（课程与教学论专业论文）高校德育教师激励问题研究基于委托代理理论的分析.pdf

t h ep r o b l e m so nt h em o t i v a t i o no ft h em o r a l e d u c a t i o nt e a c h e r si nt h eh i g h e r - l e v e li n s t i t u t i o n s a b s t r a c t t h ep r o b l e m so nt h em o t i v a t i o no ft h em o r a l e d u c a t i o n t e a c h e r si nt h eh i g h e r - - l e v e li n s t i t u t i o n s f r o mp e r s p e c t i v eo ft h ep r i n c i p a l - a g e n tt h e o r y a b s t r a c t w i t hs o c i a lt r a n s f o r m i n ga n de c o n o m i cr e s t r u c t u r i n g ，p r o f o u n dc h a n g e sh a v e t a k e np l a c ei ns o c i a le n v i r o n m e n t ，w h i c hp u tf o r w a r dn e wd e m a n d st ot h et e a m so f m o r a le d u c a t i o ni nh i g h e r l e v e li n s t i t u t i o n s s o ，i ti sav e r yu r g e n ts t r a t e g i ct a s kt o m a k ep o s i t i v ee f f o r t ss oa st ob u i l dah i g hq u a l i t ym o r a l - e d u c a t i o nt e a m s e d u c a t i o n a l a u t h o r i t ya ta l ll e v e l sa n dh i g h e r - l e v e li n s t i t u t i o n ss h o u l dp a ym o r ea t t e n t i o nt ot h i s t a s k ，a n dr e a l l yr e c o g n i z et h ei m p o r t a n c ea n du r g e n c yo ft h et a s ko fm o t i v a t i n gt h i s t e a m ，a n dr e g u l a t ea n dp e r f e c tr e l a t e dp o l i c i e sa n di n s t i t u t i o n sa ss o o na sp o s s i b l e s o t h ec o n s t r u c t i o no ft h i st e a m 、i l lb em o r es t a n d a r da n di n s t i t u t i o n a l w i t h p r i n c i p a l - a g e n tt h e o r ya st h eb a s i ca n a l y s i st o o l ，t h i sp a p e rt e s t i f i e si nd e t a i lt h e p o s s i b l ea c t i o n st a k e nb ym o r a l e d u c a t i o nt e a c h e r s - a sr a t i o n a lp e r s o n s - i nd i f f e r e n t i n f o r m a t i o nc i r c u m v e n t s ，a n dw h a ti n s t i t u t i o n sa c c o r d