（工商管理专业论文）广东移动充值卡需求预测及库存管理研究.pdf

气一。 0 一硌净喀日期游坳 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 靴敝储獬：给 警可蝴 导师签名： 日期：叩年月 石呀 一仔h 硕士生：徐亿鹏 指导教师：宋海清副教授 摘要 理研究 本文从涉及供应链管理上的需求预测及库存管理理论出发，首先介绍了本文 中将要用到的一些重要的概念和理沦，以及简要介绍了广东移动充值卡管理的具 体情况和业务流程，并指出了市公司在目前情况下存在的问题和困难。 针对市公司在需求预测上的问题，本文详细介绍季节时间序列预测方法，提 出建立广东移动充值卡市场预测系统的具体方案；季节时间序列预测方法可以分 离出趋势、季节指数等等因素，这是营销决策的重要依据。建立广东移动充值卡 市场预测系统，可使预测工作正规化、日常化、系统化，进而从根本上保证预测 工作的准确性。 针对市公司在库存管理上的问题：何时向省公司申请充值卡、申请多少。本 文首先对最大库存水平订购模型进行拓展分析，推导出成本函数，利用成本函数 可以求出为达到目标库存满足概率，我们选择多少天的期长( 即订购的时间间 隔) ，多少的订购量，可以达到总成本最低。最后提出建立“动态期长”管理模 式的具体方案，即每一市公司在一个申请周期开始时都利用成本函数计算出新的 期长，从而取代原固定每月申请一次的管理模式。 推导出成本函数，提出建立“动态期长”管理模式的具体方案是本文的重点 和创新点，“动态期长”管理模式必将大大地降低公司的运营成本。本文的成果 可为优化充值卡管理提供指导意见及决策依据，也可对其他类似企业的产品( 例 如银行信用卡)的管理提供有益借鉴和参考。 关键词：需求预测，库存管理 t i t l e ：t h es t u d yo fd e m a n df o r e c a s ta n di n v e n t o r y m a n a g e m e n t f o rg u a n g d o n gm o b i l er e c h a r g ec a r d m a j o r ：m b a n a m e ：g r e gx u s u p e r v i s o r ：s o n gh a i q i n g a b s t r a c t s m n i n gf r o mt h et h e o r i e st h a ta r er e l a t e dt ot h ed e m a n df o r e c a s ta n di n v e n t o r y m a n a g e m e n t ，s o m ei m p o r t a n tt h e o r ya n dc o n c e p t ，w h i c hw i l lb eu s e di nt h et h e s i s ，a r e b r i e f l yi n t r o d u c e da tt h eb e g i n n i n go f t h et h e s i s ，a n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n db u s i n e s s o p e r a t i o nf l o wi ng u a n g d o n gm o b i l ea r eo u t l i n e di nt h et h e s i s ，a n da l s ot h ep r o b l e m s a n dd i f f i c u l t i e si nt h er e c h a r g ec a r dm a n a g e m e n ta r ep o i n t e do u tu n d e rt h ec u r r e n t s i t u a t i o n p r e d i c t i n gi st h ef o u n d a t i o no f t h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h e nw ed i s c u s s e d d e m a n df o r e c a s t i n gp r o b l e m w eu s e ds e a s o nt i m es e r i e sa n a l y s i sm o d e lt op r e d i c t t h es a l e sv o l u m eo fr e c h a r g ec a r d t h e nw ed i s c u s s e dh o wt oc r e a t eam a r k e t i n g f o r e c a s t i n gs y s t e mt h a tw i l lm a k et h ep r e d i c t i o nm o r ep o w e r f u l l ya n da