（档案学专业论文）我国电子政务环境下的档案信息化建设策略研究.pdf

上海火学硕士学位论文 摘要 在电子政务环境下建设档案信息化是2 1 世纪我国档案事业发展的必然趋 势，它将有利于档案事业、电子政务乃至整个社会信息化的可持续发展。本文 首先在前言中对选题背景、研究目的、创新点及研究内容进行了阐释，然后在 借鉴有关成果的基础上，将理论与实践研究相结合，对在我国电子政务环境下 进行档案信息化建设进行比较深入的分析和研究。文章主体共分为四个部分。 第一部分：电子政务与档案信息化。文章从分析电子政务与档案信息化含 义入手，概述二者的发展历程，揭示我国电子政务环境下开展档案信息化建设 的条件和意义。 一 第二部分：我国电子政务环境下档案信息化建设存在的问题及障碍分析。 首先从我国档案信息化建设在资源、技术、管理、法规、观念、需求等方面存 在的问题入手，通过审视这些问题，着力分析问题的成因，包括体制、经济、 认识，沟通、技术、人才等多个方面的障碍，为下文提出有利于档案信息化建 设健康发展的策略奠定基础。 第三部分：电子政务环境下档案信息化策略的制定。本文中策略指的是实 施战略目标的战术性思维，是档案信息化建设战略实施的行动准则和实施方法。 本文强调档案信息化建设策略制定的目标要与国家信息化战略目标相统一，在 本着以人为本的宗旨，遵循多项原则的基础上，立足于统筹度、和谐度、持久 度和发展度的基准点，兼顾时间、空间和发展条件的和谐统一，对档案信息化 建设策略的制定进行预控，以提高档案信息化建设的抗风险能力。 第四部分：电子政务环境下档案信息化建设策略的实施。结合档案信息化 建设自身实际情况，制定并优化了涵盖资源、机制、动力、安全等方面的可操 作性强的、行之有效的档案信息化建设策略。 关键词：电子政务档案信息化策略研究 v 上海大学硕士学位论文 a b s tr a c t u n d e rt h ee n v i r o n m e n to fe g o v e r n m e n t ，t h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n c o n s t r u c t i o ni st h ei r r e s i s t i b l et r e n di nt h ed e v e l o p m e n to fa r c h i v e so fo u rc o u n t r yi n 2 1 s t c e n t u r y i tw i l l b eh e l p f u l 。t ot h ea r c h i v e s ，e g o v e r n m e n ta n de v e nt h e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fs o c i a li n f o r m a t i o n i z a t i o n t h i st h e s i sf i r s t l ye x p o u n d s t h et o p i c - c h o s e nb a c k g r o u n d ，r e s e a r c hp u r p o s e ，r e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，a n dc o n t e n ti n t h ep r e f a c e a n dt h e nt h i st h e s i s ，b a s e do nt h ep r e v i o u sr e s e a r c hf r u i t s ，a l o n gw i t h t h e o r e t i c a ls t u d y , c a r r i e so u tt h ep e n e t r a t i n gi n q u i r e m e n ta n ds t u d yo nt h e c o n s t r u c t i o no fa r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n t h eb o d yo ft h i st h e s i si sd i v i d e di n t o4 p a r t s t h ef i r s tp a r te x p l o r e se g o v e r n m e n ta n dt h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n t h i s p a r tb e g i n sw i t ha n a l y z i n gt h er e s p e c t i v em e a n i n g o fe - g o v e r n m e n ta n dt h ea r c h i v a l i n f o r m a t i o n i z a t i o na n ds u m m a r i z i n gt h e i rd e v e l o p i n gc o u