（马克思主义哲学专业论文）制度的哲学思考.pdf

中文摘要 制度，是人类社会的重要现象，也是人类社会的特有现象，甚至还可以说是 人类社会的本质现象之一。制度推进了社会的进步，也促进了人的发展。进入现 代社会以来，社会发展的复杂性，人的需要的多重性，人与人、人与社会之间关 系的冲突与协调，更加凸显出了制度的举足轻重与不可或缺。在这样的背景下， 认识制度、研究制度就是一件很有必要，也很有意义的事情。 目前，社会科学中的政治学、经济学、法学、社会学等都有对制度的研究， 但其关注的大都是在各个领域的具体的制度，没有专门对制度本身进行必要的研 究。对制度研究更进一步的发展必须基于综合性的研究，也就是说必须在这些研 究的基础上，超越学科之间的界限，在更加宏观的层面上进行新的综合与研究， 这就是要求从哲学的层面进行理论探索。 本文将新制度经济学与马克思主义在有关制度问题上的论述做了相关比较， 从人类共生和发展的高度对制度进行重新审视和研究，揭示了制度的基本内涵， 充分论证了制度对人类生存发展的意义，以期能更深刻理解制度并对制度理论的 创新和发展以及当代中国和谐社会建设有所裨益。本文共分为六章：， 第一章：制度的起源与本质。对制度的研究离不开对制度的起源与本质的分 析与揭示，这是制度研究的基础。新制度经济学从人性的角度谈制度起源，以一 种完全缺乏社会历史情景解释的、自然化的或未经教化的人性为基点，无法科学 而正确地说明制度这一复杂的行为规范系统的产生。马克思主义认为，物质生产 活动是人类社会存在和发展的基础，因而也是制度的起源。 对于制度本质的理解，既不能从它本身来，也不能从人类精神的一般发展来 理解，而应从它根源于物质的生活关系来理解。因为制度不仅仅是人的观念、意 志、思维、要求的表现，而且是社会生产方式的反映。制度的本质是人们在一定 历史条件下的社会活动中结成的各种社会关系的抽象化、体系化的社会运行规 则，是激励和限制人们行为的规范体系，是社会关系的存在方式。制度的特征是 历史性与规范性的统一。 第二章：制度的结构与功能。制度实质上是一个有着不同层次的体系，它既 包含社会的基本制度，也包括各种具体的制度，从经济学角度又可以看作正式的、 成文的制度，也包含非正式的、不成文的制度。制度的功能主要是协调入与人之 间的关系以及维护社会稳定、社会发展，概括说，主要体现在预期性、有序性、 激励性以及社会整合性方面。马克思主义与新制度经济学是制度研究的两种范 式，马克思主义坚持的是唯物史观，采用的是历史的、辩证的及整体主义的方法； 新制度经济学坚持的是社会进化论，采用的是逻辑实证及个体主义的方法。 第三章：制度存在的基本方式制度变迁。制度变迁是常事，制度不变则 是不可能的，制度变迁是制度存在的基本方式。但制度变迁的动力何在? 制度变 迁有哪些约束条件? 这些都是制度变迁研究最为关注的问题。马克思主义认为， 制度变迁源于。利益冲突”，最终决定于生产力的发展，社会基本矛盾运动规律 是制度变迁的基本规律。本章将从历史唯物主义视域对制度变迁进行探讨。 第四章：制度的评价与创新。制度作为一种在社会发展与人的发展中起着重 要作用的客观存在物，也存在一个被评价和创新的问题。评价首先要确立标准， 评价标准是进行评价的逻辑前提。只有那些既体现制度本质要求，有利于社会历 史进步和人的全面发展，同时又有助于制度持续演进和发展的标准，才是合理、 可取的。新制度经济学仅从财富角度来评价制度，具有一定的历史局限性。而从 哲学层面审视，公正应该是制度的基本评价尺度，以人为本则是制度评价的最高 标准。制度为人而存在，人是制度的目的，制度就是为了使人能够更好地生存和 发展。只有符合这样的标准，我们才能说制度是合理的。否则，就需要制度创新 了。 第五章：制度的人学意蕴。制度对人类的生存发展意义重大，人是制度发展 的主体和最高目标，制度一旦产生和形成，却又成了人的发展的重要的社会环境 条件。在制约人的发展的诸多因素中，制度具有直接决定性意义。制度既可能促 进人的发展，也可能抑制人的发展，关键在于制度本身是否合理。目前只有不断 加强市场经济建设以及制度创新，才能推动人的发展。本章主要探讨制度对人的 发展的重要意义。 第六章：制度的当代意义制度公正与和谐社会建设。由于当前我国社会 上的各阶层、各群体之间的利益分配不均衡，引起社会各利益集团的矛盾，导致 2 了种种的不和谐。因此，追求人与社会的和谐、人与人的和谐，就必须确立公正 在社会中的地位，建立能够体现公平、正义等价值的社会制度体系，使社会主要 的利益群体能够通过正当途径满足自己的需要。 本章理论联系实际，探讨制度对当代社会的重大意义，提出建立制度公正， 加强法治建设，从而促进人的发展以及和谐社会建设的思想。 关键词：制度制度变迁制度公正人的发展和谐社会 a b s t r a c t i n s t i t u t i o n , a ni m p o r t a n t , u n i q u ea n de v e n s e m i a lp h e n o m e n o no fh u m a n s o c i e t y , n o to n l ya d v a n c e ss o c i a lp r o g r e s sb u th u m a nd e v e l o p m e n t , e s p e c i a l l yi n m o d e r ns o c i e t y ，w i t ht h ec o m p l e x i t yo fs o c i a ld e v d o p m e n t , t h em u l t i p l i c i v yo fh u m a n n e e da n