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硕士学位论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 摘要 加入世界贸易组织后，中小型外贸企业在面临发展机遇的同时，还要接受更大的挑 战。充分利用i ： 贸组织的规则，利用平等的外部环境，努力增强实力，提高自身的核心 竞争力才可能在激烈的竞争环境中赢得生存空间，实现企业的可持续发展。 本文采用企业r 1 出略管理的常用分析方法s w o t 分析法，中小型外贸企业所处的宏观 环境、微观环境以及企业可利用的资溺战略能力进行分析，找到对企业发展有重大影 响的主要优势( s ) 、劣势( w ) 、机会( o ) 、威胁( t ) 最后运用s w o t 矩阵分析模型 形成战略决策，提出国有中小型外贸增强核心竞争力、实现可持续发展的企业战略。 关键词：中小型外贸企业持续发展战略研究 里堕量堑型垒塞! 尘型堑塑垒些里堕些垄堡些堕型塞 a b s t r a c t w i t hc h i n a se n t r yi n t ow r o t l l es m a l l - m 。d j u r ne n t e r p r i s e ss p e c i a l i z i n gi nf o r e i g nt r a d e w i l lm e e tn o t o n l yo p p o m m i f i e sb u t a l s og r e a tc h a l l e n g e s t or e a l i z es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti n t h ec o m p e t i t i v ee n v i r o n m e n t , t h o s e e n t e r r r i s e sn e e db u i l du p 鼬旧】g l l la n di n c r e a s e 伽p a b i l i t i e s f o rc o m p e t i t i o n , b yf u l j yu t i l i z i n gt h er u l e so f w t oa n de x t e r n a li l e s o u r c e t h ep a p e ra d o p t st h ec o r l l l r i o na n a l y s i so f c o r p o r a t i o ns t r a t e g y - s w o t - b yp r o f o u n d a a a l y s i sf r o m m a c r oa n dm i c r oe n v i r o n m e n t , a v a i l a b l er e s o l l l o 驾a n ds t r a t e g i cc a p a b i l i t y , t op i c k o u te n t e r p f i s e ss t r e n g t h s ( s ) ，w 翰k l l e 跚s ( 、聊，o p p o m m i t i e s ( o ) t h r e a t s ，a n df o u n do u tt h e s u s t a h a a b l ed e v e l o p m e n ts t r a t e g i e sf o rs m a l l - m e d i u me n t e r p r i s e s k e y w o r d s ：s m a l l - m e d i u me n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g y r e s e a r c h 硕十学俯论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 前言 中小型外贸企业，作为特殊时期、特殊政策的产物，其发展得益于中国进出口权的 被国家垄断。随着中国对外开放力度加大，市场经济体制逐步完善，国外跨国公司进 入等，外部环境发生了巨变，尤其是中国加入世界贸易组织后，其生存和发展困境愈加 突出，主要表现在缺乏人爿、资金、业务渠道、客户资源等，经营粗放、管理效率低下， 同叫，还要受到机制和体制制约，这些因素，使得他们在经营和管理上存在短期行为， 只注重解决眼前的困难而没有明确的发展规划和发展战略，忽视培养企业的长期竞争力， 更不会考虑可持续发展的长远目标。 对外贸易作为经济增长的“发动机”，其推动作用是明显的，但是，人们在研究对外 贸易时，更多地将注意力放在了大企业和重点行业，而对中小型外贸企业研究较少，没 有给予足够的关注。在外贸队伍中，中小型企业是占绝对多数的，如何激发他们的活力， 使之在困境中挣脱出来，获得生存，并实现可持续发展，这对推动我国的对外贸易是极 为有益的。 基于上述考虑，选择了研究中小型外贸企业在中国加入唧1 1 0 后的发展战略这一课题， 并希望能提出一些前瞻性的观点和建议，为中小型外贸企业的发展尽绵薄之力。 