（管理科学与工程专业论文）电力工程epc总承包项目风险管理研究.pdf

华北电力大学硕士学位论文 摘要 本论文按照风险识别、风险分析与评估、风险应对计划及风险监控的风险管理体系 来研究电力工程e p c 管理模式下业主的风险管理。本文首先归纳出业主可能遇到的主 要风险，深入分析了这些风险发生的可能性和风险发生可能造成的后果。然后利用层次 分析法对风险因素进行评估与分类，针对每个风险因素制定了相应的应对计划。最后， 本文提出了一套风险监控的方法。本文形成了一套较为科学、完整的电力工程e p c 项 目管理模式下业主风险管理的方法，该方法将对e p c 项目业主的风险管理起到一些借 鉴和参考的作用。 关键词：业主风险管理，e p c ，层次分析法 a b s t r a c t t h i sa r t i c l es t u d i e so nt h eo w n e r sr i s ka c c o r d i n gt or i s km a n a g e m e n ts y s t e mo fr i s k i d e n t i f i c a t i o n , r i s ka n a l y s i sa n de v a l u a t i o n , r i s kr e s p o n s ep l a n , a n dr i s km o n i t o r i n g f i r s t , t h i s a r t i c l es u m m a r i z e st h eo w n e r sr i s k si nt h ep o w e re n g i n c c r i n gp r o j e c t sa te p cm a n a g e m e n t m o d e ，a n da n a l y z e st h ep o s s i b i l i t i e so ft h e s er i s k sa sw a l la st h ec o n s e q u e n c e sm e ym a yc a u s e t h e nt h ea u t h o ru s e st h ea h pm e t h o dt oe v a l u a t ea n dc a t e g o r i z et h e s er i s k s ，a n dd e v e l o p s s p e c i f i cr e s p o n s ep l a nf o re a c hr i s k i nt h ee n d ，t h i sp a p e rp r o p o s e sar i s km o n i t o r i n gs y s t e m f u r t h e r m o r e , t h i sa r t i c l ep r e s e n t sas c i e n t i f i ca n dc o m p l e t em e t h o df o ro w n e r sr i s k m a n a g e m e n ti np o w e re n g i n e e r i n gp r o j e c t sa te p cm o d e i tp r o v e st ob ee f f e c t i v ea n dw i l l m a k ear e f e r e n c ef o ro w n e r sr i s km a n a g e m e n to fe p c p r o j e c t s g uw e i c h a o ( m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f y it a o k e yw o r d s ：o w n e r sr i s km a n a g e m e n t , e p cm a n a g e m e n tm o d e , a h p 华北电力大学硕士学位论文 摘要 本论文按照风险识别、风险分析与评估、风险应对计划及风险监控的风险管理体系 来研究电力工程e p c 管理模式下业主的风险管理。本文首先归纳出业主可能遇到的主 要风险，深入分析了这些风险发生的可能性和风险发生可能造成的后果。然后利用层次 分析法对风险因素进行评估与分类，针对每个风险因素制定了相应的应对计划。最后， 本文提出了一套风险监控的方法。本文形成了一套较为科学、完整的电力工程e p c 项 目管理模式下业主风险管理的方法，该方法将对e p c 项目业主的风险管理起到一些借 鉴和参考的作用。 