（高等教育学专业论文）研究生培养条件评估指标研究.pdf

中文摘要 研究生培养质量是研究生教育自身可持续发展的根本保证，也是我国研究生教育 追求的实质性目标。数量的增长和质量的提高是研究生教育积极发展的两个基本要素， 现在，随着研究生教育规模的急剧扩大，数量与质量的矛盾日渐突出，研究生培养质 量遭受的各种质疑说明，加强研究生培养质量保障的研究迫在眉睫。研究生培养条件 评估指标的构建对研究生培养质量的保障具有切实的适时| 生，建立相对科学、合理的 研究生培养条件评估指标，是研究生培养质量保障的基石。调查显示，当前研究生培 养质量受到功利化价值观的深刻影响，产生现实的本质性问题，期待多元化的统一。 研究表明，研究生培养条件评估指标应该推进研究生教育适应和促进社会的发展需要， 推进研究生教育适应和促进学科的发展需要，推进研究生教育适应和促进研究生全面 素质的发展需要。研究生培养条件评估指标的构建根本在于促进研究生人力素质、人 本素质、人文素质的全面实现。在此理论分析和实证研究相结合的基础上，围绕人文 环境条件、师资条件、制度条件、科研条件、教学条件和物质条件，构建出一套相对 客观、合理的研究生培养条件评估指标，为研究生培养机构判断质量和保障质量提供 理论支撑。 关键词：研究生教育质量保障培养条件评估指标 a b s t r a c t b e i n g e s s e n t i a la s s u r a n c eo f c o n t i n u o u s d e v e l o p m e n ta n dp u r s u i n go b j e c to f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ，t h eq u a l i t yo fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o ni sn o wa l m o s ta s s a i l e d e v e r y w h e r e ，f o rt h ec o n f l i c to fq u a n t i t ya n dq u a l i t yw h i c ha r et w ob a s i ce l e m e n t so ft h e a c t i v ed e v e l o p m e n to fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o ni sg e t t i n gm o r ea n dm o r eo b v i o u sw i t hi t s s h a r pe n l a r g e m e n t u n d e rs u c hc i r c u m s t a n c e ，t h ea u t h o rt h i n k si tu s e f u lt ob u i l du pas e to f e v a l u m i o ni n d e x e so ft r a i n i n gc o n d i t i o no fp o s t g r a d u a t ei no r d e rt oe n s u r ea n d i m p r o v et h e q u a l i t yo fp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n i ti sr e v e a l e db yi n v e s t i g a t i o nt h a tn o w a d a y sp o s t g r a d u a t e e d u c a t i o ni se f f e c t e dh e a v i l yb yu t i l i t a r i a nv a l u e s ，t h u sw a i t i n gf o ri n t e g r a t i o nw i t h d i v e r s i f i c a t i o n i ti sd e m o n s t r a t e db yr e s e a r c ht h a te v a l u a t i o ni n d e x e so f e x t e r n a le l e m e n t so f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o ns h o u l da c c e l e r a t ep o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nt oa d a p ti t s e l ft oa n d p r o m o t et h en e e d so fs o c i e t y ，t h en e e d so fd i f f e r e n td i s c i p l i n e sa n dt h en e e d so fs t u d e n t s t o o b t a i