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都市节约型产业发展路径研究 以杭州市为例 摘要 中国高速增长的经济正遭受资源特别是能源瓶颈的严重制约，可 持续发展受到极大挑战，其原因主要在于粗放型的经济增长方式。中 国如不改变“高投入、高消耗、高排放、难循环、低效率”的增长方 式，经济增长将会遭遇更大的危机。因此，转变经济增长方式是中国 的必然选择。都市经济是国民经济最重要最具影响力的部分，发展都 市节约型产业对经济增长方式转变有着极其重要的作用。但对都市节 约性经济有哪些具体的内涵和要求、怎么节约、如何看待这种产业类 型的发展路径等问题，理论界尚未形成明确的看法。本文以循环经济 学、可持续发展理论、产业生态学等为理论依据，以杭州市为例，从 理论渊源、表现特征、实现机制等方面对发展都市节约型产业的路径 进行了深入地讨论。 本文首先在理论上界定都市节约型产业这一概念的内涵，及其阐 明发展都市节约型经济的理论依据是循环经济学、可持续发展理论、 生态经济学。接着介绍了其基本特征、主要原则以及都市节约型产业 的内容，包括高新技术产业、生态工业、生态服务业，为发展都市节 约型经济奠定理论基础。 然后以杭州市为例进行实证分析。为了研究其资源利用与g d p 之间的关系，本文选择了全国各大区域的代表性城市、长江三角洲及 省内相关城市，就其2 0 0 5 年的经济运行状况与资源消耗情况进行对 比，选取的指标是城市的电力消费、土地资源消耗和固定资产投入， 通过分析各城市经济发展对资源消耗的依赖程度，从中得出杭州在全 国大中型城市中资源利用效率水平，以此论证发展都市节约型产业的 必要性。在此基础上，分析了杭州市的产业结构状况及其产业发展制 约因素，为杭州市发展都市节约型产业的路径选择提供依据。 最后本文研究了发展都市节约产业的实现机制。首先对实现机 制进行总体分析。建设都市节约型产业的实现机制可以定义为：为了 实现发展都市节约型产业的目的，通过有目的有意识地输入某种信号 和能量，在实施切实监督的前提下对市场主体实施激励和惩罚，引导 企业和个人的经营方向及决策行为，引发现有企业的变迁和节约型企 业的创办，以形成以资源节约为突出特征的都市产业的作用过程。根 据产业变迁的动力来源和输入信号的性质及调整方式的类型，理论上 可以把建设都市节约型产业的实现机制分为市场主导型升级机制和 政府主导型升级机制两种模式。这- 实现机制应该由市场和政府两维 推动，并且以政府为主导，以企业和个人为作用对象，含有内在联系 的激励机制、惩罚机制和监督机制( 信息传导) 三大要件。然后从界 定政府角色、构建激励机制、惩罚机制以及信息传导机制四个方面入 手分别论证构建发展都市节约型产业的实现机制。 关键词：都市节约型产业；循环经济；高新技术；实现机制； u r b a nc o n s e r v a t i o n o i u e n t e d i n du s t r i a ld e v e l o p m e n tp a t hs t u d y ac a s es t u d yi nh a n g z h o u a b s t r a c t c h i n a s f a s t - g r o w i n ge c o n o m ya r es u f f e r i n gf r o mt h eb o t t l e n e c k r e s o u r c e s ，e s p e c i a l l yt h es e v e r ec o n s t r a i n t s ，s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t f a c e das t e mc h a l l e n g e ，t h em a i nr e a s o nl i e si nt h ee x t e n s i v em o d eo f e c o n o m i cg r o w t hm o d e i fc h i n ad o e sn o tc h a n g ei t s h i g hi n p u t ，h i g h c o n s u m p t i o n ，h i g he m i s s i o n ，r e c y c l i n gd i f f i c u l t y ，a n dl o we f f i c i e n c y o f t h em o d eo fg r o w t h ，e c o n o m i cg r o w t hw i l le x p e r i e n c eag r e a t e rc r i s i s t h e r e f o r e ，c h a n g i n gt h em o d eo fe c o n o m i cg r o w t hi sa ni n e v i t a b l ec h o i c e f o rc h i n a t h ec i t ye c o n o m yi st h em o s ti m p o r t a n tn a t i o n a le c o