关键词：业主风险管理，e p c ，层次分析法 a b s t r a c t t h i sa r t i c l es t u d i e so nt h eo w n e r sr i s ka c c o r d i n gt or i s km a n a g e m e n ts y s t e mo fr i s k i d e n t i f i c a t i o n , r i s ka n a l y s i sa n de v a l u a t i o n , r i s kr e s p o n s ep l a n , a n dr i s km o n i t o r i n g f i r s t , t h i s a r t i c l es u m m a r i z e st h eo w n e r sr i s k si nt h ep o w e re n g i n c c r i n gp r o j e c t sa te p cm a n a g e m e n t m o d e ，a n da n a l y z e st h ep o s s i b i l i t i e so ft h e s er i s k sa sw a l la st h ec o n s e q u e n c e sm e ym a yc a u s e t h e nt h ea u t h o ru s e st h ea h pm e t h o dt oe v a l u a t ea n dc a t e g o r i z et h e s er i s k s ，a n dd e v e l o p s s p e c i f i cr e s p o n s ep l a nf o re a c hr i s k i nt h ee n d ，t h i sp a p e rp r o p o s e sar i s km o n i t o r i n gs y s t e m f u r t h e r m o r e , t h i sa r t i c l ep r e s e n t sas c i e n t i f i ca n dc o m p l e t em e t h o df o ro w n e r sr i s k m a n a g e m e n ti np o w e re n g i n e e r i n gp r o j e c t sa te p cm o d e i tp r o v e st ob ee f f e c t i v ea n dw i l l m a k ear e f e r e n c ef o ro w n e r sr i s km a n a g e m e n to fe p c p r o j e c t s g uw e i c h a o ( m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db ya s s o c i a t ep r o f y it a o k e yw o r d s ：o w n e r sr i s km a n a g e m e n t , e p cm a n a g e m e n tm o d e , a h p 声明尸明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文电力工程e p c 总承包项目风险 管理研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工作 和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名： 日期：弘则 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 陴 导师签名： 华北电力大学硕士学位论文 1 1 研究的背景及意义 第一章引言 e p c ( e n g i n e e r i n gp r o c u r e m e n tc o n s t r u c t i o n ) 合同是设计、采购、施工总承包 工程合同条件的简称。国际咨询工程师联合会( f i d i c ) 于1 9 9 9 年发布了合同条件 的第一版，通常称为“银皮书 。这种合同格式主要适用于那些专业性强、技术含 量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目( 包括b o t 项目或类似 投资模式的项目) 。在实践中，对于此类项目，业主宁可支付相对较高的费用，也 期望在合同中固定价格、固定工期，并保证项目成功建设，从而使工程的成本和自 己分担的风险具有更大的确定性。e p c 合同正是f i d i c 在理解、承认并尊重业主的 这种愿望和需求的基础上制定的。 2 0 0 0 年以来，我国经济和电力工业进入一个新的平稳快速发展时期，2 0 0 0 2 0 0 5 年在扩大内需的政策的引导下，固定资产投资年均增长2 0 5 ，从而拉动了电力工 业的迅猛发展。全国发电装机容量由2 0 0 0 年的3 l ，9 3 2 万k w 增长到2 0 0 5 年的5 1 ， 0 0 0 万k w ，年均增长约9 9 7 ，电力工业空前繁荣【1 1 。由于电力工程专业性强、技 术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大等特点，e p c 总承包模式已经成 为电力工程项目管理中最主要的项目管理模式之一。 