（管理科学与工程专业论文）集成供应链管理系统动态演化的复杂性研究.pdf

中文摘要 集成供应链管理系统是由许多目标相互关联和相互冲突的成员和组织构成 的复杂网络系统，每个节点企业从自身利益出发所进行的局部寻优决策行为都 会引起系统节点企业之间的目标冲突，使整个系统出现复杂的动态演化行为。 从提出供应链管理的概念至今，不断加快的全球经济一体化进程使供应链企业 面临的市场环境和消费需求发生了巨大变化。随着这种市场环境和消费者需求 的变化，过去在供应链管理理论研究中所采用的一些简化模型已不再适用，供 应链建模的摄动效应日益突出。同时，随着信息技术的快速发展，供应链管理 出现了许多新的趋势，供应链管理系统逐渐延伸到世界上各个有利可图的市场， 形成了日趋复杂化的集成供应链管理系统，而理论上对这种高度网络化的集成 供应链管理系统还缺乏研究。更为重要的是，集成供应链管理系统的生产决策 行为、产品转移定价以及需求信息处理中都存在着非线性机制，在系统动态演 化中还会出现许多“反常规”的复杂现象，现有供应链管理中还存在着许多改 善系统性能的机会。由于这些问题的存在，本文所进行的集成供应链管理系统 动态演化复杂性研究具有重要的学术价值和应用价值。 由于集成供应链管理系统稳定性是系统动态演化能否出现复杂现象的前提 条件，本文首先研究了生产决策准则扰动下集成供应链管理系统的稳定性问题。 通过研究制造商生产决策行为对系统稳定性的影响，证明了当制造商生产决策 准则在可行集范围超过某一确定值时，集成供应链管理系统不稳定。更为重要 的是，当制造商的销售额转换成再生产投入资金达到一定比例，制造商再生产 投入要素实现最优组合时，集成供应链管理系统不稳定，整个系统的生产无法 正常运行。进一步证实，单个节点企业的局部目标最优，并不意味着整个系统 的全局目标也最优。 另外，本文还对集成供应链管理系统生产决策行为混沌特性进行了研究， 研究结果表明，如果制造商将前一期一定比例的销售额转换成再生产投入资金 投入生产，当这种比例达到某一特定值时，集成供应链管理系统具有混沌特性。 此外，本文重点研究了集成供应链管理系统产品转移定价的混沌时序建模 和混沌预测问题；分析了集成供应链管理系统产品转移价格的突变机理。 最后，我们引入非线性机制对牛鞭效应的分形特征进行了研究。通过理论 研究和仿真分析，证明这种研究思路能有效描述牛鞭效应的复杂性特征，进一 步说明了需求信息、订货批量、订货提前期和价格等参数之间的非线性关系是 导致集成供应链管理系统演化复杂性的关键因素。 随着对集成供应链管理系统动态演化复杂现象辨识和诊断工作的重视，以 及系统动力学分析方法的不断完善，集成供应链管理系统的动态参数最终将会 被准确描述，集成供应链管理系统非线性控制方法具有广泛的应用前景。 关键词：集成供应链管理系统，复杂性，混沌理论，突变理论，转移价格 i i a b s tr a o t a ni u t e r g r a t e ds u p p l yc h a i ni st h ec o m p l e xs t r u c t u r eo fc h a i na n dn e t w o r kt h a tc o n s i s t so f m u l t i o b j e c tm e m b e r sa n di n t e r d e p e n d e n tb u tc o n t r a d i c t o r yo r g a n i z a t i o n s i fak n o tp a r t yi s l o c a l l ys e a r c h i n gf o rt h eo p t i m a ld e c i s i o n m a k i n gi nt e r m so f i t so w n p r o f i t ，p r o f i tc o n f l i c tw i l lb e c a u s e di nt h es u p p l yc h a i nb e t w e e nd i f f e r e n tp a r t i e s f u r t h e r m o r et h ew h o l es y s t e mw i l le v o l v e w i t hm o r ec o m p l i c a t e da c t i v i t i e ss i n c et h e c o n c e p to fa ni n t e g r a t e ds u p p l yc h a i nw a si n i t i a t e d t i l er e s e a r c ha n da p p l i c a t i o no fi n t e r g r a t e ds u p p l yc h a i n sh a v em a d eg o - e a tp r o g r e s s h o w e v e r f i e r c ec o m p e t i t i o n si nt o d a y sg l o b a lm a r k e t sh a v ef o r c e db u s i n e s se n t e r p r i s e st of o c u sa t