（产业经济学专业论文）京津冀地区城市化与第三产业相互关系的研究.pdf

摘要 在经济增长与区域经济发展中，城市化和产业结构演进始终是一个中心话题。经验表 明，城市化与产业结构演进是两个相互作用、相互影响、互为因果的过程。一般来说，城 市化是工业化的空间聚集表现，城市化过程与工业化之间存在着高度相关性。到了工业化 中后期，城市化与第三产业发展之间相互影响的关系更为强烈。城市化是第三产业发展的 需求基础，第三产业是城市化重要的经济源泉和后续动力。城市化与第三产业具有互相促 进的互动关系。 本文以城市化与产业结构演进的相互作用为理论基础，分析了城市化与第三产业之间 的相互关系，并以京津冀地区作为案例进行了实证研究，进一步验证了二者之间的联系。 本文共分为六个部分。第一章主要介绍了论文的研究背景及选题意义、国内外的研究 现状和论文的研究思路等；第二章在城市化与产业结构演进相关性的理论基础上分析了城 市化与第三产业的相互影响关系；第三章和第四章分别介绍了京津冀地区城市化与第三产 业发展的基本情况；第五章从实证的角度分析了京津冀地区城市化与第三产业的互动发展 情况；第六章提出了协调京津冀地区城市化与第三产业发展的对策。 关键词：京津冀地区城市化第三产业互动发展 a b s t r a c t i ne c o n o m i cg r o w t ha n dt h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a l e c o n o m i c ，u r b a n i z a t i o na n dt h e d e v e l o p m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ea r et h ec e n t r a lt o p i ca l lt h et i m e e x p e r i e n c ei n d i c a t e s ： u r b a n i z a t i o na n dt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r ea r et w oi n t e r a c t i v e p r o c e s s e sw h i c ha r e c a u a n de f f e c te a c ho t h e r i nc o m m o nc o n d i t i o n s , t h eu r b a n i z a t i o ni st h ed i s p l a yo fs p a c e g a t h e ro fi n d u s t r i a l i z a t i o n t h ei n d u s t r i a l i z a t i o ni sc l o s e l yr e l a t e dw i t ht h eu r b a n i z a t i o n 。a tt h e m i d d l eo rl a s ts t a g eo fi n d u s t r i a l i z a t i o n , u r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yh a v ea ne f f e c t0 n e a c ho t h e f u r b a n i z a t i o ni st h ed e m a n df o u n d a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to ft e r t i a r y i n d u s t r y , t e r t i a r yi n d u s t r yi sa ni m p o r t a n ts o u r c ea n daf o l l o w - u pi m p e t u so fu r b a n i z a t i o n u r b a n i z a t i o n a n dt e r t i a r yi n d u s t r yi n t e r a c ta n dp r o m o t em u t u a ld e v e l o p m e n t t h e p a p e ra n a l y z e st h er e l a t i o n s h i po fu r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yo nt h eb a s i so f t h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nu r b a n i z a t i o na n dt h e t e r t i a r yi n d u s t r y t h ep a p e rm a k e st h ej i n k i i n j iz o n e a sac a s ee x a m p l ea n dp r o c e e d st oh a v eap r a c t i c ea n a l y s i s ，d e e p l ye x p l a i n st h er e l a t i o n s h i p b c t w e e nu r b a n i z a t i o na n dt h e t e r t i a r yi n d u s t r y t h ep a p e rw a sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s 。