目前，e p c 这种国际流行的项目管理方式正显露出其独有的优越性。如投资节 省，业主方可以从工程具体工作中超脱出来等。相比西方发达国家来讲，我国e p c 管理模式起步较晚，尤其在电力工程行业仅仅是最近几年才开始兴起e p c 总承包之 风。 e p c 管理模式同其他管理模式相比，很大程度上将原本属于业主的风险转嫁给 了e p c 总承包商。但是这并不意味着业主就没有风险，相反，业主的风险依然很大。 在中国，由于特殊的国情以及e p c 管理模式起步晚，管理经验尚浅。特别是在电力 工程领域，传统的计划经济思想影响很深、人情关系复杂、管理不规范、领导意识 过强等不利因素影响过大，业主的风险无疑是巨大的。因此，在国内电力工程实施 e p c 管理模式的项目业主必须搞好风险管理，否则会给投资者带来很大的损失，甚 至导致整个项目失败。 华北电力大学硕士学位论文 1 2 电力工程业主风险管理的重要性 1 2 1 电力工程基本特点 电力工程项目是指由国家、集体或个人投资为保证某地域或某特定用电单位的 安全用电而建设的电站项目，主要有火电站、水电站、核电站及近几年发展起来的 新能源电站等工程建设项目。电力工程建设特点是工程规模大、投资多、建设工期 长、影响建设的不确定性因素多，具有与其它种类建设工程项目不同的特点： ( 1 ) 一次性。电力工程建设项目的综合性和复杂性决定了它的一次性。每一个 电力工程项目都具有一次性( 单件性) 的特点，需要单独设计、单独施工。电力工程 中不会存在完全一样的重复建设。 ( 2 ) 投资额度大。电力建设工程项目的投资动辄百万、千万、上亿元人民币， 目前一座2 * 6 0 0 m w 火电站的动态投资一般为5 5 亿元人民币左右，而2 * 1 0 0 0 m w 火电站的动态投资一般能达到8 0 亿元人民币。保证项目巨大的投资能够及时收回， 并创造更大的经济和社会效益，这是项目建设的最终目的。同时，巨大的投资和较 大的社会影响要求电力基本建设项目从立项到完工都必须十分慎重。 ( 3 ) 目标的明确性。电力建设工程项目是在一定的约束条件下，以形成固定资 产为特定目标。约束条件是指合理的进度、一定的质量、额定的投资、预期的工程 效益等条件。 ( 4 ) 建设的多阶段性。电力工程生产过程的多阶段性，要求人们必须遵循基本 建设程序和特定的建设过程。电力建设项目的每一建设过程都孕育着许多不确定因 素，违背基本建设程序和特定建设过程就可能会给我们造成巨大的经济损失。 ( 5 ) 建设周期长。电力工程规模大、技术复杂、涉及的专业面宽，从项目概念 形成、施工到投入使用，少则几年，多则十几年。在这段时间内充满了各种风险。 比如电力工程的基本特性决定了其与政府的联系十分紧密，而我国目前正处于高速 发展的时期，政策随着社会经济的发展而发生相应变化是常有之事，政策变化是建 设周期如此之长的电力工程中一个重要的风险源。 ( 6 ) 工程参与方的特殊性。目前，国内参与电力工程建设的各方，如业主、监 理、承包商、分包商等，大多都是我国的大、中型国有企业。由于机制关系，导致 国家承担了绝大部分风险。尽管我国改革开放多年以来，电力工程建设和管理有了 很大进步，但在电力工程的风险管理方面的研究距离世界先进水平还有很大差距。 ( 7 ) 受自然条件影响大。电力工程受气候、地形、地质等自然条件影响大，而 在这些自然条件中，存在着许多不确定因素，这些不确定因素会给电力工程建设带 来巨大风险。 ( 8 ) 受某些政府部门的行政干扰大。 2 华北电力大学硕士学位论文 综上所述，电力工程不同于一般建设工程，它的建设过程隐藏着巨大的风险。 电力工程特别是大型电力工程，往往与人们的生产、生活以及生命财产安全息息相 关，因此，如果工程失败，违背我们建设的初衷和目的，必将造成社会、经济、自 然生态等各方面的巨大损失2 1 。 1 2 2 研究风险管理的必要性 现代科学技术的发展和生产力的提高使社会分工越来越细。精细的社会分工， 一方面增加了人类彼此间的依赖，另一方面要求人类在越来越大的范围内进行程度 越来越复杂的协作。因此，在工作中出现问题的概率越来越大，各种风险也随之增 多口】。电力工程规模大、投资多、建设工期长、影响其建设的不确定性因素多，因 此开展电力工程质量管理、投资控制、风险管理等课题就呈现在我国政府、电力工 程管理界和学术研究界面前。 近年来我国政府完善了工程项目投融资体制，明确了投资主体，明晰了投资活 动的利益关系，初步建立了投资风险的约束机制。电力工程基本建设投资也从单一 的国家投资逐步建立起多元化、多层次、多渠道的社会投资体系。 政府的一系列举措，使电力工程建设职责进一步明晰，国家完全承担风险的时 代逐渐成为过去。电力工程业主选择工程建设项目来讲，伴随着管理权的放开，工 程建设的风险进一步加大，由此推动了工程界和学术界对风险管理的理论研究和实 践探索。国内大型电力工程如中国长江三峡水电枢纽工程、华电宝山电厂、内蒙古 上都电厂等各工程业主单位都在工程建设中进行了风险管理。 综上所述，从社会的发展、市场经济环境、电力工程特点及工程建设体制改革 等各方面来讲，对电力工程业主风险进行管理研究都具有十分重要的意义。 