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浙江工业大学硕士学位论文 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 摘要 随着知识经济时代的到来，高等学校的科研成为科学技术研究与 创新的主导力量。高校的活动围绕教学、科研、人才培养、学科建设、 博士硕士学位点等环节进行，科学研究是以上环节的枢纽和关键点。 教学水平的提升需要科研作后盾，高校教师人才的培养和建设离不开 科研，学科建设，硕士点博士点的申报更需要高水平的科研。浙江工 业大学作为浙江省属重点高校，本着立足浙江、服务浙江、面向全国 的办学宗旨，以建设教学研究型综合大学为目标，在搞好教学的同时， 大力发展科学研究，在科研方面取得了不凡的成绩，包括科研项目经 费总额、项目总数增长迅速、项目层次明显提高、科研成果不断增加、 科研队伍结构优化、学术地位提升等。但在科研发展的过程中，亦暴 露出科研管理方面的诸多问题，如科研管理理念陈旧、激励措施不完 善、科研不能有效对接国家和地方主导产业等。 论文运用管理学理论，分析了科研管理高校科研发展所处的内外 部环境及科研状况，并针对高校科研管理中出现的问题，提出创新科 研管理的几点建议，包括运用系统论创新高校科研管理理念，以此构 建出循环的科研管理理念：创新科研管理制度和模式：大力培育创新团 队，努力培养学科领军人物；运用激励机制理论，建立激励机制和科 研评价机制；创设高校科研管理信息平台及科研管理系统，实现全方 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制刨新研究 位的科研管理等。 关键词：科研管理，管理模式，运行机制 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 t h es c i e n t i f i cr e s e a r c hm a n a g e m e n tp a t t e r na n di t s i n n o v a t i o ni nz h e j l a n gu n i v e r s i t y o ft e c h n o l o g y a - b s t r a c t a l o n g 埘t 1 1t h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m ya p p r o a c h i n g ，h i g h e re d u c a t i o n r e s e a r c hh a sb e c o m eam a i nf o r c ei ns c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lr e s e a r c ha n d i n n o v a t i o n a n db a s e do nt h eg o a l so fs e r v i n gz h e j i a n g se c o n o m ya n dt h u sb e c o m i n ga t e a c h i n ga n dr e s e a r c h i n gc o m p r e h e n s i v eu n i v e r s i t y ，z h e j i a n gu n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y h a sm a d er e m a r k a b l ea c h i e v e m e n t si nt h es c i e n t i f i cr e s e a r c hf i e l dw h i l ei td o e sag o o d j o bo ft e a c h i n g t h o s es c i e n t i f i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n t sa r et h ef o l l o w i n g ：r a p i dg r o w n o ft h et o t a la m o u n to fr e s e a r c hf u n d i n ga n dt h en u m b e ro fp r o j e c t s ，t h es i g n i f i c a n t e n h a n c e m e n to ft h ep r o je c tl e v e l ，t h ec o n t i n u o u si n c r e a s eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c h a c h i e v e m e n t s ，t h ei m p r o v e m e n to ft h es t r u c t u r eo fs c i e n t i f i cr e s e a r c ht e a m ，a n dt h e u p g r a d i n go fa c a d e m i cs t a t