（产业经济学专业论文）山东省制造业承接国际产业转移的效应及对策研究.pdf

山东理 二大学硕：l 学位论文 摘要 摘要 自2 0 世纪9 0 年代以来，随着互联网、纳米技术、基因工程等高新技术产 业的发展，世界范围内的产业结构调整和产业重组步伐加快，新一轮国际产业 转移开始。由于国际产业转移能够帮助承接地实现产业升级和技术进步，因此， 世界各国纷纷采取各种措施，积极承接国际产业转移。 目前针对国际产业转移影响的研究多集中在从宏观角度考查对承接地和 转出地的影响，很少将产业转移与地区制造业的发展实际联系起来，因此，本 文以国际产业转移为研究对象，分析其对山东省制造业的影响，能够丰富该领 域的研究内容。 在研究方法上，本文运用定性分析和定量分析相结合的方法，提高研究成 果的科学性、精确性，使研究成果具有说服力。特别地，文章在分析国际产业 转移对山东省制造业的正面效应时，运用协整和建立线性模型的方法进行了论 述，更精确的说明了二者的关系。 在研究内容上，本文首先概述了国际产业转移的相关理论，然后分析了山 东省制造业承接国际产业转移的现状及存在的问题，并重点分析了国际产业转 移对山东省制造业的正负面效应，最后根据新一轮国际产业转移的新特点，提 出了相应的对策。 研究结果表明，国际产业转移对山东省制造业的发展既有正面效应也有负 面效应，且从长远来看正面效应大于负面效应。山东省应该采取有效措施，趋 利避害，实现制造业更快更好的发展。 关键词：国际产业转移：制造业；f d i ；离岸外包 山东理工大学硕上学位论文 英文摘要 a b s t r a c t a f t e r19 9 0 s ，t h ea d ju s t m e n t o fi n d u s t r i a l s t r u c t u r ea n di n d u s t r i a l r e o r g a n i z a t i o ns p e e du pa n dan e wr o u n di n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e rb e g i n s w i t ht h ed e v e l o p m e n to fh i g h - t e c hi n d u s t r y ，s u c ha si n t e r n e t ，n a n o t e c h n o l o g ya n d g e n e t i ce n g i n e e r i n g b e c a u s ei n t e r n a t i o n a l i n d u s t r y t r a n s f 色rc a n h e l p t h e u n d e r t a k i n gp l a c et or e a l i z ei n d u s t r i a lu p g r a d i n ga n dt e c h n i c a lp r o g r e s s ，m a n y c o u n t r i e st a k ea l lk i n d so fm e a s u r e sf o rt h i st r a n s f l e r n o w a d a y s ， s t u d i e so ni n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e ra r em a i n l yo nt h e i n n u e n c et ot h eu n d e n a k i n gp l a c ea n dt h et r a n s f e rp l a c e ，s e l d o mr e l a t et h et r a n s f e r t om a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y s ot h ep a p e rc a nr i c ht h ec o n t e n ti nt h i sf i e l d t h er e s u l ti sc o n f i r m e dw i t ht h em e t h o d so fq u a l i t a t i v ea n a l y s i s a n d q u a n t i t a t i v ea n a l y s i s e s p e c i a l l y ，t h ep a p e ra n a l y z e st h ep o s i t i v ee f 佗c tw i t ht h e m e t h o d so fc o i n t e g r a t i o na n dl i n em o d e lsw h i c ha c c u r a t e l yd e m o n s t r a t et h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m t h ep a p e ri l l u s t r a t