c c u r a t e l y i n v e n t o r ym a n a g e m e n ti st h ek e yo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t t h i st h e s i s d i s c u s s e do r d e r - t o u pm o d e la n do p t i m i z i n gi t b yc o m p u t i n gt h ec o s tf u n c t i o n ，w e c a ng e tt h eo r d e rd a t ea n do r d e rq u a n t i t yi nt h ec o n d i t i o n so fl o wc o s ta n dc e r t a i n s e r v i c el e v e l an e wc o n c e p to fd y n a m i co r d e rd a t ea l s oi si n t r o d u c e di nt h et h e s i s d y n a m i co r d e rd a t ei sa ne f f e c t i v es o l u t i o nt or e d u c e t h et o t a lc o s t k e y w o r d s ：d e m a n df o r e c a s t ，i n v e n t o r ym a n a g e m e n t i il i i i li 1 1 】【 ：! ：! 3 ：； 。9 1 6 1 6 1 6 3 3 充值卡管理中存在的问题1 9 第4 章需求预测优化2 0 4 1 季节时间序列预测模型2 0 4 2 充值卡市场预测系统的建立2 7 4 3 本章小结3 2 第5 章库存管理优化3 3 5 1 充值卡库存管理概述3 3 5 2 成本函数分析3 3 5 3 计算最佳期长( 表格法) 3 6 5 4 计算最佳期长( 公式法) 3 9 5 5 计算最佳期长实例操作4 l 5 6 库存管理优化模式的实施4 4 5 7 本章小结4 8 第6 章结论与展望4 9 6 1 结论。4 9 6 2 展望。4 9 参考文献5 1 致谢5 3 i i i 第1 章绪论 1 1 研究背景和目的 在激烈的市场竞争中，提高服务水平与延伸性，降低运营成本已成为发展和 维护客户，树立竞争优势的重要手段，但是，在中国移动通信集团广东有限公司 ( 下称“广东移动 ) 充值卡的管理及运作过程中，仍然存在下列问题及矛盾： ( 1 ) 各市公司销售预测不准确，但又担心出现缺货，不得不增加库存量，0 8 年 全省月平均销售量约1 5 0 0 万张，但是平均库存量约6 0 0 0 万张。 ( 2 ) 每年中经常既出现缺货现象、同时也出现库存积压造成充值卡过期现象。 ( 3 ) 各市公司固定在每月5 日向省公司业务支撑中心提交本月的充值卡申请， 是否合理? 改为两周申请一次或者是两个月申请一次是否更好? 为下一步科学合理发展和优化充值卡管理，本文以广东移动充值卡需求预测 及库存管理为案例，结合需求预测及库存管理理论，以提高用户服务水平、降低 供应链的运转成本为原则，就如何需求预测、优化库存管理提出一些见解，以期 对其他类似企业的产晶( 例如银行信用卡、购物卡等等) 开展需求预测及库存管 理提供有益的借鉴和参考。 1 2 研究方法 在论文的写作过程中，采取理论研究与实践研究相结合的方法，文中结合广 东移动充值卡管理的实际情况与数据来进行分析与研究。 对于需求预测，主要运用季节时间序列模型进行分析，结合企业的现状，进 行多角度的拟和与匹配，并对模型的适用性进行反复的探讨，将使得本人的研究 具有可操作性。最终，还为企业构建一个比较完整的充值卡市场预测系统。 对于库存管理，主要运用最大库存水平订购模型进行分析，并推导出成本函 数，利用成本函数可以求出为达到目标库存满足概率，我们选择多少天的期长( 即 订购的时间间隔) ，多少的订购量，可以达到总成本最低，最后提出建立“动态期 长”管理模式的具体方案，即每一市公司在一个申请周期开始时都利用成本函数 计算出新的期长，从而取代原固定每月申请一次的管理模式。 “精细化管理”的需要，进行充值卡需求预测及库存管理 预测不准确、运作成本高，既出现缺货现象、也出现库存 积压造成充值卡过期现象等问题，目的是利用该项目成果为科学合理发展和优化 充值卡管理提供指导意见及决策依据。 鉴于需求预测及库存管理的通用性，本文的研究成果也可对其他类似企业产 品( 例如银行信用卡、购物卡等等) 的管理提供有益借鉴和参考。 1 4 结构安排 在内容的安排上，首先阐述了供应链管理中需求预测和库存管理的基本理论 知识，并对本论文所研究的企业广东移动充值卡管理的现状进行了简单的介绍， 指出其在充值卡需求预测和库存管理上的一些不足，以引出本文着重要解决的问 题及思路和方法。