（区域经济学专业论文）西安高新区技术创新体系建设研究.pdf

摘要：近年来，新的形势对高新区的发展提出了更高的要求。在目前 信息技术主导的知识经济时代，我国正大力推进国家高新技术产业开发区 以增强自主创新能力为核心的“二次创业 ，高新区要进一步发挥高新技 术产业化重要基地的优势，努力成为促进技术进步和增强自主创新能力的 重要载体。面对新情况，适时建设高新技术产业开发区创新体系，已成为 高新区可持续发展的必然选择。经济发展质量的提升，需要国家高新区起 到应有的示范带动作用。但与国际上成功的科技园区相比，我国高新区在 技术创新能力与产业竞争力方面仍存在很大的差距。因此，高新区必须尽 快与国际接轨，全方位建设高新技术产业开发区创新体系。从理论意义上 来说，本文不仅为如何构建高新区创新体系提供了基本理论方法，也在理 论上丰富了企业创新理论和产业集群理论。其次，高新区技术创新系统的 研究具有较强的实践指导意义。最后从现实意义来上说，研究西安高新区 创新体系建设，尤其对西安高新区的技术创新体系的建设有相对重要的参 考意义。这也将有利于政府制定相应的高新技术产业发展政策，为西安高 新区的发展创造一个良好的创新空间。 本文主要采取比较研究法、调查研究法、系统研究法等相关研究方法 对西安高新区的技术创新体系的建设进行了深入研究。本文属于应用项 目。本文首先探讨了创新和技术创新等相关理论，探析了高新技术产业区 创新与技术创新的形成机理。阐释了高新区创新体系的建设的相关理论基 础。界定了国家创新体系、区域创新体系以及区域技术创新体系的相关概 念，然后在此基础上，分析了技术创新体系对高新开发区发展的重要作用， 之后系统地分析了高新区的创新体系，主要分析了高新区创新体系的系统 功能和特征以及相关因素，分析了各要素的相互关系。接着将西安高新区 与国外流高新区做了对比比较。在比较分析和系统分析之后，提出了建 设和完善西安高新区技术创新体系的基本任务。并在最后，重点以西安高 新区为实例，从技术创新视角解析西安高新区的创新能力，并提出加快建 设技术创新体系的对策，以推进西安高新区进一步发展，提出使企、比成为 创新主体，进一步加强产学研的有效结合，提出大力发展风险投资，营建 鼓励冒险、包容失败的良好的创新文化，并引导政府的正确定位，建立特 色产业集群。真j 下建立起“以企业为创新主体，以市场为导向，产学研结 合”的新型技术创新体系，建设西安高新区成为世界一流高新区。 本文的主要创新点： 本文主要结合两安高新区，从建设技术创新系统的角度对西安 芍新区 的创新能力做了一个系统的全面的分析，从现实意义来上说，研究西安高 新区创新体系建设，尤其对西安高新区的技术创新体系的建设的研究，对 西安高新区提升自丰创新能力有相对重要的参考意义。对当前科技部提出 的“以企业为主体，以市场为导向，产学研相结合”的新型技术创新系统 进行系统的研究，在目前的学术界还未有涉足。论文针对西安高新区创新 能力的不足和欠缺，提出了加快构建西安高新区技术创新体系的措施和构 建技术创新体系的途径。本研究结合工作实际，从系统论的角度深入研究 高新区技术创新系统这一课题，能够为政府、高新区管理者、企业推进西 安高新区创建技术创新体系提供一些理论支撑和借鉴。 关键词：创新西安高新区技术创新体系 1 导论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 选题背景 近年来，新的形势对高新区的发展提出了更高的要求，同时也提供了巨大的 市场机遇。首先，在目前信息技术主导的知识经济时代，我国正大力推进国家高 新技术产业开发区以增强自主创新能力为核心的“二次创业”，高新区要进一步发 挥高新技术产业化重要基地的优势，努力成为促进技术进步和增强自主创新能力 的重要载体。面对新情况，适时建设高新技术产业开发区创新体系，已成为高新 区可持续发展的必然选择。其次，随着我国加入和全球经济一体化进程的加快， 我国高新技术产业发展更加紧密的融入到国际产业分工体系中，我国高新技术企 业将面临新的机遇和严峻的挑战。高新技术产品的市场需求旺盛，需要高新技术 企业提供多样化的产品和服务。同时，经济发展质量的提升，也需要国家高新区 起到应有的示范带动作用。但与国际上成功的科技园区相比，我国高新区在技术 创新能力与产业竞争力方面仍存在很大的差距。因此，高新区必须尽快与国际接 轨，全方位建设高新技术产业开发区创新体系。 西安高新技术产业开发区( 简称西安高新区、西高新或者园区，下面同) 是 1 9 9 1 年3 月经国务院首批批准设立的国家级高新技术产业开发区。1 9 9 4 年以来， 西安高新区的综合指标一直位居全国5 3 个国家级高新区的前列，多次被评为全国 先进高新区，并于1 9 9 7 年经国务院批准率先加入了a p e c 科技工业园区组织网 络；2 0 0 1 年，西安高新区被科技部列为“十五”期间重点建设的五个国家示范高 新区之一，高新区的建设被西安市民以高票推选为“二十世纪西安十大历史事件 之一：2 0 0 2 年1 2 月，西安高新区被联合国工业发展组织考察认定为六个“中国 最具活力的城市和地区”之一：2 0 0 3 年1 2 月，西安高新区被评为“中国5 0 家投 资环境诚信安全区，之一；2 0 0 4 年8 月被国家环保总局、科技部联合授予“i s 0 1 4 0 0 0 国家示范区”称号；2 0 0 4 年1 0 月，被评为西安“城市骄傲”第一名。