n o m yt h e m o s ti n f l u e n t i a lp a r to ft h ed e v e l o p m e n to fu r b a nc o n s e r v a t i o n o r i e n t e d i n d u s t r yt ot h et r a n s f o r m a t i o no ft h em o d eo fe c o n o m i cg r o w t hh a sa n e x t r e m e l yi m p o r t a n tr o l e b u tc o n s e r v a t i o no ft h eu r b a ne c o n o m ya n d w h a ts p e c i f i cc o n t e n tr e q u i r e m e n t s ，h o wc o n s e r v a t i o n ，h o wt ot r e a tt h i s t y p e o fi n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tp a t h ，a n do t h e ri s s u e s ，t h et h e o r e t i c a l c i r c l eh a sn o ty e tf o r m e dac l e a rv i e w t h i sp a p e rc y c l ee c o n o m i c s ， t h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；i n d u s t r i a le c o l o g ya st h et h e o r e t i c a l 3 b a s i s ，a n dh a n g z h o ua sa ne x a m p l e ，f r o mt h et h e o r e t i c a lo r i g i n sa n dt h e p e r f o r m a n c ec h a r a c t e r i s t i c sa n dr e a l i z i n gm e c h a n i s m ，a n do t h e ra r e a so f u r b a nc o n s e r v a t i o n - o r i e n t e di n d u s t r i a ld e v e l o p m e n tp a t h c o n d u c t e di n d e p t hd i s c u s s i o n f i r s t l y ，i n t h i s p a p e r , i nt h e o r y , u r b a n c o n s e r v a t i o n o r i e n t e d i n d u s t r i e st od e f i n e t h ec o n c e p to f c o n n o t a t i o n ，a n dc l a r i f y t h e d e v e l o p m e n to ft h ec i t y - s a v i n ge c o n o m i cc y c l et h e o r yi sb a s e do n e c o n o m i c s ，t h e o r yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，e c o l o g i c a le c o n o m i c s t h e ni n t r o d u c e di t sb a s i cc h a r a c t e r i s t i c s ，t h em a i np r i n c i p l e so ft h eu r b a n c o n s e r v a t i o n - o r i e n t e d i n d u s t r i e s ， i n c l u d i n gh i g h - t e c hi n d u s t r i e s ， e c o l o g i c a li n d u s t r y ，a n de c o l o g i c a ls e r v i c e s f o rt h e d e v e l o p m e n to f c i t y - s a v i n ge c o n o m i cl a i dt h e o r e t i c a lb a s i s s e c o n d l y ，e m p i r i c a la n a l y s i so fh a n g z h o ua sa ne x a m p l e ，i no r d e r t os t u d yi t su s eo fr e s o u r c e sa n dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ng