（管理科学与工程专业论文）河北省区域技术创新环境评价与分析.pdf

摘要 摘要 区域技术创新是指在一定区域内，一定社会经济文化背景下由经济、科技、 教育等诸多要素形成的一体化的发展机制和体制，是一个以企业为主体，地方政 府、教育科研机构、金融机构、中介机构等构成的区域系统，是国家技术创新系 统运行的前提和组成部分，是国家宏观技术创新发展和企业技术创新的桥梁。 区域技术创新是区域经济增长和竞争的决定性因素，是区域经济可持续发展 的重要源泉。区域技术创新能力已经成为区域经济增长和竞争的决定性因素，其 强弱是衡量一个区域科技实力和技术创新能力的重要尺度，更是制定知识经济背 景下区域发展战略的重要前提，而区域技术创新能力的提高离不开区域创新环境 的支持，良好的创新环境是区域技术创新实现的根本保证。一个区域在一定的制 度体系、科技基础条件下，决定科技要素发挥效能的关键是创新环境的优劣。因 此，客观科学地评价区域技术创新环境，对于该区域在一定范围内科学定位自身 的科技创新能力，采取合理的技术创新战略，保持和提高竞争优势，获取最佳的 经济效益和社会效益具有特别重要的意义。 区域技术创新环境的测度与评价问题在我国仍属于探索阶段，本文在对国内 外技术创新理论系统分析的基础上，首先明确了区域技术创新环境的涵义及其影 响因素，在此基础上设计出了适合河北省实际情况的区域技术创新环境评价指标 体系；并采用灰色关联度评价方法对2 0 0 1 年河北省各市的技术创新环境进行了 综合评价；通过分析找出河北省技术创新环境的优势、劣势和问题所在，并对进 一步优化河北省技术创新环境提出了合理化建议。 关键词：技术创新：区域技术创新；区域技术创新环境；区域技术创新环境评价 a b s t r a c t r e g i o nt e c h n i c a li n n o v a t i o ni saw h o l ed e v e l o p m e n tm e c h a n i s ma n ds y s t e m w h i c hi sf o r m e db ye c o n o m y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , e d u c a t i o na n do t h e rf a c t o r si na c e r t a i na r e au n d e rc e r t a i ns o c i a le c o n o m ya n dc u l t u r eb a c k g r o u n d ；t h er e g i o ns y s t e m c o n s i s t so f e n t e r p r i s e sw h i c hi st h em a i np a r t ，l o c a lg o v e r n m e n t ，i n s t i t u t i o nf o r e d u c a t i o na n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h ，f i n a n c i a ls e t u pa n dm e d i u mo r g a n i z a t i o n ；a n di ti s t h ep r e r e g u i s i t ea n dc o n s t i t u t i o n a lp a r to fs t a t et e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e m f u n c t i o n i n g ；a n di ti sa l s ot h eb r i d g eo fs t a t em a c r o t e c h n i c a li n n o v a t i o nd e v e l o p m e n t a n d e n t e r p r i s et e c h n i c a li n n o v a t i o n r e g i o nt e c h n i c a li n n o v a t i o ni st h ed e c i s i v ef a c t o ri nr e g i o n a le c o n o m yi n c r e a s e a n dc o m p e t i t i o n ，a n dt h ei m p o r t a n ts o u r c ed u r i n gs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h e r e g i o nt e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t yh a sb e c o m et h ed e c i s i v ef a c t o ri nr e g i o n a l e c o n o m yi n c r e a s ea n dc o m p e t i t i o n i t ss t r e n g t ha n dw e a k n e s si sa ni m p o r t a n tr u l et