t e n t i o n o nt h e i r s u p p l yc h a i n s t h i s ，t o g e t h e r w i t h c o n t i n u i n g a d v a n c e si nc o l m j m m i c a t i o n sa n d t r a n s p o r t a t i o nt e c l m o l o g i e s h a sm o t i v a t e dt h ec o n t i n u o u se v o l u t i o no f s u p p l y c h a i na n do f t e c h n i q u e st om a n a g e i ti n t e r e s ti ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti nt e n n so fi t sa p p l i c a t i o na n d s t u d y h a sg r o - , m 3 1r a p i d l yo 、，e l - p a s ts e v e r a y e a r s t h e r e f o r et h et r a d i t i o n a la p p r o a c h e sa p p l i e di nt h e s t u d yo fs u p p l y c h a i nc a r ln o l o n g e r s o l v e e m e r g i n gp r o b l e m s e n c o u n t e r e di nt h e q u i c k d e v e l o p m e n t o fs u p p l yc h a i n m o r e o v e r , a l o n gw i t h t h e r a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o n t e c l m o l o g i e s ，al o to fs u p p l yc h a i nr e e n g i n e e r i n gm e t h o d sa r ea p p l i e di ni n d u s t r y , w h i c ha r en o t i n v e s t i g a t e dt h o r o u g h l yy e t b e s i d e si t i so fg r e a ti m p o r t a n tt oi m p r o v ep e r f o m l a n c eo fs u p p l y c h a i no u rw o r ko ns u p p l yc h a i ns t r u c t u r ea n dr e e n g i n e e n n gm e t h o di sd e v o t e dt o a n a l y z ea n d s o l v es o m eo f t h e s ep r o b l e r o s f i r s t ，t h ep a p e rf o c u s e si t sa t t e n t i o no nt h es t a b i l i t yo fa ni n t e g r a t e dc o m p l e xs u p p l yc h a i n t h es t a b i l i t yp l a y sap r i m a r yr o l ei nt h e a p p e a r a n c eo fc o m p l i c a t i o ni nt h ee v o l u t i o no fa n i n t e g r a t e dc o m p l e xs u p p l yc h a i n b a s e do nt h ei n v e s t i g a t i o no f d y n a m i cp a r a m e t e rd i s t u r b a n c et o t h es u p p l yc h a i ns y s t e m ，t h ep a p e rp r o v e st h a tt h es u p p l ys y s t e mw i l lb ei na nu n s t a b l es t a t ei f s o m ed y n a m i cp a r a m e t e rd i s t u r b a n c e g o e sb e y o n dv a l u e s i ni t sd o m a i nt ob ee x a c t ，w h e n m a n u f a c t u r e r sm a k ed e c i s i o nt oi n v e s tm o r em o n e yt h o a aar e p r o d u c t i o nr e a l l yn e e d s ，t h es u p p l y