d p ，t h e p a p e r c h o s et h er e p r e s e n t a t i v eo ft h em a j o rr e g i o n a lc i t i e s ，t h ey a n g t z er i v e r d e l t ac i t i e sa n dp r o v i n c e sr e l e v a n to ni t s2 0 0 5 se c o n o m i cs i t u a t i o na n d t h ec o n s u m p t i o no fr e s o u r c e si nc o m p a r i s o n ，t h ec i t ys e l e c t e di n d i c a t o r s t oe l e c t r i c i t yc o n s u m p t i o n ，l a n dr e s o u r c ec o n s u m p t i o na n di n v e s t m e n ti n f i x e da s s e t sb ya n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n to ft h eu r b a ne c o n o m y s r e l i a n c eo n c o n s u m p t i o n o f r e s o u r c e s ，d r a w n f r o m l a r g e a n d m e d i u m s i z e dc i t i e si nt h ec o u n t r yi nh a n g z h o ui nt h ee f f i c i e n c yo f r e s o u r c eu s el e v e lu r b a nd e v e l o p m e n ta sd e m o n s t r a t e dt h en e e df o r 4 c o n s e r v a t i o n - o r i e n t e di n d u s t r i e s o nt h i sb a s i s ，t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r eo f h a n g z h o u s s t a t u sa n d i n d u s t r i a l d e v e l o p m e n t c o n s t r a i n t sf o r d e v e l o p m e n ti nh a n g z h o uc i t yc o n s e r v a t i o n o r i e n t e di n d u s t r i e sp r o v i d e t h eb a s i sf o rt h ep a t ht oc h o o s e f i n a l l y , t h i sp a p e rg i v et h ef i n a ls t u d i e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fu r b a n i n d u s t r i e st oa c h i e v es a v i n g sm e c h a n i s m f i r s tm e c h a n i s mf o ra c h i e v i n g a no v e r a l l a n a l y s i s c i t y c o n s t r u c t i o n i n d u s t r y t oa c h i e v e c o n s e r v a t i o n - o r i e n t e dm e c h a n i s mc a nb ed e f i n e da s t h ed e v e l o p m e n to f t h ec i t yi no r d e rt oa c h i e v et h e p u r p o s eo fc o n s e r v a t i o n o r i e n t e d i n d u s t r i e s ，t h r o u g ht h ec o n s c i o u sp u r p o s eo fas i g n a li n p u ta n de n e r g y ，i n t h ei m p l e m e n t a t i o no fe f f e c t i v e s u p e r v i s i o n o ft h em a r k e tu n d e rt h e p r e m i s eo ft h ei m p l e m e n t a t i o no fi n c e n t i v e sa n dp e n a l t i e si nt h em a i n g u i d