i n g l ys h o u l d b e l a yo u tb y h i g h e r l e v e li n s t i t u t i o n ss oa st om o t i v a t et e a c h e r st om a k em o r ee f f o r t s t h i sp a p e ri s s u p p o s e d t o p r o v i d e an e ww a y ，o ft h i n k i n gt ot h es t a n d a r d i z a t i o n sa n d i n s t i t u t i o n a l i z a t i o no ft h em o r a l e d u c a t i o nt e a c h e r s k e yw o r d s ：m o r a l - - e d u c a t i o nt e a c h e rp r i n c i p a l a g e n t m o t i v a t ei n s t i t u t i o nl a yo u t w r i t t e nb y ：s o n gd i a n s u p e r i v i s e db y ：f ud a y o u 目录 引言l ( 一) 、选题的意义1 ( 二) 、概念的源起与界定3 ( 三) 、国内外研究现状及发展趋势4 一、本文分析的理论基础、主要假设及技术路径6 ( 一) 、委托一代理理论与德育教师激励6 ( 二) 、委托一代理理论简介6 ( 三) 、本文对德育教师和学校所持的基本假设l o ( 四) 、本文分析的技术路径1 1 ( 五) 、本文所采用的研究方法1 1 二、对称信息条件下的德育教师激励机制1 2 ( 一) 、对称信息条件下德育教师与学校间信息分布特征1 2 ( 二) 、对称信息条件和单项工作任务情况下的德育教师激励问题1 2 ( 三) 、对称信息条件和双项工作任务情况下的德育教师激励问题1 6 三、非对称信息条件下的德育教师激励机制g oo qoooo b i 1 7 ( 一) 、非对称信息条件和单项工作任务情况下德育教师激励问题1 7 ( 二) 、非对称信息条件和双项工作任务情况下德育教师激励问题2 2 四、结语3 0 参考文献3 2 攻读学位期间发表的论文翟3 4 后记3 5 i 箭校德育救帅激j 7 曲问题( i j d r 0 f 占 引言 ( 一) 、选题的意义。 高等学校德育队伍是高等学校教师队伍的组成部分，是促进学生健康成长和 学校改革、发展、稳定的重要力量。我们党和国家一贯高度重视高校德育队伍的 建设，尤其是改革开放以后，高校德育队伍的建设取得了突破性的进展。但是随 着社会转型和经济体制的转换，社会环境发生了深刻变化，高等学校及德育也伴 随之对高校德育队伍的建设提出了新的要求【l j 。从这个意义上讲，高校德育教师 激励问题的研究主要有两个方面的意义： 实践意义：法国教育社会学家涂尔干曾经指出：这是一个很实际的问题，教 育的成功取决于教师，然而教育的不成功也取决于教师。大学教育概莫能例外。 为南开大学的发展作出重大贡献的母国光校长深有体会：“教学质量能否提高， 关键在于教师的素质和责任感。严师出高徒。每一个教师能够在思想上和学业上 严格要求学生，真正做到为人师表、言传身教，努力完成教书育人的双重责任， 这是提高人才培养质量的可靠保证。”【2 】对于特定的教育领域，德育教育而言， 德育教师也是德育教育成功的关键。缺乏高素质、高敬业的思想政治教育的教师 队伍，思想政治教育就不可能实现中国普通高等学校德育大纲明确规定的十 大目标( 1 9 9 5 年1 1 月2 3 日国家教委颁布) 。根据有关调查，从总体上而言，我 国德育教师队伍的现状是好的，但也出现了一些需要认真重视和急需解决的问 题。这些问题可以从下列文献中得以体现：在高校德育师资队伍中，一些具有倾 向性的问题也开始产生：一是敬业意识趋于淡薄。有少数教师对本职工作采取马 虎应付的态度，甚至是不负责任的态度。这种人数量不多，但影响很坏。二是自 觉性降低。部分老师受趋利原则的影响，人生理想趋于实际，价值取向趋于实用， 行为选择趋于实惠，从思想到行为都缺乏起码的自律。三是示范作用不明显。