e st h er e l a t e dt h e o r i e sf i r s t ，a n dt h e na n a l y z e st h ep r e s e n t s i t u a t i o na n dp r o b l e m so fs h a n d o n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi nt h ep r o c e s so f a c c e p t i n gi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r a f t e rt h a tw ea n a l y z et h ep o s i t i v e 锄d n e g a t i v ee f i e c t se s p e c i a l l ya n dp u tf l o r w a r d sc o r r e s p o n d i n gm e a s u r e sa c c o r d i n g t o t h en e wc h a r a c t e r so fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f b ri nt h el a s tc h a p t e r t h er e s u l ts h o w st h a tt h ei n n u e n c eo fi n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f b rt o s h a n d o n g sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yi sb o t hp o s i t i v ea n dn e g a t i v e ，a n dt h ep o s i t i v e e f f e c ti sb i g g e rt h a nt h en e g a t i v ee n e c ti nt h el o n gr u n s h a n d o n gp r o v i n c es h o u l d t a k ee f f i e c t i v em e a s u r e st og oa f t e rt h ep r o f i t s ，a v o i dt h ed i s a d v a n t a g e sa n d p r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ) ， k e y 、r o r d s ： i n t e r n a t i o n a li n d u s t r yt r a n s f e r ，m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ，f d i ， o f - f s h o r eo u t s o u r c i n g l i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得山东理工大学或其它教 育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：跃肼。括 时间：九勿f 年歹月莎日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解山东理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅；学校可以用不同方 式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印 或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名：狱胁枥 导师签名：旬建1 益 时间：刎年歹月多日 时间：如9 年莎月，6 日 山东理工大学硕士学位论文引言 i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 宣i 宣宣i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i i 引言 自2 0 世纪5 0 年代以来，全球经济大致经历了三次国际性的产业转移浪潮。 国际产业转移既是发达国家调整产业结构、实现全球战略的重要手段，也是发 展中国家改造和调整产业结构、实现产业升级和技术进步的重要途径。日本、 亚洲四小龙等地区正是通过国际产业的承接和转移实现了经济的快速发展，它 们是承接国际产业转移的成功典范；当然，也有在承接和转移产业的过程中失 败的例子，如香港。可见产业转移对区域经济发展具有重要影响，所以在国际 产业大举向中国转移的过程中，探讨如何成功承接国际产业转移以实现经济的 健康快速发展是一个值得研究的问题。 