r s e s ，a n dt h e ne x p l o r e st h e p r e r e q u i s i t e sa n ds i g n i f i c a n c eo ft h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o nc o n s t r u c t i o nb a s e d o nt h ee n v i r o n m e n to fe - g o v e r n m e n to fo u rc o u n t r y t h es e c o n dp a r tp r e s e n t sp r o b l e m se x i s t i n gi nt h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n c o n s t r u c t i o nu n d e rt h ee n v i r o n m e n to fe - g o v e r n m e n to fo u rc o u n t r ya n dt h e a n a l y s i so ft h e s eo b s t a c l e s f i r s t l y , t h i sp a r tb e g i n sw i t ht h e e x a m i n a t i o no ft h e p r o b l e m se x i s t i n g i nr e s o u r c e s ，t e c h n o l o g y , m a n a g e m e n t ，l a w sa n dr u g u l a t i o n s ， c o n c e p t i o n s ，a n dn e e d si nt h ec o n s t r u c t i o no fa r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n ，a n dt h e n p u tf o r t hg r e a te f f o r t so nt h ea n a l y s i so ft h ec a u s e so ft h e s ep r o b l e m s ，i n c l u d i n g s y s t e m a t i co b s t a c l e s ，e c o n o m i co b s t a c l e s ，u n d e r s t a n d i n go b s t a c l e s ，c o m m u n i c a t i v e o b s t a c l e s ，t e c h n o l o g i c a lo b s t a c l e s ，a n dt a l e n t so b s t a c l e s ，s oa st ol a yt h ef o u n d a t i o n o ft h e h e a l t h y d e v e l o p i n g ，e f f e c t i v e t a c t i c sf a v o r a b l e f o rt h ea r c h i v a l i n f o r m a t i o n i z a t i o nc o n s t r u c t i o ni nt h ef o l l o w i n gt e x t t h et h i r d p a r t i l l u s t r a t e st h ef o r m u l a t i o no ft a c t i c so ft h ea r c h i v a l i n f o r m a t i o n i z a t i o nu n d e rt h ee n v i r o n m e n to fe g o v e r n m e n t i nt h i st h e s i s ，t a c t i c s v i 匕海大学硕士学位论文 r e f e r st ot h es t r a t e g i cw a yo ft h i n k i n gi nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g i co b j e c t i v e i t i st h ec o d eo fc o n d u c ta n dm e t h o do ft h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec o n s t r u c t i o n a l s t r a t e g yo ft h ei n f o r m a t i o n i z a t i o no fa r c h i v e s e m p h a s i z i n gt h eu n i t yo ft h et a c t i c s o b j e c t i v eo ft