（教育经济与管理专业论文）技术进步对中国就业的影响.pdf

摘要 在当代社会，促进就业是世界各国普遍重视的关系到国计民生的 一件大事，一般都放在整个国民经济及社会发展的突出位置上，作为 一个优先战略来考虑和处置的。近年来，我国总体经济社会形势保持 着良好的发展势头，但是就业问题仍然十分严峻。随着经济全球化席 卷世界，在我国加入世界贸易组织的新形势下，如何提高我国就业率， 是一个亟待解决的重要课题。 本文立足于就业理论、技术进步理论和比较优势理论，在借鉴其 他理论成果的基础上，对技术进步以及技术进步对就业率提高的决定 性作用等进行理论和实证研究，最后提出了利用技术进步增加就业的 政策和措施。本文试图从以下几个方面对技术进步与就业有所研究： 首先，在选题方面，2 0 0 5 年的中央经济工作会议明确提出“就业是 民生之本，也是安国之策”，就是针对我国当前的经济政治形势所作 出的科学论断其次，在分析工具方面，本文对于技术进步对就业的 影响分为三个层次进行研究，在研究过程中充分体现了理论与实际相 结合的思想。理论分析方面，把马克思主义经济学、西方前沿经济理 论和当代中国经济学最新研究成果相结合，体现了理论前沿水平；实 证研究方面，论述了技术进步对中国就业结构产生的影响以及在推动 技术进步中产生的就业压力，并采用定量分析研究技术进步对我国就 、i k 的影响。 关键词：就业；技术进步；可持续发展； a b s t r a c t i i l c o n t e m p o r a r ) ，s o c i e t y ，p r o m o t i n ge m p l o y l n e n th a sb e c o m e a n i m p o i r t a n t e v e n tw h i c hu n i v e r s a l l yr e c e i v e sp e o p l e sa t t e n t i o nf o ri t s 研o i l i t ya n dp r o m i n e n tp o s i t i o ni nt h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m y a n ds o c i a l d e v e l o p m e n t i nr e c e n t y e a r s ， o u ro v e r a ne c o n o m i ca n ds o c i a l d e v e l o p m e n tm a i n t a i nag o o dm o m e n t u m ，b u tt h ee m p l o y m e n ti s s t i l l v e 巧酣m a to u rc o u n 仃y sa c c e s s i o nt ot h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n w i t he c o n o n l i c9 1 0 b a l i z a t i o ns w e e p i n ga c r o s sm ew o r l d ，i nm i sn e w s i t u a t i o n ，h o wt oi m p r o v et h ee m p l o 弘n e n tr a t eo fo u rc o u n t i ) ，i sa n i m p o r t a i l ti s s u e t ob es e t t l e du r g e n y i n 衄st h e s i s ，r e c o m m e n d a t i o n s h a v eb e e nf i n a l l ya 铲e e dt h a tw es h o u l di n c r e a s et h ef k q u e n c eo f i m p l o 如n gt e c l l n o l o 百c a la d v a n c e se m p l o y m e n tr a t e ，t h a tm e c h a n i s m a n d p o l i c ys h o u l db eb a s e do nt h et h e o l yo fe m p l o y l e n t ，t h et e c h n o l o g i c a l p r o 铲e s st h e o 拶a n dm em e o 巧o fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，a sw e l la sm e t h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lr e s e a r c hw l l i c hb a s e do nt e c h n o l o g i c a lp r o 伊e s s a n dt e c