c h a i ns y s t e mi st oc e a s ef u n c t i o n i n g w h a tm o r ei m p o r t a n ti sf l l a tt h ew h o l e s u p p l ys y s t e mw i l lb e u n s t a b l ei fm a n u f a c t u r e rm a k et h e i rd e c i s i o ui nt e r m so fi t sl o c a lo p t i m a l i z a t i o nw i t hf u r t h e r s t u d y , i ti s c l e a rt h a tt h ew h o l es u p p l yc h a i ns y s t e mi sn o tn e c e s s a r i l yi na no p t i m a ls t a t et h o u i g h s o m ep a r t i e si nt h ec h a i no b t a i nl o c a lh o s p i t a l i z a t i o n b a s e do nt h e i n v e s t i g a t i o n m e n t i o n e da b o v e ，t h ep a p e ra l s om a k e ss 0 1 t i e s t u d y o i lt h e c h a o t i cc h a r a c t e r i s t i c so fm a n u f a c t u r e r sd e c i s i o n - m a k i n ga c t i v i t i e s a c c o r d i n gt ot h er e s u l t so f o u rs t u d y , i ti s a p p a r e n tt h a ti n v e n t o r yt i m es e q u e n c eo fm a n u f a c t u r e r sw i l lb ei nc h a o si ft h e y i n v e s tr e v e n u e sf r o m s e l l i n g ，i l ls o m ep r o p o s i t i o n ，f o rt h en e x tt i m ep r o d u c t i o n 1 i lt h i ss e c t i o no f t h ep a p e ：，n m c hm o r ea t t e n t i o ni sf o c u s e do i lt h em o d e l i n go fc h a o t i ct i m es e q u e n c ei nt r a n s f e r p r i c ea sw e l la so nd y n a m i c sp r e d i c t i o no fc h a o s i ti ss h o w n t h a tc h a o t i cd y n a m i c sm e t h o di sa l l a p p r o p r i a t ew a y o f a n a l y z i n g a i n t e g r a t e d s u p p l y c h a i n s y s t e m w h i l es u c hm o d e l sa s p a r e t o o p t i m a l ，g a m e st h e o r y , n e w n e t w o r kb a r et h e i rl i m i t a t i o ni nt h ea p p l i c a t i o nt oa n a l y s i so f t h es u p p l yc h a i ns y s t e mf r o mt h en u m e r i c a ls t u d i e s ，s o m ed i s c u s s i o n so nh o wt oi m p r o v et h e p e r f o r m a n c eo f s u c has u p p l yc h a i na r ep r e s e n t e di nt h ep a p e r , t o o i nt h el a s ts e c t i o no ft h ep a p e r , t h ep a p e ri sd e v o t e dt om a k es o m ei n v e s t i g a t i o ni n t ot h e b u l l w h i pe f f e c t t h eb u l l w h i pe f t i e c ti sc u r r e n t l ya l li n t e r e s t i n gb u td i f f i c u l ti s s u eo ft h ef i e l do