o j u d g er e g i o ns c i e n t i f i cs t r e n g t ha n dt e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t y ；a n di ti st h ei m p o r t a n t p r e r e g u i s i t et od r a wu pd e v e l o p m e n ts t r a t e g yu n d e rk n o w l e d g ee c o n o m yb a c k g r o u n d t h ee n h a n c eo f r e g i o ns c i e n t i f i ci n n o v a t i o na b i l i t yc a n n o tb r e a ka w a yf o r mt h e s u p p o r to fr e g i o ni n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c e ；a n dt h eg o o dc i r c u m s t a n c ei st h eb a s i c g u a r a n t e et or e a l i z er e g i o ns c i e n t i f i ci n n o v a t i o n t h eg o o da n db a di n n o v a t i o n c i r c u m s t a n c ei st h ek e yt od e t e r m i n es c i e n t i f i cf a c t o rt om a k ee f r e c tu n d e rc e r t a i n s y s t e ma n ds c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a lb a s i s t h e r e f o r e ，e v a l u a t i n gr e g i o nt e c h n i c a l i n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c eo b j e c t i v e l ya n ds c i e n t i f i c a l l yh a ss p e c i a li m p o r t a n c et ol o c a t e s e l f - s c i e n t i f i ca n dt e c h n i c a li n n o v a t i o na b i l i t yw i t h i nac e r t a i nr a n g e ，t ot a k e r e a s o n a b l et e c h n i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y , t ok e e pa n dr a i s ec o m p e t i t i o ns u p e r i o r i t y , a n d t om a i n t a i nb e s te c o n o m yb e n e f i t sa n ds o c i a lb e n e f i t s t h ec o n j e c t u r ea n de v a l u a t i o no f r e g i o nt e c h n i c a li n n o v 撕o nc i r c u m s t a n c e b e l o n g st oe x p l o r a t i o ns t u g ei no u rc o u n t r y o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gf o r e i g na n d n a t i v et e c h n i c a li n n o v a t i o nt h e o r ys y s t e m a t i c a l l y , i d e n t i f y i n gi m p l i c a t i o no f r e g i o n t e c h n i c a li n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c ea n di t se f f e c t i v ef a c t o r s ，t h i sp a p e rd e s i g n si n d e x s y s t e mo f r e g i o nt e c h n i c a li n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c ee v a l u a t i o n f i t f u lf o rh e b e i p r o v i n c e ；a n de v a l u a t e ss y n t h e t i c a l l yt e