（区域经济学专业论文）辽宁省投资软环境建设研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 近年来，投资环境的建设开始受到日益广泛的关注。过去我国对投资环境的改善集 中在基础设施等硬环境方面，我国加入w t o 以后，吸引外商投资的竞争变得越发激烈， 研究的重点己经从改善投资硬环境转移到投资软环境上来。着眼于这一阀题，全面阐释 辽宁省投资软环境建设的发展现状，分析制约辽宁省投资软环境建设的因素，探寻投资 软环境优化的途径，提出相应的对策建议，从而促进辽宁省投资软环境的建设，力争为 振兴辽宁老工业基地提供更多的国际资金及技术支持。 首先介绍了选题的背景、意义与价值，从投资软环境的内涵、评价方法、建设投资 软环境的对策措施等方面对本研究已有的相关文献进行了评述；说明了所要解决的问 题、创新点、研究方法和技术路线。然后对投资软环境的相关理论进行了概述，阐释了 投资软环境的内涵、影响因素、基本特征以及投资软环境的功能与作用，并综合现有学 者的观点，并提出了一些自己的见解。而后针对辽宁省投资软环境建设的现状进行了详 细的描述。介绍了辽宁省利用外资的总体情况，分析了辽宁省投资软环境建设的现有优 势，以英特尔公司在大连投资建厂为案例进行了论证。并从思想观念环境、人才环境、 政策环境、法治环境、市场环境、金融环境、政务环境、社会文化环境等方面分析了辽 宁省投资软环境建设存在的问题。最后在上述分析的基础上，借鉴发达地区投资软环境 建设的先进经验，结合辽宁省投资软环境的现状，提出了具有针对性的辽宁省投资软环 境建设的对策建议。 关键词：投资软环境；建设现状；建设对策 辽宁省投资软环境建设研究 t h er e s e a r c ho ni n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t c o n s t r u c t i o no f l i a o n i n gp r o v i n c e a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h ec o n s t r u c t i o no ft h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n tb e g i n st or e c e i v et h e e x t e n s i v ec o n c e r nd a yb yd a y i nt h ep a s t , t h ei m p r o v e m e n to ft h ei n v e s t m e n te n v i r o n m e n to f o u rc o u n t r yw a sc o n c e n t r a t e do nh a r de n v i r o n m e n t ss u c ha st h ei n f r a s t r u c t u r e 。e t o a f t e ro u r c o u n t r yj o i n s 、m ，也cc o m p e t i t i o no fi n v e s t m e n tb e c o m e sf i e r c e ra n df i e r c e rt oa t t r a c t f o r e i g nt r a d e s m e n , f o c a l0 0 i n to fs t u d yt r a n s f e r st oi m p r o v ei n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t i n s t e a do fh a r de n v i r o n m e n t f o c u so nt h i sq u e s t i o n , t h i sp a p e re x p l a i n st h ec u r r e n ts i t u a t i o n o ft h ed e v e l o p m e n tt h a tl i a o n i n gp r o v i n c ei n v e s t si ns o f te n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o ni na n a l l - r o u n dw a y , a n a l y z e st h ef a c t o r sw h i c hr e s t r a i nl i a o n i n gp r o v i n c ef r o mi n v e s ti ns o f to f e n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o n , p u r s u e s 也eo p t i m i z er o u t co ft h es o f te n v i r o n m e n t , p u t sf o r w a r d t