（高等教育学专业论文）中美高等教育办学模式的变革研究.pdf

摘要 高等教育办学模式研究是世界高等教育改革与发展的重大课题。中国改革开 放前，高等教育办学模式以国家和地方政府单一的办学为主。随着知识经济的到 来、多元经济体制的逐步形成、中国加入w t o 以及高等教育进入大众化初级化阶 段，高等教育的办学模式发生了巨大的变化：一方面呈现出多元化的局面，如办 学形式向多样化发展；另一方面也面临着不少问题，如单一办学体制没有得到根 本性转变，投资体制还相对单一，管理体制改革滞后于经济和社会发展等。二次 大战以后，美国高等教育面l 瞄着政治、经济、文化科技的极大变化，美国政府以 市场机制调节为主，采用财政资助和设立法律法规等手段加强对高等教育的管 理。但市场调节机制的主导地位以及政府宏观调控能力的薄弱也使得美国办学模 式在变革中出现了种种市场自身难以解决的问题。文中通过对两国高等教育办学 模式的主要方面包括高等教育的规模、机构、管理等进行详细的比较分析，从中 得出对我国办学模式变革有益的启示。 关键词：高等教育、办学模式、变革、比较 r e s e a r c hin go nt r a n s f o r m a t io no fs c h o oii n g m o d e iso fh i g h e re d u c a t i o ni no h i n aa n da m e r i c a a b s t r a c t ：r e s e a r c h i n go ns c h o o l i n gm o d e lo fh i g h e re d u c a t i o ni sas e r i o u s s u b j e c to nra n ddo fw o r l dh i g h e re d u c a t i o n w ek n o w ，b e f o r ec h i n e s e r e f o r m a t i o n ，o u rh i g h e re d u c a t i o nw a sm a i n l yr u nb yc h i n e s ec o u n t r ya n d l o c a l g o v e r n m e n t w i t ht h e k n o w l e d g ee c o n o m yc o m i n g a n dt h e m u l t i - e l e m e n t se c o n o m ys y s t e mf o r m i n g ，w i t hc h i n e s ee n t r yi n t ow t oa n d c h i n ab e i n gi nap r i m a r yp h a s eo fh i g h e re d u c a t i o np o p u l a rs t y l e ，t h i s r u n n i n g - - - s c h o o l p a t t e r n i s t a k i n gg r e a tc h a n g e s ：o n t h eo n e h a n d ， m u l t i e l e m e n t ss t y l ei st a k e np l a c e ，o nt h eo t h e r h a n d ，o u rh i g h e r e d u c a t i o ni sf a e z n gm a n yp r o b l e m s s u c ha ss i n g u ! a r i t yr u n n i n g - - s c h o o l s y s t e mw e n tw i t h o u tu l t i m a t ec h a n g e ，t h ei n v e s t m e n ts y s t e mo fh i g h e r e d u c a t i o ni sc o m p a r a t i v e l y s i n g l e ，a n dt h es u p e r v i s i o ns y s t e mr e f o r m a t i o n l a g st h en e e d so ft h ee c o n o m ya n ds o c i e t yp r o g r e s s ，e t c a f t e rw o r l dw a r i i ，f a c i n gt h eg r e a tc h a n g e si np o l i t i c s ，e c o n o m y ，c u l t u r ea n ds c i e n c e a n dt e c h n o l o g y ，a m e r i c a ng o v e r n m e n tm o s t l ya d o p t sf i n a n c i a ls u p p o r ta n d t a k e sr u l ea n dl a wt oe n h a n c et h em a n a g e m e n to fh i g h e re d u c a t i o n