h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o na n dt h a to fn a t i o n a li n f o r m a t i z a t i o n ，t h e t h e s i s ，w i t ht h ea i mo ft a k i n gp e o p l ea st h ef o r e m o s t ，a b i d e sb yt h em u l t i p l e p r i n c i p l e s ，b a s e si t s e l fo nb a s i cc r i t e r i ao ft h ed e g r e e o fw h o l l yp l a n n i n g ，t h e h a r m o n i z a t i o nd e g r e e ，e n d u r a n c ed e g r e e ，a n dd e v e l o p m e n td e g r e e ，a n d t h e n p o s t u l a t e s t h e p r a c t i c a l ，e f f e c t i v es t r a t e g i e s o ft h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n c o n s t r u c t i o nw h i l ec o n c u r r e n t l yt a k i n gi n t oa c c o u n tt h eh a r m o n i o u su n i t yo ft i m e ， s p a c ea n d c o n d i t i o n sf o rd e v e l o p m e n t t h ef o u r t hp a r te x p o u n d st h ei m p l e m e n t a t i o no ft h et a c t i c so ft h ea r c h i v a l i n f o r m a t i o n i z a t i o nc o n s t r u c t i o nu n d e rt h ee n v i r o n m e n to fe g o v e r n m e n t c o m b i n e d w i t hp r e s e n tc o n d i t i o n so ft h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n ，t h i sp a r tf o r m u l a t e sa n d o p t i m i z e st h eo p e r a t a b l ea n de f f e c t i v et a c t i c s o ft h ea r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n c o v e r i n gr e s o u r c e s ，m e c h a n i s m ，p o w e ra n ds e c u r i t y , e t c k e y w o r d s ：e g o v e r n m e n t ，a r c h i v a li n f o r m a t i o n i z a t i o n ，t a c t i c s ，s t u d y v l l 上海大学硕上学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人己发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：叠盘、盈e t 期：皇竺坠上， 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 日期：望节二尘 上海大学硕士学位论文 一、选题背景一、遮趔茼京 ( 一) 社会认知背景 上j l 刖吾 “百万年蒙昧，数万年游牧，几千年农耕，八百年工商：如今目睹一场汹涌 澎湃的信息化世纪风暴，正席卷着世界的每一个角落；从东到西，从南到北， 从阿美利加到欧罗巴，从亚细亚到澳新大陆不分种族、肤色、信仰、语言； 不分地域、国度，信息化已经成为不可逆转的历史进程”。l l 】这场意义t e j l 的 信息化建设业已得到我国党中央和国务院的高度重视。党的十五届五中全会提 出要大力推进国民经济和社会信息化：十六大提出将“信息化带动工业化、工 业化促进信息化”作为走新型工业化道路的战略举措；十七大又从贯彻落实科 学发展观的高度，对推进信息化做出新的部署，要求我们全面认识工业化、信 息化、城镇化、市场化、国际化发展的新形势、新任务，大力推进信息化与工 业化融合；根据十七大精神制定的国民经济和社会发展信息化“十一五”规 划的指导思想也要求贯彻落实科学发展观，大力推进信息化与工业化融合， 着重强调了需求引导和改革创新对信息化的促进作用，明确提出了“十一五” 信息化发展的工作重点，并把惠及全民、普及应用作为贯彻始终的奋斗目标。 