u s h o w e v e r ，i nt h ep r o c e s so fr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ，i t h a se x p o s e dal o to fr e s e a r c ha n dm a n a g e m e n tp r o b l e m s ，s u c ha st h eo u t d a t ec o n c e p to f s c i e n t i f i cm a n a g e m e n t ，i n a d e q u a t ei n c e n t i v e s ，a n di n e f f e c t i v es e r v i n gf o rn a t i o n a la n d l o c a ll e a d i n gi n d u s t r i e s o na n a l y z i n gi n t e r n a la n de x t e r n a ls c i e n t i f i cr e s e a r c he n v i r o n m e n to fz h e ji a n g u n i v e r s i t yo ft e c h n o l o g y ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a sa n a l y z e dt h ep r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o n a n dp r o b l e m st h a tt h i s u n i v e r s i t yf a c e s f u r t h e r m o r e ，r e s t i n go i l t h em a n a g e m e n t s c i e n t i f i cr e l a t e dt h e o r y ，t h ew r i t e rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n st oi m p r o v et h el e v e l o fh i g h e re d u c a t i o n ss c i e n t i f i cm a n a g e m e n t f i r s t ，t oi n n o v a t et h em a n a g e m e n ti d e a s w i t ht h et h e o r yo fs y s t e mm a n a g e m e n t ，t h u sc i r c u l a t i o ns c i e n t i f i cr e s e a r c hm a n a g e m e n t i d e a sa r ec o n s t r u c t e d s e c o n d , t oi n n o v a t er u l e sa n dp a t t e r n so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h m a n a g e m e n t t h i r d ，t of o s t e ri n n o v a t i o nt e a m w o r ka n ds t r i v et oc u l t i v a t ed i s c i p l i n e l e a d e r s f o u r t h , t os e tu pi n c e n t i v em e c h a n i s m sa n de v a l u a t i o nm e c h a n i s m s 、析m i n c e n t i v em e c h a n i s mt h e o r y l a s t ，t oc r e a t ea ni n f o r m a t i o np l a t f o r mf o rt h es c i e n t i f i c 浙江工业大学硕士学位论文 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 r e s e a r c hm a n a g e m e n ta n dr e s e a r c hm a n a g e m e n ts y s t e m ，a n da c h i e v eaf u l lr a n g eo f s c i e n t i f i cm a n a g e m e n t k e yw o r d s ：s c i e n t i f i cr e s e a r c hm a n a g e m e n t ，m a n a g e m e n t p a t t e m , o p e r a t i n g m e c h a n i s m 浙江工业大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者躲影眇日期冲够缘 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 黧k 气一璐磊拳 导师签名：k 1 抓老扔苗铲期。