db o t ht h ei n t e r p e r s o n a la n ds o c i a lc o n f l i c ta n dr e c o n c i l i a t i o no fr e l a t i o n s h i p , i n s t i t u t i o ni sh o l d i n gt h eb a l a n c ea n db e c o m i n gm o r ea n dm o r ei n d i s p e n s a b l e u n d e r s u c hc i l c u m s t a u c e s , t h ec o g n i t i o na n dr e s e a r c ho fi th a sb e e nav e r yn e c e s s a r ya n d m e a n i n g f u lt h m gf o ru st oc a r r yo u t c u r r e n t l y ，i nt h ef i e l do fs o c i a ls c i e n c e ，p o l i t i c s ，e c o n o m i c s ，l a wa n ds o c i o l o g y s t u d yi n s t i t u t i o n , w h a tt h e ym a i n l yf o c u so n , h o w e v e r , i st h e n c 陀t co u ei ne a c h s c o p e , w i t h o u ts p c x 2 i a ld e l v i n gi n t oi n s t i t u t i o ni t s e l f t h u st h ef l r t h e l - d e v e l o p m e n to f i n s t i t u t i o nr e s e a r c hm a s tb ee s t a b l i s h e do nac o m p r e h e n s i v ea n di n t e r d i s c p l i n a t yi e p h i l o s o p h i c a lb a s i ss ot h a tw e 湖s y n t h e s i z ea n ds t u d yi tm o r em a c r o s c o p i c a l l y t h i s t h e s i s ，s c a n n i n ga n dr c s e 缸c h i n gi n s t i t u t i o na g a i nf r o mt h ea n g l eo fh u m a ns y m b i o s i s a n dd e v e l o p m e n t , m a k e sac o m p a r i s o nb e t w e e nt h ed i s c u s s i o no fn e e - i n s t i t u t i o n e c o n o m i c sa n dm a r x i s mo ni t , o p e n so u tt h eb a s i cc o n n o t a t i o no fi ta n df u l l y d e m o n s t r a t e si t ss i g n i f i c a n c et oh u m a ne x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n t , i nh o p e so fm o r e p r o f o u n dc o m p 他h e n s i o no fi ta n do f f e r i n gh e l pt ot h ec o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u s s o c i e t yi nm o d e mc h i n a t h i st h e s i si sd i v i d e di n t o6c h a p t e r s ： c h a p t e rl ：t h eo r i g i na n db 靶n o f i n s t i t u t i o n t h er e s e a r c ho ni n s t i t u t i o nc a n n o tb es e p a r a t e df i o mt h ea n a l y s i sa n do p e n i n g o u to fi t so r i g i na n de s 鸵n c c , w h i c hi st h ev e r yb a s i so fi n s t i t u t i o nr e s e a r c h n e e - i n s t i t u t i o ne c o n o m i c s ，w h i c h , b a s e do nt h ep o i n to fh u m a n i t y ，s t a r t sf r o mak i n d o fn a t u r a la n du n c u l t i v a t e dh u m a n i t yt h a tc o m p l e t e l yl a c k ss o c i a la n dh i s t o