档案是国家重要的信息资源，档案信息化建设必将是国家信息化建设的一 个重要组成部分。2 0 0 0 年底，国家档案局制定出台了全国档案事业发展十五 计划，对全国档案部门提出大力加强档案信息化建设的任务；2 0 0 2 年，国家 档案局又制定了全国档案信息化建设实施纲要，特别提出了要依托当地电子 政务建设工程，开展档案信息化建设：国务院第四次信息化工作会议明确把档 案信息化列入国家“金档工程”建设；2 0 0 4 年底中共中央办公厅、国务院办公 厅联合印发的关于加强信息资源开发利用工作的若干意见对档案信息资源 和档案工作给予了高度重视和充分肯定，明确要求要加快以传统载体保存的档 1 1 信息时代宣言北京：信息基础结构国际会议，1 9 9 6 ( 4 ) j ：海大学硕十学位论文 案数字化进程，要把档案馆建设成公众获取政府公开信息的场所：档案事业发 展“十一五规划提出要特别重视把档案信息化建设纳入各级政府的电子政 务建设总体规划，统筹安排档案系统资源和资金：“国家数字档案建设与服务工 程”，即“金档工程”将同“金关”、“金税”、“金财”工程一样，列入国家财 政计划，自上而下进行规划、设计、实施，该项目建设的总体目标之一为建立 适应国家经济建设和社会发展需要的档案信息资源共享体系和适应各级党委政 府电子政务建设需要的电子文件归档管理和电子档案接收管理系统。【1 】这些规 划和项目的实施，把档案信息化建设和电子政务建设联合起来，统一标准，统 一部署，将极大地改变档案基础工作的面貌，全面提高档案信息化建设的总体 水平，使档案事业发展适应电子政务和社会信息化各项工作发展的需要。 从世界范围来看，通过研究各国的信息化发展规划和策略，可以发现发达 国家和一些发展中国家都很重视电子文件的管理，把档案信息化与电子政务建 设统一起来，主要特点及表现有： 1 从战略高度认识电子文件管理。比如加拿大政府在2 0 0 3 年5 月，发钿政 府信息管理政策( p o l i c yo nt h em a n a g e m e n to fg o v e r n m e n ti n f o r m a t i o n ) ，确保在 政府的控制下，在信息管理的整个生命周期中，信息能够被有效且高效地管理 和利用，而且加拿大国家档案馆法赋予了加拿大国家档案馆负责领导政府 的档案保存的权利，规定统一电子工作平台，并进行相关培训，成立各种领导 和促进政府信息资源管理的机构、委员会和工作组等【2 】：英国将电子文件管 理纳入负责国家信息化工作的”电子特使”( e e n v o y ) 的职责范围，制定并发向了 ( 电子政务环境下电子文件管理政策框架) 【3 】；美国将电子文件管理列入首 批2 4 个电子政务行动计划【4 】：澳大利亚则将电子文件管理作为政府绩效检查与 审计的内容与依据等。【5 】 2 加强政府统筹规划。比如英国国家档案数据集数字化项目( u kn a t i o n a l d i g i t a la r c h i v eo fd a t a s e t s ，n a d a ) 集中保管英国中央政府的档案化数字数据 【1 。h t t p ：e a r c h i v s b l o g s o h u c o m 3 6 8 1 0 8 4 5 h t m l 【2 】严1 1 月、吴鹏。周外电子政务案例加拿人政府的信息资源管理电子政务，2 0 0 5 ( 7 ) 【，1 冯慧玲电子文件管理国家战略刍议档案学通讯，2 0 0 6 ( 3 ) 【4 1 同上 【习同上 2 上海人学硕士学位论文 和文献，英国还建立了强有力的领导机构，英国首相任命电子大臣( e m i n i s t e r ) ， 全面领导和协调国家信息化工作，做到了在全国范围内实现统一、协调的领导； 1 1 】美国国家档案与文件署在对永久保存电子文件的可能性、保存技术、保存 系统的功能需求进行全面的论证和试验后，于2 0 0 5 年，投入3 ，0 8 亿美元建设 了电子文件档案馆( e l e c t t o n i cr e c o r d sa r c h i v e s ，e r a ) 系统。【2 】 3 确立电子文件集中管理模式。以美国为代表的主要发达国家形成了以国 家档案馆为中心的集中管理模式，比如美国的w a s h i n g t o ns e c r e t a r ys t a t e 数字 档案馆项目和联邦政府电子档案馆项目( n a r 觚r a ) ，就是专为电子文件保管 建立的专门性数字档案馆，设有专用阅览室、计算机研究站、高科技演示教室 和世界一流的数据中心。【3 】 4 与公众紧密结合。比如瑞典政府制订了到2 0 1 0 年建成全球最先进的国家 信息基础设施( n i l ) 的计划，n i i 建设的关键是新业务的应用和更大范围的普 及，目标是让每个公民在任何时候、任何地点都能以电子方式快速、方便、安 全、廉价地享用信息服务和相互通信：美国也制定了相应的信息化建设目标： 使公众方便地获得政府服务和信息，并能及时与政府部门进行交流；提高政府 的工作效率和服务质量；改善政府对公众需求的反馈能力。