（马克思主义哲学专业论文）评析多斯桑托斯的依附概念.pdf

中文摘要 巴西经济学家特奥托尼奥多斯桑托斯在帝国主义与依附一书中对于“依 附概念作出了系统的权威性的阐述，解决了依附理论中长期存在的“依附 概 念的缺失问题，并发展和完善了依附思想的理论体系。 多斯桑托斯对于“依附”概念的阐述，使我们清晰地认识到了何为“依附。 所谓“依附指的是一种状况，“即一些国家的经济受制于它所依附的另一国经济 的发展和扩张 。这一概念的诠释得到了依附理论学界的普遍认同并被广泛使用， 也因此被认为是多斯桑托斯对依附理论所做的最主要的理论贡献之一。 但随着世界各国间经济的发展和理论界对于“依附”思想的研究，学者们开 始发现多斯桑托斯研究“依附 概念的过程中所存在的众多理论缺陷。这也就引 起了大批理论学者的批评和质疑，使“依附的研究随之陷入困境。 近年来，世界各国遭遇着一次严重的世界性经济危机。发达国家为了摆脱危 机所带来的灾难，将其转嫁给发展中国家，使得发展中国家遭受着更为巨大的灾 难，而陷入了前所未有的发展困境。学者们发现在这其中隐藏着因“依附 所带 来的沉重灾难，因此我们必须重新研究“依附 问题，重新解读多斯桑托斯的“依 附 概念，并对其进行客观的理论评析。 本文的主要任务是在新殖民主义的时代背景下深入探讨这种“依附 状况， 对多斯桑托斯的“依附 概念进行客观地评析。本文共分为五个部分：引言部分 简要论述了新殖民主义产生的时代背景以及学术界对“依附”问题的研究现况， 从而引出对多斯桑托斯“依附 概念的研究；第二部分主要谈论“依附 概念的 产生背景、发展历程及其研究意义；第三部分对多斯桑托斯视域下的“依附”概 念进行分析解读；第四部分主要对“依附困境中的热点问题和“依附 概念研 究的局限性进行客观地分析论述；结论部分主要就本文对多斯桑托斯“依附 概 念的评析进行系统的总结。 虽然多斯桑托斯对“依附”概念的研究过程中存在着理论缺陷，但应该承认， 多斯桑托斯是运用马克思主义的基本方法对新殖民主义下的依附状况进行研究分 析的，这在一定程度上使马克思主义理论对新的历史现实的解释能力得到了增强。 任何理论思想的形成都是与具体历史条件相联系的，具有历史的局限性。同时任 何理论思想也都具有存在的价值，需要在不断地批判和质疑中才能取得新的发展， 当然对“依附 概念的研究也不例外。 关键词：新殖民主义；殖民主义；依附；发展 n a b s t r a c t i n i m p e r i a l i s ma n dd e p e n d e n c y , b r a z i l i a ne c o n o m i s td o ss a n t o sm a k e sa s y s t e m a t i ca n da u t h o r i t a t i v ee x p o s i t i o na b o u tt h ec o n c e p to fd e p e n d e n c y , r e s o l v e st h e l o n g - s t a n d i n gp r o b l e m t h a tl a c k st h ed e p e n d e n c yc o n c e p ti nt h ed e p e n d e n c yt h e o r y , a n d d e v e l o p sa n dp e r f e c t st h et h e o r e t i c a ls y s t e mo fd e p e n d e n c yt h o u g h t d o ss a n t o s e x p o s i t i o na b o u tt h ec o n c e p to fd e p e n d e n c ym a k e su su n d e r s t a n dw h a t t h ed e p e n d e n c yi sc l e a r l y t h es o c a l l e dd e p e n d e n c yi sak i n do fc o n d i t i o n ，w h i c hi st h a t s o m ec o u n t r i e s e c o n o m ya r ee n s l a v e dt oa n o t h e rc o u n t r y d e v e l o p m e n ta n de x p a n s i o n t h ei n t e r p r e t a t i o no ft h ec o n c e p ti sg e n e r a l l ya c c e p t e da n dw i d e l yu s e db yd e p e n d e n c y t h e o r ys c h o o l s ，a n da l s or e c o g n i z e da so n eo ft h em o s ti m p o r t a n tt h e o r e t i c a l c o n t r i b u t i o n sa b o u td e p e n d e n c yt h e o r yw h i c hi sm a d eb yd o ss a n t o s h o w e v e r , b