h n o l o g i c a lp r o 伊e s st oi m p r o v et h ee m p l o y m e n tr a t e t h i sa n i c l e s o u g h t s i n n o v a t i o n s丘o m t e c h n 0 1 0 9 i c a lp r o 伊e s s a n d e n l p l o y m e n t r e s e a r c hi nt h ef b l l o w i n ga s p e c t s ：f i r s t l y ，i nt e n n so ft h es u b j e c ts e l e c t i o n ， ”e m p l o y m e n ti sn o to n l yt h et h e m eo fp e o p l e sl i v e l i h o o d ，b u ta l s om e w a yt os 切b a l i z et h ew h 0 1 es o c i e 矿w a se x p l i c i t l yp u tf o 刑a r di n2 0 0 5 c e n t r a le c o n o m i cw o r kc o n f e r e n c e i ti sas c i e n t i f i cc o n c l u s i o nm a d e u n d e ro u rc o u n 勺哕sc u j l r e n te c o n o m i cp o l i t i c a ls i m a t i o n s e c o n d l y ， i n m er e g a r do fa i l a l y s i st 0 0 1 s ，i m p a c t so nt e c h n o l o g i c a la d v a n c e se r e c t e do n e m p l o y n l e n ti sd i v i d e di n t ot h r e el e v e l st ob es t l j d i e di nt h ep 印e r ，w h i c h f h l l yd e m o n s t r a t e s t h ei d e ao ft h ec o n l b i n a t i o nt h e o i ya n dp r a c t i c e 1 1 h e o r e t i c a la n a l y s i s ，f o r e 6 o n to ft h el e v e lo ft h e o 巧，h a sb e e nm l l y r e n e c t e di nm ep 印e rb yc o m b i n i n gm a r x i s te c o n o i l l i c s ，t h ew e s t e m 仔o n t i e ro fe c o n o r n j cm e o 哕a 1 1 dc o n t e m p o r a d rc h i n e s ee c o n o m i c so ft h e l a t e s tr e s e a r c hr e s u l t s e m p i r i c a lr e s e a r c hd i s c u s s e st h et e c h n o l o g i c a l p r o 伊e s so fc h i n a se m p l o p n e n ts 仃u c m r e ，t h ei m p a c to ft e c h n 0 1 0 百c a l p r o 孕e s si np r o n l o t i n gm ee m p l o y m e n tg e n e r a t e ds t i e s s ，a n dt h eu s eo f q u a l l t i v ea n a l y s i so fm es t u d yo ft h et e c h n i c a lp r o 伊e s so fo u rc o u n 仃y e m p l o 脚m k e yw o r d s ：t 1 1 e t e c l l n i c a l p r o g r e s s ；t h ee m p l o y t n e n ti nc h i n a ；m e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i i i 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：琢旦、卅年月7 阳 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 懈名：枣笔稚裳 导师签名：夕委场礁f 日期： 应方框内打“ ) 名月，6日 占rf 8b 技术进步对中国就业的影响 第一章绪论 第一节研究的背景、目的和意义 一、我国的就业现状 ( 一) 农村中存在大量剩余劳动力 农村剩余劳动力是一个相对的概念，是相对于特定国家、特定历 史条件下和特定的生产力水平而言，即农村劳动力的供给超过需求的 多余，具体是指边际收益为零甚至为负数的那部分劳动力，即使这部 分劳动力从农业中转移出来，也不至于影响农业产品的总量。