接下来具体阐述如何建立需求预测模型、库存管理模型，并在 详细分析的基础上，提出建立广东移动充值卡市场预测系统及“动态期长”库存 管理管理模式。全文共分为四个部分： 第一部分主要对论文的研究背景、研究目的、研究方法以及相关理论知识做 了详细的阐述，为论文的展开做好铺垫。 第二部分对广东移动充值卡管理现状进行了详细的描述。整理和归纳公司面 临的需求预测和库存管理等问题，反映出公司目前在需求预测和库存管理环节的 薄弱，使本论文的研究方向和内容进一步具体化，为本文的技术分析提供基本材 料。 第三部分在相关理论的支撑下建立了两大模型：需求预测模型，详细介绍季 节时间序列预测方法，提出建立广东移动充值卡市场预测系统的具体方案；库存 管理模型，针对市公司的库存管理存在问题：何时向省公司申请充值卡、申请多 少，首先对最大库存水平订购模型进行拓展分析，求出为达到目标库存满足概率， 我们选择多少天的期长( 即订购的时间间隔) ，多少的订购量，可以达到总成本最 低，最后提出建立“动态期长”管理模式的具体方案。 第四部分对论文的研究做出归纳总结，分析本论文研究中存在的不足并提出 展望。 第2 章文献综述 2 1 需求预测基本理论 2 1 1 需求预测理论概述 预测活动的起源虽然非常早，但是直到十九世纪，随着工业经济的迅速发展 才得到长足的发展。国外预测兴起是在2 0 世纪2 0 年代，资本主义经济危机不断 发生，西方企业为了防止盲目生产，就要了解各种商品的未来需求。1 9 世纪末产 生的统计学方法开始不断应用到经济预测中来，各种预测方法也应运而生。如： 综合经济指数法【1 1 、趋势外推法【2 1 、常态偏离法等，这些方法也收到了定的效 果。2 0 世纪3 0 年代，计量经济学的产生在方法上丰富了经济预测理论。随后，运 筹学、信息论、系统论、控制论和电子计算机的应用和发展，并在7 0 年代又出现 了经济预测和决策方法数学化、模型化、计算机化的热潮，定量预测和决策的理 论得到了很大的丰富和发展。到目前为止，己经出现了非常成熟的理论模型。常 用的定量预测方、法【3 】有：回归分析法、时间序列预测法、季节变动预测法、趋势曲 线模型预测法等等；常用的定性预测方法有：调查预测法和德尔菲法。预测可使 用的标准方法有很多，综合目前国内外的文献及著作，预测方法主要分为三类： 定性法、历史映射法和因果法。关于各种预测方法的介绍以及适用条件的文献非 常多，如h a p e r 提出的德尔非法【4 1 、r i c h a r db c h a s e 提出的移动平均法【5 1 、 r g b r o w n 提出的指数平滑法【6 1 、j o h nn e t e r 提出的回归模型、t i mh i l l 提出的神 经网络法等等【7 1 。从这些文献的研究看来，目前在预测方法研究方面己经非常成 熟和完善。 2 1 2 需求预测的含义 预测陋1 ，是针对某一目前还不明确的事物，根据其过去和现在的已知情况，估 计和推测未来可能出现的趋势。这种估计和推测，应该是在正确的理论指导下， 查研究的基础上，运用 科学的方法，对未来市场商品供应和需求的发展趋势以及有关的各种因素的变化， 进行分析、估计和判断。预测的目的在于最大限度的减少不确定性对预测对象的 影响，为科学决策提供依据。 需求预测与市场调查的区别在于，前者是人们对市场的未来的认识，后者是 人们对市场的过去和现在的认识。需求预测能帮助经营者制定适应市场的行动方 案，使自己在市场竞争中处于主动地位。 2 1 3 需求预测的基本原理 需求之所以可以被预测，是因为人们通过长期的认识，积累起丰富的经验和 知识，可以逐步了解市场变化规律；然后，凭借各种先进的科学手段，根据市场 发展历史和现状，推演市场发展的趋势，做出相应的估计和推测。具体而言，需 求预测需要以下几条原理1 作指导： ( 1 ) 惯性原理。任何事物的发展在时间上都具有连续性，表现为特有的过去、 现在和未来这样一个过程。没有一种事物的发展与其过去的行为没有联系，过去 的行为不仅影响到现在，还会影响到未来。因此，可以从事物的历史和现状推演 出事物的未来。市场的发展也有一个过程，在时间上也表现为一定的连续性。尽 管市场瞬息万变，但这种发展变化在长期的过程中也存在一些规律性( 如竞争规 律、价值规律等) ，可以被人们所认识。惯性原理是时间序列分析法的主要依据。 ( 2 ) 因果原理。任何事物都不可能孤立存在，都是与周围的各种事物相互制 约、相互促进的；一个事物的发展变化，必然影响到其他有关事物的发展变化。 比如，一个国家在一定时期内采用某种特定的经济政策，势必对市场发展产生某 种影响；这时的政策是因，市场变化情况是果。过一段时间，国家根据市场发展 变化的新情况，制定新的经济政策来刺激市场，或是稳定市场，限制市场，甚至 改变市场发展方向等。市场情况成为因，经济政策又变为果。当然，一因多果或 一果多因的现象也经常出现，但有其因就必有其果，这是规律。因此，从已知某 一事物的变化规律，推演与之相关的其他事物的发展变化趋势，是合理的，也是 可能的。投入产出分析法就是对因果原理的最好运用。 4 ( 3 ) 类推原理。许多事物相互之间在结构、模式、性质、发展趋势等方面客 观存在着诸多相似之处。