i nt h ef i r s tc h a p t e r , t h ep r e s e n t a t i o no fr e s e a r c h b a c k g r o u n d ，m e a n i n go ft h et h e s i s ，d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lr e s e a r c hc u r r e n ts i t u a t i o n ， r e s e a r c hm i n da n df r a m e w o r kw e r ei n t r o d u c e d t h es e c o n dc h a m rm a i n l y a n a l y z e st h e r e l a t i o n s h i po fu r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yo nt h eb a s i so ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e n u r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r y t h et h i r da n df o u r t hc h a p t e ri n t r o d u c e dt h eb a s i cs i t u a t i o n o ft h eu r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yi nt h ej i n g i i n j iz o n e t h ef i f t hc h a p t e ra n a l y z e dt h e i n t e r a c t i o nb e t w e e nu r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yi nt h ej i n g i i n j iz o n ef r o mp o s i t i v e a n a l y s i s t h el a s tc h a p t e rp r o p o s e dt h ec o r r e s p o n d i n gc o t m t e r m e a s u r et ot h ec o o r d i n a t e d d e v e l o p m e n tb e t 、v e e nt h eu r b a n i z a t i o na n dt h et e r t i a r yi n d u s t r y k e yw o r d s ：j i n g i i n j iz o n e ，u r b a n i z a t i o n , t h et e r t i a r yi n d u s t r y , d e v e l o p0 1 1e a c ho t h e r 发表论文情况 1 、“个体私营经济演变的制度经济学分析”，工业技术经济，2 0 0 5 ( 9 ) ( 第二作者) 。 2 、“制度变迁视角下的农村土地流转”，北方经济，2 0 0 5 ( 9 ) 。 3 、“浅议滨海新区区域创新系统的构建”，天津经济，2 0 0 6 ( 1 2 ) 。 学位论文使用授权声明 7 、，、， 同意学校向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 前言 美国经济学家西蒙库兹涅茨在现代经济增长中写道：“各国经济增长常伴随 着人口增长和结构的巨大变化。在当今时代，发生了以下这些产业结构的变化：产品的来 源和资源的去处从农业活动转向非农业生产活动即工业化过程；城市和乡村之闽的人口分 布发生了变化，即城市化过程”。因此，我们说产业结构演进与城市化发展并非毫不相关。 城市化在产业结构调整过程中对三次产业有着明显的优化、提升、带动作用，而较合理的 产业结构又有助子推进城市化的进程。从世界范围来看，】9 世纪初工业革命开始后，逐渐 出现了人口向城市集中的趋势，同时出现了劳动力从农业向非农产业转移、服务业加快增 长的趋势。2 0 世纪5 0 - 9 0 年代，世界总人口增长了1 0 9 ，城市人口增长了2 0 8 ，城市化 水平提高到4 2 6 。与此同对，发达国家服务业增加值占g 陴比重也增长到6 0 一7 。之阁， 其中美国已高达7 5 以上，发展中国家也平均在5 0 - 6 0 之间；从服务业就业比重看，发 达国家已达到7 0 左右，发展中国家为5 9 - 6 0 之间。