制造业是国民经济的基础，是工业化和现代化的主导力量，其发展水平和 先进程度是衡量一个国家或地区的重要指标，决定着一个区域在经济全球化格 局中的国际分工地位。山东省是制造业大省，制造业发展在山东经济发展中起 着举足轻重的作用。2 0 0 3 年山东省政府出台了关于加快胶东半岛制造业基 地建设的意见，目的是把胶东半岛建设成为面向日本、韩国及欧美的加工制 造业基地，积极承接国际产业转移，促进山东省制造业的升级换代。2 0 0 4 年 山东省走新型工业化道路建设制造业强省发展纲要的出台，进一步表明了 要将山东建设成为制造业强省的决心。 作为东北亚地区的重要组成部分，东北亚地区日趋活跃的区域性国际合作 将会成为山东省发展的外部动力，得天独厚的区位优势使山东势必会接受更多 的来自日韩等国家的经济辐射、资金注入和产业转移。从珠江三角洲和长江三 角洲的经验来看，正是外资的大量涌入促进了当地现代制造业基地的形成，因 此山东应当主动响应，加大承接日韩辐射的力度，争取成为国际产业转移的首 选地，从而推动产业升级和经济发展。 在这样的大背景下，本文着重研究国际产业转移对山东省制造业的影响， 并针对山东省制造业的具体情况提出相应的承接对策，以期更好的促进山东省 制造业的发展。 山东理工人学硕： 二学位论文第一章国际产业转移的理论综述 第一章国际产业转移的理论综述 1 1国际产业转移的内涵及发展阶段 1 1 1国际产业转移的内涵 所谓国际产业转移，是指发生在国家之间的产业转移，指某些产业从某些 国家或地区转移到另一些国家或地区的现象，是在市场经济条件下，一国或地 区的企业顺应区域比较优势的变化，通过跨国界的直接投资和国际贸易的方 式，把部分产业的生产、销售甚至研发转移到另一国或地区，形成产业在空间 上的转移。国际产业转移是在开放经济条件下，国际竞争日趋激烈的必然结果， 也是世界经济发展不平衡的产物。由于各国技术和经济发展的不平衡，国际资 本为了追逐利润，不断从高成本国流向低成本国，由此带动其他资源的流动， 从而形成产业转移。 从二战后到二十世纪八十年代末，受世界经济、政治格局和科技手段的限 制，国际产业转移的形式比较单一，主要以对外直接投资为主，包括兴建独资 企业或合资企业等。二十世纪九十年代以来，随着全球经济一体化的发展以及 科技手段的飞速进步，国际产业转移的方式也开始多样化，从投资方式看，除 了直接投资和各种股权安排外，间接投资和非股权投资越来越多，证券投资和 跨国企业间并购日益成为国际投资和产业转移的主要方式；从产业链来看，生 产环节的离岸外包( 包括“贴牌生产”) 逐渐成为国际产业转移的新兴方式。 鉴于数据的可获得性，以及外商直接投资在国际产业转移中的重要地位， 在本文中，将主要用外商直接投资作为国际产业转移的衡量指标。这里需要指 出的是：( 1 ) 外商直接投资并不直接等于国际产业转移，有的外商直接投资没 有产业转移的含义，如处于成长型的产业会进行对外直接投资，但这种投资是 开拓市场，是增强国际竞争力的方式，而不属于产业转移的范畴。产业转移是 要在东道国或地区建立原来没有的产业，或对东道国或地区原有产业起到重要 的技术更新作用。一般而言，那些带来新技术的、更新快的外商投资，产业转 移的成分较大，否则就小。正确的认识到这一点，对我们准确地把握国际产业 转移是非常重要的。( 2 ) 国际产业转移与跨区域直接投资和对外贸易是不同的， 虽然国际产业转移是对外贸易与跨区域直接投资发展的必然结果，它形式上也 常常采取对外贸易和跨区域直接投资的形式，实际中也确实难以将它们与国际 2 山东理丁大学颂十学位论文第一章国际产业转移的理论综述 产业转移区分开来，但是，国际产业转移至少在下列三个方面与对外贸易和跨 区域直接投资不同1 1 l ： 第一，国际产业转移往往发生在长期的对外贸易和跨区域直接投资之后， 只有通过这两种形式建立起重合产业之后才会发生国际产业转移；第二，由上 述特征所决定，产业贸易与产业投资所引起的产业成长往往是渐进的累积性成 长，只有当这种累积性成长达到一定程度时，即重合产业已经是一种同类产品 生产企业的集合时，所发生的产业转移才能引起产业结构的革命性转换；第三， 这种革命性的转换，不仅发生在发展中国家，而且发生在发达国家，这是因为 发达国家将某些传统产业转移出去，意味着一方面本国传统产业出现萎缩，另 一方面将资源转移到新兴产业的开发中去，由此形成新的产业，实现产业结构 的转换。 1 1 2 国际产业转移的发展阶段及规律 自2 0 世纪5 0 年代以来，全球经济大致经历了三次国际性的产业转移浪潮。 第一次发生在2 0 世纪5 0 年代，美国把战略意义重大的钢铁、纺织等传统产业 转移到日本、西德、加拿大等国家，而美国重点发展半导体、电子计算机、医 药、通讯等技术密集型产业。第二次产业转移发生在东亚、拉美等国家和地区。 2 0 世纪6 0 8 0 年代，日本、西德等国家随着科学技术及经济实力的增长，加 快了产业结构调整的力度，把部分劳动密集型产业转移到一些发展中国家和地 区( 如东亚地区) ，同时把产业结构的调整定位于电子集成电路、机械制造、 精细化工、家电、汽车、航空飞行器等能源及原材料消耗少而附加值高的技术 密集型产业。通过这次国际转移实现了美、日等国家的产业升级，同时东亚等 发展中国家也因此而成为新兴的工业化国家和地区。