（档案学专业论文）“行政—政治”因素对中国档案学的影响研究.pdf

学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乒妇土欢 日期：即伊年6 月厂y 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅。有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索。可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 保密论文保密期满后适用本声明。 学位论文作者签名：阻土喉。 导师签名：砖岁野 日期：训c 。年舌月ff 日 摘璎 论文题目：“行政一政治 因素对中国档案学的影响研究 专业：档案学 硕士生：殷仕俊 指导教师：黄广琴副教授 摘要 在中国档案学已经走过的7 0 多年的发展历程中，无论是在产生与初步发展 时期、重构与渐进发展时期、停滞与倒退时期抑或是恢复与繁荣时期，“行政一 政治因素都扮演着极为重要的角色，甚至可以说在某些阶段决定着其发展方向。 通过引入学科规训理论，我们可以找到“行政一政治 因素影响中国档案学的途 径一档案学学科知识体系和档案学学科社会建制。“行政一政治”因素对档案 学学科知识体系的影响主要体现在两个方面：档案行政人员直接参与到档案学的 理论探讨当中，丰富了档案学的学科知识体系；国家的宏观政策导向引领着档案 学不断向新的领域拓展。而“行政一政治 因素对档案学学科社会建制的影响主 要在七个领域：档案高等教育、档案科研组织机构、档案学会、档案学学术传播 交流机构、档案学科研管理制度、档案学学术规范以及档案学人的精神气质。基 于历史、现实和档案学本身的学科特性，通过对中国学术史和档案事业史的回顾， 我们总结出了“行政一政治 因素之所以能对中国档案学造成如此大的影响的 原因。而在现阶段，“行政一政治 因素过多的参与到档案学的发展当中，会影 响档案学的学科独立性，可能产生“事与愿违 的结果，鉴于此，有关部门应该 做到“该出手时就出手 。同时，档案学人应充分尊重和发扬科学精神，不断开 拓进取，为推动中国档案学的健康发展而共同努力。 关键词：“行政一政治中国档案学影响档案学史 a b s t r a c t t i t l e ：t h es t u d yo fe f f e c tt h ef a c t o r ”a d m i n i s t r a t i o n - p o l i t y ”t o w a r d sc h i n e s ea r c h i v e s m a j o r ：a r c h i v e s n a m e ：y i ns h u u n s u p e r v i s o r ：a s s o c i a t ep r o f h u a n gg u a n g q i n a b s t r a c t c h i n e s ea r c h i v e sh a sg o n et h r o u g ha j o u r n e yo f 7 0y e a r s ，w h e t h e rp r o d u c e di n t h ef i r s ts t e po fd e v e l o p m e n t ，r e c o n s t r u c t e di n g r a d u a lp r o g r e s s ，s t a g n a t e di n d e g r a d a t i o n p e r i o d o r r e c o v e r y a n d p r o s p e r o u sp e 哟d , t h e f a c t o r ”a d m i n i s t r a t i o n p o l i t y ”p l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l e ，e v e ns a y i n gt h a ti td e t e r m i n e st h e d i r e c t i o no fa r c h i v e sd e v e l o p m e n ti ns o m ep h r a s e s w ec a nf i n do u th o wt h ef a c t o r 竹a d m i n i s t r a t i o n - p o l i t y ”i n f l u e n c e c h i n e s ea r c h i v e s 一w h i c ha l et h e s u b j e c t k n o w l e d g ea n dt h es o c i a li n s t i t u t i o n s t h ei m p a c