【4 】 5 建立绩效评价体系。美国成立的“联邦政府组织架构( f d b e r a le n t e r p r i s e a r c h i t e c t u r e ，f e a ) ，成为美国联邦政府建立提高服务能力、精简业务流程与 改进工作绩效的标志。【5 】 ( 二) 学术研究背景 至今，学术界和档案业务工作者对档案信息化建设策略根据形势发展 而制定的行动方针和斗争方式【6 】均在不同程度上有所关注，主要的研究内 容有： 1 我国档案信息化建设策略研究。主要集中在：档案网络化及信息安全 【1 】姚固章、林萍英国电子政务发展案例电子政务，2 0 0 5 ( z 6 ) 2 】冯慧玲电子文件管理国家战略刍议档案学通讯，2 0 0 6 ( 3 ) 1 3 1 邱惠君、由鲜举、黄鹏国外电子政务建设现状与启示天津科技，2 0 0 5 ( 1 ) 【4 】同上 嗍孙素君郝建答美国政府电子政务建设模式及对我们的启示国土资源信息化，2 0 0 7 ( 6 ) 【6 】汉语火词典北京：商务印书馆2 0 0 3 ，p l l l 3 上海人学硕士学位论文 策略，针对网络环境中物理设备和操作系统的不安全性、档案信息存贮介质的 老化失效、计算机病毒、人为的恶意攻击和自然灾害等危险因素，而提出的一 些策略和对策，比如安全技术策略、网络安全管理策略、设备故障安全防范策 略等：档案数字化策略，提出数字化要侧重加工深度，核算数字化成本，并 在此基础上提出数字化解决方案：【1 】高校档案信息化策略、城建档案信息化 策略等，主要是根据各自实际情况，从指导思想、工作程序、技术手段提出相 应的管理策略。在宏观和中观层面上对档案信息化建设策略的研究，崔淑霞 的档案管理现代化建设中的策略研究、王东宁的档案信息化建设的原则与 策略；薛四新，黄萃，孙宇华联合撰写的论档案信息化的应用与实施策略； 秦书凰的推进档案信息化建设的策略和王海鹭的论档案信息化建设的发 展策略等文章针对当前档案信息化建设中存在的问题提出提高认识、整合档 案资源、制定网站建设标准、建设人才队伍等策略，其中档案管理现代化建 设中的策略研究一文中还特别提出了要把档案工作纳入到当地建设的发展规 划中。 2 电子政务与档案信息化建设二者关系的研究。这方面的文章基本对二者 关系达成共识，大致表述为“电子政务的发展是档案信息化建设的时代契机， 推行电子政务，既有利于档案部门信息基础设施建设，也有利于档案信息化资 源的社会共享；档案信息化建设则是电子政务的重要组成部分，档案信息化建 设有助于信息基础设施的普及，有助于信息资源的开发利用，也有助于公众信 息意识的提高”。【z 】 3 我国电子政务环境下档案信息化建设的问题与对策研究。这类文章主要 针对档案信息化建设认识和技术方法落后，在电子政务环境下不能适应政府信 息化建设的要求，档案信息资源作用发挥不充分等现状，提出具体的解决对策， 比如“知识产权处理问题须引起足够的重视，理论界要为实践提供智力支持， 当前档案信息化建设须统一规划，依托电子政务建设，电子文件的管理问题亟 待解决，进一步做好档案资源的整合与共享 【3 】；“实现档案信息资源的整合， 1 1 刘轩档案数! 化的策略分析及系统构建北京档案，2 0 0 4 ( 1 2 ) 【2 1 尹恒档案信息化建设与电了政务的互动关系研究湖北档案，2 0 0 6 ( 4 ) 【卅何振蒋冠我国电子政务环境下档案资源的整合与共享档案学通讯，2 0 0 4 ( 6 ) 4 上海大学硕十学位论文 实现档案信息与图书、情报信息的整合，实现档案网站与政府网站的整合，将 数字档案馆建设融入电子政务建设中，加强电子文件管理和完善电子政务立法” 【1 】；“将档案信息化纳入电子政务的总体规划，依托当地电子政务，规范档案信 息化相应的管理性标准、业务性标准、技术性标准和信息安全机制，建设一个 以当地档案馆为基础的互通互联、资源共享的档案信息资源网络”【2 j ：“提高认 识，不断增强做好电子公文与数字档案管理工作的责任感，制定长期规划和系 统框架，健全标准体系，规范电子公文收集与数字档案管理，加大指导和检查 力度，推动数字档案系统的应用，主动公布档案信息，开展数字档案的网上利 用，加强全方位的安全建设【3 】等。 二、研究意义 电子政务环境下的档案信息化建设策略研究综合了管理学和信息技术的成 果，是当代档案学的研究热点之一，具有很大的经济价值和社会价值。然而， 我国档案信息化目前的发展状况令人堪忧：信息化程度偏低，档案资源的重要 性得不到肯定，档案信息化的标准和法律保障不够完善，特别是没有与电子政 务和社会信息化和谐发展，导致档案资源中蕴藏的丰富信息得不到充分的挖掘 与利用，落后于经济建设与社会发展日益增长的需要。这种现状只凭借档案部 f - j 自身力量很难转变，只有提倡在电子政务环境下建设档案信息化，才能提升 档案信息化建设的总体水平，同时对于电子政务乃至社会信息化的可持续发展 均具有宝贵的现实价值。值得高兴的是在电子政务环境下进行档案信息化建设 已经取得国家、学者和业务工作者的认可和重视，通过对档案信息化建设研究 现状的简要回顾，可以看到学术界对该问题的研究已经渐入佳境，这对我们在 理论上作进一步探讨有一定的启发意义，但同时我们也不必讳言目前研究成果 有一定的局限性，主题一方面集中在宏观的战略层面提出规划，另方面多集 中在微观层面提出对策，尤其比较看重档案信息技术的对策研究。