（国际贸易学专业论文）FDI对创新影响的区际传递机制分析.pdf

f d i 对创新影响的区际传递机制分析 学位论文完成日期： 指导教师签字： 答辩委员会成员签字： 彖釜 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得 ! 逵! 翅遗查墓他盂要挂型直咽的：查拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使 用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名溯 签字日期少p 年6 月莎日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 聊签字方 签字日颦办j 年占月压日 签字日期必，口年月店日 4 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 f di 对创新影响的区际传递机制分析 摘要 f d i 的创新性溢出是中国经济发展的重要推动力之一，而f d i 对创新的影响 在区际间存在着很大的差别，由此产生的区际传递对经济发展的作用更大，因此 研究f d i 对创新影响的区际传递有着更重要的理论和现实意义。 在假定f d i 对区域内的企业产生足够正的( 或负的) 创新溢出影响的基础上， 以国内外学者对f d i 外溢效应和技术创新空间扩散的研究为起点，把f d i 对创新 性溢出作为一种“综合影响”来研究，综合运用概率方法、信息交流的方法、博 弈的方法，对f d i 创新性溢出影响传递的动力、特点和制约因素进行综合概述， 对其传递过程进行模型分析，由于竞争效应和关联效应在区际传递中发挥着更为 重要的作用，通过竞争创新传递机制和链接一创新机制，分析其f d i 对创新影 响传递的模式、渠道等，结合青岛市和山东其他地区的利用f d i 的具体情况，建 立模型，利用格兰杰因果检验对其传递的效果进行实证分析，做到理论分析和实 证分析的综合。该文就f d i 对创新影响区际传递相对于其他扩散形式的特点进行 了概括，利用模型得到了f d i 对创新影响区际传递的一般规律，总结出来f d i 创新性溢出的一般模式，重点分析了f d i 对创新影响区际传递的渠道。 利用青岛市以及山东其他地区的数据，对青岛市吸收的f d i 对山东其他地区 创新能力的影响做了实证研究，结果证实，青岛市吸收的f d i 对山东其他地区的 创新能力在短期内的影响并不明显，但从长期来看，进入青岛市的f d i 对山东其 他地区的创新能力有着正的溢出效应，也就是说，进入青岛市的f d i 所产生的创 新性影响，以包括扩展式、位移式和等级式在内的混合传递模式，通过竞争一创 新机制和链接一创新机制实现了区际传递。这就为吸引外资，提高利用外资的数 量和质量提供了理论依据，也在某种程度上肯定了青岛市作为山东省经济发展水 平最高、开放程度最大的城市，对于山东其他地区经济的带动作用。依据以上的 分析，论文给出了提高f d i 对创新影响区际传递效率的政策建议。 论文中给出了对竞争一创新传递机制和链接一创新机制的分析，但未对二者 在f d i 创新影响区际传递中发挥的作用进行区分。 关键词：国际直接投资创新区际传递溢出效应 5 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 一 1i i i n 8iy slso tt n eln t e r - r e g io n ait r a n s mls sio nm e c n a nis m o ft h eim p a c to f io nin n o v a tio n a b s t r a c t t h ei n n o v a t i v eo v e r f l o wo ff d ii so n eo ft h em a j o rd r i v i n gf o r c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t , w h i l et h ei m p a c to ff d io ni n n o v a t i o nh a sac o n s i d e r a b l ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h er e g i o n s ，r e s u l t i n g i ni n t e r - d i s t r i c tt r a n s f e rp l a yag r e a t e rr o l ei ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s ot h es t u d ya b o u tt h e i n t e r - d i s t r i c tt r a n s f e ro ft h ei m