to ns u b j e c tk n o w l e d g eo fa l c h i v e s f r o mt h ef a c t o r ”a d m i n i s t r a t i o n p o l i t y ”i sm a i n l yr e f l e c t e di nt w oa s p e c t s t h e a d m i n i s t r a t i v es t a f fo fa r c h i v e si n v o l v e di ne x p l o r i n gt h et h e o r yo fa l c h n 鹪d i r e c t l y s ot h a t t h e y e n r i c h e dt h e s u b j e c tk n o w l e d g es y s t e m o fa r c h i v e s n a t i o n a l m a c r o - p o l i c yo r i e n t a t i o nl e a d st h ea l c h n e sc o n t i n u et oe x p a n dt on e wa r e a s t h e n , t h e r ea r es e v e nf i e l d si nw h i c ht h e ”a d m i n i s t r a t i o n - p o l i t y ”f a c t o ri n f l u e n c et h es o c i a l i n s t i t u t i o n so fc h i n e s ea r c h i v e s b yr e t r o s p e c t i n gt h eh i s t o r yo fc h i n e s ea c a d e m i ca n d a l c h i v a lu n d e r t a k i n g , w eo b t a i nt h er c a s o n sw h i c ht h ef a c t o r ”a d m i n i s t r a t i o n - p o l i t y ” c a ni m p a c tt h ec h i n e s ea l c o v e so nt h eb a s i so fh i s t o r y , r e a l i t ya n dt h ec h a r a c t e r i s t i c s o fa r c h i v e s b u ta tt h ep r e s e n ts t a g e ，t h ef a c t o r ”a d m i n i s t r a t i o n - p o l i t y w a si n v o l v e d t o om u c hi na r c h i v e sd e v e l o p m e n t ，w h i c hw i l li n f l u e n c et h ei n d e p e n d e n c eo f a r c h i v e s 。m a yr e s u l ti n ”t h i n g sg oc o n t r a r yt oo n e sw i s h e s i nv i e wo ft h e s ef a c t s , t h er e l a t e dd e p a r t m e n t ss h o u l d ”m a k em o v ew h e ni t sn e c e s s a r yt om a k em o v e ” a d d i t i o n a l l y , a r c h i v i s t ss h o u l df u l l y 化s p e c ta n dp r o m o t et h es c i e n t i f i cs p i r i t ，a n d c o n t i n u o u s l yf o r g ea h e a d ，i no r d e rt ow o r kt o g e t h e rt op r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f c h i n e s ea r c h i v e sh e a l t h i l y k e yw o r d ：”a d m i n i s t r a t i o n - p o l i t y ”，c h i n e s ea r c h i v e s ，i n f l u e n c e ，a r c h i v e s h i s t o r y i i 目录 摘要 目录 i 目录i l i 图表e j 录。