硕十学位论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 l 企业战略管理与可持续发展观念 1 1 蝴呵剀烛卿舰 1 1 1 战略的内涵 战略古称韬略，原为军事用语，最初用于军事领域。辞海中对战略一词的定义 为：军事名词，指对战争全局的筹划和指挥。它依据敌对双方的军事、政治、经济、地 理等因素，照顾战争全局的各方面，规定军事力量的准备和运用。在英文中，战略一词 为s l r a t e g y ，它来源于希腊语的s a 场i g i a ，也是一个与军事有关的词。简明不列颠百科全 书称战略是在战争中利用军事手段达到战争目的的科学和艺术。 除军事领域之外，战略的价值同样适用于诸如政治、经济等其他领域。将战略思想 运用于企业的经营管理中，便产生了企业战略这概念。在2 0 世纪6 0 年代，管理学家 们将战略应用于企业管理，开始了企业战略的理论研究并形成了战略管理的基本框架。 1 1 2 企业战略理舱的形成与发展 企业要在复杂多变的环境中求得生存和发展，必须对自己的行为进行统盘地谋划。 2 0 世纪6 0 年代以前，在某些企业中虽然也存在着类1 以于这种谋划的活动，但所使用的 概念不是企业战略，而是长期计划、公司计划、企业政策或企业家活动等。直到2 0 世 纪6 0 年代，企业战略才以种具有科学性的概念，开始在企业管理学中使用。 有关企业战略管理的研究始于2 0 世纪6 0 年代的西方企业界。以c i 伯纳德的经 理和职能、a 钱德勒的战略与组织结构和h i 安索夫的企业战略论的出版问世 为代表，形成了有关企业战略管理的早期思想。他们早期的研究主要集中在：一是研究 战略与环境的关系，认为战略、环境、组织之间必须互相适应；二是研究战略的彭持卜串0 订过程，认为战略区分为制订和实旎两大部分，提出了战略应自上而下由高层领导构思 设计推行；三是研究战略的实施过程，把战略分为总体战略和业务战略，认为战略必须 通过目标分解和计划体系来实施。 2 0 世纪7 0 年代，西方国家经营环境剧烈动荡，导致了战略管理观念的引入，并形 硕十学位论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 成了战略管理的热潮，战略管理理论的研究也不断深入。1 9 7 1 年，k r 安德鲁斯出版了 公司r 1 出略思想，充分阐述了制订、实施公司战略的方法。1 9 7 9 年h i 安索夫出版了战 ， 略管理，系统性地提出了企业战略管理模式，提出了外部环境、战略预算、战略能力、 管理能力、权力、权力结构、战略领导、战略行为等八大要素。 2 0 世纪8 0 年代，一些战略管理研究者在行业竞争状况及企业的竞争分析方面也取 得了许多突破。在这一时期，一方面，山于片面重视劂务指标分析、只注重财务方面的 战略改进，将企业战略管理引入盲区，使其声誉渐衰；另一方面，这一时期西方思想异 常活跃，一批著作的问世在管理学界掀起了“管理软化”热，提倡应重视企业文化、管 理作风等软性因素，结果导致战略热的回落。 2 0 世纪9 0 年代，以信息和通信技术为代表的科学技术迅猛发展，使得世界经济一 体化进程加快；由于世界政治、经济格局发生变化和重组，企业面临的竞争环境日趋复 杂；企业国际化后规模的扩大使得企业的管理的有效性和效率问题变得非常重要。此时， 能否灵活高效地利用各种资源适应外部环境成为经营成败的关键。而战略管理正是以分 析和预洌4 现在及将来的竞争环境为基础，以寻求企业长期竞争优势为日标的种先进管 理方法，于是9 0 年代后，战略管理再度被关注并回到了正确发展的轨道。 目目；f ，企业战略管理已经成为企业管理的一个重大发展方向。美国于7 0 年代率先进 入了战略管理时代，日本也宣称于2 0 世纪8 0 年代初进入了战略管理时代。在当代发展 国家，战略管理的理论和方法已经深入九心，不仅为众多的管理学家所推崇而且己成 为企业家们所接受并得到广泛的推广应用。对我国企业界和管理学界来说，对企业进行 战略管理及其理论方面的研究刚刚开始不久，还需要迸步探索、寻找并总结出一套适 合我国国情的企业战略管理的理论与方法。在此过程中，我们应学习和借鉴发达国家的 成功经验及成熟理论。 1 1 3 企业战略理论的主要学派 自从战略管理受到理论界和企业界的重视以来，各种经营战略理论应运而生。经营 战略理论主要可以归纳为设计学派、竞争战略学派和资源配置战略学派。设计学派的基 本观点是：经营战略的主题是确定和实施企业长甥的目的和目标。主要代表 物是安德 硕十学协论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 鲁斯及其同事。竞争战略学派的基本观点是：企业经营战略的关键是确定企业的竞争优 势。企业确立其竞争优势一般采取成本领先战略、差异化战略和集中化战略等三种类型。 竞争战略学派的代表人物是哈佛商学院的波特教授。资源配置战略学派的基本观点是： 企业经营战略的核心是资源配置。通过筹划、研究未来的资源配置及其与外部环境相互 作用，去指导和解决企业经营发展中的一切重要问题。该学派的代表人物是美国著名管 理学家安索夫教授。 1 1 4 企业战略的特征 企业l 饯略的特征，概括地讲，有以下几点： 奎局性企业战略是对企业未来经营方向和目标的纲领性的规划和设计对企业经营 管理的所有方面都具有普遍的、全面的、权威的指导意义。 长远呻t 企业r 呦鼬西常着眼于未来3 到5 年乃至更长远的目标。 