（中国古代史专业论文）北宋胥吏行为模式研究.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 摘要 胥吏是一个特殊的社会阶层。他们是国家统治体系最底层的组成部分，是官府 与民众的结合部与过渡层。他们从属于统治集团，为朝廷和官僚服务，其权威和待 遇都由此而来。从身份上说，他们具备官的权威，却没有官的身份，在官府登记的 户籍上无法列入官户，因而与民众没有根本性的差异。但若说他们是平民，却又拥 有种种权力，实际上比平民高出一等。这些充满矛盾的身份职能，在胥吏身上实现 了非常具体的结合。 胥吏的活动范围覆盖了宋代社会生活的方方面面，他们既作为国家统治机器的 一部分对社会生活施加影响，也作为北宋普通百姓参与到社会生活之中。他们的行 为反映了他们的社会地位和心理活动，是丰富多样的，也是充满矛盾的。 本文采用历史实证主义，运用历史文献研究方法，辅以各类社会学、社会心理 学理论，以描述北宋时期胥吏的行为为切入点，搜集、整理胥吏在不同时期的行为 方式和各种情况下的应对方式，运用比较分析法对个体和群体心理和行为展开探 索，继而通过定性研究概括其基本行为模式，并进一步分析产生这些行为模式的原 因和对北宋社会经济、政治、文化生活的影响。 具体来说，本文可分为三大部分。第一部分即“北宋胥吏阶层概论 ，首先简 要论述胥吏一词的内涵和外延，界定其概念，以明确论述对象。继而概述其种类、 职能、来源和任期等要素，为后续论述的展开提供必要的依据。 第二部分即对各类史料中记载的胥吏行为的分类阐述，包括“北宋胥吏的守序 行为 、“北宋胥吏的无序行为 和“北宋胥吏的中立行为”。在每个大类里，又依 据其行为自身所具备的各种要素进一步分类，力求精准地阐述不同类别的胥吏行为 及其展现出的内心活动。由于各类行为性质和史料数量不同，分类时不能一概而论， 而要采取不同的方法，区别对待。如“北宋胥吏的守序行为”涵盖范围较小，材料 也较少，于是按照经济、司法、社会保障和教化三个大的方面分类陈述，而不能过 细地划分。“北宋胥吏的无序行为 的内涵和外延相对较大，史料较多，微小的差 异之处展现得较为明显，于是细分为九个小类。“北宋胥吏的中立行为 同样受限 于材料数量，分为两个类型加以阐述。 在这个部分里，按照客观中立、以史料说话的原则，重点对胥吏的行为进行必 要的定义、分类、枚举和论述。人的行为是由心理主导的，因此这一部分实际上也 是从行为表象去描述内在的心理，为下一部分的模式归类和原因分析提供必要的史 料和铺垫。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 第三部分即“北宋胥吏阶层行为模式分析，对前面两个部分进行总结和深入 分析，以求找出北宋胥吏阶层行为上的共同点和规律性的东西，并对这些行为模式 进行归因分析。 以多种理论工具对历史问题进行研究，有利于开拓思路，深入史实，尽可能全 面地复原宋代社会生活的风貌。本文将从行为本身入手，不带预设立场，不以证明 胥吏阶层的“善 或“恶 为目标，适当引入社会学和社会心理学相关方法，对其 行为和相关作用因素加以列举和分析，尽量通过全方位的阐述，让读者对北宋胥吏 阶层的行为模式有一个系统的了解。 关键词：胥吏北宋行为模式吏治 n 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t t h ew o r dx u l ii sar e c a p i t u l a t i v ea p p e l l a t i v eo ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l s t h e yw o r k f o rt h ee m p e r o ra n dh i se m p e r yf o rt h e i rg u e r d o na n di n c u m b e n c y t h e ya r et h eb a s a l p a r to ft h eg o v e r n m e n t ，a n dt h et r a n s i t i o nb e t w e e nt h ec i v i l i a na n dt h eo f i c e h o l d e r n e v a r en o tt h eo f f i c e h o l d e rb u to n l yt h ep l e b e i a n t h e yh a v et h ep o w e ra st h e ya r et h ed e p u t y o ft h eg o v e r n m e n t ，b u tw i t h o u tt h eg l o r yo ft h eo f f i c e h o l d e r t h e ya r ec o m m o n ，b u tac u t a b o v eo t h e r s i tl o o k si n c o n s i s t e n tb u tt h i si st l l ex u l i w ec a nf i n