（教育经济与管理专业论文）人力资本投资对我国社会分层结构的影响研究.pdf

摘要 改革开放以来，中国经济持续、稳定、快速发展，人民生活水平显著提高。 但随着改革的深入，社会利益分配格局也发生了重大变化，在人民收入水平不断 提高的同时，收入差距也逐步拉大，社会贫富差距愈演愈烈，从而导致中国的社 会阶层结构发生了深刻的变化。由改革以前“两阶级一阶层( 工人阶级、农民 阶级和知识分子阶层) 的社会阶层结构日益分化重组为多重社会层级结构，而整 个社会层级结构中占主要地位的是相互隔绝、差异鲜明的两个部分一上层社会 和底层社会( 强势群体和弱势群体) 。这种阶层结构的特征是，经济财富以及其 他各类资源越来越多地积聚于上层社会或少数精英分子手中，而弱势群体所能分 享到的利益则越来越少，他们与社会上层精英分子的社会经济差距越来越大，从 而形成与上层社会相隔绝的底层社会。这种不合理的社会阶层结构，必然对经济 的发展带来负面影响。 一个国家一定时间点上社会分层结构的形成受多重因素的影响。人力资本投 资是影响社会分层的一个重要因素。人力资本作为资本的一种形态，是每个人具 有的知识、能力、健康等个体人力资本构成因素的整合。人力资本的获得主要是 通过个人的后天努力而来，通过代际传递的可能性很小。人力资本是开放社会里 最公平的竞争要素。它作为当今社会发展的重要生产要素之一，对社会分层结构 的影响是不容忽视的。 本文首先回顾了人力资本投资和社会分层的基本理论，从理论上分析了人力 资本投资对社会分层结构产生影响的作用机理，并通过查阅大量的资料和数据， 对我国目前的人力资本投资现状进行分析，认为我国目前的人力资本投资存在以 下问题：教育投资总量不足，支出结构不合理，教育资源区域差异显著，教育资 源分配不公，而健康投资则存在地区和城乡差异，就业迁移中的户籍政策也影响 教育公平的实现，造成就业身份不平等和社会保障权益的不平等。这一系列人力 资本投资资源分配的差异对我国社会分层结构的变化产生了深刻的影响。 本文认为，人力资本投资对我国社会分层结构的演变具有很大的影响。当前 我国社会不同阶层之间贫富分化日益严重，社会阶层之间合理流动受阻。合理的 人力资本投资，有利于缩小贫富差距，促进社会底层人民平等获得各种资源，最 终使他们获得从根本上改变贫困落后境况的能力，实现其向上流动的美好愿望， 从而促进社会稳定发展。要改变目前的人力资本投资现状，促进社会分层结构合 理化，要求加大教育投资，调整教育支出结构，合理分配教育资源；增强医疗健 康投资，完善医疗健康制度，促进医疗消费公平；改革和完善户籍与就业制度， 实现居民身份平等。 关键词：人力资本投资；社会分层；教育投资；健康投资；迁移投资 a b s t r a c t s i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g ，c h i n a se c o n o m yi ss u s t a i n a b l e ，s t a b l e a n d d e v e l o p e dr a p i d l y ，p e o p l e sl i v i n gs t a n d a r dh a si m p r o v e ds i g n i f i c a n t l y h o w e v e r ，w i t h t h ed e e p e n i n go fr e f o r m m e n ta n ds o c i a lb e n e f i t s ，m ec h a n g e so ft h ed i s t r i b u t i o n s t r u c t u r a lo fp e o p l e sr i s i n gi n c o m el e v e l sh a v ea l s oo c c u r r e d ，s o c i a lg a pb e t w e e nt h e r i c ha n dt h ep o o rb e c o m e sw i d e n e rg r a d u a l l y c h i n a ss o c i a lc l a s ss t r u c t u r eh a s u n d e r g o n ep r o f o u n dc h a n g e s t h e ”t w oc l a s s e so n es t r a t u m ”( t h ew o r k i n gc l a s s ，t h e p e a s a n tc l a s s a n dt h e i n t e l l i g e n tc l a s s ) i nt h ec l a s ss t r u c t u r eo fs o c i e t yb e f o r e r e f o r m e n ti n c r e a s i n g l yd i v i d e dt h e m s e l v e si n t om u l t i - l e v e ls t r u c t u r e ，b u t t h e d o m i n a t e