1 3 我国工程项目风险管理的现状 我国在8 0 年代初开始引进项目管理理论与方法，由于当时的计划经济体制以 及人们尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险、转移风险的重要性，只引进了项 目管理的基本理论、方法与程序。 8 0 年代中期，国外风险管理的理论开始逐渐应用到我国的工程项目管理中。 1 9 8 7 年7 月，我国正式颁布了建设项目经济评价方法与参数，为建设项目的科 学评价和决策提供了依据。这说明我国对建设项目的风险管理开始加以重视【4 i 。 1 9 9 5 年9 月2 8 日，十四届五中全会通过的中共中央关于制定国民经济和社 会发展“九五一计划和2 0 1 0 年远景目标的建议指出【5 】：。完成国民经济建设的主 要任务，在制定国家中长期计划中，必须切实体现的一项要求是：要明确投资主体， 建立严格的投资决策责任制，强化投资风险约束机制，谁投资谁决策谁承担风险。 3 华北电力大学硕士学位论文 全面推行建设项目法人责任制和招标投标制度，把市场竞争机制引入投资领域。 国家计划委员会于1 9 9 6 年先后颁布了关于实行建设项目法人责任制的暂行 规定和国家重点建设项目管理办法两个重要法规文件，要求对建设项目全面 推行法人责任制。项目法人是按照中华人民共和国公司法规定组成的能够承担 投资风险的经济实体，是广义业主概念中的一种组织形式。作为投资主体的建设项 目业主既是资金的持有人，又是建设项目的所有者。按照项目法人责任制的原则， 项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还、资产的保值 和增值，实行全过程负责。项目法人责任制的核心内容是明确了由项目法人承担投 资风险。 经过体制上的改革，风险管理在我国建设项目管理中显示了广阔前景。但项目 风险管理理论在实际工程建设中的应用还存在很多难点。 首先是风险意识依然淡薄，对项目进行风险管理的重要性认识不够。这是制约 项目风险管理发展的主要障碍，人们不愿在资金极度短缺的情况下增列风险管理费 用。其次，风险管理理论在工程项目建设中的应用还存在很多技术问题。 1 3 1 风险识别困难 在发达国家，均有专门的风险管理研究机构来公布风险研究报告或风险一览 表，一些大型企业或专业的保险经纪人公司、项目咨询公司还制定自己的风险管理 手册，这就为做好风险识别提供了良好的基础。但我国目前尚无此类研究与报告， 也很少总结已完成项目的风险。因此，要进行项目风险管理就须自己从头开始识别 风险与风险源，研究费用必将大幅增加，风险管理成本也随之提高。 1 3 2 风险评价误差大 由于缺乏历史经验，风险评价中无历史数据可借鉴，或为查找历史数据要花费 巨大的财力、物力及精力。因此，极易形成风险识别阶段的误差。一旦形成误差， 风险评价会因主要风险源的漏列而失误。 1 3 3 风险处理手段落后 一般风险处理手段有多种，如风险回避、风险降低、风险抵消、风险分散、风 险分离、风险控制、风险自留、风险转移等。由于体制原因，大部分电力项目投资 风险由政府或国家承担，企业或项目负责人无须承担风险。故我国的项目主管部门 或项目负责人都愿意采用风险回避、风险控制、风险自留这几种风险处理手段，风 险一旦发生将造成了国家财产的巨大损失。可见在工程建设中如此防范风险存在着 下列弊端： 4 华北电力大学硕士学位论文 其一，风险回避、风险控制是采取一切手段避免风险、消灭风险或以应急措施 将已发生风险造成的损失控制在最低限度。该措施需在一定前提下才能实现。例如 回避风险意味着放弃有风险低成本的方案，而采取别的高成本低风险技术方案，势 必造成资金的巨大浪费。一旦风险真的发生，采取应急措施意味着更大的实际风险 开支，极有可能破坏项目财务的稳定，造成巨大的经济损失。 其二，风险自留：其前提是风险评价表明该风险要么概率接近于零，要么风险 造成的损失在项目储备源之内。但我国的大多数项目要么不进行风险评价，根本不 了解风险危害的存在，要么设置少量的项目储备( 不可预见费) 就认为可以包容全部 风险。而一旦风险真的发生，由于损失巨大，在各种因素影响下，风险损失绝大部 分由国家和政府承担，就将给国家和人民造成巨大的经济损失。 其三，风险转移：它是将风险损失转嫁的经常使用的有效途径。具体做法是为 工程项目投保，由保险公司承担一部分风险。但在我国由于保险公司收取的保费过 高，并且保险合同条款明显不利于工程项目方，故参保的项目不多，从而将风险留 给国家或政府承担。 1 4 国内外研究综述 自上世纪9 0 年代以来，我国政府也对总承包管理模式进行了多次研究，发布 了相关文件来指导和促进国内总承包管理模式的发展。1 9 9 2 年1 1 月，建设部印发 了：设计单位进行工程总承包资格管理有关规定( 建设 1 9 9 2 】8 0 5 号) ，先后有5 6 0 家设计单位领取了甲级工程总承包资格证书，2 0 0 0 余家设计单位领取了乙级工程总 承包资格证书。1 9 9 9 年8 月，建设部印发了 大型设计单位创建国际型工程公司的 指导意见( 建设 1 9 9 92 1 8 号) 。