改革开 放以来，我们已经把约2 5 亿农村富裕劳动力转变为非农业产业从业 人员其中，乡村工业和其他乡村非农产业的发展吸纳转移了约1 5 亿农村劳动力，进城的农民工约有1 亿多人但是，在我国6 亿多农村 劳动力中，还有约3 5 亿劳动人口。据农业部课题组相关研究表明 我国现阶段农业部门需要的合理劳动力数量为1 亿人，按1 9 9 8 年我 国农业劳动力3 ，4 8 亿人计算，剩余劳动力达1 5 2 亿人。到“十五 期末，考虑到农业生产投人的增加和生产技术进步引起的劳动生产率 的提高，种植业劳动负担耕地规模将增长，在现有耕地不变的情况下， 种植业对劳动力的需求会进一步降低到1 6 8 亿人左右、农业剩余劳动 力将增加到1 8 亿人。不仅如此由于人口的巨大历史惯性，从2 0 0 l 一2 0 1 0 年，我国农村平均每年还将增加劳动力约6 3 5 万，累计约翻l 万，而农民进城务工则由于城市下岗职工增多等因素，速度也在放缓， 因此将出现新的剩余。 ( 二) 城镇就业压力大 在实际生活中，我国主要采用失业登记制度来统计失业人员的数 量，主要涉及城镇登记失业人员和城镇登记失业率。城镇登记失业人 员是指有非农业户口，在一定的劳动年龄内，有劳动能力，无业而要 求就业，并在当地就业服务机构进行求职登记的人员。城镇登记失业 硕士学位论文 率是指城镇登记失业人数同城镇单位就业人数、城镇私营企业及个体 就业人数和城镇登记失业人数之和的比。2 0 0 0 2 0 0 7 年期间，我国城 镇登记失业人数逐年攀升，城镇登记失业率逐步趋向稳定，2 0 0 0 一2 0 0 7 年就业基本情况见表： 表卜1 年末城镇登记失业人口数及失业率 年份 2 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 7 城镇失业人数( 万人) 5 9 56 8 17 7 08 0 08 2 78 3 98 4 78 3 0 失业率( ) 3 13 64 4 34 24 24 14 数据来源：中国统计年鉴2 0 0 8 年 另外根据国家统计局公布的数据，2 0 0 5 年末城镇就业人员2 7 3 3 1 万人新增加9 7 0 万人，净增加8 5 5 万人，年末城镇登记失业率为4 2 ， 2 0 0 6 年末城镇登记失业率为4 1 。 我国的失业登记制度属于申报制，由于失业登记规定限制，企业 的下岗人员并没有包括在失业登记的范围之内，而我国的下岗失业人 员有很多都需要重新就业，因此失业登记制度并不能反映我国的失业 全局，只能用于把握政府劳动就业服务部门的直接工作对象，存在相 当大的缺陷2 0 0 7 年6 月1 3 日，国家劳动部门公布了关于当前劳动力 市场供求状况的分析报告，其中对城镇就业形势作出如下分析：从 “十一五”期间看，全国城镇每年新增劳动力1 0 0 0 万人，加上需要就 业的下岗失业人员和其他人员，每年需要安排就业的达2 4 0 0 万人。从 劳动力的需求看按照经济增长保持8 一r o 的速度，每年可新增8 0 0 万至9 0 0 万个就业岗位，加上补充自然减员，可安排就业1 2 0 0 万人左 右，年度劳动力供求缺口仍在1 2 的万人左右。也就是说城镇每年有1 2 加万人无法就业，城镇就业形势严峻 ( 三) 新增劳动力数量庞大 我国1 9 9 8 年末人口达到1 2 4 5 亿，占世界人口的2 1 ，根据国 家统计局公布的资料，2 0 0 5 年末我国人口超过1 3 亿9 0 年代以来， 技术进步对中国就业的影响 由于计划生育成效显著，正由高出生率、低死亡率、高自然增长率向 低出生率、低死亡率、低自然增长率转变，人口的自然增长率从1 9 7 3 年的2 0 。降低到1 9 9 8 年的1 0 4 。，但由于人口基数大，每年净增 人口1 0 0 0 多万由于人口增长的惯性，今后4 0 年，即使生育率保持 在较低水平，人口总量还将继续增长“十一五”期间，我国将新增 劳动力3 4 5 0 万人，就业形势非常严峻。 二、研究的目的和意义 近年来我国政府实施的一系列积极的就业政策2 0 0 2 年9 月，中 央召开了“全国再就业工作会议 ，强调就业和再就业工作是事关国 家改革发展大局、实现国家长治久安的一项长期的战略任务和重大的 政治任务，要求各级领导和政府要高度重视，特别是要求其把解决国 有企业下岗职工的再就业问题作为重中之重抓紧抓好。党的“十六大” 明确提出：“就业是民生之本，扩大就业是我国当前和今后长时期重 大而艰巨的任务国家实行促进就业的长期战略和政策。”