ds o c i a lh i e r a r c h i e sa r et h et w od i s t i n c tp a r t s t h eu p p e rc l a s sa n dt h eb o t t o m c l a s so fs o c i e t y ( s t r o n ga n dv u l n e r a b l eg r o u p s ) t l l i s c h a r a c t e ro fh i e r a r c h i c a l s t r u c t u r ei st h a te c o n o m i cw e a l t h ，a n do t h e rt y p e so fr e s o u r c e sa r ei n c r e a s i n g l y a c c u m u l a t e di nt h eu p p e rc l a s so raf e we l i t eh a n d s ，a n dd i s a d v a n t a g e dg r o u p sc a n s h a r et h eb e n e f i t sl e s sa n dl e s s ，t h es o c i o - e c o n o m i cg a pw i d e n e dw h i c hi s o l a t e dt h e b o t t o mf r o mt h eu p p e rc l a s ss o c i e t y t h i si r r a t i o n a ls o c i a ls t r u c t u r ea n de c o n o m i c d e v e l o p m e n tw i l li n e v i t a b l yh a v ean e g a t i v ei m p a c t 1 1 1 es o c i a lh i e r a r c h yf o r m a t i o ni m p a c t e db ym u l t i p l ef a c t o r si nac e r t a i nt i m ep o i n t i no l l ec o u n t r y t h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n ti sa i li m p o r t a n tf a c t o ri ns o c i a l s t r a t i f i c a t i o n t h eh u m a nc a p i t a la saf o r mo fc a p i t a lt h a ti n t e g r a t i o nt h ek n o w l e d g e ， a b i l i t y ，h e a l t h ，i n d i v i d u a lf a c t o r st h a te v e r yp e r s o nh a s ，t i l eh u m a nc a p i t a la n do t h e r e c a p i t a l s a r ed i f f e r e n t ，i ta t t a c h e so np e r s o n sb o d y w ew i l lo b t a i nt h eh u m a nc a p i t a l b yt h ed a ya f t e rt o m o r r o wd i l i g e n e e ，w h i c ha r ev e r yf e wt h r o u g h t h ep o s s i b i l i t yo f i n i e r g e n e r a t i o nt r a n s m i s s i o n t h eh u m a nc a p i t a li st h ef a i r e s tc o m p e t i t i o nr u l ei nt h e o p e ns o c i e t y t h eh u m a nc a p i t a la sa ni m p o r t a n td e v e l o p m e n ti nt o d a y ss o c i e t y i so n e f a c t o ro fp r o d u c t i o n ，h a st h ei m p a c to ft h es o c i a lh i e r a r c h yc a nn o tb ei g n o r e d t h i sp a p e rf i r s tr e v i e w st h ei n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a la n dt h eb a s i ct h e o r yo f s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ，f