（产业经济学专业论文）农产品产业内贸易理论与实证研究.pdf

华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 摘要 产业内贸易是当前国际经济理论界研究的热点问题和前沿问题，产业内贸易理论很好 的解释了当前的国际贸易现实。在农产品国际贸易方面，一般认为农产品市场是完全竞争 的，农产品也是同质的，不符合产业内贸易的条件，完全可以用比较优势理论进行解释。 然而，农产品的产业内贸易显然也是存在的，必须对这一客观存在的现象进行理论上的解 释。这不仅有重要的理论意义，更具有实践陛意义。 本文认为比较优势理论存在内在的理论缺陷，已经不能很好的解释包括农产品贸易 在内的产业内贸易现象。比较优势理论的缺陷主要是它过于严格的假设前提脱离了当 前的经济实际情况，它的适用的外部环境也发生了较大的变化。长期坚持比较优势原 则会给一国的经济发展带来许多负面影响，例如比较优势陷阱、出口贫困化增长等。 产业内贸易理论则建立在规模经济、不完全竞争和产品差异的基础上，更好的解释 了当前的产业内贸易现象，并提出了一系列有别于比较优势理论的政策措施。本文在 对产业内贸易理论体系进行介绍后，详细分析了该理论在解释农产品国际贸易中的适 用性。尽管产业内贸易理论是在解释工业品基础上提出的，我们研究认为也适用于解 释农产品的产业内贸易问题。 在当前的国际农产品贸易中呈现了很多与比较优势理论相背离的特征和趋势，同时 产业内贸易日益突出。在农业生产方面，现代农业的发展为农业的产业内贸易提供了 产业基础，也为农产品产业内贸易提供了利益来源。我们认为，农产品的产品差异也 是客观存在的，而且随着技术的进步和农产品加工业发展，农产品的差别化会更加明 显，这为农产品的产业内贸易提供了基础。对商品的多样化偏好是消费者的本性，随 着收入水平的提高对农产品的需求也必然有多样化的趋势，然而多样化需求与专业化 的规模经济是矛盾的，不同国家相近收入水平的需求相似性也就为农产品的产业内贸 易提供了动力。 在对农产品产业内贸易进行理论分析后，本文对我国的农产品产业内贸易问题进行 了实证研究。研究认为我国农产品产业内贸易发展迅速，以产业内贸易为主的产品种 类也不断扩大。对影响我国农产品产业内贸易的因素的实证研究表明中国与贸易伙伴 国的市场规模、市场规模差异和城市化发展水平差异是主要的决定因素。 最后本文分析了进行农产品产业内贸易的静态收益和动态收益。并提出了我国发展 农产品产业内贸易的一系列对策建议。 关键词：比较优势；产业内贸易；规模经济；产品差异；农产品 摘要 a b s t r a c t i n t r a - i n d u s t r yt r a d e ( 1 i t ) i st h er e s e a r c hf o c u so fi n t e r n a t i o n a le c o n o m i c s 1 i t t h e o r ye x p l a i n st h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ef a c tc o m m e n d a b l 孓m a n ye c o n o m i c st h e o r y a s s u m et h a ta g r i c u l t u r a lp r o d u c t sm a r k e ti sp e r f e c tc o m p e t i t i o nm a r k e t ，a n da s s u m e t h a ta g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa r eh o m o g e n o u s t h i si sb e y o n dt h ec o n d i t i o no fl i t , a n d c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yc a l le x p l a i nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d eo fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s b u t , i i to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t si s t h ef a c ti ni n t e r n a t i o n a lm e r c h a n d i s e t r a d e 。