经过十几 年的建设与发展，西安高新区成为我国中西部地区人气最旺、环境最优、发展最 快的区域之一，并被誉为“关中第九景”。 截至2 0 0 6 年1 1 月，西安高新区经济总量不断扩大，产业结构进一步优化。 初步核算，2 0 0 6 年l l o 月份，高新区企、i 卫实现营业收入1 0 2 5 5 亿元，同比增长 3 1 2 ；实现一 业增加值2 0 3 7 亿元，同比增长3 0 6 ，其中电子信息、生物i 是药 和装备制造三大支柱产业实现工业增加值1 6 1 3 亿元，占全部工业增加值的 7 9 2 ，比去年同期增加2 个百分点。二是招商引资保持较高增速，实际利用内 资提前完成年度任务。2 0 0 6 年1 1 0 月份，高新区完成合同外资4 6 亿美元，划拨 相关区县3 0 3 6 万美元后，完成市政府任务的7 9 6 ，同比增长5 6 4 ；实际利用 外资2 3 1 亿美元，划拨相关区县1 7 8 3 万美元后，完成市政府任务的8 6 9 ，同 比增长5 0 ；实际利用内资8 0 8 亿元，完成全年任务的1 0 1 ，同比增长4 2 3 。 截至2 0 0 6 年1 0 月底，西洽会内资项目履约率为9 3 ，外资项目履约率为8 9 。三 是固定资产投资稳步增长，重点建设项目进展顺利。2 0 0 6 年1 1 0 月份，高新区 完成固定资产投资1 1 3 8 亿元，同比增长3 9 ，完成全年任务的8 4 9 。全区新 开工面积2 8 1 万平方米，竣工1 1 5 万平方米，竣工面积同比增长2 6 。2 3 个市级 重点建设项目完成投资3 0 8 8 亿元，完成全年计划的1 0 1 9 。其中，西岳电子、 比亚迪、国德电器等6 个项目已提前完成全年计划投资额；美光和应用材料项目 进展顺利，年底前将基本竣工。四是财政收入增速较快。2 0 0 6 年l l o 月份，高 新区实现全口径财政收入2 2 4 亿元，同比增长2 3 8 ：完成地方财政收入8 2 4 亿 元，同比增长2 2 9 ，完成全年任务的9 1 。五是进出口贸易发展势头良好。据 海关统计，2 0 0 6 年1 1 0 月份高新区企业累计实现进出口总额8 4 亿美元，其中， 出口总额4 8 8 亿美元，同比增长2 8 。在全部出口产品当中，金属制品、电器 及电子产品的出口额增幅分别达到1 2 0 和4 5 。六是征地拆迁取得新突破，新 村建设和农民安置稳步推进。2 0 0 6 年1 1 0 月份，累计完成对区内农民工的职业 技能和综合素质培训3 0 0 0 多人次，实现安置8 0 0 多人。 2 0 0 6 年国家科技部出台了两部纲要，分别对国家高新区的未来发展给了 一个提纲领要的指导，与此同时国家也出台了很多相关的优惠政策。这将进一步 促进国家高新区尤其是西安高新区的发展。 国家中长期科学和技术发展规划纲要中明确指出：优化高新技术产业化 环境，继续加强国家高新区等产业化基地建设，构建技术交流与技术交易平台， 对国家大学科技园、生产力促进中心、科技企业孵化基地、技术转移中心等科技 中介机构开展的技术丌发与服务活动给予政策扶持。 纲要中提到，高新区发展的重点工作是首先要加快建设以企业为主体、 市场为导向、产学研紧密结合的技术创新体系，支持企业加强自主创新能力建设， 造就一批具有国际竞争力的企业。 1 1 2 研究意义 首先，高新区技术创新系统的研究具有较强的理论意义。区域创新是创新理 论研究中的一个重要方面，也是当f j 理论界研究的热点问题。但是，当前的研究 主要限于高新区技术创新必要性和意义等方面的阐述，对如何进行技术创新的体 系架构、如何构建技术创新的机制的研究较少。本文以此为研究内容，将在一定 程度上填补目前理论研究的不足，有利于完善高新区创新系统研究的理论体系， 特别是在高新区技术创新体系架构方面，将具有一定的促进作用。从理论意义上 来说，本文不仅为如何构建高新区创新体系提供了基本理论方法，也在理论上丰 富了企业创新理论和产业集群理论。 其次，高新区技术创新系统的研究具有较强的实践指导意义。以高新区为依 托，如何构建高新区内技术创新体系? 为促进区内创新参与者技术创新，高新区 和政府应提供哪些相关公共政策支持? 这些问题是高新区运营中遇到的难题。但 是，学术界在这些方面的研究仍然比较欠缺，这也使得高新区在实施技术创新时 缺乏理论指导，因此，本研究将结合工作实际，从系统论的角度深入研究高新区 技术创新系统这一课题，能够为政府、高新区管理者、企业提供理论支撑和借鉴。 在研究成果指导下，第一，有利于高新区管理机构全面培育良好的园区创新环境， 优化创新条件，搭建技术创新平台，形成合理的产业、政策、管理等创新导向； 并且推进高新区的技术创新体系建设；第二，有利于各创新主体通过创新系统和 创新平台进行协同合作，提高技术创新成效；第三，从整体上讲，有利于高新区 的整个创新体系处于良性循环状态，有利于创新的产生与高新技术的扩散。 最后从现实意义来上说，研究西安高新区创新体系建设，对能够较好的研究 和建设当前科技部提出的“以企业为主体，以市场为导向，产学研相结合”的新 型技术创新系统，尤其对西安高新区的技术创新体系的建设有相对重要的参考意 义。