从而确立了 积极就业政策在中国的长期性和战略性的地位由此可见，在中国今后 经济发展中如何实施积极的就业政策，努力创造就业岗位就成为关键 问题经济学原理告诉我们：技术进步是推动经济发展的极其重要力 量，一个国家或者一个地区的经济增长是技术进步、资本积累以及劳 动力要素投入增加等因素共同作用的结果综合对世界各国经济发展 历史的考察，说明经济增长与就业增长之间具有正相关性，即经济的 较快增长会推动就业的相应增长这一点无论是从对发达国家经济增 长历史进程的考察，还是从对处于经济发展中国家经济增长历史进程 的考察中都得到了证明。 技术进步必将大大促进劳动生产率的提高，推动生产力的巨大发 展和经济快速的增长，但随之而来的便是技术进步与劳动力就业之间 的关系，“技术进步与就业 问题，是当今人类社会不容回避的问题。 究竟二者关系如何引起理论界和实务界的广泛关注和讨论当前学术 界和实务界对此问题研究概括起来主要有以下四种观点：一是促进 硕士学位论文 论。认为技术进步对促进就业增长有积极的影响。二是抑制论。认为 技术进步一方面会提高劳动生产率，降低对劳动力的需求，出现了“机 器排挤工人”的现象，而另一方面使得传统产业部门衰退、产生新兴 部门，原有传统部门中劳动者的技能不符合新兴部门的要求，产生结 构性矛盾，二者作用的结果使失业率上升，使就业人数减少。三是两 难论。认为技术进步与就业增长是一种两难选择，推动技术进步就意 味着要发展高科技，以发展技术或资本密集型产业为主，这导致劳动 生产率大力提升，节约更多的劳动力，从而产生更大的就业压力：而 用传统办法解决就业问题，就只能依靠发挥劳动力资源丰富廉价的比 较优势，发展低技术含量劳动密集型产业为主，这势必影响产业结构 的调整升级和经济的发展速度四是综合论认为不应该单独、孤立地研 究技术进步对就业的影响，因为技术进步所引起的结构性失业不仅与 技术进步有关，还与其它社会因素如国家政治制度、政策体制、经济 环境以及社会文化等因素密切相关，考察技术进步对就业和失业作用 情况必须综合考虑多种因素。 本文试图在对以上各种观点进行分析的基础上，结合中国在经济 快速增长而就业增长率下降以及失业率不断提高这一复杂的经济现 象，对技术进步、产业结构调整以及劳动就业之间关系进行研究，定 性和定量地分析技术进步对中国就业的影响，探讨中国在推动技术进 步的同时如何促进就业岗位的增加，使得就业岗位和劳动力得到最有 效的匹配。 第二节国外研究现状 彼萨里德斯( p i s s a r i d e s ，1 9 9 0 ) 的研究表明，如果生产力的增长 涉及各行各业的所有企业，最终必然增加就业，其原因是各企业会在 生产力迅速增长时投入更多的劳动力以适应资本投入的需求。法国的 学者让布尔来( r b u r l e t ) 在技术进步的冲击一书中认为，目 前发达国家存在的高失业率，恰恰说明了信息技术革命孕育的工业技 技术进步对中国就业的影响 术新体系的难产。因为以往历次产业革命，在新技术问世时总要搅乱 生产过程，并对就业产生负面影响。随着劳动组织的变革将使劳动力 市场的供求关系恢复平衡。技术进步在革新工艺和开拓新市场的同 时，带动整个经济的增长，从而实现就业的增长。这说明，技术进步， 虽然使某些部门某些行业在特定时期内减少对劳动力的需求，但就整 个社会而言，就业总量是增加的。英国经济学家克拉克( c 1 a r k e ) 提出 的关于经济发展过程中，就业人口在三次产业间变化的理论最为著 名。他通过对日本、美国、英国等一些国家的劳动力在第一、二、三 次产业间所发生的变化进行分析，发现随着经济发展，人均国民收入 水平的提高，劳动力在三次产业间的比重，表现出由第一产业向第二 产业，再由笫二产业向第三产业转移的趋势，而发生这种变化的原因 是由于在经济发展过程中各产业之间的人均收入存在着差异，他的这 一发现被称为“配第一一克拉克定理 。美国经济学家库兹涅茨 ( s k u z n e t s ) 在继承克拉克研究成果的基础上，进一步论证了产业结 构的演变规律，并分析了技术进步对产业结构的影响，主要表现在两 方面：一是技术进步导致对物品需求的变化。即某些产业的需求增加 了，某些产品的需求受到了限制，从而对产业结构发生影响。二是技 术进步不仅提高了旧产品的生产能力，而且还创造出新的产品，使新 的部门得以发展，这样，产业结构也将发生变化。以上两方面的原因 而引起的产业结构变化不仅会影响就业结构，而且也会通过不同产业 的劳动与资本之间比例的差异而影响就业总量。卢卡斯( l u c a s ) 和帕 莱斯科德( p r e s c o t t ，1 9 7 4 ) 的职业搜寻理论以及彼萨里德斯 ( p i s s a r i d e s ，1 9 9 0 ) 均认为，就业机会的减少将会导致自然失业率的 上升。彼萨里德斯用个流动的劳动力市场模型分析了生产率增长对 均衡失业率增长的影响，认为增长率的提高创造了一些新的工作岗 位，并由此降低了失业率。技术进步可以扩大资金积累规模，刺激消 费需求，从而增加就业容量。美国经济学家哈维布鲁克斯( b r o o k e s ) 口1 在技术、竞争和就业一文中，曾对技术进步的长期效果和即时效 果进行了分析。