v 第1 章绪论l 1 1 研究背景1 1 2 选题意义。2 1 3 文献综述4 1 4 论文总体思路与结构1 0 1 5 研究方法1 1 第2 章历史的回溯。行政一政治”因素对中国档案学影响的现象 2 1 产生与初步发展时期：“行政效率运动”是促使我国近代档案学思想产生的最直接原 因1 q l 2 2 重构与渐进发展时期：国家的“行政一政治”力量是新生档案学取得成就的直接“制 1 y ，人”1 6 2 3 停滞与倒退时期：“文革”对中国档案学的严重冲击1 7 2 4 恢复与繁荣时期：党和国家的政策扶持迎来中国档案学学科发展的春天1 8 第3 章方式的归纳搿行政一政治”因素对中国档案学的影响途径2 0 3 1 学科规训理论及启示2 0 3 2 途径之一：档案学学科知识体系2 2 3 3 途径之二：档案学学科社会建制3 0 第4 章缘由的探析搿行政一政治”因素对中国档案学影响的原因 4 1 历史文化原因5 0 4 2 现实原因5 3 i i i 目录 4 3 中国档案学自身的原因5 4 第5 章建议的提出为推动中国档案学的健康发展而共同努力 6 1 5 1 欢迎既有丰富实践经验、又有较高理论素养的档案行政管理人员继续参与到档案学学 术讨论之中6 2 5 2 加强对档案高等教育和档案科研组织机构的宏观扶持减少微观干预。6 4 5 3 尽量减少对档案学会和档案学学术传播交流机构的干预，增强其学术性和独立性，削 弱其行政色彩和依附性6 5 5 4 进一步完善档案学科研管理制度，建立档案学学术规范，使档案学学术研究逐步走上 有章可循的集约化发展道路。6 7 5 5 档案学人应充分尊重和发扬科学精神，不断开拓进取。6 9 第6 章结语 参考文献7 4 攻读硕士学位期间发表的论文、获得的奖励和参与的项目 致谢 7 8 7 9 图表目录 图表目录 表3 - 1 1 9 8 7 - 1 9 9 7 档案法规研究论文期刊与年代分布2 7 表3 2 ：1 9 9 5 2 0 0 4 年我国档案信息化研究论文年代分布表2 8 表3 - 3 ：2 0 0 6 - 2 0 0 9 年有关民生档案论文的年代分布2 9 表3 - 4 2 0 0 0 - 2 0 0 9 年档案学界有关政府( 务) 信息公开论文的年代分布2 9 表3 - 5 - 2 0 0 6 - 2 0 0 8 年档案学核心期刊。3 8 表3 - 6 - 2 0 0 6 - 2 0 0 8 年图书情报学核心期刊3 9 表3 7 ：2 0 0 3 2 0 0 9 年国家社科基金立项中有关档案学科研项目的主题4 2 表3 8 ：2 0 0 3 - 2 0 0 9 年国家档案局科技项目立项选题指南4 3 图3 - 9 ：影响结构图4 9 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 元科学，亦称“元理论，是关于科学的理论或关于“科学的科学 ，它以 科学为研究对象，是- f 研究科学的性质、特征、形成和发展规律的学科。由于 “科学是以理论形式出现的知识体系，研究科学的进步必然要研究理论发展的机 制，它的产生和消亡、结构和方法，这就是理论的理论元理论。圆对某 一具体科学的元理论研究，首先是从西方国家兴起的，“元 的西文为“m e t a ， 意即“之后 、“超越”，“它与某一学科名相连所构成的名词，意味着 一种更高级的逻辑形式，如元哲学、元历史学、元教育学 等，由此形成了一 个相对于各具体学科研究的特殊的元理论( 元科学理论) 家族。具体说来，元科 学理论有两层含义：“一层含义是指这种逻辑形式具有超验、思辨的性质；另一 层含义是指这种新的高一级的逻辑形式以一种批判的态度来审视学科的性质、结 构及其它种种表现。 因此，档案学元科学层面的研究，就是以档案学自身为 研究对象的一种反思性研究，与档案学各个学科具体问题的研究显然不同，其重 要意义在于：加强档案学的自我意识；推动社会正确评价档案学的社会地位和社 会功能；并为制定学科发展战略、规划、方针、政策，加强对档案学的管理提供 理论基础。元科学对于档案学研究的启示在于：它为档案学的研究者们提供了一 个更加宏观和全面的视角，即从科学本身和学科本身来看作为科学的一个分支和 一门具体学科的档案学：它为档案学研究者们提供了一种反思的视角，用批判的 眼光来客观真实的认识和评价档案学的发展。 但令人遗憾的是，档案学元科学层面的研究却一直得不到学界应有的重视， 这点从学界对档案学的研究对象这一问题的认识便可见一斑。如今，对于档案学 的研究对象这个问题，学界已经基本形成共识，即档案学的研究对象是档案现象 及其本质和规律，说得具体一点，档案学的研究对象应该包括档案、档案工作和 o 英 约翰齐曼元科学导论 m 长沙：湖南人民m 版社1 9 8 8 ：2 。转引自于文兵止向科学l i 陶现代档案学元科学层皿分析 j 中国档案。2 0 0 1 ( 4 ) ：4 8 。陈永生档案学论衡 m 北京：中【1 4 档案出版社。