（产业经济学专业论文）项目管理在标准化项目中的应用.pdf

提要 本文论证了项目管理的优点，并介绍应该如何用它来管理标准化项目的实施1 。 = = ；a 皇- _ ，i 一 标准化是指制定、贯彻和修订标准的过程，标准化项目则是指为完成某个具体的标准 化工作而临时组建的项目。项目管理是面向项目的一种现代管理理论，它能有效地解决传 统作业管理无法解决的问题，在项目的实旖过程中得以广泛的应用并卓有成效。 项目 提出采用项目管理的理论和方法来管理标准化项目。然后提出一个基于逐旦缰量篁垄的标 准化模型，并在项目的范围管理、时闯管理、人力资源管理、沟通管理、费用和风险管理 等方面对模型加以补充。接着，结合实际情况介绍了模型在应用中应该遵循的原则。最后 结合我国银行业软件工程标准化的项目的开展，把模型应用到实际项目的管理中，设计了 我国银行业软件工程标准化项目管理的方案。 本文从一个新的视点出发，尝试用先进的管理思想管理科研项目，并采用建立模型的 方法使论点更加明晰，更具有实用性。 本文所提到的“项目譬理在标准化项目中的应用4 主要是指应用项目警理来臂理标准化嘎且 第l 页 引言 研究背景 随着我国成功加入耵o 以及全球经济一体化速度的加快，我们越来越强烈的感受到市 场竞争环境正在发生的巨大变化。国际化的合作与发展成为新时代的特征，协同合作对公 司的规范化以及产品的标准化工作提出了很高的要求。可以说，标准化工作是全球经济一 体化的基础。但是目前在我国，标准化的工作大多是采用课题研究的方式，这样在某些程 度上确实能保证标准制定的水平，但是却不能保证标准制定和实施的质量，结果往往是制 定的标准被束之高阁，实际实施的效果很差，造成了极大的浪费。 为了配合国家标准化工作的开展。目前中国人民银行开展了一系列银行信息标准化的 工作，其中包括软件工程标准化工作。在我国银行业开展软件工程标准化的工作，不仅可 以为整个行业的信息互连互通奠定了基础，还能促进我国软件工程的标准化工作，提高我 国软件行业的整体水平。如何采用新的模式来进行项目的开展并且保证项目的实旖质量， 是影响到整个标准化工作的问题，r 也是我们需要研究的问题。 项目管理最早起源于建筑业，它在国防军事项目得到了一定的发展，后来在商业和企 业活动中被广泛的应用。项目管理解决了传统作业管理无法适应项目的临时性和不确定性 的问题，解决了项目需要跨行业、跨部门却难以获得有效协调的问题。项目管理作为一种 有效的管理项目的方法，已经被广泛地应用到各行各业，包括很多研发项目。但是在标准 本身的制定和实旖上，项目管理的思想和方法还没有得到很好的应用，有关这方面的研究 也非常少。 本文从分析相关理论文献入手，讨论如何将项目管理的理论运用到标准化项目中去， 这在目前仍然是比较新并且没有成熟经验的领域，是跨越了管理学、系统科学、计算机科 学的多学科交叉的边缘性领域。本文结合标准化工作的现状，根据标准化工作自身的特点， 选用了项目管理中部分方法，提出了一个标准化模型；最后理论联系实际，根据鼗垦爨行 业软件工程标准化项目的实际情况，制定出项目管理的建议方案。 本文的研究对于解决标准化项目实旌过程中由于管理不善的带来的问题有很强的参 考价值，有利于标准化项目实施的质量，可以提高标准化工作的效率，节约项目资源。 文章内容安排 本文第一章主要对标准化、项目管理以及与其相关的概念进行了阐述。第二章在对相 关理论分析的基础上，建立了一个具有普遍意义的标准化模型。第三章对模型实施过程中 应该注意的问题和原则进行了详细的阐述。第四章也是文章的主体部分，理论结合实际， 把模型应用到我国银行业软件工程标准化的项目中，并迸行了项目方案的设计。最后总结 全文。 第2 页 第一章标准化及项目管理理论 第一节标准化 一、标准的定义 1 9 8 3 年我国颁布的国家标准标准化基本术语第一部分( g b 3 9 3 5 。1 8 3 ) 中给出 标准的定义为：“标准是对重复性事物和概念所做的统一规定。它以科学、技术和实践经 验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共 同遵守的准则和依据。”2 国标中同时指出规范、规程也是标准的一种形式。 1 9 8 6 年国际标准化组织i s o 发布的第2 号指南中提出标准的定义为“得到绝大多数 人员一致同意，并经过公认的标准化团体批准，作为工作或工作成果的衡量准则、规则或 特性要求，供有关各方共同重复使用的文件，目的是在给定范围内达到最佳有序化程度。” 