这也将有利于政府制定相应的高新技术产业发展政策，为西安高新区的发展 创造一个良好的创新空间。 1 2 研究内容与研究方法 1 2 1 研究内容 本文首先探讨了创新和技术创新等相关理论，探析了高新技术产业区创新与 技术创新的形成机理。阐释了高新区创新体系的建设的相关理论基础。然后在此 基础上，分析了区域创新体系和高新丌发区发展的相关关系，界定了国家创新体 系、区域创新体系以及区域技术创新体系的相关概念，之后重点系统地分析了高 新区的创新体系，主要分析了高新区创新体系的系统性和协调性以及相关因素， 接着将叫内外的高新区做了对比比较。在比较分析和系统分析之后，提出了建设 和完善高新区技术创新体系的任务和目标。并在最后，重点以西安高新区为实例， 从技术创新视角解析西安高新区的相对优势和劣势，并提出加快建设高新区技术 创新体系，推进西安高新区进一步发展的对策。 1 2 2 研究方法 本文通过比较研究法，系统研究法，调查研究法等相关研究方法对西安高新 区的技术创新体系的建设进行了深入研究。本文属于应用项目。 1 3 研究思路和结构安排 本文的主要内容为： 第1 章导论，介绍课题研究的背景与意义，对国内外相关理论研究进行了归 纳总结和评述，在此基础上拟定全文分析框架、研究思路与方法。 第2 章，从创新理论、创新系统理论、技术创新理论等方面构建了本文研究 的理论基础。 第3 章，分析了高新区区域创新体系的系统功能和特征，指出了高新区技术 创新体系的建立对高新区发展的作用。分析了高新区技术创新体系中的内涵，以 及技术创新系统的结构特征与功能；并分析了各构成要素之间的互动关系和相互 作用。从系统分析的角度剖析了高新区创新体系。 第4 章，分析了西安高新区技术创新体系的现状和不足，并提出了建设和完 善高新区技术创新体系的基本任务。 第5 章，针对西安高新区，对比国外一流高新区的成功经验，提出了加快建 设西安高新区技术创新体系的对策，并提出了其技术创新体系构建的途径。使企 业成为真正的创新主体，促进产学研的有效结合，加快技术转移体系的建设，营 造良好的创新文化，鼓励冒险精神，包容失败，并注重知识产权的保护，建立特 色产业集群，发展风险投资和创业板市场。引导政府的正确定位，创造良好的环 境，打造西安高新区“以企业为主体、市场为导向、产学研相结合”的技术创新 体系。 第6 章，研究结论和需要进一步研究的问题。 4 1 4 论文的创新之处 图卜l 写作框架图 本文主要结合西安高新区，从建设技术创新系统的角度对西安高新区的创新 能力做了一个系统的全面的分析，从现实意义来上说，研究西安高新区仓| j 新体系 建设，尤其对西安高新区的技术创新体系的建设的研究，对西安高新区提升自主 创新能力有相对重要的参考意义。对当前科技部提出的“以企业为主体，以市场 为导向，产学研相结合”的新型技术创新系统进行系统的研究，在目前的学术界 还未有涉足。论文针对西安高新区创新能力的不足和欠缺，提出了加快构建西安 高新区技术创新体系的措施和构建技术创新体系的途径。以高新区为依托，如何 构建高新区内技术创新体系? 为促进区内创新参与者技术创新，高新区和政府应 提供哪些相关公共政策支持? 本研究结合工作实际，从系统论的角度深入研究高新 区技术创新系统这一课题，能够为政府、高新区管理者、企业提供理论支撑和借 鉴。尤其着重于西安高新区的发展。 2 相关理论研究综述 2 1 创新理论 2 1 1 学术界对科技园区的研究 国外学术界对科技园区的研究始于8 0 年代初期，并有相关的学术论文发表。 目前有两个有关科技园区的国际性民间组织：一是国际大学研究园区协会：二是 国际科学园区协会。其职能主要是组织有关科技园区的研究与交流，定期发布有 关世界各国和各地区有关科学园区的信息。美国学者安纳利萨克森宁( s a x o n y ) 、 汤姆福里斯特( t o mf o r r e s t ) 等人对某些科技园区做过专门的研究。 国内学术界过去对高科技园区都未能给予重视，涉及较少。近年来，这一现 象有所改观，学术界与政策研究部门开始关注与研究这一问题。国务院还成立了 专门的课题小组，对国内外科技园区展开过专门研究。国内还出版过一些著作涉 及世界科技园区的研究。此外，也有不少散见于有关报刊中的介绍文章和新闻报 道。在国内学者中，魏心缜、王辑慈、顾朝林、鄢祖林等几位学者比较早地涉及 了科技园区的研究领域，并取得较多的相关成果。著名经济学家吴敬琏先生有多 篇文章涉及到硅谷模式与高科技发展的问题，其中不少观点非常精辟。有钱颖一、 肖梦两位学者主编的走出误区：经济学家论说硅谷模式论文集是我国国内学 术界研究硅谷模式的经典之作。但总的来说，目前国内外对这一问题的研究，与 世界科技园区的地位、作用和影响，以及我国的快速发展要求是极不相称地、缺 乏系统完整的专门性、实证性和比较性研究。 2 1 2 熊彼特的创新理论 创新概念最早是由奥地利经济学家熊彼特提出来的。1 9 1 2 年他在经济发展 理论一书中指出，现代经济发展根源于创新。此后，又于3 0 年代和4 0 年代之 交，相继在经济周期和资本主义、社会主义和民主两书中加以阐述分析， 形成了以创新理论为基础的独特的理论体系。