1 9 9 4 ：1 6 o 同上 “行政一政治”因素对中国档案学的影响研究 档案学本身三个方面的内容。但这一现在看来己成定论的共识的取得却经历了一 个漫长而艰辛的历程，学界直到上世纪九十年代中期才达成此共识，因为学界长 期将档案学自身这一对于档案学而言元科学层面的内容排除在档案学研究对象 的范围之外。在2 0 世纪九十年代中期以前的各版本的档案学概论和大多数专 著中，即使作者用了相当篇幅来论述档案学本身的内容，但在表述档案学的研究 对象时，依然只包括档案和档案工作。尽管有学者指出，“没有准确、精确地概 括出并不等于没有意识到而造成客观地遗漏，更非有意识地排斥人们对于档 案学研究对象表述的主要缺陷在于概括性不强，不够精炼，而不是有意无意地遗 忘或者排斥档案学自身。 但笔者认为，即使是表述上的问题也能反映出一些意 识上的缺陷，至少可以说明在这些档案学者看来，档案学自身的研究与档案和档 案工作的研究相比，是处于相对次要的地位。究其缘由，笔者认为，中国档案学 从诞生之同起就缺乏一种内省机制，缺乏一种自我反省的传统。正如陈永生教授 所言：旧中国的档案学研究始终都是主要地围绕着资产阶级文书档案改革运动以 及当时史学界整理明清档案的需要而进行的，是在没有足够的理论准备的情况下 由于社会的客观需要而把它推上历史舞台的。这就决定了档案学从一开始就缺乏 一种作为学科本身发展的内在逻辑规律的内动力和不断反思自身的自觉性。圆建 国后，虽然以吴宝康为代表的档案学人对档案学元科学层面的内容进行了一些积 极的探索，并在二十世纪五十年代和改革开放后掀起了两次高潮，但与对档案和 档案工作研究和探讨的“火热 状况相比，对于档案学自身问题的研究还是很不 够的。笔者始终认为，对于一门学科而言，对本学科自身问题即元科学层面的关 注是该学科逐渐走向成熟的重要标志之一。因为只有当- i - j 学科意识到对学科本 身的研究的重要性时，才能真正建立起一种反思机制，才能用一种真正辩证和全 面的眼光来审视本学科的发展。当前的档案学还是- - i - j 相对年轻的、发展中的、 不太成熟的学科，之所以这样说，对学科元问题的研究不够深入是一个重要原因。 而这正是笔者选此题的原因。 1 2 选题意义 中山大学陈永生教授将档案学的学科元问题概括为以下三个方面的内容： 王协舟基于学术评价视阈的中国档案学阐释与批判 m 湘潭湘潭大学出版社，2 0 0 9 ：弱 。陈永生档案学论衡 m 北京：中国档案出版社。1 9 9 4 ：4 2 第1 章绪论 “第一，要把档案学当作一种认识现象来加以研究。这种研究包括探索和界定档 案学自身的对象、范围、性质、任务、体系、方法、发展规律、社会功能以及和 相关学科的关系等。第二要把档案学当作一种社会现象来加以研究。这种研究包 括探索档案学与社会的相互作用及其机制。第三，要把档案学当作一种历史现象 来加以研究。这种研究着重探讨档案学产生及其发展的历史，考察历史上人们对 档案学发展规律的认识和利用。一笔者认为这种概括是比较全面和恰当的。总体 来说，以上三个方面的内容当中，第一方面的内容是学界讨论的较多、较深入的， 并在档案学的研究对象、范围、任务、性质等方面已形成了一些定论，达成了一 些共识：如档案学的研究对象是“档案现象及其本质和规律 圆，具体范围包括 档案、档案工作及档案学：档案学的任务“是在研究和揭示档案现象的本质和规 律的基础上，提出档案管理的科学理论、原则、技术、和方法，指导档案管理实 践，提高档案管理水平，更好地为社会实践服务。 从档案学的研究内容和研究 方法的总体来看，档案学应是一门社会科学。而对于第二和第三方面的内容，学 界的关注较少，没有全面而深入的探讨，且其中的第二个方面尤其如此。 任何一门科学的发展，都要受到科学家置身其内的宏观社会环境的制约，社 会科学的发展和繁荣尤其如此，因为社会科学是以社会现象为研究对象的科学， 它的任务就是研究与阐述各种社会现象及其发展规律。作为一门社会科学的档案 学同样如此。档案学者作为研究档案学的主体，不仅是具有自然属性的人，而且 是具有社会属性的人，即是在一定的社会关系中存在的，具有一定社会经济、政 治利益的人，他们的主体性活动档案学研究，不可避免地要受到由错综复杂 的社会关系构织成的宏观社会环境的制约。环境机制对档案学的创生及发展提供 了土壤条件和生态因素，对档案学的整合及迁移激发了运动和时空效应，对档案 学的更新及代谢增强了系统态势和相关纤维，对档案学的趋势和未来渗透了时代 风格和年轮推力。笔者认为，关于档案学的研究对象、任务、性质、体系等方面 的认识只是一种认识论意义上的对学科自身结构和性质的基本判断，这是档案学 作为一门独立学科创生和发展的第一步，前辈学者们已经我们打下了坚实的基 础。在新的历史时期，档案学想要继续前行，还必须对其赖以生存和发展的外在 。陈永生档案学论衡f m 北京：【f 困档案m 版社。1 9 9 4 ：1 8 。冯惠玲、张辑哲档案学概论 m 北京：l l l 幽人民大学出版社。