et h ee n t e r p r i s e sa n di n d i v i d u a l si nt h ed i r e c t i o na n dd e c i s i o n - m a k i n g b e h a v i o ra n dt r i g g e rc h a n g e si nt h ee x i s t i n ge n t e r p r i s e sa n dt h ef o u n d e r o fac o n s e r v a t i o n o r i e n t e d e n t e r p r i s e s ，i no r d e rt of o r mar e s o u r c e c o n s e r v a t i o nf o rt h em o s to u t s t a n d i n gc h a r a c t e r i s t i c so ft h er o l eo fu r b a n 、i n d u s t r i a l i z a t i o np r o c e s s a c c o r d i n g t oi n d u s t r yc h a n g e so ft h e i n p u t s i g n a lp o w e rs o u r c e sa n dt h en a t u r ea n dt h et y p eo fa d j u s t m e n tm e a n s ，i n t h e o r yt h ec i t yc o u l db u i l dac o n s e r v a t i o n o r i e n t e di n d u s t r yi n t oa m a r k e t l e dm e c h a n i s mt oa c h i e v eu p g r a d i n go ft h e g o v e r n m e n t l e d m e c h a n i s ma n du p g r a d em e c h a n i s mi nt w om o d e s t h i sm e c h a n i s m s h o u l db er e a l i z e d b yt h em a r k e ta n dt h eg o v e r n m e n tt op r o m o t e 5 t w o - d i m e n s i o n a l ，a n dl e dt ot h eg o v e r n m e n tt ob u s i n e s s e sa n di n d i v i d u a l s f o rt h er o l eo fo b j e c t ，c o n t a i n i n gi n h e r e n tl i n kb e t w e e nt h ei n c e n t i v e m e c h a n i s m ，p u n i s ha n ds u p e r v i s i o nm e c h a n i s m s ( t r a n s m i s s i o no f i n f o r m a t i o n ) t h r e em a j o re l e m e n t s c o n s t r u c t i o no fc o n c r e t ep r o o ft h e n u r b a nd e v e l o p m e n to fac o n s e r v a t i o n - o r i e n t e di n d u s t r i e si m p l e m e n t a t i o n m e c h a n i s m ，m a i n l yf r o mt h ed e f i n i t i o no ft h er o l eo fg o v e r n m e n t ， b u i l d i n g i n c e n t i v e m e c h a n i s m ，a n dp u n i s h m e n tm e c h a n i s m ，a n d i n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o nm e c h a n is mr e s p e c t i v e l yf o u r - p r o n g e de l a b o r a t e k e y w o r d s ：u r b a nc o n s e r v a t i o n o r i e n t e di n d u s t r i e s ；r e c y c l i n g e c o n o m y ；h i g h - t e c h ；i m p l e m e n t a t i o nm e c h a n i s m ； 6 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示谢意。 