r o mt h et h e o r e t i c a la n a l y s i so ft h eh u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t i m p a c to nt h es o c i a ls t r a t i f i c a t i o ns t r u c t u r eb yt h em e c h a n i s m ，t h r o u g hv a s ta m o u n t so f r e f e r e n c e sa n dd a t a s a n a l y z et h es i t u a t i o no nc h i n a sc u r r e n ti n v e s t m e n ti nh u m a n c a p i t a l ，p o i n t i n go u tt h a to u rc u r r e n ti n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a lh a st h ef o l l o w i n g p r o b l e m s ：c h i n a sc u r r e n tt o t a ll a c ko fi n v e s t m e n ti ne d u c a t i o n ，ae x p e n d i t u r es t r u c t u r e i s i r r a t i o n a l ，as i g n i f i c a n tr e g i o n a ld i f f e r e n c e s i ne d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ，au n f a i r d i s t r i b u t i o no fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s w h i l et h ei n v e s t m e n ti nh e a l t hh a sm ee x i s t e n c e o fr e g i o n a la n du r b a n r u r a ld i f f e r e n c e s ，t h e m i g r a t i o n o fh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o n l l p o l i c i e sa l s oa f f e c tt h er e a l i z a t i o no fe q u i t yi ne d u c a t i o n ，c a u s e de m p l o y m e n ts t a t u s b yi n e q u a l i t ya n ds o c i a ls e c u r i t yr i g h t sa n di n t e r e s t sb yi n e q u a l i t y t i l i ss e r i e so f i n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a ld i f f e r e n c e si 1 1t h ea l l o c a t i o no fr e s o u r c e st a k ep r o f o u n d i m p a c t0 1 1t h ei r r a t i o n a ls t r u c t u r eo f s t r a t i f i c a t i o no ft h ei n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a l i no u rs o c i e t yi nr e c e n ty e a r s ， t l l i sp a p e ra r g u e st h a th u m a nc a p i t a li n v e s t m e n th a sg r e a ti m p a c t si nt h ee v o l u t i o n o ft h es t r u c t u r eo fs o c i a ls t r a t i f i c a t i o n i th a sh a sas t r o n gp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c eo f s i t u a t i o n so fb e t w e e nt h ed i f f e r e n ts e c t o r so fo u rs o c i e t yt h eg r o w i n gd i v i d eb e t w e e n r i c ha n dp o o r , s o c