w em u s te x p l a i nt h ep h e n o m e n o nf r o mt h e o r e t i ca n g l eo f v i e w i ti si m p o r t a n t n o to n l ya tt h e o r yr e s e a r c hb u ta l s oa tp r a c t i c e i nt h i sa r t i c l ew ec o n s i d e rt h a tc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yh a v ei n h e r e n c e b u g i t c a l l t e x p l a i n i i tp h e n o m e n o ni n v o l v e da g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i t s h y p o t h e s i z e sa r es os t r i c tt h a ti t sn o ta c c o r d a n tw i t he c o n o m yr e a l i 够na d d i t i o n ， t h ec o n d i t i o nw h i c hi sc o h e r e n tw i t hc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r yh a sc h a n g e d i t w i l lt a k em u c hb a di n f l u e n c ei fo n ec o u n t r yu s e sc o m p a r a t i v ea d v a n t a g ep r i n c i p l e c h r o n i c a l l y , s u c ha si m m i s e r i z i n gg r o w t h e t c i i tt h e o r yw i t i c hb a s e do ne c o n o m i e so fs c a l e 、i m p e r f e c tc o m p e t i t i o na n d d i f f e r e n tp r o d u c t se x p l a i nt h el i tp h e n o m e n o nc o m m e n d a b l y 1 i tt h e o r ya d v a n c ea s e r i e so f p o l i c ym e a s u r e sw h i c hi sd i f f e r e n tf r o mc o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y w e a n a l y z et h ea p p l i c a b i l i t yo fl i ta ta g r i c u l t u r a lp r o d u c t si n t e r n a t i o n a l 廿a d ea f t e r i n t r o d u c t i o no fl i tt h e o r y w ec o n s i d e rt h a tl i tt h e o r yi sa p p r o p r i a t et oe x p l a i n a g r i c u l t u r a lp r o d u c t sn 础a l t h o u g hi ti sf o u n d e db a s e do n m a n u f a c t u r ep r o d u c t s t h e r ei sm s c ht r e n da n dc h a r a c t e rw h i c hi si n c o n s i s t e n tw i t hc o m p a r a t i v e a d v a n t a g et h e o r yi nc u r r e n ta g r i c u l t u r a lp r o d u c t st r a d e a tt h es a l n et i m e , l i t p h e n o m e n o ni so b v i o u sm o r ea n dm o r e m o d e ma g r i c u l t u r ec r e a t e si n d u s t r yb a s e f o rl i to fa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ，a n di to f f e rs o u r c eo fa d v a n t a g e w ec o n s i d e rt h e d i f f e r e n c eo fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s i ss u b s i s t e n t a n dw ef o r e c a s ti tw i l lb e r e m a r k a b l ew i t ht h e p r o g r e s so ft e c h n o l o g y t h e d i v e r s i f i c a t i o np r e f e r e n c ei s c u s t o m e r sn a t u r e c u s t o m e rm u s th a v ed i v e r s i f i c a t i o np r e f e r e n c et oa g r i c u l t u r