nas e to fs c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l ee v a l u a t i o ni n d e x e so fe x t e r n a le l e m e n t so f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n ，i ti se s s e n t i a lt of u l f i l ls t u d e n t s c o m p r e h e n s i v eq u a l i t yw h i c hi s m a d eu po fq u a l i t yo fl a b o rp o w e r ，q u a l i t yo fc h a r a c t e r sa n dq u a l i t yo fh u m a n i s m a c c o r d i n gt os i xa s p e c t ss u c ha sh u m a n i s t i cc i r c u m s t a n c e s ，r u l e s ，t u t o r s ，r e s e a r c h ，t e a c h i n g a n ds u b s t a n c e s ，t h ea u t h o rc o n s t r u c t e das e to fe v a l u a t i o ni n d e x e so fe x t e r n a le l e m e n t so f p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o no nt h eb a s i so ft h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dp r a c t i c a lr e s e a r c h ，t r y i n gt o s u p p l yp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o ni n s t i t u t i o n sw i t hat h e o r yt oj u d g ea n de n s u l 七t h eq u a l i t yo f t h e i rp o s t g r a d u a t ee d u c a t i o n k e yw o r d s ：p o s t g r a d u a t ee d u c a t i o nq u a l i t ya s s u r a n c e e x t e r n a le l e m e n t s e v a l u a t i o n i n d e x e s 2 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 年月日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ：年月 臼 洲如j 、学倾i 学位论文 ( 一) 研究背景 论 “当今世界，科学技术突飞猛进，知识经济己见端倪，国力竞争日趋激烈”，这是 我们面临的严峻的时代背景。在这样一个总格局中，智能工具和智能产品将处于主导地 位，信息、知识和创意将决定财富的分配，持续创新和领先科技将成为经济发展的引擎。 而代表着领先科技、以创新为本质特征的研究生教育堪称培养引擎手的基地。面对着国 际竞争的严峻形势，国内社会对人才层次需求的重心上移，人民群众接受更高层次教育 愿望的不断上涨，我国研究生教育首先在规模上做出了时代呼应。自1 9 9 9 年至现在，我 国研究生教育高速发展，年均增长率达到甚至超过了3 0 。教育部宣布的2 0 0 4 年全国研 究生招生计划中，全国研究生招生总规模拟安排3 3 万人左右，比2 0 0 3 年实际招生约增 长2 0 ，并规定招生计划增量部分主要用于扩大硕士研究生招生。应当说，研究生培养 规模的迅速增长是我国改革开放和社会主义市场经济发展的客观要求和必然结果。从培 养拔尖创新人才的需求看，我国研究生教育比重太小，仍不能满足经济社会发展和人民 群众的需求。如2 0 0 1 年全国在校研究生仅占高校在校生总数的3 2 。7 l 所教育部直属 高校在校研究生与本、专科学生的比例仅为1 ：4 8 4 。而国际上一些著名高校研究生与 本专科在校人数的比例一般为l ：1 或1 ：2 。与之相比，我国研究生教育发展还存在巨 大缺口。研究生培养规模偏小，所占高等教育结构比例偏低，各行业高层次人才缺口依 然很大。我国现阶段还处于不发达水平，经济建设大量需要的应是硕士层次人才，目前 的学位层次结构不符合我国国情，也不利于研究生教育的持续、稳定、协调发展。因此， 中国学位与研究生教育发展报告( 2 0 0 2 2 0 1 0 ) 提出了2 0 0 2 年至2 0 1 0 年我国学位与 研究生教育发展的总体目标：基本满足国家科技、社会及经济可持续发展对高素质、高 层次创造性人才的需求，不断满足社会公众对成才和获取高学位的愿望，并计划到2 0 1 0 年，建设可授予硕士学位的高等学校达6 0 0 所左右，在学的全日制和非全日制硕士研究 生规模达到1 2 0 万。