（产业经济学专业论文）RD活动、自主创新与最优知识产权保护研究.pdf

摘要 在经济和技术全球化的趋势下，自主创新能力已成为国家竞争力的决定性因素， 其中，r & d 活动对自主创新能力的提升有着至关重要的作用。然而，r & d 和创新活 动受到诸多因素的限制，知识产权保护水平就是影响r & d 和创新活动的重要因素之 一。然而目前对知识产权的研究多限于产业组织领域和微观经济范畴，存在多微观、 少宏观；多技术、少制度；多局部、少整体的特点，这己严重落后于社会经济发展实 践的要求。本文结合微观与宏观、数理模型与实证检验的研究方法，系统分析了中国 的知识产权保护水平对r & d 投入和创新能力的影响，并在此基础上探讨了解决问题 的方案。 论文的结果表明：近年来，中国知识产权保护力度的加强已对自主创新能力的提 升产生了一定的促进作用。但是由于r & d 的溢出效应，中国目前的知识产权保护水 平未能很好地促进r & d 投入，这直接影响了自主创新能力的进一步提升。企业对知 识产权的自我保护能在一定程度上代替国家的知识产权保护制度。随着国家知识产权 保护力度的减弱，企业会提高自身的保密水平，但保密水平的增加会给企业带来成本 压力，可能会对创新带来不利影响。所以，如果国家只实行中等的知识产权保护力度， 将创新成果的外生溢出控制在中等水平，同时对需要更多保护的企业给予补贴，可能 会更好地促进自主创新。为此，本文最后根据上述结论，为我国自主创新能力的提升 给出切实可行的对策建议。 关键词：r & d 投入；自主创新；知识产权保护；保密措施 山东理t 人学硕l j 学位论文a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o no fe c o n o m ya n dt e c h n o l o g y , i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o nh a sb e e na k e yf a c t o ro fac o u n t r y ss u s t a i n i n gc o m p e t i t i o n a n da sam a j o rs o u r c eo ft h ei n n o v a t i o n ， r & di sr e s t r a i n e d 、i t hm a n yf a c t o r s a m o n gw h i c ht h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o ni s s i g n i f i c a n t b u tt h e r ei sl i t t l er e s e a r c ho nm a c r o e c o n o m i c so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s p r o t e c t i o nu n t i ln o w , w h i c hi sf a rb e h i n dt h er e q u i r e m e n to fe c o n o m i cp r a c t i c e b a s e do n m a t h e m a t i c a lm o d e la n dt h ee m p i r i c a l r e s e a r c h ，t h i sp a p e ra n a l y z e s t h ee f f e c t so f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tp r o t e c t i o no nr & d i n p u ta n di n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ，a n dt h e ni t d i s c u s s e st h es o l u t i o n s t h er e s u l t so ft h ep a p e rs h o wt h a t ，i nc h i n a , t h ee n h a n c e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y p r o t e c t i o nh a sp r o m o t e dt h ei m p r o v e m e n to fi n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t yi ns o m ee x t e n t b u tb e c a u s eo ft h er & ds p i l l o v e re f f e c t s ，t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nh a sn o t p r o m o t e dr & di n p u t o nt h eo t h e rh a n d ，t h ef i r m s s e l f - p r o t e c t i o nc a ns u b s t i t u t et h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e mt os o m ee x t e n t t h es e c r e c yl e v e lo ft h ef i r mc o u l db e i m p r o v e dw i t ht h er e d u c t i o no fp r o t e c t i o nt ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h e r e f o r ei ti sa r e a s o n a b l es u p p l e m e n tf o rt h ef i r m ss e c r e c ym e a s u r e st ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ys y s t e m a n dt h el a s ts e c t i o ns u m m a r i z e st h ew h o l ep a p e ra n dt a k e sf o r w a r dc o r r e s p o n d i n g s u g g e s t i o n sf o rt h ei m p r o v e m e n to fc h i n e s ei n d e p e n d e n ti n n o v a t i o na b i l i t y k e yw o r d ：r & di n p u t ；i n d e p e n d e n ti n n o v a t i o n ；i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ； s e c r e c y h 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东理工大学或其它教育机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明 确的说明并表示了谢意。 研究生签名：杈 舀 时间：多罗年衫月岁日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解山东理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅；学校可以用不同方式在不同媒体 上发表、传播学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保 存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 导师签名： 山东理丁大学硕i 学位论文引言 己i言 丁i口 新古典经济增长理论提出，一国的经济增长由两个部分构成，即加大要素投入 带来的增长和由技术进步带来的增长。自上世纪八九十年代兴起的内生经济增长理 论，将技术进步内生化，使技术进步在长期经济增长中的作用得到了进一步确认。 而一国的自主创新能力无疑决定了该国的最终技术水平。那么，自主创新能力又是 由什么决定呢? f u r m a n 等( 2 0 0 2 ) l 、c h e u n g 和l i n ( 2 0 0 4 ) 【2 j 的研究成果都认为， 研究与试验发展( r & d ) 投入对一国创新能力有着决定性影响，如f u r m a n 等( 2 0 0 2 ) 发现仅r & d 投入就能够解释o e c d 国家之间创新能力差异的9 0 。 随着我国市场经济的不断发展和完善，企业越来越成为创新和r & d 活动的主体。 据国家统计局统计资料显示，2 0 0 7 年企业投入占我国r & d 经费总支出的7 0 3 7 。然 而，以企业为代表的创新主体一旦进入市场，它就必须公开相关的技术信息，因为 产品销售、服务过程将技术信息传达给顾客的同时，也传递给公开和潜在的竞争对 手。在市场上，创新主体问不仅是产品竞争关系，也是技术竞争关系。而知识产权 是规范技术竞争和影响利润分配的重要制度工具。从这一点来看，知识产权保护也 是创新主体进行r & d 活动和创新的重要保障和动力。知识产权保护制度具有保护知 识的垄断性质，它可以使创新主体控制技术的外溢效应，减少创新者的损失，从而 提高其创新积极性，满足充分激励的目的。另一方面，如果对知识产权保护过多， 就会使竞争者，甚至是具有更高技术水平的竞争者难以进入市场，这显然不利于创 新。 可见，知识产权保护程度的权衡问题，带来了知识产权保护制度研究上最根本 的问题，即最优知识产权保护的设计。不同的国家、不同的行业具有不同的特征， 因此，通过分析中国的知识产权保护与自主创新现状，以及在实证研究的基础上， 进而研究我国、特别是那些科技含量高的行业，如何设计知识产权保护程度，才能 充分激励创新主体进行r & d 和创新活动。这个兼具了理论性和实践性的问题也越来 越成为经济研究中的重要课题。 