他认为，在考察技术进步的效果时，不能只看到它的 硕士学位论文 即时效果( 这往往被夸大) ，而忽视它的长期效果( 这往往被缩小) 。在 他看来，关于技术进步与长期就业之问的关系的悲观论调，是没有根 据的。他认为，“如果投入物中劳动成本的节约会在产品的消费者价 格中反映出来，此种节约就会导致购买力的解放，这反过来将对需求， 由此对就业，以至经济发生作用。”口1 罗宾逊( d j r o b i n s o n ) 和布 鲁克斯持有相同的观点，他在1 9 6 5 年的苏格兰政治经济学杂志上， 曾发表过技术变革的经济影响一文。文中认为：采用新技术，只 要它意味着能够节约生产成本，就会被认为是正当的。他认为，以往 在谈及节约生产成本方面，通常只指节约劳动成本，而对于资本的节 约，却被忽视。假定单就劳动成本来说，技术的进步似乎会引起失业， 而且这是从企业的角度来考察的。从节约资本来说，技术的进步就不 一定会减少对劳动力的需求，而可能会增加社会的就业机会b 儿钔 在政治经济学及赋税原理第三版中李嘉图特意增加了论机 器一章，认为更多的流动资本用于购置机器时，就会出现严重的失 业问题：1 9 2 9 年1 9 3 3 年的资本主义经济危机推翻了人们对传统理 论的信仰：凯恩斯“有效需求不足”的原理从总量角度指出了失业发 生的必然性：后凯恩斯主流派从劳工市场的技术结构角度对失业特点 及失业和通胀并存现象进行了解释。在他们看来，技术的专业性特点， 使得工人在熟悉自己工作的同时，也增加了自己转行的困难。在西方 社会中许多结构性失业或磨擦性失业事实上就是技术性失业，所以失 业与职位空缺并存就成为一种普遍的现象。萨伊定律是西方传统就业 理论的基石它认为仅凭市场机制就能实现充分就业的乐观结论。因为 “采用新机器所导致的产品供给增加会引起产品需求的增加产品需 求的增加最终会引起劳动力需求的增加，从而使得被新机器排挤的工 人重新获得就业机会( s t a n d i n gg 1 9 8 4 年) ”：李嘉图和密尔对技术 性失业问题做了相同的回答： 尽管短期看，技术变化或许会减少就 业：但是长期看发明必定有利于就业。因为技术革新必定会绝对地增 加超过工资的剩余否则发明将不会被采用。剩余的增加将使资本积累 更快因此就业也必定增加得更加迅速。 技术进步对中国就业的影响 由此可见在技术进步对就业影响的问题上不仅不同立场，不 同学派之间有争论，就是同一流派内部也存在着意见的分歧。 第三节论文的主要内容和研究方法 一、研究方法 本文采用实证分析与规范分析相结合、定性分析与定量分析相结 合、具体分析与抽象分析相结合，立足于入世后中国失业率持续增加 的现实，对中国技术进步与就业的相互联系、相互影响进行系统分析。 具体来说，将采用以下研究方法： ( 一) 微观分析与宏观分析相结合 技术进步本身是从微观的基础上对目前的产业结构体系进行调 整，但由于技术进步和就业的提高是一个复杂的相互作用的过程。l 二 者相互促进目标的实现对相关社会环境、宏观经济制度以及传统文化 等宏观因素的依赖性极强，因此，本文的研究将微观方面的技术进步 的内在机制分析、技术进步和就业的相互关系分析与宏观方面的体制 环境、法律建设、文化教育及政府宏观调控等有机结合，把微观问题 纳入相应的宏观环境，从区域、国家和国际范围把握研究对象。 ( 二) 理论分析、实证分析与规范分析相结合 论文在对技术进步理论进行基本介绍的基础上，将借鉴理论中的 相关模型来研究技术进步对就业的促进作用，并在实证研究的基础上 提出可行性对策，以期为就业的提升、技术进步等各种政策的制定提 供理论依据。 二、论文的结构安排 本文立足于就业理论、技术进步理论和比较优势理论，在借鉴其 他理论成果的基础上，对技术进步以及技术进步对就业率提高的决定 性作用等进行理论和实证研究，最后提出了利用技术进步增加就业的 政策和措施。论文分为五章： 硕十学位论文 第一章，绪论。在绪论中阐述本论文的选题背景，本文研究的意 义，理论界对技术进步和就业研究现状，本文的研究方法及论文的基 本结构，让读者对论文有一个大致的了解。 第二章，理论回顾与思考。这一章是理论综述部分，介绍和阐述 了技术进步、就业的有关理论，并在此基础上分析了技术进步与就业 之间的逻辑关系，为论文研究的展开和深入提供理论基础。通过引入 技术进步因素来考察技术进步与就业率在四个模型中的关系，从而进 一步论证了技术进步提高就业率的结论。并分析了我国就业的态势和 扩大就业的必要性。首先分析中国就业的现状，存在的优势和劣势， 影响就业率的主要因素，然后研究了中国技术进步与就业的历史进 程，通过对国外技术进步与就业路线的研究和当前制约我国技术进步 与就业因素的分析为制定我国技术进步与就业路线和机制奠定理论 基础。 第三章，中国推动技术进步的概述及压力。主要论述了中国推动 技术进步在中国社会发展各阶段的成效以及在推动技术进步中产生 的就业压力，并采用定量分析研究技术进步对我国就业的影响。 第四章，技术进步与就业的实证分析。本文选取我国国家级高新 技术开发区内企业( 简称h e ) 和民营( 简称p e ) 作为第三产业对就 业影响的例子，同样，选取我国国有及规模以上非国有工业企业作为 第二产业对就业影响的例子。