f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ts t u d y m o s to ft h ep r e v i o u sr e s e a r c h e sa n ds t u d i e so nt h eb u l l w h i p e f f e c th a v ef o c u s e do nd e m o n s t r a t i n gi t se x i s t e n c e ，i d e n t i l y i n gi t sp o s s i b l ec a u s e sa n dp r o v i d i n g m e t h o d st or e d u c ei t si m p a c th o w e v e r ，w i t ht h ed e p t hm a d ei nt h es t u d yo ft h eb u l l w h i pe f f e c t ， o l o r em a dm o r er e s e a r c h e r sd i s c o v e rt h a tt h er a n d o md e s c r i p t i o ni sn o tt h eb e s lm e t h o d st os t u d y t h e b u l l w h i pe f f e c t ，a n d t h u s p o i n t o u tt h a tb e c a u s et h el i n e a rr a n d o mm o d e l sa n dt h e m a t h e m a t i c a ld e d u c t i o n sa r es i m p l e rt h a nt h en o n l i n e a ro n e s ，t h er a n d o mm o d e l i n ga p p r o a c h e s a r ea p p l i e df o rt h e p u r p o s eo f t h ee x p e r i e n c ea n dd a t af i t t i n go rt h ec o n v e n i e n c eo fm a t h e m a t i c a l a n a l y s i s i nf a c t ，am a i ns t r e a mo f s t u d i e sh a ss h o w nt h a tp r i c ev a r i a t i o ni so n eo f t h e k e yd r i v i n g f a c t o r so ft h eb u l l w h i pe f f e c ti nas u p p l yc h a i ni no r d e rt om a k eab e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft h e b u l l w h i pe f f e c t ，w ei n t r o d u c es o m e n o n l i n e a rm o d e l s t h e nb a s e do nt h e1 1 0 1 1 一l i n e a rm o d e l s ，s o m e t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n ds i m u l a t i o ns t u d ya r em a d ei nt h ep a p e r t h es t u d ys h o w st h a ti ti st h e n o n l i n e a rr e l a t i o n s h i pb e t w e e ns u c hf a c t o r sa sd e m a n dq u a n t i t yi n f o r m a t i o n ，o r d e r i n gt i m ea n d p r i c et h a tg i v e sr i s et ot h ec o m p l e x i t yo f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t w i t ht h ec o n t i n u o u sp r o g r e s sm a d ei nt h es t u d yo fa l li n t e g r a t e dc o m p l e xs u p p l yc h a i n i ti s s u r et h a td y n a m i cp a r a m e t e r so fas u p p l yc h a i ns y s t e mw i l lb eb e t t e ri l l u s t r a t e d t h ea p p l i c a t i o n o f n o n l i n e a rc o n t r o lm e t h o d si ss u r et oh