i a lc l a s sn e e dt oc h a n g et h ed e l a yb e t w e e nt h er a t i o n a lf l o wo ft h e c a s ew h i c hn e e dc h a n g e d ，ar e a s o n a b l ei n v e s t m e n ti nh u m a nc a p i t a li sc o n d u c i v et o i m p r o v i n gc h i n a sc u r r e n th i e r a r c h i c a ls t r u c t u r eo fs o c i e t y , n a r r o w i n gt h eg a p b e t w e e nr i c ha n dp o o r , p r o m o t i n ge q u a la c c e s st ot h eb o t t o mo fs o c i e t yp e o p l ea n da l l k i n d so fr e s o u r c e sa n du l t i m a t e l ye n a b l et h e mt oa c q u i r eaf u n d a m e n t a lc h a n g ei nt h e s i t u a t i o no fp o v e r t ya n db a c k w a r d n e s s ，m a k et h ea b i l i t yt oa c h i e v ei t su p w a r dm o b i l i t y t h eg o o dw i s h e s ，a n dt h u sp r o m o t es o c i a ls t a b i l i t ya n dd e v e l o p m e n t a n dt h i si s m a i n l yr e f l e c t e d i ni n c r e a s e di n v e s t m e n ti n e d u c a t i o n ，s p e n d i n go ne d u c a t i o n a d j u s t i n gt h es t r u c t u r eo fr a t i o n a l a l l o c a t i o no fe d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ；i n c r e a s i n g i n v e s t m e n ti nm e d i c a la n dh e a l t hs e r v i c e s ，i m p r o v i n gt h em e d i c a la n dh e a l t hs y s t e m t oi m p r o v em e d i c a la n dc o n s u m e rf a i r m e n t ；r e f o r m i n ga n di m p r o v i n gt h es y s t e mo f h o u s e h o l dr e g i s t r a t i o na n de m p l o y m e n tt oa c h i e v er e s i d e n ts t a t u so f e q u a l i t y k e y w o r d s ：h u m a nc a p i t a li n v e s t m e n t ；s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n ；i n v e s t m e n t i n e d u c a t i o n ；i n v e s t m e n ti nh e a l t h ；i n v e s t m e n ti nm i g r a t i o n i i i 图目录 图4 - 11 9 7 8 2 0 0 8 年各级各类学校招生数2 l 图4 - 2 财政性教育支出占g d p 比例2l 图4 - 22 0 0 7 年城乡受教育程度人口数占总人数比例2 5 图4 42 0 0 2 2 0 0 7 年卫生支出比例2 8 表目录 表3 一l 宾馆位置与等级。