而对于策略 中观层面上的相关研究在理论上还不够系统、不够深入，对档案信息化内 【1 】连志英电子政务环境下档案信息资源作用研究档案。2 0 0 6 ( 0 5 ) 【2 】方昀依托电子政务开创档案信息化建设新局面天津档案，2 0 0 4 ( 3 ) 【3 1 魏东淡电子政务环境下电子公文与数字档案管理策略兰台世界，2 0 0 7 ( 1 0 ) 上海人学硕士学位论文 涵、本质和发展规律的认识也不够透彻，没有触及到电子政务与档案信息化合 作共建基础的本质，对电子政务环境下的档案信息化建设策略在理论研究上尚 有许多可探讨的空间，因此我将其作为本文的研究方向。 三、创新点 1 本篇论文结合已有的研究成果，借鉴科学发展观理论，紧扣档案信息化 与电子政务和谐共建的基础，全面理解“档案信息化”的深刻理论与实践内涵， 强调电子政务中“政务 的发展和档案资源建设之间的紧密关系。 2 本文特别提出四个基点统筹度、和谐度、持久度和发展度作为 我国电子政务环境下档案信息化建设策略制定的出发点和衡量尺度，以此达到 防患于未然、提高档案信息化建设抗风险能力和对策略实施进行预控的目的。 3 本文从二者发展现状入手，分析存在的问题及问题成因，并提出有针对 性的档案信息化建设策略，这些策略涵盖资源、机制、动力、安全等多个方面， 把档案信息化和电子政务二者的先进性和适用性结合起来，把决策者、建设者 和用户结合起来，希望能为档案信息化实际工作的开展提供一些有价值的参考。 四、研究内容 第一部分：电子政务与档案信息化。本文从分析电子政务与档案信息化涵 义入手，概述二者的发展历程，揭示我国电子政务环境下开展档案信息化建设 的条件和意义。 第二部分：我国电子政务环境下的档案信息化建设存在的问题及障碍分析。 首先从我国档案信息化建设在资源、技术、管理、法规、观念、需求等方面存 在的问题入手，通过审视这些问题，着力分析了这些问题的成因，包括体制、 经济、认识，沟通、技术、人才等多方面障碍，为下文提出有利于档案信息化 建设健康发展的策略奠定基础。 第三部分：我国电子政务环境下的档案信息化建设策略的制定。本文强调 档案信息化建设策略制定的目标要与国家信息化战略目标相统一，在本着以人 6 上海大学硕士学位论文 为本的宗旨，遵循多项原则的基础上，立足于统筹度、和谐度、持久度和发展 度的基点，兼顾时间、空间和发展条件的和谐统一，对档案信息化建设策略的 制定进行预控。 第四部分：我国电子政务环境下的档案信息化建设策略的实旌。结合档案 信息化建设自身实际情况，制定并优化了涵盖资源、机制、动力、安全等方面 的可操作性强的、行之有效的档案信息化建设策略。 7 卜海大学硕士学位论文 第一章电子政务与档案信息化 1 1 电子政务 1 1 1 电子政务概念与组成 电子政务是政府部门运用先进的电子信息技术和网络技术，以服务型和法 治型政府为核心，借助先进的企业管理思想和公共管理、行政管理理念，以实 现政务信息化、公开化、高效化和服务网络化等目标的过程。【l 】电子政务是一 个系统工程，它要靠硬件、数字网络技术以及包括大型数据库管理系统、信息 传输平台、档案管理系统等在内的数十个软件系统来共同支撑。 电子政务的内容涵盖比较广泛，根据我国政府制定的规划来看，电子政务 主要包括以下几个方面：( 1 ) 政府间的电子政务( g o v e r n m e n tt og o v e r n m e n t ， g 2 g ) ，g 2 g 主要是指上下级政府、不同地方政府、不同地方部门之i 白j 的电子 政务，其内容主要包括电子法规政策系统、电子公文系统、电子司法档案系统、 电子财务管理系统、电子办公系统、网络培训系统、业绩评价系统等；( 2 ) 政 府对企业的电子政务( g o v e r n m e n tt ob u s i n e s s ，g 2 b ) ，g 2 b 是政府通过电子网 络系统服务进行采购与招标，精简管理业务流程，快速地为企业提供各种信息 服务，以减轻企业负担，促进企业发展，其内容主要包括电子采购与招标、电 子税务、网上工商管理、综合信息服务、中小企业信息化服务等j ( 3 ) 政府对 公民的电子政务( g o v e r n m e n tt oc i t i z e n ，g 2 c ) ，这部分的电子政务是各级政府 通过网络系统向公民提供的各种公共服务，它的范围最为广泛，其内容主要包 括教育培训服务、就业服务、电子医疗服务、社会保险网络服务、公共信息服 务、交通管理服务、电子证件服务和个人电子税务等；( 4 ) 政府对雇员的电子 政务( g o v e r n m e n tt oe m p l o y e e ，g 2 e ) ，指政府( g o v e r n m e n t ) 与政府公务员即政 府雇r 员( e m p l o y e e ) 之间的电子政务，它主要利用i n t e r n e t 建立起有效的行政办公 和员工管理体系，为提高政府工作效率和公务员管理水平服务，是政府机构通 【l 】杨路明等电子政务北京：电子工业出版社2 0 0 7 ( 1 ) ，p 3 8 上海人学硕士学位论文 过网络技术实现内部电子化管理的重要形式，也是g 2 g 、g 2 b 和g 2 c 电子政 务模式的基础。 