卯严多7 月叩日 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 1 绪论 高校科研管理是自然科学、社会科学及工程技术交叉渗透所形成的综合性学 科，它主要是用定性和定量分析相结合的方法，对高校科研活动进行科学的分析 决策，制定相应的科研发展规划和政策，建立与之相协调的运行机制，并通过合 理安排组织人力、物力、财力等资源配置，最有效、最经济地完成科研任务。高 校科研具有交叉性、系统性和综合性的特点，这就决定了高校科研管理的复杂性 特点，主要表现为科研管理信息的不确定性、科研管理系统的灵活性和创新性、 教学科研人员的复杂性及产、学、研关系的复杂性。 1 1 研究背景与意义 目前，随着科学技术的飞速发展与全球经济一体化步伐的不断加快，科学技 术的研究与创新已经成为一个国家经济和社会发展的主导力量，它不仅影响着一 国国内的经济发展，也在很大程度上影响着该国在国际经济竞争、社会发展和国 家安全等方面的主动权。据统计，现代技术革命的成果约有9 0 来源于基础研究 及其原始性创新。高校的重要职能和根本目标在于知识的创新和观念的创新，科 学研究带动教学是大学保持知识代谢水平的基本方法。高等院校作为我国科技活 动的一支重要生力军与中央科研院所、地方及企业研究机构共同承担科技发展任 务。“九五 靠十五 期间，国家自然科学基金、8 6 3 、9 7 3 等国家项目有一半以上 由高校来承担，如2 0 0 3 年，高校作为第一承担单位并任首席科学家的“9 7 3 计划” 项目有1 8 项，占“9 7 3 计划”项目总数的7 2 。此外，高校在生产性、工程性的 科学技术研究领域也承担了相当数量的任务。高校科研工作在更新自身教学内容、 促进人才培养、改善办学条件、增强办学实力、加强学科建设、扩大学校影响、 直接为社会经济和科技发展等方面起着举足轻重的作用。近几年，高校获得国家 科技奖励的数量和比例在逐年增加，在2 0 0 7 年度国家科学技术奖授奖项目中，全 国高等学校获得国家自然科学奖2 6 项，占总数( 3 9 项) 的6 6 7 。( 2 0 0 6 年为5 1 7 ) ； 国家技术发明奖2 7 项，占通用项目总数( 3 9 项) 的6 9 2 ( 2 0 0 6 年为6 1 0 ) ； 国家科学技术进步奖1 1 6 项，占通用项目总数( 1 9 2 项) 的6 0 4 ( 2 0 0 6 年为5 7 6 ) 。 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 此外，国家技术发明奖( 专用项目) 一等奖l 项为高校获得。自国家设立科学技 术奖以来，截止2 0 0 7 年，高校获国家自然科学奖共4 5 7 项，占授奖总数的5 2 4 ， 获国家技术发明奖共1 1 3 0 项，占授奖总数的3 5 9 ，获国家科技进步奖共2 8 5 1 项， 占授奖总数的3 0 7 。高校专利数量也在快速增长，2 0 0 7 年我国高校当年共申请 专利3 2 6 8 0 件，比上一年( 2 0 0 6 年为2 2 9 5 0 件) 增长4 2 4 ；全国高校当年共获 授权专利1 4 7 7 3 件，比上一年( 2 0 0 6 年1 0 4 5 7 件) 增长4 1 3 。 高校科研工作的顺利开展及其功能的发挥，在较大程度上取决于科研管理的 成效。在新时期高等院校的改革与发展中，由于高校科研管理的复杂性，加上科 研管理理念、教育体制、管理体制落后等诸多方面的原因，高校在发挥人才优势、 提高科研层次和水平方面还存在诸多问题需要进一步改进。高校急需加强科研管 理理念和科研管理机制的创新，出台更多的激励政策，有效激励科研人员的科研 热情，使他们积极投身到科研活动中去。这是本论文研究的宗旨所在。 1 2 研究思路 本论文分四章。第一章导言，包括文献综述、研究思路、研究方法等。第二 章介绍高校科研及科研管理内涵及科研管理的主要内容。第三章分析浙江工业大 学科研管理的内外部环境，并对高校科研现状进行系统的梳理，阐述浙江工业大 学科研管理现状。第四章分析浙江工业大学现行科研管理模式、运行机制及存在 的问题。第五章在分析科研管理存在的问题的基础上，提出创新高校科研管理模 式和管理运行机制的思路和建议。 全国高校自主创新成果不断涌现 h t t p ：w w w n o s t a g o v c r d w e b d e t a i l l a s p x ? m e n u l d = 11 & c o n t e n t l d = 2 6 0 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 1 3 研究方法 本论文主要采用文献研究法和案例分析法进行研究。 文献研究法。主要通过文献检索归纳高校科研管理的现状、存在的问题及解 决的措施；另通过查阅大量的浙江工业大学，归纳出浙江工业大学作为浙江省一 所重点大学，在科研管理方面取得的成绩、存在的问题，提出科研管理机制创新 的思路。 案例分析法。在理论分析的前提下，以浙江工业大学作为个案研究进行，分 析浙江工业大学科研管理目前的管理模式及运作机制，但存在一定的问题，笔者 以浙江工业大学为例，通过分析，构建科学高效的管理模式及运作机制。 