逾百万这个庞大的数字既是“振奋剂”也是“警示牌”，因为，历 史告诉我们：“大量增加大学入学人数会导致教育膨胀”。，即规模的急剧扩大会引 o “中国学位与研究生教育发展报告( 2 0 0 2 2 0 1 0 ) ”，学位与研究生教育，2 0 0 2 6 ，p 6 o 约翰布鲁贝克：高等教育哲学，浙江教育出版社，2 0 0 2 4 ，p 5 7 l 训宄生培养条件1 1 7 估指怀制i 宄 发教育贬值的后果。这不仅是国外高等教育大扩招显示的恶果，也是我国本科教育扩招 以来引发的质量滑坡问题遗留至今的疑惑。机遇带来的不仅是积极的发展还有巨大的挑 战。 数量的增长和质量的提高是研究生教育积极发展的两个基本要素。在1 9 9 9 年1 1 月 召开的全国研究生培养工作会议上，研究生教育新的2 4 字工作方针被正式提出，就是深 化改革，积极发展；分类指导，按需建设；注重创新，提高质量。”这2 4 字方针中的“积 极发展”是研究生教育的实质性目标。它追求的是研究生教育整体的综合协调发展，体 现的是从传统发展观到整体发展观再到可持续发展观的全新的发展理念，要求我们从整 体上去把握，注意各方面的相互促进、相互制衡。另一方面，研究生教育发展战略系统 主要包括研究生教育发展的速度、规模、结构、效益等，速度和规模是发展中“量”的 规定，结构和效益则是发展中“质”的要求。量变是过程、是前提，质变是结果、是飞 跃。速度、规模、结构、效益是相互作用、相辅相成的，统一于研究生教育发展战略系 统之中。现在，随着研究生教育规模的急剧扩大，数量与质量的矛盾日渐突出，对研究 生培养质量的质疑逐渐多了起来。2 0 0 3 年1 1 月2 3 日的扬子晚报上出现“南京大学 博导炮轰硕士生培养质量”的醒目标题；“冷静看研究生盲目扩招是否会引起快速贬值 ( 2 0 0 5 年1 月5 目，新华网) 、“一名导师带3 8 个徒弟，专家呼吁研究生热该降温了” ( 2 0 0 5 年3 月3 日， 南京日报) 等等类似的字眼不停地在撞击着人们的心灵；2 0 0 5 年3 月5 日，在政协委员分组讨论会土，当杨乐委员谈到我国研究生教育出现“大跃进” 现象时，引起了全场的共鸣。这些都不仅仅反映了高校内部部分教师、专家的意见，1 同 时似乎也通过媒体展示了存在于社会大众的普遍看法。正如顾建民、叶绍梁两位教授指 出的那样：“当前研究生教育规模的较大发展必然将质量与数量的矛盾突出出来”、“研 究生教育规模的扩张必然引起人们对质量的关注”。“研究生教育质量急剧地下降了” 的哀叹声此起彼伏，某些时候似乎让人觉得这就是欧美在高等教育大扩张时期的翻舨， 许多人在感叹“黄金时代”的失落。种种现象昭示，在教育规模有了一个适当发展之后， 应不失时机地将工作重点转移到提高研究生培养质量上来，提高培养质量是下个世纪我 国人才参与国际高科技竞争的前提条件。如果只重视规模的发展，将会造成不平衡的矛 盾，突出地反映在结构、效益上与量的增长不相协调，致使研究生教育无法更好地发挥 。叶绍梁：“走出懵懂，趋向澄明”，学位与研究生教育2 0 0 0 3 ，p 5 9 o 顾建民、王爱国：“研究生教育发展需要新的质量观0 学位与研究生教育 ，2 0 0 2 5 ，p 8 2 “j 向人帧l 学位论文 其各种应有的功能。“据估计，在2 0 0 5 2 0 1 0 年问，目前大学生的就业困难有可能在研 究生身上再现，竞争将迫使培养质量低下的高校付出代价”。李岚清同志在第十四次 国务院学位委员会上指出：“研究生教育必须牢固树立质量第一的观念，在提高研究生教 育质量上下工夫。质量是关键，没有质量，再多数量代替不了质量”。从国际经济、社会 以及科技发展趋势和剧烈竞争看，2 l 世纪是更加注重质量的世纪，以质取胜是市场经济 中获胜的根本法宝，谁忽视质量必将在竞争中失败而遭受淘汰。培养质量是研究生教育 自身可持续发展的根本保证，也是我国研究生教育追求的目标。 “质量是研究生教育的生命线”，这句话不仅仅得到了众所公认，而且在研究生教 育规模迅速扩大的时代背景下已然成了一句口号，数量与质量的突出矛盾使得质量问题 更为瞩目。为了防止口号仅仅变为安慰剂和障眼法的现象，面对着数量扩张带来的强大 的时代攻势，研究生( 在本文中，我们所说的研究生均是指硕士研究生) 培养质量该何 去何从? ( 二) 研究意义 1 评估：研究生培养质量保障的手段 对于研究生培养质量的时代难题，答案是各式各样的。人们切实地提出了各种保证 及提高研究生培养质量的方法，从政府的宏观调控到中观的管理活动以及微观的教学活 动，从研究生教育的各个主体至各个客体，提出扩大招生自主权、注重研究生教育的内 部管理、加强师资队伍建设、关注培养质量的监控等等措施，见仁见智。其中，研究生 教育评估作为研究生培养质量保障的有力手段被大家广泛认同，这是国际研究生教育发 展带来的经验也是对研究生培养质量面临的时代问题的有效应答。因为从国际高等教育 发展的经验看，规模的扩大必然带来新的质量保障运动，有保证教育质量的要求，就有 质量评估生存的理由，我们似乎可以发现这样一个公式：教育规模扩大一教育质量保障 一质量评估作用的运用。