1 7 表4 1 国家财政用于教育的支出与有关指标的比例1 9 表4 22 0 0 2 2 0 0 7 年各级各类学校国家财政性教育经费支出( 万元) 2 1 表4 8 世界级中国各级教育投资支出比例( 单位：) 2 3 表4 32 0 0 4 2 0 0 8 年东、中、西部地区财政性教育经费支出( 万元) 2 4 表4 42 0 0 4 2 0 0 8 年东、中、西部地区每十万人口高等学校在校生数( 单位： 人) 2 4 表4 52 0 0 4 2 0 0 8 年东、中、西部地区初中学校生师比( ) 2 4 表4 62 0 0 7 年城乡受教育程度人口数比较( 单位：万人) 2 5 表4 72 0 0 7 年城乡1 5 岁及1 5 岁以上文盲、半文盲人口比较( 单位：万人) ：! ! ； 表4 9 国家财政用于医疗卫生的支出与有关指标的比例( 单位：) 2 7 表4 1 02 0 0 0 2 0 0 7 年卫生总费用( 单位：亿元) 2 7 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：森堵 狮年6 月力矿日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密眦 ( 请在以上相应方框内打“ ”) 作者签名： 衣嫡 锄麟币触 日期：加一年6 月矽日 a 帮砖渺辱己其彳b 人力资本投资对我国社会分层结构的影响研究 1 绪论 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 研究的背景 改革开放以来，中国进行了经济体制改革，经济结构、产业结构调整，经济 持续、稳定、快速发展，人民生活水平显著提高。但随着改革的深入，经济增长 的很多负面效应也不断加深。特别是近几年，社会利益分配格局发生了重大变化， 在人民收入水平不断提高的同时，收入差距也逐步拉大，社会贫富差距愈演愈烈， 中国的社会阶层结构发生了深刻的变化。由改革以前“两阶级一阶层 ( 工人阶 级、农民阶级和知识分子阶层) 的阶层结构同益分化重组为多重社会层级结构， 有些阶层新生了，有些阶层分化了，同时，社会成员在社会阶层中的流动性加强 了。一些社会成员在阶层中的社会地位提高了，而另一些阶层成员的社会地位下 降了。 社会分层结构是社会结构的核心要素，社会分层结构的状态与演变对整个社 会生活有着至关重要的影响。伴随着经济的发展，经济结构的调整与改变，社会 结构尤其是社会阶层结构也应该做出相应的调整与改变，这样才能为经济发展和 经济结构的变化提供支撑。公正、合理、开放的现代社会阶层结构，既是现代化 国家的本质特征，也是建设现代化国家的基本条件。但中国目前的社会阶层，就 其结构而言，主要分为相互隔绝、差异鲜明的两个部分上层社会和底层社会 ( 强势群体和弱势群体) 。经济财富以及其他各类资源越来越多地积聚于上层社 会或少数精英分子手中，而弱势群体所能分享到的利益则越来越少，他们与社会 上层精英分子的社会经济差距越来越大，从而形成与上层社会相隔绝的底层社会 【lj 。所以，我国的社会阶层还不是一个公正、合理、开放的现代社会阶层结构。 在这种阶层结构下，社会的和谐与发展将面临挑战，经济与社会发展的可持续性 将面临威胁。 一个国家定时间点上的社会分层结构的形成受多重因素的影响。其中影响 的主要因素有：经济的发展水平、社会财富的分配政策、人力资本的投资水平与 分布结构、历史与传统文化、政治与权力系统的开放性、就业与人口迁移政策等。 因此，研究一个国家一定时间点上社会分层结构的形成与变迁是一个非常复杂的 问题。目前，国内外对此问题的研究尚处于初级阶段，没有形成系统的理论与方 法，可资借鉴的研究成果较少。本文在此背景下，基于人力资本投资的视角，从 宏观层面，分析社会分层的影响因子，得出初步的研究结论，希望能得到社会的 认可。 硕士学位论文 1 1 2 研究的意义 近年来，我国社会分层结构问题已经成为影响社会和谐和经济可持续发展的 战略问题。众多学者利用经济学、人口学、社会学等理论，并结合我国实际，分 别从不同的方面对我国社会分层问题进行了比较深入的研究。但专门从人力资本 投资角度来研究我国社会分层结构的变化及其原理的研究工作还比较少，相关文 献也不多。大部分研究经济学的学者主要关注人力资本投资对收入分配的影响、 人力资本投资与经济增长的关系；研究社会学、人口学的学者则主要从社会稳定 角度去研究社会分层结构。而人力资本作为当今社会发展的重要生产要素之一， 在社会分层结构的形成与变化过程中起到了关键的作用。因此，本文试图从人力 资本投资角度出发，结合目前已有的部分研究成果，研究探讨人力资本投资对我 国社会分层结构形成的作用机理，影响的途径及方式等，在此基础上，探讨分析 人力资本投资与社会分层结构形成的相互关系，并根据我国实际情况，从宏观层 面上，提出若干正确的人力资本投资措施，以期部分消除我国社会分层结构的不 合理性。 1 2 相关文献综述 1 2 1 国外研究现状 人力资本投资理论的历史渊源可以追溯到1 8 世纪。古典经济学派代表人物 亚当斯密首先注意到人力资本问题，在其1 7 7 6 年出版的国富论中提出了 人力资本概念，他说：“学习一种才能，须受教育、须进学校、须做学徒，所费 不少，这样费去的资本，好像己经实现并且固定在学习者的身上，这些才能对于 他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会也是财产的一部分。 他提出劳 动力是经济进步的主要力量，国民后天取得的有用能力应被视为资本的一部分 【2 】。他建议由国家“推动、鼓励、甚至强制全体国民接受最基本的教育。” 3 1 。 继亚当斯密之后，约翰穆勒在其政治经济学原理中指出：“技能与知识 都是对劳动生产率产生重要影响的因素 h j 。