p a c to ff d io ni n n o v a t i o nh a sam o r ei m p o r t a n tt h e o r e t i c a la n d p r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e o nt h ea s s u m p t i o nt h a tf d ig e n e r a t e se n o u g hp o s i t i v e ( o rn e g a t i v e ) s p i l l o v e r e f f e c t so nt h ee n t e r p r i s e i n n o v a t i o ni nt h er e g i o n o nt h eb a s i so fd o m e s t i ca n d f o r e i g ns c h o l a r s s t u d y o nf d is p i l l o v e re f f e c t sa n dt h es p a t i a ld i f f u s i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n t a k i n gt h ef d is p i l l o v e ro fi n n o v a t i o na sak i n d so f i n t e g r a t e d ”i m p a c t ”，t h ei n t e g r a t e du s eo fp r o b a b i l i s t i cm e t h o d s ，i n f o r m a t i o ne x c h a n g e m e t h o d s ，t h eg a m em e t h o d ，w eg i v e ac o m p r e h e n s i v eo v e r v i e wo f p o w e r , c h a r a c t e r i s t i c s c o n s t r a i n t so ft h ei n n o v a t i v es p i l l o v e re f f e c t so ff d it r a n s m i s s i o n , a m o d e la n a l y s i so fi t st r a n s m i s s i o n a st h ec o m p e t i t i o ne 毹c ta n dt h ea s s o c i a t e de f f e c t si n i n t e r - d i s t r i c tt r a n s f e rp l a yam o r ei m p o r t a n tr o l e ，t h r o u g ht h ec o m p e t i t i o n i n n o v a t i v e t r a n s m i s s i o nm e c h a n i s ma n dl i n k i n n o v a t i v em e c h a n i s m ，a n daa n a l y s i so fm o d e l ， c h a n n e l so ft h ei m p a c to ff d io ni n n o v a t i o nt r a n s m i s s i o np r o c e s s c o m b i n i n gw i t h t h es p e c i f i cc i r c u m s t a n c e so ft h eu s eo ff d io fq i n g d a oc i t ya n do t h e rp a r t so f s h a n d o n g ，t h r o u g hb u i l d i n gam o d e la n du s i n gt h eg r a n g e rc a u s a l i t yt e s t ，w ea l s o g i v ea ne m p i r i c a la n a l y s i so nt h ee f f e c to ft r a n s m i s s i o nt oa c h i e v eac o m b i n a t i o no f t h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s i nt h i s p a p e r , w es u m m a r i z e dt h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h et r a n s m i s s i o no ff d ii m p a c