抟导挂企业战略规定了企业在一定时期内基本发展目标以及实 览这一目标的基本 途径，指导和激励着企业全体职工努力工作。 现实娃企业战略是建立在现有的主观因素和客观条件基础上的，一切从现有起点 出发。 竞争性企业战略的目的是为了赢得市场竞争的胜利。 风险性企业战略是对未来发展的规划，然而环境总是处于不确定的变化中，任何 企业战略都伴随风险。 创新性企业战略的创新性源于企业内外部环境的发展变化，因循守旧的企业战略 是无法适应时代的发展的。 相对稳定性企业战略经制订后，在较长的时期内要保持稳定o f - i | 非除局部调整) ， 以利于企业各级单位、部门努力贯彻执行。 企业战畴必镬与企业蕾理撼或内连轰企业战赂不应脱离现实可行的管理模式，管 理模式也必须调整以适应企业战略的要求。 企业战略与战术，采砖方谊手l l t * i f 譬4 - 一个好的企业战略如果缺乏实施的力 量和技巧，很难取得好的效果。 硕十学侮论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 可持续发展也称持续发展，其概念来源于生态学，最初应用于林业和渔业。1 9 8 7 年 挪威旨千h 】侄特兰夫人在嗽合国世界环境与发展委员会的报告我们共同的未来中， 把可持续发展定义为：既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需要的能力构成危害 的发展。这一定义得到广泛接受，并在1 9 9 2 年联合国环境与发展大会匕取得共识。我国 有的学者对这一定义作了如下补充：可持续发展是不断提高人群生活质量和环境承载能 力的、满足当代人需求又不损害子孙后代满足其需求能力的、满足个地区或一个国家 自身需求又不损害别的地区或国家人群满足其需求能力的发展。 可持续发展定义包含两个关键组成部分，即需要和对需要的限制。满足需要，首先 是要满足贫困人民的基本需要；对需要的限制主要是指对未来环境需要的能力构成危害 的限制。可持续发展既不是单指经济发展或社会发展，也不是单指生态持续，而是指以 人为中心的自然环境与经济复合系统的可持续。它反映的是复合系统的运作状态和总体 趋势。其定义包含的观点可概括为，调控的机制能促进经济发展，发展不能超越资源与 环境的承载能力发展的结果是提高人的生活质量，创建人类美好的社会。 可持续发展的内涵有公平性( f a i m e a s ) 内涵、持续性( s u s t a i n a b i l i t y ) 内涵和共同性 ( c o n m _ 1 0 n ) 内涵。其内涵特征首先是鼓励经济增长，可持续发展不仅重视增长数量， 更追求改善质量、提高效益、节约能源、减少废物，改变传统的生产和消费模式，实施 清洁幽。和文明消费；其次是要以保护自然为基础，与资源和环境的承载能力相协调； 再次是可持续发展要以改善和提高生活质量为目的，与社会进步相适应。 可持续可总结为三个特征：生态持续、经济持续和社会持续，它们之间互相关联而 不可分割。人类共同追求的应该是自然与社会复合系统的持续、稳定、健康发展。 1 3 可持续发展观念对企业战略的指导意义 企业战略是企业在市场经济的条q 牛- f ，为了求得生存和发展，对实现的总体目标吸 根本对策做出的全局性、长远性的谋划。企业发展战略则是企业战略最重要的组成部分， 是企业战略的核心，它几乎渗透了企业总体战略所包禽的各个领域。事实上，企业的各 项工作、各种经济活动也都是为着生存和发展这一主题而运作的。 硕士学位论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 与战略一样，可持续发展观点的价值和思想，同样可应用于企业战略。可持续发展 理论对企业战略有着积极的指导意义，概括如下： 可持续发展鼓励发展。它要求企业战略必须要摒弃急功近利倾向，要适应社会发展 的大势及要求，在满足企业现在发展的同时，又要为今后发展创造良好的条件，奠定坚 定的发展基础。不发展，企业就没有出路。 合业战略的日标是可持读发展。过去，企业一向是将利润最j 化作为终极目标，而 可持续发展理论则要求企业战略目标在牟取最大的经济利益的同时，还要重视企业应对 社会承担的责任，创造持续发展的环境和条件。战略目标的改变，有助于克服企业的短 期行为，克服决策的片面性和盲目性，客观增强企业的风险意识。 可持续霞展理论要求在制订企业践略时由重视内部信怠转向更加重 t ，h 帆境 和信息。在加入w t o 后，企业面临的是全球化的市场和竞争对手，因此，战略的制订 依据和着h 艮点也应有所不同，应更多是考虑适应环境，利用外部环境所提供的可乖n 用的 机会与资源，在与环境的协调中寻求发展。 可持续发展理论要书企业战略必埙t 视资源的开发和利用。企! 止的资源是多方面的， 包括企业的资金、专利、技术、品牌、人力资源等，还有企业的经营模式、组织结构、 体制等都可纳入资源的范畴。企业在利用资源的同时。更重要的是开发和涵养资源，这 是企业实现可持续发展的前提和保障，尤其是在全球化进程中，随着知识经济的发展， 资金、技术、专利等都在全球范围内流转，资金已不是紧缺资源，人力资源已经成为发 展经济和丌展竞争的原动力，因此，企业要实现可持续发展，必须高度重视人力资源的 开发和利用。 可持续岐展理论还要求企业必埙善于学习，积极创斯。学习就是要学习不断出现的 新知识，以适应外界环境的变化，并能在外界的变化中看到自己的压力与挑战，更能发 现和抓住企业面对的前所未有的新机遇。