签名：么丝日期：m 常年，月日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：熬垄导师签名： 日期：稍年1 月，彩日 浙江工商大学硕士学位论文 都市节约型产业发展路径研究 第一章引言 第一节选题背景和研究意义 一、选题背景 中国都市经济已经步入了一个新的发展时期。然而，与经济高速发展相伴生 的是“资源荒”阴影日渐浓郁：土地、电力、煤炭等多种生产要素紧缺，从而影 响了整个城市经济增长。都市经济遭遇“资源荒”的关键原因在于其粗放型的经 济增长方式，如果不改变以前“高投入、高消耗、高排放、难循环、低效率”的 粗放型模式，经济增长将会遭遇更大的危机。现阶段，都市经济结构正处于加快 向现代工业社会的重化工业阶段转换，必然大大增加对资源的需求，特别是增加 对土地、矿产等不可再生资源的消耗。资源供应紧张，必将成为都市在经济增长 和结构转换过程中的一个制约瓶颈，因此，都市必须发展节约型产业，在解决经 济发展中的资源瓶颈的同时，实现经济的良性发展。 目前，建设都市节约型产业已经成为理论界与实业界探讨的热点话题：但对 都市节约性经济有哪些具体的内涵和要求，怎么节约，如何寻找这类产业的发展 路径，尚未形成明确的看法。本文将以产业生态学、循环经济学和机制设计理论 为理论依据，以杭州市为例，从理论渊源、表现特征、实现机制等方面对都市节 约型产业的发展路径作进一步的探讨。值得一提的是，发展都市节约型产业并不 是单纯为了解决资源瓶颈，它应该是今后产业结构发展的目标，也就是无论今后 资源紧缺与否，都应该发展都市节约型产业，建立城市节约型的经济系统，带动 整体经济健康发展。 二、都市节约型产业的研究意义 ( 一) 理论意义 尽管都市节约型产业的提出已经被广泛认同，与我国工业化发展进入中期阶 段密切相系，但是都市节约型经济的核心思想已经有着一定的历史渊源。1 9 7 2 年，罗马俱乐部在增长的极限中提出的结论是地球资源是有限的，人类必须 自觉的抑制增长，否则随之而来的将是人类社会的崩溃。这一理论又被称为“零 浙江工商大学硕士学位论文都市节约型产业发展路径研究 增长”理论。自从提出“零增长”理论以后，越来越多的人开始认真思考全球范 围内的长期发展问题。1 9 8 7 年联合国世界环境与发展委员会提出了一个报告， 题为我们共同的前途。报告中第一次阐述可持续发展的概念，得到了国际社 会的广泛共识。可持续基本概念是人类经济、社会和环境目标的协调一致。所以， 都市节约型产业和可持续发展在本质上是一致的。该选题的理论意义在于：首先， 补充了可持续发展理论，增加了从都市角度研究节约型经济的内容；其次，发展 都市节约型产业，以便建设节约型社会是中国未来相当长时期内经济社会发展的 一项重大战略任务，而本文对于有利于节约型产业建设的实现机制问题进行广泛 深入的研讨，将有利于发展和补充国内节约型产业实现机制方面的理论。 ( 二) 现实意义 都市节约型产业的提出，对构建和谐社会发展城市经济有着重要的现实意 义。首先，发展都市节约型产业有利于促进我国经济平稳较快发展。资源和环境 是经济社会可持续发展的物质基础和保障，经济的发展离不开资源和环境的支 撑。我国资源相对不足，人均占有量低，粗放型的增长方式造成过量消耗资源， 环境严惩污染，生态严惩破坏。资源的供应紧张，成为都市在经济增长和结构转 换过程中的一个制约瓶颈。由此使得都市必须发展节约型产业，以此解决经济发 展中产生的资源瓶颈制约，使人与自然和谐相处，环境和生态才能得到保护，才 能促进中国经济社会平稳较快持续发展。其次，发展都市节约型产业将有利于降 低成本，提高经济效益和国际竞争力。中国资源消耗高、利用率低，影响了企业 和产业的国际竞争力。发展都市节约型产业，提高资源的利用效率，注重资源循 环利用，保护环境和生态，能降低生产成本，提高经济效益和国际竞争力。第三， 发展都市节约型产业是实现全面建设小康社会宏伟目标的重要保障。实现全面建 设小康社会宏伟目标，必须有资源和环境作保障。我国粗放型的经济增长方式， 影响全面建设小康社会目标的实现。全面建设小康社会的一个重要目标就是可持 续发展能力不断增强，生态环境得到改善，资源利用效率显著提高，促进入与自 然的和谐，推动整个社会走上生产发展、生活富裕、生态良好的文明发展道路。 第二节国内外相关研究进展 都市节约型产业的理论基础是产业生态学和循环经济理论。国内外学者对 2 浙江工商大学硕士学位论文都市节约型产业发展路径研究 资源节约性产业问题的研究方法各异，研究的侧重点也各不相同。下面将分别介 绍国外、国内学者对资源节约性经济问题的研究和发展状况。 一、国外文献综述 ( 一) 马克思古典循环经济理论 从理论渊源上看，都市节约型经济最早可以追溯到系统分析生产过程中废弃 物循环利用的马克思。在分析资本循环与利润变化时，马克思认为，生产废料再 转换为同一个产业部门或另一个产业部门的新的生产要素，即所谓生产废弃物再 回到生产从而消费( 生产消费或个人消费) 的循环中，是生产节约的一个途径。 虽然马克思没有使用“循环经济”一词，但从他的一系列分析中可以得出三点理 论启示：一是废弃物的循环利用受到资本循环过程中的生产条件制约；二是废弃 物的循环利用应建立在规模经济的基础上；三是废弃物的循环利用是一种资本逐 利行为。