部 分老师不仅不能给学生树立良好的形象，甚至将一些不良的思想和行为方式灌输 给学生，严重影响了高校教师的形象【3 】。高校德育教师的地位和待遇从整体上看 高校德育队伍研究i ：i ! 题组，高校德育队伍建议的战略思考匠m 卫，中国矿业大学出版社1 9 9 6 ，第l 版 第l 页 憎母国光我对火学教育的理解匠j 丑高等教育研究2 0 0 0 ，0 4 引傅火发、吴继霞，铸造灵魂之路一高校德育可持续发展研究e m i l ，苏州大学出版杜。1 9 9 9 第2 1 6 页 i 高校德育教师激励问题研究r j i 言 是偏低的，工作的能动性和队伍的稳定性因此受到明显的影响。由于市场经济 的功利性，致使少数政工人员因切身利益的失衡和“民间”舆论的影响，失落感 加强，不安心本职工作【2 】【3 1 。在调查中，6 3 8 的人认为，理论教育和宣传工作 的队伍状况不尽人意，与其地位很不相称。目前这支队伍的数量有限，不稳定， 并且积极性不高。队伍不稳，势必导致基础不牢。【4 】当前“两课”教育队伍建设 中存在的一个问题就是：队伍不够稳定，流失现象严重【5 1 。 国外也同样存在着 这样的问题：如美国，教师( 指德育) 工作繁重、薪金太低，使很多老师不安心 工作，拼命想流向高薪行业，对待教育得过且过，也严重损害了德育【6 1 。上述资 料表明目前高校德育队伍中确实存在着一些不尽人意的现象：许多德育教师并不 十分热爱本职工作，钻研业务的热情不高，自我感觉德育教学得不到学生、学校 的承认，在教学实践过程中客观上还存在着“教师厌教、学生厌学”的现象。这 些问题给高校德育教育工作带来了极大的负面影响：一方面使高校德育教育的目 标难以实现，使高校德育教育效果难以令人满意，影响了学生道德政治意识、道 德认知的形成和发展。另一方面，还影响了其他德育教师的工作积极性。进行制 度变更和创新以保证高校德育的可持续发展是新形势条件下德育教育管理急需 解决的一个重大问题。在此背景之下，以促进德育教师积极性为目标的德育教师 激励问题考察无疑具有极大的现实意义。 理论意义：教学动力问题是现代教学理论中具有重要价值的前沿性问题。通 过对教学动力的研究可以调动教师和学生的积极性，充分发挥教师的主导作用、 学生的主体作用，提高教学质量【7 】。如何激发与强化教师教学动力一直是教育领 域关注的主题。但在过去，人们更多地关注学生的学习动力，而在一定程度上忽 视了教师教学动力的探讨。在教育学领域、教育心理学、教育行政管理学领域都 存在一个问题，都假设每一位教师会毫无所求地投入到教学活动中去，对教师的 需求、教学动机、教学积极性都没有进行过专门的深入探究，这是教育理论界研 究的一个盲点，包括在思想政治教育领域。教师动力理论研究的缺乏使教育界教 师教学动机、教师积极性的研究长期得不到关注，也使思想政治教育教师的管理 机制缺乏科学的理论指导，实际设计执行的德育教师管理机制不能充分有效地提 傅大友、吴继霞。铸造灵魂之路一高校德育可持续发展研究压m 卫，苏州大学出版社，1 9 9 9 ，第1 1 7 页 1 许驰，新时期i 何校教师思想政治工作的困难与对策匠j 习。高校思政。2 0 0 1 ，1 0 ”黄娟，当前t 何校德育t 作存在的问题及改进意见匿j 习，思想政治教育1 9 9 8 1 0 ：；i 乏欣1 f ，关卡增强理论教育与宣传在思想政治工作中的有效性调查思考k j 丑思想政治教育，2 0 0 l ，0 6 博1 江_ ) e ，当前惠校“两课”教师队伍矬改问题探讨匠j 1 江汉石油学院学报，2 0 0 0 0 3 冯增俊兽，当代西方德育教育匝m 日，广东教育出版社1 9 9 2 。第2 3 l 页 ”李淼薯，教学动力论区m 卫，西南师范大学版杜2 0 0 0 ，序言( 第l 页) 2 商校德育教9 巾激励问题研究引占 高德育教师的工作积极性。本课题拟通过借鉴管理学、经济学、行为科学等学科 的激励理论来考察德育教师激励的问题，可以丰富和扩展教育行政管理的基本理 论，帮助我们从理论上回答下列问题：德育教师在什么情况下才会选择德育教师 这个职业? 选择以后如何激发德育教师的工作积极性? 在学校管理制度约束之 下，德育教师会选择什么样的行为，是全身心投入到教学活动中去，还是侧重于 业务钻研，抑或是选择其它行为? 对这些问题的解答可以为德育教育及教育行政 管理提供一个理论分析的框架。 ( 二) 、概念的源起与界定 德育教师：本文所指的德育教师主要是指德育教学人员，是指“两课”( 马 克思主义理论课和思想品德课) 学校老师。 激励( m o t i v a t i o n ) ：一般是指一个有机体在追求某些目标时形成的意愿程度 ( d e g r e eo fr e a d i n e s s ) 【l l 。激励主要与三个概念紧密相关：努力、组织目标与需 要【2 】。西方对激励问题的系统研究始于1 9 世纪末2 0 世纪初，经过一个世纪的探 索，激励理论已达到相当完善的程度。心理学家和行为科学家做了许多试验，证 明经过激励的行为与未经过激励的行为效果存在着很大的差别。在个体能力相当 的情况下，激励水平高的个体比激励水平低的个体工作更为积极主动而有效。 博弈( g a m e ) 是指一些个人、队组或其他组织，面对一定的环境条件，在 一定的规则下，同时或先后，一次或多次，从各自允许选择的行为或策略中进行 选择并加以实施，并从中各自取得相应结果的过程 激励机制是指在组织系统中，激励主体通过激励因素和激励对象( 或称激励 客体) 之间相互作用的方式，即组织用于调动成员积极性的所有制度总和。一般 认为一个完整意义上的激励机制主要包括五个方面的制度：( 1 ) 诱导因素集合： 诱导因素是指满足个体的某种需要，激发个体努力工作的东西。( 2 ) 行为导向制 度：指组织对个体行为所设计的价值观规定。( 3 ) 行为幅度制度：指对由诱导因 素所引出的个体行为进行一定程度约制的制度，使个体行为符合组织目标和要 求。( 4 ) 行为时空制度：指诱导因素作用于个体在时间、空间上的规定。( 5 ) 行 为归化制度：是指对个体的行为进行有效管理。高校德育教师激励机制是就是上 述制度的总和，高校德育教教师激励机制由激发和制约两个方面的制度共同构 成。可用下图来表示： 川俞克纯激励、活力、凝聚力匠m 习中国经济 【 版社1 9 8 7 第2 页 n 。罗寅斯组织行为学匝m 日人民人学出版社。1 9 9 7 ，第3 8 8 页 3 - 校德育教帅激励问题研究j j f 击 由此可知，激励机制实际上是各种制度安排的有机组合。对德育教育而言， 德育教师激励机制非常重要，它影响高校德育教师积极性的发挥和行为趋向的选 择，直接关系到高校德育教育目标的实现。 ( 三) 、课题的国内外研究现状及发展趋势 国外研究现状：随着高等教育的大众化、全球性的教育经费匮乏以及国际竞 争的加剧，全球各国对现存的高校教师管理制度产生了信任危机，纷纷进行高校 人事管理制度的改革。在德国，自9 0 年代以来，德国政府、各党派、学术团体 及代表各利益集团的组织纷纷提出有关高校人事制度改革的建议，主要体现在高 校教师聘用制和工资体系方面，德国联邦教育和研究部长布尔曼明确申明：“我 的目标是，通过一个由与业绩无关的基本工资与业绩相关且变化的津贴两部分组 成的工资结构，建立一个具有竞争力和灵活性的工资制度。”【l 】由于财政压力、 投资主体的多元化等因素，美国高校有关教师管理的政策正在做出调整：获得终 身职位的教师在减少，对教师的考核力度在加强。管理部门意识到教师绩效的改 进除了通过加强评估和检查等外部手段来保证外，更为重要的是要激励教师，为 其提供稳定的工作环境，从制度上和组织上保证其合法权利，从而最终发挥教师 的主体作用【2 】。英国也加强了对教育教学工作的管理力度，英国工党政府制定了 新的评价体系计划，其中最显著的特点是将绩效与薪酬联系( p r p ) 起来，并声称 教师评价的p r p 具有两个功能：一个是按照量化指标决定教师的薪水；一个是 促进教师职业的发展【3 】o 综观各国教师管理的改革情况，其中最为突出的一点就 是拟实行基于绩效的工资。但也可以看到，各国的变革遇到了很多的困难，如英 国在实施p r p 时就发现了一个教育中“质与量”两难问题。在各国教师管理制 度改革的进程中理所当然地也涉及到了德育教师的管理问题，但还很少看到有关 删岍华，德困教师及工资制度改革动向l i d l 来源；上海市教育科研信息港 李k s 爻困衔校教帅管j 坐的新，变化及原冈探究匠j 卫比较教育研究2 0 0 2 0 6 1 _ l i d , 飞，英困教a ) = t i t , i 。价制度的新进展兼p r p 体系计划述i ；l e j l 来源：上海市教育科研信息港，2 0 0 2 0 6 4 t 向校德育教师激励问题 i j i = 究0 l 者 专门对德育教师管理问题进行研究的文献，但可以预测的是：随着西方各国教师 管理制度的进一步变革，必然会加强德育教师管理问题的研究。