他认为所谓创新就是“建立一种新 的生产函数”，也就是实现生产要素的一种从未有过的“新组合”，将其引入生产 体系以获得“企业家利润”或“潜在的超额利润”。它包括以下五种情况：引入一 种新产品或提供一种产品的新质量、采用一种新的生产方法丌辟一个新的市场获 得一种原料或半成品的新供给来源实行一种新的企业组织形式。他认为，经济的 熊彼特经济发腱理论 m j 北京：商务印书馆，1 9 8 8 6 变革，诸如成本的降低、经济均衡的打破、残酷的竞争，以及经济周期本身，都 应主要地归因于创新。熊彼特为了更好地揭示创新与经济发展的内在规律，在方 法论上强调发展观点和内在因素，坚持用动态分析代替静态分析强调并采用历史、 统计与理论分析相结合。但是，熊彼特的“创新”主要局限于技术和企业的层面， 是就技术与经济之间的联系而言的，是指联结二者之间的纽带、环节。 熊彼特之后，“创新理论”主要朝着两个不同的方向发展：一是技术创新，二 是制度创新。前者主要是美国经济学家爱德温曼斯菲尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 等 人，他从技术推广、扩散和转移以及技术创新与市场结构之问的关系等方面对技 术创新进行了深入研究，强调技术创新和技术进步在经济发展中的核心作用，坚 持企业家是推动创新的主体，侧重研究企业的组织行为对技术创新的影响，具体 包括演进理论、创新扩散、企业战略、路径依赖等，并提出一系列技术创新模型， 包括企业家创新模型、线性模型、连锁一回路模型、创新周期模型等，形成了技术 创新经济学这一新的分支学科。后者主要是兰斯戴维斯( r e i i i l sd a v i s ) 和道格拉 斯诺斯( d o u g l 笛c n o 吡) 等人，把熊彼特的“创新理论 与制度派的“制度”结 合起来，研究制度的变革与企业的经济效益之间的关系，由此创立制度创新经济 学这样一门新学科，从而丰富和发展了创新理论。 1 9 1 2 年熊彼特首先提出“创新”的概念，指出创新是指在生产体系中引入新 的组合；s c h u m p e t e ，定义创新就是将一个发明创造的元素发展成一个对商业有用 并被社会所接受的元素的相关活动：r o t l l w e l l 和z e g v e l 扩总结了产业创新需要的因 素包括：技术知识、人力资源、市场信息、管理技能、金融、资源、研究和开发 环境、国内市场和国际市场；r o s en _ b e 唱( 1 9 7 2 ) 、f r e e m a n ( 1 9 9 1 ) 和l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 等提出了包括研究、实施、最终使用、联接( 知识的补充、汇集) 及教育等五个 过程的创新体系；m a i l l a 产( 1 9 9 5 ) 提出创新环境是“孕育创新过程的区域组织”； x i e l i nl i u 和s t e v e nw h i t e 构建了一种创新体系，主要是从创新要素、创新过程来分 析创新活动的完成；p a d m o r e t 和g i b s o nh ( 1 9 9 8 ) 提出了g e m 模型，通过环境、 ”s c h u m p e t e rj ，t h et h e o r yo f e c o n o m i cd e v e i o p m e n t c a 肌6 “4 9 pr 私，： h a r v a r du n i v e r s i l yp r e s s ，1 9 3 4 罾r o t h w e l lr ， z e g v e i dw ， i n d u s t r i a li n n o v a t j o na n dp u b l i c p o l j c y ：p r e p a r i n gf o rt h e1 9 8 0 sa n d t h e1 9 9 0 s l o n d o n ：砌，l c 已s 尸“n f p r ，1 9 8 1 f r e e m 蚰c n e t w o r k so fj n n o v a t o r s ：as ”t h e s i so fr e s e a r c hi s s u e s 月p 卵口彤 p d ， 哆l9 9l ，( 7 0 ) ：4 9 9 - 514 “m a 川a td ，1 、ei n n o v a t i o np r o c e s sa n dt h cr o l eo f t h em e u i nb o r g m a ne m ，m a t e rg ，a n dt o d t i i n gf ( e d sj r e g i o n sr e c o n s i d e r e d e c o n o m i cn e t w o r l 【s j n n o v m i o nn n di d c n td e v e i o p m e n ti n | n d h s t r i n l 证e dc o h n t r i e s 1 0 3 | 1 7 。