自2 0 世纪9 0 年代以来， 随着互联网、纳米技术、基因工程等高新技术产业的发展，世界范围内的产业 结构调整和产业重组步伐加快，新一轮国际产业转移开始，美国、日本及欧洲 等发达国家重点发展知识密集型产业，并将重化工业和应用型技术大量向发展 中国家转移。【2 】 三次国际产业转移不仅使得一些发达国家的产业结构实现了不同程度的 优化升级，同时也带动了一些发展中国家的经济发展。从三次国际产业转移的 实践，我们可以看出国际产业转移具有如下规律： ( 1 ) 国际产业转移的层次不断提高，由劳动密集型产业的转移逐渐发展 到资本、技术密集型产业的转移。 在产业转移的早期，发达国家向发展中国家转移的产业以轻纺、食品加工 业等劳动密集型为主，促进了发展中国家出口加工区的普遍建立和“三来一补” 3 山东理t 大学硕十学位论文 第一章围酗i 产业转移的理论综述 贸易的发展，发展中国家出口商品结构由初级产品为主转变为以劳动密集型产 品为主。随后，发达国家向发展中国家转移钢铁、化工、机械等资本密集型产 业，使得在这个过程中发展起来的新兴工业化国家建立起资本密集型的现代工 业部门。现在，随着发达国家技术水平的提高和产业结构的知识化、高度化， 发达国家在继续向发展中国家转移劳动和资本技术密集型产业的同时，开始向 发展中国家转移成熟的中间型、非核心复杂技术工序和零部件生产。产业转移 由劳动密集型产业为主向资本、技术密集型产业为主转变，产业转移被赋予更 多的技术内涵。 ( 2 ) 国际产业转移的主体是由发达国家向次发达国家转移，再由次发达 国家向发展中国家转移，即首先以具备一定工业发展基础的国家和地区为重 点，然后再扩展到其他国家和地区。 ( 3 ) 国际产业转移的完成一般是从加工装配开始，经过资本、技术、管 理经验等的积累，最终过渡到零部件和原材料的本地化生产，实现产业转移。 纵观国际产业转移的发展史，发达国家向发展中国家的产业转移一般都是 以加工贸易为开端，首先在发展中国家设立加工基地，输出装配技术和中间产 品，再把最终产品销往世界各地。随着发达国家资本、技术、管理等要素向发 展中国家的转移，以及发展中国家“干中学 经验的积累，发展中国家的技术 水平不断提高，发达国家就会增加零部件和原材料等中间产品在本地的采购， 这又刺激了发展中国家零部件和原材料产品生产的发展。最后，中间产品和最 终产品都落户发展中国家，此时，发展中国家才算真正承接了该产业，而且相 关的技术、管理经验和市场渠道也实现了转移和接替，完成了产业的升级，发 达国家则已压缩或淘汰了该产业，发展了技术含量更高的新产业。 ( 4 ) 国际转移产业的技术水平通常都是进入标准化阶段的技术。 根据弗农的产品生命周期理论，当产品进入标准化阶段以后，产品技术趋 于稳定，企业所拥有的垄断优势消失，竞争的基础转变为价格，其结果是产品 的生产或装配业务逐渐转移到劳动成本低的发展中国家，原来的发明国转为从 国外进口该产品。因此，当国际产业转移最终完成时，该产业的技术已经成为 一种标准化的技术。 1 2国际产业转移的理论回顾 1 2 1国际产业转移的相关理论及评价 ( 1 ) 劳动密集型产业转移论 刘易斯在国际经济秩序的演变【3 】一书中，认为发达国家在2 0 世纪6 0 4 山东理工大学硕上学位论文第一苹国际产业转移的理论综述 年代，由于人口自然增长率下降，熟练劳动力供应不足，使得劳动力成本上升， 这种成本的变化导致了劳动密集型产业比较优势的丧失，最终导致劳动密集型 产业向发展中国家的转移。 刘易斯的观点是建立在比较优势理论基础之上的，他能在7 0 年代早期注 意到这一经济现象，说明他具有理论创新的敏锐性。而且，循着他的理论思路， 经济学家可以更深入地思考这一问题。例如，熟练劳动力不足，意味着用熟练 劳动力替代，从而暗含着移出产业劳动力成本上升的思想。但是，他没有建立 起关于国际产业转移的完整理论，且对于劳动密集型产业发生转移的解释也较 为简单。 ( 2 ) 产品生命周期论 弗农等人认为，美国等发达国家之所以向国外转移产业，是企业为了顺应 产品生命周期的变化，从而把处于标准化阶段产品的生产和技术对外转移，以 规避某些产品生产上的比较劣势。m 他们认为，产品从其进入市场开始，生命周期大致分为三个阶段：新产品 阶段、成熟阶段、标准化阶段。在新产品阶段，产品的生产技术尚未定型，需 要根据消费者对产品的要求，不断改进产品设计，此时产品主要在国内生产。 当产品及其生产技术达到成熟阶段时，产品的价值功能已经为消费者所认识， 国外对产品的需求逐渐强劲，该产品的出口大量增加，同时，外国厂商也开始 模仿或引进技术，从事该产品的生产。当产品及其生产技术已基本定型后，即 处于标准化阶段时，产品差别优势已完全丧失，大规模资本投资的约束作用也 大大下降，成本优势已成为竞争能力的主要约束因素，因此，生产地点逐渐向 低成本地区转移。 产品生命周期理论基本上反映了5 0 6 0 年代美国制造业对外直接投资的 情况，说明了产品区位转移的三段模式：即母国生产并出口；在发展中国家投 资设厂，且母国出口并减少生产；发展中国家生产，母国停止生产并由海外进 口。这一理论为国际产业转移提供了理论依据。