根据这种相似性，人们可以在已知某一事物的发展变化 情况的基础上，通过类推的方法推演出相似事物未来可能的发展趋势。例如，彩 色电视机的发展与黑白电视机的发展就有某些类似之处，我们可以利用黑白电视 机的发展规律类推彩电的发展规律。类推原理在领先指标法中得到了很好的运用。 ( 4 ) 概率原理。任何事物的发展都有一个被认识的过程。人们在充分认识事 物之前，只知道其中有些因素是确定的，有些因素是不确定的，即存在着偶然性 因素。市场的发展过程中也存在必然性和偶然性，而且在偶然性中隐藏着必然性。 通过对市场发展偶然性的分析，揭示其内部隐藏着的必然性，可以凭此推测市场 发展的未来。从偶然性中发现必然性是通过概率论和数理统计方法，求出随机事 件出现各种状态的概率，然后根据概率去推测预测对象的未来状态。马尔柯夫预 测法、交叉影响法等都需要运用概率原理。 2 1 4 需求预测的基本要求 需求预测的准确度愈高，预测效果就愈好。然而，由于各种主客观原因，预 测不可能没有误差。为了提高预测的准确程度，预测工作应该具有客观性、全面 性、及时性、科学性、持续性和经济性等基本要求。 ( 1 ) 客观性。需求预测是一种客观的市场研究活动，但这种研究是通过人的 主观活动完成的。因此，预测工作不能主观随意地“想当然”，更不能弄虚作假。 ( 2 ) 全面性。影响市场活动的因素，除经济活动本身外，还有政治的、社会 的、科学技术的因素。这些因素的作用使市场呈现纷繁复杂的局面。预测人员应 具有广博的经验和知识，能从各个角度归纳和概括市场的变化，避免出现以偏概 全的现象。当然，全面性也是相对的，无边无际的需求预测既不可能也无必要。 ( 3 ) 及时性。信息无处不在，无时不有，任何信息对经营者来说，既是机会 又是风险。为了帮助企业经营者不失时机地作出决策，要求市场预测快速提供必 要的信息。过时的信息是毫无价值的。信息越及时，不能预料的因素就越少，预 测的误差就越小。 ( 4 ) 科学性。预测所采用资料，须经过去粗取精、去伪存真的筛选过程，才 能反映预测对象的客观规律。运用资料时，应遵循近期资料影响大、远期资料影 响小的规则。预测模型也应精心挑选，必要时还须先进行试验，找出最能代表事 不可能停留在某一个时点上。相应 中，一旦需求预测有了初步结果， 正预测误差，使需求预测保持较高 有些预测项目，由于预测所需时间 人力、物力和财力，这就要求预测 工作本身必须量力而行，讲求经济效益。如果耗费过大，效益不高，将使需求预 测声誉扫地。如果企业自己预测所需成本太高时，可委托专门机构或咨询公司来 进行预测。 2 1 5 需求预测的程序 需求预测的程序就是开展预测工作的步骤，它是提高预测工作的效率和质量 的重要保证。完整的预测工作一般包含以下几个步骤：( 见图2 一1 ) l 确定预测目标 i 搜集资料 i 选择预测方法 i 建立预测模型 j 1 分析预测误差 图2 - 1 需求预测工作的步骤 ( 1 ) 确定预测目标。由于预测的目标、对象、期限、精度、成本和技术力量 等不同，预测所采用的方法、资料数据收集也有所不同。明确预测的具体目标， 6 是为了抓住重点，避免盲目性，提高预测工作的效率。例如，预测某种商品的需 求量，就是一个具体的预测目标。确定了这个目标之后，才能为搜集市场商情资 料，选择预测方案、配备技术力量和预算所需费用指明方向。只有根据企业经营 活动的需要，制定预测工作计划，编造预算，调配力量，组织实施，才能以较少 费用，取得满意的预测结果。 ( 2 ) 搜集资料。资料是预测的依据，有了充分的资料，才能为需求预测提供 可靠的数据。搜集有关资料是进行需求预测重要的基础工作，如果某些预测方法 所需的资料无法搜集或搜集的成本过高，即便有理想的预测方法也无法应用。广 泛收集影响预测对象的一切资料，注意资料的真实性和可靠性，剔除偶然性因素 造成的不正常情况，是定量预测模型的基础条件。 ( 3 ) 选择预测方法与建立预测模型。需求预测方法很多，但并不是每个预测 方法都适合所有被预测的问题。预测方法选用是否得当，将直接影响预测的精确 性和可靠性。根据预测的目的、费用、时间、设备和人员等条件选择合适的方法， 是预测成功的关键。对同一个预测目标，一般应同时采用两种以上的预测方法， 以资比较和鉴别预测结果的可信度。定量预测模型应该在满足预测要求的前提下， 尽量简单、方便和实用。 ( 4 ) 分析预测误差。预测是估计和推测，很难与实际情况百分之百吻合。预 测模型又是简化了的数学模型，不可能包罗影响预测对象的所有因素，出现误差 是不可避免的。产生误差的原因，一种可能是收集的资料有遗漏和篡改或预测方 法有缺陷；另一种可能是工作中的处理方法失当，工作人员的偏好影响等等。因 此，每次预测实施后，要利用数学模型计算的理论预测值，与过去同期实际观察 值相比较，计算出预测误差，估计其可信度。同时，还要分析各种数学模型所产 生误差的大小，以便对各种预测模型作出改进或取舍。误差分析往往同选择预测 方法结合进行。 以上几个预测步骤是相互密切联系的，在先后顺序上有时也可交叉进行。市 场调研人员应当根据预测的目的要求和实际工作进程灵活掌握。 ( 5 ) 编写预测报告。预测报告是对预测工作的总结，也是向使用者做出的汇 报。预测结果出来之后，要及时编写预测报告。报告的内容，除了应列出预测结 果外，一般还应包括资料的搜集与处理过程、选用的预测模型及对预测模型的检 验、对预测结果的评价( 包括修正预测结果的理由和修正的方法) ，以及其他需要 说明的问题等。预测报告的表述，应尽可能利用统计图表及数据，做到形象直观、 准确可靠。 2 1 6 需求预测方法的选择 无论预测什么内容，都要推导出一个结果，取得预测结果的技术手段便是预 测方法。需求预测方法可以归纳为定性预测和定量预测两大类。将这两大类方法 结合起来，并越来越多地吸收计算机技术，是预测方法发展的总趋势。 ( 1 ) 定性预测方法简介 依靠预测者的专门知识和经验，来分析判断事物未来发展的趋势，称为定性 预测。它要求在充分利用已知信息的基础上，发挥预测者的主观判断力。定性预 测适合预测那些模糊的、无法计量的社会经济现象，并通常由预测者集体来进行。 集体预测是定性预测的重要内容，能集中多数人的智慧，克服个人的主观片面性。 在实际工作中，由于影响市场发展的因素错综复杂，资料难以数量化，甚至 根本不可能用数量指标表示。比如，一定时间内市场形势的发展变化情况，国家 某项政策出台对消费倾向、市场前景的影响，我国加入世界贸易组织后对我国企 业的利弊影响等。这种情况下的预测，一般只能采用定性预测方法。另外，企业 经营活动中的分析经营环境、制定战略规划、技术开发或新产品研制等，往往也 只能采用定性预测方法。定性预测要求预测者具有从事预测活动的经验，同时要 善于收集信息、积累数据资料，尊重客观实际，避免主观臆断，才能取得良好的 预测效果。定性预测方法简便，易于掌握，而且时间快，费用省，因此得到广泛 采用。特别是进行多因素综合分析时，采用定性预测方法，效果更加显著。但是， 定性预测方法缺乏数量分析，主观因素的作用较大，预测的准确度难免受到影响。 因此，在采用定性预测方法时，应尽可能结合定量分析方法，使预测过程更科学， 预测结果更准确。 定性预测方法，可分为主观估计法和技术分析法两类。主观估计法包括经验 判断法、集体意见法和主观概率法等。技术分析法包括德尔菲法、历史类推法、 形态分析法和系统分析法等。经常采用的方法有德尔菲法、主观概率法、经验判 断法等。 ( 2 ) 定量预测方法简介 定量预测，是指在数据资料充分的基础上，运用数学方法，有时还要结合计 算机技术，对事物未来的发展趋势进行数量方面的估计与推测。定量预测方法有 两个明显的特点：一是依靠实际观察数据，重视数据的作用和定量分析；二是建 立数学模型作为定量预测的工具。随着统计方法、数学模型和计算机技术日益为 更多的人所掌握，定量预测的运用会越来越大。 需求预测中的定量预测方法，是在分析影响市场供求变动因素的基础上，找 出相关变量之间的因果关系，建立起数学模型，通过运算来得到预测结果。例如， 设某种商品价格稳定，该商品销售额便由销售量决定。这时，销售量是自变量设 为x ，销售额是因变量设为y ，它们之间用函数式表示为：y = f ( x ) 。这一函数式就 描述了这种商品在价格确定条件下的销售额与销售量之间的相互关系及其变化规 律。如果变量之间的关系能确定地描述，则称变量之间存在因果关系；如果变量 之间的关系不能确定地描述，就称变量间为相关关系。不论变量之间存在的是因 果关系或是相关关系，都可采用定量分析方法进行预测。 定量预测方法的运用，要求有充分的历史资料；影响预测对象发展变化的因 素相对稳定；能在预测对象的某一指标与其他相关指标的联系中找出规律性，并 能以此作为依据建立数学模型。实际工作中，由于社会经济现象错综复杂，不可 能把所有变动因素都纳入数学模型；有些数据难以取得或取得数据成本过高，使 定量预测方法的运用也存在一定的局限性。 2 2 库存管理基本理论 在供应链管理【1 2 】涉及到的四个主要领域( 供应、生产计划、物流、需求) 之 中，物流管理【1 3 】是供应链管理的重要内容，而库存管理又是物流管理的核心内容。 库存管型1 4 】是供应链管理的重要内容之一，它是根据外界对库存的要求，企业订 购的特点，预测、计划和执行一种补充库存的行为，并对这种行为进行控制，它 只考虑其合理性、经济性与最优性，重点在于如何订货，订货多少，何时订货。 供应链的库存管理不是简单的需求预测与补给，而是要通过库存管理获得客 户服务与利润的优化【1 5 】，其主要内容包括采用先进的商业建模技术来评价库存策 略、提前期和运输变化的准确效果；决定经济批量时考虑供应链企业各方面的影 响： 在充分了解库存状态的前提下确定适当的服务水平。通过对客户、生产、运 9 输等资源的平衡利用，企业对供应链中不确定性产生的缺货、延迟等风险进行有 效的识别、缓解与控制。 库存管理的目标【1 6 】有三个：一是降低库存成本，获取规模经济；二是提供平 衡供给与需求的途径；三是为不确定需求提供保障，提高客户服务水平。根据市 场需求情况和企业经营管理目标，库存管理需要解决企业的安全库存量、周转率、 订货时间以及订货量等问题，寻求三个目标之间的平衡，达到三者之间的最佳结 合。 