h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n , t h u sp r o m o t et ot h ec o n s t r u c t i o no ft h e i n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n to fi a a o n i n gp r o v i n c ea n ds t r i v e st oo f f e rm o r ei n t e r n a t i o n a lf u n d a n dt e c h n i c a ls u p p o r tf o rr e v i t a l i z i n gt h eo l di n d u s t r i a lb a s eo fl i a o n i n g , f i r s t , t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h eb a c k g r o u n d , m e a n i n ga n dv a l u eo ft h es e l e c t e dr i f l e , c o m m e n t st h el i t e r a t u r e se x i s t i n g l yw h i c ha r ec o r r e l a t e dw i t ht h i sr e s e 删hf x u nr e s p e c t ss u c h a st h em e a n i n go fi n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t ，a p p r i s em e t h o d s ，c o u l l t e r m e a s m el n e a s l l r e s a n de x p l a i n st h ep r o b l e mt os o l v e ，i n n o v a t i o np o i n t s ，r c a r c ha p p r o a c ha n dt e c h n o l o g i c a l r o u t e t h e nc a r r i e so nr e s e a r c ho i lt h er e l e v a n tt h e o r i e so ft h ei n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t ， s y n t h e t i z e st h ec o m p r e h e n s i v ee x i s t i n gs c h o l a r sv i e w sa n dp u t sf o r w a r dm yo w no p i n i o n s 隘p a p e re x p l a i n st h em e a n i n g so ft h ei n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t , t h ef o r mo ft h ek e y e l e m e n t , t h eb a s i cc h a r a c t e r , t h ef u n c t i o na n dt h ee f f e c ti nd e t a i l t h e nd i r e c t sa g a i n s tt h e c u r r e n ts i t u a t i o no ft h ei n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o no fl i a o n i n gp r o v i n c ea n d d e s c r i b e si nd e t a i l t 掀p a p e ra n a l y z e st h ee x i s t i n ga d v a n t a g ei ni n v e s t m e n ts o f t e n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o no fl i a o n i n gp r o v i n c e a n a l y z e st h ee x i s t i n gp r o b l e mo fl i a o n i n g p r o v i n c e si n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o ni na 五e l d s s u c h 醛t h o u g h ta n d c o n c e p te n v i r o n m e n t , t a l e n t se n v i r o n m e n t , j n t c r m c d i a r y se n v i r o n m e n t , g o v e r n