但严格地说，它不是国际产业 转移理论，它只是在对外直接投资的意义上涉及到这一论题；且该理论仅从直 接投资的角度分析，不能解释因利用外国资源和外国市场而进行的投资，也不 能说明那些尚未进入成熟阶段的产品何以到国外设厂生产，充其量它只是说明 了对外直接投资的一种原因。 ( 3 ) 雁行模式 雁行模式是由日本经济学家赤松要1 5 】首先提出来的，最初用于论证后进国 可以通过经贸关系学习先进国的经验，通过吸收其资本和技术，建立现代工业。 后来，赤松要、小岛清【6 j 等学者对雁行模式进行了拓展，将其用于研究产业的 国际转移，通过解释以东亚为中心的亚洲国家国际分工和结构变化的过程，以 山东理t 大学硕i ：学位论文第一覃国际严业转移的理论综述 及表述东亚国家和地区在相互依存、相互波及中依次起飞的历史事实，反映了 产业转移对发展中国家产业结构升级的巨大推动作用。 应该说，雁行模式作为一种后进国家的追赶战略，曾产生过重要的历史作 用和影响，特别是在2 0 世纪7 0 至8 0 年代对日本经济的振兴和发展，以及亚 洲四小龙的崛起和东盟国家的经济起飞都发挥了关键的指导作用。然而，这一 理论倡导的产业分工结构属于典型的垂直型分工，处于雁阵低梯级的国家在国 际分工中始终处于被动地位。根据这一理论，发展中国家将只能跟在发达国家 后面调整产业结构，永远赶不上发达国家；另外，它强调了国际产业转移对发 展中国家的积极影响，回避了国际产业转移对发展中国家可能存在的负面影 响，从而有利于发达国家而不利于发展中国家。 ( 4 ) 边际产业扩张论 该理论是小岛清【7 】在1 9 7 8 年提出的，他认为，对外直接投资应该从投资 国( 亦称母国) 已经处于或即将处于比较劣势的产业( 即边际产业) 依次进行， 规避产业劣势，或者说扩张边际产业。该理论的主要依据是：由于各国要素禀 赋存在差异，因而要素的相对价格也存在差异，一国某产业密集度较高的那种 要素相对价格上升，会使该产业处于比较劣势，这时应将该产业转移至要素相 对价格较低的国家，扩大双方的比较优势从而导致贸易和出口的扩大。 “边际产业扩张论”是对日本对外直接投资经验的概括与总结，反映了日 本战后经历的“引进现代化产业部门一一创造比较成本优势一一失去比较优势 一一海外转移”过程，因此，“边际产业扩张论 更接近带有国际产业转移性 的对外直接投资现实。然而，小岛清只将这种海外投资看作是对外投资的一种 形式，未能敏锐地觉察到这是国际经济关系发展的一个新的历史阶段。所以， 他把“边际产业 扩张仅仅看作是投资国中小企业的行为。但是，随着国际产 业转移的实践发展，大型的跨国公司已经并且还将成为产业转移的主体。 ( 5 ) 国际生产综合论和国际直接投资理论 该理论是从微观层面研究产业转移问题的重要理论，以跨国公司对外投资 的行为为出发点进行研究。该理论包括海莫与金德尔伯格的垄断优势论、尼克 尔博克的战略投资论，巴克利和卡森的内部化优势论等，其中，最具代表性的 是邓宁在2 0 世纪7 0 年代中期提出的卜l i 模型i8 1 ，他用该模型说明企业的 对外投资和扩张行为。他认为产业组织决定的所有权优势、要素赋存决定的区 域特定优势、交易成本决定的内部化优势，是解释企业对外直接投资和跨国经 营的主要原因。当只具备所有权优势，而无内部化优势和区位优势时，企业只 能通过许可证安排进行对外经济活动：具有所有权和内部化优势，而无区位优 势时，只能采取出口的形势；当三个优势都具备时，才可能进行对外直接投资。 国际生产综合论适宜解释美国等发达国家企业的对外扩张行为，而未涉及 6 山东理工大学石贝士学位论文第一章 国际产业转移的理论综述 后发工业国家和发展中国家的对外投资现象，因此，他又提出了国际投资发展 周期理论。该理论把一国的对外直接投资与该国的经济发展阶段联系起来，认 为在经济发展初期，一国基本上处于国际产业单向移入阶段，随着经济的发展 以及企业国际竞争力的提高，该国逐渐走上国际化道路，通过对外直接投资， 改变原先国际产业的单向移入，成为国际产业转移的移出国。 应该说，该理论为解释发展中国家，主要是一些新兴工业化国家和地区在 国际产业转移发展历程中的地位转变问题提供了一定的理论依据。继邓宁以 后，国际直接投资理论继续向纵深发展。其中，鲁特对2 0 世纪8 0 年代流入美 国的直接投资增长的原因进行分析，认为是国外跨国公司被美国的市场规模吸 引所导致的；劳尔对不同行业具有不同的对外直接投资密度的原因进行研究 等，都对产业转移的理论研究大有裨益。【9 1 ( 6 ) 重合产业论 卢根鑫在19 9 7 年国际产业转移论【1 】一书中认为，各国经济发展水平 的落差导致国家间劳动力价值的差异，劳动力价值的差异导致重合产业价值构 成的差异，正是由于这种价值构成的差异导致了重合产业绝对成本的高低落 差，使发达国家被迫调整产业结构，实施国际产业转移。 ( 7 ) 其他的相关理论 除了上述提到的理论以外，还有其他的一些理论可用于解释国际产业转移 的动因。如：梯度理论认为区域间经济发展水平的梯度差异是产业转移产生发 展的客观基础。劳尔普雷维什【1 0 1 从发展中国家的角度来研究国际产业转移现 象，认为发展中国家出于发展的压力而被迫实行的国内工业化替代大量进口工 业品的进口替代战略，是产业转移的根源。