c h n i c a li n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c eo f e a c hc i t y i nh e b e ip r o v i n c ei n2 0 01b yg r e yr e l a t e da n a l y s i s ；a n df i n d so u tt h es u p e r i o r i t y , i n f e r i o r i t ya n dp r o b l e m so f t e c h n i c a li n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c ei nh e b e ip r o v i n c e ，a n d 摘要 p u t sf o r w a r dr e a s o n a b l es u g g e s t i o nt og of l l f t h e rt oo p t i m i z et e c h n i c a li n n o v a t i o n c i r c u m s t a n c ei nh e b e ip r o v i n c e t h ek e y w o r d ：t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；r e g i o n a lt e c h n i c a li n n o v a t i o n ： r e g i o n a lt e c h n i c a li n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c e ；r e g i o n a lt e c h n i c a li n n o v a t i o n c i r c u m s t a n c ee v a l u a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京工业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：塞盏墨日期 关于论文使用授权的说明 p 口；l 。l e 本人完全了解北京工业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：熏丝 导师签名日期：翌丛：坐 捌 第l 苹绪论 第1 章绪论 技术创新给各国经济带来了巨大的发展，同时也推动了人类社会的进步。进 入2 1 世纪，伴随着世界经济一体化进程的不断加快和知识经济的到来，区域技 术创新能力已经成为区域经济增长和竞争的决定性因素，因此，客观科学地评价 区域技术创新环境，对于该区域在一定范围内科学定位自身的科技创新能力，采 取合理的技术创新战略，保持和提高竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益 具有特别重要的意义。 1 1 技术创新的理论研究 1 1 1 国内外技术创新的理论研究 自美籍奥地利经济学家熊彼特于1 9 1 2 年提出技术创新理论，技术创新的研 究已经进行了多半个世纪了，且一直是社会学家、经济学家、技术学家们讨论的 热点问题。在曼斯菲尔德、卡曼和旌瓦茨、戴维、斯通曼、萨哈尔等人的进一步 研究下，继续发展了技术创新理论。主要包括：模仿论、新技术推广、技术创新 与企业规模“起始点”理论，技术创新与市场结构选择理论，技术创新扩散理论 等。 创新理论是熊彼特在其成名作经济发展理论中初创，而后在经济周期 中系统完成。按照熊彼特的创新理论，“创新”就是建立一种新的生产函数，即 实现生产要素和生产条件的一种从未有过的“新组合”并引入生产体系。创新并 不是某项单纯的技术或工艺发明，而是一种不息运转的机制。只有引入到生产实 际中的发现与发明，并对原有生产体系产生震荡效应，才是创新。创新概念实质 上是把生产力的进步作为经济和社会发展的动力。熊彼特把竞争机制升华为创新 机制，从而使人们更为准确地把握现代经济发展的脉搏。熊彼特界定了创新的概 念，描述了创新的类型，给出了总体上的创新理论，但他并没有对相应的观念刨 新、技术创新、市场创新、管理创新等方面做出专门的分析研究，也就不可能提 出深层次的分解理论和综合分析理论。 美国经济学家曼斯菲尔德就新技术推广问题填补了熊彼特创新理论中的1 个空白技术创新与模仿之间的关系以及二者变动的速度。曼斯菲尔德认为， 在一定时期内，一定部门中采用某项新技术的企业增加的程度有三个基本因素： ( i ) 模仿比侧。即一定时期内莱一部门中采用新技术的企业数与总企业数之比。 模仿比例越大，意味着有关采用新技术的情报和经验越多，模仿的风险就越小， 对其他未采用该种新技术的企业的推动力也越大；( 2 ) 采用新技术的企业的相划 盈利率，即相对于其他投资机会而言的盈利率。相对盈利率越高，模仿的可能性 就越大，企业越愿意采用新技术；( 3 ) 采用新技术所要求的投资额。在年耳对盈利 率相同的条件下，投资额越大，资本供给与筹集就越困难，模仿的可能性也就越 小。 在熊彼特的理论体系中，创新被假定在完全竞争的条件下进行，但他生前并 未对技术创新与市场结构的关系展开讨论。