研究的目的和意义 改革开放以来，中国经济保持了持续的高速增长。但其在世界领域的竞争优势却 主要立足于低成本的劳动生产率、巨大的潜在市场，以及大规模的但不一定是高效率 的政府投资。这种情况是不可持续的，要维持未来持续的经济增长，中国必须尽快提 高自主创新能力。j 下是基于此，本课题试图从实证检验和数理建模这个两方面，就知 识产权保护会对创新主体r & d 活动产生什么样的作用，从而影响中国自主创新能力 这一问题进行系统、深入地研究。本课题研究的意义主要体现在以下两个方面： 首先，在理论上，本课题着重分析以专利为代表的知识产权保护制度对自主创新 山东理t 人硕 j 学f 移沦文) i青 的作用和影响。针对以往相关研究只涉及外生的溢出，以及只关注整体而忽略各个行 业的不同创新环境，本研究将在模型中引入企业自我保护变量和行业差异变量。这将 进一步丰富和完善从知识产权保护视角入手的内生经济增长理论和自主创新内生化 理论。 其次，在实证上，由于目前国内研究对知识产权保护的研究大多局限于理论分析， 实证研究比较欠缺。本课题还将度量中国的知识产权保护力度。在这基础上，进一步 检验中国目前的知识产权保护水平对我国的自主创新能力的影响，从而填补国内该类 研究的不足。 最后，在现实中，因为知识产权保护政策会深刻地影响生产者、消费者、当前 创新者、后续创新者等经济主体的经济状况，本课题的研究成果，将有助于我国设 计合理的知识产权保护水平，也有助于为政府制定和实施相关政策提供理论依据。 2 论文的基本框架 本文的研究大致分为五部分。引言部分提出本文研究的背景、目的和意义以及基 本框架；第一章综述有关r & d 活动、自主创新与最优知识产权保护的文献，重点论 述了知识产权保护对创新影响，特别是对发展中国家自主创新上的积极和消极两个方 面的影响；第二章主要介绍中国r & d 活动、自主创新与知识产权保护的发展状况； 第三章主要对中国知识产权保护力度的度量及其对创新的影响进行实证研究，分析中 国自主创新上存在的问题；第四章通过数理模型演绎，从企业角度着手，引入保密水 平与产品差异化系数，试图找到一种替代机制，以解决我国当前知识产权保护的不足 和欠缺；最后一章根据理论、实证与数理分析的结果，提出相关政策建议。 3 论文的创新之处 第一，总体上，针对目前国内系统分析研发投入、自主创新、知识产权保护相 互关系的不足，本研究深入分析了研发投入、自主创新、知识产权保护的协调机制， 做到了微观与宏观、整体与局部的紧密结合。 第二，数理上，针对现有相关模型忽视自我保护、产品差异等缺陷，本文在模 型构建中引入了保密水平、产品差异化等控制变量，完善和改进了相关模型。 第三，实证研究上，本文将度量中国的知识产权保护水平( 修正g p 指数) ，在 此基础上进一步分析中国目前的知识产权保护水平对我国的自主创新能力产的影 响，从而丰富了该领域的实证研究。 2 第一章有关r & d 活动、自主创新与知识产权保护的文献综述 本章关于r & d 活动、自主创新与知识产权保护的文献综述，共分为三个部分。 第一部分是有关知识产权的基本介绍，着重指出了知识产权保护上面临的难点。第二 部分重点论述了知识产权保护对创新影响的研究进展。第三部分则详细阐述了知识产 权保护对发展中国家自主创新上的积极和消极两个方面的影响。 1 1 知识产权的概念和特点 1 1 1 知识产权的定义与内涵 知识产权译自英文“i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，关于其概念，国外有关著作、法律或 国际公约并未给出一般性的权威定义，比较有代表性的表述是：“知识产权指的是人 们可以就其智力创造的成果所依法享有的专有权利”。 知识产权有广义和狭义之分。广义的知识产权，包括一切人类智力创作的成果， 也就是1 9 6 7 年于斯德哥尔摩签署的关于建立世界知识产权组织的公约中所划定 的范围：与文学、艺术和科学作品有关的权利；与表演艺术家的表演、录音制品 和广播有关的权利；与人类创造性活动的一切领域的发明有关的权利；与科学发 现有关的权利；与工业品外观设计有关的权利；与商标、服务标志、商号及其它 商业标记有关的权利；与防止不正当竞争有关的权利；一切其它来自工业、科学 或文学艺术领域的智力创造活动所产生的权利。狭义的或传统的知识产权，则包括工 业产权与版权两部分。其中工业产权中又包含专利权、商标权、禁止不正当竞争权等； 版权中则包括作者权与传播者权( 邻接权) 等。 而在世界贸易组织签订的与贸易有关的知识产权协议( t p s ) 中，知识产权 被界定为：版权与邻接权；商标权；地理标识权；工业品外观设计权；专 利权；集成电路布图设计( 拓扑图) 权；商业秘密。这既不同子广义、也不同于 狭义的知识产权范围，而是从“与贸易有关的”角度作出的划定，这在很大程度上是 当时一些大国需要的反映。 本文所涉及的知识产权，主要指与企业创新和竞争行为密切相关的工业知识产 权，包括：发明专利、实用新型、工业外观设计、商标、服务标志、厂商名称、产地 标记、原产地名称、商业秘密以及软件的版权等等。以上知识产权中，发明专利、实 用新型和工业外观设计三项又被统称为专利权。值得一提的是，由于专利权与企业竞 争的关系最为密切、也最有代表性，一直是知识产权保护研究的核心。 