关满博( 日本) 【川以各国技术结构 的差异性为切入点，从芹业分工的角度论述产业转移，认为技术差异导致了产 业分工，又由产业分工导致了产业转移。此外，威尔斯的小规模技术理论【1 2 】、 拉奥的技术地方化理论【1 3 】、坎特韦尔和托兰惕诺的技术创新产业升级理论【1 4 】， 则从局部创新的角度来解释产业转移现象，这些理论对解释当前一些发展中国 家逐步走上国际化道路，通过对外直接投资进行国内产业的国际再转移现象有 一定的说服力。 1 2 2 国际产业转移理论研究的启示 通过对上述国际产业转移理论的描述，我们可以将已有的研究大致分为两 个类型：一是从产业输出国的角度来研究国际产业转移。这种研究涉及的是国 际经济中跨国公司利用对外投资保持自身的产业优势和技术优势的战略，如弗 农的产品生命周期理论和小岛清的边际产业转移理论；二是从产业输入国的角 7 山东理工大学硕士学位论文第一章围陌i 产业转移的理论综述 度研究欠发达国家和地区利用外资推进产业升级的现实，如赤松要的雁行模 式。但是，这些理论是建立在发达国家的经济基础之上的，从维护本国自身利 益角度出发，揭示的国际分工格局是有利于发达国家和地区而不利于欠发达国 家和地区，回避了产业转移对欠发达国家和地区存在的负面影响。因此，面对 发达国家和地区的产业转移浪潮，如何趋利避害，争取最大利益，就是欠发达 国家和地区需要考虑的问题。 另外，通过上述对理论的分析，我们可以得出，企业作为国际产业转移的 主体，其发生区域转移主要受到五个因素的影响：( 1 ) 市场因素。一旦原有的 市场饱和，向其他现实的或潜在的市场转移，是企业的必然选择( 2 ) 成本因 素。除了需求因素外，成本方面的因素也是促成企业迁移的重要原因。这里的 成本包括生产成本和交易成本，其中生产成本对企业迁移的制约作用在于，企 业从a 地迁往b 地必须遵循“b 地的生产成本 a 地的生产成本+ 转移成本”的 原则。另外，企业在考虑跨区域转移时，也应考虑交易成本的问题。( 3 ) 资源 因素。企业迁入区的政策资源和经济资源是影响企业迁移的重要因素，其资源 的质量以及供给的稳定性将直接关系到企业在转入区是否具有成长性。( 4 ) 所 有权优势因素。由于企业所拥有的所有权优势，如技术、商标、企业家才能等 可以大大降低企业跨区域投资的门槛，提高企业现有经营资源的边际效益，因 此，所有权优势将推动企业跨区域转移，而且这种推动力将随着企业所有权优 势的扩大而增强。( 5 ) 集聚因素。当某一区域的产业集聚程度过高时，将导致 区域生产成本持续上升，从而引发本地产业外迁。 1 3国际产业转移对承接地的效应研究综述 产业转移对发生转移关系的双方来说都会存在一定的影响，在此之前很多 学者已经从不同的角度进行了分析，为了更好地把握当前的研究现状，我们首 先回顾前人的研究成果，并进行系统总结，就国际产业转移对承接地的效应进 行一般性的论述。 日本赤松要( 19 3 2 ) 1 2 5 1 用雁行理论说明了当时日本的工业成长模式，反映 了产业转移对发展中国家产业升级的作用，论述了后进国可以通过产业转移学 习先进国的经验，并吸收其资本和技术，以建立现代工业。 卢根鑫( 1 9 9 7 ) 分别就产业转移对发展中国家、发达国家、世界经济的 影响，从正、反两方面进行详细讨论。认为产业转移作为经济发展的动力主要 表现在：( 1 ) 可能产生要素转移效应( 2 ) 可能产生结构成长效应( 3 ) 可能引 起就业结构的变化( 4 ) 可能提高社会平均资本有机构成( 5 ) 可能加速国民生 产总值的提高。另外，他认为国际产业转移也会阻碍发展中国家实现赶上和超 8 山东理工大学硕士学位论文 第一章国际产业转移的理论综述 过发达国家的经济发展目标。 陈计旺( 19 9 9 ) 1 2 6 l 以区域发展不平衡为既定条件，探讨了此状态下的产业 转移和要素流动对落后地区的影响，认为发达国家把已经丧失比较优势和竞争 优势的产业转移到落后地区，以及伴随着先进的管理经验和企业家精神的资本 流动有助于缩小区际发展差距，但劳动力的流动趋向于扩大区际发展差距。 陈红儿( 2 0 0 1 ) 【2 7 j 认为，产业区域转移对转移区域双方经济的发展都有重 要作用。对发达地区而言，它是区域产业结构调整升级的重要途径，也是区域 产业竞争优势转换升级的有效方式。对欠发达地区而言，产业转移是区域经济 发展的良好契机，也是区域产业结构升级转换的可行方略。产业转移对欠发达 区域发展的作用主要体现在：要素注入效应、技术溢出效应、关联带动效应、 优势升级效应、结构优化效应、竞争引致效应、观念更新效应。 陈刚、张解放( 2 0 0 1 ) 【2 8 】以c d 生产函数为基础，通过分析，得出了产 业转移效应总体上有三个来源，即由产业替代带来的产业“优化效应、转移 产业所引致的“扩大效应 ，以及转移产业关联带动所导致的产业“发展效应 。 魏后凯( 2 0 0 3 ) 【2 9 】以竞争力为出发点，从企业和区域两个方面考察了产 业转移的效应问题。从企业层面看，产业转移的实质是企业的空间扩张过程， 也是企业区位调整的过程。企业迁移或产业转移最终有利于提高企业的整体竞 争力。从中观和宏观的角度看，产业转移对转出区和转入区竞争力的影响不同。 