显然，马克思是从节约资源从而节约资本和提高利润率的角度来认识资 源和废弃物的利用，并没有把循环利用废弃物与环境保护和减少污染联系起来， 我们可以把这种以节约为目的的资源与废弃物循环利用定义为古典循环经济。鲍 尔丁( 1 9 6 6 ) 提出了“用能循环使用各种资源的循环式经济代替过去的单程式经 济”的观点，这被认为是循环经济的理论萌芽。这里的单程式经济是指传统工业 化模式下“大量生产一大量消费一大量排放废气物”的技术经济模式。循环经济 是指把废弃物经过加工处理变为再生资源，再回到生产过程中使用的经济模式。 鲍尔丁的循环经济思想仍然没有超出马克思古典循环经济思想的范畴，但他提出 变单程式经济为循环式经济，不是基于基本的节约而是基于地球上不可再生资源 的有限性，同时也把循环经济提高到了技术经济范式层次。 ( 二) 工业生态理论 工业生态理论是马克思循环经济思想的进一步延伸。1 9 8 9 年，通用汽车公司 的福罗什和加劳布劳斯在科学美国人杂志上发表文章可持续发展工业发展 战略，提出了工业生态系统的基本理念：要求在企业与企业之间形成废弃物的 输出与输入关系，其实质就是运用循环经济思想组织企业共生层次上的物质和资 源循环。此后，又产生了生命周期评价理论。该理念是1 9 9 0 年s e t a c ( 环境毒理 学与化学学会) 提出的，是指一种评价产品、生产工艺以及活动对环境的压力的 3 浙江工商大学硕士学位论文都市节约型产业发展路径研究 客观过程。它的具体实施途径是通过对能量和物质的利用以及由此造成的环境废 物排放进行量化来进行，其目的在于评估能量和物质利用以及废物排放对环境的 影响。整个评价贯穿于原料提取与加工、生产制造、包装、运输、销售乃至回收 再利用的全过程。后来，j o r g e n s e n 运用s o l a r e n e r g y 和e x e r g y 等热力学函数，分 析计量直接和间接进入生态系统的太阳能值。h t o d u m 将一个产品、流动体系和 贮存体系直接和间接需要的太阳能，定义为生态系统的有用能，后又演变为能值， 并对一些资源领域的能值进行了统计。致力于该领域的学者试图说明自然生态系 统进化过程是不断积累的，而且以化石矿物形成沉积，因此可以采用类似方法定 量分析。对于工业生态系统，运用热力函数定量分析直接和间接进入产品制造和 服务过程中的能量，指出该系统与环境达到平衡时对外作的最大有用功，在单一 和多重循环中是不断减少的。 ( 三) 西方现代循环经济理论 2 0 世纪8 0 年代以来，西方发达国家开始采取从源头预防废弃物产生，以 达到从源头预防环境污染的目标。由于所有废弃物都是消耗资源产生的，所以减 少资源消耗和对产生的废弃物进行循环利用就成为保护环境最有效途径。因此， 发达国家政府通过制度创新，在传统市场经济框架内因入了环境规制和环境交易 制度体系，把环境作为经济要素纳入市场经济循环之中。他们通过对循环利用资 源和废弃物进行专项立法，进而发展到进行综合立法来促进循环经济发展。由此 可见，发达国家政府推进循环经济发展是以解决经济外部性环境问题为 主要目标的。这便产生了西方现代循环经济。循环经济实践的开展与创新：德国 于1 9 9 6 年正式实施循环经济与废弃物管理法，成为世界上首先在国家层次上 通过立法来推进循环经济的国家。在促进循环经济的发展的手段方面，发达国家 主要以禁止类的逆向激励为主：通过立法( 例如日本的容器和包装物的分类收 集与循环法) 和市场经济手段( 例如排污权交易) ，构建适合循环经济发展的市 场规则，对废弃物排放采取严格的技术标准和明确的经济责任制度( 例如生产责 任制度) ；通过征收很高的废弃物排放税提高排放成本，使得循环利用资源和废 弃物具有市场化比较优势；通过非政府组织的压力和建立环境伦理道德体系，提 高企业和社会公众的环境保护意识，增强节约和循环利用资源和废弃物的自觉 性。除了在日本，发达国家政府一般不倾向于过多采用包括财政补贴在内的正向 4 浙江工商大学硕士学位论文 都市节约型产业发展路径研究 激励措施，其主要原因是防止政府干预过多而扭曲市场信息，产生各种寻租行为， 降低效率。 ( 四) 产业生态学理论 t h o m a sg r a e d e i 等在其著作产业生态学中，揭示了生态学中的生物组织 与产业中的企业组织的相似性，重点从企业与环境的协调发展中描述产业生态学 的学科性质及研究内容等。m i c a hd ( 19 9 8 ) 的研究则认为，产业生态这一术语 是指从生态学中借鉴的一系列工具、原则和视角应用于产业系统的分析，包括系 统物质、能量和信息流动对社会和环境的影响。产业生态学要求不是孤立而是协 调地看待产业系统与周围环境的关系，是一种试图对整个物质循环过程从天 然材料、加工材料、零部件、产品、废旧产品到产品最终处置加以优化的方 法。需要优化的要素包括物质、能量和资本。可以说，产业生态学是关于技术组 织及其资源使用和对潜在环境的影响，以及如何调整它们与自然界的相互作用， 以实现全球可持续发展的研究。根据产业生态理论，都市节约型产业意味着城市 在各个层析的发展中追求生产的减量化、资源的再利用以及物质的再循环。