x i e l i nl i u ，s t e v e nw h i t e ， c o m p a r i n gi n n o v a t i o ns y s t e m s ： af r a m e w o r ka n da p p i i c a t i o nt oc h i n a st r a n s i f l o n a i c o n t e x t r e s e a r c hp o l i c y ，2 0 0 l ，3 0 ： l f j 9 1 1 11 4 “p a d m o r et ，g i b s o n h ，m o d e i l i n gs y s t e m so fi n n o v a t i o ni i ：af r a m e w o r kf o ri n d u s t r i a lc i u s t e ra n a l y s l si nr e 苎i o n s 只p s p 口，c 尸o ，f c v ， 1 9 9 8 ，2 6 ：6 2 5 6 4 1 7 企业、市场三个要素来分析以产业集群为基础的区域创新系统的构成；魏江( 2 0 0 3 ) 提出了集群创新系统要素模型，该集群创新系统要素模型包括三要素：核心价值 链要素、可控支持要素和不可控支持要素。 2 1 3 关于技术创新的概念综述 “技术创新”的概念表述有多种，可从多角度上对其定义。比较有代表性的 有以下几种：( 1 ) 美国的学者曼斯尔德( m a n s f i e l d ) 提出，当一次发明被首次应用时， 可以称之为技术创新。( 2 ) 英国学者v 莫尔( m o i r e ) 主张，技术创新就是技术制品 的开始、演进和丌发过程。( 3 ) 英国另一位教授弗里曼( f r e e m a n ) 提出，技术创新是 第一次引进某项新产品、新工艺的商业性过程，包括技术、设计、生产、财政、 管理和市场等活动。( 4 ) 西方经济学者伊诺斯( h i t c h c o c k ) 的主张，他认为技术创新 是几种行为的综合结果，包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制订计划、 开辟市场等。最有代表性的，也带有对前面几种表述综合性的是国际经合组织 ( o e c d ) 的定义：技术创新是指产品和工艺的创新，包括实现了技术上新的产 品和工艺，以及技术上有重大改进的产品和工艺。它还特别强调产品和工艺被列 入市场或应用生产。因此，技术创新包括了科学、技术、组织、金融和商业一系 列活动。 本文采用的创新概念是由新概念的构想到形成生产力并成功地进入市场的全 过程。这种观点认为创新“包括科学发现、发明到研究开发成果被引入市场、商 业化和应用扩散的一系列科学、技术和经营活动的全过程，它包括从最初的发现， 直到最后商业化的成功。”所以，创新是把有创意的科技成果转化为可获利的商品 及其产业，其核心是这种转化的能力和过程。 2 1 4 关于集群创新的理论 ( 1 ) 波特之集群能有效促进技术创新理论 较早将集群和创新联系起来的是以波特( p o n e r ) 为代表的战略管理学派，在著 名的“钻石模型”中，波特把产业集群纳入了竞争优势理论的分析框架，创立了 企业集群的新竞争经济理论。在该理论中，波特提出了集群能有效促进技术创新 的观点，但这方面的研究未能深化。 ( 2 ) 缄默知识论 关于集群创新目前比较有代表性的理论是由提出的“缄默知谚 论”。缄默知识 魏i i ：，| i 军产业化所学习模工和演边路径研究 j 研究。j 发腱韬理，2 0 0 3 ，2 ：4 44 8 的概念最早是英国学者波兰尼( p o i a n y i ，1 9 6 6 ) 从哲学的角度所提出，经济合作 与发展组织( o e c d ) 从知识管理的角度对其进行了深化( o e c d ，1 9 9 6 ) ，并纳入 到集群创新的研究框架中来。该理论指出知识可分为显性知识和隐性知识，随着 交通通讯的发展，前者可在远距离间快速传递和扩散，而后者只能通过面对面的 交流获得创新过程涉及大量隐性知识的输入，而这类知识必须通过面对面的人际 交流才能被有效地获取，因此为了提高创新收益，创新主体需要在地理上与相关 知识源邻近从而能够与之进行频繁互动来获得所需的隐性知识。集群内的企业通 过大量的面对面的交流能够有效的获取创新所需的隐性知识，从而提高技术创新 能力。 2 1 5 新产业区理论及相关学派 从不同的研究背景和研究角度出发，新产业区理论形成了不同的学派，主要 包括： ( 1 ) 意大利学派。1 9 7 7 年，意大利的社会学者巴格纳斯科首次对意大利东 北部地区的特点进行了研究，提出了新产业区的概念。1 9 8 4 年皮埃尔( p i e 盯e ) 提出 了这种发展模式的特点是弹性专精( f l e x i b i l i t y p l u ss p e c i a l i z a t i o n ) 。意大利学派强调 区域经济成功是应对未知世界的根本，是适当的制度网络。然而，也存在一些局 限性。 ( 2 ) 新产业空间学派。该学派主要贡献是提出了本地化协作产生网络和制度 安排的重要性。主要问题是片面强调了投入产出关系的本地化，贸易相互依赖的 本地化。 ( 3 ) “创新环境”学派。一个重要的欧洲学派是由法国、意大利、瑞士区域 科学家组成的区域创新环境( g r e m i ) 研究小组，他们主要概念是社会文化环境 ( m i l i e u ) 。