2 2 1 库存管理的概念 从一般意义上来说，库存是为了满足未来的需要而暂时闲置的资源。资源的 闲置就是库存，与这种资源是否存放在仓库中没有关系，与资源是否处于运动状 态也没有关系。这里说的资源，不仅包括工厂里的各种原材料、毛坯、工具、半 成品和成品，还包括银行里的现金，医院里的药品，运输部门的车辆等等 1 7 1 。 库存既然是资源的闲置，就一定会造成浪费，增加企业的开支。那么，为什 么所有的公司( 包括j i t 方式下的公司) 都要保持一定的库存呢? 这是因为库存有 其特定的作用。归纳起来，库存有以下几个方面的作用【1 8 】： ( 1 ) 增强生产计划的柔性。库存储备能减轻生产系统要尽早生产出产品的压 力。就是说，生产提前期宽松了，在制定生产计划时，就可以通过加大生产批量 使生产流程更加有条不紊，并降低生产成本。生产准备完成后，若生产批量比较 大的话，将能使昂贵的生产成本得以分摊。 ( 2 ) 克服原料交货时间的波动。在向供应商订购原材料时，有许多原因都将 导致材料到达延误：发运时间的变化，供应商工厂中原材料短缺而导致定单积压， 供应商工厂或运输公司发生意外的工人罢工，定单丢失及材料误送或送达的材料 有缺陷等。 ( 3 ) 缩短订货提前期。当制造厂维持一定量的成品库存时，顾客就可以很快 采购到他们所需的物品，这样缩短了顾客的订货提前期，加快了社会生产的速度， 也使供应厂商争取到顾客。 ( 4 ) 稳定作用。在当代出于激烈竞争的社会中，外部需求的不稳定性是正常 现象。生产的均衡性又是企业内部组织生产的客观要求。外部需求的不稳定性与 内部生产的均衡性是矛盾的。要保证满足需方的要求，又使供方的生产均衡，就 l o 需要维持一定量的成品库存。成品库存将外部需求和内部生产分隔开，像水库一 样起着稳定的作用。 ( 5 ) 分摊订货费用。需要一件采购一件，可以不需要库存，但不一定经济。 订货需要一笔费用，这笔费用若摊在一件物品上将是很高的。如果一次采购一批， 分摊在每件物品上的订货费用就少了，但这样会有一些物品一时用不上，造成库 存。对生产过程，采取批量加工，可以分摊调整准备费用，但批量生产就会造成 库存。 ( 6 ) 防止中断。在生产过程中维持一定量的在制品库存，可以防止生产中断。 显然，当某道工序的加工设备发生故障时，如果工序间有在制品库存，其后续工 序就不会中断。同样，在运输途中维持一定量的库存，可以保证供应，使生产正 常进行。 尽管库存有如此重要的作用，但是维持库存需要付出代价，而且高库存一般 没有必要。高容量的库存还会引起过长的生产周期。因此企业对待库存的心理一 直十分矛盾，一方面库存是财富，必须拥有；另一方面库存又是成本和累赘，必 须尽可能摆脱。企业因为库存积压苦恼过，因为商品短缺着急过。在供应链成员 之间，一会儿排斥库存、一会儿囤积库存，造成巨大浪费。 从本质上，库存掩盖了生产经营过程中的各种矛盾，是应该消除的。我们研 究库存，就是要在尽可能低的库存水平下满足需求。 2 2 2 库存管理的内容 一般地，人们根据物品需求的重复程度将库存分为单周期库存和多周期库存。 单周期库存也叫一次性订货，这种需求的特征是偶发性和物品生命周期短，很少 重复订货；多周期库存需求是在长时间内需求重复发生，库存需要不断补充。多 周期库存根据物品需求之间的相关性又分为独立需求库存和相关需求库存两种。 所谓独立需求是指需求变化独立于人的主观控制能力之外，因而其数量与出现的 概率是随机的、不确定的、模糊的。相关需求的需求数量和需求时间与其他的变 量存在一定的相互关系，可以通过一定的数学关系推算得出。不管是独立需求还 是相关需求的库存控制，都要解决这些问题：如何优化库存成本? 怎样平衡生产和 销售计划，来满足一定的交货要求? 怎样避免浪费，避免不必要的库存? 怎样避免 需求损失和利润损失? 归根到底，库存控制要解决三个主要问题：确定库存检查 周期；确定订货量；确定订货点【1 9 】。 统经营相关的成本，它是建立一切库存控制模式的基本 三大类成本起到非常重要的作用： 、货时采购商品的相关成本，其中包括采购成本、请购手 进库成本等。如果由企业内部供货，订购成本就要反映 生产启动成本。一般地，订购成本与订购次数有关，与订货数量无关。 ( 2 ) 库存持有成本：该成本是因一段时间内存储或持有商品而导致的，大致 与所持有的平均库存量成正比，其中包括存储设施成本、搬运费、保险费、盗窃 损失、过时损失、折旧费、税金及资金的机会成本。 ( 3 ) 缺货成本：当客户下达订单，但所订购的货物无法由平常所指定的仓库 供货时，就产生了缺货成本。缺货成本有两种：失销成本和保留订单成本。 这三种成本之间相互冲突或存在悖反关系。要确定订购量补足某种产品的库 存，就需要对其成本关系进行权衡。 2 2 3 库存控制的基本模型 库存管理的总目标就是：在库存成本的合理范围内达到满意的顾客服务水平 1 2 0 。库存管理通过库存控制策略和方法，将企业的原材料、半成品和成品等库存 控制在合理范围之内，以尽可能降低库存水平，提高物流系统的效率，从而加强 企业的竞争j f l 2 1 】。