在企 业层面上( 小循环) 进行清洁生产，实现污染物排放的最小化；在区域层面上( 中 循环) 按照工业生态园的原理，建立或形成与企业间有共生关系的工业生态园区 或虚拟园区，使资源得到充分利用；在社会层面上( 大循环) ，通过废旧物资的 再生利用，实现物质和能量的循环。可见，产业生态学的基本理论也构成了都市 节约型产业的一大理论基础。 国外在资源、资源生产和使用效率方面有不少单项研究。如对经济增长极限 的研究；经济活动中物质流的分析和资源循环、生命周期评价的研究；某些单个 产业、行业的物质循环及部分经济模型在环境问题中应用的研究，并且提出了一 些循环网络的模型。在循环经济的经济政策、措施、立法等方面开始了一些探讨， w h l f _ p e t e r ，s c h m i t 提出将推行生态经济，包括：生态设计、生命周期评价、 资源合理利用、服务替代产品等一系列政策活动整合起来形成一种新型经济模 式，并于旧的经济进行衔接，达到实现可持续生产和消费的目的。但如何建立一 套能够指导进一步深入研究和实践的理论，更好地实现理论、制度、实践的整合 和衔接，还没有一个较为成型的理论体系。 二、国内文献综述 5 浙江工商大学硕士学位论文都市节约型产业发展路径研究 自中央政府提出节约型社会以来，城市在发展都市节约型产业方面显得更加 积极。在关于节约型社会内涵的理解方面，主要的观点基本可归纳为两类：一种 观点认为节约型社会更应强调的是消费型节约。中国工程院院长徐匡迪院士指出 节约型社会包涵两个内容，一是要建立资源节约型国民经济体系；二是全体社会 成员要有新型的消费观念和消费行为。他还认为尽管是市场经济，人们有花钱的 自由，但是任何人没有随意浪费社会公共资源的权利，建议制定奢侈品的标准， 开征购买奢侈品的高消费税，在经济上限制奢华的不良风气。国家发展和改革委 员会主任马凯认为建设节约型社会，从根本上说，就是要着力构建节约型的消费 模式。在全社会形成崇尚节俭、合理消费、适度消费的理念。用节约资源的消费 理念引导消费方式的变革，逐步形成文明、节约的行为模式，逐步形成与国情相 适应的节约型消费模式。复旦大学哲学系教授余源培认为构建节约型社会除了经 济增长方式的改变，还需要倡导消费观念的转变。应当扼制人无尽欲望的膨胀， 引导并确立合理、文明的消费观( 余源培，2 0 0 5 ) 。他们所理解的节约型社会在 全面节约的基础上，侧重于消费型节约，坚决反对以刺激消费拉动经济增长为幌 子的奢侈性消费，而且当前这种不良的消费倾向有扩大和蔓延的趋势，更应积极 制止。另一种观点认为节约型社会应强调生产型节约。著名经济学家梁小民认为 节约型经济的实质不是消费的节约，而是生产的节约。开个排气量大的车，甚至 点两只龙虾，吃一只扔一只，都算不上什么巨大浪费，最大的浪费是在生产中( 梁 小民，2 0 0 5 ) 。 在发展都市节约型产业、构建节约型社会的路径选择方面，观点比较分散， 各显其长。国务院研究室副主任侯云春提出了“五个依靠 建设节约型社会，即 一靠改革，建立有利于资源节约的体制机制；二靠管理，充分挖掘资源节约的潜 力；三靠科技，建立资源节约的技术支撑体系；四靠调整，建立有利于资源节约 的产业结构；五靠宣传教育，形成全民参与、人人节约的良好社会氛围( 侯云春， 2 0 0 5 ) 。国务院发展研究中心周宏春认为应大力发展循环经济，改造传统产业， 走新型工业化道路，是我国经济可持续发展的现实选择安徽省人大常委会副主任 季昆森认为循环经济是2 1 世纪国家经济发展战略的必然选择，提出以循环经济为 抓手，加快推进资源节约型社会建设。用循环经济理念和模式优化经济增长方式， 发展循环经济是建设资源节约型社会的一把必不可少、行之有效的金钥匙( 季昆 6 浙江工商大学硕士学位论文 都市节约型产业发展路径研究 森，2 0 0 4 ) 。王克群在论构建资源节约型社会一文中也提出推行循环经济发 展模式( 王克群，2 0 0 4 ) 。唐丽婷和翟粉荣的文中都阐述了政府在建设节约型社 会中的作用和职能( 翟粉荣，2 0 0 5 ) 。王文韬认为政府应在节约型社会的建设中 发挥表率作用( 王文韬，2 0 0 5 ) 。黑龙江省统计部门几经修正，提出了构建节约 型社会指标评价体系，该体系包括资源节约、资源综合利用和环境保护治理三大 类2 0 项指标。 我国一些学者对循环经济的制度规制也做了有益的探讨。孙佑海( 2 0 0 5 ) 在对 比研究德国立法、日本立法、美国立法和欧盟立法的基础上，提出应制定一部具 有中国特色的循环经济促进法，在该项法律制度中应至少包括四个部分：一 是必要的行政强制措施；二是经济激励手段和措施，o 三是其他激发民间自愿行动 的手段和措施；四是政府和有关主体的义务和责任。与此观点相近，郭思哲、李 希昆( 2 0 0 5 ) 指出：我国需要制定一部将循环经济的政策和制度法律化的基础法 律，鉴于我国的具体情况和借鉴日本的经验，我国采用基本法与单行法规并存的 立法体制是比较适当的( 郭思哲、李希昆，2 0 0 5 ) 。郑季良( 2 0 0 5 ) 认为：目前我 国现有立法不足以保障循环经济的实施，还需要进一步制订一些具体的、有针对 性的、操作性强的专门法律法规，如再生资源回收管理条例、废旧物质回收利用 管理办法、清洁生产审核办法、重点行业清洁生产评价指标体系、强制回收的产 品和包装物回收管理办法等。