其总体的教师管 理改革己为德育教师的管理制度变革指明了一个方向。国内研究现状：国内对教 师管理制度的研究源于国家经济类型的转变，他们认识到传统的管理制度已不能 适应新形势的需要。对教师管理制度变革的研究主要集中在教师激励机制方面的 研究，以期通过建立严格而合理的考核与激励制度、公平合理地实施奖励政策， 使教师的积极性得到发挥。就笔者从国内四个大型网上数据库和近几年的教育期 刊资料的收集情况来看，国内对专门的德育教师激励机制并没有进行过详细的探 讨。但在一些文章中曾经涉及过，文章方面有许驰的新时期高校老师思想政治 工作的困难与对策，中国上海大学委员会适应改革形势，加强队伍建设， 万美容的论思想政治工作运行机制的构建。专著方面有：傅大友、吴继霞的 铸造灵魂之路一一高校德育可持续发展研究、张耀灿的现代思想政治教育 学、张楚延等人合编的思想政治教育学等。这些文献对高校思想政治教育 教师队伍的激励问题都提出了自己的一些观点和想法，但对思想政治教育教师的 特点、地位、需要等具体内容都没有展开分析。但只是零星表述，没有从整体上 考虑。其他一些学者则从整体的层次上谈及了高校教师的激励问题，可惜的是对 德育教师激励的专门研究则很少。当然其从客观上，也为思想政治教育教师队伍 的激励机制构建提供了一个参照系。随着国家对思想政治教育工作的日益重视， 预期在较短时间内会有学者对德育教师管理的问题进行专门的研究。 概言之，目前对德育教师激励机制的研究存在以下几个方面的不足： ( 1 ) 对德育教师激励机制进行专门考察的几乎没有。国内近几年的大型网络数据库和 期刊文献很少有涉及德育教师激励的文章，国内德育领域的权威杂志思想政治 教育都很少有专门讨论德育教师激励问题的文章，由此可窥见一斑。( 2 ) 目 前对一般教师激励问题的研究有所偏颇。国内有研究以定性为主，而国外研究以 定量为主。( 3 ) 国内外教师激励机制的研究理论有所不同。国内偏重于运用管 理学、行为科学的激励理论来研究教师的激励问题。而国外则偏重于从经济学的 角度来研究教师激励问题。( 4 ) 、国内外研究的重点不一样。国外研究主要偏 重于从经济方面来考虑对德育教师的激励，国内偏重于从非经济方面来研究对教 师的激励问题。本文则在德育教师“理性人假设的基础上综合经济学、管理学、 行为科学的激励理论来研究德育教师的激励问题，具有一定的创新价值。但本文 的研究并不是对国内研究的一种否定，而是对国内研究的一种补充。 i 何校德育教师激励问题研究一、奉义分析的理论埔础、主要似改及技术路径 一、本文分析的理论基础、主要假设及技术路径 ( 一) 、委托一代理理论与德育教师激励。 激励问题在亚当斯密等人的古典经济学中并没有得到应有的重视，直到 1 9 3 7 年科斯提出交易成本理论之后，这种状况才有所改善。与激励机制最紧密 相关的就是经济体制设计理论( 以赫维茨、田国强等人为代表) ，经济体制设计 理论主要涉及两个维度的问题：信息传递和激励问题。经济体制设计理论告诉我 们，可以通过法律、激励和资源配置机制引导与协调个人行为，使之与社会目标 的要求一致起来。它的研究思路和方法为我们研究管理激励提供了借鉴【l 】。 随着7 0 年代以来信息经济学的发展，尤其是博弈论在经济学中的广泛应用， 研究非对称信息下的经济主体行为相互作用的分析工具相继出现，其中最具代表 的就是信息经济学【2 】。信息经济学是研究决策者拥有不同信息的状态及如何才能 制定处理非对称信息条件下不同激励和控制问题的契约和制度。非对称信息是指 某些参与人拥有一些信息但另外一些参与人不拥有一些信息，即信息在各参与人 之间的分布是不对称的( 3 j 。从非对称信息发生的时间来看，非对称信息可以发生 在合约签订之前，也可能发生在合约签订之后。从非对称信息的内容来看，非对 称信息可能指某些参与人的行动( a c t i o n ) ，也可能是指某些参与人的知识 ( k n o w l e d g e ) 。研究不可观测行动的模型称为隐藏行动模型，研究不可观测知识 的模型称为隐藏信息模型。非对称信息在现实生活中广泛存在，在劳动力市场， 雇主不知道经理能否做经理，不知道经理及雇员的真实努力水平。