虽然产业转移可以提高企业的竞争力，但单纯从转移产业来看，这种转移将会 导致转出区产业竞争力下降，就业机会减少，而转入区的相应产业的竞争力则 会提升，就业机会增加。如果转出区能够迅速调整产业结构，促进产业升级， 把更多的精力放在发展新兴产业上，那么，从长远来看，产业转移同样有利于 提高转出区的整体竞争力。 卢荻( 2 0 0 3 ) 【3 0 l 将有关外商直接投资影响的分析与中国特定的发展模式 联系起来，认为在产业发展层面上，外商投资确实有利于改进资源配置效率， 然而这种贡献却是以妨碍生产效率改进为代价的。 陈墨( 2 0 0 4 ) f 3 l 】归纳了有关专家指出的外资在中国经济发展中发挥的作 用：推动经济增长；促进资本形成；提高工业产值与增加值；提升出口规模： 创造外汇；交纳税收；提供就业机会；促进技术转移和生产率提高；产生外部 效应；提升中国企业竞争力。 尚永胜( 2 0 0 6 ) 【3 2 】认为，国际产业转移对中国产业的发展具有促进作用， 但也对产业结构升级、产业体系发展、市场竞争和产业技术进步产生了负面影 响。应进一步完善市场竞争法律体系，扩大第三产业承接产业转移的规模，鼓 励中国企业跨国经营，通过增强产业的自主创新能力来促进我国产业的发展。 刘庆林、白洁、王雪( 2 0 0 7 ) 1 3 3 1 利用修正的柯布一道格拉斯生产函数，分 9 山东理丁大学硕士学位论文第一苹 国际产业转移的理论综述 析了服务业国际转移的四大效应，即技术效应、资本效应、扩大效应和产业效 应，其中产业效应包括产业结构优化效应和产业集群效应，认为国际服务业的 移入有效的推动了移入国产业结构升级，并且对产业集群的形成和发展具有重 要作用。 通过对前人关于国际产业转移对承接地的效应的整体回顾，我们认为：国 际产业转移对承接地的经济发展既有正面影响，也有负面影响。就正面效应而 言，首先，国际产业的转移利用了承接地的资源、人口等方面的比较优势，为 承接地提供了以现有的能力水平，参与国际市场的可能。其次，这种转移还有 利于在承接地形成集聚效应，产生规模经济。再次，在外国企业的帮助下学习 工艺和产品创新技能，逐渐升级制造能力，促使产业快速成长。最后，这种转 移也有利于促进承接地政策和商业环境的改善。但是，国际产业转移也带来了 一些负面影响：一是跨国公司只是企图利用东道国的静态比较优势，而不热衷 于培育发展动态比较优势，因而有可能使比较优势固定化，难以升级。二是外 国企业或当地关联企业与国内的产业关联松散，容易变成出口飞地。三是在技 术、零配件、市场和合作关系上，外国企业或当地企业严重依赖于领导的跨国 公司，跨国公司可能对其活动强加限制，如阻止后者在其他市场销售等，从而 不利于当地企业的发展。四是对跨国公司的长期依赖可能使得发展中国家失去 经济发展的自主动力，如拉美国家经济发展的教训就是一个很好的例子。 l o 山东理工大学硕士学位论文第一二章山东省制造业承接国际产业转移的现状及问题 第二章山东省制造业承接国际产业转移的现状及问题 山东省政府在充分认识到国际产业转移的积极影响之后，提出了积极承接 国际产业转移，加快发展山东省制造业，使山东省由制造业大省转变成为制造 业强省的发展战略。为了更好的实现这一战略，我们首先要对山东省制造业承 接国际产业转移的现状进行分析，从中发现山东省制造业在承接国际产业转移 过程中存在的一些问题。 2 1山东省制造业的发展现状 制造业是工业化和现代化的主导力量，其发展水平是衡量一个国家或地区 综合实力和国际竞争力的重要标志。在过去的2 0 多年中，山东省制造业得到 了长足的发展，其在经济总量、内部结构的优化方面，都取得了可喜的成就， 对山东经济的发展也起到了重要的推动作用。 2 1 1山东省制造业对经济增长的贡献度分析 表2 1山东省制造业增加值占地区g d p 比重 制造业增加 制造业增加制造业增加值 年份g d p ( 亿元)值占g d p 的 g d p 增长率 对g d p 增长率 值( 亿元) ( ) 比重( )的贡献度( ) 2 0 0 01 9 2 7 48 3 3 7 4 72 3 11 1 2 62 6 0 2 0 0 l2 2 0 5 89 1 9 5 0 42 4 ol o 2 92 4 7 2 0 0 22 7 4 0 6 10 2 7 5 5 02 6 71 1 7 53 1 3 2 0 0 33 8 0 8 6 1 2 0 7 8 1 53 1 51 7 5 4 5 5 3 2 0 0 45 3 8 0 91 5 0 2 1 8 43 5 82 4 3 78 7 3 2 0 0 57 6 2 3 81 8 5 1 6 8 74 1 22 3 2 79 5 8 2 0 0 69 5 3 9 82 2 0 7 7 3 64 3 21 9 2 38 3 l 数据来源：相关年份的山东统计年鉴整理计算得到；其中历年g d p 数据来源于2 0 0 7 年山 东统计年鉴：历年制造业增加值的相关数据是指规模以上工业企业的相关数据：制造业增加值对g d p 增长率的贡献度= 制造业增加值占g d p 比重g d p 增长率。 