r i c a l c i r c u m s t a n c e s ，c a n n o tc o r r e c t l yi l l u m i n a t et h eo r i g i n a t i o no fi n s t i t u t i o n , t h e c o m p l i c a t e ds y s t e mo fb e h a v i o rc r i t e r i o n o nt h ec o n t r a r y ，t h ev i e w p o i n to fm a r x i s m 4 i st h a tt h ea c t i v i t i e so fm a t e r i a lp r o d u c t i o ni st h ev e r yb a s i so ft h ee x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n to fh u m a ns o c i e t y ，a n da l s oa n do r i g i no fi n s t i t u t i o n t h u st h er e s e a r c h o np r o d u c t i v er e l a t i o n so re c o n o m i ci n s t i t u t i o ns h o u l dr e g a r dt h ea c t i v i t i e so fm a t e r i a l p r o d u c t i o na st h es p r i n g b o a r d h e r e t h ec o m p r e h e n s i o no ft h ee s s e n c eo fi n s t i t u t i o n c a nn e i t h e rs t a r tf r o mi t s e l fn o rf l o mt h en o r m a le v o l v e m e n to fh u m a np s y c h e ，b u t f r o mt h er e l a t i o ni ne a r t h yl i f e0 1 1w h i c hi ti sb a s e d i ti sb e 4 7 a u s ct h a ti n s t i t u t i o ni sn o t o n l yt h er e p r e s e n t a t i o no fh u m a nc o n c e p t i o n , w i l l ，t h o u g h ta n dd e m a n d s , b u tt h e r e f l e c t i o no fs o c i a lp r o d u c t i v em e t h o d t h ev e r ye s s e n c eo fi n s t i t u t i o ni st h ek i n d so f r e l a t i o n s h i pa m o n gp e o p l ei ns o c i a la c t i v i t i e su n d e rc e r t a i nh i s t o r i c a lc i r c u m s t a n c e s , t h ea b s 咖c i c d 。s y s t e m i z e dr e g u l a t i o n so fs o c i a lf u n c t i o n , a n dt h er e g u l a t i o ns y s t e m t h a ts t i m u l a t e sa n dr e s t r i c t sh u m a nb e h a v i o r s , i e t h ee x i s t e n c em o d eo fs o c i a l r e l a t i o n s i naw o r d ，i n s t i t u t i o ni st h ec o n s o f i d s t i o no fh i s t o r ya n dc r i t e r i o n c h a p t e r2 ：t h es t r u c t u r ea n df u n c t i o no fi n s t i t u t i o n - e s s e n t i a l l y , i n s t i t u t i o ni sas t r a t i f i e ds y s t e mt h a ti n c l u d e sb o t ht h eb a s i cs o c i a l i n s t i t u t i o n sa n da l lk i n d so fs p e c i f i co n e s , w h i c h , f r o mt h ea n g l eo fe c o n o m i c s 锄 a l s ob er e g a r d e da sf o r m a l , w e t t e no n e so nt h eo n eh a n da n di n f o r m a l u n w r i t t e no n e s o nt h eo t h e rh a n d i ti sd u r a b l ef r o mo fo l dm a i n l yb