美国经济学家卡曼和施瓦茨从垄断竞 争的角度对技术创新过程的研究，被认为是熊彼特理论的一个发展。他们认为， 最有利于技术创新的市场结构是介于垄断和完全竞争之间的所谓“中等程度的竞 争”的市场结构。在垄断统治条件下，因为缺少竞争对手的威胁，不容易引起重 大的技术创新，在完全竞争条件下，因为缺少保障技术创新持久收益的垄断力量， 也不利于引起大的技术创新。 2 0 世纪7 0 年代初，美国经济学家戴维研究了技术创新与企业规模的关系， 提出了采用新技术的企业规模“起始点”在技术推广过程中的作用。这一研究被 认为是关于技术创新理论研究的一个成就。他认为，一个企业如果要采用某种新 技术，那么它至少要达到某种规模。如果达不到这个“起始点”，采用新技术是 不合算的。例如，机械收割的面积必须达到或超过一定亩数，否则不如人工收割。 因此，降低规模的“起始点”是推广某些新技术的关键。 英国的斯通曼在技术变化的经济分析一书中，提出了自己对技术创新扩 散的理解，即技术创新扩散主要包括三方面的内容：企业内的扩散、企业间的扩 散、国际间的扩散。2 0 世纪8 0 年代初，美国学者萨哈尔在熊彼特等人“创新一 一模仿”扩散模式的研究基础上，提出了“创新学习理解”的技术创新 扩散模式，即通过学习进行导入性的扩散，通过理解进行规模性的扩散f 1 1 。 1 9 9 2 年，经济合作与发展组织( o e c d ) 在技术创新统计手册中指出：技术 创新包括新产品和新工艺，以及原有产品和工艺的显著的技术变化。创新包括了 科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动，这一定义主要是从产品创新和工 艺创新方面出发的。美国国会图书馆研究部对技术创新所下的定义是，技术创新 是一个从新产品或新工艺设想的产生到市场应用的完整过程。它包括新设想产 生、研究、开发、商业化生产到扩散等一系列的活动。 在我国，对技术创新的研究起步较晚，我国学术界在2 0 世纪8 0 年代开始进 行技术创新研究。西安交通大学系统科学专家汪应洛教授认为，技术创新就是建 立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的经济效益。清 华大学经济管理研究所傅家骥教授在技术创新学一书中将技术创新定义为： “技术创新是企业家抓住市场的潜在赢利机会，以获取商业利益为目标，重新组 织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统，从 而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法，丌辟新的市场、获得新的原材料或半 成品供给来源或建立企业的新组织，它是包括科技、组织、商业和会融等一系列 第1 章绪论 活动的综合过程1 3j ，。浙江大学的许庆瑞教授认为，技术创新泛指一种新的思想 的形成，得到利用并生产出满足市场用户需要的产品的整个过程。广义而论，它 不仅包括一项技术创新本身，而且包括成果的推广、扩散和应用过程。电子专家 俞忠钰认为，技术创新是科技与经济的结合，是以技术为手段，满足生产需求和 促进经济发展为目标，科技与经济互相促进和转化的过程，它既包含着技术的获 取与掌握，又包含着技术的扩散、转移和渗透，还包含着市场开拓、售后服务以 及改进翻新。中共中央、国务院于1 9 9 8 年8 月3 0 日作出关于加强技术创新， 发展高科技，实现产业化的决定指出：“技术创新，是指企业应用创新的知识 和新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生 产新的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值”。 目前，学者们大多数赞同这样一种技术创新的定义：技术创新是一个从新思 想，到产品设计、试制、生产、营销和市场化的一系列活动，也是知识的创造、 流通和应用的过程。其实质是新技术的产生和商业化应用，而管理、组织和服务 的改善在其中发挥着重要作用。 1 1 2 技术创新与国家创新系统 技术创新对经济增长的作用是技术创新理论研究中最早引起重视的问题之 一。在微观水平上，技术创新对企业的竞争能力起着决定性影响；而在宏观范围 内，技术创新可以决定整个生产部门或整个国家的竞争地位。西方学者从日本二 战后技术创新的成功经验反思认识到，要想推动一国的技术创新，仅靠企业的力 量是不够的，必须有一个国家的战略及系统。 国家创新系统理论强调一个国家范围内各有关部门和机构间相互作用形成 推动创新的网络。不同学者研究国家创新系统的目的不同，采取的方法也不相同。 国家创新系统制度学派的代表人物弗里曼、纳尔逊等人强调制度在国家创新 系统中的重要作用。弗里曼认为，在人类历史上，技术领先国家从英国、到德国、 美国，再到日本，这种追赶、跨越是一种国家创新系统演变的结果。弗里曼在深 入研究并分析了r 本经济发展的经验后，提出国家创新系统的功能是提高国家竞 争力。纳尔逊的研究将技术变革的存在及其演进特点当作研究的起点，将重点放 在变革的必要性以及制度结构的适应上。在他的代表作国家创新系统一书中， 他比较分析了美国和日本等国家和地区资助技术创新的国家制度体系，并且明确 指出，现代国家的创新体系在制度上相当复杂，它们既包括各种制度因素以及技 术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学，以及政府的基金和规划之类的 研究机构。