2 许多发达国家已经由城市化与工 业化互动阶段进入至h 城市化与服务业的互相影响促进阶段。早在二十世纪五六十年代这种 制造业( 工业) 产值占g d p 的比重和制造业( 工业) 就业人数出现下降，而第三产业( 服 务业) 3 产值占g d p 的比重和从业人数出现大幅度上升的趋势就已在美国有所显现。v 富克 斯( v i c t o rr f u c h s 1 9 6 8 ) 指出，“在第二次世界大战结束以后，这个国家4 已成为世界 上第一个服务经济国家，即第个一半以上就业人口不从事食品、住房、汽车和其他 实物生产的国家”。5 通过对1 9 4 9 - - - 1 9 6 7 年美国的情况进行研究，富克斯发现这一阶段美 国就业的增长主要来自服务业，而同期制造业和建筑业劳动力的增长很少。 从发达国家的经验和数据来看，发达国家的城市化水平不但与第二产业存在着很强的 相关关系，并且还与第三产业的发展情况存在着相互影响的关系。例如，1 9 6 0 年一1 9 8 2 年发达国家的城市人口比重由6 8 增长到7 8 ，同期，第三产业的就业人数比重则由4 4 提高到了5 6 ，第三产业的产值比重则由5 4 提高到6 2 。6 另外，发达国家城市化的经验 也表明，城市化水平与第三产业从业人员比例之间的相关性较第二产业高。美国1 8 7 d 1 9 2 0 年间的城市化水平与第二、三产业从业人员比例之间的相关系数分别为0 6 0 6 和 1 严正主编中国城市发展问题报告【m 】| t 京；中国发展出舨社2 0 0 4 年版第1 8 页。 2 程大中生产者服务论兼论中国服务业发展与开放【m 1 上海：文汇出版社，2 0 0 6 年版，第2 页。 3 第三产业是与第一、二产业相对庳的产业分类，服务业是与农业、工业相对戍的产业分类，许多文献中认为。第三产 业”和。雕务业”的内涵与外延基奉一致并将其等同使用且【果投育特别说明本文对二者亦不傲区剐。 4 指美国。 v 富克斯服务经济学【m 】许微云等译北京：商务印书馆，1 9 8 7 年版，第9 页。 6 安虎森、陈明工业化、城市化进程与我国城市化推进的路径选掸【j 】南开经济研究，2 0 0 5 ( i ) 。第4 8 页。 l 0 9 2 0 ，日本1 9 2 0 1 9 7 9 年间上述两个相关系数分别为0 8 6 1 和0 9 2 4 。1 我国自改革开放以来，经济与社会发展逐渐步入正常轨道，在传统体制下严格限制的 轻工业和第三产业，在市场急速扩张的带动下得到了充分迅速的发展。我国产业结构失衡 的局面得到了一定程度的改善，随之而来的是全国经济2 0 多年持续高速增长。目前，我 国g d p 总量已经跃居世界第四位。与此同时，我国城市化水平持续提高。从1 9 7 8 - - 2 0 0 5 年城市化水平由1 7 9 上升到4 3 ，平均年增长0 9 个百分点，步入城市化加速阶段。截 止到2 0 0 2 年，我国服务业增加值占g d p 的比重达到3 3 7 ，是改革开放以来三次产业在 g d p 中的份额上升幅度最大的产业。2 特别是我国东部地区的城市化水平和第三产业发展水 平在全国居于较领先的地位，日益成为带动经济增长的两股力量。但是我们还应看到我国 的特殊国情，一方面，由于农村体制改革，农业生产力得到大幅提高，产生大量富余劳动 力。另一方面，由于城市产业结构落后，第三产业发展缓慢，城市吸纳剩余劳动力的能力 不足，城市化发展阻滞。针对这个问题，党中央在“十一五”规划中也把发展服务业和促 进城镇化作为了重要战略。因此对第三产业与城市化交互影响的研究就显得尤为重要了。 由于我国幅员辽阔，不同地区的自然、经济、社会等条件具有相当大的差异，从区域角度 探讨第三产业与城市化相互关系的问题更接近现实，更加具有理论和实践意义。这是因为 从区域入手既能体现国家政策的宏观影响，又能反映区域自身的发展特点。京津冀地区作 为环渤海经济圈内实力最强的地区，是我国沿海地带目前最为发达的产业和城市集聚区之 一，被认为是继“珠三角”、“长三角”之后中国经济最具发展潜力的地区。从产业结构角 度看，京津冀地区第三产业初具规模，但仍具有较大的发展空间；从城市化进程看，京津 冀地区建立现代化城市带也大有可为。该区域内部城市化和第三产业( 服务业) 能否协调 发展直接影响到京津冀地区乃至整个环渤海地区的经济发展。因此本文以该地区为研究对 象探讨城市化与第三产业互动规律，对其他地区乃至全国的产业发展和城市化水平提高都 有着积极的借鉴作用。 国内文献综述 目前，国内研究城市化及其相关问题的文献较多，其中与本文研究较为密切的大致有 以下几个方面。 第一、城市化与产业结构之间相互关系的研究 有的学者将产业结构调整作为推动城市化发展的动力之一，刘启明( 1 9 8 8 ) 把中国城 市化动力归结为产业结构转换力、科技迸步推动力、地区和国家的经济作用力、制度与政 杨治、杜朝辉经济结构的进化与城市化 j 中国人民大学学报，2 0 0 0 ( 6 ) ，第8 4 页。 2 任旺兵我国服务业发展的国际比较与实证研究【m 】北京：中国计划出版社，2 0 0 5 年版，第1 2 6 页。 