例如，美国的美国新闻与世界报道对研究生教育进行评估， 主要原因就在于面对就学的研究生人数剧增这一背景，进行研究生教育评估能够“保证 研究生教育的质量，使其将来仍然能够居于世界领导地位”国。另一方面，教育要改革， 。范建刚：“改善教育供给：提高研究生培养质量的根本出路”，学位与研究生教育，2 0 0 3 6 ，p 3 8 4 】沈红：“对美国研究生教育评估的综合分析”学位与研究生教育，1 9 9 6 6 p 6 3 ， ? ，| 宄生j 冉养条件评估指标研究 评价应先行。研究生教育评估作为保障和提高学位授予质量和研究生培养质量的重要手 段，在促进学位与研究生教育的改革与发展，加强学位与研究生教育的宏观指导和管理 等方面，起着鉴定、导向、激励和监控的作用，也已经得到了社会的普遍认同。 2 培养条件：研究生培养质量保障的前提 首先，研究生群体作为研究生培养质量的最显性的载体，承载了更多的注视，因而 常常成为理所当然的评估对象。学校出高质量的人才当然是正确的，但这只是结果，是 学校质量管理体系正常有效地运行的结果。一个好的培养过程，如果可为学生提供使其 成才的最佳帮助，使其在校期间收获最大，这种培养体系才称得上是高效的。其次，根 据现代性评价反对“管理主义”倾向，强调价值的多元性、质性研究的重新审视等趋势， 要求着重发挥研究生培养机构自我评价的作用。所以，在目前研究生大扩招的背景下， 更应该将目光集中在过程与条件的评估上，而不能只看结果，因为过程和条件评估兼顾 了学生、国家、社会的综合要求，更能实现研究生教育评估的保障作用。第三，由于规 模扩大而凸显的数量和质量的矛盾需要将焦点进一步集中在“条件”上。“在条件固定的 情况下，数量的增长必然导致质量的降低；但在条件变化的情况下，这种效应就不一定 存在了”o 。随着研究生教育规模的迅速扩张，高等学校研究生教育资源必然呈现出紧张 状态。发展的速度加快和规模的急剧增大必然会带来生均资源投入不足，培养单位的教 学、科研、生活等条件全面紧张的问题。在国务院学位委员会组织的学位授权点的合格 评估中，有些学位授权点连起码的合格条件都不具备。学校不管有无学科基础，在当前 并不具备培养出高质量研究生的条件下，也不考虑是否适应社会经济文化的发展的需要， 一窝蜂地上热门专业，这样的现象比比皆是。王战军、廖湘阳在对关于我国研究生教 育“积极发展”战略的思考中指出，“积极发展”是对发展限度的辩证态度，“积极发 展”的发展理念之先进性就在于其既遵循发展的适度原则，又创造发展的条件以推动发 展圆。在当前研究生教育大规模扩张的时代背景下，质量如何保障和如何提高的问题首先 要从“条件”着手，“条件”是研究生培养质量得以保障和提高的时代前提。在现实中， 人们也逐渐地认识到了“条件”在现时代背景下对于研究生培养质量的重要性。北京大 学在2 0 0 1 年已认识到研究生的招生规模每年递增1 0 似乎太多，不利于提高研究生培 养质量，并且开始综合考虑办学条件。同样，教育行政部门也意识到了危机，并采取了 。王战军、廖湘阳：“关于我国研究生教育积极发展战略的思考”，学位与研究生教育，2 0 0 1 4 ，” 。王战军、廖湘阳：“关于我国研究生教育积极发展战略的思考0t 学位与研究生教育，2 0 0 1 4 ，p 3 4 u 向人学坝j 学位论文 积极措施。例如湖北省已于2 0 0 3 年9 月丌始进行对高校的办学条件进行检查；江苏省 2 0 0 3 年初启动的研究生培养创新工程将“培养条件”作为评估重点，构建研究生教育质 量保障体系，以达到提升研究生培养质量，保证研究生教育可持续发展的目的。 3 培养条件评估指标：研究生培养质量保障的基石 评估的本质是价值判断，而由于主体尺度在实践一认识活动中的作用，使得价值具 有个体、多维、时效等特点，价值自身的特点让我们对于如何去进行教育评估成了最大 的难题，由于教育活动所涉及的多是精神产品，教育评估大多数时候要将不可直接观察 的事物转化为可观察事物的一种替代物，然后才能进行评价。“从评价学的观点来看，指 标是种具体的、可测量的、行为化的评价准则，是根据可测或可观察的要求而确定的 评价内容”国。“指标就是用诸如行为等具体化的东西来表示被评的抽象属性的项目。它 是一种行为化的项目，因而是一种可测的项目” 。由此可见，在评估活动中，真正起到 桥梁作用的是评估指标，在一定程度上，它保证了评估的中介作用的切实发挥，“学位 与研究生教育评估的成功与否在很大程度上依赖于指标体系的科学性，这已为大量的评 估实践所证明”，“因此，重视学位与研究生教育评估指标体系的研究将为进一步完善学 位与研究生教育评估奠定良好的基础” 。 结合培养条件对于当前的研究生培养质量的重要性，本论文认为，研究生培养条件 评估指标的研究对研究生培养质量具有切实的适时性，构建出一套相对科学、合理的研 究生培养条件评估指标，是研究生培养质量保障的基石，是保证和提高研究生培养质量 的一个有效的途径，同时可为研究生培养机构判断质量和保障质量提供理论支撑。 ( 三) 研究框架和方法 本研究建立在理论分析与实证调研的基础上，意欲系统地构建出相对科学、合理的 研究生培养条件评估指标。