1 4 本文的创新点 本文的创新点主要体现在以下几点： 一是研究对象具有新意。针对浙江工业大学作为研究对象，通过分析该高校 的科研管理现状，分析其科研管理中存在的问题并提出创新高校科研管理模式及 机制。 二是提出了新颖的科研管理理念，运用了管理学的人本理论、系统论理论和 激励理论等对科研管理的模式和机制提出创新设想。 三是总结出浙江工业大学科研管理模式，即复合式科研管理模式，主要包括 3 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 目标管理模式、三重一体化管理模式、服务主导型科研管理模式。目标管理模式 即学校给学院及学院给每位教师所下达的科研任务。三重一体化管理模式是学校 实施的着重发展重点学科、重点实验室及重点人才培养的管理模式。服务主导型 科研管理模式是浙江工业大学以立足浙江、与浙江经济互动为办学宗旨，主动适 应浙江省区域经济、科技和社会发展需要的科研管理模式。 4 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 2 高校科研管理内涵及相关文献综述 高等学校作为国家的技术创新的源泉地，是国家知识创新的基地，也是技术 创新和高新技术产业化的重要生力军。在国家有关部门的大力支持下，“科教兴国 战略以及“教育振兴行动计划”的实施促使高校科研取得了极大地发展，不但承 担了一大批科技创新基地或平台建设，而且积极承担了国家科技攻关计划、“8 6 3 计划”、“9 7 3 计划”、国家自然科学基金、国家社会科学基金等一系列科研任务， 使高校总体科技实力、自主创新能力以及综合竞争力大大增强，知识贡献与社会 服务能力快速提高，正在成为我国科技自主创新的强大力量。研究高校科研管理 首先要明确科研及科研管理的内涵。 2 1 科研与科研管理内涵及主要内容 2 1 1 科学研究的内涵 科学研究( r e s e a r c h ) ，从英文字面的意思看，“r e 是“反复、重复”的意思； s e a r c h 是“探索 “寻找 的意思，合起来就是“反复探索 。于贵江等在论高校 教师由知识型向科研创新型转变一文中认为“科研是人们根据已有的知识基础 和必要的条件去探求客观世界的规律性，从而获得新知识的一种认识活动 。童 赛玲在高校教学与科研的关系及其协同发展一文中认为“科研主要是指人们 应用已经取得的知识及所具备的条件，去探求未知，发现、论证并创造新知，是 人类的一种高级智力活动的认知行为和过程”。张红兵在论中国高等院校教学 与科研的失衡一文中认为“科研，从本质上看，是一种创新的研究活动，是在 前人成果基础上的发展和突破 。 2 1 2 高校科研管理的内涵 高等学校的科研管理是指在高等学校内进行的旨在增进已有的科学知识并予 以实际应用的、系统的、创造性的工作，是科学领域中的探索和应用行为。华东 师范大学的薛天祥教授给高校科研管理下了一个完整的定义：“按照科学技术和高 等教育发展规律和管理学原理，为实现既定目标，通过科研过程的各个环节对高 。于贵江等论高校教师由知识型向科研创新型转变【刀教书育人，1 9 9 9 ，1 1 2 0 。童赛玲高校教学与科研的关系及其协同发展【j 】引进与咨询，2 0 0 5 ，6 7 2 。张红兵论中国高等院校教学与科研的失衡明成都教育学院学报，2 0 0 6 ，1 7 9 5 浙江工业大学硕士学位论文 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 校科研活动中的人、材、物、时间、信息和效果进行计划、组织、控制、总结， 是科研项目达到最佳完成度的一种组织活动。科研管理是综合性管理，也就是综 合利用理、工、人文、管理学科的知识对科学研究能力进行计划与开发，以形成 和实现一个组织的战略目标和经营目标。科研管理既担负着宣传科学研究意识， 组织新项目立项和实施的任务，又为建设具有创造力的科研队伍、科研机构，为 科学研究提供各种软、硬环境和支撑。 2 1 3 高校科研管理的主要内容 高校科研水平是反映大学总体水平的重要指标。培养人才，创新知识，推动 科技成果的产业化都是大学的任务，其中推动科技成果的产业化对高校极为重要。 因此，考核科研工作要看科研成果、专利、论文和到款数，科研到款数体现了企 业、社会对你的成果的认同度，成果奖反映了科研成果在产业中的作用。大学的 职能是教学、科研和服务社会，其中科研是一个重要的方面，高校科研特点决定 高校科研管理主要包括科研项目管理和综合管理。 高校科研管理包括科研项目管理、科研经费管理、科研成果( 含专利、论文、 著作等) 管理、学术交流、重点学科管理、重点研究基地和重点实验室管理、科 研机构管理、科研统计等。 首先是科研项目管理。科研项目管理包括科研纵向课题、横向课题等项目的 管理。 ( 1 ) 纵向科研项目主要是指国家、省部、厅局集中时间受理和组织的专项科 研计划项目，由国家或省市科技主管部门拨款的课题。主要包括：国家五年科技 计划项目，国家科技攻关项目，国家高技术8 6 3 项目，国家自然科学基金项目， 国家社科基金项目，国家重点基础研究发展规划项目( 9 7 3 ) ，各省、部委、市科研 项目、教育基金项目。 ( 2 ) 横向的就是和企业联系的主要用于解决实际问题的课题，项目经费来自 企业。