a l p r o d u c t sw i t ht h ei m p r o v e m e n to f l i f el e v e l 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实 芷研究 w es t u d yt h ei i to fc h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t sa f t e ri n t r o d u c t i o no fl i tt h e o 珥 t h er e s u l ti n d i c a t e st h a ti i to f c h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t sh a sg r o w nq u i c k l y 髓e p r o d u c t sk i n d so fl i ta r ew i d e n i n g t h er e s e a r c hs h o wt h a tt h ed e t e r m i n ef a c t o r so f i i to f c h i n e s ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t si sm a r k e ts c a l e 、m a r k e ts c a l ed i f f e r e n c ea n d u r b a n i z a t i o nd i f f e r e n c e 。 w ea n a l y z et h es t a t i ci n c o m ea n dd y n a m i ci n c o m eo fi i to fa g r i c u l t u r a l p r o d u c t s b a s e do nt h ef r o n ta n a l y s e s ，s u g g e s t i o n sa r em e n t i o n e df o ri i to fc h i n e s e a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s k e yw o r d s ：c o m p a r a t i v ea d v a n t a g et h e o r y ；i i t ；e c o n o m yo fs c a l e ；p r o d u c t s d i f f e r e n c e ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s 第一精引宙 第一章引言 传统智慧认为国际贸易是由国家间的要素禀赋差异或要素生产率差异引起的，农 产品的国际贸易也一直以比较优势理论为基础展开。但是，1 9 8 0 年代以来，国际贸易 模式发生了巨大变化，产业内贸易理论也逐步引起了理论界的热切关注。在农业国际 化和经济全球化的背景下，农产品贸易的国际竞争日趋激烈，也是我们必须认真思考 和研究农产品产业内贸易的时候了。 一、选题目的与意义 ( 一) 研究目的 长期以来理论界认为农产品贸易都是以比较优势原理为理论基础的，而且国内提 出的很多提高农产品国际竞争力的有效途径仍然是根据比较优势原则参与国际分工， 同时也根据比较优势原则进行国内的农业结构调整。然而，过多的依赖比较优势会对 一国的产业结构优化造成阻碍，甚至会出现贫困化增长的两难困境。在当前经济国际 化的大趋势下，产业分工已经由产业间分工方式为主转变为产业内分工方式为主，国 际贸易模式也远远超出了产业间贸易的模式，无论从实践上还是理论上，比较优势理 论都面临着严峻挑战，农产品国际贸易的指导思想也应该进行适当的调整，寻找更贴 近现实和更有指导意义的理论基础。 本论文正是基于以上思想来探讨农产品国际贸易的理论基础问题。产业内贸易理 论是当前最流行也最符合现实的贸易理论。许多贸易实践和研究都已经揭示了农产品 也大量存在产业内贸易现象，而且产业内贸易的趋势仍在不断提高。然而，应用产业 内贸易理论来解释农产品的国际贸易现象必须解决一系列的理论问题，也就是要判断 产业内贸易理论在农产品贸易中的适用性问题。这就是本研究的主要目的，要达到这 一目的，必须突破两大理论难题，一是农业是否存在规模经济问题? 如果存在规模经 济应如何实现? 二是农产品是否是有差别的? 差别如何获得? 只要解决了这两个问 题，那么农产品产业内贸易问题就有了存在的基础。本研究还要用产业内贸易理论分 析我国的实际情况，并为我国进行农产品产业内贸易提供一些参考建议。 ( 二) 选题的意义 当前的国际农业贸易已经由“互补”型转变为“竞争”型，且随着国际分工的细 密化，产业内分工甚至产品内分工已经相当普遍。由于资源供给的日趋紧张，基于资 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 源禀赋的比较优势也大幅下降和消失。在国际市场上，农产品之间的竞争也更加激烈， 发达国家的高额补贴使农产品贸易远远脱离了比较优势预测的自由贸易框架。在我国， 农产品面临诸多贸易壁垒和反倾销诉讼，使本来有比较优势农产品变得没有竞争优势。 