e c a u s eo ft h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ti nt h ec o u n t r i e so ft h ew o r l da n d t h es t u d yo fd e p e n d e n c yt h o u g h tb yt h e o r ys c h o o l s ，m a n yt h e o r e t i c a lw e a k n e s s e si n t h es t u d yp r o c e s so fd e p e n d e n c yc o n c e p tw e r ed i s c o v e r e db ys c h o l a r s s oi ti sc r i t i c i z e d a n dq u e s t i o n e db ym a n yt h e o r e t i c a ls c h o l a r s ，a n dt h es t u d ya b o u td e p e n d e n c yb e c a m e i nr e c e n ty e a r s ，m a n yc o u n t r i e si nt h ew o r l da r es u f f e r e das e v e r ee c o n o m i cc r i s i s i no r d e rt og e tr i do ft h ed i s a s t e r , t h ed e v e l o p e dc o u n t r i e ss h i f tt h eb u r d e no fc r i s i so nt o t h ed e v e l o p i n gc o u n t i e s t h i sm a k e sd e v e l o p i n gc o u n t r i e se n c o u n t e re v e ng r e a t e r i m p a c t ，a n db e c o m e st r a p p e di na nu n p r e c e d e n t e dd i l e m m ao fd e v e l o p m e n t s c h o l a r s d i s c o v e rt h eh e a v yd i s a s t e ri nh i d i n gw h i c hi sb r o u g h tb yd e p e n d e n c y , s ow em u s t r e s e a r c ht h ed e p e n d e n c yp r o b l e m ，a n de x p l a i nt h ec o n c e p to fd o ss a n t o s d e p e n d e n c y a g a i n ，a n de v a l u a t ei to b j e c t i v e l y i i i t h em a i nt a s ko ft h i sa r t i c l ei st od i s c u s st h ed e p e n d e n c yp r o b l e mi nt h e b a c k g r o u n do ft h en e wc o l o n i a l i s m ，a n dc o m m e n to nd o ss a n t o s c o n c e p t o f d e p e n d e n c yo b j e c t i v e l y t h ea r t i c l e i sd i v i d e di n t o f i v ep a r t s f o r e w o r di sb r i e f l yt o d i s c u s st h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n dt ot h en e wc o l o n i a l i s ma n da c a d e m i a s t u d yc o n d i t i o n a b o u tt h ep r o b l e m ，t h u se l i c i t st h es t u d yo fd e p e n d e n c yc o n c e p tb yd o ss a n t o s t h e s e c o n dp a r ti sm a i n l yt ot a l ka b o u tt h eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d ，d e v e l o p i n gp r o c e s sa n d t h er e s e a r c hv a l u eo fd e p e n d e n c yc o n c e p t t h et h i r dp a r ti st oa n a l y z et h ed e p e n d e n c y c o n c e p tf r o md o ss a