创新涵盖了技术创新、体皋峋蜥、管理创新等 各个方面，企业只有不断自q 新，才目甚有生命力，才能实现持续发展。比较典型的例子就 是电子商务，经过短短三五年时间的发展，就已经对传统经营模式构成了极大的挑战和 冲击。谁又能预料企业未来的经营环境会发生什么样的新变化昵? 6 硕十学何论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 2 中小型外贸企业的界定及研究意义 如何定义中小企业，关系到对一国经济发展状况特别是经济结构的认识，也关系到 政府中小企业政策对象的确定。定义过宽，有限的政策资源和要素资源过于分散，起不 到扶持中小企业的目的：定义过窄，则有会使应该得到扶持的中小企业被排除在政策作 用之外。 2 1 1 世界各国对中小型企业的界定 纵观世界各国和地区的中小企业的概念界定掏雄的发展，中小企业的概念既非统一 也非一成不变。不同国家和地区因各自的发展阶段、水平、状况的不同，对中小企业的 界定也不尽相同。同一国家和地区也随其经济发展进程而不断调整中小企业的界定标准。 国际劳工组织的项调查表明，在5 0 多个国家中就有7 5 种中小企业的定义，但有 一些指标是比较通用的。国际上划分企业规模的方法主要有三种：一是按固定资产划分， 如印度、马来西亚等；二是按生产和销售能力划分，例如，美国、英国等发达国家采用 年销售收入指标来划分，美国规定，服务行业的中小企业一般年收入在i o o 万美元以下； 三是按从业人数划分，日本商业服务业中小企业的标准是5 0 人【2 上下。 2 1 2 我国对中小型企业的界定 我国1 9 6 2 年规定，3 0 0 0 人以上的企业为大企业5 x ) - - 3 0 0 0 人的企业为中型企业， 5 0 0 人以下的为小型企业。在1 9 7 8 年、1 9 8 8 年和1 9 9 2 年又先后发布过划分大中小型工 业企业标准，还在1 9 8 4 年颁布的国营企业第二步利改税试行办法中，对非工业企业 的规模的界定标准做了规定。在2 0 0 2 年下半年，国家对现行的1 9 9 2 年版的大中小型 工业企业划分标准进行了修改。标准不再沿用旧标准中备行各业分别使用的行业指 标，而是统一按销售收入、资产总额卿营业收入的多少归类，主要的考察指标是销售收 入和资产总额，划分的依据是1 9 9 8 年的统计数掘。该标准将于2 0 0 3 年1 月1 日起 ! 盟型塑型：三! 一 尘型堑堡垒些里楚璧茎壁些堕堕塞 实行。 参照一些国家的标准及各类企业占总数的比重，结合我国实际情况，我国大型企业 标准定为：年销售收入和资产总额均在5 亿元以上；中型企业标准为年销售收入和资产 总额侄5 0 0 0 万元以上；其余均为小型企业。 按照e 述标准，中小型企业的范围是销售收入和资产均在5 亿元以下的企业。需要 、蜕明的是，外贸企业的资产主要表现为流动资金，固定资产的规模与工业企业相比比 重偏低，而且，从实际情况看，固定资产在外贸企业中的作用也远远低于工业企业。 在确定研究对象时，除考察其人员规模、资产规模以及销售收入等因素外，还必须 考虑对象所处的政治、经济、文化的环境要素。在我国，政策要素是一个重要的影响因 素，根批国家政策涵盖范围的不同，对中型企业应区另n 对待，最明显的例子就是“抓大一 放小”，其中的“大”包含着“中”，而“小”也包含着“中”，因此，对中型企业，应区 分其属于强势群体还是属于弱势群体，显然后者与小型企业样是着重研究的对象。 基于上述的晴况，研究中小型外贸企业时，确定的标准是销售收入在5 亿元以下的 专业外贸企业。按照这一标准，属于本文研究范围的企业将是大部分省级专业外贸公司 和几乎所有的县、市级地方和行业外贸企业其主体是地市、县长期从事资源供应的各 类外贸企业。根据统计资料目前全国有外贸经营权的内资企业从1 9 8 9 年的6 0 0 0 多 家，增加到现在的6 万家，绝大部分是中小型外贸企业。 中小型s s l - 贸企业的主要特点：多为地方性外贸企业，少数为行业外贸企业，与地方 政府联系密切；经营方式为传统的国际贸易方式，且重视出口，轻视进口；经营以_ 般 贸易为主；出口商品多为采购制，或买断制没有或缺乏自己的实业；企业历史不长， 成立时间在2 0 世纪7 0 年代以后。 2 2 研究中小型外贸企：业的意义 中小型外贸企业是在特殊的历史环境下产生的特殊群体。建国后受统审4 对外贸易 理论的影响，国家垄断外贸的制度维持了整整3 0 年。在此背景下，国有外贸企业由于执 行着政府的职能，都是按照行政条块设立的，每个企业都有相应的行政级别，企业不负 担盈亏，吃国家资金大锅饭。这一历史时期，中小型外贸企业由于数量少t 功能单一 堕十学位论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 在对外贸易中的作用主要是作为大型外贸企业的货源供应而存在。 十一届三中全会后，国家实行了对外开放政策，各地的中小型外贸企业在获得外贸 经营权后，在对外开放中起到了排头兵的作用，承担着最为基础、晟为艰苦的工作，为 国民经济的发展 故出了很大贡献主要可以概括为： 引进技术，资金，设备，管理。任避地方经济柏快速发展。对外开放的初期乃至中 期，各地政府都把当地的外贸企业作为推行开放政策的参谋部，通过外贸企业引进技术、 资金、设备、管理，搞活了地方经济。 