a v eap r o m i s i n gf u t u r e k e yw o r d s ：t i l ei n t e g r a t e ds u p p l y c h a i n m a n a g e m e n ts y s t e m ，c o m p l e x i t y , c h a o st h e o r y , c a t a s t r o p h et h e o r y , t r a n s f e rp r i c e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得电子科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示谢意。 签名：星叁宣全日期：2 。口啤年占月拈日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解电子科技大学有关保留、使用学位论文 的规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁 盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权电子科技大学可以将学位论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此规定) 签名：塞窒避导师签名： 日期：抽牛年6 月2 占曰 电子科技大学博士学位论文 1 1 研究背景 第一章绪论 2 0 世纪8 0 年代以来，随着科学技术的进步和生产力的发展，市场环境发 生了巨大变化，消费者需求趋于多样化、个性化，企业面临的是一个迅速变化 而难以预测的买方市场。 在这种消费习惯迅速变化，企业间竞争日趋激烈，产品寿命周期不断缩短， 顾客期望持续提高的市场环境下，企业不仅要生产出消费者所需要的产品，而 且要提供一流的产品供应服务。否则，企业现有的客户就会很容易地转向其竞 争对手方面。然而，企业多年来推行的“纵向体化”管理模式已无法快速响 应市场需求，很难在日趋激烈的市场竞争条件下获得所期望的利润。 另外，随着全球经济一体化进程的不断加快，全球资源重新组合和优化配 置的能力不断提升，国际间生产因素自由流动的速度不断加快【1 2 】。在这种快速 的资源配置和生产要素流动中，大量物资和信息跨地区甚至跨国转移、储存和 装配，使得整个产品生命周期中供应成本( 如储存和运输费用) 在总成本中所 占的比例越来越高，企业采购成本在总制造成本中所占的比重也越来越大。大 量统计研究表明口】，库存费用约为企业销售收入的3 ，运输费用约为销售收入 的3 ，采购成本则占销售收入的4 0 6 0 左右。而对整个国家来说，供应系 统已占国民生产总值的1 0 以上，所涉及的劳动力也占总数的1 0 以上。 为了进一步挖掘企业快速响应客户需求和降低产品成本的潜力，进入2 0 世 纪9 0 年代，人们开始将目光从企业内部的生产过程管理转向整个产品生命周期 中的供应环节和整个供应链系统管理，着手对企业的原材料、零部件和最终产 品的供应、储存和销售系统进行总体规划、重组、协调、控制和优化。 另外，迅猛发展的信息技术在不断改变传统商业活动形式的同时，为消费 者提供了更为快捷的商业信息和商品服务。不断发展的信息技术不仅能对大量 商品流通进行快速简捷的数据传递，而且能对这些数据进行存储和加工，使企 业更有效地满足客户的消费需求。电子数据交换( e l e c t r o n i c d a t a i n t e r c h a n g e ： 第一章绪论 e d i ) 技术、条形码技术、电子资金转账( e l e c t r i c a lf u n dt r a n s f e r ：e f t ) 技术 以及c i m ( c o m p u t e r i n t e g r a t e d m a n u f a c t u r i n g ，计算机集成制造) 、c a d ( c o m p u t e r a i d d e dd e s i g n ，计算机辅助设计) c a m ( c o m p u t e ra i d d e dm a n u f a c t u r i n g ，计 算机辅助制造) 等各种信息技术在企业中的应用和发展，极大地促迸了现代企 业管理理论和组织结构的变革。 此外，不断发展的信息技术使企业的管理信息系统得到了快速发展，使企 业信息管理系统从最初的m i s ( m a n a g e m e n ti n f o r m a t i o ns y s t e m ，管理信息系统) 系统，经历m r p ( m a t e r i a lr e s o u r c ep l a n n i n g ，物料需求计划) 、m r p i i ( m a n u f a c t u f i n gr e s o u r c ep l m m i n g ，制造资源计划) ，发展到e r p ( e n t e r p r i s e r e s o u r c ep l a n n i n g ，企业资源计划) 系统，极大地强化并改善了企业内部资源的 管理。 