3 山东理t 人学硕i j 学位论文第。市有父r & d 活动、白一卜仓，j 新j 知识产权保护的文献综述 1 1 2 知识产权的特点 知识产权的独特职能和知识资产的特殊性质使得知识产权不同于其它任何资产 所有权，具体丽言有以下特点： 1 无形性 “知识产权 一词中的“知识 有其特定的含义，它指人类创造性脑力劳动所取 得的“知识形态的商品”，由于这种特殊的商品在物理上不占据空间，从而使得知识 产权有别于其它任何财产权而具有“无形性”的特征。这一特征决定了知识产权贸易 的标的物只能是知识产权这种无形财产权中的使用权。同时，知识产权的无形性一方 面使其很容易脱离知识产权所有人的控制；另一方面又使知识产权所有人在将其知识 资产使用权转让后仍可以利用这项智力成果获取利益。以上差异的存在，使得法律上 对有关知识产权的保护、知识产权侵权的认定、知识产权贸易的规定要比有形资产复 杂得多。 2 专有性 知识产权作为一种民事权利，其法律特征具有专有性，既著作者、发明人、设计 人、发现人等权利主体对自己的智力成果享有专有权利。这种专有性具体表现为对法 定所属知识资产的独占性和排他性权利，相关法规包括：任何人未经权利人许可都 不得享有或使用其智力成果，否则属于侵犯专利人的专有权；权利人在法律许可的 范围内可通过合适的方式使用自己的智力成果，并获取一定的利益；同一知识产权 只能通过一次性授予来明确其法定权利人，不能通过多次授予而使其他自然人或法人 再次获得已授权知识产权的专有权；同一知识产权不能对同一权利人多次授予专有 权；知识产权的专有性并不排除同一知识产权由不同主体共同拥有。 3 时间性 发明人对知识产权的所有权并非无限期地存在，即知识产权仅在一个法定的期限 内受到保护，一旦超过这个期限权利便被终止，这时权利人的智力成果便成为人们可 以共享的公共知识或成果。由于各国对知识产权不同对象的保护期限存在差别，因而 同一知识产权在不同国家可能获得的保护期限是不同的；同时更先进的技术创新的不 断出现使专利技术变得过时，从而使知识产权的实际有效期甚至比法定期限更短。 1 1 3 知识产权保护的难点 知识产权试图通过法律制度的安排赋予所有权人对知识资产的垄断和专有性，以 解决市场失灵，然而知识资产的内在特点使得这种制度安排必然存在特殊的难点： 第一，知识产权虽然在法律上明确了对某项知识资产的排他性权利，但这种法定 权利的实施仍然要付出技术和司法的成本。由于信息不对称，许多知识资产在确定知 识资产的价值、监督被授权人的行为、拟定完善的合同、举证侵权事实等方面可能因 成本过高而无法实施真正的保护。 4 山东理t 人学硕l ：学位论文第一章有关r & d 活动、白t 创新吁知识产权保护的文献综述 第二，知识产权对企业的影响存在部门差异。一个原因是不同知识的排他程度不 同：有些知识产品凭自身的技术特性就能有效地防范非授权使用，也有些技术成果即 使受到知识产权保护也易被盗用；另一个原因是知识资产在各个行业的重要性不同： 例如在软件产业知识产权是最重要的资产，而钢铁业昂贵、复杂的设备已经成为竞争 和模仿的天然壁垒，对知识产权就不太敏感。m a n s f i e l d ( 1 9 8 6 ) 1 3 j 的实证研究表明， 知识产权对不同产业的经济影响很不相同。在理论上我们认为应该存在全社会最优的 知识产权保护程度，但实际上作为一般性制度的知识产权，不可能根据行业区别进行 精确设计，这必然会导致保护过多或过少，产生社会效率和福利的损失( 关于这一点 在后文会再次提及，这也是本文的一个重点) 。 第三，由于知识产权的作用机制来源于企业的垄断权利，这可能导致垄断企业对 市场权力的滥用。特别是近年来大型垄断企业纷纷兴起，相对中小企业而言，它们可 以投入更多的资源进行研究开发活动，也有更多的资金和能力保护自己的专利权不受 侵犯，这样的结果是世界上绝大部分专利都由大公司所持有。由于拥有数量巨大的专 利权和对跨国市场的驾驭能力，大公司完全可以通过专利策略或对知识产权的滥用来 攫取超额垄断利益，进而扼杀中小企业的发展。尤其对经济开放的发展中国家而言， 如果在本国市场上缺乏相应的法律监督，就必将导致本国资源配置发生扭曲、新企业 竞争能力下降、社会福利状况恶化、对新发明的激励减弱，进而延缓全社会技术水平 的进步。因此，以完善的反垄断法保障知识产权得到“公平”和“有效 地使用，是 知识产权制度建设的重要前提。 本节有关知识产权基本概念的论述多引自王晓春( 2 0 0 4 ) 1 3 7 】的工作，如读者想进 一步了解该方面的内容可参见之。 1 2 最优知识产权保护对创新影响的研究 目前，国内外有关知识产权保护和创新之间关系的研究大致可以划分为两类：一 是利用博弈论在研究经济主体进行创新活动时，发生的技术溢出效应对r & d 投入的 影响及“可供专用性 分析；二是分析专利制度对创新后市场结构的影响，专注于专 利的最优期限( 长度) 、范围( 宽度) ，以及近来出现的专利最优更新费率和新颖性标 准设计等，称为“专利设计 类研究。下文就分别予以论述。 1 2 1r & d 溢出效应与“可供专用性 这类研究几乎都基于d a s p r e m o n t 和j a c q u e m i n ( 1 9 8 8 ) 1 4 的模型为基础。