横向课题的管理，包括应用研究重大课题的组织与推动，与重点地区和企 事业单位的技术合作，重大横向课题的审核，普通横向课题的签订等。 ( 3 ) 校内人文社科基金的组织、管理；涉外科技合作项目与合同的管理。 其次是科研综合管理。综合管理包括科研经费管理、科研成果( 含专利、论 文、著作等) 管理、学术交流、重点学科管理、重点研究基地和重点实验室管理、 薛天祥高等学校科研管理【m 】上海：华东师范大学出版社，1 9 8 8 ，2 3 6 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 科研机构管理、科研统计等。包括学科管理、科研成果管理、学术交流管理、科 研的规划管理等。主要内容是：( 1 ) 学科管理。包括重点基地和重点实验室的管 理，2 0 0 4 2 0 0 7 年学校共有绿色化学合成技术国家重点实验室、机械制造及自动 化省部共建教育部重点实验室、浙江省绿色化学合成技术重点实验室、浙江省光 纤通信技术重点研究实验室、浙江省制药工程重点实验室、浙江省嵌入式系统联 合重点实验室等6 个国家级及省级重点实验室的管理；社科类重点研究基地管理 包括1 个部省共建社科重点研究基地和两个省级人文社科重点研究基地的建设和 管理。( 2 ) 科研成果管理。包括科研成果鉴定、各级、各类科研成果奖励的申报与 管理，科技项目鉴定和专利申请的审核、知识产权的保护与利用，科研成果转化 推广，科研成果宣传展示等。所有工作只有以学校法人名义才能符合有关部门的 管理要求。( 3 ) 学术交流管理。各类科研学术会议和学术交流的举办以及年度的科 研情况统计。( 4 ) 科研的规划管理。学校科研管理部门是学校科研工作业务主管部 门，科研处处长是学校科研管理工作的行政负责人，经过校长授权即可代表学校 法人行使学校科研管理职能。 科研管理部门的管理工作还有计划、组织、指挥、协调和控制等，这里包含 了规划、计划学校未来的奋斗目标，学科建设和科研发展目标以及为实现目标所 进行的组织工作。根据国家宏观政策和经济发展远景规划，制定学校年度和中长 期科研发展计划，贯彻国家科技法规和实现计划制定的科研政策、规章、下达的 行政命令。根据需要对学校科研工作进行调整、控制以及组织多学科、跨部门的 联系、协调等。具体管理职能有制定和执行学校的科研计划以及保证计划实现的 政策、方针；授权学院科研管理人员分担任务；对全校教师和科研人员在科研工 作方面实行奖惩；代表学校对外进行科技合作与学术交流控制学校内部科研工作 关系，沟通学校上下的意见等。 2 1 4 高校科研管理的特点 高校科研管理主要运用定性和定量分析相结合的方法，研究和处理科研过程中 的人一事一物系统运动的规律，并实施对该系统进行引导、整理、优化控制的理 论和方法。高校科研管理具有人本性、开放性、复杂性等特点。 ( 1 ) 高校科研管理的人本性 高校科研管理所处理和研究的一切问题都是有人参与的，主体是科研管理人 员的参与，客体是教学科研人员的参与。高校科研管理实质上是高校科研管理部 7 浙江工业大学硕士学位论文 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 门面向全校科技人员服务的过程，高校科研管理的这种职能决定了它必须是一个 服务性的管理系统。科研管理者必须以人为本，管理活动要围绕着激发和调动人 的积极性、主动性、创造性来展开，最大限度地发挥研究人员的积极性、主动性、 创造性，使人的想象力和创造力在科研活动中得到充分发挥，提高学校的整体科 研素质。 ( 2 ) 高校科研管理的开放性。主要包括：科研过程管理的开放性即科研过程 涉及科研立项、科研项目的执行等内容；科研成果管理的开放性即高校科学研究 价值的实现在很大程度上取决于其成果的转化，科研成果评价与成果转化决定了 科研效益，高校科研的最终目的是实现科研成果的转化；科研资源管理的开放性 即高校科研过程要保持一个畅通、开放的研究环境，特别是开放的科研资源管理 机制，对于科研活动的有序、高效的开展，具有关键性意义。高校的科研资源应 实现科学合理的配置，建立信息和科研设施的基础平台，打破部门、院系、行业 之间的界限，提升科研设备的使用率，减少设备的盲目引进，重复购置。 ( 3 ) 科研管理的复杂性 高校科研管理的对象是“人一事物系统，要求全面考虑，处理好人、事、 物的问题及其相互关系问题，同时，科研管理具有综合性特点，需要充分利用人 文社科、自然科学、工程技术的知识、经验和方法，来解决科研管理问题。高校 科研人员的复杂性，高校教师一方面要承担大量的教学工作，另一方面又要完成 论文、专著、科研指标等，而现行的教学科研管理体制分散了教科人员从事科研 开发的精力，阻碍了科研成果的进一步转化和研究，科研管理工作也因此变得复 杂。此外，高校的教学、科研、产业三大职能之间的相互关系日益密切，并实现 了一体化。对高校来说，教学、科研、产业一个都不能少，都非常重要，但也因 此给科研管理工作增加了复杂性。 2 2 国内外相关文献综述 笔者查阅了大量文献，发现有关科研管理的文献比较多，大都是从以下几个 论述： 2 2 1 国内相关文献综述 其一，有关各高校科研管理的文献。