其目的是看我国在技术进步影响下不同 产业中企业类型、企业数量与企业人数的相关性。 第五章，技术进步推动中国就业的政策和措施。是全文的结论和 建议部分，表述了政府促进就业和再就业的政策，提出在中国当前条 件下利用技术进步增加就业的政策建议。 技术进步对中国就业的影响 第二章技术进步与就业 第一节技术进步的理论综述 一、技术进步的含义 技术进步有狭义和广义之分，平时所说的是基于某一项具体硬技 术如蒸汽机，计算机，网络通信等所取得的进步，学术上称其为狭义 技术进步。经济学上提到的技术进步称之为广义技术进步。它通常用 来表示除劳动和资本投入之外的所有其它导致产出变化的要素作用 的总和通常称之为要素生产率或全要素生产率。本文所研究的是广 义技术进步与就业增长的关系。 技术进步这一术语可以在各种不同的意义上使用，用来描述各种 各样的现象。从广义而言，技术进步表示技术变化的结果，或者更明 确地说，是技术变化在增长过程中的作用，即它包括了那些对总生产 率的提高作出贡献的所有因素。从狭义上说，技术进步表示技术改善 的特征，可以分为“节约劳动”、“节约资本”或“中性”三种类型。 对于发展中国家来说，研究就业问题，应该集中在狭义技术进步上畸1 从资源禀赋的角度来说，发展中国家一般劳动力比较丰富，而资本是 稀缺资源，因而应陔选择劳动密集型技术。但实际上，这些国家多数 选择的是资本密集型技术。中国也不例外。建国以来尤其是改革开放 二十多年中，中国进口的技术多数属于资本密集型，这主要是由于进 口限制( 发达国家只有资本密集型技术) 和国内发展资本节约技术的 能力不足。即使勉强进1 7 1 国外已经过时的劳动密集型技术，也只会 造成就业增长而产出下降的不利局面阳1 然而，也有相当一部分研究 表明，只要具备足够的条件，用劳动取代资本，并不会造成产出水平 的下降”n 儿引。可见，技术类型的选择对发展中国家很重要，是一个 颇有探讨意义的问题。本文回顾了技术进步影响就业的相关研究，主 要包括技术进步类型的划分、技术进步的衡量方法和技术进步对就业 硕士学位论文 的作用机制三个方面，以便为研究中国的技术选择如何增进吸纳就业 的能力提供借鉴。 二、技术进步类型的划分 哈罗德和希克斯最先按节约资本、节约劳动或中性来划分技术进 步类型，但他们的分类标准有所不同。哈罗德的技术进步分类使用了 资本一产出率概念。当利润率既定时，若技术变化降低资本一产出率， 就称为节约资本的技术进步；若提高资本一产出率，就称为节约劳动 的技术进步；若保持原有的资本一产出率，就称为中性的技术进步。 技术进步的这种标准是要素组合的纯粹技术变化效应和资本与劳动 替代效应的混合物。这样，在总合水平上的哈罗德中性与产业水平上 的节约资本，这两种类型的技术进步是很一致的。事实上，发达国家 的大多数证据表明，如果技术进步在哈罗德意义上总体来说是中性 的，那一定是由于替代，因为纯粹的技术进步节约了资本。希克斯对 技术进步的分类采用了要素问的边际替代率概念，它是指在产出保持 不变的条件下，一个要素须由另一个要素来替代的比率。边际替代率 由要素的边际产量的比率来表示。假定劳动与资本的比率不变，如果 技术进步提高的劳动边际产量比提高的资本边际产量占更大比例，就 称为节约资本的技术进步；如果技术进步提高的资本边际产量比提高 的劳动边际产量占更大比例，就称为节约劳动的技术进步；如果它使 边际产量的比率不变，就称为中性的技术进步。 三、技术进步的衡量方法 b r o w n c a n i 认为，传统的生产率比率可以用来衡量技术性就业， 因为生产率指标本身包含了资本、规模报酬、中性和非中性技术进步 以及相对要素价格变化的作用。因此，要衡量技术对就业的作用，就 要把技术因素和其他因素区别开来，并量化技术的作用。但这些其他 因素也是有含义的，所以可把就业效应区分如下：产出规模、资本劳 动相对价格( 假定只有两种要素) 、规模报酬、中性和非中性技术进步。 因此，技术进步影响等产量曲线的方式有四种：( 1 ) 改变劳动对资本 技术进步对中国就业的影响 的边际替代率；( 2 ) 重组等产量曲线的规模，从而对于既定的劳动资 本组合以及基于该组合的边际替代率，产出可增、可减；( 3 ) 改变资 本和劳动的替代弹性或劳动和资本替代的难易程度；( 4 ) 使等产量曲 线靠拢或更加分开，靠拢则意味着技术进步带来了规模经济。凹3 多马 总结了四种衡量技术进步的方法：( 1 ) 戴维斯方法，把技术进步看成 是不变价格条件下，产出值和投入值之间的差额；( 2 ) s a k 方法 ( s c h m o o k l e r 、a b r 锄o v i t z 和k e n d r i c k 三位学者使用的方法) ，即技术 进步是产出和投入的指数比；( 3 ) 索洛方法，即技术进步看成线性同 质生产函数中包含的产出和投入的总体指数比；( 4 ) 列昂惕夫方法， 即根据列昂惕夫的投入产出研究，技术进步率是投入在两个时间点之 间的加权平均。