n t o s p e r s p e c t i v e t h ef o u r t hp a r ti sm a i n l yt oa n a l y z et h eh o tt o p i c i nt h ed e p e n d e n c yd i l e m m aa n dt h el i m i t a t i o ni nt h es t u d yo fd e p e n d e n c yc o n c e p t o b j e c t i v e l yt h ec o n c l u s i o ni sm a i n l y t oh a v eas y s t e m a t i cs u m m a r yo nt h ea n a l y s i so f d o ss a n t o s d e p e n d e n c yc o n c e p ti nt h i sa r t i c l e a l t h o u g ht h e r ea r em a n yw e a k n e s si nt h ed o ss a n t o s r e s e a r c hp r o c e s s ，w em u s t a g r e et h a td o ss a n t o sm a k e su s eo ft h em a r x i s tb a s i cm e t h o d t or e s e a r c ha n da n a l y z e t h ed e p e n d e n c yc o n d i t i o ni nt h en e wc o l o n i a l i s m ，a n de n h a n c et h ee x p l a n a t i o na b i l i t y a b o u tt h en e wh i s t o r i c a lr e a l i t yb yt h em a r x i s mo nc e r t a i nd e g r e e s ow em u s tc l e a rt h a t a n yt h e o r y f o r m a t i o nh a sar e l a t i o nw i t hc o n c r e t eh i s t o r yc o n d i t i o na n da l s o h a s h i s t o r i c a ll i m i t a t i o n ；a n yt h e o r y f o r m a t i o nh a st h ev a l u a t i o nf o ri t se x i s t e n c ea n dc a n a c h i e v en e wd e v e l o p m e n tw i t hc o n t i n u a lc r i t i c i s ma n dq u e r y s ot h es t u d yo f d e p e n d e n c yc o n c e p ti s k e yw o r d s ：n e wc o l o n i a l i s m ；c o l o n i a l i s m ；d e p e n d e n c y ；d e v e l o p m e n t i v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所墨交的学位论文是 本人在导师酌指导下独立完成的。对所研究的课题有新的见解据我所知除 文中特别加以说明、标注和致谢酌地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学住或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对耗髋所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了蔼意。 ，、4 l ，r ，q ：；j o 学位串纛- 擘位篇幺l 丛学位串请镟震擘位论文作者 镒名：! 兰! ! ：! 日 本人经河角大学审核批准授谢擘住。作为学位论文的作者。本人完全 了解并同意河南太学有关保留f 徽罔攀位论文韵要求，即溉南大学有权向国家 图书馆、科研信皂湘构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 甄质文 本牵电子文本) 以供公焱捡素、查阅，本t j 人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等昏能，可鹏拳职影却、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇鳊学位论文( 甄质交本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权韦) ，旦 学位获得者( 学位论文作者) 鍪名：三：望：鱼玺 2 0 归年万月皓目 7 夕。妨 学位论文指导教师釜名一廷2 窖丝 一 2 0p 年月詹日 。“和晦。 酸罗， 渤 ；，。嚏 雕譬。 一权，彰，豫 _，。考彩，_ 蕃慧澎囊鬟， 已i 吉 ，i目 随着二战的结束，世界形势发生了巨大的变化。