to ni n n o v a t i o nr e l a t i v et oo t h e ri n t e r - r e g i o n a l t r a n s m i s s i o nt y p e s ；u s i n gt h em o d e lo ff d i ，w eg o tt h eg e n e r a lr u l e so fi n t e r - d i s t r i c tt r a n s f e ro ft h e i m p a c to ff d io ni n n o v a t i o na n ds u m m e du pt h eg e n e r a lp a t t e r no ff d i i n n o v a t i v eo v e r f l o w w e f o c u s e do na n a l y s i so fc h a n n e lo ff d i i n n o v a t i v ei m p a c ti n t e r - r e g i o n a lt r a n s m i s s i o n u s i n g t h ed a t ao fq i n g d a oc i t ya n do t h e rp a r t so fs h a n d o n gp r o v i n c e ，w em a d ease m p i r i c a l s t u d yo ft h ee f f e c to ff d ii nq i n g d a oc i t yt ot h ei n n o v a t i o na b i l i t yo fo t h e rp a r t so fs h a n d o n g p r o v i n c ea n di tc o n f i r m e dt h a tt h ee f f e c ti sn o to b v i o u st h es h o r tt e r m ，b u ti so b v i o u si nt h el o n g t e r m t h a ti s ，f d if l o w e di n t oq i n g d a og e n e r a t e di ni n t e r - d i s t r i c tt r a n s f e ri n n o v a t i v eo v e r f l o w t h i sp r o v i d e sat h e o r e t i c a lb a s i so nw h a tw ea t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n t ，i m p r o v et h eq u a n t i t ya n d q u a l i t yo fu s eo ff d i ，a n dac e r t a i n t yi nad e g r e et h a tq i n g d a oc i t yt a k e sal e a d i n gr o l ef o ro t h e r r e g i o n a le c o n o m i e si ns h a n d o n gp r o v i n c ea st h eh i g h e s td e g r e eo fl e v e lo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t a n do p e n n e s so ft h el a r g e s tc i t r yi ns h a n d o n gp r o v i n c e p a p e rp r e s e n t st h ea n a l y s i so ft h ec o m p e t i t i o n i n n o v a t i o nt r a n s f e rm e c h a n i s ma n dt h el i n l 卜 i n n o v a t i o nt r a n s f e rm e c h a n i s m b u td on o td i s t i n g u i s ht h er o l eb e t w e e nt h et w oi na f 梵c to ff d io n i n n o v a t i o ni nt h ei n t e r - d i s t r i c tt r a n s f e r 。