薛东辉( 2 0 0 5 ) 对比研究德国、日本、美国及其他 一些国家的制度建设后，认为目前国际上推进循环经济发展的制度建设主要体现 在三方面：一是法制建设，二是经济激励，如政府购买、税收优惠、奖励政策、 收费政策等；三是建立中介组织，如德国的回收中介组织和同本的回收情报组织 等( 薛东辉，2 0 0 5 ) 。孙卫、彭志方( 2 0 0 5 ) 提出应改革现行的税费政策，大力 扶持静脉产业发展，强化企事业单位和消费者保护环境的责任，并且要建立循环 经济发展的评价指标体系( 孙卫、彭志方，2 0 0 5 ) 。郑季良( 2 0 0 5 ) 则认为：由 于生态环境等公共资源的私人使用与社会付出成本的不对称性，导致初次资源和 再生资源的价格形成机制不同( 郑季良，2 0 0 5 ) 。在很多情况下，废旧产品的再 生利用成本高于购买新资源的成本，成为制约循环经济运行的关键。因此，应通 过政策调整，使循环利用资源和保护环境的行为有利可图，使企业和个人对环境 保护的外部效益内部化。具体做法为：依据污染者付费、利用者补偿、开发者保 7 浙江工商大学硕士学位论文 都市节约型产业发展路径研究 护、破坏者恢复的原则( 郭思哲、李希昆，2 0 0 5 ) ，大力推进生态环境的有偿使 用制度，如税收优惠、政府补贴、环境税( 或污染排放税) 、资源使用税、设立环 境技术开发基金等。 第三节研究思路、研究创新及疑难点 一、研究思路 本文对都市节约节约型产业的发展路径研究分四章进行。包括文献综述、理 论基础、实证分析和实现机制。 第一章是整个研究的导论部分，主要是问题的提出，即发展都市节约型产业 的理论背景及其现实必要性，以及国内外对相关问题的研究进展，并概括了本文 的创新及主要难点，为后面的实证分析奠定基础。 第二章对都市节约型经济的理论基础进行了详细的论述。首先在理论上界定 都市节约型产业这一概念的内涵，并阐明发展都市节约型经济的理论依据是循环 经济学、可持续发展理论、生态经济学。接着介绍了其基本特征、主要原则以及 都市节约型产业的内容，包括高新技术产业、生态工业、生态服务业，为发展都 市节约型经济奠定理论基础。 第三章是以杭州市为例进行实证分析。为了研究其资源利用与g d p 之间的 关系，本文选择了全国各大区域的代表性城市、长江三角洲及省内相关城市，就 其2 0 0 5 年的经济运行状况与资源消耗情况进行对比，选取的指标是城市的电力 消费、土地资源消耗和固定资产投入，通过分析各城市经济发展对资源消耗的依 赖程度，从中得出杭州在全国大中型城市中资源利用效率水平，以此论证发展都 市节约型产业的必要性。然后，分析了杭州市产业结构现状及其产业发展制约因 素。在此基础上，研究杭州市发展都市节约型经济的路径选择。 第四章主要是研究发展都市节约产业的实现机制。首先对实现机制进行总 体分析。建设都市节约型产业的实现机制可以定义为：为了实现发展都市节约型 产业的目的，通过有目的有意识地输入某种信号和能量，在实施切实监督的前提 下对市场主体实施激励和惩罚，引导企业和个人的经营方向及决策行为，引发现 8 浙江工商大学硕士学位论文都市节约型产业发展路径研究 有企业的变迁和节约型企业的创办，以形成以资源节约为突出特征的都市产业的 作用过程。根据产业变迁的动力来源和输入信号的性质及调整方式的类型，理论 上可以把建设都市节约型产业的实现机制分为市场主导型升级机制和政府主导 型升级机制两种模式。这一实现机制应该由市场和政府两维推动，并且以政府为 主导，以企业和个人为作用对象，含有内在联系的激励机制、惩罚机制和监督机 制( 信息传导) 三大要件。然后具体论证构建发展都市节约型产业的实现机制， 主要从界定政府角色、构建激励机制、惩罚机制以及信息传导机制四个方面入手 分别进行阐述。 二、研究创新 ( 一) 将城市经济从全部经济中分离出来作为特定的研究对象，梳理了有关 思想和理论文献，如马克思的循环经济思想、现代循环经济、生态经济和可持续 发展理论，为研究都市节约型产业寻求理论指导，并对都市节约型产业的内涵和 特征进行了较系统的阐述。 ( 二) 运用份额偏离分析方法( 简称s s 法) 综合分析评价杭州市产业 结构的优势现状，以及对现代服务业和整个经济发展进行相关性分析，在都市节 约型产业的分析方法上是一个新的尝试。 ( 三) 以赫尔维茨等人的机制设计理论为依据，对发展都市节约型产业提出 了可供参考的实现机制。 三、主要难点 分析数据搜集难以完全。本文选取了与城市节约型产业有关的制造业、房 地产业、建筑业、教育文化艺术体育与娱乐业以及金融业为分析对象。有关数据 难以收集，如缺乏旅游产业和创意产业的数据等。 对策分析方面。本文提出新的发展措施在现实可行性中有一定的挑战性。比 如，要着力构建节约型产业结构就必须首先根据资源条件和环境承载，确定不同 区域发展方向和功能定位，从而优化产业布局。这具有很大的工作难度。 9 浙江工商大学硕士学位论文 都市节约型产业发展路径研究 第二章都市节约型产业的基本理论范畴 第一节都市节约型产业内涵 一、都市节约型产业的概念 城市经济虽然与外部经济有着密切的联系，但也有着相当独立的经济空间， 形成相对独立的经济生态圈。在这个经济生态圈中，有着独有的经济内循环。众 所周知