伴随着民族解放运动在全世 界范围内的发展，旧殖民统治逐渐退出了世界舞台。然而，独立起来的发展中国 家却由于种种原因未能走出条独立自主的发展道路，反而逐渐地陷入到了一种 全新的国际关系体系新殖民主义体系之中。 通过艰难的民族解放运动独立起来的发展中国家，在发展过程中由于国际经 济旧秩序的干涉，以及本国经济实力的不足等众多原因，再次陷入到了新殖民主 义设置的陷阱之中，使本国的经济发展重新回到发达国家的制约和剥削中。斯塔 夫利亚诺斯在全球分裂：第三世界的历史进展一书中对于新殖民主义的出现 带来的发展问题进行了深入的研究，并在最后写道：“如果说殖民主义是一种凭借 强权来直接进行统治的制度，那么新殖民主义就是一种以让予政治独立来换取经 济上的依附和剥削的间接统治制度。 在他看来，新殖民主义“就是用来表示至 少在名义上获得了政治独立之后经济上继续处于依附地位的这种状况”圆。 在对新殖民主义的研究问题上，我国学者巫宁耕曾在他所撰写的论新殖民 主义一文中指出：“在帝国主义新殖民主义政策之下，今天发达国家与发展中国 家之间的经济关系，决不是什么平等的相互依赖关系。我们决不能把发展中国家 目前在生产、技术、贸易和金融等方面，对发达资本主义国家所处的依附地位， 与发达资本主义国家由于加强把发展中国家作为自己的商品市场、投资场所、原 料产地和转嫁经济危机的对象，从而造成的依赖关系等同看待，混淆两者之 间的本质区别。 在新殖民主义统治中，发达国家利用其较为先进的经营管理、军事武器、科 学技术等优势对发展中国家进行着全方位、多层面的渗透性侵略( 必要时也曾使 用军事打击以及暴力等手段) ，将已取得政权独立的发展中国家置于它们的控制之 。斯塔夫利弧诺斯：伞球分裂：第三世界的历史进程( 下册) ，商务印书馆，1 9 9 3 年版，第4 8 6 页。 。张顺洪、孟庆龙、毕健康：英美新殖民主义，社会科学文献出版社，2 0 0 7 年版，第1 4 页。 曲经济研究编辑部：论当代帝国主义，上海人民出版社，1 9 8 4 年版，第4 0 1 - 4 0 2 页。 中，使这些发展中国家继续充当其统治下的商品市场、原料产地以及投资场所， 最大限度地来榨取发展中国家的财富。至此，我们可以肯定的认为：新殖民主义 就是殖民主义在新的历史条件下的一种延续。 在近现代世界历史的发展过程中，发达资本主义国家在全球范围内推行着殖 民主义政策，并进行着疯狂的殖民扩张、殖民掠夺以及殖民统治，逐渐成为殖民 帝国。然而，伴随着二战的结束，民族解放运动在全世界范围内汹涌澎湃的发展， 及掀起的各种形式的反殖反帝斗争，使殖民帝国在全世界范围内迅速瓦解，退出 世界舞台，从而使广大殖民地半殖民地国家纷纷获得独立。但是殖民列强为了保 护其已有的自身利益，开始千方百计地将旧殖民主义向新殖民主义转化，企图对 已获得政权独立的发展中国家继续进行其殖民控制、政治干涉和经济掠夺；继续 保持着发展中国家对原殖民帝国的依附性联系；继续维持着旧的国际不平等关系 及国际经济旧秩序。 随着新殖民主义在全球范围内的不断扩张，越来越多的理论学者开始逐渐地 关注到发展中国家的发展问题，以及在发展过程中所出现的这种依附结构将带来 的历史性灾难。同时，越来越多的理论学者看到了这种依附性的发展结构，使发 展中国家的经济不但没有得到较快的提升，反而更加的贫穷落后。 旧殖民主义的土崩瓦解是广大殖民地半殖民地国家通过艰难的民族解放斗争 而取得的结果，而新殖民主义的出现和发展则又在一定程度上反映了广大发展中 国家尚不强大的现状。不过我们完全相信，随着发展中国家国力的逐步增强，新 殖民主义势力必将会随之消亡，发展中国家对发达国家的依附现状也一定能够摆 脱。 2 0 世纪5 0 年代在拉丁美洲出现了依附理论学派，他们通过对发展中国家经济 发展问题的研究，开始探索发展中国家不发达状态的原因；探寻发展中国家为什 么没有实现现代化的原因；并提出发展中国家要想实现现代化就必须摆脱对西方 发达国家的依附状况，打破新殖民主义的统治模式，只有这样才能真正的走向独 立自主的发展道路。 2 依附理论对发展中国家依附状况的深入研究，使其在国际理论界占据了重要 的地位。多斯桑托斯为了丰富和完善依附理论，在1 9 7 5 年所著的帝国主义与依 附一书中，对“依附 概念进行了系统的论述。 第一章、“依附 概念的产生背景及研究意义 “依附”概念的产生是在依附理论对现代化理论批判的过程中产生出的一个 核心概念。从时间上来看，5 0 年代末至6 0 年代初期，资本主义逐渐的由金融垄断 资本主义过渡到以跨国公司为支柱的跨国垄断资本主义阶段，帝国主义的基本特 征也随之发生了重要变化。6 0 年代中期到7 0 年代末期，依附理论占据了主导地位。 “依附 一词在6 0 年代初期依附理论的主要著作中开始广泛使用，后经多斯桑托 斯给予系统的论述。 ( 一) “依附 概念产生的时代背景 “从6 0 年代初开始，一批巴西左派学者在批判当时盛行的民族主义思想的 过程中，对在帝国主义条件下不发达国家自主发展的可能性提出了怀疑，并用依 附的概念来解释拉美国家社会经济结构和政权结构以及同发达国家关系方面正 在发生的变化。 1 9 6 4 年一批巴西学者在智利大学建立起了以多斯桑托斯为领导的社会经济 研究中心，专门对帝国主义和依附问题进行研究，使得依附思想在智利首先获得 了迅速的发展。此后，在委内瑞拉、哥伦比亚、乌拉圭和墨西哥等国也产生出了 一大批具有影响的研究依附问题的学者和研究机构，开始形成了以智利为核心的 依附问题研究网。