循着为什么构建和如何构建的基本思路，本研究的基本框架 是：1 、提出问题，概括背景，介绍本文的研究内容、研究意义、研究框架和研究方法； 2 、分析研究生培养条件评估指标的研究现状，评述目前国内外研究成果的可借鉴之处及 。陈玉琨著：教育评价学，人民教育出版社，1 9 9 9 ，p 3 4 。陈玉琨著：教育评价学，人民教育出版社，1 9 9 9 ，p 3 5 。王战军编著：学位与研究生教育评估技术与实践，高等教育出版社2 0 0 0 ，p 4 7 m he 生培养条件 1 估指标研究 存在的问题，建立本研究的研究平台：3 、进行研究生培养条件评估指标的研究，在实证 调查的基础上，运用理论分析，揭示研究生培养质量目前的本质性问题，为研究生培养 条件评估指标的构建提供理论支撑和实证研究；4 、在理论和实证相结台的基础上，构建 出一套相对科学、合理的研究生培养条件评估指标；5 、总结研究成果，得出研究结论， 阐述今后需要进一步进行研究的课题。 在研究过程中，本研究坚持理论研究与实证调查、逻辑与历史的统一，运用了以下 的研究方法：1 、文献研究法：利用图书馆馆藏资料和计算机检索系统，查阅国内外各种 相关研究资料，在尽可能全面占有资料的情况下进行分析研究：2 、分析比较法：在研究 生培养质量日益面临国际化的背景下，将国内外研究生培养条件评估指标的研究成果进 行比较，以期更好地结合本国国情，取得更合理、更有说服力的研究生培养条件评估指 标：3 、调查访谈法：本研究在河海大学、南京大学、南京师范大学、南京航空航天大学、 南京工业大学进行了调查、访谈，通过理论分析，以取得相对客观、合理的研究生培养 条件评估指标。 6 二、研究生培养条件评估指标的研究成果综述 研究生培养条件评估指标作为研究生培养质量保障的有效途径之一，是对目前研究 生培养质量面临的时代难题的有力应答，由此，也引起了另一难题：如何构建相对科学、 合理的研究生培养条件评估指标? 这个难题首先提请本研究必须从现有的关于研究生培 养条件评估指标的研究成果入手，找出其中的经验和不足，从而建立本研究的研究平台。 根据研究生培养条件评估指标这个中心内容的要求，本研究主要对研究生培养条件评估 ( 研究生培养条件评估指标的理论基础) 、研究生培养条件的内涵及其要素( 研究生培养 条件评估指标的内容) 、研究生培养条件评估指标( 研究生培养条件评估指标的构建) 几 个方面的研究成果进行评述。 ( 一) 研究生培养条件评估 1 研究生培养条件评估的功能 我们实施研究生培养条件评估，根本目的在于促进研究生教育工作的改进和研究生 培养质量的提高，而该目的的实现需要通过发挥研究生培养条件评估的“鉴定作用、导 向作用、诊断作用、激励作用和监督作用”来进行。然而，长期以来，由于人们在教育 评价的过程中极端强化终结性评价，相对忽视形成性评价、诊断性评价，从而在多数场 合下教育评价最终只能起着各种意义上的分等划类的作用。我国的研究生教育评估采取 的也是一种静态取向，重视的是评估的判断、鉴定功能，并进一步异化到片面强调评估 的甄别与选拔作用。而对教育活动本身的改善却不起任何作用，没有成为具有意义的评 价，造成了不是为了教育的评价，而是为了评价的教育现象。评价的功能甚至于被窄化 到仅仅是对被评对象作出某种资格证明。研究生教育评估在很大程度上成为研究生教育 管理的环节和手段，在成为研究生教育质量保障的环节和手段方面仍存在着较大的差距。 研究生教育评估发展到今天，许多方面由于人们极端化的追求而走向它的反面，不仅无 助于促进学生的健全发展，而且阻碍着、肢解着学生的发展，使学校、教师、学生成为 评价的“奴隶”。由于忽视主体发展面导致评价的“强制”；由于忽视发展活力而导致评 价的“僵化”；由于忽视全面发展而导致“片面”；由于忽视评价与发展的统合而造成“分 。王战军编著：( 学位与研究生教育评估技术与实践，高等教育出版社，2 0 0 0 ，p 1 4 1 6 7 离。对学位与研究生教育评估闩的、作用与功能的简单理解，使得实施评估工作的组 织者未能很好地形成责任意识和服务意识，被评估单位则是被动地应付强加给它们的负 担，这对于形成自觉地接受监督和自我管理、自我约束、自我发展的良性循环有负面效 应。事实上，“评价不是为了证明，而是为了改进”。所以，我们必须明确：研究生培养 条件评估的一个重要目的就是为教育决策提供重要依据，它的结果对国家、对学校都是 一份咨询材料，而不是行动纲领。在实际操作中，与日趋加强的管理、控制作用相比， 更需要强化它的决策咨询作用，强化其自我评价的功能。 2 研究生培养条件评估的本质内涵 泰勒的“八年研究”标志着教育评价学科的正式建立，经过了各种各样的探索和研 究，从测量时代到描述时代再到判断时代而至建构时代，到现在已经形成了几十种理论， 各种理论，不一而足。我们熟知的有斯塔弗尔比姆于1 9 6 6 年提出的，由背景评价、输入 评价、过程评价、成果评价组成的c i p p ( c o n t e x t 、i n p u t 、p r o c e s s 、p r o d u c t ) 评价模式、 斯塔克的应答评估模式和案例研究方法等等一直到2 0 世纪8 0 年代后由美国学者古巴和 林肯提出的“第四代教育评估”理论。