2 策调控力四种作用力：谢文惠( 1 9 9 6 ) 认为产业结构的演变必然体现为城市化运动：李培 祥( 2 0 0 2 ) 等认为城市化的实质是由生产力变革引起的人口和其他经济要素向城市转变过 程，其表现在生产方式上就是产业结构的大规模调整，即农业剩余劳动力向非农业部门转 移；李诚固( 2 0 0 3 、2 0 0 4 ) 、李铁立( 2 0 0 3 ) 等学者对我国区域产业结构演变和城市化的 相关性进行了理论上的分析和探讨。干春晖( 2 0 0 3 ) 等认为城市化与产业结构的演进是经 济发展过程中互相耦合的两个过程：产业结构的升级必然伴随着城市化水平的提高，城市 化是产业结构在生产方式上的表现，城市化水平和进程也会影响产业结构的演变。张魁伟 ( 2 0 0 4 ) 将产业结构调整步伐加快作为改革开放以来我国城市化稳步发展的主导因素。此 外，有的学者就区域产业结构演变和城市化的关系，对个别城市进行了案例分析。 第二、对我国工业化与城市化关系的研究 这方面研究的焦点之一是对我国城市化是否滞后于工业化的判断。 “工业化与城市 化协调发展研究”课题组( 2 0 0 2 ) 通过研究，认为中国城市化率的上升与工业产值比重上 升的相关性较低，而与非农业产业就业比重变化的相关性较强，认为中国的城市化并没有 严重滞后于工业化。安虎森、陈明( 2 0 0 5 ) 也认为，以人均g d p 进行国内外城市化的比较， 我国的城市化水平与工业化水平是相适应的，即使城市化略有滞后，也在正常范围之内。 也有一部分学者认为我国的城市化滞后于工业化、滞后于经济发展、滞后于世界同水平发 展中国家。邓炜( 2 0 0 2 ) 则认为城市化滞后是我国工业化发展的一个严重缺陷，并从六方 面归纳了对工业化的不利影响。顾朝林等( 2 0 0 0 ) 从工业、城市人1 ：3 、总人1 3 增长的比较， 认为我国城市化水平增长缓慢。白南生( 2 0 0 3 ) 认为同国际上的“标准结构”和“大国结 构”相比，我国存在着同等人均g n p 下的低城市化以及高工业化与低城市化的现象。杨波 ( 2 0 0 1 ) 通过建立城市化国际模型，以世界平均工业化率、非农化率与城市化率之比为标 准，测算出我国城市化水平在1 9 9 8 年已滞后1 7 5 个百分点。曾钰芬( 2 0 0 2 ) 认为导致我 国城市化滞后的最主要原因是我国优先发展重工业的战略导向及带来的一系列后果。 另外，也有学者对工业化与城市化的关系进行了讨论。杨治、杜朝辉( 2 0 0 0 ) 认为在 城市化的发展速度与工业化的发展进程之间，在城市化与经济发展水平的变动之间，可以 找到一定的相关规律。华伟( 1 9 9 8 ) 、苏雪串( 2 0 0 2 ) 、陈柳钦( 2 0 0 5 ) 等学者对工业化对 城市化的推动作用进行了论述。 第三、城市化与第三产业的相互关系研究 黄少军( 1 9 9 6 ) 以钱纳里的“标准模式”分析模型为框架，对我国主要城市的产业结 构及其影响因素进行分析，认为产业结构重心的转移与城市化水平的提高紧密相联，其中 以第三产业的增长与城市化进程的关系最为密切。郑吉昌、夏晴( 2 0 0 4 ) 认为，服务业与 城市化有着互动的关系，两者是相互依赖、相互促进的。服务业是城市化发展并实现“质” 的进步的加速器，而城市化是服务业发展并实现产业结构升级的推进器。 在第三产业对城市化的影响方面，辜胜阻( 1 9 9 8 ) 认为，在工业化后期，由于经济服 务和信息化，第三产业将取代第二产业作为城镇化的主导动力。也有学者将第三产业作为 城市化的后续动力，李健英( 2 0 0 2 ) 认为第二产业主要推动城市的规模和城市的聚集效应， 第三产业不仅推动城市规模，而且推动城市功能、城市辐射力和扩散效应的加强。另一方 面，林汉达( 1 9 9 8 ) 认为城市化道路的选择会影响第三产业的发展，城市规模小，难以形 成较高的人口聚集效益与规模效益，不利于第三产业的发展，同时第三产业高的就业弹性 也有利加速城市化进程。王玉珍( 1 9 9 9 ) 也认为城镇化水平的高低对第三产业有直接的影 响。江小涓、李辉( 2 0 0 4 ) 以人均6 d f 、城市化水平、人口密度、人口规模作为影响一个 城市服务业发展的四个变量，并通过实证分析得出发展服务业要先提高城市化水平的结 论。倪鹏飞( 2 0 0 4 ) 在采用模糊曲线方法对服务业影响因素进行多角度分析的过程中，发 现城市化、城市规模等因素对服务业会产生一定的影响。杨治、杜朝辉( 2 0 0 0 ) 通过对美 国1 8 7 0 年至1 9 7 0 年城市化率变化同第二产业就业比重变化、同第三产业就业比重变化之 间求相关系数，得出的结论是城市化的进展同第三产业就业发展的相关性要高于同第二产 业就业发展的相关性。 还有一部分学者如张锋、迟兴臣、孔祥敏( 2 0 0 0 ) ，程俐骢( 2 0 0 2 ) ，冯淑玲( 2 0 0 2 ) ， 吴海瑾( 2 0 0 2 ) ，李林杰、黄贺林、梁婉君( 2 0 0 3 ) ，许萍、陈锐( 2 0 0 3 ) ，李雪铭、鲍文 玉( 2 0 0 5 ) 等分别对具体地区或城市的第三产业与城市化的相互关系进行了考察。 通过对国内城市化和第三产业相互关系的文献进行梳理回顾，大致可以将其分为两大 类：一部分文献侧重于城市化与第三产业相互影响的理论分析，从理论角度阐明二者关系； 另一部分文献则侧重实证研究，以具体的区域或城市为案例进行相关性分析，将理论分析 与实证研究相结合的相对较少。