其中私人以赢利为目的厂商是所有这些创新体系的核心，他们相互竞 争也彼此合作9 。 国家创新系统互动学派的代表伦德轧尔以及0 e c d 则强调了创新系统中勺：动 作用。伦德瓦尔通过详细分析厂商与用户之间的相互作用对于技术创新的影响， 提出了国家创新体系的定义为：“在生产、扩散和使用新的和经济上有用的知识 的过程中各种成分和关系的相互作用两者都位于或者说植根于一国的疆界之 内”。他还进一把国家创新体系区分为狭义和广义两个层次。前者包括“参与到 研究和探讨的机构与组织比如研究开发部门、技术研究所与大学等”。后者 包括“经济结构的所有部分和方面，如生产系统、营销系统以及作为一个亚系统 出现的金融系统”。 o e c d 的国家创新系统研究则发展了伦德瓦尔的研究思想，并使国家创新系 统的研究更具政策意义，把伦德瓦尔所说的抽象互动其体为企业之间的互动、公 私部门之间的互动和人员之间的互动。1 9 9 6 年，o e c d 在其国家创新系统研 究报告中指出，国家创新系统可蛆被定义为“由公共部门和私营部门的各种机构 组成的网络，这些机构的活动和相互作用决定了一个国家扩散知识和技术的能 力，并影响国家的创新表现。”o e c d 的研究认为，对创新而言，重要的不仅仅是 投入，创新各方面之间的联系即知识的流动也非常重要。与此同时，o e c d 对国 家创新系统的研究不仅关注技术创新，而且更关注知识在经济中的作用，重视知 识的生产、传播和应用。 我国国家创新系统的研究源自1 9 9 6 年加拿大国家发展研究中心与当时的国 家科委所共同进行的对中国科技改革十年所作的评价，在这份十年改革：中国 科技政策报告中，国际专家组提出，对中国而言，“确定某种国家技术创新系 统的概念，并运用这种概念作为制定政策的基础目前看来是有用的”。正是在这 一背景。f ，1 9 9 6 年8 月左右，原国家科委工业司委托新成立的国家科委技术创 新战略与管理研究中心成立课题组对市场经济下国家创新系统建设进行研究。 1 9 9 8 年3 月，课题组完成了中国国家创新系统的现状、问题与发展趋势的 中期报告，1 9 9 9 年1 月，这一成果以国家创新系统；现状与未来为名出版。 1 9 9 7 年底，中国科学院向党中央、国务院提交了迎接知谚 经济时代，重建国 家创新体系的报告，引起了国家领导人的高度重视。从此，国家创新体系成为 科技经济界讨论和研究的一个热点问题。 1 2 区域技术创新系统的研究 1 2 1 区域技术创新系统的涵义 随着经济全球化进程的加速和新技术革命浪潮的不断涌现，区域作为一个生 产系统，其发展面临着巨大机遇和挑战。因此，各个地区如何根据特定区域的问 题和任务，园地制直地创建区域技术创新系统已成为适应区域经济增长的关键。 近年来，国内外学者纷纷从不同的层面、角度对区域技术创新系统理论进行 了理论j 实证卜的研究。区域技术创新系统( r e g i o n a lt e c h n 0 1 0 9 yt n n o v a l ：i o l q 第1 荦绪论 s y s t e m ) 是指在一定区域内，一定社会经济文化背景下由经济、科技、教育等诸 多要素形成的一体化的发展机制和体制，是一个以企业为主体，与地方政府、教 育科研机构、金融机构、中介机构等构成的区域系统，是廷i 家技术创新系统运行 的前提和组成部分。已有的研究表明，区域技术创新系统的建设是国家技术创新 系统运行的前提和组成部分，其决策目标的制定过程，是实现宏观创新目标和微 观创新目标相互作用和相互融合的过程。没有区域技术创新系统的内部协调和外 部联系，就不会有宏观上国家技术创新系统的质量和效率。区域技术创新系统既 是国家宏观技术创新发展的决策的具体化，又要有利于推动企业创新的发展。 1 2 2 区域技术创新系统的研究模型 区域技术创新系统是国家内的次级技术创新系统，它比国家技术创新系统呈 现更多的特色制度安排，更强的产业、技术专业化，其企业的创新性也更加明显， 但二者相比，创新的政策、法律环境基本一致，差异只是区域内知识、要素、产 品的流动比国家创新系统更频繁。因此，我们可以借鉴国家技术创新系统模型研 究区域技术创新系统问题。企业是技术的主体，是国民经济的细胞，因此本文建 立以企业为核心的区域技术创新系统研究模型，如图l 一1 所示。 在图1 1 中，( 1 ) 企业是技术创新主体，是区域创新系统核心、基础，而企 、l 匕 图卜1区域技术创新系统研究模型 f i g u r e1 - 1r e g i o nt e c h n i c a li n n o v a t i o ns y s t e mr e s e a r c hm o d e l 间更多的是通过企业群相互竞争和合作，促进区域技术创新：( 2 ) 区域技术创新 与企业技术创新相协调，以新技术、新工艺的形成、转化、实现相依托，着眼于 创新形成的全过程，通过从知识生产一知识扩散一知识产出( 效益) 的过程研究 把握区域技术创新的整体。( 3 ) 企、世、政府、科研机构等创新行为主体都必须有 良好的运行机制，爿毹保证区域创新过程的顺利实施，并有效提高整体运行效：筝。 区外联系 ( 4 ) 区域创新的实现都离不开区域技术创新环境的支持，良好的创新环境足区 域技术创新实现的根本保证。