w h a tw i l lb et h ef o c u so ft h ef u t u r er e s e a r c h k e y w o r d s ：f d ii n n o v a t i o n i n t e r - r e g i o nt r a n s m i s s i o ns p i l l o v e re f f e c t 6 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 目录 o 导论1 0 1 选题依据1 0 1 1 选题依据和背景1 0 1 2 研究目的和意义1 0 2 国内外研究综述2 0 2 1 关于f d i 溢出的研究综述2 0 2 2 关于创新扩散的研究综述4 0 3 研究思路9 0 3 1 主要研究方法，9 0 3 2 论文结构9 0 3 3 论文的可能创新点1 0 o 3 4 技术路线l l 0 3 5 主要相关概念界定1 2 1f d i 对区域创新能力影响的区际传递概述1 5 1 1f d i 对区域创新影响的区际传递的动力1 5 1 2f d i 对区域创新影响形成区际差别的原因1 6 1 2 1 市场机制完善程度的不同导致区际间企业创新动力的差异1 6 1 2 2 区域间经济基础和创新环境存在差别，对f d i 创新性溢出的吸收能力 不同1 6 1 2 3f d i 的区位聚集和产业集聚使区域利用外资的数量和质量不同，f d i 的创新性溢出效应在区际间存在着差别1 7 1 3f d i 对创新影响区际传递的特点1 8 1 3 1f d i 对创新影响的传递相对于其他的扩散形式具有间接性1 8 1 3 2f d i 对创新影响的传递相对于其他的扩散形式具有阶梯性1 8 1 3 3f d i 对创新影响的传递相对于其他的扩散形式具有复杂性1 9 1 4f d i 对创新影响区际传递内容的多样性1 9 1 5f d i 对创新影响的区际传递的制约因素2 0 1 5 1 扩散环境对f d i 创新影响区际传递的影响2 0 1 5 2 市场环境对f d i 创新影响区际传递的影响2 0 1 5 3 企业因素对f d i 创新影响区际传递的影响2 1 1 5 4 溢出强度对f d i 创新影响区际传递的影响2 1 2 f d i 对创新的影响区际传递的模型分析2 2 2 1f d i 对创新影响区际传递的静态模型分析2 3 2 1 1f d i 对创新影响区际传递模型方程的建立2 3 2 1 2f d i 对创新影响区际传递模型的扩展2 3 2 2 模型启示2 8 3f d i 对创新影响的区际传递的模式分析2 9 3 1 按照创新影响的传递方式分类2 9 3 1 1 扩展式区际传递模式2 9 7 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 3 1 2 位移式区际传递模式3 0 3 1 - 3 等级式区际传递模式3 0 4f d i 对创新影响区际传递的渠道分析3 2 4 1 区际间企业的竞争创新传递机制3 2 4 1 1 区际间企业的竞争一创新传递机制的内在动力3 2 4 1 2 区际间企业的竞争一创新传递机制的外在动力3 7 4 1 3 区际间企业的竞争一创新传递机制呈螺旋式上升趋势3 8 4 1 4 区际间竞争一创新传递机制的条件3 9 4 2 区际间链接一创新作传递机制4 l 4 2 1 区际间链接一创新传递机制的识辨与属性4 2 4 2 2 区际间链接一创新传递机制的作用机理4 4 4 2 3 区际间链接创新传递机制发挥作用的条件5 0 5f d i 对创新影响区际传递的实证分析5 2 5 1 青岛市及山东其他地区利用外资的现状5 2 5 3 数据来源及数据处理5 5 5 3 1 数据来源5 5 5 3 2 数据标准化处理5 6 5 3 2 格兰杰因果关系检验5 7 5 4 实证结果分析5 8 5 4 1 单变量方程计量结果5 8 5 4 2 多变量方程计量结果5 8 5 5 结论6 1 6 f d i 对创新影响区际传递的激励机制分析6 2 6 1 鼓励企业加大自主创新的投入提高对创新影响的吸收能力6 2 6 2 培养区域创新人才资源增强f d i 创新影响区际传递的稳定性6 2 6 3 创造良好的区域创新环境提高区域创新能力6 3 6 4 构建跨区域创新合作平台提高对f d i 创新性影响传递的效率6 4 7 结束语6 5 7 1 论文主要结论6 5 7 2 进一步研究与展望6 5 参考文献6 6 致谢6 8 发表的学术论文6 8 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 0 导论 0 1 选题依据 0 1 1 选题依据和背景 f d i 对创新的影响传递是f d i 的进入对某个区域内的企业的创新能力产生影 响，在一定时期内，经由特定的渠道，在不同区域内的企业间传播的过程。一般 说来，f d i 对创新的影响在某个区域内产生的影响是有限的，只有当这种影响跨 越区域的界限在更大空间范围内发生作用，促进相邻区域的创新能力向更高层次 扩展时，f d i 对创新的影响才最大限度地发挥出来。因此，研究f d i 对创新影响 的扩散比研究f d i 对创新的影响更有意义，尤其对其区际间传递的机制和本质 特征的认识显得更为关键。 