另外，许多文献在研究二者关系时，只侧重第三产业发展 对城市化水平提高所带来的动力作用，或者只侧重通过城市聚集作用对第三产业发展产生 的促进作用。对城市化和第三产业发展相互作用这方面的研究还有待迸一步深入a 国外文献综述 英国经济学家柯林克拉克( c c l a r k ，1 9 4 0 ) 在其经济进步的条件一书中指明随 着经济增长，劳动力从第一产业依次向第二、第三产业流动的规律，这可以说是真正的产 业结构研究的开始。后来人们一般将克拉克的分析与古典经济学家威廉配第的分析一起 被称为“配第一克拉克定律”。美国经济学家西蒙库兹涅茨( s i m o n k u z n e t s ，1 9 6 6 、1 9 6 7 ) 在“配第一克拉克定律”所提供的研究成果的基础上又作了进一步的论证，并得出以下观 点：农业部门在g n p 和总劳动力中所占份额都趋向下降，而工业和服务部门所占份额趋向 上升；工业部门的国民收入大体上升，而该产业中劳动力相对比重大体不变或略有上升； 服务部门的劳动力相对比重总趋势上升，国民收入的相对比重大体不变或略有上升。虽然 配第一克拉克定律与库兹涅茨阐明了经济发展与产业结构演变之间的相互关系，但在其背 后应该还有一个隐含的前提：即在产业结构高度化的过程中，必须伴有相应的城市化进展。 这为本文的研究提供了有力的理论依据。钱纳里( h b c h e n e r y ，1 9 8 6 ) 等人在研究工业 化的过程中，也涉及到了城市化这一因素，并指出了工业化和城市化因果联系的内在机理， 通过研究1 9 6 5 年9 0 个国家和地区工业化、城市化之间的关系，得出人均国民生产总值越 高，工业化水平、城市化水平也越高的结论。 在关于城市化发展进程的研究中，美国学者诺瑟姆的结论比较具有代表性。他用“s ” 形曲线描述了这种演进趋势。在城市化的初级阶段( 小于3 0 ) ，城市化水平较低，发展缓 慢；到了中期阶段( 超过3 0 ) ，城市化加速发展；到了后期( 达到7 0 ) ，城市化又趋向 缓慢，全过程呈现为一条被拉平的s 型曲线。诺瑟姆曲线比较好地总结了2 0 世纪7 0 年代 以前各国城市化发展的进程，具有较高的参考价值。 在服务业与城市经济发展的关系方面，国钋学者利用经济基础模型( t h ee c o n o m i c b a s em o d e l ) ( w s o m b a r t ，1 9 0 7 ) 来研究服务业增长与地区、城市经济发展的关系问题。 k r i k e l a s ( 1 9 9 2 ) 和i l l e r i s ( 2 0 0 5 ) 分别作了这方面的研究。i l l e r i s ( 2 0 0 5 ) 通过修正 的经济基本模型探讨了服务业增长和地区、城市发展之间的关系，指出地区和城市的经济 发展不仅由服务活动的高增长率决定，而且与服务业地理上的集中有关。b e y e r s ( 1 9 9 2 ) 研究了生产性服务业与大城市经济增长之间的关系。b l a c k h e n d e r s o n ( 1 9 9 7 ) 通过实 证的方法对城市化己完成国家的城市规模和城市主导产业类型之问的关系进行了研究，指 出制造业和服务业对城市化的影响可以从城市规模上反映出来。金融、商业、教育等现代 服务业发达的城市规模较大，而制造业发达的城市规模相对小些，进而可以推导出第三产 业对城市化推动作用更强的结论。m o i r ( 1 9 7 6 ) 则从历史发展的纵向角度考察了在经济发 展的不同阶段，三次产业劳动力结构与城市化联系紧密程度的差异。他将7 5 个国家从1 9 4 5 年到1 9 7 3 年间分为三个阶段进行了考察，发现在低发展水平阶段，城市化与第二产业联 系的更为紧密；而在发达阶段，第三产业的劳动力份额与城市化的联系更加密切，即在相 对较高的发展阶段，第三产业的发展对城市化影响更大。 论文的研究思路及方法 本课题的目的是利用京津冀地区的有关数据来研究城市化和第三产业发展相互作用 的机制。课题的研究借鉴了过去研究工业化与城市化相互关系的经验，按照这思路开展 相关论述。所以在开始研究之前以城市化与产业结构演进的关系作为理论起点和基础。通 过回顾国内外关于城市化与非农产业化关系的研究历史，为本文提供有力的理论上和经验 上的支持。在归纳出城市化和第三产业相互关系的一个一般结论之后，利用我国京津冀地 区相关数据进行时间和空问上的分析验证。同时，借助回归模型探讨城市化和第三产业之 间相互作用和影响的内在机制。最后，在此基础上对京津冀地区城市化和第三产业协调发 展提出对策建议。 区固区亟圃 i 京律冀地区的实证分析 图i论文整体思路 本文的研究方法是规范分析和实证分析相结合，在规范分析基础上突出实证分析。在 回顾理论和经验文献过程中运用了历史的、逻辑的研究方法；在归纳城市化和第三产业发 展相互关系的一般理论时采用逻辑推理的方法；在分析京津冀地区城市化和第三产业发展 内在关系时采用了实证方法。另外，在数据检验部分，运用比较分析的方法，使结论更加 可信。 6 在已有同类文献中，大多数只讨论了第三产业发展对城市化的影响或者城市化对第三 产业的影响，讨论二者相互关系的不多，而且在研究城市化与第三产业发展之间关系的文 献大多采用规范分析的方法进行论述，对二者关系进行定量研究较少。