同时在附注中指出：标准应当建立在科学、技术和实践经验的坚实基础上，以促进获得最 佳经济效益。 ， 根据上述定义，我们可以从不同侧面归纳标准这一概念主要含义为： 制定标准的出发点是“建立最佳秩序、取得最佳效益”。 标准产生的基础有两方面，一是科学研究、技术创新与实践经验相结合，二是从全 局利益出发，这体现了标准的科学性和民主性。 标准制定的对象已经从技术领域延伸到经济领域和人类生活的其它领域。 标准的本质特征是统一。 标准文件有固定的一套格式和制定颁发的程序。 二、标准的等级和分类 按照中华人民共和国标准化法的规定，我国标准分为国家标准、行业标准、地方 标准和企业标准四个等级。 国家标准是对全国技术经济发展有重大意义而必需在全国范围内统一的标准。 行业标准是指全国性的各行业范围内统一的标准。 地方标准是指在某个省、自治区、直辖市范围内需要统一的标准。 企业标准是指由企业制定的产品标准和为企业内需要协调统一的技术要求和管理、 工作要求所制定的标准。 标准的分类方法也有多种。首先，按照标准制定对象的不同，我们可以把标准分为技 术标准、管理标准和工作标准三大类。 2 李春母标准化橇论。中国人民大学出版社1 辨5 年第3 版p 1 3 第3 页 对标准化领域中需要协调统一的技术所制定的标准称为技术标准。 管理标准是对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。 工作标准是对工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核 办法等所制定的标准。 另外，按照标准实施时采用的方式，还可以把标准分为强制性标准和推荐性标准。 三、标准化的定义 1 9 8 3 年我国颁布的国家标准标准化基本术语第一部分( 6 8 3 9 3 5 1 8 3 ) 中给出 标准化的定义为：“在经济、技术、科学及管理等社会实践中，对重复性事物和概念通过 制定、发布和实施标准达到统一，以获得最佳秩序和社会效益。” 1 9 8 6 年国际标准化组织i s o 发布的第2 号指南中提出的标准化定义为“针对现实的 或潜在的闯题，为制定供有关各方共同重复使用的翘定所进行的活动，其目的是在给定范 围内达到最佳有序化程度。”i s o 同时对标准化这一概念做了两点注释：首先，标准化是 指制定、发布和实施标准的活动；其次，标准化的重要作用是改善产品、生产过程和服务 对于预定目标的适应性，消除贸易壁垒，便利技术协作。 上述定义从不同角度对标准化这一概念的特征进行描述，他们的共同点是： 标准化不是一个孤立的事物，而是一个活动过程，主要是指制定标准、贯彻标准并 且修订标准的过程。 标准化的效果只有标准在社会实践中实施以后才能表现出来，而不是制定一个标准 可以了事的。 标准化是一个相对的概念，在深度和广度上都有程度的差别。任何一项标准都在逐 步发展，在深度和广度上是没有止境的，但一定条件下，它有一个最佳程度。 标准化概念的相对性，还包含标准和非标准之间的相互转化。 四、标准化的本质 标准化的本质就是按照一定的规律对相关的事物进行统一。没有统一，就没有标准化。 标准化的统一本质包括以下几个方面的含义： 任何标准都是一定条件下的统一规定。标准是生产、使用、科研、管理等有关方面 的意见达成一致，共同认可的产物，并通过批准而被实施的。 同一功能的同对象在同一范围、同一标准化级别上只能有一个统一的标准，一个 统一的标准号。 标准化的统一与事物的多样性是一致的。标准并不排斥多样性，标准化的工作正是 为了技术和产品多样化更规范、更健康的发展。 标准化的统一是相对于一个时期而言的。标准的水平，质量指标，各项内容的确定， 一般反映了一定时期的水平。 统一的内容和基础是科学、技术和实践经验的综合成果。标准是科学、技术和实践 第4 页 经验的结晶。 五、标准化的必要性和作用 标准化是企业发展的必要条件。同一事物和概念在反复进行时没有统一的标准可循， 就失去了共同的客观依据，失去了统一衡量的准贝| j 和尺度，企业就无法正常进行生产和管 理活动。把需要重复进行的事物给予标准化，所有同类问题按照标准执行，可以避免人员 变更造成的不一致问题，避免重复劳动，避免错失良机，提高生产效率。领导或管理人员 也可以把主要精力放在研究、处理企业战略性根本性的问题上。现代企业活动中存在许多 复杂繁琐的问题，除了依靠行政手段来解决，最重要的一点是开展标准化工作，对其进行 统一，才能有效地保证企业各项工作的正常进行，才能使企业活动纳入高效率的孰道。