而阿弗里德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 在经济学原理中对人的能力作为一类资本的经济意义提出新的认识，“老一 代经济学家对于人的能力作为一种资本类型参与生产活动的认识是十分不足的” 【5 】。这些理论对人力资本投资的概念不断深化和细化，但是它主要还是停留在人 力资本投资对国民经济的增长研究。 2 0 世纪6 0 年代，美国经济学家舒尔茨1 6 j 和贝克尔【7 】提出了人力资本理论， 拉开了人力资本与个人收入关系研究的序幕。该理论指出：人力资本的积累是经 济增长的重要源泉，教育是使个人收入分配趋于平等的重要因素，人力资本投资 可以增加个人收入，改善收入分配状况，减小贫富差距。在此基础上，西方学者 又开始了人力资本对收入分配公平性的影响研究。1 9 5 7 年明塞尔在个人收入 2 人力资本投资对我国社会分层结构的影响研究 分配研究一文中也指出：美国个人收入差别与增长率水平有着密切关系，人们 教育水平的提高( 即人力资本投资) 是个人收入增加和收入分配差别的根本原因 瞪j 。他还通过研究在职培训对人力资本形成的贡献，指出培训方面的差异是导致 同等教育程度在不同职业之间获得不同收益水平的主要原因。1 9 5 8 年，明塞尔阴 在人力资本投资与个人收入分配中，提出入力资本投资越大的人其年收入越 高，这种挣得上的不均等其实就是人力资本投资在收益上的补偿，并首次尝试着 建立了个人收入分配与其所接受的培训量之间关系的经济数学模型。契斯威克的 研究表明，美国各地区的收入不平等与人力资本教育投资不平等正相关。契斯威 克用9 个国家的截面数据研究表明，收入不平等随人力资本教育投资不平等程度 的提高而增加。这些研究虽然开始关注人力资本投资对收入分配的影响，但未考 虑到其对整个社会阶层分化的关系。 社会分层的实质，是社会资源在社会中的不均等分配，例如财富、收入、声 望、教育机会等。马克思认为，生产资料是最重要的社会资源，生产资料的是否 占有及占有多少不仅决定人们经济收入的多少，而且决定人们社会地位的高低， 在此基础上形成了最基本的社会地位和社会不平等，即阶级地位一有产阶级和无 产阶级，阶级不平等一统治阶级和被统治阶级。这罩的生产资料事实上就包括人 力资本，也就是说，不同的人力资本对社会社会地位的高低会产生影响。之后， 韦伯在阶级、身份和政党文中提出了三种分层秩序：法律秩序、经济秩序和 社会秩序。在此理论中，韦伯认为财产占有和毫无财产仍然是一切阶级状况的基 本范畴，但纯粹的财产占有本身仅仅是真j 下“阶级 形成的初级阶段，归根结底 还是“市场状况”。这就将阶层的定义从经济分层扩充到其他领域，并且指出各 个领域之中权力的分配是相对独立的，虽然在一个领域内对资源的占有可以为在 其它领域内获得资源提供条件，但它们之间不是必然联系在一起的，它们之间的 整合是在一个更大的社会范围内进行的l j 。1 9 9 3 年，发展经济学家g a l o r o 和 z e i r a j 从人力资本积累角度出发，在信贷市场不完全和人力资本投资不可分的假 设下，建立了一个世代交叠模型来研究人力资本投资与收入分配不平等的关系， 通过分析财富和收入分配的动态演化过程，指出增加政府人力资本投资可以缩小 收入差距，优化社会分层结构，缓和甚至消除贫富分化j 。 1 2 2 国内研究现状 国内关于人力资本投资对社会分层的影响也是从对收入的分配差异影响开 始的。赖德胜( 1 9 9 8 ) 利用4 9 个国家的相关数据，分析教育扩展和收入分配之 问的关系。其研究结果是：人力资本教育投资是决定收入分配的重要因素，教育 投资与收入分配之间存在着“倒u 型 关系，即在教育扩展初期，收入差距会 扩大，到教育扩展后期，收入差距会缩小【l 引。张洪、苏伟洲( 2 0 0 4 ) 探讨了人力 资本投资与个人收益问题，针对人力资本投资的教育模型进行分析和研讨，从人 硕士学位论文 力资本角度解释和说明了个人收入差别产生的原斟1 3 】。张海峰( 2 0 0 6 ) 利用我国 2 6 个省的混合截面数据，研究了教育不平等对城乡收入差距的动态影响【1 4 1 。研 究发现，城乡受教育程度的差异对收入差距扩大有明显的影响，并且随着市场化 改革的深入，教育的作用越来越重要。但这些研究基本上都停留在教育投资对社 会成员收入分配的影响上，而没有将人力资本投资与社会成员的收入分配及收入 分配与社会分层有效联系起来。 近年来，社会学家们在研究收入分配变化时发现，当今社会的贫困现象越来 越难以消除，而且还形成了一个永久性的底层阶级【l 孔。申晓梅( 2 0 0 2 ) 通过对中 国现实情况的分析认为，一国或一地区教育水平的高低与贫困发生程度之间存在 着明显的负相关性【l6 1 。因此，反贫困必须以发展教育、提高人力资本素质为根本， 并通过扩大教育投入，特别是贫困地区基础教育，为低收入者提供公平的受教育 机会和竞争机会，才能最终消除城乡贫困，实现资源共享、共同富裕。赵茂林 ( 2 0 0 6 ) 通过对2 0 0 4 年2 月至4 月的大型调查的研究分析，从理论与实践上相 结合，得出农村产生贫困的原因教育贫困和自然环境、经济结构、历史因素 等，提出农村反贫困必须选择教育反贫困战略【l7 1 。