2 0 0 1 ：1 6 6 。同上。1 6 7 3 “行政政治”因素对中国档案学的影响研究 环境机制以及这种环境机制对学科本身的影响有一个清晰的认识。这里所说的外 在环境机制包括政治、经济、文化、社会制度等诸多方面的内容，但于档案学而 言，笔者认为，“行政一政治 因素对中国档案学的产生和发展的影响是尤其巨 大的。纵观中国档案学已经走过的7 0 多年的风雨历程，在其发展的每个阶段，“行 政一政治 因素都扮演着极为重要的角色，甚至可以说在某些阶段决定着其发展 方向。“行政一政治 因素是如何影响中国档案学的发展的? 影响的途径有哪些? 为什么中国的档案学会受到“行政一政治 因素如此大的影响昵? 外国档案学的 发展是否也如此呢? 当前“行政一政治因素对我国档案学发展的影响又是怎样 的呢? 相关部门和机构应如何为档案学的发展创造一个良好的外部环境，以促进 我国档案学的发展呢? 这些问题都是很值得去深入研究的。“环境机制的盲从和 奴役会使研究主体陷于被动、品尝苦果，而环境机制的深入研究和科学驾驭又会 使研究主体优化环境、赢得硕果。 我想这正是本选题的意义之所在。 1 3 文献综述 显然，本选题属于档案学元科学层面的内容。而档案学元科学层面的研究一 直是中国档案学研究的“软肋”，因此，笔者可以毫不避讳的说，研究档案学与 社会的相互作用及其机制的文献资料较少，而从学科发展的环境机制的角度，以 “行政一政治因素为切入点，来研究其对中国档案学的影响的文献资料更是“风 毛麟角 。据笔者的文献调研，目前国内还没有一部研究档案学发展的环境机制 的专著，也极少有专门论述此题的论文( 除笔者的拙文从我国档案学史看“行 政一政治 因素对中国档案学的影响外) ，这些“凤毛麟角”的文献资料大都 散见于国内为数不多的几本探讨档案学元科学层面内容的理论著作中，在极少数 的几篇论文中有些许提及。 到目前为止，我国有关档案学元科学层面研究较有影响力的著作主要有以下 四本：四川科学技术出版社1 9 8 6 年出版的吴宝康教授的档案学理论与历史初 探，中国档案出版社1 9 9 4 年出版的陈永生教授的 档案学论衡，中国人民大 学出版社2 0 0 5 年出版的胡鸿杰教授的中国档案学的理念与模式以及安徽大 学出版社2 0 0 5 年出版的李财富教授的 中国档案学史论。这四本著作各有特色， 陈燮君学科学导论 m 上海：上海三联书店。1 9 9 1 ：3 5 1 4 第1 章绪论 分别从不同的角度对档案学的学科元问题进行了一些十分有意义的研究和探索， 其中的一些章节对笔者论文的写作是很有启发的。 吴宝康教授的档案学理论与历史初探( 以下简称初探) 一书是我国第一 本系统研究档案学元科学层面内容的专著，是“我国档案学宏观研究的重要成果 ，对我国档案学的基础理论研究具有开拓性的意义。初探一书对档案学的学 科独立性、学科性质和特点等学科元问题进行了深入的探讨，对关于档案、档案 工作实践和档案学理论的一些基本问题进行了全面的阐释，对我国档案学产生和 发展的历程进行了初步的梳理，对建国前和建国后我国档案学研究取得的成果以 及经验教训做了系统的总结概括和客观的评价，并对未来中国档案学的发展做出 了热情的展望。尽管初探中存在一些有待商榷的问题和说法，但瑕不掩瑜， “在我国档案工作发展的历史上，这是第一部比较系统和全面地研究档案学理论 的著作，填补了我国档案学研究的一个空白人们也不能不承认这本著作是我 国档案学研究的第一部开创性的著作。圆书中的第八、九、十和十一讲可以说是 对于我国档案学发展史最早的较为系统的梳理，其中的一些观点，如“我国档案 学的产生和发展，是直接与三十年代开始的资产阶级文书档案改革运动，以及当 时史学界整理明清档案的高潮相密切联系的 、“建国后社会主义档案学的创建和 发展就是在党和国家的直接关怀下和重视之下进行的”以及“我国档案事业的建 设和发展，是抓这两方面的工作开始的，这就是一手抓办档案教育一手抓办 刊物 等观点对笔者颇具启发意义。 中山大学陈永生教授的档案学论衡( 以下简称论衡) 是2 0 世纪9 0 年代 出版的一部颇具创新精神的档案学理论著作。论衡对建国以来，尤其是改革 开放以来的档案学研究作了回溯性的分析和总结，对一些基本已有定论的档案学 学科元问题进行了深入的分析和客观公正的批判，并在此基础上提出了自己的观 点，且现在看来这些观点并没有过时，其中一些观点独树一帜，对当今档案学研 究仍具有重要的指导作用。此外，论衡宏大的理论架构，严密的逻辑推理论 证以及简洁明快的语言也给人留下了极深的印象，其不愧为继“档案学理论与 历史初探之后，我国档案学基础理论研究领域一部颇具特色的、高水平的学术 朱荣肇我l 目档案学宏观研究的霞要成果一读档案学理论与历史初探 j 档案学通讯。1 9 8 7 ( i ) ：6 3 。任遵蕾j 力史性的探索一读档案学理论与历史初探 j 档案学j 匝讯。1 9 8 6 ( 5 ) ：5 6 5 7 5 “行政政治”因素对中国档案学的影响研究 专著。 