前者 就是著名的a j 模型，它考虑的是双寡头对称情况的r & d 合作竞争模型，即在r & d 投入对称、溢出水平对称、产量对称的情况下建立完全信息的动态博弈模型，采用 逆向归纳法对r & d 成果、产量、利润等因素进行分析。随后，众多学者对这一模型 进行了扩展和完善。如s u z u m u r a ( 1 9 9 2 ) 5 l 将a j 模型推广到存在n 个企业和一般函数 形式的情形。 5 l i i 东理t 人学硕l j ! 佗论丈第章有关r & d 活动、自一卜创新j 知识产卡义保护的文献综述 应该指出这类研究大多并没有直接引入有关知识产权保护的因素，但它们都无一 例外地分析了r & d 溢出效应对企业r & d 投入的重大影响，并在后期的研究中引入 了“可供专用性”( 实质就是通过知识产权保护，使创新成果由创新者专用) 的思想。 本问之所以将这类模型作为研究的基础，原因是：知识产权保护制度是企业控制r & d 溢出效应的最重要方法和途径，如果r & d 溢出对企业创新活动没有影响，那么企业 就没有必要控制r & d 溢出及寻求知识产权保护了。 1 2 2 专利期限的研究 关于专利期限研究的思想最早可见于n o r d h a u s ( 1 9 6 9 ) p j ，他解释了为什么专利 或其他知识产权应该是一个有限的期限，原因在于存在创新和福利损失的两难问题。 n o r d h a u s 首先研究了专利制度下企业的最优r & d 研发支出。在既定保护期内， 当企业从事技术创新的边际收益等于边际成本时的r & d 成本便是企业的最优r & d 支 出。同时对政府而言，在确定最优专利保护期时，应该使得延长专利保护带来的边 际社会成本等于边际社会收益。同时，他也指出专利期限的增加或缩短，会导致发 明的数量也会相应的增加或减少。当专利期限增加时，两种相反的效应将影响经济 福利的水平。一种效应是，一个长的专利期限带来的正效应是增加发明的数量即在 给定的投入水平条件下会增加产出；另一种效应是，一个长的专利期限意味着垄断 期限的增加即会扭曲资源配置导致社会福利的损失。因此最优专利期限就是这两种 效应在边际上的平衡点，也就是最优专利期限的条件是社会福利( 消费者剩余与生 产者剩余之和减去成本) 的最大化。基于此分析，n o r d h a u s 构建了社会福利最大化的 最优专利期限模型，其约束条件是企业从事研发活动时的利润最大化原则。 此外，n o r d h a u s 模型还得出一个重要推论：差别性的专利保护期更能增进社会福 利，相应的得到政策建议是需要建立起强制实施的弹性制度。这个推论后来引起了 许多学者的讨论。张五常( 1 9 8 8 ) 7 1 在2 0 世纪7 0 年代曾为美国专利商标局设计出一套 对不同发明提供不同专利保护期限的制度。c o m e l l i 和s c h a n k e r m a n ( 1 9 9 9 ) 瞵j 进一步 论证了对不同企业提供不同年限的专利保护有利于增加社会福利，自动将在研发、 盈利能力等存在差异的企业筛选出来，从而增进社会福利。 此外，k a m i e n 和s c h w a r t z ( 1 9 7 4 ) 1 9 1 研究了研发竞争与专利期限的关系。他们 假设研发竞争将会导致“赢家通吃”( w i n n e r - t a k e a 1 1 ) 的结果。因此，厂商为了能最 先获得专利必然会加大研发投入来缩短研发周期。所以，在预期收益不变假设下，只 有增加专利长度才能提供足够的研发激励。而d e b r o c k ( 1 9 8 5 ) i lu j 认为，在存在研发 竞争的市场结构中，较短的专利期限才是最优的。 很明显，学者通过不同的假设得到了不同的最优专利期限。然而在实践中，各国 政府都施行固定的专利期限。c o m e l l i 和s c h a n k e r m a n ( 1 9 9 9 ) 弘j 指出，固定的专利期 限可能会对低生产率企业产生过度的研发激励，而对高生产率企业激励不足。为了弥 补固定专利长度的不足，欧洲和美国采用了专利更新制度( p a t e n tr e n e w a ls y s t e m ) 。 在这个制度下，专利申请者可以根据专利收益和专利费用的比较来决定专利长度，这 6 山东理t 大学硕l j 学位论文第章有关r & d 活动、白f 仓t j 新与知识产权保护的史献综述 样就在一定程度上实现了专利长度差别化的目的，提高专利和创新效率，但这一制度 在中国尚未实施。 1 2 3 专利宽度的研究 还有许多学者结合专利宽度来探讨专利保护期限问题，他们提出专利应该同时考 虑专利宽度和专利长度的问题。从而使专利在更为综合的框架下得到研究。 g i l b e r t 和s h a p i r o ( 1 9 9 0 ) l l l j 提出应该同时考虑专利宽度和专利长度的问题，从 而使专利在更为综合的框架下得到研究。他们将专利的宽度量化为企业的年利润流 量，在企业净利润不变的前提下，对专利保护期限和宽度进行适当的搭配，从而实 现社会福利的最大化，得到的结论是“窄范围”和“长期限”的专利政策是最优的。 