实砚出口商品结构调整。在改革开放初期，我国的出口商品以农副土特产品、原料 性商品为主。改革丌放后，中小型外贸企业在我国城乡组织和实施产品的升级换代、新 产品的丌发，使我国逐步实现了出口以工业制成品为主的战略性转变，特别是出口比重 较大的轻工、纺织、手工艺品、小五金制品，绝庆多数都是由当地的中小型外贸礁：业来 完成的。 支特地方经济的文展。中小型外贸企业利用国内外资金、技术、信息、管理扶持地 方经济发展的事例比比皆是，尤其在商品经济比较发达的江浙地区，j 下是由于中小型外 贸企业的参与当地的经济，才出现了红红火火的乡镇企业和民营企业，出现了千村万户 搞型三j 2 出口的局面。 对市场机制帕形成起了极土的推动作用。中小型外贸企业作为联系国际市场与国内 生产企业的桥梁，国际市场自每信息和管理外，更重要是带来了市场经济的价值观念和取 向，使得当地政府和企业转变观念，按照市场经济规律运作和管理当地经济。我们可以 看到：j o b 贸业务活跃的地方，其经济就繁荣，充满生机。这一点在江浙带尤为明显。 目前，我国的中小型企业已经超过8 0 0 万家，商庄册企业总数的9 9 。据估计，我 国中小型外贸企业占全国中小企业的比例在千分之一左| 右。在中国力入、7 n d 后的未来 的经济发展中，中小型外贸企业仍将发挥非常重要的作用。 能够满足国际市崎对商品 样匕要求能够更有数地耐用费睬。扩文蠢口促照地 方经济的吱展。由于中小型外贸企业点多面广，了解国际市场列产品的多样化需求具 有国际市场最新的商品信息来源，同时，中小型外贸企业联系着千家万户的生产企业， 9 旦型兰笪翌竺l ! 尘型丛堡垒些里塑壁垄星些堕婴塞 了解和熟悉生产企业的技术、工艺、原料和管理情况，因此，会给产品升级换代提供有 力的推动。 进一步推进市惦机羽的建立。中小型外贸企业已经处于市场经济的风口浪尖上，深 刻体会了市场经济的规律，因此，有利于按照市场经济的要求迸行改革，真正成为充满 活力的市场主体，中小型外贸企业的改革成果，能够为国有企业，尤其外贸企业的改革 提供经验。 培养和造就高素碛皓企业家和专业人才。中小型外贸企业由于资金和规模的限制， 因此，其发展主要靠人力资源，而大企业对人力资源的运用有很大的限制。中小型外贸 企业易 二发挥人力资源的优势，是灵活二是其激励机制可以和个人利益结合的更紧 密，所以说，中小型外贸企业是磨练和造就新型外贸企业家的摇篮可以为我国培养大 批的外贸人才。 霞展中小型外债企业。可以减轻就业对政府的压力。目前，j 殳展中小型外贸企业， 扩大商品出口所需要的资金投入般不会太多，技术要求在开始阶段也不会太高，符合 我国目自u 资金短缺、技术力量不足的实际。 中国办入w t o 后，国内外贸体铝4 改革进一步深化，国内市场经济体制也逐步完善， 随着各类竞争主体的涌现中小型外贸企业由于体制僵化、人才流失、融资能力差、缺 少品牌等问题而缺乏竞争力，发展受到极大限制。在此背景下，深入研究中小型外贸企 业的发展战略，焕发企业活力是十分紧迫的，也是十分必要的。 o 里生羔羔堕望三一 一 ! ：型丛堡垒些要垫壁垄壁些堕塑塞 3 w t o 与中小型外贸企业可持续发展战略选择 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，中国正式成为世界贸易组织的第1 4 3 个成员。加入w t o ，为 中小型外贸企业带来了前所未有的机遇和挑战，对中小型外贸企业的发展产生了巨大的 影响。 3 1 中小型i 夕惰鼋企业s w o t 分析 战略分析是指为保证组织现在和未来始终处于良好的竞争状态，而对关键性的因素 进行t 鲫蓦性分析，通过战略分析可以全面、深刻地了解企业所面临的竞争状况，它包括 环境分析、资源和战略能力分析两部分。研究可持续发展战略，就必须对中小型外贸企 业进行战略分析。s w o t 矩阵分析法是进行战略分析最常用的基本方法。 3 1 1 $ w o t 的分析法 s w o t 分析法最早是由哈佛商学院著名教授安德鲁斯及其同事提出的，旨在通过进 行更加结构化的分析找到有助于制订战略的新发现。s w o t 分析法是依据企业的目标。 将对企业的经营活动及发展有重大影响的内部战略要素和外部环境因素列举，并且 根据所确定的标准对这些因素进行评价从中判别出企业的优势( s 血吣) 、劣势 ( w e a k n e s s e s ) 、机会( o p p o m m i t i e s ) 、威胁( t h r e a t s ) 。利用s w o t 法对企业的内外部 要素进行了分析后，可以结合战略地位评估矩阵，确定企业的优势和劣势，并根据矩阵 的不同区域，企业应采取不同的策略： s o 策略：着重考虑内部优势因素与外部机会因素，目的在于通过决策的运用，努 力使这些因素的影响趋于最大。此时，应当采取增长性战略包括集中化战略、中心多 样化战略、垂直一体化战略等。 s t 策略：着重考虑内部惋势函索和外部威胁因素目的在于通过决策的运用，使企 业发挥优势作用，化解威胁。采取的战略主要是多样化经营战略。这样可以利用自己的 优势通过多种经营分散环境带来的风险。 w o 策略：着重考虑优势因素和威胁因素，目的在于通过决策的运用，使企业充分 里兰芏盟堡l 一 ! 尘型堑塑垒些里塑璧壅壁些堕堕蜜 利用机会【丑素克服劣势。可以采取扭转型战略，在弥补和消除内部劣势的同时，最大限 度地利用外部环境带来的机会。 