同年，国务院以( 国办发 1 9 9 9 】1 0 1 号文) 批转了建设 部等六部委联合制定的关于工程勘察设计单位体制改革的若干意见，明确了建 立与市场经济体制相适应、为固定资产投资全过程提供技术性、管理性工程咨询设 计服务体系的总体改革目标，提出了勘察设计单位改企建制并向国际通行的工程公 司、工程咨询设计公司、设计事务所、岩土工程公司转化的指导意见。2 0 0 0 年5 月， 国务院又转发了外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财政部、人民银行等 六部委制定的关于大力发展对外承包工程的意见( 国办发1 2 0 0 0 】3 2 号) ，明确要 求国内承包商公司要开发占领国际工程市场，要站在全局的、政治的高度，要做为 贯彻落实中央“走出去的开放战略的重要措施切实抓出成效。2 0 0 3 年2 月，建设 部印发了关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见( 建市 2 0 0 3 】 3 0 号) 【6 j ，明确要求各级建设行政主管部门要统一思想，提高认识，采取有效措施， 切实加强对工程总承包和工程项目管理活动的指导，及时总结经验，促进我国工程 总承包和工程项目管理的健康发展。 5 华北电力大学硕士学位论文 国内的学者也对e p c 总承包模式的风险管理进行了大量的研究。张崇涛对e p c 总承包商的主要风险进行了深入透彻的分析，指出了承包商的六大风险并提出了相 应的风险管理办法【7 】。穆海、穆军在文章论述了e p c 项目采购风险、合同风险、政 治风险、经济风险、组织风险、和技术风险等六大风险基本情况p 】。张健行、张明 峰也对e p c 合同条件中的履约担保、误期损害赔、争端解决的方式提出了独到的见 解【9 1 。 尽管电力工程项目中e p c 总承包的管理模式己经有了很大发展，但是仍存在很 多不足。人们对项目总承包合同的了解和研究更是远远不够，应用水平也远远落后 于发达国家水平。此外，在项目管理，尤其是风险管理方面，大多数的工程总承包 企业还没有建立相应的组织模式和健全的管理机制，管理水平也落后于世界先进水 平。这严重影响了我国建筑企业与世界接轨的步伐，也阻碍了工程总承包在我国的 推广和长足发展。 国外的工程总承包合同模式是在国际承包市场进一步发展和投资方式多元化 的基础上演变产生的，最早出现在美国，加拿大等发达国家。在成熟的建设市场与 成熟的总承包环境下，从实践中逐步形成了多种总承包合同模式。主要有：设计采 购施i ( e p c ) 交钥匙总承包和设计一施工总承包( d b ) 两种模式。根据工程项目的不 同规模、类型和业主要求，还有设计采购总承包( e p ) 和采购施工总承包( p c ) o o 】。 其中，e p c 总承包合同模式可以视作d b 模式工作的延伸，己经应用多年并发展成 熟，形成多种多样的应用模式。除了基本的设计采购施工总承包( e p c ) 模式之外， 还有设计、采购和施工管理承包( e p c m ) ，设计、采购和施工监理承包( e p c s ) ，设计、 采购承包和施工咨询( e p c a ) 等等。这些工程总承包承包模式在建设领域中广泛应用。 根据美国设计一建造学会( d e s i g nb u i l di n s t i t u t eo f a m e r i c a ) 2 0 0 0 年的报道，设计一 建造总承包( d b ) 合同的比例，己从1 9 9 5 年2 5 上升到3 0 。预计2 0 0 5 年将上升 至4 5 ，将近一半的工程项目，都会采取工程总承包方式。 在工程风险管理方面，国外学者也作了很多的研究。a k i n t o l asa k i n t o y e 和 m a l c o l mjm a c l e o d 在一个关于工程风险管理的调查问卷的基础上对风险识别、风 险管理的组织、风险费用、风险的处理进行了系统的研究，并提出了几种实用的风 险处理方法i i i 】。l ib i n g 和r o b e r tl e e k o n gt i o n g 等人重点从联合的角度研究了国 际建筑工程联合风险体( j i o n tv e n t u r e s ，j v s ) 的风险因素，把其分为内部风险因素、 工程特有风险因素和外部风险因素三大种类，并逐类分析【l ”。关于项目初期阶段的 风险问题，t h o m a seu h e r 和ar a yt o a k l e y 在文章中也作了比较全面系统的研究， 发现管理者的风险评估水平和技术水平对于项目初期风险管理来说起到至关重要 的作用【1 3 l 。a b r a h a mw a r s z a w s k i 和r a f a e ls a c k s 等人还提出了一个风险多因素分析 模型，可以对工程的风险评估进行量化，大大提高了风险管理的精确性【1 4 】。j o h n w i l e y 和s o n s 还专门针对大型工程的风险管理提出了一系列的管理模型和方法【1 5 】。 6 华北电力大学硕士学位论文 1 5 论文的主要研究内容 电力工程不同于一般建设工程，它具有规模大、投资多、建设周期长的特点， 影响其建设的不确定性也特别多，项目从立项到运营都存在巨大的风险，风险管理 是项目管理不可缺少的一部分。 