k l e m p e r e r ( 1 9 9 0 ) 1 1 2 j 则将专利宽度定义为专利产品与竞争产品的最小距离，也就是 专利产品与竞争产品最小的差异化程度。他在一个产品差异化空间组合中了考察专 利长度和专利宽度，指出当消费者的转换成本完全相同时，无限的专利长度时最优 的；当所有消费者的保留价格完全相同时，无限的专利宽度是最优的。类似的，g a l l i n i ( 1 9 9 2 ) 【l3 j 表明在某些条件下，比较宽的专利和有限的专利长度是最优的。 d e n i c o l o ( 1 9 9 6 ) 1 1 4 j 对专利的最优长度和宽度的混合策略作了整理。他考察了市 场结构对专n , n 度的影响，指出在竞争市场下，“赢家通吃”的结果很少发生，创 新失败者等到专利失效后，仍然可能获得收益。因此，d e n i c o l o 认为，市场竞争效率 越高( 如b e r t r a n d 市场竞争) ，专利宽度越窄、长度越长；市场竞争效率越低( 如 c o u m o t 市场竞争) ，专利宽度越宽、长度越短。简单说，有时比较宽的专利宽度和 比较短的专利长度是最优的；有时则是比较长的专利长度和比较窄的专利宽度是最 优的，这取决于产品市场的竞争程度。 m a u r e r 和s c o t c h m e r ( 1 9 9 8 ) l l5 j 也从模仿成本的角度探讨过此问题。t a k a l o ( 1 9 9 8 ) i i6 j 构建了一个模仿者决定溢出水平的最优行为模型，发现宽度增加会选择专利保护， 长度增加阻止溢出。在溢出水平低时，长度与宽度是替代的政策工具；当溢出水平 高时，长度和宽度是互补的。如果限制有效政策的范围，创新者会选择将创新作为 商业秘密保护。t a k a l o ( 2 0 0 1 ) i l7 j 又发展了一个独特的模型包容了一系列不同的结论， 得到最优专利政策的一般结论。 当专利保护范围研究置于累积性创新的框架下，研究又得到了进一步发展。 s c o t c h m e r ( 1 9 9 1 ) f i b 认为，发明在受专利保护后，对后续发明产生三种影响：一是 不采用在先的专利，后续专利无法产生；二是在先专利可以降低后续发明的成本；三 是节约后续发明时问，因此如果专利制度保护程度过高，过分保护在先发明会抑制后 续发明者的积极性，那么整个社会选择从事基础性的研究；如果保护程度过低，社会 选择从事实用性的研究。g r e e n 和s c o t c h m e r ( 19 9 5 ) 1 1 9 j 以及o d o n o g h u o 、s c o t c h m e r 和t h i s s e ( 1 9 9 8 ) l z 0 在此方面都作出补充研究。在国内，潘士远( 2 0 0 5 ) 2 1 1 通过构建 一个动态一般均衡模型研究了最优专利长度和最优专利宽度问题，结论表明最优的专 利长度和专利宽度应该都是有限的，即有限的专利长度才是最优的。 7 1 2 4 专利研究的最新发展 早期的专利研究大多是在信息对称条件下进行的。h o p e n h a y n 和m i t c h e l l ( 2 0 0 1 ) 睇2 j 在产品差异化基础上研究了创新异质( i n n o v a t i o nh e t e r o g e n e i 西) 情况下专利设计。 在创新舞质的条件下，由于创新信息都是私人信息而非公共信息，予是出现了创新信 息不对称的问题。他们认为在信息不对称的情况下，最优的专利长度可能无限，也可 能是有限的。 此外，除了引进信息不完全理论，经济学家们还从一般均衡角度分析了专利。 j u d d ( 1 9 8 5 ) i z j j 建立了动态一般均衡的框架来分析持续产品创新下的最优专利长度问 题。在沁谢的增长模型中，消费者的效髑函数为c e s 函数形式，且长期经济增长 率为零。j u d d 的研究结论表明无限的专利期限是社会最优选择，而有限的专利期限 会造成创薪盼波动。g o h 和o l i v i e r ( 2 0 0 2 ) 渊与j u d d 的研究不同，他嬲是在存在正 经济增长的条件下，分析了两部门经济中的最优专利宽度。通过建立动态一般均衡模 型，他们发现，当两个部门都存在创新时，下游部门的专利保护会降低上游部门的创 新速率，也就是说上游产品的增长率与下游部门的专利宽度负相关。从g o h 和o l i v i e r 的分析结果我们也可以看到这样的观点：对不同的产业实行不同的专利制度。 1 2 5 有关的实证研究 这方面的研究成果多为理论上的，实证研究比较欠缺。m a r i k o 和l e e ( 1 9 9 9 ) 2 5 1 的研究涉及到了对“更强的专利保护会使厂商更多地从事创新”这一命题进行实证检 验。他们对1 9 8 8 年日本专利制度改革的效果进行了评估，结果表明，尽管专利制度 发生显著的变动，厂商的反应却非常小。之所以日本企监没有做出相应反应，与企业 的组织结构有关。他们认为，是企业内部的组织结构影响着厂商发明活动对专利保护 强度的变化徽爨反应。其它对单个国家的单项强优专利保护政策展开的实证研究 ( b a s s e n 和m a s k i n ，2 0 0 0 1 2 6 1 ) 也表明，知识产权保护强化对本国创新的影响要么很 微弱，要么没有。