n 们明塞尔认为，“如果影响生产力增长的其他因素或 者不重要，或者是在统计应用中未加以考虑的，那么生产力增长本身 也可以作为技术变化的一种手段或代理1 四、技术进步对就业的作用机制 我们可以从两个方面来研究技术进步影响就业的作用机制：一是 总体效应，即技术进步对就业总量的影响；二是资本和劳动的替代效 应，即技术进步通过影响要素的替代而产生对就业相对量的影响。 ( 一) 总体效应研究。 关于技术进步对就业的总体效应，在理论上并不明确。n 2 1 一方面， 新技术能提高产品需求，增加产出，从而增加就业 ( e n t o r f p o h l m e i e r ，1 9 9 1 ) 。另一方面，新技术在生产过程中的使用 又能通过提高劳动生产率，提高资本有机构成，从而减少就业 ( p e t i t & s o e t e ，1 9 9 6 ) 。例如，1 8 世纪上半叶的许多经济学家曾就这 个问题展开过讨论，如詹姆斯穆勒、麦克库洛赫、托伦斯、西尼尔、 约翰斯图加特穆勒等提出，机器的采用会排挤工人，但这些被 排挤的工人，由于游离出的资本而得到补偿。马克思批判了这种补偿 理论，认为机器排挤工人造成的失业并不能通过这种方式得到补偿， 而是由机器应用引起的其他部门就业的增加来补偿。马歇尔认为，当 硕+ 学位论文 完全手工的简单操作被机器替代以后，在短期内，原先同样的工作所 需的工人数量减少，所以降低了劳动需求。李嘉图和斯密对技术性失 业问题作了相同的回答。他们表示，尽管从短期看，技术变化或许会 减少就业，但长期看必定有利于就业。因为技术进步必定能绝对增加 超过工资的剩余，否则发明或创新将不会被采用。剩余的增加，将使 资本积累更快，因此就业也必定增加得更加迅速。刘易斯总结了新古 典经济学和古典经济学关于技术进步的就业效应的研究，发现二者的 公式表述并不完全相同。在新古典经济的表述中，相对工资保持不变， 假定等产量线满足规模收益不变的条件，我们可以画出一条恩格尔曲 线，以表示就业量和资本量之间的关系。技术革新改变了等产量线， 因而给了我们一条新的恩格尔曲线，它可以移向原线的右方或左方。 如果新线与原线重合，则发明对于劳动力和资本两种要素的影响是 “不偏不倚的”；如果新线偏向左方，则发明将有利于资本，而仅仅 依靠较低的相对工资来维持充分就业。不过绝对工资仍将继续增加， 因为发明将增加国民收入。而在古典经济学体系中，工资的绝对水平 保持不变，相对于资本收益，发明一定会降低工资率；因为，除非发 明会增加资本的收益，否则它将不予采用。因而革新必定增加超过工 资的绝对剩余，但是它也许会增加就业、也许会减少就业或者保持就 业不变；甚至国民收入从整体上看也可能增加、减少或保持不变n 3 1 由于技术创新的作用，就业变动的方向取决于以下几方面的因素：对 于利润最大化的企业而言，技术进步会带来企业产出的提高，但只有 技术进步是中性且规模报酬递减时，这种促进就业的效应才会明确； 否则就取决于规模经济和需求弹性。但产出效应并不模糊。因为产品 创新如果影响市场结构的话，就会降低竞争。由于垄断力量的提高， 价格上升，产出增长下降，就业变化缩小。因而技术创新对劳动力需 求的影响取决于影响产业的间接效应，它与市场结构和产品需求价格 的弹性相关。由于理论上不能解决，所以只能依靠实证分析来说明技 术创新影响就业的方向，这方面的实证研究也并不一致。例如，证实 了技术进步与就业负相关的研究有：n 钔研究发现，技术进步对德国 技术进步对中国就业的影响 1 9 8 0 年的就业减少起了重要作用。b r o u w e r 等( 1 9 9 3 ) 发现研发对就业 增长有负效应。s h e a ( 1 9 9 8 ) 的研究表明，研发水平或专利数的提高在 短期内能提高投入尤其是劳动投入，但长期趋势是有利于资本和非生 产性劳动的投入组合，也就是说技术进步在长期是排斥生产性劳动 的。b a h a g i r i c h ( 2 0 0 3 ) 也得出结论：生产性劳动份额的大幅下降是 由非中性技术进步的持续存在所致。l u k e r & l y o n s ( 1 9 9 7 ) 利用b l s 的当 前就业统计项目( 1 9 8 8 1 1 9 9 6 1 ) 的数据，研究了研发密集型高科 技产业的就业变动水平和就业结构，发现这类产业的就业在研发期内 增长缓慢，对非农就业的贡献较小，且行业构成都指向服务业。何静 慧研究了1 9 8 5 2 0 0 2 年间浙江省技术进步对就业的影响。发现在不同 时期并不一致，综合作用结果是浙江省的就业人数净减少2 4 8 ，6 2 万 人n 副。姚战琪和夏杰长使用2 0 0 0 至2 0 0 2 年中国3 1 个省及直辖市的截面 数据，回归分析的结果是中国的技术进步造成了就业的减少n 印。 同时，也有一部分研究证明技术进步对就业增长起积极作用，如 b 1 e c h i n g e r 等( 1 9 9 8 ) 论证了产品创新和过程创新对荷兰1 9 8 8 1 9 9 2 年和德国1 9 9 2 一1 9 9 4 年的就业增长起促进作用。s m 0 1 n y ( 1 9 9 8 ) 的研究 也证明，产品创新和过程创新对就业都起积极作用。