如浙江工业大学从1 9 9 2 年起，先后制订 了浙江工业大学重点学科建设管理条例、浙江工业大学科研经费管理办法、 8 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 浙江工业大学关于加强学科建设工作意见、浙江工业大学重点( 扶植) 学科 建设检查与评估实施办法( 试行) 、浙江工业大学关于构建和规范学科建设体系 的若干意见、浙江工业大学工程科学开发研究建设管理条例、浙江工业大学 科学研究中心管理办法、浙江工业大学科学研究中心项目合同书、浙江工业 大学学科组建及其机构设置、浙江工业大学纵向科研项目申报及立项管理办 法、浙江工业大学纵向科研经费管理办法、浙江工业大学科技服务及技术合 同管理办法、浙江工业大学横向科研经费管理实施细则浙江工业大学校级科 研项目资助基金管理条例浙江工业大学科学研究机构管理办法等科学研究管 理办法。 其二，介绍高校科研管理的现状、存在的主要问题及解决的途径( 对策) 文 献。王清，丁可可认为我国高校科技管理工作目前存在的主要问题是管理观念比 较落后、管理模式陈旧、管理方法不够科学；解决的途径是创新管理观念、管理 模式及管理方法。 李蕴李家军在高等院校科研管理问题与对策研究一文中， 也分析了高等院校科研管理的现状，存在的问题，包括科研管理平台建设不完善、 缺乏与时俱进的科研管理观念、科研资金投入不足，缺乏有效的创新及运行激励 机制、科研管理的人才队伍建设不到位等；提出的对策建议是更新管理观念，增 强管理创新意识，组建高校科研创新研究平台，进行科技资源和人才的有效整合， 建立结构合理、精干高效的科研工作体系及加强科研管理队伍建设等【l 】。圆何忠良 认为高校科研管理存在的主要的问题是“重申报，轻研究，合同意识淡薄，不可 控因素较多；应加强科技成果的知识产权保护、强化科研管理的服务意识，建立 科学的激励机制、抓紧继续教育，提升科研管理团队素质。 以上文献从不同的角 度对高校科研管理存在的问题进行了阐述，并提出了一些可行性建议。 其三，对高校科研管理工作激励机制的研究。安宁等以华南师范大学为例对高 校科研管理的立体激励机制进行了探讨，运用了伟伦的期望理论、心理学家马斯 洛的需求层次理论，对立体激励机制的构建框架与特点做了说明，并阐述了激励 机制立体化运作及取得的成效。梁河在浅谈高校科研管理中激励机制的构建 文中，提出了必须从科研者的需求结构出发，首先满足科研人员的物质需要， 还要满足研究者的自我实现需求的需要，中、青年科研人员中学习深造的需要等。 对激励机制的构建提出了几点建议：激励措施应因人而异，对不同类型的教师采 王清丁可可高校科研管理的现状及创新途径们煤炭高等教育，2 0 0 8 9 ，6 6 - 6 7 。李蕴李家军高等院校科研管理问题与对策研究川西北工业大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 7 6 ，9 4 9 8 。何忠良高等学校科研管理中的问题与对策【j 】沈阳农业大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 8 2 ，3 3 - 3 6 。安宁等高校科研管理立体激励机制的构建与思考【j 】高教探索，2 0 0 8 6 ，9 2 - 9 7 9 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 取合适的激励措施，合理评价科研人员的工作业绩，合理使用经济与非经济报酬 激励措施，各种激励措施要协调统一，主要包括内外激励相辅相成、长时激励与 短时激励相统一及正向激励与负向激励相结合等。 以上文献涉及到高校科研管理的现状、存在的问题及解决的措施，高校科研 管理的激励机制等，但笔者在搜集资料的过程中，感觉这些文章的高校科研管理 研究不够，比如，对科研管理存在的问题及解决措施，文章多是泛泛介绍了高校 科研存在的问题是观念落后、模式陈旧、方法不够科学等，缺乏系统性；同时， 上述文献对高校科研管理模式及运行机制论述较少，笔者拟从高校科研管理模式 及运行机制的构建与设计入手，运用“系统理论 创新高校管理理念，运用系统 管理理论的人本管理提高高校科研管理质量。 2 2 2 国外相关文献 在美国、欧洲等发达国家和地区，对科研管理，无论在理论上还是在实践上 都已相当成熟。特别是在2 0 世纪8 0 年代以后，随着信息技术的迅速发展，经济 全球化过程的加快，促使其从科研项目的立项到评价的全过程都更加规范化和国 际化。以美国为例，其多元分散型的管理模式使得项目的研究与开发具有很大的 自主性，政府研究机构、大学和工业研究机构三大科研系统形成了自己独特的科 研管理方式。具体到基础研究项目与应用开发项目，其管理模式是不同的。基础 研究项目通常都是在国立研究机构及大学中进行的。研究项目由科学家提出，研 究经费分配到负责项目所在的单位。政府对基础研究的管理体现在给予资金保证 和提供实验设施，创造有利的工作环境。在日本，项目管理多是以项目承担单位 自行管理为主，自主方以项目的阶段性成果报告作为评价的主要依据，因此项目 承担单位在项目管理中扮演着十分重要的角色。在日本的科研评价体系中，对科 研单位的信用评价占有十分重要的地位，直接影响到未来的资助。英国、德国、 法国等其他发达国家在科研管理方面也各具特色。 世界主要发达国家和发展中国家均重视对科研活动的管理工作，并采取切实 可行的方法，因地制宜地制定了许多管理办法与规章制度来规范科研活动的活动。 