这类文献的不足是，不能仅凭单个国家和单项政策变动的影响来认 为知识产权增强对创新没有影响。为了避免这一不足，l e r n e r ( 1 9 9 4 ) 1 2 7 1 对6 0 个莺 家在过去1 5 0 年间发生的湿著的专利改革的影响进行了分析，结论依然是专利保护强 化并没有显著地促进本国企业的专利申请，虽然来自国外的专利审请有所增加。对此， m e r g e s 和n e l s o n ( 1 9 9 4 ) l z 研指出，在评估专利保护的影响时，必须考虑行为、历史 和技术等方面的具体因素。由此可见，实证研究不能支持“增强专利保护一定能够促 进创薪这一结论。 _ 1 3 知识产权保护对发展中国家自主刨靳影响的研究 经济技术全球化的今天，一困的自主创新能力的提升不仅取决于国内的创新程 8 山东理丁入学：顾 ：学位论艾第。黟钶关r & d 活动、自主创耨j 知淡产议保护的文献综述 度，也依赖于国外先进技术的获得。国际技术扩散作为技术获取的重要外部路径，对 于自主创新能力薄弱的发展中国家和地区尤为重要。随着t r i p s 协议的推行，知识产 权保护力度的曩益加大，知识产权保护将如何影响国际技术扩散受到发展中黧家和地 区的关注。在学界，知识产权保护对发展中国家自主创新的影响一直备受争议。对于 发展中篱家来说，加强知识产权保护可以为国际技术扩散创造良好懿外部条件，但也 大大提高了其获取国外先进技术的成本，限制了技术的有效扩散。 3 积极影晌 知识产权保护的程度与技术转移裙技术扩散有很强的相关性，加强知识产权保护 既可以鼓励国内原始创新，又可以为国际技术扩散创造良好的外部条件，促进国际技 术专利的扩散和提高国外转移技术的质量，有利于发展中国家获取外国先进技术、提 高技术创新憝力，双面加快本国的二次剖新。 1 激励国内技术创新 目前发展中豳家普遍存在着研发投入不足的状况，自主磷发能力形成的滞后阻碍 了其对弓| 进技术的消化和吸收。发展中国家改进知识产权保护可以促进国内的技术创 新活动，提高厂商的技术吸收能力。m a n s f i e l d ( 1 9 8 8 ) 2 9 j 认为发展中国家知识产权 僳护不足时一些产鲎高额的研发费用无法得到补偿，因此厂商会减少对他们的研发投 资，而加强知识产权保护则可以激励这些产业的研发活动，提升这些产业的技术水平。 虽然有研究表嬲发展中国家的研发活动和技术创新活动对知识产权保护程度的弹性 系数较低，但由于发展中国家一般在改造性或模仿性的技术活动上比较活跃，对实用 新型专利的保护可以有效地促进改造性技术活动。 2 有利于国际贸易的发展 国际贸易是经济体间技术转移和扩散的重要渠道。发展中国家和地区借助于国际 贸易，主要是中闻品进口和国际技术贸易诱大途径柬获取国外先进技术。国内厂商将 进西的中闻品运用到本国的生产过程，可以利用外霞中间晶中含有的专韭技术知识和 相应的研发成果来促进生产力水平的提高，因而进阴对本国厂商产生了“技术溢出 。 而国际技术贸易作麓国际技术转让的主要形式之一，更为直接地加快了国外技术的转 移和扩散。随着知识密集型产品在全球贸易中比重的加大，从1 9 8 0 年的1 2 增加到 1 9 9 4 年的2 4 ，知识产权保护对囤际贸易的作用e j 益重要。t r i p s 协议在其前言中 明确提爨，对知识产权实雩亍充分、有效保护的嚣的在予“期塑减少国际贸易中的扭蓝 与阻力 。也就是说，由于存在着对知识产权保护不力的问题，可能导致国际贸易数 量的降低。世界银行在1 9 9 9 年国际贸易报告中指出，最发达国家进行的出霞贸易缀 大程度上取决于进口国对知识产权的保护力度。发达国家的出口商则认为发展中国家 和地区加强知识产权的保护将诱发更多的豳际技术转移，增加发展中国家和地区的技 术存量。 m a s k u s 和p e n u b a r t i ( 19 9 5 ) p u j j 差_ mh e l p m a n 鼬u a g m a n 垄断竞争模型就知识产权 保护对囡际贸易的效应进行评估发现：发震中国家实施高强度的知识产权保护对中闻 9 出袈建下犬掌骚l ：学谴浚交 第一攀蠢笑r & d 滠谚、藏。f 麓疆翔激产毂傣护照文献综述 3 i i i ii i i i i , ! l l l l l l n l l l i i 一 i i i i l l f l 一, , i 皇曼苎曼曼甍爨 品进口具有正向效应。发达图家痢发展中国家和地区出隧中间品时，首先考虑的是市 场因素。当发震中謇家耱地区加强翘谈产权保护时，发达誉家受到最壹接的影响是蒸 蠢强产器藏知识产权傈护的擞强丽具有更强的竞争力，邸为“市场竞争效应。与_ l 磁瓣 时，发展中国家和地区的进口厂商将因知识产权保护的加强而降低或丧失其仿巷产龋 的麓力，这又健褥窭躁商在进黧鼹骈裰育酶市场勰搂进一步扩大，帮为巅市场扩张效 应努。该效应在矮有高度模仿能力的东道闺最为嘲显。此外，当进困国的知识产权保 护加强的时候，外离职需的爝于防止当地厂商模仿复制产燕方面的费用也将穗应降 低，这将产生“成本降低效应”，献露增翱漱磐商对该謇鸹漱弱。上述三释效应共同律 用，健使发达国家加大了对发展中国家和地区的中闻品出翻。