v a nr e e n e n ( 1 9 9 7 ) 研究发现，即使静态效应、动态效应和内生性不变，技术进步对就业 的积极作用常常能持续几年。d o m s 等( 1 9 9 5 ) 发现在现代技术和就业增 长之间存在正相关关系。曾尔曼和檀勤良认为技术进步的产业化转移 促进企业兴办，从而拉动就业增长n 7 | 。 当然，还有一些研究的结论并不明确，如k 1 e t t e f o r r e ( 1 9 9 8 ) 发现，创新和就业之间并没有明确的正相关关系。p e t e r s ( 2 0 0 4 ) 证明 产品创新和就业增长呈显著正相关关系，而过程创新和就业增长呈负 相关关系。 ( 二) 资本和劳动的替代程度研究 除了对就业总量产生影响外，技术进步还会通过改变资本和劳动 这两种生产要素的相对比例来影响就业的相对量，这方面的研究主要 硕士学位论文 集中于探讨资本和劳动的替代程度。a r r o w 等总结了两种关于资本 和劳动替代程度的假定：一是瓦尔拉斯一列昂惕夫一哈罗德一多马的 不变投入相关系数假定；二是柯布一道格拉斯函数，即资本和劳动的 单位替代弹性。这意味着劳动和资本的份额只受技术的影响。从数学 的角度看，资本和劳动的替代弹性值一般为o 和1 。但是，以这两种假 定为基础的经济分析得出的结论常常是相当局限的n 引。替代弹性的 重要本质可以在以下各种经济理论中得到说明： 1 、哈罗德一多马增长模型的不稳定平衡路径依赖对资本和劳动 的零替代弹性假定。 2 、不同要素禀赋对国家贸易的影响完全取决于特定生产函数的 形状。在这种情况下，所有经济部门的零替代弹性或单位替代弹性会 导致萨缪尔森假定的出现( 即关于要素比例不变的假定) 。替代弹性在 不同部门的辩护意味着不同要素价格条件下的要素密集度的逆转，这 将对贸易和要素报酬产生完全不同的结果。 3 、在分析生产要素的相对收入份额时，容易假定单位替代弹性， 以符合劳动份额固定的假设。有关研究对此假定以及劳动份额固定的 假设提出了质疑。町 一般认为，资本和劳动的替代程度越高，经济增长就越快。 m i y a g i w a & p a p a g e o r g i o u ( 2 0 0 3 ) 则发现，如果资本和劳动的替代弹性 高到一定程度，进一步增加替代弹性反而会降低人均产出和人均收 入。高弹性意味着总收入的上升和劳动力份额的下降。在实证方面， 我们发现在不同的生产部门中，替代程度也有所不同，统一的替代性 是最不可能发生的。 首先，l o v e l l 发现资本和劳动的替代弹性不是固定不变的，而且有 时变化比较大，甚至出现相反的结果n 引。a c e m o u 也发现，柯布一 道格拉斯生产函数与现实也不是那么相符，而且替代弹性等于1 的生 产函数对分析要素份额的波动并没有多大的帮助乜们。 其次，大多数估计表明，总替代弹性小于1 。n a d i r i ( 1 9 7 0 ) 、 n e r l o v e ( 1 9 6 7 ) 和h 锄e r m e s h ( 1 9 9 3 ) 总结各种弹性估计值，发现均在 技术进步对中国就业的影响 o 。3 到0 7 之间。g r i f i n & g r e g o r y ( 1 9 7 6 ) 对9 个o e c d 国家的弹性值估 计为o 0 6 和0 5 2 之间。a r r o w 等在对美国和日本的比较研究中， 得出1 2 个制造部门的替代弹性中值为o 9 3 ，在这之前的分析结果是 o 8 7 。农业和矿业的替代弹性相对较高，而电力的替代弹性则较低。 而且，产业生产函数的变化对不同收入水平下的经济结构特征会产生 相当大的影响。例如，金属采矿业，在美国是资本密集度高的行业， 但在日本却是劳动密集度高的行业。根据c 1 a r k ( 1 9 7 8 ) 的研究，1 8 7 0 年以来，英国资本一劳动替代弹性约为o 5 6 ，美国约为o 9 。在日 本和澳大利亚，2 0 世纪5 0 和6 0 年代时资本一劳动的替代弹性相当高， 但后来都突然下降。劳动和资本的替代弹性小于l 的估计研究还可参 少已c h i r i n k o ( 1 9 9 3 ) 、c h i r i n k o ，f a z z a r i m a y e r ( 1 9 9 9 ，2 0 0 1 ) 、 m a i r e s s e ，h a l l 和m u l k a y ( 1 9 9 9 ) 等。 第二节技术进步对就业影响的理论分析 在高级宏观经济学一书中，大卫罗默在凯恩斯模型的基础 上给出了四个关于工资与一般价格水平的模型。乜妇 本文试图通过引入技术进步因素来考察技术进步与就业率在四 个模型中的关系。胁3 一、模型1 凯恩斯模型 假定工资率在一定范围内是固定不变的我们将其表述为 形：矿( 2 1 ) 另外假设劳动在短期内是唯一的生产要素，并且单位劳动 的产出随劳动投入的增加是递减的，用公式可表达为： 】，：，( 三) ，f ( 功 o ，f ( z ) o( 2 2 ) 作为生产函数，( 三) 被假定为： ，犯)