1 1 2 我国电子政务的发展历程 电子政务建设意味的是政府运用现代管理理念和高新的信息技术来实现高 效的管理，应该说，社会信息化是电子政务产生的强大动力。因此，在了解电 子政务发展历程之前，首先要简单回顾一下我国信息化发展的历程。 信息革命是2 0 世纪5 0 年代首先从美国开始的，我国的信息化建设起步于 2 0 世纪8 0 年代初期，在1 9 9 5 年9 月党的十四届五中全会上，正式提出要“加 快国民经济信息化进程”，2 0 0 0 年1 0 月党的十五届五中全会进一步要求“推进 国民经济和社会信息化”。根据2 0 0 6 年中共中央提出的十五规划，我国的信 息化进程具体划分为信息化启动阶段、初步信息化阶段和基本信息化阶段等三 个阶段。目前我国业已完成了社会信息化的前两个阶段，国民经济信息化工程 已初具规模，初步建成了全国中等城市信息化网络平台。十六大报告、十七大 报告也重点对信息化提出了明确要求，其中十六大报告提出“进一步转变政府 职能，改进管理方式，推行电子政务”；“互联网站要成为传播先进文化的重要 阵地”；“努力完成机械化和信息化建设的双重历史任务”与之相比较，十 七大报告的思路更新了，要求也更具体，明确提出要“推进决策科学化、民主 化，完善决策信息和智力支持系统”，增强决策透明度和公众参与度，还要“推 行电子政务，强化社会管理和公共服务”。 社会信息化对传统的政府管理体制产生了巨大的冲击，要求政府组织机构 和工作流程精简，实现规范化、法治化管理和优质高效服务的政府信息化改革 势在必行。身处政府信息化改革中心环节的电子政务，对于加强政府职能，提 高工作绩效，增加政府各个部门的公共服务能力，推进廉政建设，更好地为人 民服务，都具有十分重要的意义。我国基于这样的认识，早已提升了对电子政 务建设的重视程度，从政府内部建设到全面投入基础建设，再到实质推进电子 政务进程，我国共经历了二十几年的历程。如果要对我国的电子政务建设进行 9 上海大学硕= ：学位论文 阶段划分的话，那么大致可以分为四个发展阶段。t z 时间标志性事件特征及作用 各政府部门开始尝试利用计1 进行文件电子化处 2 0 世纪算机替代一部分手工劳动，理、数据电子化存 8 0 年代开始进入“办公自动化 储的尝试，成为利 ( o a ) ”的发展阶段。用计算机和网络信 办不少政府机构已建立了纵向息技术的良好开 公 自和横向的内部信息办公网 端，也提高了政府 动2 0 世纪 化络，很多政府机构也成立了 的信息处理能力和 阶8 0 年代末 段 专门的信息中心，为当今的决策水平 电子政务发展打下良好基础 2 为我国政府信息化 电 国务院办公厅正式开始了在 和电子政务向深层 子 1 9 9 2 年全国政府系统推行办公自动 次发展打下坚实的 政 务 化的重要举措 基础 发 展 1 “金字工程”是我 历 程 国电子政务发展的 雏形 金 我国政府成立了“国家经济 2 标志我国的电子政 字 1 9 9 3年信息化联席会议”，正式启动 工 务工程建设已经在 程 1 2 月了“三金工程”，后又扩展到 宏观经济管理系统 阶 “十二金 工程 段 建设和社会保障系 统建设方面取得了 巨大的进展 政 青岛市在互联网上建立了我 政府上网工程真正开 阶府 1 9 9 8 年4 始了我国基于因特网 国第一个严格意义上的政府 段 上 月 的电子政务活动，进一 网 网站一青岛政务信息公众网 如榷习i 掰雨商府住自 【l 】蔡立辉电子政务：信息时代的政府再造_ t 京：中国社会科学出版社2 0 0 6 ( 4 ) ，p 1 7 7 - - 1 8 1 1 0 j ：海大学硕：l 学位论文 由中国电信和国家经贸委经 济信息中心牵头，联合4 0 多家部、委、办、局信息主 1 9 9 9 年1 管部门在京共同举办了“政 月 府上网工程启动大会”，倡议 发起了具有历史意义的“政 府上网工程 中共中央、国务院重新组建 国家信息化领导小组，并提 出着重建设以“三网一库” 2 0 0 1 年 为基本构架的政府系统的政 务信息化枢纽框架 1 “三网一库”使我 国实现电子政务的 北京开始运行“北京电子政基础框架，为中央 电 务平台，市工商局、地税局、 政府与地方政府之 子 政 2 0 0 3 年9建委等1 5 个与公众关系密 间以及政府各部门 务 月2 5 日切的单位也已推出了网上办 之涮提供了统一的 全 公，并建成了体系完整、结行政决策业务应用 面 应 构合理、互通互连的电子政 平台和信息共享平 用 务网络体系 厶 口； 阶 2 标志我国电子政务 段 中华人民共和国中央人民政 阶段已经进入在线 府门户网站w w w g o v c n 正 处理阶段，正在向 式开通，成为国务院和国务 无缝阶段过渡 2 0 0 6 年1 院各部门、以及各省、自治 月1 日 区、直辖市人民政府在国际 互联网上发布政务信息和提 供在线服务的综合平台 ，卜海大学硕上学位论文 1 2 电子政务环境下的档案信息化 1 2 1 基于电子政务环境的档案信息化概念和特点 在电子政务环境下，档案信息化建设是指在国家档案行政管理部门的统一 规划和组织下，在档案管理的活动中全面应用现代信息技术，对档案信息资源 进行数字化管理和提供利用。