本文除了运用逻辑 分析的方法对城市化与第三产业的关系进行研究之外，还运用了计量的方法对第三产业发 展与城市化相互作用的机制进行研究。这点可能是本课题不同于其它同类研究之处。 第一章城市化发展与产业结构演进 第一章城市化发展与产业结构演进 1 1 基本概念的理解与辨析 1 1 1 城市化的涵义及度量指标 一、城市化的含义 城市化( u r b a n i z a t i o n ) ，又称为城镇化、都市化，最早出现在西班牙工程师塞特的 著作城市化基本原理中。2 0 世纪7 0 年代末，“城市化”概念开始被引入我国。 关于城市化的涵义，不同的学科从各自的角度有着不同的理解。人口学认为城市化是 农村人口转变为城市人口的过程，这种过程有两种方式，一是人口集中场所城市数量 的增加，二是每个城市的人口规模不断增加；社会学认为城市化是由农村生活方式转化为 城市生活方式的过程，这意味着人们不断被吸引到城市中，并纳入到城市的生活组织中； 地理学认为城市化是农村地区向城市地区转变的过程，这一过程包括新城市的形成，以及 由城市向外围的扩张，也包括城市内部已有经济区位向更集约的空间配置和更高效率的结 构形态发展；经济学家则把城市化看作是由于经济专业化的发展和技术的进步，农村自然 经济向城市社会化大生产转变的过程。不同学科对城市化的不同理解，不是相互抵触而是 相互补充的关系。 纵观各学科对城市化的不同理解，概括起来主要有三种代表性的观点： 1 、人口城市化 这种观点将城市化定义为农村人口转化为城市( 镇) 人口或农业人口转化为非农业人 口的过程。埃尔德里奇( h e l d r i d g e ) 认为城市化的全部含义就是人口的集中过程。克拉 克( c g c l a r k ) 则将城市化视为第一产业人口不断减少，第二、三产业人口不断增加的 过程。 2 、空间城市化 这种观点认为城市化是一定地域内的人口规模、产业结构、管理手段、服务设施、环 境条件以及人们的生活水平和生活方式等要素e l d , 至l 大、由粗到精、由分散到集中、由单 一到复合的一种转换或充足的动态过程。日本社会学家矾村英一把城市化分为动态的城市 化、社会结构的城市化和思想感情的城市化，基本包含了上述各方面的内容。 3 、乡村城市化 第一章城市化发展与产业结构演进 该观点强调乡村与城市( 镇) 的对立与差距，认为城市化就是变传统落后的乡村社会 为现代先进的城市( 镇) 社会的自然历史过程。沃思( l w i r t h ) 认为城市化是农村的生 活方式向城市生活方式转变的全过程。 综上所述，我们认为城市化是一个农业人口转化为非农业人口、乡村地域转化为城市 地域、农业活动转化为非农业活动的过程。它表现为：一个国家或地区内的人口由农村向 城市转移、农业人口转化为非农业人口；农村地区逐步演化为城市地域；城镇数目不断增 加；城市人口不断膨胀、用地规模不断扩大；城市基础设施和公共服务设施水平不断提高； 城市居民的生活水平和居住水平发生由量变到质变的改善；城市文化和价值观念成为社会 文化的主体，并在农村地区不断扩散和推广。1 城市化包含着三个方面的涵义： ( 1 ) 城市化是乡村人口向城市集中的过程。这一过程是城市化进程“量”的增加过程， 是城市化的初级阶段。其结果是导致城市人口不断地膨胀、城市数量不断地增加、城市用 地规模不断地扩张。 ( 2 ) 城市化是产业结构转变、城市文明不断发展与传播的过程。这一过程不仅仅是城 市化进程“量”的增加过程，更是城市化“质”的提高过程，是城市化的发展阶段。随着 乡村入口向城市的集中，使得原来从事传统的、低效的第一产业的劳动者转向从事第二、 三产业，产业结构逐步升级，城市经济不断发展。同时，城市的运营机制、管理手段、服 务设施、环境条件不断得到提高与改善。城市化也是城市文明向乡村不断渗透与传播的过 程，并使乡村的生产、生活方式城市化。 ( 3 ) 城市化的终极目标是实现城市现代化、城乡一体化。这是城市化的高级阶段。在 实现高度发达的城市社会同时，消除城乡二元结构，实现城乡一体化，使广大农村地区在 生产方式和生活方式上，享有与城市社会同等的文明程度。 二、城市化的度量指标 由于城市化属于比较复杂的社会经济现象，因此衡量城市化的指标也有很多。不过， 这些指标大致可以分成两大部分，即单一指标与综合指标。 单一指标是指通过某一最具有本质意义的、且便于统计分析的指标来描述城市化水平。 比较常用的是以人口指标来测度城市化发展水平，即人口城市化率。目前计算人口城市化 率的方法有两种。 一种为城市人口比重法，其公式可以表示为： 谢文蕙、邓卫城市经济学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 6 年版，第2 8 2 9 页。 9 第一章城市化发展与产业结构演进 y = u ( u + r ) = u n 其中，y 为城市化水平，u 为城市人口，r 为农村人口，n 为区域总人口。这种方法反 映了人口在城乡之间的空间分布，具有较高的实用性，并为各学科所普遍接受，是国际上 公认的城市化水平指标之一。 城市人口比重指标存在一些缺陷：一是由于各国设市的人口数量标准不同，使得按照 城市人口比重指标进行比较的可比性降低；二是由于行政区划的变更和社会政治因素的影 响，可能会导致城市人口的突变，从而使城市化水平缺乏连续性。 