m e n ta f f a i r s e n v i r o n m e n t , c u l t u r a le n v i r o n m e n to ff i n a n c i a le n v i r o n m e n t , l e g a ls y s t e me n v i r o n m e n t ，a n d p e o p l ee n v i r o n m e n t , e x p l a i n st h er e a s o n sf o r t h ee x i s t i n gp r o b l e mo fi n v e s t m e n t s o f t e n v i r o n m e n t f i n a l l y , o nt h eb a s i so fa n a l y s i sd e s c r i b e da b o v e ，a b s o r b st h ea d v a n c e d e x p e r i e n c eo ft h ed e v e l o p e da r e aa n dc o m b i n e sl i a o 幽gp r o v i n c e so w ns i t u a t i o n ，p r o p o s e s i i 大连理工大学硕士学位论文 t h ec o u n t e r m e a s u r ea n d s u g g e s t i o no fi n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t a lc o n s t r u c t i o no fl i a o n i n g p r o v i n c e k e yw o r d s ：i n v e s t m e n t s o f t e n v i r o n m e n t # c o n 3 t n l 甜a c t u a f i t y ；c o n s t r u c t i o n c o u n t e r m e a s u r e i l l 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个入在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名： 日期：驾峰筚朔 l 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名 扭悭 导师签名丝：选亟 大连理工大学硕士学位论文 绪论 进入2 1 世纪，随着世界经济开放性的不断增强、经济资源在全球范围内的快速流 动，经济全球化已成为世界经济发展不可逆转的客观进程。与此同时，吸引投资对于一 个国家和地区的经济发展起到了越来越重要的作用，各地区纷纷加大了投资软环境建设 的力度。辽宁省经过全省上下多年的共同努力，吸引外商投资取得了骄人的成绩，全省 初步形成了以大连、沈阳为“龙头”，以丹东、营口和锦州为“两翼”，以中部城市群 为腹地的开放格局。但同时我们也应看到，辽宁省吸引外商投资的水平与南方发达地区 相比，差距在不断拉大。在更高水平上利用国际资源方面，辽宁省任重而道远。例如， 近几年来，外国企业在中国创办独立研发机构从沿海一直到西安和成都都越来越多，而 设在东北地区包括辽宁省的则比较少。究其原因，归根到底是投资软环境问题。因此如 何改变现状，扬长避短，乘机而上，加强辽宁老工业基地投资软环境建设，最大限度地 发挥吸引外商投资的作用，对于辽宁省经济的全面振兴和发展具有极其重要的战略意 义。 本文综合现有学者的研究成果，对投资软环境的内涵进行了详细全面的阐述，分析 了投资软环境的基本特征、影响因素，说明了投资软环境的功能与作用。对辽宁省投资 软环境建设的现状进行了全面的分析，借鉴南方发达地区的先进经验与方法，结合辽宁 省自身的特点，最终提出了改善了辽宁省投资软环境建设的对策建议。 辽宁省投资软环境建设研究 1 引言 1 1 选题的背景 我国加入w t o 以后，吸引外商投资的竞争更加激烈，投资软环境因素已成为各国 各地区吸引外商投资的主导因素。改善投资软环境以吸引外商投资，是各地发展经济， 增强竞争力的一个主要深入点。因为投资软环境的优劣直接影响所在地区的经济发展， 投资软环境已成为我国各区域间竞争的焦点。各地纷纷出台一系列吸引外商投资的政 策、措施，以增强本地区的吸引力，尤其是上海、广东、江苏、浙江等处于中国投资前 沿的经济发达地区，对投资软环境的建设更为重视。本文将着眼于这一问题，全面阐释 辽宁省投资软环境建设的现有优势，以及辽宁省投资软环境建设存在的问题，从而分析 了制约辽宁省投资软环境优化的因素，探寻投资软环境优化的途径，促进辽宁省投资软 环境的建设。 1 2 选题的意义 ( 1 ) 投资软环境建设是实施振兴东北老工业基地战略的必然选择 党的十六大首次提出了振兴东北老工业基地的方略，温家宝总理也两度来到辽宁省 视察，把振兴东北、西部开发和东部提高作为本世纪初国家战略的三大支撑点。振兴东 北老工业基地这一国家战略的出台和实施，对于辽宁省的经济和社会发展具有极其重要 的历史意义。