书中用名为“档案学的协调发展”的一章专门分析了影响档案学发展 的内部矛盾和外部环境，虽然不甚详尽，但却是笔者能找到的最早的从学科发展 的角度研究档案学发展的外部环境机制的论述。 中国人民大学胡鸿杰教授的中国档案学的理念与模式( 以下简称模式) 是新世纪探讨档案学学科元问题的一部力作。该书的理论贡献有两点：一是对中 国七十余年档案学的发展历史和现状作了一次全方位、多层次的宏观审视，并在 此基础上提出了档案学的逻辑起点是文件的归宿，总结出了中国档案学在产生和 发展过程中呈现出的一些基本特点以及影响中国档案学发展的一些基本因素；二 是“论述了档案学在科学领域中的基本位置以及由此应该具备的基本功能，阐释 了档案学合理地融入管理类科学的途径和实施方法，进而从理论和实践两个层面 改变目前中国档案学研究中存在的某些盲从状态，实现学科的自觉。 胡鸿杰 教授在模式一书中花了三分之一的篇幅对中国档案学形成、发展的基本因素 进行了阐释，并从生成背景、理论条件、实践基础、学者构成四个方面作了深入 分析，这无疑对笔者的选题具有重大的参考价值。 中国档案学史论一书是安徽大学李财富教授在其博士论文的基础上整理 而成的，它是一部系统研究档案学史的学术专著，弥补了“迄今为止尚无一部全 面、系统梳理中国档案学发展历史、评价中国档案学得失成败、探求中国档案学 发展规律的专著问世 的遗憾，其理论意义和学术价值自不待言。值得一提的是， 该书并不是简单的就史论史，而是史论结合，并在最后一章对我国档案学的发展 规律进行了总结，对发展趋势进行了预测，由此起到了画龙点睛的作用。 此外，基于学术评价视阈的中国档案学阐释与批判一书也是不得不提的 由湘潭大学的青年档案学者王协舟博士撰写的一部学术专著。“作者基于学术评 价视阈，以当前档案学术界的研究为基础，在解决了为什么要评价、如何评价和 评价什么等问题之后，从档案学的理论分析层面和个案研究层面具体展开了研 究更为可贵的是，王协舟的博士论文和专著还提出了中国档案学的科学发展 观问题。”该书最后一章作为全书的亮点，对中国档案学的科学精神、价值取向 以及动力机制做了深入浅出的分析，有许多值得笔者借鉴之处。 论文方面，笔者并未找到专述此题的文章，但在少数的有关档案学史的论文 陈智为档案学摹础理论研究的卜乘之作一评陈永生著档案学论衡， j 山西档案，1 9 9 4 ( 5 ) ：4 1 o 胡鸿杰中国档案学的理念与模式 m 北京：巾国人民大学出版社，2 0 0 5 ：序l 6 第1 章绪论 中，可以得到一些有价值的参考资料。早在1 9 8 9 年，在一篇名为中国档案学发 展纵横谈的访谈录中，就有学者指出：档案学研究中“理论用以引证档案行政 管理部门的具体政策的现象较多，而超前指导工作实践显得相当软弱。长此以往， 档案学学术性将锐减，成为档案行政管理部门的一种宣传工具 ，回“我们有关 部们往往用行政手段来搞理论研究，这是影响学术发展的重要原因，甚至研究命 题也由长官来定 。 1 9 9 1 年，时任国家档案局局长的冯子直先生在我国 档案学研究的现状与发展趋势一文中指出：在档案学研究中，要处理好档案学 研究与政治的关系以及政策研究与学术研究的关系。 而在邢培华、雷风芹的试 析我国2 0 世纪档案学研究的历史特点、方鲁的 “行政效率运动 与中国档案 学、以及颜祥林的( 2 0 世纪中国档案学三次发展高潮的成因与启示等文章中， 在详尽分析中国档案学产生和发展的历史轨迹的基础上认为：档案学研究随着政 治运动的发展起伏而起伏：围绕着行政效率这个主题，文书、档案工作采用了 一些改进的方法( 特别是“文书档案连锁办法一) ，并出现了一些研究、总结这些 方法的人员和著述，进而形成了我国档案学的发端； 档案学的产生和发展离不 开宏观社会环境的保证和需要，良好的社会客观条件和环境给档案学研究提供了 根本保证档案学发展的每一次高潮期间中，国家政府都非常重视和支持档案 学的发展。 档案学产生、发展的基本因素、论档案学研究系统、 论 档案学研究系统的外部环境、：对档案学研究的一点看法以及 对我国档案 学基础理论研究的反思等文章则从档案学产生和发展的环境机制这一宏观视角 审视了包括政策环境、档案行政管理部门的行为等“行政一政治一因素对档案学 研究的影响。以上学者的研究是值得肯定的，尤其是“论从史出 的研究方法和 宏观的研究视角尤其值得笔者学习，但他们也有很明显的缺陷。从论文中我们可 以看出，以上学者都认识到了“行政一政治 因素对中国档案学的影响，而他们 的论述仅仅停留在“现象 阶段，只是说出了这么一种现象或只作泛泛的分析， 并没有从档案学的学科特殊性、中国社会环境的特殊性以及两者之间的关系的角 度去深入探讨其中的端倪，如对“行政一政治因素到底是通过哪些途径、什么 牛角中国档案学发展纵横谈 j 上海档案，1 9 8 9 ( 2 ) ：4 6 o 同卜：4 7 。冯子直我【1 4 档案学研究的现状与发展趋势 j 档案学研究。