标 准化工作在现代企业中的具体作用为： 标准化是现代化大生产的必要条件； 标准化是实行科学管理和现代化管理的基础； 标准化有利于专业化协作生产的巩固和发展； 开展标准化有利于提高产品质量和发展产品品种； 标准化是消除浪费、节约活劳动和物化劳动的有效手段。 第二节项目 一、项目的定义及特点 所谓项目，就是为创造某种独特产品或服务所做的一次性的努力3 。从定义出发，我 们可以看出项目具有以下几个特点： 一次性：一次性是项目与其它常规运作的最大区别，每个项目都有确定的起点和终 点。 独特性：每个项目都是独特的，没有可以完全照搬的先例，也不会有完全相同的复 制，每个项目的成果都有自身的特点。 目标的确定性：项目有确定的时闻晷标、成果目标等目标，这些目标是允许在一定 范围内变动的。一旦项目目标发生了实质性变化，它就不再是原来的项目了，而是 一个新的项目。 活动的整体性：项目中的一切活动都是相互联系的，构成一个整体。不能有多余的 活动，也不能缺少某些活动，否则必将损害项目目标的实现。 项目组织的临时性：项目团队是在项目建设前靛临时组建的。在项目进震过程中， 其人数、成员、职责都会不断地变化。 项目的开放性：项目组织人员来自不同的部门，而且项目的建设也要跨越若干不同 部门的界限，所以，它又是开放的。 3 定义出自p m b o k ( 项角管理知识体系p r o j 。c m 如萼嘲蛹取坩y o f k 丑o w 簪) 一书p m 0 k 是由世界上最著名的 项目瞥理研究组块呻h ( p m j e 吐m 柚畸嘲t h 衄啦) 在7 0 年代束和8 0 年代初事先提出的 ，第5 页 二、项目的生命周期 项目的发展是循序渐进的，这个过程便是它的整个生命周期4 。为了方便研究，人们 通常把项目的生命周期划分为几个阶段。笼统的做法通常是直接分为项目前期、中期和后 期，比较细致的划分方法一般是根据特定成果的完成为划分依据，把项目划分为孵化、启 动、规划、实施、收尾、交接过渡六个阶段。这是划分比较全面的一种方法。对于大多数 项目在启动时相对比较简单，不需要进行慎重、复杂的决策，所以就没有孵化阶段；而一 般项目的最终成果都比较简单或可直接被使用，就不需要有交接过渡阶段，所以大多数项 目的生命周期就由项目启动、项目规划、项目实施和项目收尾四部分组成。 项目生命期中不同的阶段对于资源的需求也不同，也就是完成项目投入资源的强度不 同。通常项目前期资源投入量比较低，中期逐渐增加，在项目实施阶段达到高峰，然后项 目收尾前后又开始回落。项目的典型资源投入模式如图1 所示。 l 蛞 黑 制订费用计划 费用控制这一步骤进行的。 费用估算是编制一个为完成项目各项工作所需经费的近似估计。 制订费用计划是把整个项目估算的费用分配到各项活动和工作上，进而确定测量项 目实际执行情况的费用基准。这个过程也称为费用预算。 费用控制主要是：对造成实际费用偏离基准费用计划的因素施加影响，以保证其朝 着有利的方向发展：确定基准费用计划是否必需变更和如何变更：基准费用计划需 要变更或已经变更时，对这种变更进行管理。 第八节标准化项目的风险管理 任何项目都有风险，标准化项目也不例外。但标准化项目的风险与商业项目有所不同， 它的主要风险不在国内外企业的竞争带来的风险，一般在技术和人员以及时间上存在一定 的风险，风险管理的过程和其它项目的风险管理差不多，主要包括项目风险的识别、项目 风险的估测、项目风险的评价以及项目风险的处理四个步骤。 第1 8 页 第三章模型实施中应遵循的原则 第一节总论 标准化模型主要是从项目的角度出发，基于项目管理理论提出的。开展具体的标准化 工作属于项目范畴，同时它也具备一些自身的特点，所以在应用标准化模型对，除了要考 虑标准化项目管理的内容，还需要注意标准化工作的实际情况。为了便于理解，本文把标 准化项目中项目实施过程分为标准制定和标准实施两部分，并分别结合实际工作的特点总 结模型在实际应用中需要遵循的原则。 第二节标准制定的原则 一、标准要符合国家政策 制定标准，一定要根据标准的级别考虑它与社会大环境的关系，注意要与国家的规划 或计划一致，要与国家的有关政策t 法令、法规一致。例如：考察行业标准的制定，首先 要认识到“一个行业虽然管辖范围很大，它还是要受更大系统的制约。”3 所以它的制定一 定要符合我们国家的政策；并且根据我国行业标准管理办法的规定，行业标准不得与 有关国家标准相抵触，有关行业标准之间应保持协调、统一，不得重复。 二、标准制定时间的选择 标准不是自然形成的，而是通过人们对社会生产活动实践的经验总结，依据科学技术 的先进成果，在协商一致的基础上制定出来的。