以上种种情况都要求我们必须全面反思比较优势的原则，寻求新的指导农产品国际贸 易的理论。 在过去的3 0 多年中，国内外的学者特别是西方的经济学者对产业内贸易的研究已 经取得了大量的研究成果，但是这些成果主要是基于对发达国家之间制造品的产业内 贸易进行展开的。国际贸易发展的现实和已有的部分研究成果都表明，在国际农产品 贸易中仍然存在着产业内贸易。因此，对农产品产业内贸易问题的研究，一方面，对 于进一步发展和完善产业内贸易理论具有重要的理论意义；另一方面，可为我国调整 优化农业产业结构、参与国际农业分工和选择农产品对外贸易政策提供理论依据，因 此对农产品产业内贸易研究更具有现实意义。 二、国内外研究动态 ( 一) 关于产业内贸易的研究 西方经济学家对产业内贸易的研究大致经历了两个阶段。2 0 世纪7 0 年代中期以前 为第一阶段，主要是针对产业内贸易的经验性的统计和直观判断。、情d o o m ( 1 9 6 0 ) 在一篇论文中分析了“比荷卢同盟”形成对三个国家的影响，发现三个国家专业化分工 主要发生在同一产业的不同分支之间。m i c h a e l y ( 1 9 6 2 ) 在计算了3 6 个国家5 大类商 品的进出口差异后发现高收入国家的进出口商品结构呈现明显的相似性。b a l a s s a ( 1 9 6 6 ) 对欧共体形成后各成员国贸易现状进行分析后发现，欧共体各国的贸易增长 大部分发生在国际贸易商品标准分类的商品组内，而不是在商品组之间。该时期内， 许多西方学者也对产业内贸易进行了理论上的探索，l i n d e r ，s b ( 1 9 6 1 ) 、p o s n c r ， v e r n o n ，b ( 1 9 6 6 ) 、k e s s i n g ，d b ( 1 9 6 8 ) 和b h a g w a t i ，j ( 1 9 7 1 ) 等人提出了相互 需求、技术资本、产品生命周期和人力资本理论，这些理论的提出为产业内贸易研究 进入理论性阶段奠定了基础，也为经验性研究的深化起到了积极的推动作用。 2 0 世纪7 0 年代中期以后为第二阶段，主要是对统计现象的理论解释。g r u b e l 和 l l o y d ( 1 9 7 5 ) 合作出版了产业内贸易：差别化产品国际贸易的理论与度量一书， 该书是最早关于产业内贸易的专著，被认为是产业内贸易研究从经验研究向理论研究 转向的重要标志。g r u b e l 和l l o y d 认为，产业内贸易是由各种复杂的原因所导致的一 种复杂的贸易现象。在他们看来，技术差距、研究与开发、产品的异质性和产品生命 第一章引官 周期的结合以及人力资本密集度的差异与收入分配差异的结合等都可能导致产业内贸 易的发生。在这一阶段的理论分析中，比较有代表性的是g r a y 和d a v i e s 及l a n c a s t e r 等的理论观点。g r a y 和l a n c a s t e r 着重从产品异质性的角度分析产业内贸易的形成，强 调产品的异质性是产业内贸易的基础；d a v i e s 主要从规模经济的角度揭示产业内贸易 的成因，指出规模经济可以在产业内形成互有竞争力的价格，从而导致产业内贸易的 发生。2 0 世纪7 0 年代末期以来，对产业内贸易的理论探讨逐步增多。d i x l t 、s t i g l i t z 、 k m g m a n 和h e l l o l m a n 等人把c h a m b e r l i n 的垄断竞争理论运用到产业内贸易的研究中， 提出了新张伯伦产业内贸易模型。他们认为，如果存在规模收益递增、产品差别化、 不完全竞争和消费需求多样化，则生产要素禀赋相同的国家间就会产生产业内贸易。 l a n c a s t e r ( 1 9 8 0 ) 对该模型加以发展提出了新h o t e l l i n g 模型，他认为，在具有相同特 点的经济体之间，如果不存在贸易壁垒和运输成本，在规模收益最大化和消费偏好差 异的影响下，两个经济体间仍可以进行产业内分工和贸易。b r a n d e r 和k r u g m a n ( 1 9 8 1 ) 构造了一个相互倾销模型解释了标准化产品的产业内贸易。该模型指出，企业间由于 寡头垄断的互相作用可以导致贸易在没有任何通常的动因情况下出现，从而对产业内 贸易这个标准新古典贸易理论未能很好解释的现象提供了可能的解释。 总之，无论在哪个阶段，西方经济学家所关注的主要问题都是产业内贸易形成的 原因和主要决定因素，同时，如何科学地测定产业内贸易也成为产业内贸易理论研究 的重要内容。 近几年来国内对于产业内贸易的研究，其特点主要表现如下：一是跟踪、翻译、 引进、吸收、消化国外有关产业内贸易的研究成果，如理论述评( 陈莉，2 0 0 0 ；苑涛， 2 0 0 3 ) 、理论介绍( 张建民，2 0 0 1 ) 等；二是运用西方产业内贸易理论与方法来研究中 国或具体产业的现实问题，如中国产业内贸易研究( x i a o l i n g h ua n d y u e m a ，1 9 9 9 ) 、 中国对外贸易行业内贸易的决定变量( 赵志刚，2 0 0 3 ) 对中国产业内贸易决定因素的 经验研究( 马剑飞、朱红磊、许罗丹，2 0 0 2 ) 、产业内贸易理论及其指标对我国的适用 性分析( 于李娜，2 0 0 1 ) 、中国产业内贸易指数的测算与评估( 鲁明泓，1 9 9 5 ) 等；三 是对产业内贸易理论、模型与测算方法进行验证、修正，如布兰德一克鲁格曼产业内贸 易模型及扩展( 许统生，2 0 0 0 ) 、产业内贸易理论及其验证( 李俊，1 9 9 8 ) 、发展中国 家自由贸易福利效应的产业内贸易模型分析( 翟银燕、李国强，2 0 0 2 ) 等。