e c a u s eo fi t sv i t a ls i g n i f i c a n c ei n r e g u l a t i n gi n t e r p e r s o n a lr e l a t i o na n dr e c o n c i l i n gs o c i a ls t a b i l i t ya n dd e v e l o p m e n t b r i e f l y , t h ef u n c t i o n so fi n s t i t u t i o nm a n i f e s tt h e m s e l v e si n t h ea n t i c i p a t i o n o r d e r , s t i m u l a t i o na n ds o c i a lc o n f o r m i t y c h a p t e r3 ：t h eb a s i cm o d eo f i n s t i t u t i o ne 圈i s t e n c e - - - v i c i s s i t u d e s t h ev i c i s s i t u d e si sac o m m o n p l a c ea n dt h ef i x e d n e s si si m p o s s i b l e i ti st h eb a s i c m o d eo fi n s t i t u t i o ne x i s t e n c e w h e r ed o e si t si m p e t u sl i e ? w h a ta r et h er e s t r i c t i v e p r e r e q u i s i t e s ? t h e s ea r et h eq u e s t i o n sa b o u ti n s t i t u t i o nv i c i s s i t u d e st ow h i c hm o s t a t t e n t i o ni sp a i d i nt h em a r x i s mp o i n to fv i e w , i n s t i t u t i o nv i c i s s i t u d e sr o o t si nt h e “c o n f l i c to fi n t e r e s t a n di su l t i m a t e l yd e t e r m i n e db yt h ee v o l v e m e n to fp r o d u c t i v i t y i ti sa ne s s e n t i a ld i s c i p l i n a r i a no fm a r x i s mt h a tt h eb a s i cr u l e so fb a s i cs o c i a lc o n f l i c t a r et h eo u e st h a tf u n c t i o ni ni n s t i t u t i o nv i c i s s i t u d e s s ot h i sc h a p t e rd i s c u s s e sf r o mt h e a s p e c to f h i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m c h a p t e r4 ：t h ee v a l u a t i o na n di n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o n 5 a sak i n do fo b j e c t i v ee x i s t e n c et h a tc o u n t sm u c hd u r i n gt h ee v o l v e m e n to f b o t h s o c i e t ya n dh u m a nb e i n g s ，i n s t i t u t i o na l s on e e d st ob ee v a l u a t e da n di n n o v a t e d a b o v ea l l ，ac r i t e r i o ni st ob ee s t a b l i s h e db e c a u s ei ti st h el o g i c a lp r e c o n d i t i o n - 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一h ee v o l v e m e n t o fp r o d u c t i v i t yi sc e r t a i nt or e s u l ti nt h ei n n o v a t i o na n dr e j u v e n a t i o no fp r o d u c t i v i t y a n d p r o d u c t i v er e l a t i o n a sac a t e g o r yo f p r o d u c t i v er e l a t i o na n d a ne m b o d i m e n to f i t , i n s t i t u t i o nm u s tc h a n g ei t s e l ft ok e e pu pw i t ht