不断发展的信息技术也使基于互联网的电子商务( e c o m m e r c e ) 得到快速 发展，也使电子商务环境下的供应链管理快速发展成为可能，企业有可能协调 各个阶段的计划，通过重构企业内部以及与其它企业间的业务流程，充分利用 企业内部所有资源建立一个从最初供应直到最终用户的无差错的、高效率的网 络。这种全新的管理模式使企业有能力通过有效的业务模式，将他们的产品和 服务从创意到实现，再通过配送网络传递到最终用户手中，也使企业在降低运 营成本的同时，能持续改进客户服务水平。 正是这些全新的管理理念和协调技术催生了供应链的概念，也促进了供应 链管理理论的迅速发展。2 0 世纪8 0 年代兴起的企业再造( b u s i n e s sp r o c e s s r e d e s i g n ，简称b p r ) 也极大地促进了供应链管理系统的发展。企业再造与供 应链管理的结合，把企业内部的业务流程重构扩展到整个供应链系统的其它节 点企业，通过重新设计供应链系统的业务流程，增强整个供应链系统的竞争优 势。e r p 与供应链管理的结合实现了整个供应链系统所有节点企业内部资源与 外部资源的集成1 4 。 1 1 1 供应链管理理论及其研究现状分析 1 ，11 ，1 供应链管理的基本概念 供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，简称s c m ) 最早起源于迈克波 特1 9 8 0 年发表在竞争优势中“价值链”的概念5 1 。1 9 8 3 年和1 9 8 4 年发表 电子科技大学博士学位论文 在哈佛商业评论上的两篇论文是目前公认的给出供应链管理概念最早的论 文【6 1j 。此后，供应链管理的基本概念、基本思想和相关理论在美国迅速发展。 进入2 0 世纪9 0 年代，供应链管理成了学术研究的一个热门领域，有关供应链 管理的文献大量出现。1 9 9 5 年国际生产规划与控制( i n t e r n a t i o n a lj o u r n a lo f p r o d u c t i o n p l a n n i n ga n d c o n t r 0 1 ) 杂志出了一期“供应链管理”专刊；1 9 9 7 年， 国际工业工程会刊( i i e t r a n s a c t i o n s ) 也出了一期“供应链管理”专刊，同 年权威的管理科学( m a n a g e m e n ts c i e n c e ) 为了顺应这一潮流，从第四期开 始将“供应链管理”专门开辟为一个独立的研究领域，以便更好地处理这方面 的研究成果。而目前有关供应链管理的定义比较公认的有： 美国w i l l i a nc c o p a c i n o 对供应链管理的定义是“t h ea r to fm a n a g i n gt h e f l o wo f m a t e r i a l sa n d p r o d u c t sf r o ms o u r c et ou s e r ”( 管理从物料供应者一直到产 品消费者之间的物料和产品流动的技术) i s 。定义中“m a n a g i n g t h ef l o w ”简略 概括了供应链管理的本质：管理科学将注意力主要集中在改造业务流程的各个 环节，而供应链管理则将注意力放在从物料供应一直到产品交付的整个业务流 程的流动和相互连接上。 美国供应链协会( s u p p l y c h a i nc o u n c i l ) 将供应链管理定义为 9 1 ： “e n c o m p a s s e s e v e r ye f f o r ti n v o l v e di np r o d u c i n ga n dd e l i v e r i n gaf a n a lp r o d u c t ， f r o mt h es u p p l i e r st oc u s t o m e r sc u s t o m e r ”( 供应链管理是为了生产和提供最终 产品，包括从供应商的供应商，到顾客的顾客的一切努力) 。该定义进一步描述 了供应链管理的4 个基本流程：计划，采购，制造和配送，其中所包括的具体 内容有“m a n a g i n gs u p p l y a n dd e m a n d ， s o u r i n g r a wm a t e r i a l sa n d p a r t s ， m a n u f a c t u r i n ga n da s s e m b l y ，w a r e h o u s i n g a n di n v e n t o r yt r a c k i n g ，o r d e re n t r ya n d o r d e rm a n a g e m e n t ，d i s t r i b u t i o na c r o s sa l lc h m m e l ，a n dd e l i v e r yt ot h ec u s t o m e r ”， 强调了供应链管理的范围，表明供应链管理是一种跨越企业，并跨越企业的多 种职能以及多个部门的管理活动。 