创新环境理论实际上重申了马歇尔产业区学派的主题创新存在于 无形的氛围中。有创新环境的地方才有创新，而创新环境是在那些有创新的地方 存在着。创新环境学派反复强调环境的性质，但是没有特别说明它的机制与过程， 没有说清为什么本地化可以使技术与组织更加富有活力。 ( 4 ) “创新系统”学派。创新研究始于2 0 世纪早期熊彼特的工作，经过战后 的线形模型、环节互动模型和以厂商为中心的模型后，在8 0 年代后期，出现了一 个从系统的观点末研究创新的思路。现今区域创新系统的研究受到了人们极大的 关注，是因为在经济全球化的背景下，经济区域化同益凸现，如美国的硅谷、德 国的巴登符腾馒、中围的中关村等。区域创新能力直接关系到一个地区7 ，至 一。个国家的竞争优势的提升。 9 ( 5 ) 学习型区域学派。学习型区域是用来描述为鼓励个人和社会学习而提供 适当制度环境的。学习有四种不同的规模：个人、单个公司、相关公司的团体、 政府自身。然而学习型区域理论也包括一些不能充分调和的模糊性和不一致性。 在北美，学习型区域与研究机构以及能够吸引高技能工人的社会环境之间密集网 络不紧密相关。黜c h 删f l o r i d a ( 1 9 9 5 ) 的学习型区域定义是：“作为知识和创意的 宝藏库，提供一个加快知识、创意和学习流动的基本环境或基础设施”。f l o r i d a ( 2 0 0 0 ) 学习型区域定义为强调构成区域创新系统的关键性要素的制度基础设施 的范围和质量。在最近的研究中，他把这个定义进一步推进，认为个人才是生产 的关键因素。挪威a s h e i m ( 1 9 9 8 ) 的学习型区域定义是，“学习型组织和互动学习 的区域和制度的根植性。 最终学习型区域的定义强调，“在区域学习型组织 区域发展联合体中合作和集体学习所扮演的角色”。 ( 6 ) 北大综合学派。以北大学者王缉慈为首的研究小组综合吸收了其他学派 的观点，认为新产业区应该具有以下特征：1 、新产业区是指一种以地方企业群级 为特征的区域，弹性专精的中小企业在一定的地域范围内集聚，并结成密集的合 作网络，根植于当地不断传新的社会文化环境。2 、新产业区可以看作是弹性生产 的地域系统。专业化基础上集聚大量中小企业的生产经营方式将随着外部市场和 技术环境不断发生变化。3 、新产业区应是学习型区域。4 、新产业区是一个区域 创新系统。这种区域创新系统在创新机制方面相当灵活，并有强大的生命力。 2 2 创新体系研究 2 0 世纪8 0 年代以来至今的一个重要特点是“技术创新研究的综合化趋势”( 傅 家骥，1 9 9 8 ；张宗庆，2 0 0 0 ) ，其标志就是创新系统方法的诞生。在这一阶段，创 新过程的动态集成和综合研究成为创新研究的重要组成部分。2 0 世纪8 0 年代， 创新研究的“系统范式”趋于明显。随着对创新过程研究的深化，创新活动从传 统的熊彼特式创新转向新熊彼特式创新，从单向的、线性的创新变成互动的、非 线性的创新，创新行为被看成是一个渐进的、非线性的与厂商及环境互动的过程。 正是在这种认识的基础上，创新系统的概念被引入。其中弗里曼( f r e e m a n ，1 9 8 8 ) 、 多西( d o s i ，1 9 8 8 ) 、伦德瓦尔( l u n d v a l l ，1 9 9 2 ) 、纳尔逊( n e l s o n ，1 9 9 3 ) 等学者先 后对创新系统进行了有益的探讨。与以往的研究方法不同，创新的系统方法不是 简单地关注创新的某一个方面( 如发明、创新和扩散) ，而是将创新看作是一个复 杂的系统，从系统的视角来分析和解释影响创新的各种因素，以及不同国家或地 区、部门或产业的创新为什么会存在差异( n i o s ie ta 1 ，1 9 9 3 ；n e i s o n ，1 9 9 6 ；k i m ，1 9 9 3 ： b a n h o i o m e w ，19 9 7 ：c a r i s s o n & s t a n k i e w i c zl9 91 ： b r e s c h i & m a l e r b a ， l9 9 7 ：f r e e m a n ，19 9 5 ； l o a l c o n a & p e e s ，1 9 9 8 ) 。e d q u i s t ( 1 9 9 7 ) 认为，创新系统方法应该包容各种影响创新开 发、扩散和使用的因素一经济、社会、政治、组织和制度因素。 创新系统( i m o v a t i o ns y s t e m ) 是指与经济相关联的系列创新活动通过相互依赖 的专业化分工而形成的整体( a n d e r s o n ，1 9 9 9 ) 。这种系统范式可以有多层次的表现。 比如，簇群分析即是系统范式的一种表现形式。簇群分析可以根据其技术和网络 特征划分成几类，既可以研究围绕一个或几个特定的技术而出现的集群现象，研 究一种技术路径的产生和扩散而导致的系统性，也可以关注以特定类型的产业为 中心而展开的公司和部门之间的相互作用。此外，对创新系统也可以从不同水平 上进行分析：亚区域( s u b r e 西o n a l ) 、国家、泛区域( p 锄r e g i q n a l ) 和国际。