国内外的学者对f d i 对区域创新的影响，尤其是对区域创新的影响从不同的 角度、层次进行了细致的研究，对于不同区域得出的结论是不同的。正是因为区 域吸收的f d i 对各个子区域创新影响的不均衡性，即对于区域内子区域的影响是 存在差别的，同时考虑到区域之间的空间依赖性，并在假设处于中心地位的子区 域内f d i 对创新存在正的溢出影响基础上，更进一步研究f d i 对区域创新影响如何 传递至其他区域，重点解决这种影响在区域间传递方式、路径问题。 0 1 2 研究目的和意义 ( 1 ) 论文研究目的 通过理论及实证研究，在明确f d i 对创新能力区际影响发生机理和传导过 程的基础上，研究f d i 对区域创新的影响如何传递到其他的区域，对其创新产 生影响，并结合对山东省今后发展自主创新能力以及新时期招商引资政策的完善 提出建设性意见和建议。 ( 2 ) 理论意义和实际指导意义 f di 对创新的影响在区域之间存在差别。某个区域对f d i 的利用，可能对 其他区域创新产生影响，论文基于此假设对f d i 对其他区域创新的影响进行理论 分析，并着重分析这种影响在区域之间的传导机制，并从青岛市及山东省其他地 9 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 区的数据出发进行实证研究。在此基础上，对如何提高f d i 的这种影响在区域之 间的传递效率进行探讨，供有关部门在做出相关决策时进行参考。因此，该论文 的研究具有一定的理论意义和实际应用价值。 一定程度上丰富有关f d i 对创新影响的研究 以往的研究较多的关注f d i 对区域创新和区域创新体系的研究，较少关注f d i 对创新影响的区域问的传递，此次论文研究的重点是f d i 对创新影响的区际影响 的理论分析，尤其重点关注f d i 对创新的影响在区域间的传导机制。 为有关政府部门决策提供依据 此次论文不仅要对f d i 对创新的区际影响进行理论的分析，还就青岛市吸收 的f d i 对山东地区创新的影响进行检验，并对区域之间传递的效果进行分析，从 而对青岛市对山东其他地区区域创新方面的辐射带动作用有更进一步的认识，进 而为有关部门做决策提供参考。 有助于更好的发挥核心城市的辐射带动作用 在对f d i 在区域创新方面作用分析的基础上，结合青岛市利用f d i 的现状和 特点，从促进区域创新的角度，探讨提高青岛市利用f d i 的效率和f d i 对区域创 新效率影响的方式和方法，充分发挥青岛市在此方面的辐射带动作用。 0 2 国内外研究综述 0 2 1 关于f d i 溢出的研究综述 自2 0 世纪6 0 年代m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 首先对f d i 的技术溢出效应进行研 究以来，国内外学者对溢出效应的研究主要集中在三个层面的研究：第一个层面 是对于特定国家、地区的特定时期而言，f d i 的溢出效应是否存在；第二个层面 是：技术外溢的主要方式，传导机制；第三个层面是：对f d i 的溢出效应产生影 响的因素。 ( 1 ) 关于f d i 对特定国家、地区溢出效应的研究 凯夫斯( c a v e s ，1 9 7 4 ) 通过对澳大利亚1 9 6 9 年产业层面数据的计量分析发 现f d i 确实对澳大利亚相关产业的劳动生产率有着正面积极的影响n 1 。g l o b e r m a n 朱翠玲f d i 对中国区域创新能力影响的研究：【硕士毕业论文1 青岛：区域经济学2 0 0 9 1 0 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 ( 1 9 7 9 ) 对加拿大制造业的研究发现加拿大国有企业间劳动生产率的差异企业外 资所占比重成正相关性。c a n t w e l l ( 1 9 8 9 ) 发现技术溢出效应主要发生在技术差 距较小的产业，并非所有产业。s j o h o l m ( 1 9 9 9 ) 对印度尼西亚的研究证实，f d i 通过关联效应对当地的其他行业存在正向溢出。 秦晓钟( 1 9 9 8 ) 利用1 9 9 5 年工业普查数据证实了f d i 的行业内溢出效应明 显存在的结论。陈国宏等( 2 0 0 0 ) 运用因果关系检验法研究认为中国外商直接投 资是技术进步的重要原因。吴德进( 2 0 0 3 ) 对福建f d i 的分析认为f d i 促进了内 资企业的技术外溢。陈仲常等( 2 0 0 4 ) 建立f d i 技术外溢效应的“功能极化指标 体系”对f d i 技术外溢效应与西部地区经济发展的作用进行实证分析和说明。王 红领、李稻葵( 2 0 0 6 ) 利用中国科技开发与f d i 行业层面的面板数据的分析，支 持了f d i 能够促进区域创新能力的观点。侯润秀等( 2 0 0 6 ) 和薄文广( 2 0 0 7 ) 使 用面板数据研究了f d i 对中国区域创新的影响，结果发现f d i 对中国专利申请数 量存在着积极的影响。 