dt h ex u l if r o me v e r y w h e ri n w o r ka sap a r to ft h ee m p i r e ，a tt h es a m e w h i c hb er u l e db yt h eo f f i c e h o l d e r t h e i r t h a ti sv a d o u sa n di n c o n s i s t e n t t h es o c i e t yo ft h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y , t h e y t i m et h e ya r ea l s ol i v ei nt h ec o m m o np e o p l e a c t i o nj sar e f l e c t i o no ft h e i rc a s t e aa n dm i n d b yc o l l e c t i n ga n dd e s c r i b i n gt h eb e h a v i o ra n dt h e nd oaq u a l i t a t i v ea n a l y s i s ，w ew i l lu s e t h eh i s t o r i c a lp o s i t i v i s ma n dt or e s e a r c ha tt h eh i s t o r i c a lr e s e a r c h st o g e tas y s t e m i c c o n c l u s i o no fx u l i ，a n dt r yt ou n d e r s t a n dt h ei n f l u e n c ea te c o n o m y , p o l i t ya n dc u l t u r e t h et h e s i si sc o n c r e t e l yd i v i d e di n t o3p a d si nl o g i c t h e1 吼i sa b o u t “t h eg e n e r a l i t yo f t h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ”i nt h i s p a r t t h ei n t e m a l i t ya n d e x t e n s i o no ft h ei n f e r i o ro f f i c i a lh a v eb e e nb a s i c a l l yd e f i n e ds oa st om a k et h e mn a r r a t e d a c c u r a t e l y m o r e o v e r , m a n yk e ye l e m e n t ss u c ha st h es o r t s ，t h er o l e st h e yp l a y e di n g o v e r n m e n t s ，t h ec l a s so r i g i n sa n dt h e i rt e r m so f0 置丘c ea r ed i s c o u r s e di nb r i e f a i l0 f t h e s ea r et h ef o u n d a t i o no ft h ef o l l o w i n gn a r r a t i o na n dd e v e l o p m e n to ft h et h e m e i np a r ti i ，t h ea c t i v i t i e sr e l a t e st ot h ei r i f e r i o ro f f i c i a l sr e c o r d e di nv a r i o u sk i n d so f h i s t o r i c a lm a t e r i a la n dd o c u m e n t sh a v eb e e nd i v i d e d l ye l a b o r a t e d w h i c hi n c l u d e “t h e a c t i v i t i e si no r d e ro ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ”。