进入6 0 年代后期，依附学者又同美国和欧洲研究资本主义的学 术团体进行了交流，国际影响迅速扩大。到1 9 7 3 年智利发生军事政变为止，依附 研究的方法论基础基本界定。 依附理论主要是以拉丁美洲为分析模板，以资本主义世界体系为宏观背景， 主要采用马克思主义或者是左派的研究方法，目的在于分析资本主义在外围地区 的真实作用以及找到如何摆脱外围地区不发达状态的道路。其中指出：依附既是 特奥托尼奥多斯桑托斯：帝国主义与依附，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年版，第扣5 页。 4 “不发达”的表现形式，还是产生“不发达”的根本原因。依附主要有：殖民地 的依附、进口替代的依附、跨国公司的依附等。 ( 二) 桑托斯话语中庶出的“依附 概念的理论背景 多斯桑托斯在论述“依附 概念形成的过程中，认为从马克思、列宁、毛泽 东到巴兰、弗兰克的理论发展演变，是构成“依附”概念形成的重要理论根源。 多斯桑托斯将“依附概念的理论背景追溯到马克思，认为马克思在资本 论和有关著作中都曾间接的研究了“依附”所涉及的相关理论思想： 1 、马克思研究原始资本积累理论，特别是重视殖民制度在资本积累中的重 要作用。而这种积累则为欧洲资本主义国家瓜分世界及其后来贸易冲突奠定了基 础，也预示了帝国主义的临近。 2 、马克思研究了殖民制度，认为殖民地是资本主义兴起的重要保障，殖民 制度是一种国际政治制度。殖民扩张是资本主义发展的必然趋势，也同时加强了 资产阶级的国家机器。 3 、马克思研究了殖民主义扩张的双重使命：一种是破坏性的使命，即消灭 1 日式的落后国家的发展模式；另一种是建设性的使命，即在落后国家的发展模式 破坏后建立资本主义的发展模式。 但无论怎样，“依附”概念以及概念所涉及到的辅助概念( 如“宗主 、“外 围”、“国际分工 、“国际剥削 等) 都是从马克思主义经典思想家那里演进而来 的，是受到马克思、列宁一些思想的重要影响的。因此，对马克思、列宁、毛泽 东以及后来的依附理论学者的理论思想进行探讨，对于理解“依附”概念，以及 “依附 概念形成的理论思想根源，都具有重要的价值。 1 、马克思对落后国家资本主义发展问题的分析 ( 1 ) 、“世界历史的形成开启了对国家间发展问题的研究 在资本主义殖民扩张以前，世界各国之间是相对封闭的，相互间的各种联系 并不十分密切，国家间不存在发展问题。但由于近代资本主义殖民扩张的发展， 5 原先封闭的世界格局逐渐被打破，这也就促进了“世界历史 的形成。而世界开 始进入到资本主义的历史时代，使世界资本主义一体化得以快速的发展。马克思、 恩格斯在德意志意识形态中写道：“它( 大工业) 首次开创了世界历史，因为 它使每个文明国家以及这些国家中的每一个人的需要的满足都依赖于整个世界， 因为它消灭了各国以往自然形成的闭关自守的状态。它使自然科学从属于资本， 并使分工丧失了自己自然形成的性质的最后一点假象。 世界历史的形成实质上就是资本主义向全球进行殖民扩张的过程，是整个世 界资本主义一体化的历史发展过程。这种世界历史的形成与发展，必然会促进国 家与国家之间的密切联系，特别是资本主义国家与落后国家间的联系。这就使国 家间发展问题的研究成为了可能。 马克思在对资产阶级的描述中这样写道：“资产阶级使农村屈服于城市的统 治正像它使农村从属于城市一样，它使未开化和半开化的国家从属于文明的 国家，使农民的民族从属于资产阶级的民族，使东方从属于西方。 圆从这一点上 可以看出，马克思对于落后地区发展过程中的“从属 关系持以肯定的态度，并 认为这种“从属 关系是落后地区摆脱愚昧状态的一种必然选择，是落后地区发 展的唯一途径，也是对落后地区未来必然要走资本主义道路的一种肯定。( 这种“从 属 关系后来逐渐被依附论学者发展成为一种“依附 思想，可见这种“从属 思想就是后来出现的“依附 思想的最早萌芽。) 恩格斯对1 9 世纪末的世界体系曾做出这样的描述：“英国是农业世界的大工 业中心，是工业太阳，日益增多的生产谷物和棉花的卫星都围着它运转。 ( 这 段描述也可以被看作是“中心 与“外围 依附关系的最早描述。) 当现代的发达 国家过去处在发展中的时候，它们已经同现在的不发达国家建立了普遍的联系， 这种联系均都建立在这种“从属于 的技术优势中。现如今，亚非拉国家已成为 不发达国家，国内市场也已成为欧美等中心国的附属物。外围国的经济也变得越 回 马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版，第1 1 4 页。 曲马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版，第2 7 6 - - 2 7 7 页。 国马克思恩格斯选集第4 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版，第4 2 5 页。 6 来越依附于中心国的需求或者说更满足于世界市场的需要了。 世界历史形成后，“工业较发达的国家向工业较不发达的国家所显示的，只 是后者未来的景象 。马克思认为，落后国家只不过是资本主义国家的前期表现， 落后国家必然会通过发展资本主义的方式逐渐摆脱愚昧落后的发展状态。 ( 2 ) 、马克思对落后国家发展问题的研究 在马克思的时代，欧洲资本主义国家代表着一种先进的生产方式，而落后国 家则表现为愚昧僵化的传统生产方式。落后国家要想寻求发展，必须要打破原有 的僵化模式。然而，落后国家的生产模式不可能通过自身的演变而得以解决，只 能依靠外来资本主义国家的殖民扩张来给予实现。马克思指出，只有通过外来的 资本主义入侵，才能带动或促使落后国家自身内部的结构体制变革，才能走向资 本主义的发展模式。 殖民扩张是打破这一僵化社会结构的必然途径。“这包括三个方面的意思： ( 1 ) 落后国家必然从属( 依附) 于先进资本主义国家；( 2 ) 落后国家能够而且也 只有通过依附途径获得发展；( 3 ) 落后国家未来的社会同西欧眼下的社会是一样 的。 这一思想可以在马克思早期关于英国对印度的殖民统治和晚期对俄国发展 问题的论述中得以体现。 a 、殖民扩张有利于打破落后国家僵化的社会结构 马克思在对殖民扩张的描写中，他“深刻地揭露和强烈地谴责了资本主义殖 民地统治对统治民族所造成的空前的灾难，指责他们破坏了本地的公社，夷平了 本地社会中最伟大和崇高的一切，从而毁灭了当地的文明 。这一思想在马克思 早期所描述的有关英国对印度殖民扩张的著作中可以充分的体现出来。 对于印度的僵化现象，马克思这样描述到：“居民对各个王国的崩溃和分裂 毫不关心；只要他们的村社完整无损，他们并不在乎村社转归哪一个政权管辖， 或者改由哪一个君主统治，反正他们内部的经济生活始终没有改变。”这种僵化 国马克思：资本论第1 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，序言第8 页。 尹保云：走出困境：马克思主义与中国现代化，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第4 7 页。 程光泉：全球化理论谱系，湖南人民出版社，2 0 0 2 年版，第4 3 6 页。 马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版，第7 6 5 页。 7 的体制阻碍着社会的进步和资本主义在当地的产生与发展，进而表现出种停滞 不前、愚昧落后的破落景象。所以，从印度本国的发展来看，是不可能自动地产 生出资本主义的，只有通过外来资本主义的殖民入侵才能打破原先那种落后国家 僵化停滞的社会结构体系。 马克思在1 8 5 3 年7 月2 2 日所写的不列颠在印度统治的未来结果一文中， 充分的论述了英国在印度的殖民扩张中所扮演的双重历史使命：“一个是破坏性的 使命，即消灭旧的亚洲式的社会；另一个是建设性的使命，即在亚洲为西方式的 社会奠定物质基础。 只有外来殖民扩张的入侵，才能使印度从愚昧僵化的沉睡 中清醒过来，才能发展本国的资本主义。 罗斯托也在经济成长的阶段一书中对这种殖民扩张给落后国家带来生机 的现象表示了肯定，他指出：“现代史的较为普遍的情况却是，创造前提条件阶段 不是从内部引起的，而是较为先进的社会的外来侵略所引起的。 “正像古典社 会缺乏创造能力而不得不等待外部野蛮活力的推动一样，因此印度社会 也要接受欧洲殖民主义的刺激。 当然也有不少学者反对这种说法，( 例如弗兰克 就曾在白银资本重视经济全球化中的东方一书中极力反对这种看法) 我 们在这里不做进一步的阐述。 b 、殖民扩张还可以带动落后国家资本主义的发展 由于落后国家自身的自然经济对于外来商品经济的侵蚀具有很强的抵抗能 力，资本主义国家对落后国家的最初殖民侵略很难进行；又由于印度等殖民地的 幅员辽阔，资本主义国家对落后国家的内部地区也很难深入。这就造成了在殖民 扩张的同时，殖民统治者必须对殖民地国家进行相对应的基础性建设，“只有铁路 的触角和大工厂的汽笛才能把大工业产品带到每个边远的角落 。 马克思指出：“不列颠的蒸汽机和科学在印度斯坦全境彻底摧毁了农业和制 固 马克思恩格斯全集第9 卷，人民出版社，1 9 6 1 年版，第2 4 7 页。 o 罗斯托：经济成长的阶段，商务印书馆，1 9 6 2 年版，第1 2 页。 谚尹保云：走f i 困境：马克思主义与中国现代化，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第5 1 5 2 页。 。尹保云：走出困境：马克思主义与中国现代化，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第5 6 页。 造业的结合。 随着铁路的延伸，资本主义的发展也就扩展开来。马克思在对铁 ，路修建的描述中写道：“英国的工业巨头们之所以愿意在印度修筑铁路，完全是为 了要降低他们的工厂所需要的棉花和其他原料的价格。但是，只要你把机器应用 到一个有煤有铁的国家的交通上，你就无法阻止这个国家自己去制造这些机器了。 如果你想要在个幅员广大的国家里维持一个铁路网，那你就不能不在这个国家 里把铁路交通日常急需的各种生产过程都建立起来，这样一来，也必然要在那些 与铁路没有直接关系的工业部门里应用机器。铁路的修建，必然会使分散的自 给自足的农村逐渐地连接起来，同时又在修建的过程中奠定了发展工业所需的物 质基础，在一定程度上促进了落后国家资本主义的发展。 “尽管殖民主义使殖民地资本主义有了一定的发展，但它既不会解放广大人 民，也不会根本改变他们的社会状况，因为两者不但决定于生产力的发展，而且 也决定于人民对生产力的占有。 这一点翁贝托梅洛蒂也曾在马克思与第三 世界一书中具有相同的认识。