改革开放以来，山东省经济发展迅速，其地区国内生产总值由1 9 7 8 年的 l l 山东理工大学硕上学位论文 第二章山东省制遗业承接国际产业转移的现状及i 司题 2 2 5 4 5 亿元，增长到1 9 9 8 年的7 1 6 2 2 0 亿元，到2 0 0 6 年达到2 2 0 7 7 3 6 亿元， 经济总量位居全国第二，其中，制造业在经济发展过程中发挥了重要的推动作 用。表2 1 显示，2 0 0 0 年以来，山东省制造业增加值在当年的地区生产总值 中所占的比重呈上升趋势，由2 0 0 0 年的2 3 1 增加到了2 0 0 6 年的4 3 2 。同 时，制造业增加值对山东经济增长的贡献度也明显上升。2 0 0 0 年山东省g d p 经济增长率为1 1 2 6 ，其中2 6 是由于制造业的增长引起的，这一贡献度随 后大幅提高，2 0 0 6 年达到了8 31 。可见，制造业的发展对山东g d p 的影响明 显，对山东省经济增长的贡献度不断上升。 2 1 2山东省制造业内部结构分析 从山东省制造业内部结构来看，各产业所占的比重变化不明显，见表2 2 。 表2 2 显示，1 9 9 6 年至2 0 0 6 年间，轻纺制造业的比重虽然有逐渐降低的趋势， 但基本稳定在3 5 左右。在轻纺制造业中，食品加工业、纺织业一直占主要地 位，两行业的增加值占山东省制造业增加值的比重基本保持在2 0 左右，占轻 纺制造业的5 5 左右；其次是造纸和纸制品业、饮料业和食品制造业。资源加 工工业也基本稳定发展，占制造业增加值的比重维持在3 5 左右，其中化学原 料及化学制品业占制造业增加值的比重基本保持在9 左右，非金属矿物制品 业基本保持在7 左右，石油加工及炼焦业有下降趋势。机械电子制造业基本 稳定在2 8 左右，电子及通讯设备制造业虽逐年增长，但增长幅度较慢。 表2 2山东省制造业内部各行业比重单位： 年份 19 9 62 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 6 轻纺制造业3 7 5 3 6 43 7 03 6 23 5 23 3 93 3 93 3 4 资源加工业 3 5 03 3 43 2 83 2 93 4 5 3 5 63 6 53 6 7 机械电子制造业 2 5 12 8 62 0 42 9 12 8 92 8 42 8 o2 8 4 数据来源：根据历年山东统计年鉴整理计算得到。 表2 3山东省制造业中轻重工业的比例关系单位： l9 9 6 年2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年 轻工业 3 7 53 6 43 73 6 23 5 23 3 9 3 3 2 3 3 4 重t 、i i ， 6 0 16 25 3 26 26 3 46 4 6 5 4 6 5 2 数据来源：历年山东统计年鉴整理计算得到。 若按轻重工业标准划分，即轻纺制造业属于轻工业，资源加工工业与机械 1 2 山东理工大学硕上学位论文第二章 山东省制造业承接国际产业转移的现状及问题 电子制造业属于重工业，则山东省轻工制造业比例基本为3 5 左右，重工制造 业基本为6 0 以上( 2 0 0 1 年除外) ，二者比例变动不明显，见表2 3 。 2 1 3山东省制造业的就业结构分析 从山东省制造业吸纳的就业总量来看，近年来，山东省制造业吸纳的就业 人数不断增加，由2 0 0 0 年的5 4 4 2 3 万人增加到2 0 0 6 年的5 9 6 0 万人，在总就 业人口中的比重由2 0 0 0 年的l3 5 增加到2 0 0 6 年的2 0 5 ，见表2 4 。同时， 制造业人均产值和人均增加值也不断增加，由2 0 0 0 年的9 7 万元、2 6 万元分 别增长到2 0 0 6 年的2 8 1 万元、7 8 万元，这在一定程度上表明了山东省制造 业生产效率的提高。 表2 4山东制造业就业人数及人均产值和增加值变动情况 年底总就业制造业年底就业 制造业年底就业人数人均产值人均增加 年份 入口( 万人)人员数( 万人)占总就业人口比重( )( 万元)值( 万元) 2 0 0 05 4 4 2 37 3 5 11 3 59 72 6 2 0 0 15 4 7 5 37 3 7 81 3 51 1 03 0 2 0 0 25 5 2 7 07 0 6 71 2 81 4 1 3 9 2 0 0 3 5 6 2 0 68 0 8 61 4 41 6 84 7 2 0 0 45 7 2 8 11 0 1 7 31 7 81 8 65 3 2 0 0 55 8 4 0 71 1 4 7 81 9 72 3 46 6 2 0 0 6 5 9 6 0 o1 2 2 3 32 0 52 8 17 8 数据来源：历年山东统计年鉴整理计算得到。 从山东省制造业内部各行业的就业情况来看，近年来，食品及烟草加工业 ( 1 2 ) 、服装皮革羽绒制品业( 1 9 ) 、金属冶炼及压延加工业( 0 8 ) 、木材 加工及家具制造业( 1 4 ) 、通信设备及电子设备制造业( 1 4 ) 的就业比重呈不 断上升趋势；而通用专用设备制造业( 一1 7 ) 、造纸印刷及文教用品制造业 ( 一1 1 ) 、金属制品业( 一0 8 ) 、石油加