标准化作为一门学科，其基础是一系列 的概念。但“概念是客观事物本质的反映，这种反映是在实践的基础上经过科学抽象形成 的。这是一个多次反复的过程，主观和客观逐渐一致的过程。”所以“没有知识的积累， 就不会有理论的升华”“由此看来，标准必须有一定的实践作为基础，应该选择标准化对 象发展到一定程度时来制定标准。但是所选的时间也不能太晚，因为时间选择得越晚，标 准的指导意义就越小，而标准实施所受的阻力就会越大。所以时间的选择对标准化项目的 实旌是至关重要的。例如，目前我国信息化正处于发展的阶段还没有达到成熟的状态， 现在开展信息的标准化工作并不算晚；尤其是目前信息化的经验已经得到了相当的积累， 应该大力倡导信息标准化的工作，以提高整个国家信息技术的规范化水平。 三、标准要兼顾先进性与可行性 制定标准除了要总结、分析多年积累的科学技术和实践经验的成果外，还要特别注意 “张锈纯标准化系统工程北京航空航天大学出版社1 9 9 2 年第2 版p 2 3 2 “舒辉标准化理论与实务经济管理出版社2 0 0 0 年第1 版p 1 3 1 6 出自李鲁田为标准化词典) ( 1 9 8 9 ) 作的枣一投有知识的积累就不会有理论的升华) 第1 9 页 ， 吸收新的科研成果、技术成就和实跋经验，以便通过标准的形式来推广这些新成果、新成 就和新经验。标准化的根本目的就是推动技术进步，促进经济发展。所以在标准的制定过 程中，首先要保证其在技术上的先进性；但是先进性不等于盲目的追求高指标。盲目脱离 实际的追求高指标，容易造成标准可操作性差，在具体应用中，会出现功能过剩或成本上 升等问题，这与标准化最初的目的是相违背的。所以，标准的制定应将先进性与可行性有 机的结合起来，加以综合考虑。 四、标准应具有系统性 任何标准都是处于一定的系统中，它同系统内的其它标准之间以及系统外的相关标准 之间都存在着相互联系和制约的关系。所以，在制定标准时，要注意协调它与其它相关标 准的关系。比如在信息标准化项目中，可以把信息化标准体系、数据元和代码的标准以及 信息安全的标准等关系比较密切的标准放在一起配套制定，这样就会避免标准之间的矛盾 冲突，使标准系统的总体功能达到最佳。 五、标准应具有易理解性 标准化的本质就是统一。本着这个原则，制定标准就必须考虑到它的推广。便于推广 首先要求标准本身语言清晰明了，容易理解。设想一个语言含混晦涩的标准怎么能被使用 者顺利接受? 只有标准本身的语言易懂，行文流畅，推广时的阻力才可能小，才可能保证 标准的实施和应用。所以在标准的制定过程中应始终把握这条原则。尽可能的使标准容易 被理解从而被接受。 六、标准应具有可扩展性 标准的应用期限一般是一段比较长的时间。为了保持标准的可用性和先进性在这段 时间内要对它进行维护。一方面标准需要修订和补充；另一方面，标准自身的性质又要求 它在任何时候都要具有相对的稳定性。所以制定标准时，就要充分考虑到标准的可扩展性， 合理安排标准的结构和内容，例如：按照时间顺序制定合理的结构，并在每一部分适当留 有部分空间，暂时无法确定的内容先将标题列出等，保证维护工作中以最小的变动达到修 订补充标准的目的。 第三节标准实施的原则 一、需要适时的宣传 。 标准的实施仅靠项目小组的力量是无法完成的，因为在这个过程中，更多的主动权掌 握在标准的使用者手中。所以标准的实施前，应采取措施调动起他们的积极性和主动性， 这时候常常需要对他们进行宣传和鼓动。宣传的时闻可以在标准化项目成立的初期以及标 准发布的时候，尤其是标准发布时，项目小组更要进行大力的宣传，阐明应用标准的价值 和意义，为下一步的实施造势。 第2 0 页 二、需要行政手段的帮助 标准的实施工作对于项目小组来说决不是一件轻而易举的事情。其中涉及到许多对不 规范问题的修改，比如信息化的标准，不仅会改变目前系统开发或选购的流程，还可能会 给使用人员带来以前从未有过的约束。这些改变必定会产生相应的阻力，而这种阻力可能 是单靠宣传无法解决的。所以，无论是强制性标准，还是推荐性标准，都需要行政手段的 帮助。只不过一般说来，前者的力度更大一些。国家标准就需要国家相关部门采用行政手 段帮助实施，行业标准就需要行业的主管部门来协助，企业就需要企业领导的帮助。只有 借助行政的手段的帮助，才能把标准顺利推行下去。 三、顾全大局，从长远考虑 实施标准必然会涉及到各方面的利益，有生产者的，有消费者的，有个别单位的，也 有社会整体的。如何协调这方方面面的利益，并保证标准化的工作达到最终目的“获 得最佳秩序和社会效益”，就需要各个部门或单位，在标准实施时，始终坚持“局部利益 服从整体利益”的原则，从大局出发，积极贯彻标准。