上述研究 大大促进了产业内贸易理论在中国的传播，取得了积极的学术影响。 ( - - ) 关于农产品产业内贸易的研究 早在2 0 世纪7 0 年代中期在对产业内贸易进行研究时，g r u b e l 和l l c y d ( 1 9 7 5 ) 发 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 现，农产品领域内也存在产业内贸易问题。他们认为贸易中心的贸易大多是产业内贸 易，产业内贸易还与季节性贸易、较高的贸易成本有关。由于贸易中心进行的是转口 贸易，所以会出现进出口相似产品的情况，这在香港( 很长一段时间它是中国与其他国 家进行贸易的口岸) 、新加坡( 它是东南亚货物转运的集散地) 等国家和地区表现得比较 明显；受季节影响的主要是农产品，在一个季节，一国可能大量生产和出口某种农产品， 在另一个季节它又可能进口这种农产品：当贸易的运输成本非常高的时候，虽然一国 的某地区可能是一种商品的生产地，这个国家也可能从别的相邻国家进口这种商品，比 如，在西部加拿大的牛肉出口到美国太平洋沿岸各州的同时，又从美国东部进口牛肉 以供应加拿大东部对牛肉的需求，其中的原因就在于，把加拿大西部的牛肉运到东部 的成本高于直接从美国进口的成本。m c c o r r i s t o n 和s h e l d o n ( 1 9 9 1 ) 首次利用o e c d 的 数据，对美国农产品的产业内贸易进行了研究，他们的研究主要致力于检验美国和欧 盟之间的产业内贸易和产业间贸易，他们的结论表明，美国与世界的加工农产品主要 是产业间贸易，但是和欧盟问的贸易是产业内贸易。科里斯多卢路( c h r i s t o l o l o u ，1 9 9 2 ) 应用数学参数解释了8 0 年代后期欧洲肉类市场产业内贸易国与国之间存在的差异，他 认为相同的口味、人均收入、地缘相近以及不完全竞争是几个最重要的解释变量。冯 贝昆( v a nb e r k u m ，1 9 9 9 ) 对欧盟与中欧十国1 9 8 8 1 9 9 7 年间的农业贸易模式进行了调查 研究。他发现两者间贸易特征为：欧盟的出口多为高质量产品，而中欧卡国出口则主要 是质量相对低下的产品。可以认为，上述两地区的农业是专业分工的，两地区农业生 产具有互补性。n e f f e t a l r 1 9 9 6 ) 利用u s d a l 9 9 0 1 9 9 4 年的数据检验了不同区域贸易集 团加工食品的产业内贸易指数变动趋势的差异，认为用g r u b e l l l o y d 指数衡量， n a f t a 的加工食品的i i t 最高，其次是e c 、亚洲和南美洲。克瓦斯密和法斯蒂( q u a s m i & f a u s t i ) 关注1 9 9 0 1 9 9 5 年北美自由贸易法案对美国、加拿大、墨西哥在农业与食品的 双边贸易，以及他们于其他国家地区的贸易联系。北美自由贸易法案大大地促进了产 业内贸易的发展，但我们可以发现，产业内贸易主要发生于美国与加拿大之间，而美 国或加拿大与墨西哥的贸易则是以产业间贸易为主导的。尽管墨西哥与另外的n a f t a 成员之间的产业内贸易有所增长，但相比于美加之间的还显得微不足道。k i s h o rs h a r m a ( 2 0 0 2 ) 利用澳大利亚的数据研究分析了加工食品在产业内贸易的重要性，指出规模 经济和产品差异利于产业内贸易，而贸易保护对产业内贸易不利。m i n i ( y o u n gk i m 、 g u ed a ec h o 和w o nwk o o 利用时间序列和重力模型分析了市场规模、汇率和运输成 本对美国和加拿大的农产品产业内贸易的影响作用。可见，对农产品产业内贸易问题 的研究已经引起国际学术界的重视。上述各项实证研究都支持以下的观点，产业内贸 易的水平主要取决于贸易国之间的地理距离、自由贸易区域的成员关系或相似关系。 第一章引宵 另外，市场大小、市场结构、g d p 水平和口味偏好等逐不能确定为产业内贸易发展的 勰释变量。 近几年来国内学术界也开始重视农产品产业内贸易问题的研究，但迄今为止进行 系统、专门硬究的文猷仍然少聪。潘文卿( 2 0 0 0 ) 对中鼹农产黯产业阉贸易伐势与产 业内贸易状况进行了实证分析。祁春节( 2 0 0 1 ) 在研究羡国柑橘产业与贸易问题时发 瑗，美国椹撬及其热工菇存在饕产监内贸易。孙东舞( 2 0 0 1 ) 程其著馋 w t o 与中国 农产品贸易中分析了中国农产品产业内贸易，并认为中国农产品贸易以产业内贸易 必主。饕玉荣( 2 0 0 1 ) 溪用劳埃褥一格赣贝容豢数公式，剥震台湾“行政院农蚕会” 资料对1 9 8 6 年黧2 0 0 0 年9 月份的台湾农产品的产业内贸易情况进行了计算分析。罗 余孝( 2 0 0 2 ) 计算是了扶1 9 9 2 攀到1 9 9 6 年黟农产品产蝗内贸爨指数。莠根攒诗雾秘 结果得出我国农产品贸易中同样存在产业内贸易，而且主要集中在几个劳动密集型的 农产品秽类中。