“t h ea c t i v i t i e si n d i s o r d e ro ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ”a n d “t h ea c t i v i t i e si n n e u t r a l i t yo ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ”i n e a c ht y p eo ft h e a c t i v i t i e si nh i g h e rl e v e l ，t h e r ea r em o r ec o n c r e t ed i v i s i o nb a s e do nt h ei n d i v i d u a l e l e m e n t so ft h ea c t i v i t i e si no r d e rt oe l a b o r a t et h ei n f e r i o ro f f i c i a l s a c t i v i t i e sa n dt h e i r i n t e r n a lt r a i t s c o n s i d e r i n gt h ed i f i e f e n c e sa m o n gt h eh i s t o r i c a lm a t e r i a la n dd o c u m e n t s t h ed i v i s i o na n de l a b o r a t i o nc a n n o tb ed o n e0 1 1o n es t a n d a r db u td i f f e r e n t l yt r e a t e dw i t h d i f f e r e n tm e t h o d s ，s u c ha s “t h eb e h a v i o r si no r d e ro ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e r s o n gd y n a s t y ”w i t han a r r o we x t e n ta n db e i n gs h o r to fr e s o u r c e s ，w h i c hs h o u l dn o tb e h l c o n c r e t e l yd i s c o u r s e d ，b u tm a i n l ys t a t e di nt h et h r e ea s p e c to ft h ee c o n o m y , t h ej u s t i c e ， t h es o c i a ls e c u r i t ya n dm o r a l i z a t i o n r e l a t i v e l y , “t h eb e h a v i o r si nd i s o r d e ro ft h ei n f e r i o r o f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ”w i t hav e r yw i d ei n t e r n a lm e a n i n ga n de x t e n s i o n ， a n da b u n d a n tm a t e r i a la n dd o c u m e n t sh a v eb e e nc o n c r e t e l yd i v i d e di nn i n ea s p e c t s s i m i l a r l y , l i m i tt ot h eh i s t o r i c a lm a t e r i a la n dd o c u m e n t s ，“t h eb e h a v i o r si nn e u t r a l i t yo f t h ei n f c r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ”h a v eb e e ne l a b o r a t e di nj u s tt w o a s p e c t s i nt h i sp a r t ，t h ed e f i n i t i o n ，d i v i s i o n ，c l a s s i f i c a t i o na n de l a b o r a t i o nh a v en e c e s s a r i l yb e e n d o n eb a s e do nt h ep r i n c i p l eo fb e i n gn e u t r a la n do b j e c t i v ei nt h o u g h t sa n dn a r r a t i n go n d a t aa n dm a t e r i a l t h eb e h a v i o r so fh u m a nb e i n g s a cd o m i n a t e db yt h e s u b c o n s c i o u s n e s s f o rt h i sr e a s o n ，t h eb a s i ca n a l y s i sa n dr e s e a r c ho ft h i sp a r th a v eb e e n a c t u a l l yp u ti n t ot h ed i s c o u