我国学者刘丽文将供应链管理的概念叙述为【l ，供应链是由原材料零部件 供应商、生产商、批发经销商、零售商、运输商等系列企业组成，原材料零 部件依次通过“链”中的每个企业，逐步变成产品，产品再通过一系列流通配 送环节，最后交到最终用户手中，这一系列的活动就构成了一个完整供应链的 全部活动。供应链管理的思想就是要把整条“链”看作一个集成组织，把“链” 上各节点企业都看作合作伙伴，对整条“链”进行集成管理。供应链管理的目 第一章绪论 的是通过“链”上各个企业之间的合作和分工，使整个“链”上物流、商流( 链 上各个企业之间的关系形态) 、信息流和资金流达到合理性和最优化从而提高 整条“链”的竞争力。 供应链是原材料供应商、零部件供应商、生产商、分销商、零售商以及运 输商等一系列企业组成的价值增值链。原材料或零部件依次通过“链”中每个 企业，逐步变成产品，最终交到用户手中。这一系列活动就构成了一个完整供 应链( 从供应商的供应商到客户的客户) 的全部活动【1 1 _ 1 2 】。供应链管理主要是 通过控制和协调供应链各个实体及其行为，以达到降低系统成本、从而提高产 品质量和改善服务水平等目的，进而全面提高整个系统的综合竞争力【1 ”。 b e a m o nbm 【1 4 】从物流和信息流的观点出发，认为供应链可以被定义为一 个整合的过程，该过程中不同的组织实体，即供应商、生产制造商、分销商、 零售商和最终用户协调执行三种主要活动：物料购买活动、物料转化活动以及 与库存管理和成品运输模式有关的后勤活动。供应链是以前馈的物流、反馈的 信息流以及相关的决策与控制行为构成供应链的基本元素【l ”。dpc h r i s t y 等人 【16 】从买卖关系角度指出供应链是组织之间的一系列交易活动构成的交易关系， 并且这种交易关系将最终增值于产品与服务。 本文研究所涉及的供应链管理的定义是】：供应链是围绕核一1 1 , 企业将供应 商、制造商、分销商、零售商直到最终用户连成一个整体的供需网链结构，是 跨越企业多个职能部门活动的集合，它包括从订单的发送、原材料的获得、产 品的制造到产品分配发放给销售商及最终用户的整个过程。在供应链中，每个 企业都是一个节点，节点企业之间是一种需求与供应的关系。对于核一t l , 企业来 说，供应链是连接其供应商、供应商的供应商以及最终用户的网链结构。供应 链涉及物流、资金流和信息流三个不同的流动过程。供应链管理通过对供应链 中信息流、物流和资金流进行设计、规划和控制来增强竞争实力，提高供应链 中各成员的效率和效益。这种管理方法能确保顾客满意，提供客户服务水平， 保证在正确的时间内把正确的产品或服务送到正确的地方1 1 3 。因此，供应链管 理的核心是满足客户需求，其手段是供应链节点企业之间的相互合作。而供应 链节点企业之间在通过相互合作满足客户需求的过程中实现了价值增值，达到 了双赢的目的。 1 1 1 2 供应链管理的基本思想 2 0 世纪6 0 年代以前，在相对平稳的市场环境下，企业与供应商和客户之 电子科技大学博士学位论文 间的物料集中调度与管理都是通过确定经济生产批量、安全库存等决策变量来 保证生产和销售的平稳性。由于没有考虑独立需求和相关需求的差别，应用这 些管理模式并未取得预期的效果。6 0 年代中期，随着物料需求计划( m a t e r i a l r e q u i r e m e n t sp l a n n i n g ，简称m r p ) 的出现，这些与需求相关的管理问题得到 了较好的解决。此后，经过长期探索，出现了诸如制造资源计划( m a n u f a c t u r i n g r e s o u r c e sp l a n n i n g ，简称m r p i i ) 、准时生产( j u s t i n t i m e ，简称j i t ) 及精益 生产等新一代制造组织和管理模式，对提高企业整体绩效、提升企业市场竞争 力做出了不可低估的贡献【1 7j 。2 0 世纪8 0 年代，企业资源( 包括人力资源、物 质资源和财务资源) 逐渐通过业务流程形成其竞争优势，企业业务流程( b u s i n e s s p r o c e s s ) 受到了广泛的重视。在此期间哈佛商学院的mp o r t e r 教授提出了著名 的价值链模型1 5 。作为一种业务流程模型，价值链模型把企业为顾客和自己创 造价值的各种业务活动集成在一起。然而，m r p i i 和j i t 生产方式只考虑了企 业内部资源的利用问题，一切目标优化均着眼于企业内部资源。而在激烈的市 场竞争压力下，这些管理思想显得有些不适应。 先进的管理模式必须要有先进的管理手段来实施。为了便于管理，多年来 许多企业对为其提供原材料、半成品或零部件的其他企业一直采取投资自建、 投资控股或兼并的“纵向一体化( v i r t i c a li n t e g r a t i o n ) ”管理方式，即核心企业 与其他企业是一种所有权关系，通过加强核心企业对原材料供应、产品制造、 分销和销售的控制，使企业在市场竞争中掌握主动，从而达到增加各个阶段利 润的目的【”圳】。例如，美国的福特汽车公司拥有一个牧羊场，出产的羊毛用于 生产本公司的汽车坐垫”。脱胎于计划经济体制下的我国企业更是如此，“大而 全”、“小而全”的思维方式至今仍在各级企业领导的头脑中占据主要位置。目 前许多制造企业拥有从毛坯铸造、零件加工、装配、包装、运输、销售等一整 套设备、设施、人员及组织机构【2 2 。”