因此，从 纵向历史层面考察，创新研究的系统范式主要经历了企业创新系统、国家创新系 统、区域创新系统和集群创新系统4 个层面和阶段。尽管这4 个层面和阶段之间 并不存在明显的空间和时间界线，但是，对于创新系统的研究，主要遵循这样一 条主线：企业创新系统一国家创新系统一区域创新系统一集群创新系统。 2 2 1 国家创新体系 国家创新系统( n a t i o n a lh m o v a t i o ns y s t e m ，简称n i s ) 是指由私有企业和公共 机构组成的组织和制度网络。这些机构的活动和相互作用决定了一个国家知识和 技术的扩散能力，并影响这个国家的创新表现。它是从系统的角度来研究创新如 何影响经济增长的理论框架，强调私有企业和公共机构的研究发展、学习过程、 激励机制、人力资源流动等创新影响因素，重点关注整个创新系统中相互作用的 联系和网络。作为评价国家创新绩效的理论基础和制定创新政策的重要方法，国 家创新系统日趋重要。 n i s 研究是技术创新研究的个新的发展阶段，它的提出是对科学技术与社 会经济发展关系的认识不断深化的结果。 2 0 世纪6 0 7 0 年代，人们对国家之间的发展速度的巨大差异产生了极大关 注。针对发展速度差异的一个解释是不同国家具有不同的科技政策体系，这是n i s 概念雏形2 0 世纪7 0 8 0 年代的研究发现，创新所需的绝大多数新知识并不是直 接来源于大学或研究机构，而来自生产和销售一线的工程师、用户和市场等。但 问题是如何将这些发现与创新过程整合，形成n i s 概念。在2 0 世纪8 0 年代早期， 丹麦a a l b o r g 大学l u n d v a l 及其同事相继提出了“国家生产系统的创新能力”和“创 新系统”概念。这也是n e l s o n 等长期从事科技政策国际比较的美国学者的中心工 丑l u n d v a l ib a ( e d ) 台f f d 一日，习聊p 所j 可，疗门d l ，口f i d 行j 7 b w 口，t 如口f p d ，yq 厂i 盯疗d y 口，j d 刀口一dm f e ，a c f f v pf p d ，w i n g 【m j l o n d o n ： p i n t e rp u b l i s h e r s ， l9 9 2 1 i 作。英国s u s s e x 大学s p i w 中心长期从事国家技术创新模式的国际比较研究工f 是 f r e e m a n 在对日本考察分析的基础上首次提出了“国家创新系统”概念圆。早期的 n i s 研究主要集中在美、英、法和斯堪的纳维亚等富裕国家和极少数新兴工业化 国家，主要是从历史、政治和文化背景角度考察国家特有的创新模式，目的在于 揭示创新过程和创新要素，但其研究范式并不统一。由于n i s 在创新模式和创新 要素等方面获得的重大研究成果，及其对国家经济发展很好的诠释，n i s 方法迅 速传播，在世界范围内也掀起了n i s 研究热潮，逐步形成以提供政策建议为主要 研究目的的n i s 绩效比较研究热点，并出现了许多不同分支，如区域创新系统、 技术系统、部门创新系统、产业集群 。这些不同的概念反映了不同的创新边界， 有助于深化对n i s 的理解。 自2 0 世纪9 0 年代后半期以来，为评估和比较国家创新系统的绩效，采用了 不同的定义和测定方法，并作了多种尝试。如p o n e r 和s t e m 的国家创新能力排序。 o e c d 国家创新系统项目是由欧盟科学技术政策委员会批准和资助，由技术创新 政策工作组负责，始于1 9 9 4 年，分两个阶段实施：第一阶段的主要工作是国家创 新系统的案例研究、评价指标的开发和6 个专题分析报告。主要成果有管理国 家创新系统 和促进创新：集群方法。这些工作加深了对创新的系统特性理 解，完善了技术政策分析的理论基础，阐明了国家政策的修改方向。第二阶段分 集群、创新公司与网络、人力资源流动3 个研究专题，研究成果有创新集群： 国家创新系统的驱动力、创新网络：国家创新系统中的合作、创新的人：国 家创新系统中人才流动。其主要工作都归纳在推进国家创新系统的报告中 。 l i u 和w h i t e 的n i s 描述性模型是一个较好的理论框架，该模型主要用来分析国 家创新系统的结构和绩效。不同于流行的创新系统的要素分析方法，该模型将创 新过程分成5 个不同方面：研究、生产、最终使用联系和教育。通过分析比较国 家创新系统在不同发展阶段的绩效，突出了计划经济阶段与有计划的市场经济阶 段的国家在创新系统制度、组织和绩效上的差异。c h a n g 和s h i h 引入一个模型， ”n e j s o nrr ( e d ) n a l j o n a jj n n o v a t j o ns y s t e m s ：ac o m p a r a t i v e a n a j y s i s o x f o r d ：叫扫耐沏f 埘s 砂腑s ， 1 9 9 3 。 f r e e m a nc t e c h n o i o g y 锄de c o n o m i cp e r f o r r n a n c e ：l e s s o n s 仃o mj a p a n 【m 】l o n d o n ：厅甩f 盯 6 凰 椰， 1 9 8 7 。