创新环境包括：政府政策、法律、法规对区域创新 的服务程度，提供人才支撑的区域人文、自然环境，保证创新资源合理配置的市 场机制，为创新提供资金的金融环境，促进创新主体间交流信息和技术的中介服 务环境等。( 5 ) 区域技术创新系统是国家技术创新系统的子系统，加强区域内外 资金、人才、技术、信息等的交流，能激活创新意识，提高区域创新效率。 1 3 区域技术创新研究的意义 1 3 1 技术创新与区域经济发展的关系 经济全球化的快速推进，导致了经济活动的任何聚集和本地化趋势不断加 强，出现了显著的区域化趋势。一个地区、一个国家、一个企业能否掌握持续发 展的命脉，关键在于能否驾驭不断出现的新技术，推动本地区企业进行持续的创 新。可以说，技术创新币成为一个国家、地区经济增长的发动机。 但在不同的地区，创新的意义和作用不尽相同。按照波特的看法：世界经济 大致可分为三个不同类型，一是要素驱动的经济，其竞争优势来自于基本的要素 如低成本劳动力，自然资源是经济发展的关键；企业的产品都是简单的、由其他 国家设计的产品；技术来源是引进、模仿和消化吸收；企业间的竞争主要是价格 竞争。二是投资驱动的经济，在这一阶段，生产的效率是竞争优势的重要来源。 产品和服务越来越复杂了，技术的来源大都来自技术许可、外国直接投资、合资 企业和模仿。此时企业已经有对产品吸收改进的能力。企业的生产大都是o e m 方式制造，出口由国外的公司解决。这经济有较好的基础设施，非常支持外国 直接投资。三是创新驱动的经济。在这阶段，企业可以推出创新的、处在全球 技术前沿的产品。竞争优势来自于创新产品在全球的竞争力。 用这三种经济概念来看中国，中国许多地区的经济还处在要素驱动的阶段， 如西部地区；有些处在一个投资驱动阶段，如沿海地区的许多省市。我国各地区 的经济真正的创新经济还有一些距离。但无论处在哪个阶段，技术创新都起着重 要的作用，且随着经济发展水平的提高，地区经济发展对创新的依赖程度会越来 越高。 1 ，3 2 技术创新对河北经济持续发展的影晌 从1 9 9 6 年国家经贸委正式启动技术创新工程以来，相继颁布了一系列推进 技术创新的政策、法规，尤其是1 9 9 9 年党中央、国务院召开了全国技术创新大 会，把加强技术创新，发展高科技，实现产业化，作为关系国家经济发展的根本 犬计来抓，将技术创新工作提到了自f 所未有的高度，赋予了“科教兴固”战略新 的内涵。同年底河北省也召开了全省技术创新大会，对河北省贯彻中共中央决定， 实施技术创新工程，推动“科教兴冀”战略的深入实施，实现跨越式发展，制定 6 第1 蕈绪论 了具体实旌意见。 意见实施3 年来，河北省经济建设取得了长足进步，如2 0 0 1 年全省g d p 达 到55 7 7 7 8 亿元，比1 9 9 9 年的45 6 9 1 9 亿元增长了2 2 0 7 ，人均g d p 达到83 6 2 元，比1 9 9 9 年的69 3 2 元增长了2 0 6 3 ，全省g d p 和人均g d p 分别居全国第 六位和第十一位。但无法否认的是河北省虽然地处东部沿海地区，是一个经济大 省，但经济发展水平与沿海发达省市相比差距仍然很大。近儿年，西部地区随着 国家大丌发战略的实旌，发展步伐明显加快，也大有超过河北的势头| l “。所以， 我国加入w t o 后，各省市完全置身于r 益激烈的国际市场竞争中，将别无选择 地在更加开放的环境中生存与发展，各方面的合作与竞争也必将在更广泛的领域 和更深的层次上展开。面对机遇与挑战，河北省要想赶上并超过发达省份，就必 须加快区域创新体系的建设，合理利用经济资源、自然资源、科技资源和文化资 源，提高区域整体技术创新能力，促进经济体制与经济增长方式的根本转变，实 现经济的可持续发展。 1 4 本课题的研究背景以及研究内容 1 4 1 研究背景 2 0 世纪9 0 年代以来，随着知识经济的来临，经济全球化程度同益加深，高 技术和科学技术在国际竞争中的作用迅速增强，在经济全球化和区域崛起的大背 景下，经济发展的区域化特征越来越明显，区域正逐步成为经济协调发展的重要 基础。技术创新研究与区域经济研究相融合，对技术创新进行区域层面的研究已 经成为国际学术界创新研究的前沿和热点问题之一。 进入2 1 世纪，伴随着世界经济一体化进程的不断加快，区域技术创新能力 已经成为区域经济增长和竞争的决定性因素，其强弱是衡量一个区域科技实力和 技术创新能力的重要尺度，更是制定知识经济背景下区域发展战略的重要前提， 而区域技术创新能力的提高离不开区域创新环境的支持，良好的创新环境是区域 技术创新实现的根本保证。一个区域在一定的制度体系、科技基础条件下，决定 科技要素发挥效能的关键是创新环境的优劣。因此，客观科学地评价区域技术创 新环境，对于该区域在一定范围内科学定位自身的科技创新能力，采取合理的技 术创新战略，保持和提高竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有特别重 要的意义。 随着我国加入w t o ，提高河北省区域技术创新能力对河北省经济的发展显得 尤为重要，它直接关系到河北经济结构的调整和持续发展。河北省对于区域技术 创新环境的研究起步较晚，研究一般限于个人行为且大多数是针对企业技术创 新环境的评价与分析研究，对全省区域技术创新环境的研究仍有待于拓展和深 入。