在产品市场， 买者不知道产品的真实质量，而卖者知道产品的真实信息( 信息经济学中的典型 案例为旧车市场) 。信息经济学常把拥有私人信息的一方称为代理人，不拥有私 人信息的一方称为委托人，信息经济学的所有模型都可以在委托一代理的分析框 架下进行分析。委托一代理理论有一个最基本的结论：任何一种制度安排，只有 满足代理人的“激励相容约束”时，代理人才会根据委托人的意愿选择他的行动 准则。 在高校管理中同样存在着委托一代理问题，可以假设校长是委托人，校长与 田国强，激励、信息及经济机制设计理论i i j j 现代西方济学前沿专题第一集，商务印书馆1 9 9 9 第 3 1 页 侯光i 刃、李存金现代管理激励与约柬机制匠m 卫，高等教育；版社2 0 0 2 第5 页 张维迎箸，博弈论与信息经济学匠m 卫。上海三联* 店上海人民 上 版社。1 9 9 6 第3 9 7 页 6 ：i i ：校德育教师激励问题研究一、冷义分析的理论婊础、主受似设及技术路径 各院系的管理者之间形成一级委托代理关系，部门管理者具有私人信息优势为代 理人。院系管理者与教师之间又形成一级委托一代理关系，教师知道自己的努力 水平而管理者处于信息劣势，管理者委托人，教师是代理者。委托一代理之间的 层级越多，获取信息的难度越大，管理的难度也越大，也就越需要设计复杂的管 理制度。对于特定的德育教师而言，学校与德育教师之间同样也存在着委托一代 理的关系，德育教师拥有的工作努力程度信息比学校知道得更多，可以假设学校 为委托人，教师为代理人。这也说明委托一代理理论可以用来分析德育教师的激 励问题。因此，用委托一代理理论分析德育教师的激励问题有其理论上的适切性。 为了分析的方便，我们假设学校与德育教师之间只存在一级的委托一代理关 系，学校和德育教师之间不存在任何中间的管理层，这个假设不影响任何分析的 结果。如何科学合理地设计现代高校德育教师管理激励制度，规避因非对称信息 而导致的道德风险对于提高德育教师的工作积极性和创造性，促进学校教学水平 的提高和国家德育教育目标的实现有着重大的现实意义。有据于此，本文将根据 信息经济学的基本理论，就如何设计高校德育教师激励制度机制以调动其工作积 极性、保证德育教师队伍的稳定性问题展开探讨，以期为高校德育教师现代化管 理实践提供一条可行的新思路。 ( 二) 、委托一代理理论简介。 委托一代理理论主要考察的是在非对称信息条件下，什么是最优的契约安 排? 非对称信息是指契约参与的某些主体拥有一些信息，而另外一些参与人不拥 有的信息。委托一代理理论的委托人是指不拥有私人信息的契约参与人称为“委 托人”( p r i n c i p a l ) ，而将拥有私人信息的契约参与人称为“代理人 ( a g e n t ) 。非 对称信息的景况可以用一个非常拟人化的情境来模拟，有两个人在月光下，一个 人躲在棵大树下，另一个人则站在明亮的月光下。由于大树挡住了月光，站在 月光下的个人不能观察到躲在树下那个人的情况，而大树下的个人则可以将月光 下个人行动看得一清二楚。一般称树下的个人为代理人，而月光下的人则称为委 托人。 委托一代理理论试图模型化如下一类的问题：一个参与者( 称为委托人) 想 使另一个参与人( 称为代理人) 按照前者的利益选择行动，但委托人不能直接观 测到代理人选择什么行动，能观测到的只是另外一些变量，这些变量由代理人的 行动和其他外生的随机因素共同决定，因而充其量只是代理人行动的不完全信 7 南校德育教师激肋问题研究一、奉义分析的理论苯础、主型似改及技术路径 息。委托人的问题是如何根据这些观测到的信息来奖惩代理人，以激励其选择对 委托人最有利的行动。其常用的分析模型有以下三个：委托一代理理论常用的 分析模型有：状态空间模型化方法( s t a t e s p a c ef o r m u l a t i o n ) 、分布函数的参数化 方法( p a r a m e t e r i z e dd i s t r i b u t i o nf o r m u l a t i o n ) 、一般化分布方法( g e n e r a ld i s t r i b u t i o n f o r m u l a t i o n ) 。 ( 1 ) 、状态空间模型化方法( s t a t e s p a c ef o r m u l a t i o n ) 。假设a 代表代理人所 有可能选择的行动集合，a e a ，表示代理人某一特定的行动。