依附论学者也承认殖民扩张的确给落后国家带去 了资本主义的发展，但是这种发展只不过是一种“不发达的发展”罢了。但不管 怎么说，马克思认为这种发展对于那些愚昧僵化的落后国家来说仍然是历史上的 一大进步。 c 、殖民扩张是资本主义国家对落后国家进行剥削的过程 马克思对殖民扩张现象描述的研究使我们不得不承认历史的每一次进步都 必然会伴随着巨大的历史性灾难。“没有哪一次巨大的历史灾难不是以历史的进步 为补偿的。虽然英国为印度的资本主义发展带去了“生机，但英国对印度殖民 扩张的目的是很明确的就是为了剥削。这种剥削的加剧使马克思在1 8 8 1 年批 评英国对印度的土地制度时不得不承认，并指出了这种行为不可能给当地人民带 去发展，只会使他们更加落后。 尽管马克思对殖民地充满了同情，但是对于殖民扩张他依然认为应将主观动 马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版，第7 6 4 页。 o 马克思恩格斯全集第9 卷，人民出版社，1 9 6 1 年版，第2 4 7 页。 尹保云：走出凼境：马克思主义与中国现代化，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第5 7 页。 马克思恩格斯全集第3 9 卷，人民出版社，1 9 7 4 年版，第- 1 4 9 页。 9 机和客观结果分割开来。承认剥削，更强调它的客观进步性，这就是马克思对于 殖民扩张的基本态度。“的确，英国在印度斯坦造成社会革命完全是受极卑鄙的利 益所驱使，而且谋取这些利益的方式也很愚蠢。但是问题不在这里。问题在于， 如果亚洲的社会状态没有一个根本的革命，人类能不能实现自己的命运? 如果不 能，那么，英国不管干了多少罪行，它造成这个革命毕竟是充当了历史的不自觉 的工具。 在这里，马克思并不是强调剥削的灾难，而是强调这种历史进步性的 必然。对待殖民扩张，马克思是站在客观辩证的角度上来看待的。 这样的客观分析，使后来的依附论者很难接受，曾遭到弗兰克等人的强烈批 评。但是我们也要明白，对殖民地的同情不能取代我们对殖民扩张研究的客观认 识。我们不否定殖民扩张对落后国家所带来的历史灾难，但是我们也必须承认殖 民扩张在一定程度上也是历史发展的一种必然趋势。 2 、列宁对落后国家特别是俄国资本主义发展的研究 列宁在殖民扩张对落后国家发展资本主义的认识上有着一个从有利论向剥 削论转变的过程。列宁早期大都遵循着马克思关于落后国家发展资本主义的有利 性思想，极力论述落后国家发展资本主义的历史进步性，同时也承认殖民扩张对 落后国家资本主义的发展具有一定的推动作用。 马克思在论述资本的原始积累时曾写道：“资本来到世间，从头到脚，每个 毛孔都滴着血和肮脏的东西。圆对于“羊吃人 的运动，马克思认为这是历史发 展中的自然进程，它体现了历史发展的进步性。列宁早期遵循了这一思想，这一 点可以在1 8 9 9 年针对俄国民粹派的错误认识中所写的俄国资本主义的发展一 书中得到体现。 当时的俄国民粹派认为，资本主义在俄国还没有根基，俄国完全可以避开资 本主义道路，通过其他途径走向社会主义。而当时俄国的资本主义发展只不过是 一种偶然，是人为措施的结果。列宁针对民粹派的这种错误思想，经过大量的资 。马克思恩格斯选集第l 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版，第7 6 6 页。 雪马克思：资本论第l 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第8 2 9 页。 1 0 料分析，证明无论在城市还是乡村，俄国都已进入到了一个资本主义发展时期。 同时列宁指出俄国虽然已经成为资本主义国家，但是相对于西欧的资本主义国家 来说仍然十分落后，主要是由于“俄国传统社会结构还有很大和不可想象的生命 力”的存在，才使俄国的资本主义不能更快的发展。同时，对于生产者的这种恶 化的状况，列宁指出是由于资本主义发展的不够发达而造成的，是俄国农村公社 的阻碍而造成的，必须消灭阻碍俄国资本主义发展的所有障碍。在这一时期，列 宁充分的遵循着马克思的资本主义发展的历史进步性思想，并乐观的认为俄国社 会主义革命只能在资本主义发展的基础之上才能实现。 民粹派还认为随着资本主义发展的加剧，必然会使俄国陷入到更加糟糕的境 地。对于这种历史悲观性思想，列宁给予了强烈的反对。以列宁为代表的马克思 主义者们在当时都认为俄国走资本主义发展道路是一种历史的进步，俄国社会主 义革命必须在这样的资本主义发展基础上逐渐得到实现。从这一时期的思想来看， 列宁是完全遵循马克思的历史发展思想，但随后列宁通过对资本主义发展问题的 研究，逐渐转变了这一思想。 1 8 6 1 年农奴制改革加快了摧毁俄国农村公社的进程。在这一过程中，对于俄 国怎样发展资本主义道路，列宁和斯托雷平之间产生了众多分歧。1 9 0 6 年1 1 月， 斯托雷平政府颁布了土地法令，使俄国的农民逐渐摆脱了村社的束缚转为雇佣工 人，而那些原先富裕的农庄主则转变成了农村大资产阶级，这在很大程度上推进 了俄国农村资本主义的快速发展。但列宁认为，走革命性的发展道路更适宜俄国 的资本主义发展。 在同斯托雷平的分歧中，列宁逐渐转变了对封建社会，特别是对民粹主义等 一系列问题的看法，但对斯托雷平的这种破坏农村公社的法案也给予了充分的肯 定，“纲领的原则是对的 。