存这种形势下，用多指标构成的区域技术创新环境指标体系对伞省及各市的 技术创新环境进行全面、科学、合理的评价，找出优势和劣势，对制定全省范围 的科技发展规划与政策、产业结构调整政策、构建河北省区域技术创新体系提供 依据，就显得尤为紧迫和及时。 1 4 2 研究内容 基于区域技术创新理论，本文研究的主要内容如下： 1 明确界定区域技术创新环境的涵义、构成要素等理论； 2 设计适合河北省实际情况的区域技术创新环境评价指标体系； 3 确定适合河北省实际情况的区域技术创新环境评价方法； 4 ，利用先进的计算机语言编制简单、易操作的数据处理软件： 5 根据评价结果对河北省的区域技术创新环境进行综合评价，并对其影响因 素进行深入剖析，提出优化河北省区域技术创新环境、加快经济发展的对 策建议。 第2 章区域技术刨新环境影响因素分析 第2 章区域技术创新环境影响因素分析 2 1 区域技术创新环境的涵义 区域创新环境是一个地区内与技术创新扩散行为相关并影响创新效果 的各种条件的总和。它是在区域内以企业为中一心，与企业有着密切的物质、 能量、信息交换的周围系统，包括政府政策或法律服务、经济体制与运行 机制的保障程度、基础设施建设的支撑条件、社会文化环境等。 区域创新环境对于技术创新具有重要的决定性作用，是区域创新系统 研究的一个主要问题，一方面，区域创新环境作为条件可限制技术创新主 体的行动取向和范围，另一方面又为创新行为提供条件和工具。区域创新 环境也不是孤立存在的，而是在和创新主体的行动和关联中存在和发展的， 并随着制度和社会的变迁，而不断演进。因此，区域创新环境的建设与区 域创新的基础设施建设、制度文化背景、地区资源优势等外部环境有着直 接的关系，又受企业内部制度、组织、管理等因素的影响【l 引。 2 2 区域技术创新环境影响因素分析 在区域创新环境研究中，以企业为中心，按研究范围不同，可分为企 业内部环境研究和企业外部环境的研究；按作用机理不同，可分为软环境 研究和硬环境研究。区域创新环境的影响因素如图2 1 所示。 蚓2 一l区域创新环境影响冈素 f i g u r e2 - 1 r e g i o ni n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c ee f f e c t i v ef a c t o r s 一9 企业外部 环境 2 2 1 企业技术创新的内部环境分析 企业技术创新的内部环境主要包括创新意识、组织能力和技术水平二个 要素。 2 2 1 1 创新意识创新意识是创新精神的孵化器，影响企业的创新战略， 价值取向和行为规范。企业应有“不创新，就落后”的危机意识，形成企 、内企业家与员工对创新活动的重视、理解、投入、支持和参与的行为规 范。在企业技术创新中，企业家作为企业创新思想的聚光器和创新活动前 线的总指挥，对技术创新高效率实旌有举足轻重的影响。因此，创新意识 用管理者对创新认识水平、管理者对创新目标的定位水平来反映。 22 1 2 组织能力组织是企业创新要素有效结合的运行载体。企业的组织 形式合理，组织机构简单，可以保证对创新要素的优化组合，各部门职能 的协调统一，使技术、信息快速传递，使企业能尽快对瞬息万变的市场环 境做出应有的反映，制定出科学的决策。另外，企业内部良好的组织气氛 对创新探索也具有潜在的影响作用。创新组织能力用管理者对技术创新的 预测与评估能力、企业获取外部信息的能力和企业组织r & d 的效率来反映。 2 2 1 3 技术水平包括r & d 人员素质、经费支持力度、知识技术存量、 劳动手段先进程度和创新直接产出等。企业的特有知识、核心技术等知识 资产是个企业的最重要资产，是保持企业核心竞争力的关键。企业拥有 独立的研究开发部门和一流的r & d 人员、充足的资金、高质量的知识成果、 先进的劳动手段、较强的持续创新能力是保证创新活动顺利进行的必备条 件、提高创新效率的根本保证。 2 2 2 企业技术创新的外部环境分析 按影响企业创新的外部因素划分，企业技术创新的外部环境主要包括： 人文环境、服务环境、经济环境和基础设旆四个方面，其中服务环境与经 济环境联系紧密合成服务环境一起介绍。 2 2 ，2 1 人文环境影响区域技术创新的人文环境包括许多因素，如区域居 民的价值观念、文化传统、生活方式、学习态度、进取精神以及区域的文 化设施、教育水平、人才利用状况等因素。创新对人文环境的要求是：区 域消费观念时尚，具有追求成功，宽容失败、开放的、平等参与、公平竞 争的传统文化思想；具有文化设施配套、齐全，重视教育，学习积极性高 的良好的文化氛围；具有大量高素质的科技人才，宽松、合理的人才流动 机制，人尽其材的用人机制的良好人才环境4 。从我国经济发展和技术创 新能力的分布状况来看，东部沿海地区的经济_ 实力和技术创新能力远远大 j 二中西部地区，其中东部地区人文坏境与经济发展的匹配性较高起到了难 第2 章区域技术创新环境影响因素分析 i _ 鼍_ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - - - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - 以替代的作用。因此，创新人文环境从创新文化、创新人才两个方面建立 子指标系统。 2 2 2 2 服务环境服务环境包括政府服务能力、金融服务能力、经济发展、 市场条件四个要素。 