因此，应正视电力工程建设中风险存在的客观性，科学对待风险，研究和探讨 项目风险管理方法。主动完善制度，健全机制，创造条件尽量扩大风险事件的有利 结果，妥善处理风险事故造成的不良后果，以最小的投入换取最大的投资效益，实 现项目风险的有效管理，保证项目按预期建设目标实施和完成。 项目风险管理在国际上已普遍开展，且取得了不少经验。但在我国电力工程中 实施风险管理的较少，普遍缺乏风险管理的实践经验。e p c 模式下的电力工程风险 管理既具有一般工程风险管理的共性，又具有其本身的特殊性。建设项目风险管理 理论对于e p c 管理模式的电力工程不仅是适用的，而且是必须的，它作为一种主动 控制风险的手段，必将对电力建设项目的管理起到重要作用。 本论文将按照e p c 管理模式下业主风险的识别、业主风险的分析与评估，业主 风险应对计划及风险监控制度的思路行文。通过对e p c 管理模式下业主风险的识 别，归纳出业主可能遇到的风险因素，再将这些风险因素发生的可能性以及造成后 果进行定性分析。然后，运用层次分析法对这些风险因素进行半定量评估，进行风 险因素排序。对排序结果进行综合分析，分清业主所面临的风险因素的主次，为业 主分类管理风险因素提供可靠的依据。同时，根据风险分类的结果，结合前人对风 险管理制定的对策，提出符合我国e p c 项目管理模式下进行业主风险管理的措施及 风险监控方法。本论文的写作思路见图1 3 。 论文力图通过对e p c 管理模式下电力工程项目业主风险因素的研究，为电力工 程实施e p c 管理模式的项目提供一套可行的风险识别、评估、管理和监控的方法。 7 华北电力大学硕士学位论文 图l - 3 论文写作构思图 1 6 论文研究的主要方法和创新点 电力建设项目风险管理既非纯粹的理论问题研究，也非简单的实践工作研究。 本文采用理论联系实际的研究方法以期保证研究成果的科学系统性和可借鉴性。 借鉴风险管理的理论体系，结合电力工程e p c 项目的实际特点，采用数学模型 与实证方法相结合，以实现量化研究业主风险管理的目的。电力工程e p c 总承包项 目的业主风险因素有很多，但是经过认真梳理后我发现主要分成几个大块，而且可 以分层次来研究。故本文采用层次分析法来研究业主“自身方面的风险、“政策方 面的风险一和“来自工程方面的风险”三大类共1 6 个风险因素的风险度。本文根 据风险评估的结果，将业主的风险分为重点管理风险和一般管理风险两大类，分别 对每个风险提出应对计划。文章还为e p c 管理模式的业主提出一套风险监控体制， 协助业主对风险管理的监测与控制。本文在最后以某煤制油电站e p c 总承包项目为 案例，佐证了电力工程e p c 总承包项目风险管理的思路及方法。 8 华北电力大学硕士学位论文 第二章建设项目风险管理理论基础 建设项目风险管理是一种综合性地管理活动，其理论和实践涉及到自然科学、 社会科学、工程技术、系统科学、管理科学等多种学科。 2 ，1 建设项目风险的特性 ( 1 ) 多样性：在一个项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、 法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等，这些风险之间有着复杂的内在联 系。 ( 2 ) 规律性：即某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性。 ( 3 ) 覆盖性：项目的风险不仅在实施阶段，而且隐藏在决策、设计以及所有相 关阶段的工作中。 ( 4 ) 系统性：风险的影响不是局部的，在某一段时间或某一方面的，它会随着 项目的发展逐渐扩大影响，风险的影响随时问的推移有扩大的趋势。 ( 5 ) 可变性：在项目的整个过程中，各种风险在质和量上都有变化，随着工作 进程，有的风险会得到控制，有的风险会发生并得到处理。同时在项目的每一阶段 都可能产生新的风险。 2 2 建设项目风险管理的目标 建设项目风险管理的目标就是通过对风险的管理达到： ( 1 ) 减少环境或内部对项目的干扰，为项目实施创造安全的环境，使项目实施 时始终处于良好的受控状态，保证项目工程质量，使项目建设获得成功； ( 2 ) 降低工程费用或使项目投资不突破限度，保证项目的如期完成； ( 3 ) 使竣工项目的效益稳定。 总之，建设项目风险管理是一种主动控制的手段，它的最重要的目标是投资 成本、质量、工期三大目标得到控制。这种主动控制与传统的“偏差纠偏 再偏差再纠偏一的被动控制方式完全不同。 2 3 建设项目风险管理的理论体系 建设项目风险管理由风险识别、风险评估、风险应对计划、风险监控四部分组 成的一套管理工程风险的系统的科学体系。在实施过程中，分为两个阶段即风险分 析阶段和风险对策决策阶段。风险分析与风险决策密切相关，是决策的科学依据， 9 华北电力大学硕士学位论文 其目的是为了避免盲目的、失误的决策。 对一个工程项目进行风险分析的过程，可以分为风险识别、风险估计、风险评 价三部分。 