辽宁老工业基地曾是新中国工业的摇篮，经过几个五年计划的实施，辽宁 省已形成了比较雄厚的工业基础，为国家的改革开放、现代化建设以及经济的发展做出 了重大贡献。改革开放2 0 多年来，辽宁省为“重振雄风”进行了大量的探索和实践。 随着市场经济的不断发展和改革的不断深化，相对于南方经济发达地区的加速发展，辽 宁省有些落伍了。 改革开放前，辽宁省所具有的所谓重工业基地的优势，是在封闭状态下的优势，也 就是说，当我国没有实行改革开放时，辽宁省的原有工业基础和资源的价值能够显露出 来。尽管辽宁省的重工业基地当时有过非常重要的地位和价值，但没有形成现代意义上 的竞争力。与此相对比的是，南方沿海发达地区由于当时封闭的政治环境而形成了大面 积的死边界，没有发展起来。改革开放后，南方沿海地区获得了开放这一绝好的发展机 遇，开放使他们获得了更多的外商投资，不仅凸显了这些地区能够成为内外互动支点的 战略价值，而且大规模的海上运输和畅通的国际交流与国际资本，使这些地区在较短的 时间内完成了向开放型经济体系的转换。而在封闭的环境里形成的辽宁老工业基地则渐 渐丧失了优势。当然，如果辽宁省在改革开放初期能够获得足够的开放度，进而获得更 一2 一 大连理工大学硕士学位论文 多的外商投资并以此加大改造老工业基地力度的话，辽宁老工业基地或许依然会保持其 原有的优势。因此，在国家提出振兴东北老工业基地战略举措之际，努力建设符合国际 惯例的具有竞争优势的投资软环境，为投资者创造良好的市场、政策、法制、人文和生 活环境，已经成为振兴东北老工业基地的必然选择。 ( 2 ) 投资软环境建设是辽宁省加强与京津冀地区合作的重要举措 辽宁省还应注重与同处于东北亚区域经济地理范围内的京津冀地区加强合作，努力 形成走向国际市场特别是东北亚区域市场的联合优势。这主要是因为京津冀经济圈从开 发至形成，都必然能够在东北亚区域经济合作中发挥出应有的功能：作为中国北方经济 发展的龙头，京津冀经济圈能够改变全国经济发展“南重北轻”的局面，缓解全国区域 经济发展不平衡的矛盾；京津冀经济圈也是新的中国区域经济的增长极，能够成为全国 经济发展的强大拉动力量，激活有待发展的东北老工业基地；京津冀经济圈还是中国参 与东北亚区域经济合作的重要载体，能够完善中国投资格局，进而为辽宁老工业基地注 入新的活力。因此，辽宁省应充分利用东北亚区域的地缘经济关系的有利条件，积极进 行经济合作，使经济上互补互助，大胆地采取与京滓冀地区合作的重大举措。我们首先 要做的就是；改善投资条件，完善投资格局；加快引进外资步伐，提高投资质量；大力 开发滨海地带，强化对外经贸联系；推动产业结构升级，加速走向国际市场。只有这样， 才能促成京津冀地区与东北地区的紧密关系，共同拉动国内其他地区更加有效地参与东 北亚区域经济合作进程。 ( 3 ) 投资软环境建设是辽宁省全面参与东北亚经济合作的重要基础 辽宁省是中国东北地区唯一的沿海省份，是东北经济区通向世界的海路进出口门 户，是连接东北经济区和环渤海经济区乃至中国内陆广大地区的结合部。辽宁省的东南 面和南面是朝鲜、韩国和日本，西托面和北面是蒙古和俄罗斯。辽宁省处于东北亚地区 的中心地带，是中国参与东北亚经济技术合作、交流、竞争的主要基地。建国初期，辽 宁省能迅速成为我国的重要工业基地，主要借助于自身的区位优势以及苏联的大力援 助。改革开放以后，辽宁省与南方沿海地区相比，无论在吸引投资的范围还是力度上都 存在着很大的差距。2 0 0 4 年辽宁省的进出口贸易依存度仅为4 8 0 9 ，远低于全国6 9 8 2 的水平。这表明，辽宁省基本上还处于封闭的内循环状态。其原因除了与东南沿海地区 相比缺乏相对优惠的投资政策来吸引外资以及经济发展水平相对落后之外，还有与辽宁 省近邻的朝鲜和俄罗斯远东地区都是经济不很发达地区。政治局势比较复杂。这些原因 在一定程度上都制约了辽宁省借助于东北亚区域合作促进自身经济的发展。 当前，东北亚加强区域合作的意愿日趋强烈，辽宁省应利用有利时机加强投资软环 境建设。通过发挥本地区装备制造业及其配套能力强的产业优势，抓住国际产业资本转 辽宁省投资软环境建设研究 移的战略机遇，力争成为全国承接国外制造业的重要积聚区，最终使中国在重型制造领 域、尤其是先进装备制造业领域形成比较优势。辽宁省有发达的交通运输网络，有较强 的教育、科研和人才等优势，而且有着丰富的农业、旅游和劳动力等资源，与东北亚各 国经济有较强的互补性。辽宁省应不断强化创新意识、完善创新机制，加快建设人才创 新环境，吸引各类人才，形成人才高地，从而可以更好地吸收跨国企业的参与，整合国 内外一切可以利用的资源，以吸引外商投资来带动产业调整和振兴。辽宁省发展外向型 经济的潜力是巨大的，全方位、宽领域、深层次的建设投资软环境，吸引外资参与辽宁 老工业基地的改造，是促进辽宁省工业发展、提高工业现代化水平和全面参与东北亚经 济合作的重要战略选择。 1 3 文献综述 1 3 1 关于投资软环境内涵的研究 世界银行的高级副总裁兼首席经济学家n i c h o l a ss t e r n 曾在2 0 0 1 年6 月的文章发 展的策略中，全面地阐述了“投资环境”的概念。他认为：流向中国或任何特定地区 资金的数量与质量，总是依赖于投资者对回报的预期以及在取得相应回报方面存在的不 确定性。