r s eo ft h ei n t e r n a lm i n d sf r o mt h ee x t e r n a la c t i v i t i e st h a tc a u s e t h eb e h a v i o r s ，w h i c hp r o v i d en e c e s s a r ym a t e r i a la n dm a k ep r e p a r a t i o nf o rt h ef o l l o w i n g m o d ec l a s s i f i c a t i o na n dt h ea n a l y s i sa b o u tt h ec a u s e sw h yt h eb e h a v i o r sd i dt a k es h a p e a n de x i s t “t h em o d ea n a l y s i so ft h eb e h a v i n go ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y i si np a r ti i i ，i nw h i c has u m m i n g - u pa n da n a l y s i si n - d e p t ha b o u tt h ef o r m e rt w op a r t s h a v eb e e nf i n i s h e d t h i sa t t e m p ti st of i n ds o m e t h i n gi nc o m m o na n dr e g u l a r i t ya m o n g t h eb e h a v i o r so ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h en o r t h e r ns u n gd y n i a s t i e s n er e s e a r c hw i t hm a n ym e t h o d si sb e n e f i c i a lt ow i d e no u rs i g h t sa n ds t u d yp e n e t r a t i n e l y t h eh i s t o r i c a lm a t e r i a la n dd o c u m e n t ss oa st h a tt h es c e n e so ft h es o c i e t i e so ft h es u n g d y n a s t i e sc o u l d b er e s t o r e dm o r et h o r o u g h l y w i t hn op r e s u p p o s i t i o n s ，t h ea n a l y s i so ft h e t h e s i sb a s e do nt h eb e h a v i o r si sn o tt os a yi ft h ec l a s so ft h ei n f e r i o ro f f i 【c i a l sa r eg o o do r b a d ，b u tt oo b j e c t i v e l yn a r r a t et h e i rb e h a v i o r sa n dm a t e r i a l i s t i c a l l ya n a l y z es o m e t h i n g h i d i n gi nf a c t ss ot h a tt h er e a d e r sc o u l dh a v eas y s t e m a t i c a ll o o ko ft h eb e h a v i o rm o d e s o ft h ei n f e r i o ro f f i c i a l si nt h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y k e y w o r d s ：x u l i ；i n f e r i o ro f f i c i a l s ；t h ee a r l i e rs o n gd y n a s t y ；b e h a v i o rm o d e i v 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i $ 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： 孕p 够九 嗍山歹钞刖胭 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同意华中 师范大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 作者签名：郧斥纵乡v 日期：拿口旷鲈弓日 挪签名：旅台乃 喊矿歹月弘日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程 中 的规定享受相关权益。