a st h e w e a k n e s so ft h e l e a d i n gs t a t u so ft h em a r k e tr e g u l a t i n gs y s t e ma n dt h e g o v e r n m e n tm a c r or e g u l a t i n ga n dc o n t r o l l i n ga b i l i t y ，i n e v i t a b l y ，t h e r e a r ed i f f e r e n tk i n d so f p r o b l e m s i na m e r i c a nr u n n i n g - - s c h o o l p a t t e r n r e f o r mw h i c ht h em a r k e tc o u l dn o t s o l v e t h r o u g hd e t a i l e dc o m p a r a t i v e a n a l y s i so ns c h o o l i n gm o d e l so fh i g h e re d u c a t i o no fc h i n aa n da m e r i c a ， i n c l u d i n gh i g h e re d u c a t i o ns c a l e ，i n s t i t u t i o na n dm a n a g e m e n t ，w ec a ng e t s o m e i m p o r t a n ta p o c a l y p s et op r o m o t ec h i n e s er u n n i n g - - s c h o o l p a t t e r n r e f o r m k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n s c h o o l i n gm o d e l st r a n s f o r m a t i o n c o m p a r i s o n 2 学位论文独创性声明： 本人所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。与我一同工 作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。如不实，本人负全部责任。 论文作者( 签名) ： 学位论文使用授权说明 ：鍪鱼，羞 辑；月j 莎日 河海大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、中国学术期 刊( 光盘版) 电子杂志社有权保留本人所送交学位论文的复印件或电 子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文 档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允 许论文被查阅和借阅。论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权河 海大学研究生院办理。 论文作者( 签名) ： 塞：鱼，羞 艿年弓月2 易日 河海大学硕士学位论文 引言 研究中美高等教育办学模式的变革，对“模式”、“办学模式”概念的界定是文章的 理论起点。通过对一系列相关的理论与现实研究得到：“模式”是面对现实在总结经验的 基础上形成的，模式的发展是否符合社会发展，需要在认识过程中逐渐检验和修改，以 便逐渐得到认识。在通常意义上，模式存在的基础在于特点，它的特点在发展过程中逐 渐走向规范，而这种规范化的特点会在内因和外因的共同作用下不断地更新和变化。由 此得出，“办学模式”是在一定的社会背景下形成，以一定的办学思想为指导在办学实践 中形成的规范化的结构形态和运行机制，它是办学体制、投资体制、管理体制与学校之 间形成的相对稳定的权利结构和关系。它的发展是在一定的社会政治经济的背景下进行 的，政治经济制度的变化会直接影响办学模式的变革。高等教育办学模式的改革是高等 教育体制改革的重点，它的发展变化关系到整个高等教育领域的宏观发展，关系到国民 受高等教育的优质性和普遍性，因此，面对新形势有必要研究高等教育办学模式的变革。 改革开放以后，尤其是在我国实行经济体制改革以后，科学技术和教育在国家现代 化的进程中起着越来越重要的作用。从现实看，我国高等教育与世界发达国家的水平相 比有很大的差距，为了赶超世界的先进水平，我国需要学习发达国家的办学经验，借鉴 他们的做法，结合实际，对我国办学模式进行多方面的改革，从而提升办学水平。 选择二战后美国的高等教育办学模式作为参照和比较对象，原因一是美国市场经济 体制发展了几百年，各领域、各系统都己形成了适应市场经济体制的机制。美国高等教 育是世界上高等教育大众化、普及化最先进最发达的国家之一，它的地方、私人并重型 办学模式也早己出现投资的多渠道、办学主体的多元化、管理的民主化、学校类型多样 化等稳定的特征。分析它对于我国市场经济条件下的办学模式改革具有一种借鉴、启发 的作用。