h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v ea n d t e c h n i c a lc o n d i t i o n si no r d e rt o g a i ni t so b j e c t i v eq u a l i f i c a t i o nf o re x i s t e n c e t h e r e f o r e ，t h ei n n o v a t i o no fi n s t i t u t i o ni st h en e a c e s s a r yr e q u i r e m e n t sa n dr e s u l t so f s o c i a ld e v e l o p m e n t t h i sc h a p t e ro p e n so u tt h eb a s i ci m p l i c a t i o n sa n de s s e n t i a l f e a t u r e so fi t c h a p t e r5 ：t h ei m p l i c a t i o no f i n s t i t u t i o ni nh u m a nt h e o r y i n s t i t u t i o ni st h ea c c u m u l a t i o na n da l s ot h eg u a r a n t e eo fh u m a nc i v i l i z a t i o n s a s ar e s u l t , i ti so fv i t a li m p o r t a n c et oh u m a ne x i s t e n c ea n de v o l v e m e n t l o o k i n gu p o n h u m a nb e i n ga si t sp r i n c i p a lp a r ta n du l t i m a t eo b j e c to fd e v e l o p m e n t , i n s t i t u t i o n b e c o m e st h ei m p o r t a n ts o c i a lc o n d i t i o n so fh u m a ne v o l v e m e n to n c ei th a sc o m ei n t o b e i n g a m o n gt h er e s t r i c t i v ef a c t o r si n f l u e n c i n gh u m a nd e v e l o p m e n t ，i n s t i t u t i o ni st h e d e c i s i v eo n e b e c a n g ei tc 柚n o to n l yp r o p e lb u ti n h i b i ti t h e r et h ek e yt i e si nw h e t h e r t h ei n s t i t u t i o ni t s e l fi s r e a s o n a b l e o n l yt h r o u g hc o n t i n u o u sc o n s t r u c t i o n o f m a r k e t - o r i e n t a t e de c o n o m ya n di n s t i t u t i o ni n n o v a t i o nc a nw ef i n a l l ya d v a n c et h e d e v e l o p m e n to fh u m a nb e i n g t h i sc h a p t e ro p e n so u tt h es i g n i f i c a n c eo fi n s t i t u t i o nt o 6 i l c h a p t e r6 ：t h em o d e r ns i g n i f i c a n c eo fi n s t i t u t i o n i n s t i t u t i o nj u s t i c ea n d t h ec o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t y a f t e rt h ep e n e t r a t i n ga n a l y s i so fi n s t i t u t i o nf t o mt h ea n g l eo fp h i l o s o p h yi n p r e v i o u sc h a p t e r , t h i so n e ，c o m b i n i n gt h e o r ya n dr e a l i t y , d i s c u s s e st h ev i t a l s i g n i f i c a n c eo fi tt om o d e r ns o c i e t ya n dp u t sf o r w a r dt h ec o n s t r u c t i o no fi n s t i t u t i o n j u s t i c ea n dr e i n f o r c e m e n to fn o m o c r a c ys oa st oa d v a n c eh u m a nd e v e