回塞论室握童卮道厦! 旦圭生；旦= 生；旦三生蕉查! 储签名：郦觚九 日期：文。叼年厂月弓1 日 2 撕签名：暑始彬 喊7 年f 月矽日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s ( 一) 写作缘起及研究意义 绪论 入学之初，在考虑论文题目时想写一些关于宋代政治、社会的问题。经过两年 的学习，结合本科学术背景和个人兴趣、生活经历，最终选择了这个处于学科交叉 地带的题目，将很容易被人轻视和脸谱化的“胥吏作为一个阶层单独提出来，并 尝试以历史学、社会学的方法加以剖析，从探讨他们的行为模式入手，以期深入了 解这个复杂的社会群体在宋代历史舞台上所扮演的角色。 自唐以来，士族门阀势力逐步被科举官僚集团替代。北宋以政变夺取后周皇权， 格外重视对文武官员的制衡之术，逐渐形成了一套严密的文官制度。终宋一代，不 曾出现大规模的叛乱和政变，但日益严密的法令和监察体系，也极大限制了官员的 行动，反而给胥吏留下了很大的空间，出现了“吏强官弱”、“吏缘为奸”等负面现 象。在这种现象背后，整个社会悄悄地发生着变化，胥吏这样的小市民、小农民也 一跃成为国家政治、经济生活中的重要角色。 长期以来，研究者对于涉及胥吏的各类问题，多是从制度史角度入手，重点批 判胥吏的违法行为和负面效应。随着社会史研究的崛起以及各种社会学理论的传 入，这种做法就显得有些不够了，主要表现在如下几点： 首先，宋代人口众多，如此庞大的国家不可能由几个人或某个阶层进行统治， 国家机器必然是由无数基层、中层和高层的各类工作人员构成，皇帝、官员、小吏 等等，都是国家机器的一部分。传统的制度史研究从宏观层面上揭示了国家机器运 作的机理和规范，但无法深入到中观和微观社会，去分析这些理论规范如何一步步 变为现实，在日常生活中控制、调整人们的行为。邓小南先生指出，研究一个制度， 不仅要知道它的内容和颁布日期，还要弄清楚它究竟有没有实际产生过效果，以及 具体如何产生效果。 其次，虽然梁启超先生早己指出旧史学只重精英人物而不重平民的弊端，但限 于传统史学观念和史料的禁锢，研究者很难从精英史学的框架中完全摆脱出来。在 讨论宋代历史问题时，也往往将注意力集中在皇帝和大臣群体身上，忽略或轻视了 小人物群体的作用，这就给本文留下了较大的发挥空间。当然，研究名臣名士是非 常必要的。从社会学角度而言，社会精英往往拥有良好的文化素质，承担着更多的 社会责任。范仲淹“先天下之忧而忧，后天下之乐而乐 ，正是宋代士人责任感的 体现。但忽视人数占据绝对优势的下层胥吏群体，也就等于忽视了国家管理体系金 字塔结构的基础部分。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 再次，现有的研究著作中，对胥吏阶层缺少系统、鲜活的研究，也是促使写作 本文的一个原因。宋代胥吏问题，前辈学人也已经有所关注，并发表了若干著作。 但基本没有一部著作较为系统地对胥吏的行为模式及其原因进行研究。论者多针对 “吏缘为奸、“吏强官弱 等现象，往往以对负面行为的批判为主。多数文章采用 的方法也较为传统，得出的结论有千人一面之嫌。从现有史料和相关著作来看，宋 代乃至整个古代社会生活都是丰富多彩的，一千年前的阳光和今天的也没有任何不 同，那么，古人怎么会都如石雕木刻或戏剧脸谱一般了无生气呢? 一个鲜活的人如 何在当时所处的环境中应对压力，进行选择，采取行动，是一个很有探讨价值的问 题。从行为入手，当是解决这类问题的途径之一。 在宋代社会中，如果我们把胥吏看作国家机器与平民百姓中问的结合与过渡， 那么从胥吏阶层入手，有很多工作可做。 其一是向上研究的工作。胥吏承担着繁重的日常行政职能，接受上级官员发布 的政令并加以执行，但在执行过程中，文字法规如何变为实际行为? 行为与文字之 间是否存在差异? 这种差异如果存在，又是以怎样的形态和规律产生? 对社会生活 和国家政治有着怎样的影响? 他们和上级官员之间的关系是怎样的，这些关系会不 会影响到工作乃至整个社会风气? 研究这些问题，最基本的关键字就是“行 为 。个人和群体的行为，是研究社会现象的基础。对于千年前的古代社会，同样 可以通过发掘、整理相关史料记载，找出某些规律性的东西。从目前已经掌握的史 料和前人研究来说，宋代胥吏给人的印象多半是负面的，所谓“吏强官弱”、“吏缘 为奸 等等，由于宋朝以科举选拔人才，并对官员诸多防范如官员只能异地上任等， 造成了一些新官上任后对现行法律规范和辖区基本情况一无所知，不得不依靠职业 化的胥吏迅速进入角色，处理政务。这就给了小吏们上下其手甚至一手遮天的机会， 一些官员由于种种原因默认了胥吏的特权，继而与之沆瀣一气。另一些则不甘被小 吏玩弄，通过各种手段折服了下属，成功控制了局面。这样一种微妙的上下级关系， 不可能不对宋代朝廷政令的实施和官场风气造成影响。具体造成了怎样的影响，目 前来说，研究的结论还比较浅层化。而且，由于多数研究关注的焦点集中在胥吏违 法行为上，必然导致得出的结论存在一定偏差。如果能尽量全面地收集资料，也许 会有进一步的发现。 其二是向下研究的工作。