1 9 9 1 ( 1 ) ：1 8 - 1 9 回邢培华、笛风芹试析我凼2 0 世纪档案学研究的历史特点 j 档案学通讯，2 0 0 2 ( 2 ) ：历 。方倍“行政效率运动”与i f l 幽档案学 j 档案学通讯。2 0 0 1 ( 5 ) ：l l 。颜佯林2 0 世纪i i i 凼档案学二次发展高潮的成冈与启示 j 】档案学通讯，2 0 0 1 ( 3 ) ：7 6 7 “行政政治”因素对中国档案学的影响研究 方式影响中国档案学的，为何会有如此的影响等问题都没有做出回答，显得很不 深入，因此也就不可能为营造档案学发展的良好环境提出具体明确的建议了。 在国外的档案学著作和论文中，也极少找到有关笔者选题的论述，但从关于 档案学史的著作中可以找到一些资料。国外关于档案学史的研究起步较早，如德 国档案学家布伦内克1 9 5 3 出版的档案学一欧洲档案工作的理论与历史一书就 系统阐述了档案史研究的重要意义，并对1 6 世纪以来档案学的研究历程进行了总 结，成为欧洲档案学史的开山之作；“如以研究和撰述档案专业历史而著称的美 国档案学家理查德考克斯的论文美国档案历史的价值，系统论述了美国的 档案学史：法国现代档案学家米歇尔迪香以欧洲档案馆的历史与欧洲档案专 业的发展一文，阐释了欧洲档案学的发展；还有詹姆斯布鲁斯和米歇尔帕 西菲科的论文档案管理史等。一尤其值得一提的是，“1 9 9 8 年第十三届国 际档案大会在中国北京隆重召开，加拿大档案学家特里库克在大会上作了主报 告一( 1 8 9 8 年荷兰手册出版以来档案理论与实践的相互影响，这篇报告对于档 案学史的研究是非常具有代表性的。该论文回顾了2 0 世纪档案理论的发展过程， 客观评价了欧美档案学成果，系统全面地展示了西方百年档案学术史的进程，并 富有创建性地提出了后保管时代档案范例的观点， 对档案学研究具有很 高的启迪意义。 笔者还利用u m i 公司的学位论文数据库( p r o q u e s td i g i t a ld i s s e r t a t i o n ) 、图 书馆信息与科学技术数据库( l m r a r yi n f o r m a t i o ns c i e n c e & t e c h n o l o g ya b s t r a c t ， 简称l i s 圳以及学术研究期刊数据库( a c a d e m i cr e s e a r c hl m r a r y ) 等相关外文 数据库进行了检索查询工作。在学位论文数据库中，笔者分别以“a r c h i v a l s c i e n c e 一和“a r c h i v a lr e s e a r c h 为检索词，以文摘为检索项，检索年限为1 9 8 0 2 0 0 9 ，没有检索到与笔者选题相关的论文；在图书馆信息与科学技术数据库中， 以“a r c h i v a ls c i e n c e 和“a r c h i v a lr e s e a r c h 为检索词，以题名为检索项，检索 年限为1 9 8 0 - - 2 0 0 9 ，检索结果为2 6 项和1 1 项。学术研究期刊数据库中，笔者以同 样的方法进行检索，检索结果为1 8 项和3 3 项，但绝大多数文献都与l i s t a 数据中 的检索结果重复。通过对检索结果的文摘或全文的阅读，笔者发现相关文献l l 篇，其中有2 篇书评，其余9 篇大多为国外档案学研究的综述性文章。 o 王佳2 0 世纪8 0 年代以来创新性档案学理论的逻辑主线研究 d 】硕士论文天津师范大学2 0 0 9 ：2 o 同上 8 第1 章绪论 西班牙档案学者戈麦斯佩德罗在1 9 7 5 - - 2 0 0 5 年西班牙档案学的发展：一 种回顾一文中，对3 0 年来西班牙档案学理论研究所取得的成果以及存在的问题 做了系统的总结和全面的分析。他指出随着档案学研究者、档案协会和档案学出 版物的增多，档案工作技术的标准化和档案学理论原则的推广与普及，以及档案 高等教育的迅速发展，共同促成了西班牙档案学理论研究的繁荣局面。德国 档案学传统、发展与展望一文在清晰勾勒了德国档案学发展轨迹的基础上， 对档案学理论体系中的一些关键性理论进行了深入探讨，同时也对当前德国的档 案价值鉴定工作以及电子文件的管理和利用工作做了全面的剖析和审视。文章最 后指出，近来德国档案学研究的发展是档案学校积极参与市场竞争的结果，且档 案学校成为档案学研究的主要阵地。圆而在档案学研究：一份现状的报告一 文中，作者提出了“当前的档案学研究该如何继续前行 的疑问。为了回答这个 问题，作者先阐述了档案学理论研究的重要意义，进而将档案学的研究范畴划分 为档案学的对象和目标、档案与社会、档案与档案学的历史、档案学的功能，发 展环境等九大领域。 德国档案学者赫尔曼的档案学作为一门学科的发展 一文对档案学从附属学科走向独立学科的历程作了梳理和描述，并深入探讨了当 前档案学研究认知的目的、对象、方法和档案学学术交流的渠道。