另一种方法为非农业人口比重法，即某一地区的非农业人口占总人口的比重为其城市 化水平。计算公式为： y = v ( v + 唧) = v n 其中，y 为城市化水平，v 为非农业人口，w 为农业人口，n 为区域总人口。这里“农 业人口”是指从事农业生产及以农业收入为主要生活来源的人口；“非农业人口”指从事 非农业生产活动的人口及其家庭成员。随着经济不断发展，人口的流动性愈加增强，特别 是在发展中国家，城镇中存在着大量常住的、从事各种非农产业为生的人口，但由于户籍 等原因，这部分人口大多数情况下没有被统计到城市人口总数之中，往往使某一地区的城 市化水平被低估。因此，非农业人口比重的方法可以弥补这一不足。 鉴于数据采集较为方便，本文在衡量城市化水平时采用了人口城市化率指标。本文在 研究过程中发现我国在人口结构统计过程中采用了城镇人口和非农业人口两种统计口径， 虽然两个统计口径有所区别，但通过比较发现两种数据计算出的城市化率相差不大，因此 本文对非农业人口和城镇人口未加以严格区分。另外，我国统计资料中的人口结构大多是 以户籍来区分的，这样计算出的城市化率可能与实际水平存在偏差，因为随着劳动力流动， 一部分农业户籍的人口已经在城市工作生活，成为实际意义上的城市人口。对于本文的研 究来说，文章侧重于城市化与第三产业的关系，而且是从历史纵向的顺序比较城市化水平 的变动，因此上述的偏差与文章所要说明的问题关联较弱。 另外，城市用地比重指标、第二、三产业社会就业比重指标、人口密度等指标作为单 一指标也可以从某一方面衡量城市化的发展水平。 由于单一指标只是从某一方面对城市化进行考察，难以全面反映城市化的进程，所以 许多学者提出了以多项指标综合衡量城市化。综合指标的思路是以多项社会、经济指标替 代单一指标，例如城市住宅建筑总面积、居民储蓄额、城市财政支出额、不同行业从业人 数、商品批发零售总额，甚至电话、小轿车普及率等，以这些指标的平均或一定权数的加 第一章城市化发展与产业结构演进 权平均来衡量城市化，力图更为准确地描述城市化水平。因为综合指标涉及的内容较为繁 杂，而且与本文的关系并不紧密，这里就不作展开说明。 1 1 2 第三产业的范畴 一、第三产业的渊源 “第三产业”的概念最早是由英国经济学家、新西兰奥塔哥大学教授费希尔 ( a g f i s h e r ) 于二十世纪3 0 年代提出的。不过，第三产业的思想渊源可以追溯到十七 世纪中叶，被马克思誉为“英国政治经济学之父”的威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) 以及 其后的一些经济学家。 威廉配第早在他的政治算术一书中就已经预见到了服务产业将迅速发展这一产 业发展趋势，并且他对农业、工业和商业的划分实际上已经含有三次产业分类思想的萌芽。 古典学派代表亚当斯密在当时也意识到服务劳动的存在，他在国民财富性质和原因的 研究中就曾提到过家仆、教士、律师、医生、各种文人、演员，丑角、音乐家、歌唱家、 舞蹈家，以及君主、文武官员、陆海军等的劳动。但是他没有把服务确定为一个经济范畴。 其后，法国经济学家萨伊在他的政治经济学概念中，把人类社会劳动创造的产品分为 有形( 即产品生产出来会长时间存在) 和无形( 即产品一经生产出来就会消失，如服务) 两个部分，从而提出了“无形产品”的概念。另一位法国经济学家西尼尔把产品分成“服 务和商品”，把服务活动看作是生产活动，都是在生产某种实物即产品。马克思对于第三 产业的理论也做过深入的研究，提出了开拓性的见解。马克思在剩余价值理论中，明 确把“服务”作为一个经济范畴。他指出“对于提供这些服务的生产者来说，服务就是商 品。服务有一定的使用价值( 想象的或现实的) ，和一定的交换价值。”1 这就将服务的生 产性概念引入到经济学领域。 上述这些有益的探讨，为后来的第三产业的概念和分类方法的提出奠定了坚实的理论 基础。二十世纪2 0 年代，澳大利亚、新西兰等国的民间开始流行第一产业( 即农业) 和 第二产业( 即工业) 的说法。在这个基础上，1 9 3 5 年，费希尔在其安全与进步的冲突 一书中正式提出了第三次产业的概念。他通过对世界经济发展历史的考察和分析，将人类 生产活动分为三个发展阶段：第一阶段以农牧业为主，第二阶段以大规模工业生产为主， 第三阶段以各种服务性生产为主。从产业分类的角度，这三个发展阶段又依次被称之为第 一产业、第二产业和第三产业。他认为，三次产业的划分不仅与人类生产活动的历史发展 马克思恩格斯全集第2 6 卷i ，第1 4 9 页。 第一章城市化发展与产业结构演进 顺序相一致，而且与人类需要的紧迫程度相关。第一产业是为人类提供满足最基本生存的 需要；第二产业用来满足其它更进一步的需要；第三产业是满足人类除物质需要以外的更 高级的需要，如生活中的便利、娱乐等各种精神上的需要。1 9 4 0 年英国经济学家科林克 拉克( c o l i ng r a n tc l a r k ) 在经济进步的条件一书中，又以此为基础，按距离自然 资源的远近对三次产业理论作了进一步的阐述，并明确把产业结构划分为农业、工业和服 务业( 即第三产业) 三大部门，从而使得三次产业分类方法为越来越多的人所接受。 