由于每一个工程项目本身就是一个复杂的系统，影响它的风险因素很多，影响 关系错综复杂，有直接的、间接的、明显的、隐含的或是难以预料的，而且各个风 险因素所引起的后果的严重程度也不相同。当进行项目决策时，忽略了主要因素或 是夸大了次要因素的作用，都会导致决策的失误【l 引。 风险识别就是从系统的观点出发，将引起风险的复杂的事物分解成比较简单、 易被识别的基本单元，在众多的影响中抓住主要因素，找出因素间的本质联系。 风险估计是对识别出的风险进行测量，给定某一风险发生的概率。进行概率估 计的方法有客观概率和主观概率两种【i 7 1 。客观概率是根据大量实验，用统计的方法 进行计算，所得数值结果是客观存在的，不以入的意志为转移的。但在前期研究中 进行风险分析时，常不能做实验，又因事件是将来发生的，所以很难计算出客观概 率。又由于决策的需要，必需对事物出现的可能性做出估计，于是由有关专家对事 件的概率做出一个合理的估计，这就是主观概率。主观概率、客观概率的使用方法 完全一样，近年来，主观概率在风险估计中的应用已日益引起重视。风险估计阶段 的主要任务是在综合考虑主要风险影响的基础上，对各要素的概率分布和关系进行 研究。 风险评价的方法大致分为两类：一是规范的决策方法，它能给出方案选择的规 则并选出最佳方案；二是只用来检验各种风险因素对指标的影响而不进行方案选择 的方法。现行的各种项目评价规范多属于第二类【1 8 】。 风险应对计划是采用风险控制措施来降低风险的预期损失，从而实现最小成本 下的最大效益【”j 。 风险监控主要是对风险管理的监测与控制，即对已识别风险的管理效果的跟踪 和趋势分析，并时刻关注是否会有新的风险发生。风险监控是风险管理过程中一项 重要的工作。 2 4 风险因素识别与评估 2 4 1 风险因素识别 风险因素的识别是风险管理的第一步，它主要包括确定项目的风险来源、产生 条件，描述其风险特征和确定哪些风险会对本项目产生影响等。风险识别从某种角 度来说是一种分类过程。在识别的过程中，对各种风险因素按概率大小和后果严重 程度进行了分类。从风险识别要用到概率量度这一角度来看，它又是信息、搜索、 1 0 华北电力大学硕士学位论文 探测和报警理论的一部分。常用的风险分析方法有专家调查法、幕景分析法和故障 树分析法等。 在电力工程风险管理分析中，由于要考虑的因素很多，不确定性严重，有些因 素很难量化，因此，专家调查法是电力工程风险识别的主要方法。它的优点是在缺 乏足够统计数据和原始资料的情况下，可以做出定量的估计。缺点是易受心理因素 影响，故使用过程中要注意反复论证和广泛征求意见。 2 4 2 风险因素分析 识别出风险因素仅是从定性的角度了解和认识风险，要对识别出的风险因素进 行有效把握，就必须对识别出的风险因素进行进一步的分析和评估。一方面，分析 和评估是要对风险因素可能带来的后果有一个比较清楚的认识；另一方面，分析和 评估的量化过程也可以帮助我们更清楚的识别主要的风险因素，有利于管理者采取 针对性的决策和措施，减少风险对项目目标的不利影响。 风险分析主要包括发生的可能性分析和造成的后果分析。 2 4 2 1 发生的可能性分析 根据风险因素发生的可能性大小，可将风险发生的频率大小用4 0 将它分为五 个等级【2 0 1 ，如表2 1 所示。 表2 1 风险发生的可能性等级表 风险出现频率简单描述等级指数 经常在项目期间多次出现 4 很可能在项目期间出现几次3 偶然 在项目期间偶然出现2 在项目期间不大可能 极小1 但还是有出现的概率 不可能在项目期间不可能发生 0 2 4 2 2 可能造成的后果分析。 根据风险因素造成的后果大小，可将风险造成的后果分为灾难性的、关键的、 严重的、次重要的、可忽略的五个等级2 0 1 ，如表2 2 所示。 华北电力大学硕士学位论文 表2 - 2 风险后果等级表 风险严重程度简单描述等级指数 灾难性的人员死亡、项目失败、企业破产4 人员严重受伤、项目目标无法完全达 关键的3 到、超过风险准备费用 严重的工期大幅度拖延、耗费大量意外费用 2 人员发生损伤或疾病、可以接受的工 不重要的 1 期拖延、需要部分意外费用 可忽略的损失很小、可认为没有损失后果 0 2 4 2 3 综合风险度分析 结合风险发生的可能性分析以及可能造成的后果分析，可以得出关于风险的综 合度分析，如表2 3 所示。 表2 3 风险因素综合风险度分析表 可能性 经常很可能偶然极小不可能 后果 灾难性的不可接受不可接受不可接受希望不发生希望不发生 危险的不可接受不可接受希望不发生希望不发生可接受 严重的不可接受希望不发生希望不发生可接受可接受 不重要的希望不发生希望不发生可接受可接受可忽略 可忽略的希望不发生可接受可接受可忽略可忽略 2 4 3 风险因素评估 风险因素的评估，主要是人们利用已经发展起来的一系列评估风险的应用方 法，对风险进行评估。目前常用的评估方法有调查和专家打分法、蒙特卡罗模拟法 和层次分析法( a h p ) 等。本文主要使用层次分析法对风险因素进行评估，此处将 对层次分析法进行较为详细地叙述。 a h p ( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) 是美国著名的运筹学家、匹兹堡大学教授 a l s o a t y 于7 0 年代中期提出的解决非数学模型决策问题的方法。