通过库存控制，在库存所具有的相互矛盾的两方面间找到一个 最佳的平衡点，使其在充分发挥优势的同时，将负作用降至最低。 库存控制就是要为企业库存物资的管理提供有效的组织机构和经营策略，它 要解决的问题包括：什么时间订购物资、订购什么样的物资、订货多少和向哪个 供应商订购等一系列问题。基本的库存控制模型有两种：定量订货模型( 也称经 济订购批量，e o q 或q 模型) 和定期订货模型( 也称定期盘点系统或p 模型) 。 两者的区别主要表现在：定量订货模型是“事件驱动”而定期订货模型是“时间 驱动”。也就是说，定量订货模型是当到达规定的再订货点水平时就进行订货，这 种事件有可能随时发生，主要取决于对该物资的需求情况；而定期订货模型只限 于预定时期期末进行订货，是由时间驱动的【2 2 】。 有关库存模型研究十分广泛，报童模型t 2 3 j 贝u 是最经典、最实用的库存模型。 经典的随机库存模型是关于单产品单周期的随机库存模型，即所谓的n e w s b o y 问 题，即报童每天早上从报社购进报纸零售，晚上将没有卖掉的报纸处理掉。每天 报童卖出报纸的数量是一随机变量，因此报童每天的收入也是一个随机变量。所 1 2 以作为优化模型的目标函数，不能是报童每天的收入，而应该是他长期卖报的日 平均收入。从概率论中大数定律的观点来看，这相当于报童每天收入的期望值。 报童模型( n e w s b o y m o d e l ) 是有名的运筹学模型，是指经销商面对的市场需 求不确定性较大，在销售期之前，经销商必须决定商品的订购量。由于生产提前 期较长，在销售期内，经销商一般没有机会再次订货、补充库存。经销商为了获 得最大利益，必须确定最优的订购量。适当的订购量可以满足顾客需求，获得利 润；但过量的订货，销售期末价值大为降低，造成一定的损失。最优的订购量要 求经销商在库存过量和库存短缺之间平衡，获得最大利益。 用数学模型表示如下： 模型基本假设：每单位采购成本为c ，每单位销售价格为p ，每单位期末未售 出产品残值为v ，经销商面对的随机需求x ，随机变量x 的概率分布函数和概率密 度函数分别为f ( x ) 和f i x ) ，期望为，标准差为仃，经销商订购量为q ， z = ( q 一) 盯= 订购量的标准化，矽( z ) = 标准正态分布的密度函数，( z ) = 标准 正态分布的分布函数，每单位过量订货成本为c o ，e = c - - v ，每单位订货不足成 本为e ，e = p - c 则有： 期望销售量：( f 矿( x 净+ f q 厂( x 皿) ， 期望残值数量：f ( q x ) 厂( x 皿， 期望销售损失：f ( x q ) ( x ) 出= - 期望销售量， 期望售后剩余库存= q 期望销售量 订单完成率= 期望销售量 不匹配成本= c 口期望售后剩余库存+ ex 期望销售损失 不匹配成本占最大利润的百分比= ( 端) 订购量为q 时的期望利润为：万( q ) = p x 期望销售量+ v 期望残值数量一c o ) + v f ( q x ) ( z 皿一c q + ( p c ) q 一( p v ) q f ( q ) 所以，当订购量q ，( q ) 2 瓦专i 时，可以获得利润的最大化。 2 2 4 基本库存补给策略 因为独立需求库存控制采用的是订货点控制策略，因此我们首先介绍一下几 种常见的库存补给策略【1 9 】。 ( 1 ) ( q ，r ) 策略 连续性检查的固定订货量、固定订货点策略，其基本思想是：对库存进行连 续盘点，当库存降低到订货点水平r 时，发出一次订货，订货量为q 。该策略适 用于需求量大，缺货费用较大，需求波动较大的情形。 ( 2 ) ( r ，s ) 策略 连续性检查的固定订货点最大库存策略，其基本思想是：对库存进行连续次 订货，订货后使最大库存保持s 不变，假设发出订单时的库存量为i ，则其订货量 为( s i ) 。该策略和( q ，r ) 策略的不同之处在于其订货量是按实际库存而定， 因而订货量是可变的。 ( 3 ) ( t ，s ) 策略 周期性检查策略，该策略每隔一定时期检查一次库存，并发出一次订货，把 现有库存补充到最大库存水平s ，如果检查时的库存量为i ，则其订货量为( s i ) 。 该策略适用于一些不很重要的或使用量不大的物资。 ( 4 ) ( t ，r ，s ) 策略 该策略是( r ，s ) ，( t ，s ) 的综合，这种补给策略有一个固定的检查周期t 、 最大库存量s 、固定的订货点水平r 。当经过一定的检查周期t 后，如果库存量低 于订货点r ，则发出订货，否则，不订货。订货量的大小为最大库存量s 减去检 查时的库存量。 2 2 5 最大库存水平订购模型 最大库存水平订购模型【2 3 】属于( t ，s ) 策略，它应用广泛，可以进行连续多次 1 4 货后使最大库存保持s 不变，本文将运用最大库存水平订购模型进行库 析。 广东移动充值管理现状简介 中国移动通信集团广东有限公司( 简称中国移动广东公司) 隶属于中国移动 通信集团公司，是中国移动有限公司在广东设立的全资子公司。