国外关于科研管理研究的文献已有不少，主要是对科研项目管理的理论与方法有 综述性的介绍与评述，再有就是国外的研究人员开始运用现代项目管理理论与方 法，对科研项目实施管理，并取得了很大的实际效果。但其研究和实践管理还局 。粱河浅谈高校科研管理中激励机制的构建明北方经济，2 0 0 7 5 ，1 2 3 1 2 4 l o 浙江工业大学硕士学位论文 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 限与进度、质量两方面的管理，如k e e f e r 提出简单的以年度为单位的过程评估方 法，对进度进行管理；回p a p p a s 和r e m e r 认为在对项目质量管理进行管理的过程 中由于受到人们价值观等因素的影响，因此对质量的产出判断有可能被扭曲。国 外文献研究内容很少涉及科研管理模式和运行机制，而且缺乏系统性。 k e e f e rd a l l o c a t i o np l a n n i n gf o rr & dw i t hu n c e r t a i n t ya n dm u l t i p l eo b j e c t i v e s 叨i e e et r a n s a c t i o n so h e n g i n e e r i n gm a n a g e m e n t , 1 9 8 8 ，5 2 ( 1 ) ，8 - 1 4 口p a p p a sa r e m e r s m e a s u r i n gr dp r o d u c t i v i t y 川r e s e a r c hm a n a g e m e n t , 1 9 8 5 ，3 8 ( 3 ) 15 - 2 2 浙江工业大学硕士学位论文 浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 3 浙江工业大学高校科研环境及现状分析 浙江工业大学作为一所省属的地方高校，立足浙江省的经济需要和自身的实 践，客观、科学地提出了建设国内知名的综合性、教学研究型大学的目标，在其 发展进程中，始终与浙江经济互动，着力提高教学、科研、社会服务的水平和层 次；积极探索促进科学研究的有效途径和方法，全力将学校打造成为高层次人才 的培养基地，推动浙江经济的发展。 3 1 浙江工业大学所处的内外环境和面临的发展形势 高等教育的发展是有规律的。一所大学的发展必然受到环境的影响和形势的 制约。学校发展既要从中国高等教育发展的大趋势来思考，又要从区域经济和区 域高等教育发展的大格局来认识；既要从学校自身的发展历史和阶段的角度来分 析，又要从大学科学研究和培养人才的角度来探索。学校发展的外部环境有以下 几个方面： ( 1 ) 重质量、上水平是当前高等教育发展的头等大事 进入新的世纪，世界各国普遍进行了高等教育体系的重大调整与大学自身的 深刻变革：更加强调大学与经济社会发展之间的密切联系，更加坚持不同类型、 不同层次、不同形式高等教育的协调发展，更加倡导在大学的教学与管理中要以 人为本、以学生的发展需求为基本出发点，更加突出教学工作的基础地位和人在 培养质量的核心地位，更加重视高水平大学、新兴学科建设和尖端创新人才的培 养。我国高等教育在过去几年里实现了历史性的跨越式发展，进入国际公认的高 等教育大众化发展阶段。目前中国高等教育面临的基本矛盾是，广大人民群众对 高等教育的心理预期正发生变化，家长不仅要想让孩子上大学，更希望他们上更 好、更高水平的大学，伴随而来的是，社会和政府对进入大众化阶段后的高等教 育质量也更为重视和关注了。 ( 2 ) 浙江省迫切需要建设一批高水平的教学研究型大学 由于种种原因，浙江的高等教育在结构、规模和层次上一直滞后于快速发展 的浙江经济。1 9 9 9 年全国教育工作会议后，浙江省委省政府解放思想，勇于创新， 短短几年时间，使浙江高等教育实现了历史性的突破、跨越式的发展。但从总体 上看，浙江高等教育的层次仍然偏低，结构也不合理。全省高校有一半是近两三 年成立的高等职业学院，浙江省迫切需要建设一批高水平的教学研究型大学，为 1 2 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 浙江省经济与社会发展提供科技和人才支撑。 ( 3 ) “四所学校”升格带来浙江省高等教育发展格局的新变化 1 9 9 8 年原浙江大学、浙江农业大学、浙江医科大学和杭州大学四所高校合并 成立新浙江大学，对浙江高等教育发展产生了深刻的影响。学校认真把握结构变 化，及时地开展新一轮的校内管理体制的改革，提出了构建学科建设新体系，强 调以学科建设为龙头，实现了超常规跨越式发展。 学校发展的内部环境 学校经过几十年的发展，特别是1 9 9 3 年更名为浙江工业大学后，不断加快并 深化校内管理体制、校内人事与分配制度、后勤社会化改革，在许多方面实现了 重大突破，学校的教学、科研、学科建设和人才培养有了快速发展，学校的综合 实力明显增强，已初步实现了两大转型： 一是多学科性向综合性的转变。学校在学科专业结构上已从单一的工科为主 的大学向综合性大学转变，学校专业门类已涵盖了理、工、文、法、农、哲学、 经济、教育、管理、医药等十大门类；其中，非工科类的专业已占4 0 左右，学 校新增专业中7 0 - 8 0 是非工科专业。