另外在标准的实施过程中，经常会 遇到短期利益同长期利益的矛盾。如实施某项技术水平较高的产品标准，需要大刀阔斧地 进行技术改造，进行大笔投资。虽然短期内无法立刻见到效益，但标准的实施后，产品质 量大大提高，销量也随之增加，从长远来看会产生巨大的经济效益。所以在短期利益和长 期利益相矛盾的时候，要用发展的眼光看待问题，以长期利益为出发点。总之，标准的实 施应该顾全大局，并从长远考虑。 四、掌握原则性与灵活性的平衡 标准化的本质就是统一，所以在标准的实施过程中应首先坚持统一的原则，规定和约 束标准化的对象。但是坚持这一原则并不表示所有的工作千篇一律，排除任何灵活处理的 可能。实际上在标准的实施中，同时还要坚持具体问题具体分析，特殊情况区别对待的方 针。比如，允许企业对上级标准进行裁剪或以上级标准为基础制定自己的内控标准等。这 样在统一原则下，灵活的开展工作，才能更好做好标准的实施，达到真正意义上的统一。 五、注意适时的维护 前面我们已经讨论了随着生产技术水平的提高，在整个实施过程中需要对标准进行不 断的维护，这样才能保证它的生命力，才能保证它不会落后于技术的发展。但是标准的本 质又要求标准要具有一定的稳定性，不能朝令夕改，否则有标准也等于没有标准。所以标 准的维护工作需要掌握一个度，即应该按照实际情况对标准进行及时修改和补充，又不能 过于频繁的变动，也就是说要进行适时的维护。 第2 l 页 第四节模型的几点说明 前面介绍了标准化模型的具体内容，现总结需要说明的几点如下： 首先，该模型符合项目的质量管理。项目管理中一项非常重要的管理就是项目的质 量管理，而标准化项目最重要的内容就是对质量的要求。该模型将质量管理中的理 论运用到项目的实际运作中，符合项目质量管理的要求； 其次，该模型也包含了项且管理的其它内容，如：范匿管理、时间管理、人力资源 管理、沟通管理、费用和风险管理。 最后，该模型的实旌符合标准化工作的实际情况，其实施过程应该遵循的原则完全 是从标准化工作中提炼、归纳得到的。 模型的应用范围：该模型不仅适用于标准化的项目，而且它还可以作为其它项目的 参考。 模型的应用方法：适用不等于全盘照搬。不同的标准化项目的开展应该从实际情况 出发，具体问题具体分析，对模型进行适当的裁剪和修订，得到最适合该项目的方 案。 下面就根据我国银行业软件工程标准化项目的开展。介绍一下标准化模型的应用。本 案例主要是应用标准化模型，撮据项目背景和要求提出一套项目方案 建议) ，具体包括 项目的流程和项目初期项目管理的计划。 第2 2 页 第四章模型的应用：我国银行业软件工程标准化项目方案 第一节我国软件工程标准化现状分析 一、我国软件产业现状分析 软件产业作为一种新兴产业，在全球一直保持着高速增长的发展势头。根据信息产业 部的数据统计，1 9 8 8 年至2 0 0 0 年，全球软件市场平均增长率为1 0 ，软件服务市场平均 增长率为1 4 。而我国软件产业从1 9 9 2 年到现在的十年间，平均增长为3 8 。“可以看出， 我国软件产业的发展速度是很快的：但与印度的软件产业相比，我们还是有很大差距的。 在分析差距出现的原因之前，我们先来看一组数据”。 表3 中印两国软件产业总额比较 l 1 9 9 9 年2 0 0 0 芷2 0 0 1 盆 l中国5 3 2 亿美元7 1 7 亿美元9 6 3 亿美元 ， 印度6 7 5 亿美元8 8 5 亿美元1 0 2 3 亿美元 表4 中印在全球软件产业总额中所占份额 1 9 9 9 芷2 0 0 0 正2 0 0 1 盎 中国 1 0 0 1 2 0 1 5 0 9 6 印度 1 3 0 i 4 8 i 6 0 表5 中印两国软件出口总额比较 l 1 9 9 9 篮2 0 0 0 焦2 0 0 1 燕 中国2 5 亿美元4 亿美元7 2 亿美元 印度3 9 亿美元6 2 亿美元7 7 8 亿美元 我国的软件业实际上是与印度同时起步的，软件产业发展的初期，两国产业规模和情 形相差不多，甚至可以说我们在社会环境、基础研究、技术前瞻性，市场前景的把握上更 略胜一筹，但为什么在这短短的1 0 年内，印度却把我们甩在了后面，一跃而成为世界第 二大软件出口国”呢? 从前面三个表，我们可以看出，我国和印度的主要差距，不在软件产业总额上，而是 在两国软件出口总额上。