二、第三产业的定义 第三产业是一个复杂的经济范畴，包括的行业多，涉及的范围广，赋予它一个准确的 定义难度非常大。 目前国内外关于第三产业的定义很多，归纳起来，大致从以下几个角度进行了考察： 1 、从产业分类的角度，把第三产业定义为除了农业、矿业和制造业以外的其余各行 业的总和。 2 、从生产过程的角度，有人将服务产业定义为“高接触产业”，即以消费者作为劳动 对象，使劳动者和消费者直接大量接触的产业。还有的经济学家认为，服务业是一个企业 为消费者所提供的各种经济活动，正是通过这些活动而不是通过物质产品来达到满足消费 者需求的目的。 3 、从产品特点的角度，一些经济学家将第三产业定义为：生产可在市场上进行买卖 的无形产品的产业。 4 、从生产职能的角度，认为服务产业就是生产服务的产业。所谓生产服务，包括以 缩短供给者与需求者间距离职能为中心提供服务，给需求者提供场所、物品或乐趣的服务， 或提供专门服务。 在对第三产业范畴的研究过程中，我们往往会碰到服务业这一概念。服务业的提法大 致出现在2 0 世纪后期，由于一些发达国家第三产业在经济中的比重不断增加，并在世界 市场上展开了服务贸易的竞争，第三产业概念有被服务业替代的趋势。从产品角度看，既 然有农产品贸易、工业品贸易，那么也要有服务贸易，第三产业称为服务业更为便利。第 三产业概念是相对第一产业和第二产业而言的，而服务业则是相对农业和工业而言。本质 上，第三产业和服务业内涵和外延是一致的。1 虽然对第三产业涵义的解释五花八门，但第三产业作为一个经济活动领域已成定论， 对其包括的范围也基本达成了共识。综合各方面的意见，我们认为第三产业是为生产、生 任旺兵我国服务业发展的国际比较与实证研究【m 】| e 京：中国计划出版社，2 0 0 5 年版，第5 页 1 2 第一章城市化发展与产业结构演进 活和社会发展提供各种非物质产品的行业。根据国务院办公厅转发的国家统计局关于建立 第三产业统计报告中对我国三次产业划分的意见，我国第三产业包括流通和服务两大部 门，具体分为四个层次：一是流通部门：交通运输业、邮电通讯业、商业饮食业、物资供 销和仓储业；二是为生产和生活服务的部门：金融业、保险业、地质普查业、房地产管理 业、公用事业、居民服务业、旅游业、信息咨询服务业和各类技术服务业；三是为提高科 学文化水平和居民素质服务的部门：教育、文化、广播、电视、科学研究、卫生、体育和 社会福利事业；四是国家机关、政党机关、社会团体、警察、军队等，但在国内不计入第 三产业产值和国民生产总值。由此可见，第三产业基本是一种服务性产业。 1 2 产业结构演进和城市化发展的一般规律与理论基础 1 2 1 产业结构演进的一般规律 产业结构演进主要是指一个国家或地区各产业之间以及产业内部各行业之间的比例和 发展速度由不协调走向协调的合理化过程；是高附加值、高技术和高知识密集度产业的产 值在总产值中的比重不断提高、产业发展的类型和层次由低级向高级逐步演进的高度化的 过程，其实质是实现资源在产业之间的优化配置和高效利用，促进社会经济协调、稳定和 高效发展。 配第一克拉克规律 最早注意到产业结构演变趋势的是英国经济学家威廉配第( w i l l i a mp e t t y ) ，他首次 发现了世界各国的国民收入水平差异及由此形成的不同的发展阶段，其关键在于产业结构 的不同。配第在其著作政治算术中比较了英国农民的收入和船员的收入，发现后者是 前者的四倍；他还发现荷兰的人均国民收入比其他国家要高。据此他认为：制造业比农业、 进而商业比制造业能够得到更多的收入，这种收入的差距会促使劳动力由低收入部门向高 收入部门转移。 二十世纪4 0 年代，英国经济学家克林克拉克( c g c l a r k ) 在经济进步的条件中， 按照三次产业分类，以若干国家在时间推移中发生的变化为根据，揭示了人均国民收入结 构变动的内在联系。他认为劳动力在第一、二、三产业间的移动具有规律性，即随着经济 增长，劳动力从第一产业依次向第二、三产业流动；从劳动力在三次产业之问分布的状况 来看，第一产业劳动力比重逐渐下降，第二、三产业特别是第三产业劳动力比重则呈现出 增加的趋势。而劳动力在不同产业之间流动的原因在于各产业之间收入的相对差异。经 1 3 第一章城市化发展与产业结构演进 济进步的条件成为真正的产业结构演迸研究的开端。克拉克的分析也与威廉配第的分 析一起被称为“配第一克拉克定律”。 库兹涅茨规律 配第一克拉克定理指出了劳动力在三次产业分布结构变化的动因是产业之间在经济发 展中产生的相对收入的差异。在此基础上，库兹涅茨又进一步研究了第一、二、三次产业 所实现的国民收入的比例关系及其变化，将国民收入在产业分布状况的变化趋势同劳动力 分布状况的变化趋势结合起来。他在其著作各国的经济增长( 1 9 8 5 ) 中，得出了以下 结论： 第一、随着国民经济的发展，第一产业( 农业部门) 实现的国民收入在整个国民收入 中的相对比重与第一产业劳动力在全部劳动力中的比重一样，处于不断下降之中。同时， 第一产业比较劳动生产率，在大多数国家都低于i ，证明农业国民收入比重下降的程度超 过了劳动力比重下降的程度。 第二、第二产业( 工业部门) 的国民收入相对比重，总的来看是上升的，但其劳动力 的相对比重，因不同国家和区域工业化水平而有差异，将各国的情况综合起来看是大体不 变或略有上升。第二产业相对国民