2 0 0 3 年新增硕士学位点中，非工科类的已 占3 0 。 二是教学型向教学研究型的转变。目前，学校已拥有国家重点实验室培育基 地1 个、国家级大学科技园1 个，省部共建教育部重点实验室2 个、教育部工程 研究中心1 个、全国重点职教师资培训基地1 个、浙江省重点实验室3 个，省级 重点( 扶植) 学科2 1 个、省级重点实验室3 个、博士后流动站2 个、博士学位授 予点1 4 个、硕士学位授予点7 1 个，具有m b a 授予权、工程硕士专业学位授予权、 硕士研究生免试推荐权和外国留学生、港澳台学生招生权。从各项数据来看，我 校发展势头不错，但距教学研究型大学的许多评价指标还有很大的差距： 师资队伍：目前我校的师资数量己达到一定规模，教授也不少，与规划目标 比较接近，但国家级人才或国内有影响的人才少，知名教授少，这将直接影响学 校的发展目标和水平，中青年学科带头人队伍建设更是师资队伍建设的重中之重。 学科与学位点建设：总体上和同类高校相比还是比较弱，学位点、重点学科、 博士硕士学生数、重点实验室数量偏少，国家级重点学科还没有实现零的突破。 科技工作：科研项目和科研经费在质量和数量上实现了跨越式的发展，学术 论文水平也有了较大的提高，三大索引名列全国高校6 0 8 0 位，国家基金每年保持 。浙江工业大学学校办公室编浙江工业大学年鉴2 0 0 7 【z 1 ，3 9 - 4 1 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 在两位数，并开始涉足“8 6 3 、“9 7 3 项目，但科研经费中纵向比例偏低，专利 申报比例小，国家级奖项偏少。 因此，浙江工业大学今后发展的战略重点是注重办学质量和品质提高的轨道 上来，集中精力抓质量和效益。 3 2 学校科研状况 浙江工业大学是一所综合性的浙江省属重点大学，坐落于浙江省的文化行政 中心杭州市，拥有朝晖、屏峰、之江三个校区，有2 个博士后流动站，1 4 个博士 学位授权点、7 1 个硕士学位授权点。学校始终把主动适应浙江省经济建设和社会 发展需要作为半学宗旨，努力把学校建设成为浙江省高级工程技术人才的培养基 地和工程科学技术的研究开发基地，向建成国内知名的综合性的教学研究型大学 的发展目标迈进。在科学研究方面，学校拥有国家重点实验室培育基地、国家级 大学科技园两个国家级平台，教育部重点实验室和教育部工程研究中心各1 个； 国家基金项目每年达3 0 项左右，2 0 0 5 年获得1 项国家基金重点项目，科研经费总 量在全国排名前5 0 名：三大索引论文排名均在前7 0 位，有两篇论文的影响因子 在2 0 以上，在全国产生了一定的影响。 ( 1 ) 科研项目经费总额增长迅速 从图3 1 可以看出，2 0 0 4 年浙江工业大学全年科研经费到款1 9 2 8 1 9 1 万元， 完成指标的1 2 9 ，比上年增长1 4 ，其中纵向科研经费到款4 3 5 5 9 8 万元，横向 科研经费到款6 2 3 0 8 0 万元，科学性公司到款经费5 6 9 5 1 3 万元，建筑设计院到款 经费3 0 0 0 万元。 2 0 0 5 年学校全年科研经费到款2 4 3 9 0 8 万元，比上年增长2 7 。其中，纵向 科研经费到款8 7 5 4 1 2 万元，横向科研经费到款6 8 6 7 6 6 万元，学科性公司经费到 款5 5 6 9 0 2 万元，建筑设计院经费到款3 2 0 0 万元。 2 0 0 6 年学校全年科研经费到款2 5 5 5 9 万元，比上年增长4 。其中，纵向科研 经费到款7 0 4 4 万元，横向科研经费到款8 0 1 7 万元，学科性公司到款经费3 4 3 4 万 元，建筑设计院到款经费7 0 6 4 万元。 2 0 0 7 年全年科研经费到款2 7 8 9 5 万元，比上年增长9 ，其中纵向科研经费到 款8 3 5 9 万元，横向科研经费到款8 3 3 5 万元，学科性公司经费到款5 2 0 0 万元，建 筑设计院经费到款6 0 0 0 万元。 。浙江工业大学学校办公室编浙江工业大学年鉴2 0 0 7 9 ，4 1 1 4 浙江工业大学硕士学位论文浙江工业大学科研管理模式及其运行机制创新研究 1 r k 寤： 划 辎 ：， 醐 罄 藻 0 近四年科研到款经费 2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年2 0 0 7 年 年度 图3 i 浙江工业大学2 0 0 4 - 2 0 0 4 年度科研到款经费 浙江工业大学近几年科研经费到款逐年增加，但同横向科研经费相比，纵向 科研经费偏低，高水平、上层次的国家级课题经费有待提高。 ( 2 ) 科研项目数量迅速增加，项目层次明显提高 2 0 0 4 年学校新上项目1 1 5 1 项，其中计划项目3 8 0 项，合同项目7 7 1 项。国家 级项目3 4 项，其中国家基金项目2 0 项( 1 项海外青年研究基金项目) ，国家9 7 3 前期研究专项和子项3 项，国家科技公关项目4 项，8 6 3 分项2 项。省部级项目 1 3 2 项，其中长三角重大科技联合公关项目1 项，省重大科技公关项目7 项，省重 点计划项目1 3 项，省基金项目4 8 项，省社科基金类项目9 项，省长基金项目2 项。 2 0 0 5 年学校新上项目1 3 4 8 项，其中计划项目4 5