这是因为我国软件产业在国际上没有形成独立的知名品牌，国际 怕数据来自婴础些些垒蚀 ”龚晓峰、曹方中印两国软件业差距空问有多大经济日报2 0 0 2 0 6 1 4 伯第一大软件出口田为美国 第2 3 页 影响力小，国际竞争力差，导致国际市场份额比重小。如果目前这个状况不能尽快改变， 我国软件产业将会被排除在国际软件产业价值链之外软件产业的落后就会影响到国民经 济的发展，甚至给国家和社会稳定带来不良的影响。所以，一定要分析造成目前状况的原 因，进而找到解决办法。 据分析，印度软件业一直非常重视国际化管理尤其是技术方面的标准化。公司不论大 小，在经营管理方面都参照大型国际公司，在软件开发过程中更是严格采用国际标准。他 们软件公司的项目合同完成率高达9 6 以上，对时间、质量、成本的控制能力非常强。目 前，印度已经有2 0 0 0 多家软件企业通过i s 0 9 0 0 0 质量认证，在全球通过c 蹦”五级认证的 5 7 家软件企业中，印度就占了4 2 家”。印度软件产业的整体水平和信誉在全球获得很高 评价，这是印度软件大量出口的坚实基础。 而与之相比，中国的软件企业大多仍处于手工作坊式运营阶段，质量和效率的观念非 常弱技术和产品与国际市场接轨方面更是一片空白。目前我国仍然没有软件企业通过 c 埘五级认证，通过i s 0 9 0 0 0 质量体系认证的软件企业也仅有1 0 家左右。 由此可以看出，影响我国软件产业发展最主要的原因是各企业开发过程缺乏工程化和 规范化，缺乏行之有效的软件开发管理体制，产品质量无法达到国际标准。所以，要大力 发展我国的软件产业就要重视软件工程，重视软件工程标准化的工作。 二、我国软件工程标准化现状分析 从前面我国与印度软件产业的比较和分析，我们可以看出，要想提高我国软件产业在 世界市场的竞争力，要想在信息经济发展中，赶超国际先进水平，占据主导地位，目前最 重要的一点是积极开展软件工程标准化的工作。开展软件工程的标准化工作，建立统一的 行动规范和衡量准则，为软件工程的各个环节提供可靠的标准，可提高我国软件产业的规 范化，增强国际竞争力。具体来说，软件工程标准化的优点有： 提高软件的可靠性、可维护性和可移植性； 提高软件产品的质量； 提高软件的生产率，提高软件人员的技术水平； 提高软件人员之间的通信效率，减少差错和误解； 有利于软件管理： 有利于降低软件产品的成本和运行维护成本； 有利于缩短软件开发周期。 软件工程标准豫了可以适用于软件提供者软件的开发，而且还可以作为软件需求者招 标时衡量软件的标准以及对软件提供者软件开发进行监控的手段。这样从两方面可以协助 软件产业的规范化发展。所以，软件工程标准化工作的开展，一方面需要软件产业本身要 1 o 皿t 是能力成熟度模型( c a p a b i l i t ym a 姐 i t ym o d e l ) 的缩写，是用于评估软件能力与成熟度的一套标准- 标准麸分 五个等级分别为：韧始级、可重复级、定义缳、瞥理缓和优化级，详见附录一。 数据来自w w w i s o k s c o r n , c n 及珊蜘蝴醯蓝亟 第2 4 页 树立正确的思想，努力向规范化迈进：另一方面作为协助的一方，软件产品的应用单位也 要尽量进行软件工程的标准化工作。但在实际软件工程标准化开展的过程中我们也遇到了 很多困难。 首先，我国对软件工程标准化重视不够。8 0 年代中期开始我国已制定和公布了许多 软件工程国家标准，其中有些标准是从国际标准转化来的，具有很好的指导意义。但只有 少数部门或行业以及个别企业参考了国家标准，制定和实施了行业标准2 1 或企业标准。但 整体的软件工程标准化的工作仍然没有得到足够的重视，大多数行业和企业缺乏软件的质 量意识和标准化管理意识。 其次，即使是在已经开展的软件工程标准化的工作中，仍然存在着这样或那样的闯题， 使得标准化工作本身的质量不高，没有达到预期的效果。总结这些问题大致有： 标准化项目中人员组织缺乏相对的稳定性； 制定过程中意见统一比较困难； 标准本身质量比较差，所以在实箍过程中阻力较大； 标准化过程的时间控制不力，标准相对滞后，缺乏指导意义； 标准化的工作强调标准的制定而忽视标准的实旌工作； 标准的制定和实施分为两个项目进行，使得标准化工作过程产生断层； 所以，除了大力提倡各行各业积极开展软件工程标准化工作外，还要对这些标准化工 作进行有效管理和控铂，提高软件工程标准化工作的质量。目前，我国银行业正在大力开 展信息标准化的工作，软件工程标准化就是其中的一部分。我们就以我国银行业软件工程 标准化工作为例，采用基于项目管理的标准化模型，对标准化项目的实旄进行优化。 