l o p m e n ta n dt h e c o n s t r u c t i o no fh a r m o n i o u ss o c i e t y a l t h o u g hal o to fr e a s o n sa l t o g e t h e ra c c o u n tf o r t h ed i s c o r d a n c eo fas o c i e t y , t h em a i no n ec a nb es u m m e du pt os o c i a li n s t i t u t i o n t h e d i s a r r a n g e m e n to fs o c i a li n s t i t u t i o nl a c k i n gj u s t i c e ，s t a b i l i t y , e f f i c i e n c ya n dh a r m o n y c a nl e a dt 0t h ed i s p r o p o r t i o no fm t c r e s td i s m i b u f i o na m o n gc l a s s e s e s t a t e sa n dg r o u p s c a u s ec o n f l i c ta m o n gm t e r e 吼g r o u p sa n dr e s u l ti nv a r i o u sd i s c o r d a n c e t h e r e f o r e ，t o p u l s u et h eh a r m o n yt h a tl i e sb e t w e e nh u m a nb e i n ga n ds o c i e t ya n da m o n g d i f f e r e n t p e o p l e ，w em u s te n s u r ct h eh i g h e rs t a t u so f j u s t i c ea n de s t a b l i s ht h es o c i a ls y s t e mt h a t c a nf u l l ye m b o d ys u c hv a l u e sa se q u a f i t y , j u s t i c ea n dr i g h ta n dt h r o u g ht h e c o n s t r u c t i o no fn o m o c r a c y , e n a b l et h em a i ni n t e r e s tg r o u p si no u rs o c i e t yt om e e t t h e i rn e e d sb yp r o p e rm e a n s k e yw o r d s ： i n s t i t u t i o n , v i c i s s i t u d eo fi n s t i t u t i o n , i n s t i t u t i o nj u s t i c e , h u m a nd e v e l o p m e n t , h a r m o n i o u ss o c i e t y 7 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特 别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成 果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢 意。 作者签名：丞丝丛1 论文使用授权声明 本人完全了解复旦大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交 论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以 采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。 作者签名：触导师签名：盈挚诳日期：1 则 己i 言 ji目 制度经济学的启示 什么是制度? 制度对人的生存与发展到底有什么意义? 这是对制度进行哲 学思考所必须回答的问题。简单说，制度就是人的客观存在和基本的生存环境， 它直接关系到一个人的生存发展、前途命运、喜怒哀乐它限定、规范和塑造着 人的活动和社会关系以及人的个性，由此构成人的发展的现实空间，形成人的现 实生活世界。人发展什么、怎样发展，根本上是由生产力决定的，而直接的则是 由社会关系即制度来决定的。制度真实地影响、制约、塑造着人们的活动，为人 的活动提供了规则、标准和模式，将人的活动导入可合理预期的轨道，给人们提 供了从事活动的实际空间。制度作为规则，也即限制，它界定了人的活动范围， 告诉个人能够、应该、必须做什么，也告诉人不能做什么、禁止做什么。正如诺 思所说：“制度确定了人们的选择集合”，也“限制了人们的选择集合”。 近年来，制度问题研究逐步成为热点，其中最具穿透力、解释力、影响力的 是西方制度经济学。制度经济学的理论对我国无疑具有重要的借鉴意义，但同时 我们也应该看到它的局限性，从哲学高度对其进行批判、扬弃。 制度经济学是在批判传统经济学的基础上发展起来的。其创始人凡勃仑综合 了达尔文进化论、德国历史学派、美国早期实用主义的分析法，对资本主义的历 史与现实进行了深入的剖析，从经济学、人类学、文化学、生物学等多种视角漫 谈经济和社会问题，将经济分析的核心转向制度，形成了研究经济问题的制度主 义方法。