c o o k e ，p r e g i o n a ii n n o v a t i o ns y s t e m s ： a ne v o l u t i o n a r y 印p r o a c h 【c i nb a r a c z y kh ，pc o o k ea n dr h e i d e n r i e c h ( e d s ) r e g j o n a li n n o v a t i o ns y s t e m s ，l o n d o n ：o 玎c ，d 一( ，l f v p ，百f 钞p ，p s s 1 9 9 6 ”p o r t e rme ，s t e ms n a t i o n a li n n o v a t i v ec a p a c i t y 【r 】1 n ：w or l de c o n o m i cf o r u m ( 2 0 0 2 ) ，7 诲pg ，d 6 口， ( d ，r i p p r j f f l l p p 钳r 只p d 一 2 0 0 l 2 0 0 2 n e wy o r k ： o x f o r du n i v e r s i t yp r e s s ，2 0 0 2 o e c dm a n a g i n gn a l i o n a ii n n o v a t i o ns y s t e m s 【r 】p a r i s ：d e ( d ，19 9 9 o e c dl n n o v ac i v ep e o p i e ： m o b i l i t yo f s k i i i e dp e r s o n n e li nn a t i o n a ii n n o v a t i o ns y s t e m s 【r 】( ) ( j d i p r d c p i p d “1 9 ， ，口r 括：( ) e c d ，2 0 0 1 l i ux ，w h i t es c o m p a r i n gi n n o v a t i o ns y s t e m s ：af r a m e w o r ka n da p p i i c a t i o nt oc h i n a si r a n s i “o n a i c o n t e x i 【j 】尺p 5 p 口，r 。 尸d “c ) ，2 0 0 l ，3 0 ：1 0 9 l l l l 4 1 2 分析了国家创新系统的组成和强度。参考o e c d 方法，该模型由6 部分组成：研 究与开发投入、研究与开发绩效、技术政策、人力资本开发、技术转移和企业家 精神。通过这些基本指标，分析创新系统结构特征：采用研究与开发的正式和非 正式的合作、创新的扩散和劳动力的流动4 组指标，评价创新系统绩效；并对海 峡两岸的创新系统绩效比较进行了实证研究。 不同于n i s 的描述性模型，f u m 孤等人使用国家创新能力概念( n a t i o n a l j 彻o v a t i o nc a p a c i t y ，简称n i c ) 来比较国家创新系统的绩效。该概念的理论基础有： 内生增长理论、p o r t e r 的国际竞争力理论和n i s 理论。n i c 被定义为，一个国家创 新技术的开发、商业化的长期能力。该能力与国家创新基础设施、产业集群的创 新环境以及两者之问的联系强度相关。基础设施、集群条件和联系强度的每一个 方面都用一些变量测定。假定这些变量相互独立，建立n i c 的回归方程模型，对 1 7 个工业化国家进行实证研究圆。可以认为n i c 模型是对n i s 方法的发展，它将 经济增长要素与创新的系统研究方法相联系，能进行国家创新强度的定量比较。 该模型有一个缺陷，即它只有一个创新测度输出指标，而n i s 中有很多要素以不 同的方式影响系统的创新绩效。与f u 咖a n 等人不同，p o n e r 和s t e m 对多达7 5 个国 家的n i c 进行了实证研究，并根据实证结果进行创新能力排序。n a s i e r o w s l ( i 和 时c e l u s 也建立了一个能进行系统水平创新比较的模型，应用由投入、产出和中间 变量组成的结构方程来确定国家的技术能力固。采用聚类分析技术将国家分为两 类，一类是技术领先国家，一类是技术进步主要基于技术引进的新兴国家。按要 素分析结果，进行国家技术实力排序。除了上述实证研究，n a s i e r o w s l 【i 和a r c e l u s 还开发了一个测定国家创新系统效率的数据包分析模型。效率评估分为两部分， 一部分测定r d 效率，即创新的产出效率；另一部分测定r & d 生产率，它定义 为一国将技术进步转化为国家生产率提高的效率。 早在1 9 9 3 年，n e l s o n 就对5 个不同的国家技术变化进行了分析 ，但针对中 低收入国家n i s 的进一步研究则非常少。近来，这方面的研究逐渐增多。因为中 低收入国家的n i s 研究强调国家系统的差异，特别是强调所处不同发展阶