就可以看出，列宁肯定了俄国走资本主义发展道路 是历史的进步性，也肯定了俄国不能够快速发展资本主义是由于俄国落后的农村 公社制度。因此，列宁认为农村公社的改革是为了加速俄国传统社会体制的解体 尹保云：走出困境：马克思主义与中国现代化，中国人民公安大学出版社，2 0 0 5 年版，第7 0 页。 o 列宁全集第1 6 卷，人民出版社。1 9 8 8 年版，第2 2 1 页。 l l 和推动俄国资本主义发展而进行的历史选择，这一点是必须的，也是进步的。 在这一思想的影响下，列宁肯定了资本主义国家对落后国家入侵的历史进步 性。资本主义国家“寻求国外市场，决不像民粹派经济学家所爱描述的那样，是 证明资本主义无力维持下去。完全相反。这种需要明显地表明资本主义进步的历 史作用。资本主义破坏了旧时经济体系的孤立和闭关自守的状态( 因而也破坏了 精神生活和政治生活的狭隘性) ，把世界上所有的国家连接成统一的经济整体。 1 9 1 4 年第一次世界大战爆发。列宁发现社会主义革命的时机已经成熟，因而 开始转向对革命爆发的可行性的论证上来，原先对于发展资本主义必要性的观点 开始出现了转变。同时，伴随着帝国主义的到来，以及世界革命形势的发展，列 宁已不再去强调资本主义发展的历史进步性，以及俄国的发展必须走资本主义发 展道路的思想，而逐渐转向资本主义国家对落后国家的剥削的论证上来。 在1 9 1 7 年列宁出版的帝国主义是资本主义的最高阶段一书中，我们可 以发现列宁的思想认识明显的发生了转变，开始更多的论述剥削性的一面，不再 坚持原先的那种有利性的思想了。 列宁在对资本主义的最高阶段即帝国主义的研究过程中发现，帝国主义是资 本主义最为垄断的、寄生的、腐朽的阶段，是资本主义最高的也是即将结束的最 后阶段。而垄断无疑是帝国主义最根本的特征。“垄断正是资本主义发展的最新 阶段的最新成就。 “自由竞争占统治地位的旧资本主义，被垄断占统治地位 的新资本主义所替代。 一战爆发前夕，少数的资本主义列强已将世界领土瓜分 完毕。 二十世纪初期，资本输出已开始取代商品输出，成为帝国主义残酷地剥削落 后国家的一种新的剥削途径。“自由竞争完全占统治地位的旧资本主义的特征是商 品输出。垄断占统治地位的最新资本主义的特征是资本输出。 资本输出也就成 为了帝国主义发展中最具标志性的特征之一。 o 列宁全集第3 卷，人民h 版社，1 9 8 4 年版，第5 0 页。 。列宁：帝国主义是资本主义的最高阶段，人民 h 版社，1 9 5 9 年版，第2 3 页。 囝列宁：帝国主义是资本主义的最高阶段，人民出版社，1 9 5 9 年版，第3 l 页。 列宁： 帝国主义是资本主义的最高阶段，人民出版社，1 9 5 9 年版，第5 2 5 3 页。 1 2 列宁在对帝国主义的研究中，更多的是强调它的剥削性，而不再是早期的有 利性。帝国主义的资本输出已成为主要剥削形式，这时的“资本 也就意味着“剥 削 。这验证了马克思对“资本 所作的评论：“资本来到世间，从头到脚，每个 毛孔都滴着血和肮脏的东西。 列宁认为资本的输出必然会给帝国主义带去超额 的利润，资本输出也就是一种加倍的寄生性表现。对此，霍布森也曾在帝国主 义论中严厉地警告道，“自然界通行的规律，注定寄生虫要萎缩、衰亡和最后消 灭，国家并不比个体的有机体更能逃避这个规律 。 对于附属国资本主义的发展，列宁认为那不再是一种历史的进步性，而是帝 国主义为了实现剥削所必须的条件。对于输出资本的可能性方面，列宁指出落后 国家铁路线的修建为这种“资本的入侵提供了可能。从这一思想来看，列宁已 经对马克思所强调的发展进步性思想给予了否定。同时，列宁发现帝国主义在加 强对落后国家剥削的同时，还在一定程度上扶持当地的权贵势力以及旧秩序，因 为只有这样才能够维持帝国主义对落后国家的长期剥削和对反抗势力进行残酷的 镇压等，落后国家想要实现资本主义的发展这时已不再可能。 列宁之所以强调帝国主义对落后国家的剥削性，这一转变的原因还与他对资 本主义发展历史阶段的认识有关。列宁认为，帝国主义已经是资本主义的最高阶 段，也是资本主义的最后阶段，资本主义的历史使命已经完成，社会主义的革命 已经到来。为了寻求革命的支持者，列宁转变了早期的那种有利性的思想。 3 、毛泽东对中国社会阶级关系和革命性质的分析 探讨“依附 概念产生的理论背景，我们不能忘记“毛泽东对不发达和依附 理论作出的决定性贡献 ，特别是毛泽东对于不发达国家内部阶级的认识以及对 “三个世界 划分，和反对帝国主义、霸权主义、殖民主义所做出的理论贡献。 这为多斯桑托斯“依附 概念的论述起到了关键性的作用。 毛泽东在对不发达国家内部阶级的研究中提出，存在着一种与帝国主义和地 。马克思：资本论第1 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第8 2 9 页。 。卢大振：世界经济学名著导读手册，中国城市出版社，2 0 0 4 年版，第1 7 5 页。 特奥托尼奥多斯桑托斯：帝国主义与依附，社会科学文献出版社，1 9 9 9 年版，第3 5 0 页。 主阶级相勾结的买办资产阶级，“它完全是国际资产阶级的附庸，与帝国主义 一道是中国革命的主要敌人”国。而民族资产阶级则必然分化出亲帝国主义的一翼 和反帝反封建主义的一翼，这主要是因民族资产阶级的两面性所决定的：一方面， 由于受到帝国主义的压迫和封建主义的束缚，所