2 0 世纪初，凡勃仑的制度分析曾在美国学界引起了广泛的关注与争论。 凡勃仑所开创的制度分析学派，在康芒斯那里得到进一步发展与光大。在二十世 纪二三十年代，制度经济学成为美国经济学界的一大学派，不仅成为经济学界的 主要力量，也对政府政策产生了重要影响。经济思想史上这一时期发生的这一事 件被称为“制度主义运动”。 。 美 诺思制度、制度变迁与经济绩效 町上海：上海三联书店，1 0 j 9 4 ：4 - 5 1 2 0 世纪4 0 年代，由于凯恩斯主义的兴起，制度学派及其他一些非主流学派 被忽视，直到6 0 年代，制度主义重新兴起。这一时期，出现了两个。新”制度 经济学，分别是以加尔布雷斯、缪尔达尔等经济学家为代表的及以科斯、诺思等 为代表的。为了区分这两支制度学派，国内一般将以加尔布雷斯等人为代表的制 度学派称之为后制度经济学，而将以科斯等为代表的制度学派称为新制度经济 学。后制度经济学派较多地继承了早期制度学派传统。这一学派中的经济学家大 多数都受过主流经济学的熏陶，但随着深入接触大量现实，对主流经济学的假设 前提、研究方法产生不满，从而转向制度主义分析。 新制度经济学则属于新自由主义思想中的一支，与早期的制度经济学的理论 联系相对较少。新制度经济学同样把新古典经济学忽视的制度作为研究对象。在 他们看来，最重要的且长期被新古典主义忽视的现实，就是交易成本的存在和制 度的重要性，而忽视这些现实前提的经济学是没有生命力的。新制度经济学的开 创者科斯尖锐地指出，新古典经济学不过是一堆工具，研究的是“没有躯体的血 液循环”。他在获诺贝尔奖时所作的演讲中对新古典主义作了这样的评价：亚 当斯密以后的经济学家主要致力于把那只“看不见的手”模型化，被研究的东 西是经济学家心目中的、而不是现实中的体系。科斯称之为。黑板经济学”。 早期制度经济学、后制度经济学和新制度经济学都是作为新古典主义的对面 而出现，三种形态的制度经济学从不同的角度与层面对新古典经济学的理论范式 进行了批判，都是以制度为研究对象，从对制度的剖析出发，建立自己的学说， 但研究制度的视角和方法又各不相同，各有理论特色，具有较强的可比性。其中， 早期制度学派和后制度学派理论存在较多的理论传承性，而新制度经济学和前两 者的差异较大。 马克思主义的制度分析方法是从唯物史观出发，通过阐述生产力与生产关 系、经济基础与上层建筑之间的辩证关系，把握住制度产生发展的客观历史过程， 并廊过把握制度与人、社会之间的辩证关系去解释制度的本质。 马克思主义与新制度经济学对制度研究的区别主要在以下几个方面： 马克思主义研究的制度包括了政治制度、文化制度和经济制度，其制度理论 体系是十分完整的。与此不同，新制度经济学则是一个多分支、多流派、十分松 散的理论体系，主要包括以“财产制度”为研究核心的产权学派、以“交易”为 2 研究出发点的交易费用学派以及制度创新和制度变迁理论、公共选择理论等。 理论研究的前提不同。新制度经济学在新古典经济学的前提假定基础上对人 的行为特征作了重新界定：首先，对“经济人”假定的重新界定。新制度经济学 并没有否认新古典经济学的追求财富最大化的“经济人”的假定，但由于人们追 求自身财富最大化的假定有时并不完全符合现实，人的现实行为中有许多利他主 义因素，因此，新制度经济学认为人的行为动机是双重的，一方面追求财富最大 化，另一方面，又追求非财富最大化。其次，对人的机会主义行为假定的拓宽。 机会主义倾向是指人出于对自我利益的考虑和追求，不借用不正当手段为自己谋 取更大利益的行为倾向。人的机会主义行为假定实际属于“经济人”假定，只是 在新古典经济学中，完美的市场经济环境下，存在着完全理性、完全竞争、环境 确定、完全信息、制度既定、零交易费用的假定前提，因此机会主义倾向无法在 理论上表现出来。然而当新制度经济学将关于环境的假设拓展为有限理性、不完 全竞争、环境不确定性、不完全信息、制度稀缺性、正交易费用时，人的机会主 义倾向自然就成为更加符合实际的人的行为假定。再次，对人的有限理性的行为 假定。理性是指。经济人”在特定环境和约束下，具有明显的行为目标和行为方 式，具有认识能力和行为能力。由于环境的不确定性、信息的不完全性以及人的 认识能力的有限性，因此人的理性必然是有限的。总之，新制度经济学关于人的 行为的前提假设并没有超越新古典经济学的“经济人”的假设，只是在此基础上 拓宽了“经济人”假设的范围与内涵。 与新制度经济学相比，马克思主义研究制度的前提也是人，但马克思所讲的 人与新制度经济学关于。经济人”的有关假定完全不同，马克思主义所说的人是 “现实的人”，体现了历史唯物主义的立场。首先，马克思认为人的本质不是单 个人的抽象物，人实际上是一切社会关系的总和。人作为社会生产的主体，不可 能脱离社会生产关系而单独存在。其次，个人之间的社会经济关系并不是自然永 恒的。个人是在一定社会经济中从事物质生产活动的个人。 理论研究的角度不同。新制度经济学是利用正统经济理论去分析制度的构成 和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。而马克思主义是从 研究生产关系、所有制入手，分析资本主义特有的经济制度，从而揭示人类经济 社会制度更替的一般规律。二者的研究客体同为制度，并且同样用动态的、演进 3 的世界观来分析制度，但是由于二者研究的角度不同，在深层次上反映t - - 者研 究所依据的基本观点和方法的根本差异。新制度经济学的研究方法带有具体化的 特点，着重研究微观经济制度，并更多地从现象、形式上进行分析，较少进行内 在矛盾的考察。马克思主义对经济范畴的分析都是从二重属性上考察，既考察社 会