文章最后还强 调了跨学科研究、档案学理论的本土化以及加强档案学研究国际合作的重要性。 构建档案学的基础结构一文对自1 9 9 0 年以来国际档案学发展的原因进行了 分析，如博士点的增加、研究发表机会的增加、档案学研究生教育规模的扩大、 研究资金的充沛、国际研究合作的加强以及新的研究方法和手段的运用等。文章 最后指出，其他成熟学科的建设经验为档案学研究提供了取之不尽、用之不竭的 宝贵财富，并强调跨学科研究的重要性，只有加强不同学科之间的借鉴与融合， 才能促进未来档案学的发展。 以上著作和论文虽没有直接触及笔者的选题，但 。l 6 p e z0 6 m e zp e d r o a r c h i v a ls c i e n c ei ns p a i nb e t w e e n1 9 r 7 5a n d2 5 ：ar e v i e w j a r c h i v a ls c i e n c e s e p 2 0 0 7 ， 、b 1 7i s s u e3 。p 2 4 5 2 8 7 。5 3 p b m e b a c hn i l s a r c h i v a ls c i c n e ei ng e r m a n y t r a d i t i o n s 。d e v e l o p m e n t sa n dp e r s p e c t i v e s j a r c h i v a l s c i e n c e d e c 2 0 0 3 。v 0 1 3i s s u e4 ，p 3 7 9 3 9 9 , 2 1 p 。c o u t u r ec a r o l ，d u c h a r m ed a n i e l r e s e a r c hi na r c h i v a ls c i e n c e ：as t a t u sr c p o n p 】a r c h i v a r i a s p r i n 9 2 0 0 5 ， i s s u e5 9 ，p 41 - 6 7 2 7 p 。5c h a r l s r u m s c h o e t t e lh e r m a n n t h ed e v e l o p m e n to fa r c h i v a ls c i e n c e 鸲as c h o l a r l yd i s c i p l i n e j a r c h i v a l s d e n c c 2 0 0 1 ，、白1 1i s s u e2 。p 1 4 3 1 5 5 ，1 3 p og i l l i l a n da n n e m c k e m m i s hs u e b u i l d i n g a l li n f r a s t r u c t u r ef o ra r c h i v a lr e s e a r c h j a r c h i v a ls c i e n c e d c c 2 0 0 4 ，、b 1 4i s s u e3 4 。p 1 4 9 - 1 9 r 7 ，4 9 p ，ld i a g r a m , 4c h a r t s 9 “行政政治”因素对中国档案学的影响研究 却可以给笔者以间接的指引。 1 4 论文总体思路与结构 任何科学研究都是从问题开始的，研究过程实际上就是“提出问题一分析问 题一解决问题”的过程，档案学研究当然也不例外。笔者将遵循这一科学研究的 常规思路对论题进行阐释。本论文定位于档案学元科学层面，研究对象为“行政 一政治 因素对中国档案学的影响。全文以“行政一政治刀因素为切入点，基于 中国档案学与“行政一政治 因素的特殊关系，对中国档案学的发展历程进行了 一番细致的梳理，对“行政一政治 因素对中国档案学的影响方式和途径进行归 纳和总结，还会对其中的原因进行分析，进而对如何为中国档案学的发展营造一 个好的“行政一政治 环境提出建议。 本篇论文共分为五章。第一章主要论述本论文选题的理论和实践意义、国内 外相关研究成果、文章的内容结构及各章所论述的主要内容、研究方法等几部分 内容。 第二章为历史的回溯“行政一政治”因素对中国档案学影响的现象。通 俗地讲，这一章的任务就是“提出问题 。笔者将通过对中国档案学发展轨迹的 描述来提出一个问题或说出一种值得学界去深入研究的现象，即“行政一政治 因素对中国档案学的产生和发展有着强烈的影响，它为中国档案学的发展设定了 一种模式，这种模式就是档案学在强烈的行政因素干预下，围绕着行政效率这个 主题变化发展。具体来说，笔者将按照历史顺序把中国档案学的发展历程分为初 步发展、重构于渐进发展、停滞于倒退以及恢复与繁荣四个时期，并对这四个时 期进行分别描述。总的来说，这是一种纵向的历史回溯。 第三章为方式的归纳“行政一政治刀因素对中国档案学影响的途径。这 一章的任务就是回答“如何影响一这一问题。在这一章中，笔者将引入学科规训