针对现实中的教育评估的诸多弊端，各种教育评 估理论都在强调自我评估，强调发展性评估，并提出，现代教育评估的总趋势是智力因 素与非智力因素评价的统一、教育与管理功能的统一，科学主义与人文主义的统一，而 这些都是为了更好地实现研究生培养条件评估的功能。不论如何表述，它们都告诉我们： 第一，研究生培养条件评估的本质是一种价值判断；第二，研究生培养条件评估应以教 育活动满足社会与个体需要的程度作为价值判断的准则，研究生培养条件评估的最终目 的是达到研究生教育价值增值：第三，研究生培养条件评估是对研究生教育活动现实的 或潜在的价值做出判断，研究生培养条件评估是一个过程。 3 研究生培养条件评估的标准 研究生教育评估的标准源自于研究生教育的质量标准。研究者们指出，2 l 世纪高等 教育的质量标准将从“合格产品”走向“用户满意”，由此，教育界普遍采纳了企业界的 “质量”概念，即“质量反映实体满足明确和隐含需要的特性总和”。，同时，从可持续 。沈玉顺主编现代教育评价，华东师范大学出版社，2 0 0 3 3 ，p 4 7 嗷凡丰：“高等教育质量的概念和评价质疑”，中国高等教育评估，2 0 0 2 2 ，p 3 2 8 拇人学项 学位论义 发展角度看，“发展质量”比“发展速度”更重要，人们强调高等教育质量标准是适应性、 多样性和发展性的统一1 。为了适应目前我国转型时期的多元化的社会需求，研究生培养 质量标准也应该实现多样化，相对于过去的单一的、静态的质量标准，他们强调质量本 身是动态的而非一成不变的，应分层次地制订不同的标准。质量首先是一个相对的概念， 不同类型的学校、专业和不同的历史时期，不可能有同一的质量标准。他们告诉我们， 在大扩招的背景下，必须首先看到质量标准和标尺的变化，它们是依据不同的目的和需 求而定的，研究生培养要追求“生态多样性”，切忌整齐划一。在传统的研究生培养模式 中，由于计划经济体制的影响，着重培养的是教学型人才和研究型人才，也即学术性人 才，而在新形势下，人才市场对应用型的高素质人才求之若渴。研究生培养如何转变模 式，根据社会发展的不同需求，培养不同规格、不同类型、不同层次研究生，以便与人 力资源市场接轨，是目前很多人在探索的问题。前教育部长周远清指出：“我国的学位与 研究生教育既要培养学术性人才，为知识创新、科技进步做贡献，也必须要为现代化建 设培养各种类型的应用型、复合型人才，两者要齐头并进，不可偏废”。 ( 二) 研究生培养条件内涵及要素 从各种文献来看，“培养条件”与研究生培养质量的关系由于大扩招的背景一直在被 人们关注着。早在1 9 9 9 年全国研究生培养工作会议上，赵沁平教授就指出：“研究生培 养规模持续以较快速度增长，但研究生培养条件的改善相对滞后。研究生科研经费不足、 学习生活条件较差的状况，在一些学科、一些培养单位和一些地区还比较严重。研究生 导师队伍青黄不接的状况还未彻底改变” 。从所查的资料中可以看出，由于人们对“培 养条件”关注的层面不同，所用的名称也不同，有的以“办学条件”称之，有的称其为 “教育资源”，有的则以“教育供给”呼之，还有的以“育才环境”称之。如：刘海峰教 授从学校教学的四大因素一一教师、学生、教学内容和教学手段将高等学校办学的基本 条件界定为教师和学生、校舍、仪器和图书四个方面。在对普通高等学校扩招前后的办 学基本条件的变化进行分析之后，刘教授指出：1 ) 普通高等学校的总体资源短缺，师资、 校舍、图书和仪器呈非均衡变化的局面；2 ) 总体资源短缺的原因在于高等学校扩招的 嗡剑森：“2 l 世纪高等教育质量的概念和标准”，中国高等教育评估，2 0 0 0 1 ，p 7 o 周远清：“坚持发展改革提高的思路使学位与研究生教育体系不断适应社会需要”，学位与研究生教 育，2 0 0 1 7 - 8 ，p 3 。赵沁平：“积极探索勇于创新大力推进研究生培养工作的改革”，学位与研究生教育，2 0 0 0 1 ，p 3 9 _ ! i 究生培养螯计 卉指标 ! j f 究 速度过快：办学条件非均衡变化的原因是因为前三者不是靠加大教育投入就可阻立刻得 到改善的。再如，范建刚教授指出，改善教育供给是提高研究生培养质量的根本出路， 他将培养条件的改善、教学与培养方法的改进、管理制度的改革都划入了教育供给的范 畴，并且把研究生培养条件界定为图书资料、经费基金、实验实践环节、学术环境等9 。 又如，宋晓平等将研究生育才环境定义为“在研究生培养单位内，研究生为主体，影响 研究生培养成才的一切客观体为客体，这二者相互作用并共同构成的统一系统”，并将高 水平的指导教师队伍、结构合理的高水平学科群、信息资源、充足的经费、好的氛围列 为育才环境的五个客体要素 。另如，李天顺撰文指出，“从实旌的层面上讲，研究生素 质教育观不仅仅是一种教育观念，而且还与一定的培养环境有关”，他把“这样一种进行 素质教育的环境”分解为一流的学科和相应的学科群、优秀的研究生指导教师队伍、代 表学科发展最高水平的科研起点和学术环境、将书斋和实验室面向国民经济主战场的意 识和实践以及开放的国内、国际交流的环境。 ( 三) 研究生培养条件评估指标 首先，鉴于美国研究生教育的世界领先地位，我们从美国的研究生教育评估来看美 国的研究生培养条件评估指标的构建。美国对研究生教育的评估从学校评估和学科评估 两方面来进行。