原因二是美国幅员广阔，地区间发展在历史上曾经经历了明显的不平衡发展阶 段，经济、社会和文化方面的区域性差异仍然存在，联邦型的政治体制和各州在教育方 面的独立权力更加深了这些差异和不同，这与我国地区间发展的不平衡状态虽然程度有 异，但也有相通之处：原因三是美国现代高等教育的历史并不像许多欧洲国家那样植根 于自己大学教育的悠久历史之中，相比较而言它具有“拿来主义”的特点，这也与我国 中美高等教育办学模式的变革研究 现代大学和现代高等教育的发展有着相通之处。尽管美国高等教育办学模式变革中也暴 露出一定的问题，但从汲取教训的角度来看同样具有积极的意义，比较的研究可以使我 国办学模式改革的实践有更高的起点。因此，有必要对两国高等教育办学模式进行研究 比较。 研究高等教育办学模式不仅是一个理论问题，更重要的是一个实践问题。从一定意 义上讲，高等教育办学模式是指在一定的历史条件下，以一定的思想为指导，在办学实 践中逐步形成的规范化的结构形态和运行机制。它是有关办学体制、投资体制、管理体 制与高等学校之间形成的相对稳定的权力结构和关系。它和一个国家的政治、经济、文 化传统有直接的关系，体现着深刻的历史继承性。它的内涵多样，外延宽泛，具有一定 的模糊性。人们对办学模式的理解不同，研究的逻辑起点也就不同。研究的视角大体上 是沿着两个维度展开：一是从宏观的高等教育系统出发，探讨高等教育的办学体制、投 资体制和管理体制；二是从微观的某个高等学校出发，探讨其运行状态。因为办学是由 多种要素组成的系统工程，其中办学体制、投资体制、管理体制等方面都是办学的重要 组成部分，都对办学产生重要的制约作用，缺少任何一个主要方面，都将影响到办学质 量和效益的好坏。所以我认为既可从多视角考察办学模式，又应该从系统的角度综合性 地研究办学模式，本文研究的逻辑起点是宏观的。 本文属应用理论研究，在研究过程中，我坚持理论探讨与实际考察、历史追溯与现 状分析、宏观研究与微观分析、动态分析与静态探究相结合的原则，综合运用以下研究 方法：文献分析法、历史分析法、比较分析法等。 2 一、中国当代高等教育办学模式的变革 ( 一) 改革开放前中国高等教育的办学模式 新中国成立之初，全国有私立高校8 9 所。但1 9 5 2 年私立全部改为公立，中国高等 教育形成了国家单一的办学模式。这种模式在特定的环境中，发挥了巨大作用。但是随 着一系列的变化，它也暴露出不少缺陷。 1 、政府单一办学模式及其历史成就 政府单一办学模式是指公立高等院校的投资办学主体是国家和地方各级人民政府。 国家和地方负责筹集举办和运行过程中的大部分经费，学校经费的主要来源是国家财政 拨款，国家和地方政府拥有学校资产的所有权、使用权和管理权。 新中国建立初期，中国对高等教育实行统一集中领导，高等学校主要在国务院的教 育主管部门和有关业务部委举办和直接管理，部门和地方政府分别举办和管理高等教育 的体制。这种体制与当时高度集中的计划经济体制相适应，对当时的经济和社会发展做 出了巨大贡献： ( 1 ) 这种体制有利于国家在政治方向和意识形态等方面的把握和把关，有利于把教 育权掌握在党和人民手中。 ( 2 ) 这种体制可以根据国家需要设置专业、培养人才、满足国家对专业人才的急需， 满足和保证国家重点工程、重点单位和边远地区获得人才。 ( 3 ) 这种体制有利于加强高等院校、业务部门、工厂企业的联系，使高等教育密切 联系实际，针对各行各业的需要有计划地培养各类高级建设人才。 ( 4 ) 这种体制有利于发挥部门办学的积极性，有利于部门增加对所属高等学校的经 费投入，加快高等教育的发展。 ( 5 ) 这种体制具有很强的宏观调控能力，可以在短期内协调重大比例关系，平衡各 项教育规划和各种教育计划，可以直接贯彻各项政策法规，下达各种计划，从而更快地 中美高等教育办学模式的变革研究 实现预期的教育目标。这种办学模式的历史功绩是不可磨灭的。 2 、政府单一办学模式主要弊端 在计划经济体制下，国民经济具有以行业经济为主的特点，业务部门办学能够发挥 一定的作用。在社会主义市场经济体制下，企业成为经济活动的主体，国民经济的特点 也由行业经济为主转变为以区域经济为主。随着经济体制、政治体制改革的深入，政府 简政放权，转交职能，大多数行业部门不再直接管理企业，企业也不再向其原来的主管 部门上交利润。这样业务部门也就失去了举办和支持所属高校的财力。在高度集中的计 划经济体制下，国家办学的主要弊端有： ( 1 ) 中央主管部门的权力过分集中，管得过多、统得过死，高等学校缺乏办学自主 权，无法主动适应经济建设和社会发展的需要：又不利于充分发挥地方办学的积极性。 ( 2 ) 单一举办体制，国家难以提供高等教育发展所需要的全部经费，不能发挥社会 投资办学的积极性，严重影响了高等教育根据经济建设和社会发展的需要进一步发展。 ( 3 ) 中央各业务部门分别直接管理大批高等学校，形成学校部门所有，自成体系， 条块分割，学校和专业重复设置，单科性院校过多，办学效益差，结构也很不合理。 ( 4 ) 各种办学形式缺乏沟通。普通高校与成人高校实行两种不同的教育制度，两者 界线分明相互分立，公立大学与民办大学不但缺乏联系，而且互不平等，各类高等教育 与中等教育之间也缺乏沟通和联系。同时学校与社会也缺乏直接联系，社会、团体与个 人缺乏广泛参与，家长、学生缺乏选择的自由度。 ( - - ) 改革开放后中国高等教育的办学模式 改革开放后，随着时代的发展、国情的需要及其它国家经验的借鉴，中国高等教育 的办学模式在不断发展变化，呈现出多元化的局面。除了政府单一的办学模式出现新的 办学形式，中国还出现了民办办学模式，外国和地区的办学模式。 1 、政府办学模式 在计划经济体制下，政府办学存在着许多弊端，但我们不能否定政府办学的模式， 在市场经济体制下，我们还要加强政府办学行为，但是要对这种办学模式进行改革。为 此，改革开放后，政府办学模式出现了新的变化。 4 河海大学硕士学位论文 ( 1 ) 中央和省级人民政府办学形式 从1 9 8 5 年到现在，中国高等教育体制改革经历了从酝酿、探索到全面推进的三个阶 段，找到了一条“共建、调整、合并、合作”的新途径，这是一个艰难的历程。 共建形式。共建形式是中央部委和地方政府两个办学主体共同建设所属院校。特 点是学校的原有隶属关系和投资渠道基本不变，由地方政府( 主要是省级政府) 以多种 形式给学校增加投入，学校则为本地培养所需人才及提供科技和咨询服务，地方政府则 参与并加强对学校的统筹和管理。 这种形式淡化了学校单一的隶属关系，打破条块分割，实现一定程度的条块结合。 共建以双方的需求为基础，体现了双方对共建共管权利与义务的一致性。一方面增强了 地方政府对高校建设和改革的责任感，增加了投入；另一方面，加强了高校与社会之间 的联系，有效地调动了高校为地方服务的积极性，促进了高校所在地区经济、科技和社 会的迅速发展。中央和地方共建有两种类型：以中央管理为主和以地方管理为主。 合并形式。两所或两所以上的学校为了提高教育质量和办学效益，发挥学科优势 互补和规模效益，因地制宜地对某些院校进行实质性的融合，实现人、财、物、教学、 科研五个方面的统一。 合并形式有利于提高办学效益、调整学科的专业结构、资源共享、提高教育质量。 在合并比较成功的高校中，它们的学科专业结构得到了优化、办学条件明显改善、效率 和效益显著提高、产生了“1 + l 2 ”的合并效应。合并后办学水平和实力得到了显 著提高，给学校带来了勃勃生机。合并的形式多种多样，从学校原有层次看有：有弱强 合并，水平相近学校合并，专科学校合并升格，强强合并，专业相同或相近高校同类合 并，同一系统学校合并。 划转形式。中央部委下属院校转由地方管理或省属院校中由业务厅局管理的高校 划转给教育行政部门管理的形式。其特点是学校的隶属关系和管理权限全部由中央部委 划转给地方政府。 划转形式对于加强地方政府统筹、逐步改变中央部门和地方政府在同一地重复办学， 严重浪费资源现象以及调整高校布局结构具有重要的作用。通过划转可以充分调动省级 地方政府的办学积极性，使被划转高校获得新的发展动力。 合作形式。两所或两所以上学校之间合作办学。其特点是地理位置相近的高等学 校以独立法人身份，通过协议，在教学、科研、后勤服务等方面进行合作，以达到学科 5 中美高等教育办学模式的变革研究 优势互补、资源共享、共同发展的目的。这种模式不涉及到学校的隶属关系、投资关系， 易于操作，而且具有很好的作用如提高教学质量、办学效益等。 协作形式。即社会参与投资和管理的形式。协作形式可分两种。一是为行业性很 强的高等学校如煤炭、电力等院校，由部委和本行业的企业( 集团) 共同建设、共同管 理。二是为由跨行业、跨地区的若干企业( 集团) 和地方政府麸同参与投资和管理高校， 如企业和高校联合成立高校董事会，为本企业联合培养人才、共同开发科研项目。近几 年出现的高校国防生是高校和部队协作办学的典范。有研究表明，到1 9 9 9 年底，已有 2 1 7 所高校与企业事业单位开展了多种形式的协作办学，涉及企事业单位近5 0 0 0 家。o ( 2 ) 地方中心城市办学形式 改革开放以来，我国地方中心城市经济的发展特别突出，形成了有明显区域经济特 色的地区如珠三角的香港一澳门一台湾区、长三角的上海一杭州一南京等。地方中心城 市工业异军突起，但人才奇缺，当地人民和政府有举办高等教育的强烈欲望，在这种情 形之下，地方中心城市办学形式出现了。 有关资料对这种办学定义归结为三点：。第一，办学主体是由省级政府授权的城市当 局，或省级政府授权后，地方城市投资举办，由省市两级政府为主共同管理，共同建设。 第二，主要形式应该是一所多学科、多层次、多形式的综合性地方大学。第三，这种办 学在资源的利用、资金的投入、人才的培养和直接为社会服务等方面都有明显的地区性。 此外，我们还应注意：第一，应该多举办一些类似美国社区学院水平的职业技术学院、 职业培训中心，而不能全部搞本科院校。第二，高校应以教学型为主，全面培养为当地 经济建设服务的实用型人才。第三，地方办学应有自己的特色，主动适应地方经济的发 展、主动适应开发本地区优势资源、发展本地区优势产业的需要。 这种办学形式是我国经济发展不平衡造成的高等教育非均衡发展的实际需要：是促 进新的经济增长点发展、拉动经济进一步发展的需要；是解决国家高等教育投资不足的 需要：是培养地方人才的迫切需要。因此我国需要大力发展地方大学。 ( 3 ) 地方大学城形式 政府作为投资主体拥有大学城资源的所有权，吸引国内外大学到大学城进行办学、 。陈敬良主编i ( 9 0 年代中嗣高等教育热点遗视) ，上海科学技术出版社，2 0 0 0 年版，p 4 2 。