都阳( 2 0 0 6 ) 从农村贫困人1 3 结构角度出发，认为随着中国农村贫困人口结构的变化，贫困人口越来越多的集 中在教育水平和健康水平较差、没有足够生存能力的人群【l 引。贫困家庭的人力资 本水平明显低于非贫困家庭，贫困家庭中成人文盲率为2 2 1 ，非贫困家庭中成 人文盲率为8 9 。以上研究都表明教育水平的提高有利于提高贫困阶层的收入 水平和社会地位，但对人力资本投资的研究仍局限于教育投资的维度。 胡芳日( 2 0 0 6 ) 从理论上论证了人力资本投资制度与社会分层结构演变有强 相关关系，然后结合我国实际，分析不同阶段的人力资本投资制度对社会分层结 构产生的影响，得出公平的人力资本投资政策有助于优化社会分层结构的结论【1 9 1 王鑫( 2 0 0 7 ) 从理论上论证了人力资本与收入分配具有强相关关系，并结合实际， 从经济学和社会学两个角度分析收入流动性对社会分层结构变化的影响，然后通 过实证分析收入流动性低的原因，得出要关注农民工和中产阶层这两个特殊社会 阶层的结论【2 。 1 2 3 对文献的简要评述 国内外关于人力资本投资对社会分层结构的研究，一般倾向于从收入差距扩 大，收入分配不公的角度着手，真正关于社会分层的人力资本投资理论较少，并 且大多数研究者在研究人力资本投资的过程中，大都停留在教育投资的角度，没 有从人力资本投资的不同维度对社会分层的影响进行有益尝试和系统研究，在如 何进行合理的人力资本投资以促进社会分层结构优化方面，做的研究还不够。 4 人力资本投资对我国社会分层结构的影响研究 1 3 相关概念的界定 1 3 1 人力资本 经济学家关于人力在资本概念的认识是一个不断深入的过程。古典经济学家 亚当斯密( 1 9 7 2 ) 在国民财富的性质及原因中指出，一个国家全体居民的 所有后天获得的有用能力是资本的主要组成部分，这被认为是当代经济发展理论 中“人力资源”或“人力资本概念的发端1 2 。也有专家学者认为关于“人力资 本”，最早的概念是欧文费雪在1 9 0 6 年发表资本的性质和收入一书时最先 明确提出的，他认为所有能带来收益的东西都是资本，这既包括有形资本，也包 括无形的人力资本和知识资本，但这并未得到主流经济学的认可。还有人认为是 沃尔什最先提出人力资本思想，他在经济学季刊( 1 9 3 5 ) 的一篇题为“运用 于人的资本概念”的文章中研究了人力资本，尤其探讨了“机会成本 问题。 2 0 世纪5 0 年代，美国经济学家t w s c h u l t z 舒尔茨在他著名的有关人力资本 投资的演讲中，明确提出人力资本概念，并首次阐述人力资本投资及其形成的人 力资本在经济增长和工资增长等方面的作用，这被认为是人力资本理论诞生的标 志。舒尔茨从概念上对人力资本提供了权威性解释，明确界定了人力资本的范围 和内容，并运用人力资本理论对技术进步做出补充和发展，可谓是人力资本研究 的一个里程碑。他提出把人看作资本，认为人力资本应包含健康、“边干边学 、 正式教育和迁移等方面。舒尔茨将人力资本界定为“人们作为生产者和消费者的 能力，是体现于人身体上的知识、能力和健康”。 b e c k e r ( 1 9 8 6 ) 从人力资本形成的角度来定义人力资本，认为人力资本不仅 意味着才干、知识和技术，而且意味着时间、健康和寿命瞄】。随后人们根据各自 的理解和研究目的的不同，对人力资本的概念也做出过各种不同的定义，但大多 数沿用了舒尔茨和贝克尔的定义或解释。 我国于2 0 世纪8 0 年代中期引入人力资本概念，但由于研究的视角和方法不 同，人力资本的含义无论从理论上还是实践上都存在着不同的解释和应用。其中 出现较早、较有影响的一本关于人力资本的专著是李建民的人力资本通论。 他给出的人力资本定义是：对于个体，人力资本是指存在于人体之中、后天获得 的具有经济价值的知识、技术、能力和健康等质量因素之和；对于群体，人力资 本是指存在于一个国家或地区的人口群体每一个人体之中，后天获得的具有经济 价值的知识、技能、能力及健康等质量因素之整合。刘仲文、张文贤( 1 9 9 9 ) 等 从马克思主义政治经济学观点来定义：人力资本是能带来剩余价值的人力资源价 值【r 2 引。阎达伍、徐国捃( 1 9 9 9 ) 从会计学领域权益的角度出发，认为人力资本是 与人力资产相对应的概念，属于所有者权益的范畴。王盒营( 2 0 0 1 ) 在论证人力 资本与经济增长理论时，将人力资本定义为是由通过投资形成凝结在人身体内的 知识、能力、健康等所构成，能够物化于商品和服务，增加商品和服务的效应， 5 硕士学位论文 并以此获得收益的价值 2 4 1 。由于本文重点研究人力资本投资对社会分层的影响， 故本文中所提的人力资本是指每个人具有的知识、能力、健康等个体人力资本构 成因素的整合。该定义基本与王金营博士定义的相同，因此本文接受他所说的人 力资本概念。 1 3 2 人力资本投资 “投资是一定经济主体为了获取预期不确定的改善而将现期的一定收入转 化为资本【2 5 1 。”人力资本投资事实上也包含这一过程，但作为一种特殊的资本形 态，对人力资本的投资有其独特的内涵。贝克尔认为人力资本投资是“所有用于 增加人的资源并影响其未来货币收入和消费的投资。 这一提法得到了广泛的认 同并沿用至今。