即“投资环境”主要包含三个方面的内容：宏观政策、国家监管的有效性、基 础设施的数量和质量1 1 1 。我国学者庄俊鸿，谢暖提出了较为完整的投资环境的概念：所 谓投资环境，指的是某一特定经济地域( 即：人类经济活动部门与空间结构有机地结合 在一起构成的相对完整的地理空间) 为投资这一经济活动所提供的诸条件要素及其相互 作用的统一体。其要素主要包括自然条件和自然资源、区位和交通信息条件、人口与劳 动力条件以及社会经济和社会政治条件等。它是一个综合、整体、动态、发展的概念f 2 1 。 张东晓将其简化为：投资环境即决定资本投向，影响资本增值的各种社会、政治、经济、 技术和自然地理等条件的综合统一体【3 】。李国军也提出投资环境，一般指的是围绕投资 主体和投资地点在一定时间、空间内的自然环境、社会环境、经济环境中影响投资的一 切因素的总和1 4 j 。 根据不同的功能，对投资环境系统各要素的划分比较倾向于以下两种方法： 第一，按照投资环境因素作用范围大小，分为宏观投资环境和微观投资环境。宏观 投资环境指影响总体投资行为的要素系统，通常表示一地区总的投资环境，用以从一般 条件上考察在该地区投资的有利程度。如一地区的政治制度及稳定性，经济的发展水平， 经济政策及对外资的态度，行政机构的办事效率，该地区居民的文化素质和传统观念等 等。微观投资环境是指影响具体投资项目的环境状况，也就是具体项目所选择的建设地 点及其周围的投资环境，用以从具体条件上考察投资项目在该地区投资的有利程度。 大连理工大学硕士学位论文 第二，按照投资环境因素不同的内容，分为社会经济环境、物质技术环境、自然地 理和资源环境三类。社会经济环境又可分为社会政治环境和经济环境两部分。社会政治 环境包括社会政治制度及稳定性，社会结构，意识形态，风俗习惯等要素；经济环境包 括经济结构和发展水平，经济体制，生产要素供应，吸收外资的条件和情况等要素。物 质技术环境，主要包括交通运输和通讯设施，煤、电、气、水的供应情况等要素。自然 地理和资源环境包括地理位置、地质、水文、气候、资源状况等要素1 5 j 。 近年来，随着国内外学者对投资环境进行更深入的研究，对投资环境的分类更趋向 于第三种方法：即分为投资硬环境和投资软环境。当今世界上许多著名的国际组织包括 联合国贸易与发展会议、世界银行、国际货币基金组织、经济发展与合作组织、瑞士“世 界经济论坛”等每年都发表全球竞争力的研究报告嘲。其主要衡量指标包括投资硬环境 即基础公共设施( 交通、能源、通信、水) 、投资软环境即投资环境中除物质技术环境 和自然地理资源环境以外的其他一切因素( 法制建设、政府政策和效能、社会治安、市 场体系、市场机制、社会配套服务、意识形态等方面) 川。我国学者也持有相同观点， 指出按其要素的性质，一般包括硬环境和软环境两个方面。硬环境一般指自然地理环境 和物质技术环境，如地理位置、工程地质、环境气候条件、自然资源、交通运输、通讯 邮电、基础设施等等。软环境一般指社会经济环境，如政治、法律、文化、观念、管理、 体制、机制及办事效率等等1 2 】。此外，姜丽萍还提出投资环境分为投资硬环境、投资软 环境和投资优惠政策。投资硬环境、投资优惠政策无疑是重要的，但就长远而言，投资 软环境对一个地方经济的持续健康快速发展具有决定性作用。当前，全国各地招商引资 的力度都在不断加强，投资硬环境、投资优惠政策也正日益趋同【8 】。 尤石和提出投资软环境是制度供给，是政府为经济和社会发展提供的公共服务的总 和，也是微观经济组织在配置资本、技术和劳动力等各种生产要素时所面临的外部条件。 软环境的状况直接影响到一个地区的经济发展和整体竞争力，影响到一个地区对稀缺经 济资源的吸引力和配置效率，也影响到企业的健康发展【9 l 。张炳照认为所谓投资软环境， 主要是指对投资活动有影响作用的，以政策法规、服务体系和人口素质为主的若干影响 因素的有机综合体。投资软环境是一种无形资产1 1 川。姜丽萍从不同角度阐述所谓投资软 环境，是指易被人们用心理感觉的因素，具有较强的情神性。降i 毕素红提出投资软环境 包括当地的政策、法律、市场体系、优惠条件、政府管理、文化教育、人力资源、生活 质量等情况。大多学者认为投资软环境主要包括城市的诚信环境、瑕务环境、制度环境、 文化环境、文明环境等。抉一种说法投资软环境主要指政治、法律、文化、观念和体制 等不具有物质形态的因素。综合起来它的具体构成要索，主要包括6 个方面：( 1 ) 政 辽宁省投资软环境建设研究 治环境；( 2 ) 法制状况；( 3 ) 宏观经济条件；( 4 ) 政策优惠因素：( 5 ) 行政管理环 境；( 6 ) 人文社会环蝌1 。 1 3 2 关于投资软环境的评价方法的研究 荆敏运用层次分析法对大连市投资软环境进行了评估，并提出了对策建议 堋。层次 分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ，简称a h p 法) ，最早是由美国运筹学家t l s a t y 教授 在2 0 世纪7 0 年代提出的一种定量与定性相结合的多目标决策分析方法。它是在系统工 程中对定性事件做定量分析的一种简便方法，特别适合于多因素、多层次动态系统中各 因素权重的确赳1 3 1 。层次分析法的主要内容有两个，一是确定各层次的权；二是根据最 低层各目标的权和属性值对系统做出综合评价【1 4 1 。 