秦国柱：中田新大学运动 ( 参见其博士论文) 。 6 河海大学硕士学位论文 教学和科学研究工作。政府也可以作为投资主体和办学主体的双重身份举办和管理高等 院校。这种形式能提高地方经济、科技、文化等整体实力，也能为高校扩大规模、拓展 发展的空间提供有利条件。目前较著名的大学城有杭州下沙大学城、上海松江大学城、 首都新世纪大学城、宁波大学城、北京东方大学城，还有珠海、深圳、广州大学城等。 其中杭州、上海、宁波、珠海、深圳大学城均为政府投资，即以政府为办学主体。 ( 4 ) 社区办学形式 社区学院是由地方政府举办，面向社区、面向地方的一种短期大学。它是高等教育 为社会服务的产物，有着独特的特性：多样性，它以多样化的服务满足多样化的社会需 求；实用性，它的发展满足了社会需要实践经验丰富、技术应用娴熟的实用人才的需求； 地方性，它以地方经费为主要来源，由地方管理，主要招收本地学生，为本地提供综合 服务；经济性，社区学院面向社区内所有中学以上毕业的社会人士开放，开设学历教育 和非学历教育，教学活动安排灵活，对学生和学校都有利于降低成本，增加效益。 在中国社区学院刚刚起步，但是它的作用及其不可替代性是抵挡不了的。在今后的 1 0 年内，国家将大力发展社区教育，鼓励两年制的社区学院在各地试点。 2 、民办办学模式 ( 1 ) 民办办学模式的界定 这里的民办办学模式主要是指社会力量举办的高等教育，即是非政府组织和个人利 用社会自筹资金而非财政性教育经费来举办的高等学校。 ( 2 ) 民办办学模式发展的历史进程及意义 新中国成立之初，全国私立高校8 9 所。但1 9 5 2 年私立全部改为公立，形成了全国 单一的政府办学体制。随着改革开放，民办高校又获得了新生和发展，经过多年的发展， 民办教育已从初创期进入了发展期。民办高等教育是我国高等教育的有机组成部分。至 2 0 0 3 年全国有民办普通高校1 7 3 所，在校人数8 l 万，其中本科院校有上海杉达学院、 南京三江学院、泉州仰恩大学、郑州黄河科技学院等。其他民办高等教育机构有1 1 0 4 所，各类注册学生1 0 0 4 0 万人o 。 民办高等教育的发展有利于调动社会各方面的力量来发展高等教育，筹措资金来解 。2 0 0 3 年全田教育事业发展统计公报，中国教育和科研计算机网。 7 中美高等教育办学模式的变革研究 决国家投入不足问题，从而使国家能有较多的经费投向国有公办大学、需要重点确保的 大学以及基础教育；有利于形成公办与民办高校相互促进、竞争发展、提高教育教学质 量的良性循环局面；有助于为社会培养各种不同类型、不同层次的人才，满足社会多方 面的需求；有利于扩大高等学校的数量和规模，增加人民群众受教育机会，从而加快我 国高等教育大众化的进程。 ( 3 ) 民办办学的基本形式 私立高校。这是指由私人、私人团体或私营企业投资举办的学校。这种高校利用 私人资金办学，可以补充国家财政不足，解决高等教育机会均等问题。 这种办学形式机动灵活，容易使教育目标、专业结构、课程内容多样化，有利于多 形式、多规格发展高等教育。 改办“国有、民办、公助”高校即公立大学转制。把由国家( 部委、省级政府、 中心城市) 举办、提供办学经费并直接管理的高校，按照一定的法律程序转制为自筹运 营经费、面向社会自主办学、自我管理有独立法人地位的高校。国有是指学校资产仍归 国家所有，既不属于团体、个人，也不属于办学者自身。民办是指通过一定的方式将学 校转给社会上的法人承办经营，其运行机制为经费自筹、自理；管理者、教师不再由国 家任命和调配，而改为董事会、学校聘任：学校依法面向社会自主办学；实行董事会领 导下的校长负责制，使学校真正成为自我管理、自我约束、自负盈亏、面向社会自主办 学的法人实体。公助是指学校在经济上仍需要国家给予一定的支持和资助。 这种办学形式的基本特征是：教育资产仍属于国家所有；教育投资是学校自筹为主， 政府适当补贴：人事制度由学校自主聘任；分配制度比较灵活；在教育管理上，政府承 担宏观指导的职能，学校经营管理权归学校董事会和校长。 创办“附属型民办二级学院”。所谓“附属型民办二级学院”，指非政府部门在公 立大学内部依托其师资、资源、办学条件等优势而设立的以民办机制进行管理运作的学 院。公立高校对其教学质量进行监督、指导和控制，并向其合格毕业生颁发毕业证书。 这种形式既利用原国有高校多年办学中积淀的无形和有形资产，采用国家对民办高 校的优惠政策，采取民办高校的办学运作机制，又独立于母体高校而自主办学，因此， 这种办学模式具有避国有、民办两种办学形式的不足而又兼取二者之长的互补优势，是 一种全新的办学形式。实践也表明，这种办学形式既有利于在创建初期就筹集到较多的 8 河海大学硕士学位论文 办学经费，迅速建设高起点、高档次的新学校，又有利于建校后进行规范化的教育教学 管理，确保教学质量和办学水平，还能充分挖掘公立学校师资潜力并充分利用教育资源。 其发展形式大致有以下几种：一是公立大学独立设置型；二是公立大学和企业合作设置 型：三是公立大学和国外教育机构合作设置型：四是公立大学和国内私立大学合作设置 型。不管何种模式，它们在管理体制、运行机制上都具有民办的特点，它们的区别主要 在于投资主体的不同和收益方式的不同。 试办股份制高校。股份制高校是借鉴股份制的形式，以入股的方式吸纳社会闲散 资金，把资金、知识、技术等要素组合起来，由教育专家管理、经营学校，学校实行所 有权与经营权的分离。