在地方各级政府 和广大客户的大力支持下，公司以“正德厚生，臻于至善”的企业文化为指引， 以争创世界一流通信企业为目标，不断创新发展模式，提升客户价值，促进企业 从优秀到卓越的新跨越。 1 9 8 7 年1 1 月1 8 日，在全国六运会前夕，中国移动广东公司最早开通了第一 台移动电话，首开我国移动电话的先河。1 9 9 5 年，公司最早开通了g s m 数字移动 通信服务，并先后最早在国内提供了移动互联网业务、g p r s 业务和e d g e 等最新 的移动通信服务。 1 9 9 7 年1 0 月2 3 日，经业务和资产重组，中国移动广东公司注入中国移动有 限公司，成为国内第一批在纽约和香港上市的电信公司。积极推进企业从单一的 通信服务向全面的信息服务，从移动通信运营商转向移动通信服务商。 3 2 广东移动充值卡管理现状 广东移动手机充值卡可以用于所有中国移动用户的充值缴费。手机充值卡有 3 0 元、5 0 元1 0 0 元、3 0 0 元、5 0 0 元合计5 种面额，其中5 0 0 元面值广东没有安 排过生产。 3 2 1 充值卡管理的角色 实体充值卡的供应链由分销商、市公司、省公司、工厂四个角色组成，典型 的流程是省公司向工厂订货，省公司向市公司发货，市公司向分销商发货等四个 步骤。 1 6 广东移动广东移动 分销商或者 充值卡厂家一 省公司仓库市公司仓库 客户 图3 1充值卡供应链的4 个角色 3 2 2 省、市公司在充值卡管理中的职责 ( 1 ) 省公司行政服务中心：负责仓库的管理及考核，并负责全省充值卡的库 存管理及分发和派送。 ( 2 ) 省公司业务支撑中心：负责全省充值卡资源的管理，安排全省充值卡的 生产，受理市公司的申请。负责全省充值卡数据的制作、v c 入库。 ( 3 ) 省公司党群事务部：负责对全省假卡进行统一管理。 ( 4 ) 市公司：负责本业务区的充值卡申请、销售( 包括激活) 及库存管理。 3 2 3 省公司充值卡分发的流程 省公司充值卡分发给市公司的流程如下图： 图3 - 2 省公司充值卡分发给市公司的流程图 1 8 3 2 4 充值卡供应链结构特点 充值卡供应链存在显著的“牛鞭效应”特征，即随着远离用户充值的终端需求， 代理商订货量、市分公司向省公司订货量、省公司向工厂订货量的波动越来越大。 3 2 5 充值卡的成本构成分析 充值卡成本可分为五部分：制卡成本、运输成本、存储成本、人员成本和销 售商酬金。制卡成本为每张0 1 4 元左右。运输成本可以按运输次数及路程估算。 存储成本和人员成本，可按年固定成本计算。销售商酬金约为销售金额的1 5 。 3 3 充值卡管理中存在的问题 在近几年来的充值卡管理及运作过程中，主要的问题有： ( 1 ) 各市公司对本市的充值卡销售预测、省公司对全省的充值卡销售预测均 按照经验操作，没有相应的预测工具及预测系统。由于预测不准确，又担心出现 缺货，不得不增加库存量，0 8 年全省月平均销售量约1 5 0 0 万张，但是全省平均库 存量约6 0 0 0 万张，全省平均库存量明显偏大。 ( 2 ) 各市公司对本市充值卡的库存管理仍然只是按照经验来操作，每年中既 出现缺货现象、同时也出现库存积压造成充值卡过期的现象，0 8 年全省充值卡过 期大约1 5 0 万张。 ( 3 ) 各市公司固定在每月5 日向省公司业务支撑中心提交本月的充值卡申请， 省公司在当月1 0 日统一批复。批复的分发量由省公司行政服务中心进行配送，一 般情况下在1 0 - 1 5 天内完成全省的配送任务。市公司固定每月申请一次是否合理， 两周申请一次或者是两个月申请一次是否更好? 以上问题的出现，都会导致运作成本的上升，服务水平下降，进而影响到公 司的竞争力。这三个问题，正是需求预测及库存管理中的核心问题，需求预测是 充值卡管理的基础，预测越准确，运作成本将越低。库存管理则解决什么时间订 购，订购多少等问题。下面的两章，将对需求预测及库存管理进行深入的讨论。 1 9 预测优化 影响，经济现象在一年内随季节的 和预测，首先要判断该时间序列是 受趋势变动的影响、随机变动的影 说表现有几个组成因素，通常假定 存在4 个独立的组成因素趋势因素、周期因素、季节因素以及不规则因素， 这4 个因素相结合提供了一个时间序列的确切值。 趋势因素：在时间序列分析中，测量可以在每小时、每天、每周、每月或者 每年，或者其他规则的间隔时间进行。尽管时间序列数据通常表现出随机波动， 但是在一个较长的时段中，时间序列仍可能表现出向一个更高值或者更低值的渐 进的变化或移动。时间序列的渐进变化被称为时间序列的趋势。 周期因素：尽管一个时间序列可以表现出长时期中的趋势，但是，所有时间 序列的未来值都不会正好落在趋势线上。事实上，时间序列常表现为交替地出现 于趋势线的上方或下方的点序列。任何循环于趋势线上方和下方的点序列并持续 一年以上的，可以叫做时间序列的周期因素。 季节因素：尽管通过分析历史数据的多年变动情况便可以确定一个时间序列 的趋势因素以及周期因素，但许多时间序列表现出一种1 年期的规则形态。因而， 反映数据中因季节影响发生变化的但成时间序列的因素被称为季节因素。 不规则因素：时