胥吏接受上级指示，对“下面 的平民进行管理。在 工作上，他们代表着朝廷的权威和利益，在日常生活里与民众有着千丝万缕的联系， 其自身也有着各自的利益需求和欲望。当胥吏们面对种种利益的冲突时，他们会采 取何种手段去平衡各方利益? 有没有既能执行上司命令，又能满足邻里需求，还能 给自身带来利益的可能性? 如果没有三全其美的办法，他们的选择会是什么? 这些 行为对宋代经济政治的发展有着怎样的影响? 通过对这些问题的解析，或许我们可 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 以找到一些新的路径去解释宋代缤纷复杂的政治事件和经济现象。此前的研究多集 中在违法行为本身，继而简单地进行解释。还有很多问题没有得到重视，例如宋人 不可能不知道让无收入者充当官府“爪牙 的坏处，可直到熙丰新法才开始正视这 个问题。又如前所述，新地方官上任常常受到小吏的捉弄和操纵，这是否仅仅是简 单的上下级争斗? 朝廷任命的官员代表中央统治地方，而小吏则多为土著，这是否 可以理解为中央与地方势力的一种博弈? 这些都可以进一步搜索史料来加以考查。 其三是对胥吏阶层内部的研究工作。一般来说，谈胥吏则必谈制度。宋代小吏 名目繁多，来源不一，不从制度入手似乎无从了解。但从本文写作宗旨及现有研究 现状来看，一来名目及其沿革对于解析胥吏的行为并无太大帮助；二来已有若干前 辈谈到了这些问题，而且问题本身较为复杂，一旦展开将占用大量篇幅，所以本文 不以此为重点，而将注意力更多地放在作为个体的胥吏和作为群体的胥吏上。关注 他们应该做什么，又实际做了什么，这些行为是如何出现的，又是如何融入到社会 之中的。如果史料充足，还可以尝试以个案解析的形式做一些典型研究。正史较为 全面，但其中的小吏多无名无姓，其人其事仅寥寥数语；私人文集的记载相对要丰 满一些，但数量众多，卷帙繁浩，如何加以选取是必须面对的问题。 其四是对社会外部因素的研究。重视社会与个人的互动，强调社会风气和社会 心理对个体的影响，继而由点到面，推而广之，是了解某个群体的心理活动、解释 其行为的重要途径。宋代社会风气较之前代，有着很多变化，如民众不重地位而重 财产和物质生活，在服饰、建筑、车马等方面屡屡“僭越；婚姻不重门阀而重才 学、前途，出现“榜前捉婿 的现象；王朝中期的变法给社会观念、风尚造成了一 定改变和推动等等。正如今天的我们会关注各种社会新闻和新事物，继而与之产生 互动，这些因素无一例外地都会对生活在那个社会里的人产生影响，胥吏也不会例 外。自然，在宋代没有发达的新闻媒体，除少数人可以通过官方渠道获取信息外， 信息传播是非常缓慢的。充分考虑这些历史时代因素，对于正确解释宋代胥吏行为， 必然有着重要意义。 其五是对胥吏个人因素的研究。从目前接触的史料来说，以现代方法进行个人 研究似乎比较困难，因为缺少详细的个人材料，那么这方面的工作可能将并入上述 第三点进行。即在群体研究的基础上，尝试进行个案研究。 ( 二) 学术史回顾 关于胥吏研究的著作很多，论者从制度、司法、社会控制和影响等不同角度论 述了这一问题。多数著作沿袭了士大夫对胥吏的负面看法，认为胥吏违法多于守法， 强调其负面影响。但也有一些学者认为，应公正地评价胥吏阶层在历史上的作用和 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 地位，根据具体史实给出合理评价。近一个世纪以来，日本史学家宫崎市定最先对 胥吏司法进行深入研究，以典章制度的分析描述为主，确定了以制度史角度研究胥 吏问题的基本方法。近年来，随着社会史研究的兴起，出现了若干尝试从不同角度 分析胥吏问题的论著。 从史学角度论及宋代胥吏问题的主要著作有：王瑞明宋代政治史概要( 华 中师范大学出版社1 9 8 9 年) 、王春瑜主编中国反贪史第五章宋辽西夏金( 四 川人民出版社2 0 0 3 年) 、王云海主编宋代司法制度( 河南大学出版社1 9 9 2 年) 、 王曾瑜宋朝阶级结构( 河北教育出版社1 9 9 6 年) 、朱瑞熙等著辽宋西夏金社 会生活史( 中国社会科学出版社1 9 9 8 年) 、苗书梅宋代官员管理与选任制度( 河 南大学出版社1 9 9 6 年) 等等。 除了上述著作，相关的论文研究也较为丰富，以下将从政治制度和社会生活两 方面介绍与本文宗旨密切相关的论文。 1 从职能和制度方面入手的论文 苗书梅指出在宋代地方官府中，官少吏多，日常行政事务主要由广大吏人及公 人承办。其中，地位较高的吏人主要承担处理各种公文账籍，督征赋税，承办狱讼 等职事：地位较低的公人或役人主要承办催驱公事，传递文书，迎送搬担等役使， 或负责维持治安，管理仓场库务收支等。地方吏人权势的增长与地方政务管理的复 杂化、官员无力治吏等有密切关系。 赵忠祥在宋代吏胥的职能浅析里提出，以往对品官制度及职能给予了足够 的重视，却忽视了吏胥的地位。他认为吏胥是封建官僚政治的重要组成部分。在宋 代，由于政治结构的复杂和行政事务的琐细，吏胥职类繁多，遍布于上下各级组织， 从事着大到立政理政、小到跑腿打杂等各种事务，具有管理国家事务的公共职能。 张正印则主要从法律角度入手，研究了胥吏司法作用的增强对宋代司法技术、 司法体制乃至整个法律制度发展的影响。