党的“十五”大之后，股份制作为公有制的一种有效形式，已逐渐 为人们所接受。以股份制形式创办的民办学校正在试点之中。这种学校实行董事会领导 下的校长负责制，董事会受股东大会委托决定学校的大政方针。学校享有独立法人资格， 校长受托全权管理学校，有高度自主权，有权实施改革，有权聘任管理人员，实行按股 分红，并给投资者以回报。 股份制高校是一种全新的民办教育办学形式，其特点主要有：在目的上，它力求实 现教育的公益性和资本寻利性的有机结合；在管理上，它实行双层法人制度，所有权和 经营权分离，以便适应教育规律和经济规律，有效地保证学校办学的自主权，实现教育 资源的优化配置。股份制高校是推动办学体制改革，开发民间教育投资潜力的重要途径。 私立大学城。私立大学城是p h 私人、私人团体及私营企业投资兴建，私人作为投 资主办主体来吸引国内外大学前来办学，或自己也进行办学的一种大学发展形式。如北 京东方大学城、首都新世纪大学城等。 3 、外国和地区办学模式 ( i ) 外国和地区举办高等教育的界定 外国和地区在我国举办的高等教育是指其他国家和地区包括港、澳、台地区的个人、 教育机构和团体在内地举办的高等教育。 ( 2 ) 外国和地区举办高等教育的历史进程及意义 新中国成立后，中国对国民时期的经济、文化、教育进行社会主义改造。于1 9 5 1 年将全部教会大学收为国有。此后，一段时期中国实行的是封闭式的教育。改革开放以 9 中美高等教育办学模式的变革研究 后，我国加快了教育的对外开放进程。其发展路径可以分为三个不同时期。 初期：从改革开放到1 9 9 2 年。这一时期国际交流和合作的项目主要有：引进和借鉴 国外教材：派遣和招收留学生：使用国际贷款发展教育；聘请外籍专家来华讲学；开放 考试；中外合作办学开始。中期：从1 9 9 2 年到1 9 9 9 年。这一时期国际交流和合作项目 主要有：教育开放列入议事日程：教育开放得到法律保障；扩大教材引进和合作研制力 度；大批派遣留学生出国学习，大量吸收外国留学生来华学习；扩大中外合作办学规模； 积极借鉴国外现代教育思想。新时期：从1 9 9 9 年至今。这一时期加快了教育开放进程， 中外合作办学形式进一步丰富。 高等教育的国际化给中国高等教育带来了机遇和挑战。利用机遇可以加速办好中国 高等教育，提升中国大学的实力和水平，力争使我国有条件的大学实现师资国际化和学 生来源国际化；应对挑战可以使我们保持中国高等教育的特色，捍卫中国高等教育主权， 在国际化的过程中防止东西方文化在传播与交流过程中“失真”、“失衡”和“失控”。 ( 3 ) 外国和地区举办高等教育的模式 加入世界贸易组织以后，境外组织和个人在我国境内单独举办高校或与具有法人资 格的我国教育机构合作举办高等教育机构进行培养、培训的活动不断增加。 中外合资办学。由我国的高等学校与其它国家( 地区) 的学校、企业、个人共同 投资，具备中国同级同类教育机构的设置标准，经申报批准联合经营，按出资比例分取 收益和承担风险而组建的学校。独立设置的合资办学机构是独立的法人实体。中外合资 办学一般可以由中方提供土地、校舍、劳动力资源、服务设施，外方提供资金、设备、 知识产权、专业技术教学等。按照国家有关法律，中外合作双方在政策优惠、合作期限、 土地使用、劳动力政策等方面享有同等权利。 中外合作办学。由我国大学与外国大学合作举办二级学院或机构。为使中外合作 办学健康、有序地发展，原国家教育委员会于1 9 9 5 年颁布了中外合作办学暂行规定。 此后，境外的有关企业、学校( 公立、私立) 、学术团体和个人纷纷到我国寻找合作伙伴， 洽谈合作办学的意向。而且越来越多的民办高校也希望与境外合作办学，引进外资、教 学设备、教材、教学方法，培养更多的外向型人才。 中外双方共同承担教学、管理工作，通过引进国外大学的优秀教师、优秀教材、先 进的管理方法和教学方法，提高教学质量，培养在素质、知识和能力等方面具有竞争力 1 0 河海大学硕士学位论文 的国际化人才。合作办学可以解决发达国家生源不足的问题，增加教育经费。对我国而 言，一方面可以加快高等教育的国际化进程，如以国际化为目标，旱日建成世界高水平 大学，开展多种形式的国际交流和合作的办学形式，吸引高层次人才来华工作；另一方 面，中国也可以参与国际竞争、开拓国际教育市场，如利用传统的、具有中国特色的优 势学科如中文、中医等吸引外国学生来华学习，也可以把中国的教育办到国外去。 外方独资办学。外方独资办学是由外资单独举办的高等教育机构，其办学经费和 运行经费完全由外资承担，学校与民办高校一样享有较大的自主权，但必须遵守我国的 有关法律、法规和条文。 中国加入w t o 后，外商独资经济已成为我国国民经济的一个组成部分。而且他们投 资的领域势将更宽更广，他们对高等教育领域情有独钟，势必会把高等教育作为投资的 领域。如果将他们拒之门外，对中国高等教育的发展将是一个巨大的损失。但到目前为 止，中国好像没有一所真正的独资普通高等院校。而据统计，自美国的坦普尔大学1 9 8 2 年首次成功地在日本建立其分校日本坦普尔大学之后，到1 9 9 1 年为止，已有3 6 所 美国学校在日本成立分校。 ( 三) 中国高等教育办学模式变革的现实背景 从建国到上世纪九十年代以前，我国高等教育实行的是以国家办学为主的单一办学 模式。