它使档案管理模式发生转变，从以档案实体保管 和利用为重点，转向档案信息的数字化存储和提供服务为重心，从而使档案工 作进一步走向规范化、数字化、网络化、社会化。【1 】由概念出发，我们应当对 档案信息化建设形成以下认识：统一规划是前提，技术创新是动力，数字资源 是基础，改革管理是条件，优质服务是目的。档案信息化需要“化”技术、“化” 管理、“化”队伍，然而关键还是要“化 资源。因为数字资源作为档案信息化 的对象，其规模和质量决定了档案信息化的效率和效果，所以，数字档案信息 资源的建设是核心。从档案信息化内涵可以看出，电子政务环境下的档案信息 化建设具有以下特点： 首先，对政务环境更加依赖。在电子政务环境下，档案信息化建设的主要 对象电子文件是机关活动的产物，它以政务、业务和管理活动为对象，按 照活动的程序逐步形成，忠实而客观地记录着文件形成活动的过程和结果，也 就是说文件的形成、处理过程和活动过程是相依相伴的。l 2 j 其次，对科学管理更加注重。政务管理环境的复杂性要求档案信息化建设 实行集成管理，即把集约化的科学管理理念贯穿到档案信息化建设中去，对相 关要素进行合理的整合，提高管理的科学性。 再次，对开发利用更加强调。档案信息化建设的根本目的是最大地提供人 类共享的档案信息资源，而且政务公开的发展趋势对信息资源的开发利用提出 了更高、更迫切的要求。在电子政务环境下，信息资源的集合度很高，档案信 息化建设可以更加合理和便捷地对其进行全面开发和利用，以满足社会组织和 【1 】郑金月信息陷阱一匕京：新华h 版社2 0 0 5 ( 6 ) ，p 4 1 2 1 冯慧玲政府电子文件管理北京：中国人民大学出版社2 0 0 4 ( 5 ) ，p 1 7 1 2 上海大学硕十学位论文 公民日益增长的信息需求。 另外，对利用效率更加讲究。在电子政务环境下，档案信息化建设逐渐转 变思路，不仅仅是单纯地追求档案馆( 室) 数量的增加、馆藏档案数量的增加 和档案队伍的扩大，而是树立既抓数量又抓质量，既重内涵又重外延，既增强 自身实力又扩大社会效益的思路，不断扩大档案信息化建设的影响。 1 2 2 我国档案信息化发展历程 我国的档案信息化建设开始于2 0 世纪8 0 年代末，发展于2 0 世纪9 0 年代， 到2 1 世纪，我国的档案信息化建设已进入到稳步、快速发展的关键时期，这一 点已经是取得共识的。而关于档案信息化发展阶段的划分，由于各地各部门的 实际发展情况有别，档案信息化建设的程度也不尽相同，但总体面言，档案信 息化建设大致经历了四个典型的发展与应用阶段。【1 】 我时间标志性事件特征及作用 国 档 启2 0 世纪企业档案信息化与办公自动化档案信息化处于对 菡 案 阶 蚕 9 0 年代系统促使提出文档一体化管理计算机了解、认识 信 段 最 息 识 初的初步概念和学习的初级阶段 化 研究开发出单机版的档案管理 计算机辅助档案管 建 起 信息系统( a r c h i v e sm a n a g e m e n t 理取得不小进展， 设 步 发 与1 9 9 2 年 i n f o r m a t i o ns y s t e m ，简称a m i s ) 全国的档案信息化探 展 索 开始 历 阶深圳市档案局提出建立数字档建设进入尝试性的 段 程 案馆的初步设想 初级应用阶段 【1 】薛四新、彭荣、陈永生等主编档案信息化应用系统建设北京：机械工业出版社2 0 0 6 ( 1 ) ，p 5 上海人学硕上学位论文 逐步加强档案基础设施和档案 1 9 9 5 年 信息资源库的建设，开始利用局工作重点是信息化 建 - 1 9 9 9域网进行档案目录数据库查询 基础设施的建设， 设 与 笠 和检索，档案管理信息系统发展 为“十五”期问全 成 长到客户服务器的网络运行模式面开展档案信息化 阶 段 发布 ( c a d 电子文件光盘存储、 建设工作奠定了良 1 9 9 9 年 归档与档案管理要求等相关标 好的硬件基础 准 国家档案局将加快档案信息化 2 0 0 0 年建设列为全国档案事业“十五” 计划的一项重要任务 国家档案局制定了全国档案信1 以档案资源的 2 0 0 2 年 息化建设实施纲要，提出将档服务利用为目 1 1 月案信息化纳入国家信息化建设的开展档案信 的总格局息化建设 2 0 0 2 年 国家档案局开通国家档案局网 发站，成为建设全国档案信息网的2 将档案信息化 展1 2 月 与重要开端建设逐渐纳入 应 用 青岛市数字档案馆正式启用，成 到相关规划中 阶 段2 0 0 3 年 为我国首家投入使用的数字档 8 月案馆，与此同时，青岛档案信息3 ，档案管理系统 网也正式开通已进一步升级 国家档案局制定并发布了电子 到浏览器服务 文件归档与管理规范、电子文 器 “十五”件归档与电子档案管理办法、 ( b r o w s e r s e r v 期间档案管理信息系统功能规 e l ，简称b s ) 范，各省市也根据自己的发展 的应用模式 制定了相应的规范及实施办法 1 4 上海大学硕上学位论文 1 3 在电子政务环境下开展档案信息化建设的意义 电子政务是政府信息资源技术配置方式的具体表现。l 1 j 近年来，发达国家 和一些发展中国家都把电子政务建设作为