w t 策略：着重考虑劣势因素和威胁因素，目的在于使企业认识到两者的组合带来 的影响，通常情况下，比较适合采取防御型战略，通过决策的运用，使企业努力弥补内 部劣势，避免外部威胁。 表3 1 1 1s w o t 矩阵分析模型 s t m a g t h s ( 优势) w e a k n e s s e s ( 劣势) o p p o r t u n i t i e s ( 机会) s o 策略w o 荒略 t h r e a l s ( 威胁)s t 策略、仃策略 加入w t o 后，中小型外贸企业无论在内部因素还是外部环境都已经发生了巨变， 对其进行s w o t 分析，准确定位，以便调整经营战略，制订适宜的可持续发展战略。 3 1 2 中小型外贸企业外奇围随之棚会分析 中国加入w t o ，为中小型外贸企业创造了平等的竞争环境和更多的贸易机会。 竞争挥境趣亏公平贸易机套情加。加入w t o ，中小型外贸企业可以获得大量的 市场准八机会，而且，由于w t o 规则的作用，企业的经营环境，尤其是国外的贸易环 境区域趋于平等，按照公平竞争原则和非歧视原则，中小型外贸企业可以与国外企业平 等地丌展竞争，由于关税的削减、贸易壁垒的消除，中小型外贸企业经营成本可以降下 来，更具竞争力。 拳极政府越采越重掘中小埋套业的霞展，并避步形民扶特中小型企业的政采体系 在2 0 0 2 年秋季九届全国人大常委哙第二十八次会议上审议i 臣过了中华人民共和国中小 企业促进法，这是我国第一部关于中小企业的专门法律，标志着我国促进中小企业发展 开始走上规范化和法制化轨道。具体到外贸企业在2 0 0 1 年，设立了“中小企业国际市 场丌拓资金”专项用于资助中小企业发展国外市场。另外，国家为了支持外贸企业发展， 此前还采取一系列的鼓励措施，包括出口贴息和提高出口退税等，对于刚氐出口成本和 1 2 硕+ 学位论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 提高竞争力有着很好的作用。 出口商套等中介组织避一步建立健全。外贸商会是政府同企业的一个中y r q t 构，政 府职能转变后，客观上要求发挥商会的作用，这是国际| 贯例，也是商品经济发展一定时 期的必然产物。我国的六大商会就是1 9 9 8 年外贸体制改革的结果。几年来，商会在协调 会员利益上做了大量的工作。同时代表广大会员的利益，参与了国际贸易战中的反倾销 斗争，起到了政府和企业个体起不到的作用。建立健全商会制，是我国体改的要求，也 是加入w t o 后应做出的反应。 电子商务峙发展带采了新机通。为中小型外贸企业提供了直接参与国际竞争的机会， 也为他们提供了新的发展空间，可以说为中小型外贸企业的发展打开了一扇新的窗口。 代理业务规模扩土。加入w t o 后，国内市场和国际市场趋于融合，国内企业和国 外企业的进出口业务激增，对不熟悉国际贸易的国内生产企业和不熟悉国内市场的国外 企业而言，寻找代理或寻找外贸企业合作，是最好的选择，因此，发挥自身优势，大 力丌展中介服务业务的机会就大量涌现。 关税下调有利于开展进口贸易。中小型外贸企业在经营结构上普遍存在重出口、轻 进口的现象加入w 阳i 后，我国的进口关税将按照入世的承诺而降低，从2 0 0 1 年1 月 lf i 起，我国平均关税从1 5 3 降低到1 2 ，此举对中小型外贸企业开展进口贸易r 扩 大国内销售，寻找新的利润增长点带来了机遇。 3 1 3 中小型外贸企业外部环境之威胁分析 加入w t o 后，中小型外贸企业的现实生存环境相当严峻，即市场环境恶化。 市均竞争更加激烈中小型外贸企业园缺乏竞争力而首当其冲受到冲击a 中小型夕 贸企业往往从事的是般贸易而在一般贸易中，由于大量的生产企业、合资企业和其 他行业企事业单位的加盟，使专业外贸企业所占比例呈逐年下降趋势- 根撕e 国加入世 界贸易组织的承诺，三年内所有中外企业都将获得外贸经营权，国外企业也可以在国内 开展进出口业务。外贸行业在我国已经由垄断性行业过渡到般性竞争行业t 中小型外 贸企业要面临越来越多的竞争对手。 价格竞争连一步加嗣。一方面，由于中小型外贸企业缺乏竞争手段，普遍采用价格 硕+ 学位论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 竞争方式；另方面，由- t - 乡i - 商企业、民营企业、私营企业运营成本低。且没有历史包 袱在经营同类商品时，在价格上就具有很大优势。价格竞争将迫使中小型外贸企业陷 入困境。 政采娃出口补贴曲取洧将降低企业量制水平。我国曾多次对产品出口实施政策性补 贴以扩大出1 3 规模。对大部分经营困难的中小型外贸企业来说，其利润很大部分来自 于政靖胜补贴。入世后为规范出口体制适应w t o 规则，我国将取消出口补贴，使 企业艇失可观的利润。 融资i 不境忌化。长期以来，政府制订了系列有利于国有专业外贸企业的信贷政策。 入世后，银行将按照国际惯例，根据企业的资产负债状况和经营业绩做出取舍，使得这 些政策效力消失。中小型外贸企业的资产负债率偏高。包袱沉重，财务状况差，因而企 业的融资渠道受阻。 人才的竞争更加严重。人世后，中小型外贸企业面临的最大的挑战是人才的竞争， 随着各类从事进出口经营的企业的大量涌现，他们的“高薪”和“高福利”等优越条件 和待遇将对中小型外贸企业的人才产生极大的吸引力，使得中小型外贸企业很难留住人 才。 