他认为与唐宋之际社会转型相适应，宋朝 建立了比较完善的官僚制度和法律制度，司法的理性化和形式化程度有很大提高， 为胥吏活动提供了巨大空间，而以诗赋和经学相高的士人在司法实务中不得不依赖 吏人，以致出现“吏强官弱”的局面。并强调不能简单将这一现象视作负面和消极 的因素。 刘双的宋代惩治官吏贪赃对策述论主要论述了宋代惩治官吏贪赃的法律规 范，认为宋代从中央到地方都建立了监察监督机制，并实行了有关犯赃官吏告发和 包庇的奖惩政策，对遏制封建官场的贪腐之风起到了重要作用，至今仍有借鉴意义 回苗书梅：宋代县级公吏制度初论，文史哲2 0 0 3 年第1 期。 。赵忠祥：宋代吏胥的职能浅析，河北师范大学学报( 哲学社会科学版) 第2 4 卷第2 期。 。张正印：宋代司法中的“吏强官弱”现象及其影响，法学评论( 双月刊) 2 0 0 7 年第5 期。 4 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s o 魏峰认为衙前是北宋的一种职役，担负收管官物的重任。衙前在北宋中期是胥 吏与乡户差役并存，以后乡户充差的比例逐步降低，到北宋末期衙前已转化为专门 的低级官吏。从胥吏与乡户差役并存到合流为小吏，这种转化是适应北宋的财政状 况而发生的圆。 路育松认为熙宁三年( 1 0 7 0 ) 开始推行的“重禄法 ，未受到普遍重视，鲜有全 面专门的论述。他从重禄法的内容、实行的原因及其取得的成效、存在的问题等方 面入手，对吏禄改革做了归纳整理固。 林久贵在宋开国五十年之吏治中指出，宋开国五十年，统治者吸取前代的 经验教i ) l i ，采取了一系列措施，加强对官吏的管理，诸如严格选拔官吏、严格考核 官吏、严惩贪官污吏，即前人总结的精简择之道、密考课之方、严防闲之令，取得 了一定的成效，使宋初出现了历史上不多见的盛治局面锄。 2 从社会现象、社会控制等方面入手的论文 祖慧认为，随着宋代中央集权统治的不断加强，各项法律条文的日趋繁密，以 及国家对官员管理力度的增强，使官府中处理文书和奔走驱使的胥吏在国家管理的 作用越来越突出，出现代官理政甚至越权行事的现象：同时，由于管理体制上存在 的某些缺陷，自身素质不高的胥吏也给国家政治带来了诸多负面的影响 。 谷更有、尹子平合作的宋代豪民与官吏勾结对国家的内耗性分析则主要从 “豪民 阶层入手，研究了官吏与豪民勾结产生的社会影响。他们认为宋代乡村豪 民势力的存在有两层作用，其一表现为与官府对抗；或与官吏共谋私利，对统治有 着破坏作用；其二遏制了宗族势力和地方力量的发展，扼杀了皇帝的竞争对手，从 而在客观上维护了皇帝的统治。同时豪民之间的自私自利又决定了其难以形成集团 力量，他们同官吏之间的相互利用造成了国家的内耗和民怨的沸腾固。 赵忠祥的试析宋代的吏强官弱认为吏强官弱是宋代社会政治的一大特征， 不能仅从封建士大夫所强调的吏胥奸猾的一面去认识，还应从作为具有统治功能的 一个政治阶层对社会政治生活所起作用方面去考虑。吏强官弱的形成归根结底是宋 代专制主义中央集权政治的结果。对此，应从政治经济等方面进行细致的分析，以 充分把握宋代乃至整个封建社会官僚政治的特征。 o 刘双：宋代惩治官吏贪赃对策述论，( 中州学刊2 0 0 7 年第2 期。 o 魏峰：论衙前在北宋的转化，宁夏社会科学2 0 0 2 年第6 期。 路育松： 试论王安石对吏禄的改革， 安徽史学1 9 9 9 年第2 期。 林久贵：宋开国五十年之吏治，武汉交通管理干部学院学报第4 卷第3 期。 o 祖慧：论宋代胥吏的作用及影响，学术月刊2 0 0 2 年第6 期。 谷更有，尹子平：宋代豪民与官吏勾结对国家的内耗性分析，河北师范大学学报( 哲学社会科学版) 第 2 7 卷第4 期。 o 赵忠祥：试析宋代的吏强官弱，西北师大学报( 社会科学版) 第3 7 卷第2 期。 5 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 周源的宋代“吏强官弱 现象之探析从解析宋代“吏强官弱现象着手， 认为吏人势力强盛，于官不能制，反映出在“士大夫政治，吏人社会的框架下， 官吏之间的剧烈碰撞，并对其原因及影响做了一些探讨。 袁冬梅从社会控制的角度对宋朝基层吏治腐败根源及负面作为进行了归纳分 析，认为宋朝基层吏治腐败十分突出，多为群体性腐败，胥吏腐败既扰乱当时社会 秩序，又加剧社会各阶层之间矛盾。其原因有三个方面，一是胥吏自身低劣的素质： 二是文化多元化的冲击：三是农民反抗意识的缺乏圆。 袁冬梅和刘鹏从体制、法律、文化等角度对宋朝吏弊作了梳理，认为胥吏腐败 危害极大，不仅破坏经济发展，扰乱社会秩序，而且加剧了宋朝社会各阶层之间的 矛盾冲突。其原因比较复杂，既是胥吏自身素质不高导致，也与宋朝社会经济发展 带来的文化多元化冲击以及法律不健全、官僚体制弊端有关 。 ( 三) 研究目标、拟解决的关键问题和研究方法 1 研究目标和关键问题 本文以描述北宋时期胥吏的行为为切入点，搜集、整理胥吏在不同时期的行为 方式和各种情况下的应对方式，继而概括其基本行为模式，并进一步研究产生这些 行为模式的原因和对北宋社会经济、政治、文化生活的影响，以期充分了解北宋社 会的相关生活风貌。 