并迸一步搓出，产品差露窝嚣求的多撵性是影嫡农产菇产业内爨易鳇 必要条件，而各国的国际贸易政策、国际市场结构、规模经济和技术进步是影响农产 疑产业建贸易黪宠分条 孛。寒玉肇、刘褰季( 2 0 0 4 ) 运怒实证翳突方法，分扳了2 0 世 纪9 0 年代以来我国农业产业内贸易的整体水平和现实结构。她们的研究结论之一是我 黧农业产煌悫贸易静总体本乎较低，表明袋国农救援| 瑟楚按照传绞豹比较谯势瑾论参与 阑际贸易的，今后我国应该丰富农产品品种、发展农业规模经济，以扩大农业产业内贸 爨麴鞋：黧；结论之二是我藿农数产业内贸易以本乎型产渡悫爨茹方式梵主，垂嶷型产 业内贸易所占比随相对较小，表明我国农产品需要进一步提高质量和科技含量。我国 农产品农平型产照内贸荔与总体产业痰燹易走势趋圈，褥垂壹黧产蝮凑贸易与蕊葵产 业内贸易迮势经常不一致的现实进一步佐证了该结论。 兰、 湃究思路与方法 ( 一) 研究悉雅 本文靛研究爨路是这榉展舞豹：善先详缨割掇了 e 竣优势理论覆戆蛉来皇实践和理 论两方面的挑战，并总缩了长期坚持比较优势原则会带来的负筒效果，提出国际贸易 瑷论必缀进行刨凝和发鼹。接下来就详纲论述了以规模经济、产品差髯襄嚣求德好受 熬础的产业内贸翁理论，指出产业内贸嬲理论掇出了比比较优势理论熨贴近现实的贸 翳理论，不仅符会当代她贸荔实黢，在瑷谚分板上也更接近现实，蒡慰 较优势理论 和产业内贸易理论进行了比较。下面就分析指出当代农产品贸易对比较优势理论的背 囊，指出产业内贸易必将是农产茹贸易的发展趋向，并讨论了产业内贸易理论在农产 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 品贸易中的适用性。接着论文分析了我国农产品产业内贸易的现状，并对影响我国农 产品产业内贸易的因素进行了实证研究。最后提出了农业领域开展产业内贸易的意义， 并提出了我国参与农产品产业内贸易的若干对策建议。 ( 二) 研究方法 在本论文研究中主要以规范分析、比较分析和实证分析为主，由于本研究理论性较 强，主要侧重对比较优势理论的反思和产业内贸易理论的适用性探讨，所以分析研究 过程中更多的采用了规范分析的方法，在探讨我国农产品产业内贸易时采用了实证分 析的方法。另外在研究的很多地方对产业内贸易理论和比较优势理论进行了全面的比 较，所以比较分析法也是本文的主要研究方法。 四、主要观点及要进一步研究的问题 ( 一) 本文的主要观点 1 、对比较优势理论的反思 研究认为比较优势理论面临着来自贸易现实的挑战，该理论不能很好的解释当代发生 的产业内贸易现象。造成这一理论失灵的主要原因是该理论存在内在的缺陷，这些缺陷是 由过于严格的假设前提造成的。还有就是比较优势理论适用的外部条件发生了巨大的变 化，新的技术的采用突破了资源的束缚，新的生产组织结构提高了劳动生产率。 研究总结了前人的研究成果，认为以比较优势为基础的产业问分工是较低级的分工 方式，而以规模经济为基础的产业内贸易分工才是高级的分工模式：长期坚持比较优 势理论会给一国的经济发展造成诸多负面影响，这些负面影响主要是：陷入“比较优 势陷阱”，出口贫困化增长、产业结构凝固化、贸易条件持续恶化等。 2 、产业内贸易理论的主要内容 本文吸收了当代产业内贸易理论研究的前沿成果，这些研究认为规模经济、产品差 异和需求多样化偏好是产业内贸易的主要原因，并概括介绍了产业内贸易理论的若干经 典理论模型。并全面比较了比较优势理论与产业内贸易理论的区别：一是假设前提从高 度抽象到贴近现实；二是国际贸易的原因是从技术或要素禀赋差别到规模经济和需求因 素；三是国际贸易的贸易收益从静态利益到动态利益；四是国际贸易政策主张从自由贸 易到战略性贸易政策；五是国际贸易的结构和模式从产业间贸易到产业内贸易。 第一章引宵 3 、产业内贸易域论在农产品贸易中的适用性分析 研炎谈舞姿代农产黯国嚣贸易兹特缝蜚褰了比较爨势建谂瓣颈铡模式，堂现了鞋 下特征：主要农产品贸易发生在发达国容间，而不是发艇在发达国家和发展中阑家间； 农产晶贸易额与工业燕奖曩额极端不慰称；贸滋戆产菇维憨不叛裹级纯，呈联了产数 内贸易的特征；农产品贸易的贸易壁垒和贸易保护不断强化，而不是自由贸易。 研究认为褒钱农业瓣生产方式是农产燕产救蠹舞荔戆产业蕊蘧，窀使农产瑟毫发 商业化，农业生产高度集约化和专业化，扩大了农业的产业体系，使规模经济成为可 熬。霹裳谈茭农娆镁域仍然存在援搂经济生产袋蒙，特别是在农业产渡饱嚣，农业生 产的规模经济现象更加明显。农产品的麓别也鼹客观存在的，只是农产品的麓别化更 多裴蒎赣了叁然溪素，黧是整璎技术遂步农业生产提供豹产螽霸盏丰褰，产翕差另# 馥 也与工业品更加接近。对产品多样化的偏好是人类的天性，随精经济的发展和城市化 的燕进，人们对农产品浚费基经进入多撵耽嚣健，理钱食暴热王鼓零傻农产鑫多榉溃 赞成为可能，食牖的多重属性为农产品多样化消费提供了保证。 4 。我蓬农产品声泣肉贸易的琉状 从我国农产鼎产业内贸易的总体结构来看，我国农产品产北内贸易种类有不断提 离的趋势，综合来看我潮活动物产品、水果类产品、谷物、糖蹙、熔翠制品和纺织原 料是以产业内贸易为主的农产品，可见土地密集型产品和劳动密集型产鼢中的部分“消 费者导陶产品”在我国农产品产控内贸翁中占霄重要酌缝位，这种产渡内贸荔结构静 出现应该与我国土地资源稀缺和人民生洒水平的提高有潜直接的关系。 