近年来，随着知识经济时代的到来、经济体制的多元化、中国加入w t o 以及高等 教育进入大众化等一系列因素的变化，这种单一的高等教育办学模式也随之发生变革。 下面就我国高等教育办学模式变革的现实背景作简要分析。 1 、知识经济时代对高等教育办学模式变革的呼唤 人类社会经历了工具时代、农业时代和工业时代，如今知识经济时代正迎面而来。 知识经济具有明显特征：主要依靠知识创新、知识的创造性运用、知识的广泛传播与发 展的经济；重视质量和效益的经济；一种符合人类长远需要的可持续发展的经济；一种 能迅速突破国界限制的跨国、跨地区、全球性的经济；以知识更新和技术创新为手段的 竞争剧烈的经济。1 9 9 6 年经济合作与发展组织在以知识为基础的经济的报告，将知 识经济定义为“建立在知识和信息再生产、分配和使用基础之上的经济”，并且指出，其 。韩延明主编：大学教育现代化，山东教育出版社2 0 0 0 年版，p 2 6 2 1 1 中美高等教育办学模式的变革研究 主要成员国g d p 中的6 0 以上是以知识为基础的。 “农业时代，农业和手工业不需要高深的知识，高等教育游离于经济社会之外：工业 经济时代，高等教育逐步走进经济社会，为工业生产服务，在一定程度上参与社会活动， 但其地位始终停留在经济社会的边缘；到知识经济时代高等教育将显得非常重要，高等 教育将成为经济乃至整个社会的中心”。“农业经济时代，高校游离于社会之外，社会 对高校是排斥的；工业经济时代，高校徘徊于社会的边缘，社会对高校是暧昧 的：知识经济时代，高校将不断地成为经济社会的中心，社会对高校是渴求的。”圆 本世纪是知识经济占主导地位的时代，是人类运用现代科技与自然和谐相处的时代， 也是教育科学技术经济发展一体化的新时代。高等教育一方面要适应这一时代 要求，谋求与知识经济的适应性和协调性发展；另一方面，高等教育也应发挥更大的作 用，促进知识经济社会的发展，努力由社会边缘走向社会的中心，成为知识经济的中心。 面对知识经济的到来，各国都在采取果断措旌积极应对：许多国家把高等教育的改 革列为国家总体发展战略的重要内容和视作其实现战略的重要支柱。美国宣布“国家处 在危险之中，教育改革势在必行”；法国认为“要振兴法国的经济，在经济和科技方面赶 超世界强国，必须把改革高等教育、把办好高等教育当作一项战略性任务来抓，使它成 为国家现代化的尖刀”：日本政府提出“面向2 1 世纪，期待高等教育机构中的教育和研 究能够适应国民和社会的各种要求，有助于培养人才及学术研究的创立和发展”。 近年 来，我国政府对高等教育也采取了一系列的改革措施，颁布了一系列的法律、法规，确 保高等教育规模、结构、质量、效益协调发展，确保教育优先发展战略的实现，以满足 知识经济时代发展的需要。因此，本世纪，高等教育办学模式变革是知识经济时代对高 等教育发展的必然要求。 2 、经济体制多元化对高等教育办学模式变革的启示 长期以来，我国教育体制基本上是一种与计划经济体制相适应的国家集中计划和政 府直接管理的体制。随着时代的发展，这种体制日益显现出它的弊端。上世纪9 0 年代的 经济体制改革是一场涉及包括教育在内的社会各个领域的深刻变革。在坚持公有制经济 登懋元：迎接知识经济时代的挑战高等教育的变革与应答，上海高教研究1 9 9 8 ( 8 ) 。 。薛天祥主编：( 高等教育学，广西师范大学出版社，2 0 0 1 年版，d 8 6 。 。国家教育委员会教育发展与政镱研究中心：当代国际高等教育改革的趋向，高等教育出版杜，1 9 9 8 年版。 河海大学硕士学位论文 主体地位的同时，我国大力发展了非公有制经济。非国有经济成分的发展速度迅速增长， 而且增长率高于国有经济。非国有经济在企业发展和注册资金的增长上也高于国有经济。 据中国统计年鉴2 0 0 0 第4 1 4 页资料显示：1 9 9 9 年国有及其控股企业的个数只占全国 总计的3 7 8 ，工业总产值只占全国总计的4 8 9 。这说明非国有经济占全国的比例是相 当大的，而且已成为国民经济的重要组成部分。目前我国经济体制是以国有经济为主， 个体、私营、中外合资、独资等经济共同发展的形式，呈现出经济形式多元化的局面。 与经济领域非公有制经济迅猛发展形成鲜明对比的是，非国( 公) 立高等教育的发 展非常缓慢。非公有制经济的发展为非公有制办学提供了坚实的物质基础，也为我国高 等教育发展提供了有益的启示。经济体制的改革必然会带动社会其它领域的变革，教育 领域也不例外。从计划经济向市场经济转轨以后，社会主义市场经济要求我国改变原有 的单一的办学模式，建立适应社会主义市场经济模式和人们不断增长教育需求的办学模 式。为了适应多元经济成分要求，教育投资体制和办学体制多元不但是可能的，而且是 必然的。随着经济体制改革所带来的资源配置方式从计划走向市场的变革，必然要求并 推动教育资源的配置方式、教育运行的机制和教育管理的体制做出相应的变革。目前， 我国高等教育办学模式变革具有明显市场经济化趋势，并出现投资的多渠道、办学主体 的多元化、学校类型的多样化等新的特征。因此，高等教育办学模式多元化是我国社会 主义市场经济建设的内在要求和必然产物。 3 、加入w t o 对高等教育办学模式变革的影响 2 0 0 1 年1 1 月1 0 日，中国加入w t o 组织标志着中国市场与国际市场全面接轨，改革 开放进入了新的阶段。