反倾椭，反补贴与技术性贸易壁垒等拳种变相的贸易保护措绝大行其进。目前，中 国产品遭受反倾销的数量居世界首位，涉及n4 0 0 0 多个品种影响出口贸易高达数百亿 美元。而技术性贸易壁垒名目繁多，也日益成为限制我国产品出日的障碍。中小型外贸 企业的产品多为资源和劳动密集型产品，初级产品屠多，很难跨越技术性贸易壁垒这道 坎。2 0 01 年上半年，1 7 个w t o 成员向3 9 个出1 ：3 国家发起了1 0 4 起发倾销调查，涉及 中国的就有1 6 起，同期最终实施反倾销措施的有1 1 l 起，涉及中国的有1 9 起，中国在 遭受反f 顷销调查和采取最终反倾销措施两方面的损害均为最深。 区域经许集团化过程加快。区域经济噪团的排他性和贸易保护主义，对我国出口贸 易影响很大，中小型外贸企业的出1 3 难耥i i 。 另外随着加工贸易的发展，中小型外贸企业从事的一般贸易在我国对外贸易中的 比重下降，而其经营的资源和劳动密集性产品的比重也在下降，尤其是资源密集型产品， 4 硕十学忙论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 出口往往还要受到越来越多的限制。 暗国公司的直接投费城少了原有的贸易机企。跨国公司主宰着全球经济2 0 0 1 年 跨国公司的全球销售额约为1 9 万亿美元，是同期全球出口额的两倍多。在中国2 0 0 1 年 的2 6 6 2 亿美元的出口额中，有4 8 是跨国公司出口的。跨国公司的内部贸易势必减少 中小型外贸企业的贸易机会。 3 1 4 中小型外贸企业内部要素之优势分析 经过二十多年的发展，中小型外贸企业在业务经营、管理等方面也都形成了一定的 优势。 人才优势。外贸业务要靠值得外语和外贸业务的专f - 】人才进行操作。这与其他行业 相比对人才的要求更高，依赖性更强，目前，全国各类经济院校培养的外贸专业人才 不过几十万人大都集中在外贸企业，尤其中小型外贸企业吸收了绝大多数，这是外贸 企业最大的行业优势其他企业无法比拟的。 熬悉国际市场。中小型外贸企业大都有十几年以上的国际贸易经历，比较熟悉国际 贸易规则、惯例和实务，积累了些国际市场的营销经验，这优势可以在短期内保持。 拥有客户和桀道。他们与国外客户多年建立的相对稳定贸易关系是中小型外贸企 业一笔巨大的财富。 经蕾灵活，人力园素的作用突出。中小型外贸企业由于规模小，具有弹性，可以充 分发挥人才的作用凭借旺盛的创业精棹和市场灵活性，赢得发展机会。中小型外贸企 业的员工普遍具有年轻化和知识层次高特点，企业发展重点依靠人才的特点也为员工成 才创造了空间。 3 1 5 中小型外贸企业内部鲦之劣势分析 我们也必须看到，中小型外贸企业的生存状态相当艰难。 经营机羽僵化没有建t 1 1 市傍经济柏观代套盎羽度。政府的影响根深蒂固，企 业还未完全从政府给予特权和外部政黻持中摆脱出来，政企不分、条块分割的格局没 有根本改变；资本、人才等经营要素未能实璎市场配雹；竞争机制、激励机制、决策机 制、监管机制等都很不健全。 硕十学何论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 债务混重。缺乏融资能力。中小型外贸企业的债务形成有很多原因，如政策行为、 市场变化、自身经营失误等，沉重的债务压在企业身上使其难以维持正常的生产经营， 由于经济效益差，银行等金融机构很难给予资金支持。随着进出口业务的滑坡，许多企 业已经瀚涵破产。 缺乏高素质专业人才人才流失严重。懂得外语、懂业务种董技术的“三合一”人 才在中小型外贸企业奇缺，靠个别骨干支撑业务的局面，在多数企业普遍存在。由于外 贸企业机制缺乏活力，管理松懈，当外商投资企业、私营企业高薪聘请时，中小型外贸 企业的业务骨干大量流失，还往往带走客户和市场，使得公司蒙受重大损失。 没有品牌商品。搬乏竞争力。由于长期以粗放型经营为主，在国际市场t 享有知瑶 的“品牌”几乎没有大部分出口产品多为技术含量和附加值较低的初级产品。加入w t0 以后，如果不能改变这种状态，就难以在激烈竞争的国际市场匕立足，更难以适应 个性化、品牌化、流行化和多样化的国际市场需要。 风险防范意识盖缺乏行业规避机制。实际上国际贸易是风险很高的行业，稍有疏 忽就会造成损失，致使国家遭受大量的外汇损失。中小型外贸企业普遍缺乏风险防范意 识，还没有建立行业的规避机制，更没有将出口风险与业务人员的经济剩益结合起来。 经营模式陈旧，单一。难以j 舌应知识经济和网络经济时代企业塔搌的需要。由于中 小型外贸企业普遍没有货源基地，已经实行多年的“买断制”和“收购制”，会随着其他 所有制外贸企业和工贸联营企业的不断涌现而土崩瓦解，货源出现严重危机。随着网络 技术的发展和普及，厂商见面机会增多国有外贸企业传统垄断优势将荡然无存。 3 1 6s w o t 矩阵 通过对中小型外贸企业内外部环境要素分析，我们可以构筑中小型外贸企业的 s w o t 矩阵。 从s w o t 矩阵可以看出，中小型外贸企业的成叻和劣势是现实的，而机会和优势还 需要企业进步的努力，才能发挥优势，抓住机会。 1 6 里生塑墨一 主! ：型丝堡垒些里堡竺塞壁些堕塑窒 表3 1 6 1 内外部环境影响因素 机会( o ) 威胁( t ) w t o 提供了更j “阔的发展空间和平等 国内外新的竞争对手大量涌现 的竞争环境。 