这种方法的基 本原理是：把复杂问题分解为各组成因素，再将这些因素按一定的关系分组，形成 有序的层次递阶结构，然后通过两两比较判断的方式，确定每一层次中因素的相对 重要性，最后在递阶层次结构内进行合成，以得到因素相对于目标的重要性的总顺 1 2 华北电力大学硕士学位论文 序。 运用层次分析法的基本步骤【2 0 】： ( 1 ) 把项目的目标系统分解成若干可管理的部分，然后有针对性地对每一个部 分的活动作风险分析。 ( 2 ) 应用适当的风险识别方法，对风险进行识别和分类，建立影响项目目标活 动的风险框架图，即风险层次递阶结构。 ( 3 ) 构造各个风险因素和子因素的判断矩阵。这一步一般需要通过专家调查表 收集有关数据。从第二层开始，请专家按照表2 - 4 所示规则对因素层和子因素层间 各元素的相对重要性给出评估和赋值，得出判断矩阵。判断矩阵表是针对上一层次 某一因素、本层次与之相关因素之间相对重要性的比较。假定上一层次a 中的某一 因素与下一层次b 中因素墨，岛，e 有联系，则其所构造的判断矩阵如 表2 5 所示。 表2 - 4 因素两两问相对重要性评估准则及其赋值 标度( 赋值) 含义 l i 因素与j 因素同样莺要 3 i 因素与j 因素稍微重要 5 i 因素与j 因素明显重要 7 i 因素与j 因素强烈重要 9 i 因素与j 因素极端重要 1 3 i 因素与j 因素稍微不重要 1 5 i 因素与j 因素明显不重要 1 7 i 因素与j 因素强烈不重要 1 9 i 因素与j 因素极端不重要 2 ，4 ，6 ，8 ，1 2 ，上述两相邻判断的中间值 1 4 ，1 6 ，1 8如“2 ”表示属于同样重要与稍微重要之间 表2 5 判断矩阵a 中的赋值 q尽 垦马 只 e岛。岛：1 5 i ， 6 l 。 垦 如 6 2 。 马岛。岛：岛， 6 3 e吃。 吃： 吃， 6 麒 华北电力大学硕士学位论文 ( 4 ) 计算判断矩阵的最大特征根及其相对应的特征向量。计算判断矩阵的最大 特征根及其相应的特征向量主要有方根法与和积法这两种近似算法，本文着重使用 方根法进行计算。 方根法计算判断矩阵方法如下： 计算判断矩阵每一行元素的乘积m 。 m ，= 兀 ( i - 1 ，2 ，n ) 计算m i 的n 次方根形。 谚= 洱 对向量谚= 【两，瓦，瓦】r 正规化，即归一化。 形：旦 。芝谚 矿- ，哆，呢r ，n p 所求的特征向量。 计算判断矩阵的最大特征根缸。 k 2 喜等 公式( 2 1 ) 公式( 2 2 ) 公式( 2 - 3 ) 公式( 2 4 ) 其中，k 一矩阵a 最大特征根； 似) ，一a w 的第i 个元素。 ( 5 ) 利用层次分析法计算软件，对专家评估的一致性加以检验。由于上述第( 3 ) 步中，专家按照其经验、感觉进行打分，有可能出现诸如蜀比垦重要、展比b 重 要，但是b 又比马重要的前后矛盾的情况出现。为防止此类情况的出现，就需要对 专家主观判断的一致性加以检验。如检验不能通过，则需要请专家作重新的评估， 调整其评估值，然后再检验，直到通过为止。一致性指标c i 的计算公式为： c i = 生8 华公式( 2 - 5 ) 刀一i 其中，n - 判断矩阵的阶数； k 一判断矩阵的最大特征根。 。 然后，查随机性指标r i ，如表2 - 6 所示，并计算比值c i r i ，当c i r i 0 1 时， 可认为评估者分析得出的判断矩阵达到了一致性要求，否则，则重新判断，写出新 的判断矩阵。 1 4 华北电力大学硕士学位论文 表2 - 6 随机性指标r i 的取值2 l 】 n123456789 1 0 1 l r i o0o 5 8 0 91 1 21 2 41 3 21 4 11 4 51 4 91 5 1 ( 6 ) 把所求出的各风险因素相对风险程度值综合起来，就可求出在该项目活动 中风险所处的水平以及发生概率的大小。把项目的所有风险活动都如此评估，并把 各项风险程度综合起来，就可以得出项目的风险水平，据此判断该项目的风险程度。 此过程也就是对风险层次进行总排序。这一过程是从最高层次到最低层次逐层进行 的。若上一层次a 包含n 个要素b l ，b 2 ，b n ，他们对于因素a ，的单层次单排序 权值分别为岛，易，屯，此时b 层次的总排序权值由表2 7 给出。 表2 7 层次总排序表 层次a 44 以 b 层次总排序 层次b 口i口2 a m 权值 尽岛。1 5 i ： 岛。 乃6 i ， ，互l 岛6 2 。 6 2 席 吩吃， ，= l m 尾吃。包： k 吩 = l 然后，同样对风险总层次进行一致性检验，这样由高到低进行逐层检验。如b 层次某些因素对于4 ，相对应的评价随机一致性指标为码，则b 层次总排序随即 一致性比率为： 乃q c r = ：! m 巳码 公式( 2 6 ) 类似的，如果c r 。w f = 2 4 6 6 + 0 0 6 7 + 1 = 3 8 7 l j _ f 譬l = 篇38 7 1 = 0 6 3 7 ， i =鬻一o0538 7 1 ， 呢= 去一o 2 5 8 ， 公式( 4 4 ) 形 算