a i t k e na n dh a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 对委内瑞拉研究表明，当地企业的劳动生产 率与产业内外资企业所占比例之间是负相关的关系。b a r r i o s ( 2 0 0 0 ) 通过分析 发现，在研发密集度较低的产业，外资产生了负面的外溢效应。卢获( 2 0 0 3 ) 将 外商直接投资影响的分析与中国经济特定发展模式联系起来发现，在产业发展层 面，f d i 妨碍我国的技术进步。 ( 2 ) 关于f d i 外溢方式、传导村t $ 1 j 的研究 蒂尔顿( 1 9 7 1 ) 和莱克( 1 9 7 9 ) 在研究欧洲半导体工业时，都强调了美国跨 国公司的技术示范效应。r i e d e l ( 1 9 7 5 ) 在研究香港经济中发现，跨国公司产生 的竞争压力是国内企业不断提高技术水平的重要推动力。f r a n kl i c h t e n b e r g 等 ( 1 9 9 6 ) 研究发现，技术溢出更多地是通过外向f d i 和进口渠道而非内向f d i 渠道实现的。b l o m s t r o ma n dk o k k o ( 1 9 9 9 ) 等认为竞争程度和当地技术能力是 影响f d i 溢出最重要的两大因素。a i t k e na n dh a r r i s o n ( 1 9 9 9 ) 研究发现，委 内瑞拉制造业中的f d i 通过前向关联产生了显著的溢出效应，而后向关联的作用 并不明显。k u g l e r ( 2 0 0 1 ) 对哥伦比亚制造业f d i 的产业间外溢效应大于产业内 的外溢效应。 谌柏明( 2 0 0 3 ) 认为跨国公司研发投资的溢出效应，一是通过跨国公司的示范 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 和国内企业的直接模仿；二是通过与跨国公司建立合资、合作研发关系的科研院 所、高等学校的间接传播。隆国强( 2 0 0 5 ) 认为通过人员流动、科研机构的合作以 及示范作用以及本土化开发等方式，跨国公司研发机构对于东道国创新能力具有 溢出效应。 ( 3 ) 对f d i 的溢出效应影响因素的研究 h a d d a d 和h a r r i s o n ( 1 9 9 3 ) 分析认为摩洛哥国内企业与跨国公司之间较大 的技术差距阻碍了跨国公司外溢效应的产生。b l o m s t r o m ( 1 9 9 4 ) 通过对1 0 1 个 国家的比较分析，发现f d i 的溢出效应与东道国的经济发展水平有着密切联系。 y o u n g ( 1 9 9 8 ) 和h o w i t t ( 1 9 9 9 ) 认为，技术外溢效应受该行业中最先进的企业所拥 有的知识存量的影响。f d i 对区域创新的影响主要取决于以下两个因素：区域内 企业和机构的吸收能力( c o h e n 和l e v i n t h a l ，1 9 8 9 ；g i r m a ，2 0 0 5 ) 和跨国公司与 本土企业的关联程度( b a l a s u b r a m a n a y a m ，s a l i s u 和s a p s f o r d ，1 9 9 6 ；f u ，2 0 0 4 ) 。 a g h i o n ( 1 9 9 2 ) 、h o w i t t ( 1 9 9 8 ) 和g r i f f i t he ta l ( 2 0 0 3 ) 等认为，研发的积 聚性决定着f d i 所带来的外部经济性。k i n o s h i t a ( 2 0 0 0 ) 通过对捷克制造业的分 析，提出国内研发的增加可提高国内企业对f d i 技术的吸收效果。 何洁( 2 0 0 0 ) 认为f d i 对国内工业部门的外溢效应必须建立在经济发展水平 提高、基础设施完善、自身技术水平提高和市场规模扩大的基础上。赖明勇等 ( 2 0 0 2 ) 的研究表明，人力资本对技术溢出效应存在至关重要的作用。陈涛涛 ( 2 0 0 3 ) 利用中国制造业2 0 0 0 年8 4 个行业数据分析发现，当内外资企业的吸收 能力较大时，有助于技术溢出效应的产生。李晓钟、张小蒂( 2 0 0 7 ) 通过建立模 型发现f d i 对中国区域技术创新能力提升的影响程度与技术本身所属的原创层 次、技术含量、对企业的重要程度及当地企业的吸收能力相关。 0 2 2 关于创新扩散的研究综述 2 0 世纪5 0 、6 0 年代国外的学者就开始研究技术创新空间扩散的问题。瑞典 德隆大学的哈格斯特朗教授对空间扩散现象做了开创性研究，认为技术创新扩散 的空间模式是由信息流动和采用阻力的空间特征决定的。随后，m o r r i l l ( 1 9 6 8 ) 运用城市中心向外扩散的近邻效应研究以城市为中心向周边地区“波浪式”技术 创新扩散的空间模式。