经营环境恶化 获得更多的市b 准八机会货源基地异化 外部 电子商务的j “泛开展 且体舶优惠政策和补贴逐步取消 环境 市场空间大，层次多，切入点多 企业间恶性价格竞争加剧 支持企业发展的政策性系逐步完善芨迭国家有意利刚技术性贸易壁垒阻止 扶持企业发展的保障体系逐步建立我国产豁进入本国市场 进口关税f 湄，赫0 于开展进口贸易反倾销、反补i l i 和保障措施的滥用增加 代理业务提供了新的生存和发展空间进入国际市场的难度 优势( s )劣势( w ) 积累了些国际贸易经验竞争手段单一竞争能力差 有为数不多的稳定的客户和渠道八才流失，缺乏人力资源管理 员i ：队伍基础素质相对较高无晶牌，产品缺乏竞争力 内部 经营且有市场灵活性管理f 氐f f 没有建朔眦划k 带娃 要素 企业具有旺盛的创业精神经营模式陈旧，缺乏发展后劲 管理难度相对车受1 氐客户与渠道不多稳定性相对差 人员负担小，利于降低成本缺乏成熟的国际市场营销实践和经验 资金匮乏，融资能力弱，财务状阻差 分析中小型外贸企业的s w o t 矩阵，我们可以看到中小型外贸企业目前的组织形式 不符合市场经济的要求，尤其国有企业，普遍存在“所有者虚位”现象，使得企业魄兴 衰存亡很大程度上取决于企业领导者个人。而由于激励机制、分配机制等制度的不合理 7 硕+ 学位论文 中小型外贸企业可持续发展战略研究 性，难以培养企业领导者与员工对企业的忠诚，短期行为、消极行为的存在，制约了企 业的发展为此，应按照w t o 规则和市场经济的要求，建立瑚代企业制度。 中小型外贸企业资金薄弱，实力有限，难以像大企业一样开展多角化经营，只有选 准市场和产品，集中力量，开展专业化经营，才能赢得发展的空间。这是其发挥优势， 避免威胁的战略选择。 中小型外贸企业产品单一，技术含量低，缺乏品牌，使得企业的产品市场狭窄，缺 乏竞争力，进而影响到企业的生存和发展能力，为此，需要中小型外贸企业积极开展品 牌化战略，提升产品的质量和品位。 作为专业的外贸企业，积极开展对外贸易，是企业的使命，也是企业生存发展的前 提和基础，因此，树立国际化意识，实施国际化战略，积极参与国际市场的竞争，在竞 争中谋求生存和企业的可持续发展。 就像“入世”提供了公平的竞争环境一样，电子商务的兴起，为中小型步 贸企业的 发展提供平台。电子商务改写了外贸格局，中小型外贸企业必须尽快开展电子商务，才 能避免传统的经营模式的被动局面。 中小型外贸企业的特殊性，使得少数业务骨干的积极性和去留，决定了企业的其生 存与可持续发展能否j 顿睇u 实现，为此，要实施人力资源战略，加强人力资源的开发和管 理，做好留人、育人和用人工作。 根据以上分析，中小型外贸企业要在极力人的市场竞争中谋求可持续发展，就需要 实施咀下战略组合： 经营专业化战略，确立专业化的市场、商品以及经营方式。 商品和企业品牌化战略，依靠良好的商品质量和企业信誉，争取潜在客户资源。 积极开展国际化经营战略，从目前简单的进出口贸易起步，逐步过渡到以品牌为依 托，通过国际合资企业和特许经营，拓展国外市场。 实施电子商务战略，利用网络优势降低成本，提高效率，寻找新的贸易机会。 加快股份制改造，按照删弋企业甫崾建立完善的黝曲机制、分舀己 叽制、监副偏帱， 激发企业活力和员工积极性。 1 8 硕十学能论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 实施人力资源管理战略，重视对 力资源的开发和管理，为企业的发展提供可靠的 人才保障。 中小型外贸企业的可持续发展战略，是各项战略的组合，应统筹实施，从总体上提 高企业的竞争力，单独依靠某一战略的实旋来解决企业可持续发展能力的想法是不现实 的，也不可行。 1 9 硕十学位论文中小型外贸企业可持续发展战略研究 4 可持续发展战略之专业化战略 我国外贸企业经营的一大通病是商品和市场雷同并相互重叠。中小型外贸企业要避 免与其他企业雷同和重叠，应树立现代市场的差异化观念，尽可能实现商品差异化、市 场差异化、品牌差异化、经营差异化，也就是要把市场分层次，尽可能根据自身的特点 和核心专长分层次定位，专业化经营，保持竞争力。在确立了企业专业化的商品、市 场以及经营模式后，要精心维护，不断发展。这个发展不是向不相干的领域发展，那样 就会削弱自身的核心专长。 4 1 专业化经营发展战略的原因分析 竞争首先是产业市场的专业化竞争。例如，面包与彩电之间不存在竞争关系，药品 与服装之间不存在竞争关系。在资金有限的条件下，同时介入若干个产业部门的经营业 务，对企业来说，不仅意味着投入每项业务中的资金都可能达不到该产业部门经济技术 机制决定的最低规模经济从而难以达到财务上的盈亏平衡觑更不用说盈袖，也不仅意 味着难以选择企业的经营发展取向、有效调剂资金以支持各类业务的市场拓展，而且意 味着改企业在任何一个产业市场的竞争中均难以形成真正的优势，也难有长期发展的市 场基础。 中小型外贸企业要实施可持续发展战略，前提是必须选择合适的经营战略，在获得 生存的基础上，才能谋求持续发展。与大企业相比，中小型外贸企业期0 溪小，往往不具 备规模经济导致的成本领先优势，资源有限，往往也无法通过多角化谋求竞争优势，因 此，中小型外贸企业只有集中兵力，把有限的资金、技术、人才等集中起来，选择售墩 企业发挥优势的领域进行集中一点，实施叫、而精、小而岢的战略，使其向”专、精、特、 新”方向发展，在专业化领域取得竞争优势，从而在激烈的市场竞争中求得生存和发展。 中小型外负企业采用专业化经营战略可以通过扩大