第二节我国银行业软件工程标准化项目背景及要求 一、项目背景 我国银行业软件工程标准化项日的背景是国家“十五”科技攻关项目一金融信息 化”。整个项目分为七个大课题，涵盖跨平台的网络互联、信息标准化、海量数据共享和 处理技术、数据仓库和数据挖掘技术、金融信息安全等多项技术，涉及银行、保险、证券 和税务等多个部门，是集计算机、通信、金融和经济管理等多学科的综合性系统工程。 标准化是金融信息化建设的依据与保障。中国人民银行科技司陈静司长在总结金融信 息化的困难时指出，目前首要困难是金融信息化建设的技术标准很难统一。要解决金融 业内部之间以及跨产业的信息互联互通，就需要推进信息的标准化的建设，确定一系列的 标准化体系，制定信息、网络、软件、硬件、安全、重大应用信息系统的标准规范，这是 z 如航禾航空部、原国家机械工业委员会、原对扑经跻贸易部、石油化学工业总公司等部门 董爵英从a 世看我国金融信息化攻关建设中国叠融屯膻2 唧2 其余两个疆难为；金融信息化建设难以找到一种成熟的布嫣理动机精，以便在吝转不厨的银行之阒最佳的利益平誊 点：信息化建设的经验不足。 第嚣页 整个金融信息化的基础。 在中国人民银行的带领下，国家开发银行承担了“信息标准化”项目中的三个子项目： 信息标准化的框架、银行数据元及代码标准、银行业软件工程标准化。目前前两个予项目 的工作己基本结束，“银行业软件工程标准化”项目的研究正在开展。 二、项目要求 根据项目背景和实际情况的分析，目前本项目的需要解决的问题主要是：对项目进行 分析、设计项目的流程方案以及项目初期的管理计划的设计。项目分析主要是对项目进行 可行性和必要性的分析；项目的流程方案是组织管理项目的应该遵循的步骤和措施，这个 方案既要考虑到标准化项目的特点，又要结合软件工程的实际情况来进行；项目初期的管 理计划应该包括以下内容：确定项目组织管理机构、确定里程碑计划、对工作进行分解、 对责任进行分配、分析工作的先后关系、制定项目进度计划、制定风险计划以及进行进度 管理等。 第三节我国银行业软件工程标准化项目方案设计 一、方案设计的说明 为了提高我国软件工程标准化的水平，保证这次银行业软件工程标准化项目能够高质 量并且顺利地完成，本文主要应用第二章提出的标准化模型，结合本项目的实际情况，为 其作了详细的方案设计。 首先本文按照标准化模型的流程，构建了本项目的流程，主要包括模型中的项目的提 出、项目的必要性和可行性论证、项目的定位、项目的准备、项目的实施以及项目实施情 况的审查等六大块。这六大块的内容组成了整个项目，并且在项目的运转中完成了p d c a 的循环，保证了项目执行的最基本质量。另外，本文着重设计了项目实旌的流程，因为这 一部分对整个项目来说是最为关键的。项目实施的流程设计仍然本着有力控制质量这个基 本点出发，保证了项目最重要部分的质量。 接着文章根据标准化模型的其他内容，结合项目开展初期本项目的要求，分别为项目 的范围管理、时间管理、人力资源管理、沟通管理以及风险管理等内容列出初步的计划”。 这些计划从项目的实际情况出发，它的制定不仅使项目在进展过程中有章可循，而且还为 项目实旄提供了一个控制的标准。项目管理者可以对项目的实际运行情况与计划相对照， 找出问题的所在，并采取相应的措施，进而达到控制项目实施的目的。 所以，本方案的设计一方面从我国银行业软件工程标准化项目的实际情况出发，另一 方面又结合了项目管理的思想，不仅有很强的实用性，而且又有科学理论指导的先进性。 所以本方案的设计以及进一步的应用对此次标准化项目的实施具有一定的意义。 。由于作者没有耨刭奉项目的费甩数据，所以方案投有列出费用计划 第2 6 页 项目的分析及p d c a 流程 1 项目的提出 我国银行业软件工程标准化项目是为顺应目前银行业信息的飞速发展提出的。具体内 容请参考第二节“我国银行业软件工程标准化项目背景及要求”。 项目的必要性和可行性论证 项目的必要性分析 目前，我国银行有关软件的管理都由该银行的信息科技部门来负责。有些银行信息科 技部门力量雄厚，有自主开发软件系统的能力，而有些科技信息部门只具有规划和协调的 功能，他们的软件系统多数是直接购买或者外包开发。不论采取哪种形式，不论软件开发 的任务由银行自己承担还是交于软件公司来承担，在银行业进行软件工程的标准化都是十 分必要的。 目前我国出台了许多软件工程的国家标准，由于国家标准的级别比较高，决定了这些 标准本身涉及面广、概括性强等特点，但在实际应用执行时，这些国家标准就显得有些过 于宽泛，从而产生一些具体问题，如：银行外包软件的开发过程中，常常出现文档与过程 文件不全，甚至根本就没有；文档中的名称和内容也存在差异，例如“概要设计”、“总体 设计”、“基本设计”三者所指内容相同，但名称却没有统一。