j 。 实施“纵向一体化”管理方式，企业要想对其配套企业拥有管理权。因此， 这种管理方式要求企业要么自己投资，要么出资控股。但是，无论采取哪一种 投资方式，企业都要承受由于过重投资负担和过长建设周期带来的风险。企业 必然会参与所有业务活动，企业许多管理人员要将宝贵的时间精力花费在辅助 职能部门的管理工作上，而无暇顾及关键性业务的管理工作，必将面对每个领 域的竞争对手，很容易陷入困境。更为重要的是，如果整个行业不景气，采取 “纵向一体化”管理方式，企业不仅在最终产品市场遭受损失，而且在各个纵 第一章绪论 向发展的市场遭受损失。因为产品最终用户市场不景气，必然连带纵向市场的 萎缩。 随着信息技术的飞速发展，消费者的需求特征发生了前所未有的变化，整 个世界经济也出现了前所未有的全球一体化特征。全球性竞争使得市场的变化 更快，单个企业依靠自身资源进行自我调整的速度己远远落后于国际市场的变 化速度。这种日趋激烈的市场竞争、不断变化的顾客需求对企业参与市场竞争 的能力提出了更高的要求，“纵向一体化”管理方式已无法快速响应市场需求， 很难在当今激烈的市场竞争中获得所期望的利润【2 5 。进入2 0 世纪9 0 年代，原 有的管理思想己无法满足新的竞争形势要求【2 6 引t 。人们逐渐认识到，任何一个 企业都不可能在所有业务上成为世界上最杰出的企业，只有优势互补，才能共 同增强竞争实力。只有借助其他企业的资源达到优势互补，刁能取得优于同行 业的竞争优势。近年来越来越多的企业放弃了“纵向一体化”的管理方式，随 之而来的是“横向一体化( h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n ) ”管理方式的兴起，即整合企 业外部资源快速响应市场需求，本企业只抓最核心的经营业务：产品方向和市 场。至于具体生产，只抓关键零部件的制造，甚至全部委托其他企业加工。国 际上一些先驱企业摒弃了过去那种从设计、制造、直到销售全部由自己承包的 管理模式，转而在全球范围内与供应商和销售商建立合作伙伴关系，形成一种 长期的战略联盟，结成利益共同体【1 8 2 ”。“强强联合”的供应链管理方式便应运 而生了。 作为一种新的管理方法，供应链管理就是对整个供应链中各参与组织、部 门之间的物流、信息流与资金流进行计划、协调和控制等，其目的是通过优化 提高所有相关过程的速度和确定性，最大化所有相关过程的净值增加，提高组 织的运作效率和效益【3 2 】。供应链中物流是指从供应商到顾客手中的物质产品流 动。供应链中信息流包括产品需求、订单的传递、交货状态及库存信息。供应 链中的资金流包括信用条件、支付方式以及委托与所有权契约等。这些流动过 程常常是跨部门、跨企业、跨产权主体甚至是跨行业的。 全球制造及由此产生的供应链管理( s u p p l y c h a i nm a n a g e m e n t ，s c m ) 是 “横向一体化”管理思想的一个典型代表。这种管理思想强调核心企业与最杰 出的企业建立战略合作伙伴关系，委托这些企业完成一部分业务工作，自己做 好本企业能创造特殊价值、比竞争对手更擅长的关键业务工作。这样不仅大大 提高本企业的竞争能力，而且使供应链上其他节点企业都受益。供应链加盟企 电子科技大学博士学位论文 业之间形成长期合作关系，使供应链管理从一种作业性管理工具上升为管理性 的方法体系。 与传统企业管理相比，现代供应链管理体现了以下几个基本思想【3 3 ： ( 1 ) 系统观念；不再孤立地看待各个企业及各个部门，而是考虑所有相关 的内外联系体，包括供应商、制造商、销售商等，并把整个供应链作为一个有 机整体来管理。 ( 2 ) 共同目标：产品与服务的最终消费者对成本、质量和服务等要求，已 经成为供应链中所有节点企业共同的绩效目标，从而实现了利润最大化。 ( 3 ) 主动积极的管理；对在供应链中增加价值和成本有关的所有联系体( 内 部的、外部的、直接的，间接的) 进行积极主动的管理，不再把存货看作解决 供应链中供需不平衡的首选方案。 ( 4 ) 采取新型的企业关系；在企业主动关注整个供应链及其管理的同时， 使供应链中各成员之间的业务伙伴关系得到强化：通过仔细地选择业务伙伴来 减少供应商数目，使企业与企业之间的敌对关系变为紧密的业务合作伙伴关系。 这种新型的关系主要体现在共同解决问题与信息共享等方面。 ( 5 ) 开发核心竞争能力；只有企业本身具有核心竞争能力，供应链业务伙 伴关系才能持久。所以，供应链业务伙伴关系的形成不能以丧失企业核心竞争 能力为代价，应做到能够借助其它企业的( 核心) 竞争能力来形成、维持甚至 强化自己的核心竞争能力。 目前供应链管理思想与方法已在许多企业中得到了广泛应用，并取得了很 大的成就。根据有关数据统计1 3 ”，实施供应链管理能够使企业总成本下降1 0 ； 供应链节点企业按时交货率提高】5 以上；订货一生产的周期缩短了2 5 - 3 5 ； 节点企业的生产率提高了1 0 以上；核心企业的资产增长率为1 5 - 2 0 0 以上， 等等。这些数据表明，供应链节点企业在不同程度上都取得了发展，其中以“订 货一生产的周期缩短”最为明显。能取得这样好的绩效，完全得益于供应链节 点企业之间的相互合作，相互利用对方资源的经营策略。 迄今为止，虽然提