通常，社会评估组织对高校的评估指标包括：校舍、课程设置、师资队 伍、学术资源、学生服务和文化氛围 。新闻媒体如美国新闻与世界报道1 9 9 9 年工 学院评估指标体系包括：声誉调查( 学术界声誉调查、工程界声誉调查) ：学生选择( 研 究生录取率、g r e 数量部分平均成绩、g r e 分析部分平均成绩) ；教师资源( 全日制教 授中有博士学位者的比例、工程教授中院士的比例、授予博士学位数、每位全职教授培 养全时博士数、每位全职教授培养全时硕士数) ；研究活动( 总经费、年人均经费) 。 其次，从我国的研究生培养条件评估指标来看。在国务院学位委员会进行的各项学 位与研究生教育的评估中，1 9 9 4 年进行的全国普通高等学校研究生院评估、1 9 9 7 年进行 。刘海峰、谢作栩：我国普通高校办学前后办学条件变化分析，教育发展研究，2 0 0 2 1 2 ，p 2 2 o 范建刚：“改善教育供给：提高研究生培养质量的根本出路”，学位与研究生教育，2 0 0 3 6 。p 3 9 o 宋晓平、张文修、陈钟颀：“从研究生育才环境谈起”，学位与研究生教育，2 0 0 0 1 ，p 6 5 o 李天顺：“研究生培养中的素质教育观与实施策略”，学位与研究生教育，2 0 0 1 2 - 3 ，p 3 0 。s a n t af ec o n i t yc a l l ，g a i n e s v l l l e ，f l o f f i c eo fi n s t i t u t i o n a lr e s e a r c ha n dp l a n n i n g g r a d u a t ea s s e s s m e n ts m w e yr e p o r ts u m m a r y ，2 0 0 1 2 0 0 2 o 谌启标：“中美研究生教育评估的比较研究”，比较教育研究，2 0 0 1 2 p 3 6 1 0 街人学坝卜学位论直 的增列博士、硕士学位授权点评估和1 9 9 7 年进行的博士、硕士学位授权点基本条件合格 评估，从它们的指标体系来看，都涉及到了研究生培养条件评估指标的某些要素，鉴于 1 9 9 7 年硕士学位授权点基本条件合格评估指标与本论文所研究的研究生培养条件评估指 标的相近性，我们以它为摹本来进行考察。它的评估指标包括：学术队伍( 学术梯队情 况、学术带头人情况、研究方向) ：科学研究( 在研项目及经费、发表论文专著情况、获 奖情况) ：培养研究生的物质条件：研究生培养( 招生及授予学位情况、课程建设情况、 研究生教材建设情况、硕士生培养质量) ；思想政治工作及管理工作。 ( 四) 现有研究成果的特点概述 1 具有一定的理论基础，缺乏专门、系统的理论研究 研究生教育评估的研究成果给本研究奠定了比较丰厚的理论基础，提醒我们在构建 研究生培养条件评估指标时，注重加强研究生培养条件评估指标的决策咨询功能，发挥 研究生培养机构的自我评价的强大作用，坚持走多样化质量标准的路线，做到保存共性、 发扬个性。“研究生培养条件”的内涵及其要素的研究彰显了“培养条件”的重要作用， 揭示了其与研究生培养质量日益紧密的联系，但同时可以看出，目前对“研究生培养条 件”的研究缺乏系统性，没有对于研究生培养条件的专门研究，主要表现为对“研究生 培养条件”内涵理解的散乱性以及培养条件要素界定的凌乱性上。为了实现研究生培养 条件评估指标的适时性作用，急需进行系统的理论研究，即需要全面、系统地对研究生 培养条件的内容进行有效的整合。 2 指标构建多源于经验，实证研究相对缺失 目前，涉及研究生培养条件的评估指标都有其一定的合理性，可以带给我们一些有 益的启示，但它们并不完全是本研究所要研究的研究生培养条件评估指标。首先是因为 这些指标自身的制定存在着一定的问题：第一，指标零散不系统，培养条件的评估指标 一般都列入通用指标，没有形成独立的系统，不能完整地实现其保障目的；第二，指标 构建属个人经验，无方法论和系统的理论支撑，影响其科学性。其次是由于时代背景、 国情的不同要求有不同的评估指标，虽然美国采用的主要是消费者导向模式，注重学生 的需求，其指标构建思想对我们具有很大的启发性，但是，我们不能采取“拿来主义”。 砌f 究生培养条件1 1 7 估括扣、埘充 由于国情的不同、时代背景的不同、评估目的的不同，我们需要对我国现实的状况作 个调查研究，然后进行理论分析，最终实现合理的分析借鉴。 3 缺乏对本质性问题的把握 国内外的相关研究显示，传统意义上的培养条件的概念正在被改变，即现在很多人 日益注意到了“软”条件而非仅仅看重物质条件的巨大作用。根据许多学者的研究，“研 究生培养条件”更着重于师资队伍、制度条件、校园文化等短期内不容易解决却十分重 要的因素，这是时代背景转换的需求。在研究生教育经过一定时间的扩张，具备了一定 基础的情况下，我们必须认识到，“当高等教育的发展资源十分贫瘠的时候，物质条件的 限制是高等教育发展中的第一位的决定因素，当高等教育的发展资源逐渐丰盈起来后， 物质条件的限制就不再是第一位的决定因素，而价值选择将上升到主导的地位，即必须 考虑：高等教育的目的是什么，高等教育应该承担的职能是什么”。