b o o n ( 1 9 6 7 ) 利用等级扩散规律建立城市系统的扩散模型研 1 2 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 究技术创新扩散的模式。b e r r y ( 1 9 6 4 ) 、h u d s o n ( 1 9 6 9 ) 和p e d e r s e n ( 1 9 7 0 ) 利用 等级效应和近邻效应的混合作用来说明技术创新的“等级跳跃式”扩散模式。a l a o 等( 1 9 7 7 ) 则提出分阶段“阶梯式”技术创新扩散模式。 l - a b r o w n 和l e n t n e k ( 1 9 7 3 ) 、s h z w y e r ( 1 9 7 4 ) 、y a p a ( 1 9 7 5 ) 和h u d s o n ( 1 9 7 2 ) 等学者提出基础设施在技术创新扩散过程中更为重要的观点，从而形成 了“基础设施”观点，与“采用”的观点一起成为了两种代表性观点。采用的观 点认为，“采用的过程是技术创新扩散过程的主导过程，扩散需求者的采用机 制决定了技术创新扩散的空间扩散机制，而扩散信息的有效传递是扩散的主导因 素；基础设施的观点认为资源、市场机制等因素对于技术创新的适应性是决定扩 散过程的主导因素。事实上，创新扩散的模式是由信息交流、创新资源分布、创 新环境等因素共同作用的结果。 8 0 年代后国外学者以系统观和演进观来研究技术创新扩散问题。系统观将 技术创新扩散问题视为由多个相互关联、相互影响的多个要素组成的复杂系统， 如n o r t o n 和w i n t e r ( 1 9 8 2 ) 、1 w a i ( 1 9 8 4 ) 、m e t c a l f e ( 1 9 8 8 ) 、g s i l v e r b e r g ( 1 9 8 8 ) 等；演进观则把技术创新扩散的分析建立在扩散系统中各个要素、各个 局部、各个层次以及各个子系统之间相互演进的基础之上，如g r u b e r ( 1 9 9 1 ) 、 k a m a n n & n u k a m p ( 1 9 9 1 ) 、c a m e r o n & j f m e t c a l f e ( 1 9 8 7 ) 、b o n a n z i n g ae t a 1 ( 1 9 9 1 ) 、b e r r ye ta 1 ( 1 9 9 4 ) 等。其中，b h a r g a v ae ta 1 ( 1 9 9 3 ) 将潜在采用 者同质的“元胞 替代，建立随机元胞自动机模型，研究技术创新扩散问题，这 符合演进分析的思想，一定程度上模拟扩散的空间过程，是空间扩散研究的有益 探索。 ( 1 ) 关于空间扩散的模型研究 哈格斯特朗的m i f 模型 哈格斯特朗利用瑞典阿斯比地区的移民案例来说明m i f 的构成，预测空间扩 散的趋势乜3 。其基本步骤如下： a 用方格网叠加在研究区域上，并给出方格的实际地域面积； b 以方格网的中心为扩散源，求周围方格到方格网中心的距离； c 利用引力模型求周围网格到方格网中心的“接触频度”； 1 2 1 苏建旭技术创新空间扩散机理研究： 硕士毕业论文 河北：技术经济及管理2 0 0 0 1 3 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 d 将每一个方格的接触频度除以与外围总的接触，得到每个方格与方格网中 心的作用概率，形成“平均信息域( m i f ) 。 abcde 0 0 0 9 60 0 1 4 00 0 1 6 50 0 1 4 00 0 0 9 6 o 0 1 4 00 0 3 0 10 0 5 4 70 0 3 0 1 0 0 1 4 0 0 0 1 6 50 0 5 4 70 4 4 3 10 0 5 4 70 0 1 6 5 0 0 1 4 00 0 3 0 10 0 5 4 70 0 3 0 10 0 1 4 0 0 0 0 9 60 0 1 4 00 0 1 6 50 0 1 4 00 0 0 9 6 图0 一l瑞典刚斯比地区一名的平均信思域( m i f ) ( 资料来源：苏建旭技术创新空间扩散机理研究： 硕士毕业论文 河北：技术经济及管理2 0 0 0 ) 哈格斯特朗利用平均信息域对创新扩散进行模拟，但m i f 模型总体是粗 糙的，主要原因是忽视了扩散空间的非均质特征。 重力模型 区际间的信息交流是技术创新扩散的必要条件。空间相互作用的强度随距离 而递减，b e r r y ( 1 9 6 4 ) 建立以下模型： t ：k 木竺 c o t 表示空间扩散，0 、q 分别表示两个空间点的“供应 和“需求”，c 表示 空间两区域的距离，b 为指数，根据不同的空间扩散取不同的值。b e r r y 将空间 扩散t 视为扩散信息流，以信息积累与创新扩散的关系来研究技术创新扩散的机 制。假设有一技术创新在一个区域体系内扩散，其中有n 个区域，有些已经采纳 了该技术创新，另一些则没有。有已经“采纳”的区域向未“采纳”的区域进行 扩散。由模型，其中j 区域接受i 区域的信息流为： d 。