目前，暂且假设a 是代表努力水平的一维向量。令0 是不受代理人和委托人控制的外生随机变量， 是0 的取值范围，0 在。上的分布函数和密度函数分别为g ( 0 ) 和g ( 0 ) 。 代理人选择行动a 后，a 和e 共同决定一个可观测的结果x ( a ，0 ) 和一个货币 收入兀( a ，0 ) ，其中( a ，0 ) 的直接所有权属于委托人。设丌是a 的严格递增 的凹函数，是的0 严格递增函数。委托人的主要问题是设计一个激励合同s ( x ) ， 根据观测到的x 对代理人进行奖惩。假定委托人和代理人的期望效用函数分别为 v ( 一s ( x ) ) 和u ( s ( 了【) ) 一c ( a ) 。其中，v 0 ，v ” 0 ，u ” o ，c ” 0 ， 即假设委托人或代理人都是风险规避者或风险中性者，努力的边际负效用是递增 的。委托人和代理人的利益冲突来自于假设d d a o 和c 0 ，表示委托人希望 代理人多努力，而代理人希望减少努力。因此，除非委托人能对代理人提供足够 的激励，否则，代理人不会如委托人希望的那样努力工作。 假定分布函数g ( e ) 、生产技术x ( a ，e ) 和( a ，0 ) 以及效用函数都是共 同的知识。就是说，委托人和代理人在有关这些技术关系上的认识是一致的。x ( a ，e ) 是共同知识的假定意味着，如果委托人能观测到0 ，也就可知道a ，反 之亦然。为此必须假定代理人的努力水平和自然状态都不可观测。 委托人的期望效用函数可以表述如下( 公式的上下标没有标出) ： ( p ) v k ( 口，9 ) 一j g 0 ，t g ) ) ) g ( o ) d t 9 委托人的主要问题就是选择a 和s ( x ) 最大化上述期望效用函数。但是委托 人最大化自身期望效用函数的同时，面临着来自代理人的两个约束： 参与约束( p a r t i c i p a t i o nc o n s t r a i n t ，即保留效用) ：即代理人从接受合同中得到 的期望效用不能低于不接受合约时所能得到的最大期望效用。代理人“不接受合 约时所能得到的最大期望效用“是由他面临的其他市场机会所能提供给他的最大 张维迎省，博弈论与信息经济学k m 卫上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 6 ，第4 0 4 页 8 i 何校德育教帅激励问题研究一、奉义分析的匙论埔础、土螫似波及技术路行 效用决定”，可以称之为机会成本( 或保留成本) ，用u 来表示，参与约束又称个 人理性约束，可以如下： ( i r ) j u ( s ( x ( a ，p ) ) ) g ( p 弦目一c ( a ) “ 第二个约束是代理人的激励相容约束( i n c e n t i v ec o m p a t i b i l i t yc o n s t r a i n t ) - 给 定委托人不能观测到代理人行动a 和自然状态0 ，在任何激励合约之下，代理人 总是选择使自己的期望效用最大化的行动a ，因此，任何委托人希望的a 都只能 通过代理人的效用最大化行为实现。换言之，如果a 是委托人希望的行动或努力 水平，a a 是代理人可选择的任何行动或努力水平。那么，只有当代理人从 选择a 中得到的期望效用大于从选择a 中得到的期望效用时，代理人才会选择 a ，激励相容约束的数学表述如下： ( i c ) f u ( s ( x ( a ，曰) ) ) g ( p ) d 目一c ( 口) i u g g ( 口，秒p p 秒一c ( 口b a 总结一下，委托人的问题是选择a 和s ( x ) 最大化期望效用函数( p ) ，而且 需同时满足约束条件( i r ) 和( i c ) ，即： ( p ) m 匕v 0 g ，秒) 一s g 0 ，乡) ) ) g p p p s t ( i r ) f u ( s ( x ( a ，秒”k p p 口一c 0 ) “ ( i c ) j “g g 0 ，目) ) k p 弦秒一c 0 ) i n g g ( 口。，p ) 塘( o ) d o c ( 口b a 以上的模型化方法被称为“状态空间模型化方法”，其最初由威尔逊，斯宾 赛等人最初使用。 ( 2 ) 、分布函数的参数化方法。