周林生、刘祖前介绍了投资软环境的模糊综合评价并进行了实例验证。这种方法的 优点在于：( 1 ) 充分体现集体的意见和作用，所得结果客观公正，可信度强。( 2 ) 评 价结果采用三种方法表示。评价向量常用子个体分析，定性评语和分数一般用于个体间 的比较。因此，该方法不仅仅是一种投资软环境的科学的评价手段，还是一种进行投资 软环境比较分析的有效工具。( 3 ) 具备某种对投资软环境变化进行监测、预警和预报 的功制坷。 贾金思在对北京市外商投资软环境研究中对投资软环境采用5 分制进行评价，其主 要方法为：1 分表示“非常不满意”。2 分表示“不太满意”。3 分表示“一般”。4 分 表示“比较满意”。5 分表示“非常满意”。因此，指标的得分越高表示对该指标的评 价越高。在分析过程中运用s p s s 统计软件计算“加权平均数”来获得对某方面指标的 总体评价，权重通过对各指标的相关系数的标准化获得【1 0 3 。 对一个地区、城市投资软环境的评价，目前尚无统一公认的方法，更多的是在不同 时期强调某一方面。对投资软环境优劣的分析、评价，决不是一两个方面所能涵盖的， 而应从整体与部分之间的相互联系与相互制约来进行分析和评价。投资软环境是一个可 塑的、发展的、动态的系统，应从整体角度建立科学的软环境评价体系【切。从国内对投 资软环境研究来看，多数偏重和局限于定性分析研究，缺乏定量分析和评估。 1 3 3 关于改善投资软环境的对策研究 改善投资软环境的对策研究主要集中在以下几方面： 研究指出要建立一整套统一稳定的引资政策，才能增强外商的投资信心，才能组织 优秀的企业集团到海外上市开展收购兼并，资产重组和注资经营，组建投资基金，开辟 新的融资渠道。尤石和提出应坚持以“三个有利于”为标准，努力实践“三个代表”重 要思想，从加快发展的需要出发，正确地理解和贯彻执行政策，在政策的落实机制上下 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 更大的功夫，用发展的思路、发展的眼光、发展的办法，创造性地落实中央及上级政策。 唧张东晓提议现阶段应不断完善并认真落实各项法律、法规和优惠政策。应尽快制定出 台一些补充文件如“鼓励外商投资条例实施细则”、“关于改善投资软环境的决定”及 “产业指导目录”等例。 乐玉贵指出在影响我国吸收外商投资环境的环境因素中，法律体系建设是其中因素 之一。现行有关法律法规和政策规定中还存在着与市场经济原则不太适应的条款，同时 对外商投资部分领域还缺乏相关规定【1 8 】。胡英杰提出要大力提高政策、法规的透明度， 坚持依法办事、依法行政，依法维护企业和投资者的合法权益。严格规范各种收费行为， 进一步加强管理和执法队伍建设，强化教育，全面提高思想政治、业务和文化素质，切 实提高科学管理、文明办公和公正执法水平【1 9 l 。国际上一些发达国家中介机构特别健全， 并且已形成了相应的惯例p 哪。按照向国际惯例靠拢的原则，李泊州提出应建立健全涉外 律师、会计师、审计师事务所，以及咨询、中介机构，为外商投资企业提供法律保护和 配套服务。中介服务机构要依法办事，照章合理收费。有关部门要下功夫清理现有收费 项层，正当收费要保证透明度1 2 1 j 。张志宏提出应大力推进民主政治建设，实行民主选举、 民主决策、民主管理和民主监督，保证人民依法享有广泛的权利和自由、从而推进政府 决策科学化、民主化。推进政府工作法制化，强化依法行政，健全和完善各种保障机制 和监督制约机制。加强法制宣传教育，全面提高全体公民特别是领导干部的法律素质。 维护社会政治稳定，强化社会治安管理【笠l 。 胡英杰认为人才是经济发展最重要的资源，是走向知识经济的关键所在。要在新一 轮经济竞争中取胜，关键在于能否拥有一支高素质、高水平的人才队伍要大力营造能 够留往人才、吸引人才、人尽其才、才尽其用的良好人才软环境，使各类人才脱颖而出。 要坚持正确的用人导向，大胆引入激励机制，在有关政策的制定上，要充分考虑广大科 技人才、劳动模范等人才群体的利益，在工作上、生活上尽可能为他们创造更加优越的 条件，真正形成尊重知识、爱护人才的良好社会氛围。【1 9 】李艳燕提出，一是应高度重视 人力资源开发，实现发展经济以物力资源为中心向以人力资源为中心的战略转移：二是 高度重视人才资源开发，实现人力资源从数量扩张向质量提高转变；三是高度重视人力 资源管理，实现从旧的人事劳动管理模式向适应市场经济发展需要的人力资源管理模式 的转变。尤其要加强科技精英的培养和引进。以科研项目为杠杆，培养科研开发人才， 鼓励科技人员积极参与重大项目调研，参与重点课题攻关，参与利用外资项目的招商引 资。重点培养懂经营、会管理、国际化的高新技术人才，造就一批经营性科技专家；从 国外重点引进学科带头人、高新技术产业发展急需的专业人才和懂技术善经营的复合型 人才。加强与国内外名牌大学和科研机构的合作，建立高级科研开发人才和职业技术人 辽宁省投资软环境建设研究 才培训基地。加强企业博士后工作站建设，把加速科技成果产业化，提高企业技术创新 和研发能力，培养复合型科技和管理人才作为企业博士后工作的发展方向1 2 3 j 。 尤石和指出思想是行动的先导，观念更新决定环境创新。