d ， t = k 宰善 c ： b 被成为空间扩散的“摩擦系数”，对于区域j 来说，所接受其他所有的i 区域的信息流为： 乃：窆k 孚 j = lo 口 其中，对于j 区域来说，必然存在一个相互作用的门槛值f ，则该技术创新 扩散到j 区域的条件为： 1 4 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 码喜昌打 j = lo f ， 当距离摩擦系数b 趋于0 时，上式可以表示纯等级扩散；当b 趋于无穷大时， 上式可以鄙视纯扩展扩散。因此，重力模型可以对等级扩散规律和扩展扩散规律 做出很好解释，但其函数形式依赖于一定的猜测，且各变量参数不易在实践中应 用，在理论上需要完善。 最大熵模型 a g w i l s o n ( 1 9 6 7 ) 用最大熵理论建立一个空间扩散的理论模型： 乃= a ，b ，p d j 厂( c , j ) 假设空间有n 个扩散区域，q 为i 区域扩散信息的流出量，d ，为j 区域扩 散信息额流入量，c ，为区域i 与区域j 之间的距离，c 为信息流动的成本。在约 束条件下，利用最大熵原理推导出模型的解为 t 口= a i b j o i d je x p ( 一p cq 、) 其中彳，：了上一 , b j d j e 群q j = l b j ：丁一 彳。d ，p 一翰 i = l 区域j 所接受的空间扩散总量为： 丁。yk o 翰 jj ，一- , d ，, e - l = l 其中假设扩散发生的门槛值为f ，则技术创新扩散的约束条件为： k o yd i e - 翰f _ jo i = 1 由此推导出某一特定时刻，区域i 向区域j 传递技术创新的概率为： 、k o , dt e 举4o j e 一阵u p = 上一= _ 二二_ 一 k o , d j e k “dj e _ k 日 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 元胞自动机模型 巴格瓦等建立随机元胞自动机模型研究技术创新扩散的空间展开过程。模型 中，以同质的“元胞”表示技术创新的潜在采用者，每一个元胞只与周围的8 个元胞相互影响，且每一个元胞采用创新成果后对周围的元胞产生影响一分别产 生一个随机变量来表示这种影响。规定当随机变量达到某个临界值x ( 0 l ，并由此可知元胞自 动机模型只能产生s 型技术创新扩散曲线。 巴格瓦等的元胞自动机模型存在以下几个方面的缺陷：( 1 ) 没有反映潜在采 用者之间的异质性；( 2 ) 没有反映潜在采用者之间的相互作用：( 3 ) 没有反映技 术创新过程的空间特征和空间展开模式等等。但他们运用演进分析的思想框架和 分析方法建模，能够很好的反映采用行为和扩散过程之间的内生互动关系，以及 潜在采用者之间的相互影响，是一种很好的研究思路。 此外，康凯、张会云、苏建旭等人将系统观、演进观、时空观融入技术创新 研究中，提出技术创新扩散系统、扩散域元的概念，提出技术创新创新扩散系统 空间演进的形式化模型，建立非均质空间各向异性技术创新空间扩散模型，把技 术创新扩散的过程分成传播系统、搜寻系统、选择系统、学习系统等分别进行研 究。但创新扩散一种与创新信息有关的综合影响，同时对于创新扩散来说，不仅 涉及到技术创新扩散，而且还涉及到与技术创新有关的管理、制度创新、市场创 新和组织创新等，因此把创新扩散作为一种综合“影响”来研究更有意义。本文 赋予非均质空间各向异性技术创新扩散模型新的研究内容，把新的研究变量放入 模型中，把f d i 对创新的影响作为一种综合的变量，对f d i 对创新影响的区际 传递机制进行分析。 1 6 f d i 对创新影响的区际传递机制分析 o 3 研究思路 0 3 1 主要研究方法 在假定f d i 对区域内的企业产生足够正的( 或负的) 创新溢出影响的基础上， 以国内外学者对f d i 外溢效应和技术创新扩散的研究为起点，把f d i 对创新性溢 出作为一种综合“影响来研究，综合运用概率方法、信息交流的方法、博弈的 方法，对f d i 创新性溢出影响传递的动力、特点和制约因素进行综合概述，对其 传递过程进行模型分析，通过竞争一创新传递机制和链接一创新机制，分析f d i 对创新影响传递过程的模式、渠道等，结合青岛市和山东其他地区的利用f d i 的具体情况，建立模型，利用格兰杰因果检验对其传递的效果实证分析，力求做 到理论分析和实证分析的综合。 0 3 2 论文结构 第一章引入f d i 对创新影响的区际差别及其原因分析，阐述f d i 对创新影响 区际传递的动力，并分析了f d i 对创新影响区际传递的特点和制约因素； 第二章借助于对非均质空间各向异性技术创新空间扩散模型的改造与创新， 运用概率的方法，建立f d i 对创新影响区际传递模型方程，对f d i 对创新影响在 区际间传递的过程进行模型化的分析； 第三章在比较的基础上，给出f d i 对创新影响区际传递可能的模式； 第四章在模型分析的基础上，综合运用信息交流方法、博弈