觚影晌我啻农产品产业内贸易翁困索看，中国与贸易伙伴黼的市场规模、市场瓶 横差异和城市化发展水平差异是主要的决定因索，贸易伙伴国的农业生产规模也有正 的影响，丽入均收入水平和入均收入永平差异影响不甚漫著。 5 、发展农业产救内赛易的意义鸯砖蓑 研究认为，发展产业内贸易与产业间贸易比较可以带来诸多静态利益：一是产业 凑贸易体溪更蔫熬生产力发展东平；二廷产业嚏贸易傻凝易参夯曩国获蘸更大；三是产 业内贸易对贸易参加国圈内的收入分配影响较小。 磺究认为发疑产业内贸易墩霹以豢张动态收莛：一是产业内专业傀使产最的生命 周期延长，减少豳于生产转向带来的浪费；二怒产业内贸易对产品的革新有较强的刺 激作熙；三是产业内调熬所弓 越验摩擦魄产业阅调整小；四是产业内贸易有技术外滋 效应。研究认为产业内贸易可以艇好的假进农渡发展，首先，产业内贸易可以促进农 业结构掇高；第二，影响产业技术进步的速率，接动新兴产业的发展和技术水平的提 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 高；第三，弱化要素察赋的差异性。 研究认为，发展农业产业内贸易必须从引起产业内贸易的根本原因抓起，首先， 要实施农产品竞争优势策略；其次，积极促进实现农业生产的规模经济；第三，实施 农产品差异化战略；第四，积极培育国内外需求；第五，产业间贸易和产业内贸易双 轮驱动战略；第六，实施战略性保护措施。 ( = ) 需要进一步研究的问题 本研究是对农产品领域的产业内贸易问题进行的初步探讨，在国内对该领域的研 究也才刚刚引起少数学者的注意。由于农产品的特殊性和农业生产的复杂性，农业生 产在国家之间呈现了巨大的差异。根据工业品的贸易特征概括出来的产业内贸易理论 在农业领域的适用性还有许多待解决的理论问题，例如农产品产业内贸易的决定因素 的定量研究，农业产业内国际分工模式等等问题都需要进一步研究。另外，如何实现 一国农业比较优势和竞争优势的衔接从而适应国际贸易的发展趋势等问题也都是必须 继续认真研究的崭新课题。 篇二章对比较优势理论的反思 第二章对比较优势理论的反思 比较优势理论是国际贸易的核心理论，也怒长期以来研究农产品圈际贸易的理论 簇石。该理论认为国际贸荔静淼霾是由予眈较优势麓存在，认为一令瀚家应该壤据自 融的比较优势参与国际分工并进行国际贸易。但是无论在实践中还是瑕论界，比较优 势理论帮暹黉了翁所未有静撬躐，理论与现实鹣津突要求必须驻薪评翔跷较稳势理论 的科学性和适用性。 一、比较优势理论的发展及其与实践的冲突 ( 一) 比较优势理论的主要内容 1 、比较成本说 大卫李嘉图在斯密的绝对成本说基础上提出了比较成本学说，李嘉图认为不同 国家生产不同产品存在着劳动生产率的差异，即劳动成本的差异，各个国家应专门生 产并出口其劳动成本相对较低的产品，进口劳动成本相对较高的产品，就能获得比较 利益。这个理论的积极意义在于，不论个国家处于什么阶段，经济力量是强还是弱， 都能确定各自的相对优势，即使处在劣势的也能找到劣势中的比较优势，从而各个国 家就可根据相对优势安排生产，进行贸易。 2 、资源禀赋学说 李嘉图认为比较优势是由劳动生产率所决定的比较成本差异造成的，他并没有考 虑其它生产要素的影响。因此，瑞典经济学家赫克歇尔在比较成本学说的基础上，提 出资源禀赋学说，这之后又被俄林接受并加以发展，形成h o 理论。该理论指出：各 国由于资源( 要素) 禀赋不同，由此决定的要素相对价格也不同，这样在生产过程中所使 用要素比例也就不一样，因此每个国家应专门生产密集使用本国丰裕要素的产品f 即相 对价格较低的生产要素密集型产品) ，进口稀缺要素密集型的产品，在此基础上，一国 通过自由贸易和如此安排的专业化生产，就可使该国福利水平提高并使全世界的产品 达到最高水平。 3 、比较优势学说的新发展 进人知识经济时代，比较优势学说又有了新的内容，除了劳动、资本等传统意义 上的比较优势外，信息、人力资本等因素也成为对外贸易中比较优势的重要组成部分。 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 斯蒂格利茨教授把比较优势的决定性因素进一步分为自然禀赋、获得性禀赋( 包括优越 的知识和资本) 和专业化。从农业来讲自然禀赋主要指自然资源( 土地、气候、水、生物) 的丰缺和区位的远近造成自然的劳动生产率高低不同；获得性禀赋系指劳动者掌握知 识水平的差异和由于资金占有不同造成生产率的不同；专业化因以下三点理由而倾向 于提高生产率：专业化能节省工人转换生产任务的时间；专业化重复干一项工作的工 人会越来越熟练；专业化为发明创造提供了肥沃的土壤。因此，斯蒂格利茨教授把专 业化列为比较优势决定因素的重要内容。 ( 二) 比较优势理论与国际贸易实践的冲突 1 、对h - 0 理论的实证检验：嫩昂惕失悖论 瓣昂惕夫计算了1 9 4 7 年美国出豳行监与进西竞争行业晒资本存量与工人人数眈 率。他的计算不仅算出这两类行业( 德个行业都有数十个产业) 所使用的资本和劳动 量，而且计算出各种产品所使用的购自其它产业的产品中所毹含的资本和劳动量。作 为投入一产出分辑的主要先驱之一，照昂甥夫对于惩榉羁资本积劳动投入、如口擅躺 进口值的向量去乘以美国经济的投入一产出矩阵，进而得出所需的出口及与进口竞争 行业戆资本一劳动量毙率熬髅诗氇。如果赫巍歇尔一俄旗麴鞭溅是纛旗兹，薅虽美麓 是资本相对更充裕的，那么在弄清楚所有投入品行业的份额之后，作为总体的美国出 蜀行数静资本一劳动爨跑率，应该褰予美国滋目竞争荦亍韭豹资本一势动量琵牵。 