可以看出，为了适 应目前的时代背景，研究生培养条件评估指标的研究与构建正在进行深层次的转换，但 从目前研究生培养条件评估指标的研究中，都没有针对当前研究生培养质量的本质性问 题的研究，由此导致目前的研究缺乏方向性、系统性，也缺乏一定的方法论基础。 综上所述，研究生培养条件指标现有研究存在的经验和不足要求我们利用已有的研 究成果，运用现有的基础理论，进行研究生培养质量和培养条件的现状调查，揭示研究 生培养质量的本质性问题，研究研究生培养条件评估指标各层面的问题，在理论分析和 实证研究的基础上，构建出相对科学、合理的研究生培养条件评估指标来。 ? 王处辉主编：转型中高等教育的反思与构建，台肥工业大学出版社，2 0 0 3 ，p 5 6 1 2 t - j 向凡学坝l 学位论文 三、研究生培养条件评估指标的研究 研究生培养条件评估指标的实质是一种评价准则，是目前最常用、较有效的评价准 则的表述形式，它通过规定研究生培养条件评估评什么、不评什么来引导人们进行高质 量的评估，并以此来实现其保障研究生培养质量的目的。评价准则则“是一定时期人们 价值观念的反映，也是人们对教育活动客观规律认识的产物”。，“为了科学地进行评价， 使评价真正有效地促进教育质量的提高，就须深入地研究教育规律，可以说，人们对教 育规律认识得越深刻，评价准则才能设计得越科学”圆。因此，本研究首先进行研究生培 养质量现状的调查，揭示当前研究生培养质量的本质性问题。在此基础上，通过对研究 生培养条件评估指标的目标、标准和内容进行研究，为研究生培养条件评估指标的构建 提供理论支撑。 ( 一) 研究生培养质量与培养条件的现状调查 1 调查的对象和方法 对研究生培养质量的现状调查分为两次：第一次是预调查，在2 0 0 4 年4 月至5 月进 行，采用的方法是访谈式、问卷式，主要在两所高校及一些用人单位中进行，主要目的 是了解、搜集各方对于研究生培养质量现状以及研究生培养质量影响因素的各种不同看 法，作为正式调查的因素选项；第二次是正式调查，在2 0 0 4 年9 月至l o 月间进行，采 取了非随机调查的方式。选择了南京大学、南京工业大学、南京航天航空大学、河海大 学、南京师范大学等五所具备研究生培养资格的高校的教师和研究生以及几十家研究生 用人单位作为调查对象。正式调查中，共发放了调查表9 0 0 份。其中，学生篇每所学校 各1 0 0 份共5 0 0 份，教师篇每所学校各4 0 份共2 0 0 份，用人单位篇共2 0 0 份。收回6 9 5 份，回收率为7 7 2 ，其中可供分析的有效表格为4 7 9 份( 包括学生篇2 4 9 份，教师篇 9 7 份，用人单位篇1 3 3 份) ，有效率为5 3 2 ，调查对象的基本情况如表3 1 。 。陈玉琨著：教育评价学，人民教育出版社，1 9 9 9 ，p 3 4 。陈玉琨著：教育评价学，人民教育出版社，1 9 9 9 ，p 3 4 1 3 斜究生培养条件计件指标州充 表3 - 1 调查对象概要表 性别男1 3 0女1 1 9 学校性质综合院校1 0 4【科院校6 2师范院校8 3 所学学科性质理科9 5文科8 3工科7 1 学生 年级 一年级 6 0 二年级 7 8 三年级1 1 1 学习性质统招2 2 1 在职 1 2 自费 9委培7 学校性质综合院校6 7 工科院校1 7师范院校1 3 教师 所授学科性质理科3 6文科2 7工科3 4 职称性质教授 1 9 副教授 4 0 讲师3 3 助教5 用人单位单位性质行政单位2 2国有企业4 1民办企业1 9 事业单位5 l 2 、调查的内容和结果 根据现有的关于研究生培养质量标准的理论和研究生教育评估的本质内涵理论，本 研究将调查内容界定为以下四个方面：首先，研究生培养各方对研究生群体有哪些需求? 这是目前教育界普遍采纳的源于企业界的“质量”概念和评价“价值判断”本质的应有 之需，也是研究生教育基本规律的要求；其次。学生报考研究生的目的为何? 考察此点 的原因在于“目的是需要的具体化和现实化，是主体对客体作用的定向机制”，因而“目 的更集中更现实地体现了主体需要与客体特征之间的具体关系”。；再次，研究生培养质 量的现状如何? 这既反映了他们的培养质量观，也间接反映了研究生培养质量评估标准 的状况；第四，影响研究生培养质量的因素有哪些? 这是本论文构建研究生培养条件评 估指标的直接基础。 ( 1 ) 研究生培养各方的需求状况调查( 图3 1 ) 图3 1 反映了当前研究生培养各方对于研究生群体的需求状况。本项调查中，按照 通常对研究生群体“知识、能力、素质”三方面的评价内容，列出了九个选项，分别为 “研究能力”、“社会适应能力”、“工作协调能力”、“创新能力”、“敬业精神”、“道德修 。李德顺：价值论，中国人民大学出版社，1 9 8 7 ，p 8 7 1 4 ，u 海人学埘 学位论文 j + 专业知识研究能力社会适戍能力 ，坚堡垂堕二：! ! 竺型堑堕垄二三三堡塑塑壁塑 图3 1 研究生培养各方的需求状况图 5 州冗生培养条件甜估指怀埘充 养”、“专业知识”、“心理素质”和“政治素质”。图中列出的六个选项分别是学生、教师 和用人单位所选的占据前六位的选项。 第一，从整体看，各方对研究生群体的要求比较统一，希望整体素质的加强。调查 图显示，“政治素质”是被三方