政府有关技术创新的一系列政策、法律、法规、条例的完善程度，行政 效率，廉洁程度等既是企业生存的外部环境并影响交易成本，同时也是创 新能力形成与提高的重要条件。技术创新是复杂的社会经济过程，涉及到 许多政策、法律问题。政府建立有效的知识和工业产权保护体系，保护知 识产权是仓i 新的核心阋题；而通过制定相关的政策、法律、法规、条例来 影响有关创新的活动，并规范各种组织和个人在创新活动中的行为，对创 新活动具有引导和支持作用；发挥廉洁高效的政府职能对促进资源合理配 置，增加创新组织和个人获取服务、信息的能力具有重要保证。从我国的 情况看，经济发达地区的政府服务环境，对当地技术创新无疑起到重要的 作用，因此，政府服务环境对技术创新能力与活力的影响是很大的f 2 。 技术创新活动的开展需要大量的资金作支持，良好的融资环境可以多方 位、大批量的为企业的技术创新活动提供所需资金，可以保证企业在最短 的时间内，将合适的市场机会运作为成功的创新产品，服务于社会。如果 没有良好的融资条件，企业的创新活动就难以付诸实际，提高创新能力就 无从谈起，更谈不上创新活力了。企业外来的资金支持主要来源于政府财 政和金融市场。目前，在继续加大政府财政对创新支持力度的同时，更重 要的是要进一步完善金融市场，通过提供买方信贷，建立风险投资基余， 政策性金融机构提供低息贷款等手段资助和激励创新。 雄厚的经济实力，较高的经济发展水平是创新实现的重要物质技术基 础。一般来说，经济发展快、实力强的地区，创新意识强，基础设施先进， 创新能力与活力高；反之，经济发展落后、实力弱的地区，创新意识淡漠， 基础设旌陈旧，创新能力与活力低。经济发展水平对创新能力与活力的影 响具有先行性。 市场是创新主体生存的基本环境。从市场体系来看，生产要素市场中要 素价格的相对变化诱导技术创新，即通过创新使用相对便宜的要素；中介 市场为创新提供有效的技术、信息情报，加速知谈的传播、扩散，缩短科 技成果向现实生产力转化的周期；产品需求市场对技术刨新有较强的激励 和推动作用。其中，资本市场对技术创新有重要的促进作用。另外，市场 的丌放程度也影响市场竞争的激烈程度，为创新提供压力和动力。 2 2 22 创新基础设施基础设施是区域创新的高级要素，是技术创新的支持系 统。创新基础设施包括信息和知识的载体。如有线和移动电话、互联网、计算机 的发展水平以及硬件设施，如铁路和公路的稠密程度等。良好的基础设施是吸引 人才、吸引资金、区域经济可持续发展的必要条件，是提高区域技术创新能力的 有力保证。 2 3 本章小结 本章依据区域技术创新有关理论，明确界定了区域技术创新环境的涵义，在 此基础上以企业为中心，按研究范围不同，可分为企业内部环境研究和企业 外部环境的研究，并对每个方面的具体内容进行了深入分析，为科学、合理制 定符合河北省实际情况的区域技术创新环境评价指标体系奠定了理论基础。 区域技术创新环境的评价是一个复杂的系统问题，涉及诸多因素和方面。评 价指标体系建立的科学性如何，将直接影响到评价工作的成败以及评价结论的有 效性。针对河北省技术创新的实际情况，遵循整体性、科学性、可比性、可操作 行的原则，构建了河北省区域技术创新环境指标体系。 3 1 ；p - i j l 省区域技术创新环境评价指标体系的结构框架及内容 一个区域在一定的制度体系、科技基础条件下，决定科技要素发挥效 能的关键是创新环境的优劣。因此，在市场经济体系国家，政府的丰要作 用就是营造良好的技术创新环境，为企业提高技术创新能力提供服务。河 北省区域技术创新环境评价指标体系以企业为研究对象，把影响企业创新 能力与活力的环境要素分为外部环境和内部环境两个方面。整个指标体系 为三阶层框架结构，其基本内容包括四个模块，十一个因素，3 6 个指标， 指标体系见表3 3 ，指标的详细解释见附件3 。 第一阶层即一级指标，由创新人文环境、创新服务环境、创新基础设施 和企业创新能力四个模块构成。其中前三个模块都是对区域创新外部环境 的评价。 第二阶层即二级指标，由创新文化、创新人才、政府服务能力、金融 服务能力、经济发展、市场条件、交通环境、信息环境、创新意识、组织 能力和技术水平十一个要素构成。 第三阶层即三级指标，共3 6 个具体指标。 3 1 1 创新人文环境模块 反映一个区域对文化教育的重视程度及科技人才拥有的数量和质量， 是创新实现的人才保证。一个区域创新能力与活力的高低与当地消费者的 创新氛围、文化意识，消费者对创新认识的普遍程度与水平，创新人彳的 数量、质量与利用效率有着密切的关系。本模块包括创新文化和创新人i ；d + 两个要素。 3 1 ，1 1 创新文化要素消费者对创新的渴望与需求是企业开展创新活动的 源动力，区域拥有一定数量的科技活动场所及情报资料是开展课题前期研 究的必备条件。因此，创新文化用消费者对创新的认识程度、激励程度、 对学习的重视程度及区域图书馆藏书量等指标描述。 3 1 1 2 创新人才要素人才是创新的载体，是创新要素中起决定作用的根 本要素。因此，保证一定数量的科技人才，提高现有科技人彳的利用效率 是区域创新实现的重要条件。该要素用科技活动人爿密度、中专及。 j 专以 上学历人员占科技人才总量的比重和科技人才利用率三个指标描述。 表3 1 河北省区域技术创新环境评价指标体系 n d e xs y s t e mo fr e g i o nt e c h n i c a li n n o v a t i o nc i r c u