营造适应建立完善的社会 主义市场经济体制的思想舆论环境，从一定意义上说，对投资软环境的改善具有决定性 的意义。必须尽快转变传统的思维方式，树立以民为本、公开透明、诚实信用、权责一 致的管理理念。努力营造处处是投资环境、人人是引资形象的社会氛围，在全社会形成 改善投资环境就是发展生产力的意识。用思想的不断解放推动环境的不断改善p i 毕素 红认为各级党政干部由于在投资中举足轻重，其言行对他人有重要的导向作用，尤其更 要增强责任感。要树立诚实信用观念，强调在经济发展中奉行平等互利的原则。树立“双 赢”思维方式和重商、亲商、安商、富商的意测。李国军建议要组织各级政府及部门 加强对中央、省委一系列减负文件、改善投资软环境的文件的再学习、再宣传、再发动， 各级电视台、电台、报刊等各类新闻媒体开辟专栏，对改善投资软环境进行大规模、有 针对性地宣传、报道 4 1 。为改善投资软环境奠定强有力的思想基础。 此外，一些学者也从不同角度提出了加强投资软环境建设的对策。刘同林、韩秀军 提出应进一步提高认识，切实加强对改善投资软环境的领导。建立健全全省外商投诉服 务体系，完善三级投诉工作网络【2 4 1 。强化服务意识，提高办事效率。增强偿债意识，积 极解决拖欠外债问题，维护投资良好形象闭。张凤武、李鹏提出优化投资环境，应促进 非公有制经济发展。努力扩大就业，以消费需求拉动经济增长闭。陈秋梅、蔡继荣还提 出增强市场意识，开展投资机会研究，制定科学、合理的招商引资项目指南。重视已有 的优惠政策的落实，提高政府和社会信用。与国际接轨，进行招商引资制度的创新。规 范市场秩序，完善市场体系，提高市场交易的规范化程度，为投资者创造公开、公平、 公正的投资环境田l 。 学者们研究出来的对策措施有一定的理论意义，但有些过于笼统，实际意义并不很 明显，本文将参考这些对策措施，针对辽宁省的投资软环境现状，提出更加实际、更加 合理、更加切实可行的对策。 1 4 论文的技术路线及框架 ( 1 ) 本论文通过经验一归纳方法和假设演绎方法的综合运用，推进实证研究范 式与规范研究范式的融合。在投资软环境建设现状研究中主要采用数据收集、实地考察、 资料分析、提炼概括的经验一实证的研究路径。 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 在投资软环境的对策设计中，遵循系统综合与系统分析相结合，系统综合为 主，系统分析为辅的方法论原则，始终着眼于对辽宁投资软环境建设优化对策的整体设 计。 ( 3 ) 本论文的写作将按图1 1 所示的技术路线进行。 图1 1 技术路线 f i g 1 1t e c h n i q u e 枷t e 辽宁省投资软环境建设研究 1 5 论文的创新点 ( 1 ) 在投资软环境理论研究中，综合现有学者的研究成果，对投资软环境的基本 特征、影响因素、功能以及作用，提出了一些自己的见解，为投资软环境建设在辽宁省 经济发展和老工业基地振兴中的功能定位提供理论基础。 ( 2 ) 在战略对策设计中，遵循系统综合与系统分析相结合的方法，根据辽宁省投 资软环境建设的现状，提出具有针对性的辽宁省投资软环境建设的对策措施。 大连理工大学硕士学位论文 2 投资软环境概述 综合运用管理学、经济学和社会学的理论与方法，对投资软环境的内涵、特点以及 投资软环境的主要内容进季亍综合阐述，并阐明投资软环境韵作用和功能，为投资软环境 建设在辽宁省的经济发展和老工业基地振兴中充分发挥作用提供理论基础。 2 1 投资软环境的内涵 投资环境，是为投资这一经济活动所提供的各种条件要素及箕相互作用的统一体。 一般包括投资硬环境和投资软环境两个方面。投资硬环境一般指自然地理环境和物质技 术环境，如地理位置、工程地质、环境气候条件、自然资源、交通运输、通讯邮电、基 础设施等等。投资软环境即投资环境中除物质技术环境和自然地理资源环境以外的其他 一切因索1 2 1 。投资软环境是一种无形资产，是指对投资活动有影响作用的，为经济和社 会发展提供的各种服务的有机综合体。由以下八个方面构成，如图2 1 ： 图2 1 投资软环境构成 f i g 2 1 i n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n ts t r u c t u r e ( 1 ) 思想观念环境。思想观念即人的思想意识，思想观念环境即定地区范围内 人们所共同形成的思想氛围、道德观念、思维意识等。 辽宁省投资软环境建设研究 ( 2 ) 人才环境。人才环境主要包括人才观念，环境意识，人才队伍的整体素质， 吸引人才的优惠政策，人才的作用和人才的管理机制等方面的总和。 ( 3 ) 政策环境。政策环境主要是指政府对吸引投资的各种干预行为的总和。政府 为了实现一定的投资目标，必然运用行政、法律、经济等各种调节手段进行调控。如针 对外商直接投资( f d i ) 所制定的政策包括约束f d i 进入和经营的法规、给外国公司的 待遇标准和市场结构与运行质量等，另外还有贸易政策、私有化政策、国际协定和税收 政策等【卿。 ( 4 ) 法治环境。法律环境是指国家或区域法律体系的完备性，法律仲裁的公正性 和法制的稳定性等方面的总和。 ( 5 ) 市场环境。市场环境主要是指影响投资的一系列外部因素。这些因素投资活 动密切相关，主要包括市场的秩序和服务，中介机构在市场中的作用等方面内容。 ( 6 ) 金融环境。稳定的经济状况一定程度上决定了金融环境。金融环境主要指金 融业的经营状况，货币的金融环境，也包括金融方面的一些法律法规以及金融生态环境 等方面。 ( 7 ) 致务环境。政务环境主要包括政务的运行机制，办事环节、工作效率以及政 务方面的管理政策以及政务方面的收费等情况。 ( 8 ) 社会文化环境。是指国家或区域内社会的安定状况、居民消费水平、就业状 况、社会公共设施完善程度、人们的文化程度，教育环境等方面的总和。 思想观念环境是投资软环境的构成中最根本的方面，思想观念影响和支配着人们的 行动，对人们的实践活动起主导作用和决定性的作用。思想观念作为社会实践的产物， 是支配、决定投资软环境建设的重要力量。人才环境构成了投资软环境的主体，因为经 济社会的发展，更多地依赖人力资本，依赖人的知识技能以及人的创造潜能的充分发挥， 投资软环境的建设要靠人去实施完成。政策环境是投资软环境建设的重要工具。它对促 进一个地区的投资软环境建设具有非常重要的作用，优惠稳定的政策能更加有效地吸引 外资。法治环境是投资软环境建设的保障因素。它对投资行为可以起到监督、约束、规 范的作用，能够保证投资活动合理合法的进行。市场环境、金融环境、政务环境都是构 成投资软环境的重要载体。一切投资活动都要在大的市场环境下进行，以资金、货币等 金融环境包含的因素为主要交易手段，按照政务的运行机制、办事程序去处理与投资活 动有关的相应事宣。社会文化环境是投资软环境的构成中最具影响力的方面。良好的文 化氛围、和谐的人际关系与社会环境，会对投资者产生极大的吸引力。总之，这八个方 面相辅相成，相互促进，缺一不可，协调好这八个方面的关系，必将使辽宁省的投资软 环境大为改观。 大连理工大学硕士学位论文 2 2 投资软环境的基本特征 投资软环境是由思想观念环境、人才环境、政策环境、法治环境、市场环境、金融 环境、政务环境、社会文化环境八个方面所构成的，各个因素相互关联，相互作用形成 一个完整的有机的投资软环境系统。并且投资软环境的各个构成因素一直是在动态交化 的。所以投资软环境的优劣都是相对的，随着时间的推移和人们的积极努力，投资软环 境可以改善和变化，因此投资软环境具有一般环境都具有的系统性和动态性的特点嗍。 此外，投资软环境还具有自己比较典型的特征： ( 1 ) 载体模糊性 投资软环境的特征从字面上突出表现在“软”上，它不像基础设施、交通、地理区 位等硬环境看得见、摸得着，投资软环境运行的载体并不是清晰可见的，它渗透在投资 活动进行过程中的各个方面，是不具有物质形态的因素，比较模糊，因此投资软环境具 有载体模糊性的特点。 ( 2 ) 主导与协同性 在一定区域、一定阶段中，在许多对投资活动产生影响的因素中，总会有一个或几 个因素决定、支配着其它因素，如在构成投资软环境的八大方面中，思想观念环境起着 主导的作用。另外，单一要素对于投资软环境的影响力大小可能不同，但是整个八个方 面表现出了协同作用的效果，整体对投资软环境产生影响。 ( 3 ) 难以量化 在投资软环境的八个方面中，很多是难以量化的。比如思想观念环境，主要体现在 人的思想氛围、道德观念、思维意识上，这些很难用数据去计算。政策环境的好坏也不 能单纯的以颁布优惠政策的多少来衡量，还涉及到政策的优惠程度以及政策的落实情况 等等。市场环境的公平性、中介机构的完备性、市场秩序的好坏也同样难以量化的去衡 量。总之，投资软环境具有难以量化的特点。 2 3 投资软环境的影响因素 投资软环境是一个复杂的社会系统系统的运行及系统功能的发挥，存在着很多影 响因素，主要有决策者及部门、政策法规、执行者、运行渠道和监控队伍。 ( 1 ) 决策者及部门 决策部门主要包括各级党委、人大、政府和各党政职能部门。决策者即上述部门的 主要负责人，指一定区域内各项法律法规和政策的制定者。决策者和决策部门是投资软 环境的决定性因素，因为构成投资软环境的核心要素是政策法规，而所有政策法规都是 决策者和决策部门制定出来的。 辽宁省投资软环境建设研究 ( 2 ) 政策法规 政策法规指对投资起直接和间接影响作用的各项法律、法规、政策制度的总和，是 投资软环境的核心要素。政策法规的作用实际上是划定投资活动的地域范围，制定全部 投资活动的规则，明确违规违法应付出怎样的代价。政策法规具有激励、保护、约束的 作用。 图2 2 投资软环境的影响因素 f i g 2 2 e f f e c tf a c t o r so f i n v e s t m e n ts o f te n v i r o n m e n t ( 3 ) 执行者 执行者指政策法规的执行机构和执行人员。主要指政府各职能部门、公检法机构， 各级公务员。政策法规要靠执行者来执行，因此执行者的执法力度、执法的公正廉洁性、 办事效率都会对投资活动产生重要的影响。 ( 4 ) 运行渠道 从决策者及部门对政策法规的制定到执行者的执行需要有一条运行的渠道，需要保 证这条运行渠道通畅无阻，才能使政策法规得以顺利执行。如果这条渠道不畅，无论国 家的方针政策和地方的优惠政策多么有效，都会给投资效益带来不良影响。 ( 5 ) 监控队伍 大连理工大学硕士学位论文 监控队伍主要是指对决策者及部门、政策法规和执行者进行有效监督人员。监控队 伍的任务