拟解决的关键问题： ( 1 ) 首要问题是对个体和群体行为的研究，在某个时期或某种情境下，北宋 胥吏会作出怎样的行为? 是否具有某些较为通行的行为模式? ( 2 ) 这些模式是如何产生和运作的? 北宋社会对胥吏行为产生了怎样的影 响? 各种内外部因素是如何对胥吏产生影响的? ( 3 ) 如何评价胥吏行为模式及其影响? 一般来说，人们对于负面行为及其因 素更为关注，古人也不例外。历史研究的基本原则之一是客观、中立地看待问题， 尽量减少个人感情和倾向的影响。面对形形色色的胥吏及其行为，如何客观公正地 评价，并不是一个简单的问题。 2 拟采取的研究方法 在汲取学术界相关研究成果的基础上，本文不揣浅陋，提出了一些个人学习心 得和研究浅见以及借鉴的研究方法： ( 1 ) 本文将主要采用历史实证主义方法，有针对地从史书、笔记、文集、诗 。周源：宋代“吏强官弱”现象之探析，雁北师范学院学报第2 2 卷第4 期。 o 袁冬梅：论宋朝胥吏在基层社会控制中的负面作为，新余高专学报第1 0 卷第1 期。 o 袁冬梅，刘鹏：从吏治腐败看宋朝治吏之弊，重庆教育学院学报第1 8 卷第5 期 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 词和其他相关文献中搜集资料，并进行摘录整理和分类，使之条理化、系统化，力 求做到资料的翔实和完备，尽量多用原始史料说话，通过史料还原历史本来面貌， 同时从宏观上把握和审视，从微观上切入和描述。 ( 2 ) 应用各种社会学视角和理论工具，通过学科交叉和互补，避免单一方法 的造成的工具不足和观点单一。 ( 3 ) 运用探索研究和定性研究相结合的方法，首先以观察者的角度去客观描 述现象，充分搜集史料，继而对其作深入的定性研究。以事实为依据，采用历史文 献研究法和历史实证主义的研究方法，尽可能地复原当时的社会状况，用辩证唯物 主义和历史唯物主义分析解决问题，力求全面深刻的展现当时社会。 3 可行性分析 宋代正史和文集、笔记关于胥吏的记载不绝于书，士大夫对胥吏违法的关注程 度之高，丝毫不亚于今天人们对重大社会现象的关注。因此，本课题的史料应该说 是比较充足的。而前人的研究成果既为本文提供了参考和依据，又留下了较为自由 的发挥空间。而近三十年来，各种社会理论和相关方法不断涌现，社会生活史研究 业已成为宋史研究的重要组成部分，为本文的写作提供了较为充分的理论依据和理 论工具。 4 本论文的特色与创新之处 对于宋代胥吏的研究虽然较为丰富，但也有一些不足之处。第一是很少将两宋 的情况分开研究，在篇幅的限制下，很难有深入的研究。从现有研究成果和资料来 看，北宋和南宋虽一脉相承，但也有很多不同，社会风气这样的抽象事物更是随着 时代推移不断发展。很多著作往往泛泛而论，引用的材料中南宋明显与北宋情况不 同，却以此推测整个宋代的社会风貌，无疑是有所缺憾的。本文专注于北宋时期， 既可以充分挖掘史料，深入提炼和分析，又能避免过于抽象地描述和大而化之的概 述。 第二，尝试以学科交叉的方法对历史问题进行研究，以多种理论工具对历史问 题进行研究，有利于开拓思路，深入史实，尽可能全面地复原宋代社会生活的风貌。 社会学的一个基本思路是观点的客观中立，这与历史学的客观性既有区别又有联 系，两者的结合将对推动学术研究带来一些积极的变化。本文将从人的行为本身入 手，不预设立场，不以证明胥吏阶层的“善”或“恶 为目标，而是将其行为和相 关作用因素加以列举和分析，尽量通过全方位的阐述，让读者对北宋胥吏阶层的行 为模式有一个系统的了解。 7 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、北宋胥吏阶层概论 ( 一) 胥吏的内涵与外延 “胥，仆长也，有干知者 ，“吏，治人者也”圆。“胥”指的是通过一定程序 选拔、指定的基层办事人员，即政府将平民按户口加以控制，并从中选拔、指派“有 干知者 加以管理。而“吏 本是指替天子管理臣民、处理政务的人，即“官 ， 但汉以后的“吏 逐渐专指小吏和差役。有人这样形容它与“官 的区别：“官如 大鱼吏小鱼，完粮之民且沮洳，官如虎，吏如猫，具体而微舐人膏 。由于两者 都是指代官府的各类办事人员和差役，后世遂将胥、吏并称，用来指代官府中非官 的各类工作人员。作为行政机构设置的基本要素之一，吏的整体地位是不可动摇的， 它是统治体系的基层力量。不论王朝如何兴衰，总要有人来担任各种吏胥，承担国 家机器的各种职能运作。虽有一朝天子一朝臣之说，但越是统治体系的底层，因政 治更替而产生的影响就越微弱。可以说，无论是哪个家族统治天下，替他们打理最 基层工作的，总还是那些不入品级的下层胥吏们。因此也产生了一个独特的、不同 于皇族、官员和平民的社会阶层。 一般来说，胥吏是执行者而非决策者，是官府的基层工作人员，是朝廷法令和 政策的直接执行者，是税收和赋役的直接管理者。在“天高皇帝远 的基层社会， 他们也是官府权威的象征和利益的代言人。 在宋人的记载中，经常混用“官 、“吏 ，但也明确存在着官与胥吏的区别。 韩琦曾上奏“新制日下，更改无常，官吏茫然一，“农怨于酬亩，商叹于道路，长吏 不安其职”。宋祁也提到“今一官未阙，群起而逐之，州县