这种方法是将上述自然状态0 的分布函数转 化结果x 和的分布函数。给定0 的分布函数g ( 0 ) ，对应每一个a ，存在一个x 和兀的分布函数，这个新的分布函数通过技术关系x ( a ，0 ) 和( a ，e ) 从原分 布函数中导出。用f ( x ，a ) 和f ( x ，丌，a ) 分别表示所导出的分布函数 和对应的密度函数，委托人的问题可以重新表达为： ( p ) 此饼以) v 0 一s g 渺如，口边 s t ( i r ) f “g ( x ) 沙g ，刀，口x 投一c ( 口) u 9 - 惭校德育教帅激励问题研究一、本义分析的理论壮础、主要似设及技术路径 ( i c ) f 4 4 x ) ) i ( x ，刀，口矽9 一c ( a ) “g g ) 沙g ，万，口k c 0 。l v a + 彳 这种方法最初由莫里斯和霍姆斯特姆开始使用。 ( 3 ) 、一般化分布方法。这种方法是一种非常简练的一般化模型，由于其在 本文中没有应用，故不进行详细讲述。 在上述三种模型化方法中，参数化方法可以说已成为标准方法。本文将主要 应用前面两种分析模型来考察德育教师的激励问题。 ( 三) 、本文对德育教师和学校所持的基本假设。 正如“经济人 假设是展开经济分析的基本前提一样，本文对德育教师和学 校作为委托一代理方的主要假设有以下几个方面： ( 1 ) 、效用最大化。在我们的分析中，人们追求自己的利益，在现有组织结 构约束限制下追求自身效用的最大化。与传统理论不同，我们把效用最大化假设 扩展至所有人的选择而结束了各个主体假设之间的区别。一个人，无论他是一名 德育教师还是一个学校院所，都被认为是在他所依存的体制所允许的界限内进行 自己的选择，追求自己的目标。 ( 2 ) 、有限理性。要更深入地理解现实世界中制度，就必须承认人们只有有 限的获取和处理信息的能力的这一观点。一个具有有限理性的人试图使自己的效 用最大化，但是他发现做到这一点成本极高，并且，他发现他无法预测所有的偶 然事件，认识到自己的能力有限，他就会事前为可能发生意外事件的事后做准备。 我们假设学校和德育教师也同样是一个有限理性的个体，在存在着有限理性的情 况下，各个行为主体之间不可能完全通过合同来处理复杂的问题。 ( 3 ) 、机会主义。我们假设学校部门和德育教师都存在着一定的机会主义。 也就是说学校管理层和德育教师在一定的情况下并不是完全值得信赖的，可能会 存在“欺诈性地追求自我利益”( s e l f - s e e k i n gw i t hg u i l e ) 。由于把机会主义和非 机会主义者在事前区分开来的成本一般很高，完全合同肯定要失败【2 儿引。 ( 4 ) 、双方均知道对方是理性的。也就是说，德育教师作为代理人是知道学 张维迎著博弈论与信息经济学匠m 习，上海三联书店，上海人民出版社，1 9 9 6 第4 0 4 - 4 0 8 页 “t e r e n c ew h u t c h i s o n ，新制度经济学匠j 日，自 o ， 上述条件意味着，代理人必须承担一定的风险。特别地，b 是b ，p ，82 的 递减函数。 2 、非对称信息条件和德育教师单项任务情况下行为趋向分析。 上述分析表明，在信息不对称条件之下，委托人与代理人所签订合约必须让 代理人承担一定的风险。这主要是因为委托人无法直接观察代理人努力水平，只 能从代理人行为的结果来推测代理人的努力水平向量。也就是说，委托人与代理 人签订的合同s 应该依赖于氕的原因，并不在于兀的物质价值，而是因为它的信 息量价值。换一个角度而言，委托人似乎根据贝叶斯法则从观察到的兀修正代 理人勤奋工作的后验概率，如果代理人没有完成丌，委托人就认为代理人的努力 程度没有达到它的要求，从而减少代理人的收益。当然委托人也可以通过对教师 张维迎著博弈论与信息经济学压m 日l 海三联书店。上海人民出版社。1 9 9 6 ，第4 2 2 页 1 8 瓶投德育教! l l f 激j j i i 】问题研究 三、1 卜对称信息条件下的德育教师激励机制 行为的监督来约束代理人的行为。 就实际而言，如果学校作为委托人，德育教师作为代理人，如果两者之间的 关系是非对称信息。以德育教师的授课行为为例，德育教师授课行为的努力程度 是德育教师的私人信息，学校要想通过监督完全测量出德育教师授课的努力程度 是不现实的，从技术上讲也是不可能的。在绝大多数情况之下，学校