而相院对中间品贸易的 影昀，发展中黧家鞠遣区鲢知识产投保护力度对鬻际技术贸易更为夔要，是技术出谖 方转让技术鲍决定因素之一。发展中国家和地区如果加强知识产权绦护并蹇善知识产 权铡艘，将增擞技术贸易，加快发达国家对箕的技术转移。 3 有铡于吸霉i # i - 露盔接投瓷 外溷直接投资通过两个层颟产生技沭溢出：首先是跨黻公司予公司获褥网际先进 技术；其次由其将爨获褥技术扩教到当撬麓经济体串。就外跨霆公驾对盛员熬培训增 强了东道蔺的入力资本基础，为扩散技术的吸收夔定了罄础。m a s k u s ( 1 9 9 8 ) 1 3 t 就 美国溅趣发展中国家的对外直接投资进褥研究发现，加强知识产权保护对其产生了燕 淘散威。朱东平( 2 0 0 4 ) f 3 2 1 对出发达国家企鼗霸发展孛餮家企娃掰搦成豹寡荚垄断产 量竞争模型进行修正，并运用均衡分析褥躺以下结论：在发达国家企业的研发活动熊 有滋媳效应的愤况下，发达鳗家企监是否对发震中匿家遴行对外誊攘投瓷，取决予发 展中国家生产成本优势鹣大小潋及发展中国家对知识产权保护力度鹣大小；如果发展 中国家的成本优势非常明显，那么即使它对知谈产权的保护力度缀弱，发达国家企业 也仍然会聪这一国家进行投资。但是熬暴发展中随家翡裁本德势并不雳蔓时，箨么熟 识产权保护力度的大小藏将左右外国直接投资的多寡。在这种情况下，只有加强知识 产投僳护才能吸孳l 发达圈家的对外直接投资。 4 有翻予键避国外专幂l j 审请盼滚入翻专利琴| 孀的增加 凰外专利申请和专利譬l 用是因际技术扩散的重要路径。a n d e r s o n 和v a nw i n c o o p ( 2 0 0 1 煳诀麓：与羹携甓易流蒜楣比较，窿专裁宰请彝荸；爝荣栗瓣雹舔闻翔识流魂 的时空夔为广阔。相比对瀚际贸易和外国腹接投资的影响，囱于专利保护是知识产权 保护的重要组成部分之一，知谈产权保护对专利中请和专剥罨l 鬟的影嗡最必赢接。发 矮审溺家耪遣区加强知识产投缲护会增翔豳外专剥串请瀚流入( 宽冀蔗来爵技术主导 国家的专利申请) ，同时也引发了国内厂商对外圈专利弓l 雕的积极性，进丽促进了= 次创薪活动。y a n g 秘m a s k u s ( 2 0 0 3 ) 3 4 t 认秀发震中国家和地区趣援知识产投保护逐 将提离发达国家肉其转让专利的瓞量。 童3 。2 清极影缡 知识产毅傺护力发的麓大扩蓑了专剩僚护酶莲覆，梵技术垒邋帮技术产黯提供了 1 0 山东理t 人学硕 j 学位沦丈第一章有关r & d 活动、自上创新j 知识产权保护的文献综述 重要的法律保障，这虽然有利于技术的国际转移，但也强化了发达国家的垄断力量， 阻碍了技术知识的传播，对发展中国家自主创新产生不利影响。由于知识产权往往具 有合法垄断权利，这种垄断权利受到笫三方( 知识产权机构、行政机构和司法系统) 的保护，因此在高科技方面占有绝对优势的发达国家可以通过独占实现对市场的垄 断，或者通过选择性地许可受知识产权保护的私有专利技术，实现对产业链的控制。 跨国公司运用知识产权以实现其最大限度地占领发展中国家市场、垄断技术的战略目 标，使得发展中国家和地区利用国际技术扩散进行创新的技术领域日益缩小，难以摆 脱技术劣势的被动局面。 g o u l d 和g r u b e n ( 1 9 9 6 ) 1 3 5 的研究表明：市场结构可能影响知识产权保护与技术 创新的关系；知识产权保护对技术创新的影响在竞争较弱和高度保护的市场中具有微 弱的作用。发展中国家的市场大多存在上述问题，因而知识产权保护力度的提升对技 术创新的激励作用微乎其微。此外，m c c a l m a n ( 2 0 0 1 ) 1 3 6 认为：知识产权保护增加 了发展中国家和地区的技术使用成本，抑制了技术引用和转移。 山东理t 人学硕l j 学位论文第二帝巾同r & d 活动、白? e 创新j 知识产权保护的发展状况 第二章中国r & d 活动、自主创新与知识产权保护的发展状况 本章先从创新投入、创新产出两个方面介绍了中国r & d 活动、自主创新的现状： 随后，又简要地回顾了中国三十多年来知识产权制度的发展历程；最后，我们简单地 介绍一下加入w t o 以后，t r i p s 协议对我国知识产权保护上的影响。希望以此能够 使读者对我国r & d 活动、自主创新与知识产权保护的发展状况有一个直观地总体印 象。 2 1 中国r & d 与创新资源投入的现状 r & d 人力和r & d 经费投入是自主创新两大最重要的资源。近些年来，中国不断 加强研发队伍和研发机构的建设，加大创新投入力度，创新资源配置得到优化，创新 实力稳步增强，自主创新能力得到进步提升，表现出了良好的发展趋势。 第一，r & d 人力资源总量位居国际前列，但比例仍然较低。 人才是自主创新能力提升最重要的资源。2 0 0 7 年中国r & d 人员总量为1 7 3 6 万 人年，r & d 科学家工程师总量1 4 2 3 万人年。2 0 0 3 - - 2 0 0 7 年期问，中国的r & d 人员 总量增长了5 8 5 7 ，而r & d 科学家工程师总量更是增长了6 5 0 8 。以国际上衡量 r & d 人力资源最重要的指标“研究人员 ( 相当于我国的r & d 科学家工程师) 为例， 我国的研究人员仅次于美国居世界第二位( 见表1