一般来说，人力资本投资包括以下四种形式：各级正规教育投资、 在职培训投资、健康投资和就业迁移投资。其中前三项投资是增加一个人所拥有 的人力资本存量，第四项则涉及如何最有生产效率和最能获得利益1 2 6 j 。 本文要讨论的人力资本投资范畴j 下是基于贝克尔的定义之上，从宏观角度 来探讨人力资本投资对我国社会分层结构的影响，但考虑到在职培训投资的数据 资料难于收集，本文将以教育投资代替正规教育和在职培训，即分别从教育投资， 健康投资和就业迁移投资三个方面来研究其对我国社会分层结构的影响。 1 3 3 社会分层 关于社会分层的定义，学术界有不同的表达，概括起来主要分为两种：一 种是从客观过程角度进行定义，即认为社会分层是社会成员在社会生活中因其获 取社会资源的能力和机会不同而呈现出高低有序的等级或层次的现象和过程；另 一种则是从主观方法角度来界定，即认为社会分层是指根据一定的标准将社会成 员划分为高低有序的等级或层次的方法1 27 1 。目前我国关于社会分层的观点较多， 根据本文研究的立足点，赞成孙立平教授“断裂化 的社会分层学说，即整个社 会分裂为相互隔绝、差异鲜明的两个部分上层社会和底层社会( 强势群体和 弱势群体) 。这种分层结构的特征是经济财富以及其他各类资源越来越多地积聚 于上层社会或少数精英分子手中，而社会底层( 弱势群体) 所能分享到的利益则 越来越少，他们与社会上层精英分子的社会经济差距越来越大。 社会分层划分的标准有多种，按照不同的标准可将社会阶层划分为不同的 层级结构。目前国内学者划分社会分层的标准主要有收入标准，其常用的方法有 基尼系数法、工资报酬水平法、等分法等。除此之外，划分社会分层的标准还有 权力标准、教育标准、声望标准、职业标准等。根据我国社会现状，多数学者比 较倾向于以收入为主，并将受教育程度、生活方式、价值观念等作为辅助标准来 划分社会阶层【z 引。本文基于其他方面的数据采集难以获得，故将社会收入水平作 为主要划分标准来研究社会分层结构。 6 人力资本投资对我国社会分层结构的影响研究 1 4 论文的基本结构、方法和创新之处 1 4 1 论文的基本结构与方法 本文通过查阅大量的国内外相关研究文献与中国改革开放以来的相关统计 资料，探讨了人力资本投资对社会分层结构的影响，并提出了相应的对策建议。 全文共分为五部分： 第一章绪论，主要包括论题研究的背景及意义，国内外研究综述，相关概 念的界定及论文的基本结构、方法和创新之处。 第二章人力资本投资理论与社会分层理论概述，分别介绍了人力资本投资 和社会分层的基本理论，并将人力资本投资对社会分层结构影响的理论进行了概 述，为后续的分析和研究奠定了理论基础。 第三章入力资本投资对社会分层结构影响的作用机理分析，分别引用 g a l o r - o 和z e i r a j 的世代交叠模型和熊彼特( j o s e p hs c h u l n p e t e r ) 的“宾馆模型 ( t h e s c h u m p e t e rh o t e lm o d e l ) 假设，说明人力资本投资与收入分配差距的关系及收入 分配差距与社会成员层级流动的关系，以此证明人力资本投资对社会分层结构产 生影响的作用机理。 第四章人力资本投资对我国社会分层结构的影响分析，运用大量的统计数 据，分别从教育投资、健康投资及就业迁移投资现状出发，分析其各自对社会分 层结构所产生影响。 第五章结论及政策建议，根据以上分析，分别从不同方面提出改善人力资 本投资，促进社会分层结构合理化的建议。 在研究方法上，本文采用理论分析和文献分析相结合的方式。理论分析上， 本文运用了世代交叠模型和宾馆模型假设来说明人力资本投资对社会分层结构 影响的作用机理。在文献分析中，本文所涉及到的资料分析都采用文献分析法， 资料的主要来源是统计资料，通过将其现存的文字资料转换为数据，并运用统计 分析方法来分析我国人力资本投资的现状及对我国的社会分层结构产生的影响， 从而得出改善的对策和建议。 1 4 2 本文的创新之处 1 、对人力资本投资的研究突破了传统的单纯以教育投资来代替人力资本投 资即以部分代替整体的局限，代之以系统考察，不仅从教育投资，还从健康投资 和就业迁移投资三个角度比较全面地分析了我国人力资本投资的现状及其对社 会分层结构的影响。 2 、通过对我国人力资本投资对社会分层结构的影响分析，提出了一些富有 现实意义和政策导向的建议。 7 硕士学位论文 2 人力资本投资与社会分层结构的理论概述 2 1 人力资本投资理论 2 1 1 舒尔茨的人力资本投资理论 对于人力资本投资理论的研究，大多数研究者都把1 9 6 0 年美国经济学家舒 尔茨( t w s h u l t z ) 在美国经济学年演说中提出的人力资本投资概念作为人力资 本投资理论诞生的标志。随后，舒尔茨连续发表了教育与经济增长( 1 9 6 1 年) ， 人力资本投资( 1 9 6 1 年) 和对人投资的思考( 1 9 6 2 年) 等几篇关于人力 资本投资的重要文章，这些文章被视为现代人力资本投资理论的奠基之作。舒尔 茨认为，人力资本( h u m a n c a p i t a l ) 主要指凝集在劳动者本身的知识、技能及其所 表现出来