里昂惕夫的计算结果向他和其他人提供了一个令人困惑的悖论：在1 9 4 7 年，美 国向镦弊萁德闰家出翻静是势动密集产箍，i 搿换取静是耪对资本密粲静遂麓产晶l 荧 键比率( k x l x ) ( k m l m ) 只有0 7 7 ，而根据赫克歇尔一饿林的理论，它应该远大 于l 。里昂惕夫和其能人用多种方式在这个结果上纠缠许久。他的方法被复查了好几 次，诞明确实无误。众所周知，相对予世界其他国家来说，荚国的确是资本充裕的。 然而，对美国从二战刹1 9 7 0 年间的熙多的研究还是证实了这个麻烦的里昂惕夫悖论 豹存在。 2 、理论与实践的冲突：来自贸易现实的挑战 举在2 0 髓纪5 0 年代，黧昂荡夫悖论就对戳h o 定瑾为核心的新吉燕爨荔理论 提出了挑战，但是，照昂惕夫悖论只不过是利用现实贸易格局对h o 定理的一种检 验，它所弓l 怒的理论修正基零上是在h o 分析框浆之中对新古典黧荔理论避行修修 补补，而没肖对新贸易理论分析范式提出革命性的要霹乏。 第二章对比较优势璞论的反思 传统理论无法解释臼1 9 5 0 年代中后期以来，世界贸易模式、产业组织和投资模式 艨发生的革命憋懿变化。这些蘩| 生蛉交位包括跌下足个方瑟：一是滚源寨赋掌趣 似的国家间贸易不断增长，美国、日本和欧盟等发达国家或地区间的贸易规模大大超 过资源囊赋差异缀大的发达国家与落最图家之蜒夔爨羼蠼模；二是行渡内贸荔怠剧上 升；三怒以欧洲经济共同体为代表的贸易自由化运动迅猛发展；四是跨国公司迅猛发 疑，镬缀多毒亍数瓣审场缝梅从战嚣的竞母接局囊垄叛掺届不叛发震；聂是磐隧踌国公 司的兴越，发达园家间的直接投资规模也有所增加，它进一步暇化了豳际贸易的垄断 掺昃；六是工业经重家之闻在生产不蘑产品戆分工格届方蠢具蠢缳强戆睫援饿，其发 展没有规律可循，特别怒那些用相同要索密集发生产的产品。 这黧豢现象与传统贸易理论枣在着难甄调耱魏冲突：第一，资源寨赋提戗嚣家趣 的大规模贸易以及行业内贸易在传统贸易理论肴来是不可能出现的，熙不可能成为国 际贸易发震浆主导模式；第二，从薪吉典贸易璞论中斡凝援尔薅萨缪尔森定瑗爨发， 鼹易的自由化会爱到既得利益集团的强烈反对，无法得剿顺利摊行；第三，市场结构 瓣垄叛t 黢与传绞贸易理论戆完全竞争豹耱提程设完全不耀簿；簿霹，黧际分工嬲模式 在传统贸易理论看来是确定的，可以根据各国的技术差异、资源禀赋憨异或偏好差异 寒进行琰测，瑟不是睫壤戆。 所以，自2 0 世纪5 0 年代后期以来，经济学家开始在修正传统贸易理论的基础上来解 释上述戆国际鬟筋灏嚣象。铡蟊，交接缀颊握赛哥获势鏊疆论；浚鬻纳帮薅夫懿尔摄塞技 术扩散和技术模仿理论；维龙和赫尔西提出产品周期理论；林德尔提出收入效应理论：巴 按萨藉炎缒维；舞疆蹬鬣攘经济是麓释工照霆家之润酸螽鏊际贸易嵇恳豹关徒；格管茭尔帮 劳艾德在h o 分析框架中利用豳际贸易产品分类提出的产业内贸易理论。但是，这些理 论宅l 精存在羞穰多致鑫匏鼷点：一是这些瑷论大部分只麓将产盈内贸易越及穗酝誉家闻贸 易的贸易基础放在十分狭小、偶然的范畴之上，例如季节的差异、交易成本以及需求条件 豹交纯之上，建立在这些范畴上鹃淫论蔻恶法解群产韭巍贸易良教糯戳陡鞠家闻贸易所其 有的巨大规模，无法说明为什么融2 0 世纪5 0 年代以来这魑贸易现象迅猛发展的原因。二 楚很多懑论虽然拽n t 螫实的理论基穑，例如林德尔理论就将“斓模经济”、“产黼差异” 以及“偏好的多梯化”等新贸易遐沧所强调的理论范畴纳入其中，但是它从根本上只是一 种理论憨想，没商形成一个体系仡、模型化和形式化的理论体系。三是面对垄断静国际贸 易市场结构，上述理论修正都没商拽至n 一个恰当的分辑工具，来处理由垄断引申出来的一 系列理论问题。这些缺陷决定了熬个2 0 傲纪5 0 年代后期列7 0 年代中期的理论发展从根 本上没鸯解决现窟阀题对贸易理论赝提出的各种拶战。 华中农业大学硕士学位论文：农产品产业内贸易理论与实证研究 二、来自理论界的挑战：文献回顾 ( 一) 古典贸易保护主义理论 李斯特是以研究德国经济发展为主旨的德国历史学派的代表人物。他批评比较利 益理论是用静态分析方法看待动态世界，认为比较利益理论是为生产力发达的某些发 达国家设计的，对发达国家有利而对落后国家不利。在国际贸易方面，李斯特站在落 后国家的立场上，反对自由放任政策，竭力主张实行国家干预和贸易保护制度。他认 为，农业国只靠用农产品交换别国工业品是无法实现经济发展的。因此，他主张政府 应用贸易保护政策扶植新兴工业发展，直到这些工业强大得足以与外国工业竞争。 ( 二) 结构主义的中心一一外围学说 二战以后，一些拉美经济学家在总结和研究拉丁美洲初级产品生产国关于出口问 题的基础上，提出了“中心外围学说”，其代表人物是酱雷维什( p r e b i s c h ) 和辛格 ( h w s i n g e r ) 。普雷维什和辛格强调1 9 5 0 年代不发达国家状况的“结构性”因素， 提出一种关于工业国( 或称“中心”国家) 和初级产品生产国( 或称“外围”国家) 之间的国际贸易与经济发展的独创性分析( 拉美经济委员会，1 9 5 0 年；普雷维什， 1 9 5 9 年) 。他认为，依据静态比较利益而形成的贸易格局，必然导致初级产品生产国 家专门生产并向那些竞争能力强而增长慢的市场出口一些需求价格弹性低的商品