w t o 组织规定的开放贸易包括：货物贸易、服务贸易和知识产权。 教育服务作为服务贸易的一部分受到服务贸易总协定若干条款的约束。教育服务贸 易和其他服务贸易一样有四种提供的方式。一是跨境交付( c r o s s - - b o r d e rs u p p t y ) 即 提供教育课程与教育培训服务，如网络教育和函授教育。二是境外消费( c o n s u m p t i o n a b r o a d ) ，即指一方国家的公民到另一国去留学进修和接受外国留学生等。三是商业存在 ( c o m m e r c i a l p r e s e n c e ) ，即指一方国家的教育机构到另一国去开设学校和其他教育机 构，从事教育培训等活动。四是自然人流动( p r e s e n c eo fn a t u r a lp e r s o n s ) ，即指一 国公民到另一国去从事专业教学、培训工作。 由这四：种方式- f p a 看出，中国加入w t o 给高等教育发展带来了新的发展机遇：获得 中美高等教育办学模式的变革研究 国外教育资金；获得科研经费；提高教育质量：丰富教育资源：促进人才流动；促进课 程开发与专业改革等。同时，也会带来新的挑战：教育市场竞争加剧：人才流动全球化， 大批高智能人才外流；人才标准的国际化，现行的学校培养规格、课程标准和质量要求 将受到严峻挑战；人才需求结构性失衡：加入w t o 后，大量农村人口将从农业部门分离 出来，大量的城市下岗人员需要进行岗前培训，都需要教育对其自身结构进行调整：教 育主权的维护；教育地区不平衡性的加大：由于国外教育资源的流入主要集中在东部沿 海地区，会更加导致东、西部地区教育投入更加不平衡。 在中国加入w t o 的宏观背景下，高等教育一方面要提高自身的整体实力，应对竞争； 同时也要主动适应高等教育国际化潮流，走高等教育国际化和本土化融合之路，抓住机 遇，扩大发展。我国可借鉴发达国家高等教育办学模式改革的成功经验，制定和采取顺 应经济全球化趋势的灵活开放型办学模式的变革对策，这有利于解决高等教育科研经费 短缺，有利于加速实现高等教育大众化进程，也有利于吸引留学人员的回国。高等教育 办学模式多元化是中国加入w t o 后，高等教育应对世界挑战的必然回应。 4 、高等教育大众化对高等教育办学模式变革的要求 美国著名学者马丁特罗( m t r o w ) 把高等教育的发展分为三个阶段：一国的高等教 育能容纳适龄人口( t h ea g eg r a d e ) 即1 8 2 2 岁年龄段1 5 以内的为精英高等教育 ( e 1 i t eh i g h e re d u c a t i o n ) 阶段；能容纳适龄人口1 5 一一5 0 的为大众化教育( m a s s h i g h e re d u c a t i o n ) 阶段；能够容纳适龄人口5 0 以上则为普及化高等教育( u n i v e r s a l h i g h e re d u c a t i o n ) 阶段。根据这种理论，美国高等教育在上世纪8 0 年代就已进入普及 化阶段，中国高等教育毛入学率在2 0 0 3 年达1 7 ，也进入大众化阶段。 根据党中央、国务院面向2 1 世纪教育振兴行动计划的部署，中国高等院校近几 年连续扩大招生。高等教育发展非常迅速，如表1 - 1 所示，并进入大众化初级阶段。但 此进程中，中国存在着高等教育需求和有限的高等教育资源供给之间的矛盾，尤其是高 等教育经费严重短缺，又减缓了高等教育发展的速度。与发达国家甚至是一些发展中国 家相比，国家对高等教育经费的投入严重短缺，见表1 - 2 ，卜3 。 表1 - 1 表明，从1 9 9 9 年开始中国高等教育招生规模急剧扩大，1 9 9 9 年招生为1 5 9 7 万人，2 0 0 0 年招生为2 2 0 6 万人，2 0 0 1 年招生为2 6 8 2 8 万人。2 0 0 3 年招生人数已是1 9 9 0 年的6 倍多，达到3 8 2 万，毛入学率己达1 7 。高等学校招生扩大，使高等教育容量增 1 4 翌篓查兰堡圭兰壁堡兰 大，“万人大学”不断出现，原计划2 0 1 0 年达到1 5 的招生目标在2 0 0 3 年已实现。 表卜i1 9 8 5 年以来我国普通高等学校及学生人数发展概况 年份1 9 8 5 1 9 9 01 9 9 5i 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 高等学校数( 所) i0 1 610 7 5i0 5 410 7 110 4 1l2 2 513 9 615 5 3 招生人数( 万)6 1 96 0 99 2 61 5 9 72 2 0 62 6 8 2 83 2 0 53 8 2 在校生数( 万)1 7 0 32 0 6 32 9 0 64 1 3 45 5 6 0 97 1 9 0 79 0 3 3 6 1 1 0 8 5 毕业生数( 万) 3 1 66 l48 0 58 4 89 51 0 3 6 31 3 3 7 3 1 8 7 7 5 高教毛入学率( )| 3 47 21 0 51 1 51 3 31 5 1 7 注：“”表示