由于我国银行对软件的验收 主要是参考文档进行的，文档的不确定、不统一会给验收带来很大的不确定性。除此之外， 我国银行业还存在一个普遍的问题一软件维护的困难。软件维护困难的主要原因是业务 处理软件的开发文档难以理解，甚至根本就没有类似的说明文档；软件不同版本之间的区 别以及升级问题缺少明确的文字说明。 要解决上述闯题，必须在我国银行业开展软件工程标准化的工作。在银行业实施软件 工程标准化，把部分国家标准与行业软件开发的具体实践相结合，并进一步应用到银行业 的软件开发与管理中，一方面可以帮助银行建立或进一步完善其软件工程体系：另一方面 也可以这些标准来约束软件开发商；帮助开发人员树立开发过程的全局观念，提高银行业 务处理软件的可扩展性和可维护性，消除软件外包开发时存在的问题。除此之外，标准化 工作的开展还有利于人员的培训和软件质量管理，减少重复性，提高软件效率。 除此之外，随着我国银行业信息化建设的步伐加快，网上银行的发展，银行互连对信 息共享的要求越来越高。信息共享的一个重要前提就是信息必须遵照一定的规范，目前银 行数据元和代码标准的工作剐厢g 完成，作为承载信息和数据的载体，软件系统本身也应该 按照一个共同的标准来建设，这样才能更好的保证信息实现真正的共享。 项目的可行性论证 首先项目得到了政策支持和领导的重视。“十五”七大课题之“信息标准化” 项目，已经通过了可行性的论证，并已开始正式启动。作为其子项目的“银行业软件工程 一 一 第2 7 页 标准化”自然有着强有力的政策支持。同时，这个项目也得到了中国人民银行领导的重视 所以，在我国银行业开展软件工程标准化是可行的。 其次，其它行业标准化工作提供了理论和实践基础。近年来，我国许多经济部门都积 极开展了软件工程标准化的工作，制定和公布了一些适应于本部门工作需要的规范，对各 自行业所属企业的软件工程工作起了有力的推动作用。这些软件工程规范的制定和成功实 施为我国银行业软件工程标准化工作提供了丰富可靠的理论和实践基础。 再次，银_ 亍内部思想基础和信息化建设的基础。面临中国加入n t o 后银行业的逐步开 放，我国各家银行已经感受到了竞争的压力。并且他们越来越清醒地认识到，要抵御国外 银行的冲击，关键的一点是要重视信息技术的应用和统一。这为银行业实行软件工程标准 化项目提供了思想基础。同时，各家银行在信息技术，在软件应用方面都下了大力气。而 一些具有自主开发能力的大银行，在长期的实践过程中已经形成了具有自家“银行特色” 的软件工程模式，并且有的已经形成规范和标准。这些银行在软件开发方面的经验以及他 们在开发实践中沉淀下来的软件工程的规范，都可以作为这个项目的材料。这是软件工程 标准的坚实理论与实践基础。 最后，项目还得到了科研单位与软件开发公司的支持。本次项目的执行得到了中国标 准化研究中心的大力支持，他们除了可以提供大量的相关标准，还安排了人员专门参与项 目的规划、组织和实施。我国著名软件公司神州数码公司也积极参与到本项目，他们有着 丰富的软件开发经验，并制定了自己公司的软件工程标准。在本次项目中他们主要承担标 准草案编写的大部分工作。 3 项目的定位 项目的工期划分 软件工程的标准化工作实际上是一个复杂的系统工程。首先软件工程发展的不同时期 对其标准的要求不样；其次，每一个发展时期的标准的制定都需要前一时期标准的实施 成果以及反馈意见做基础：另外，作为标准化工作重要的一方面，人员观念的转变也是一 个漫长的过程，不仅需要软件开发人员把标准化的思想应用到的整个项目开发过程中，丽 且软件的使用者管理人员以及业务人员也要逐步培养建立标准化的思想。所以整个工 程需要一步一步，循序渐进的进行，决不能一蹴而就。我国银行业要开展软件工程标准化 的项目，根据软件工程标准发展的趋势并结合我国银行业的现状，我认为整个项目可分为 三部分： 一期项目。考虑到目前我国银行业内的软件工程标准化现状，本着从实际出发的原则， 一期工程的主要任务应该是对文件的编制以及围绕着软件生存周期各阶段的标准进行工 具化，也就是说要制定应用国家相关标准的工具范本。 二期项目。也就是在未来的几年内逐步将重点转移到软件生存期的方法论和开发环境 上去，即对整个软件开发流程的标准化和具体系统的标准化，将逐步出现各种用途的软件 第勰页， 开发流程标准和专用工具系统标准。 三期项目。在前两期项目顺利完成的基础上，应该开始逐步修改软件工程的标准，使 之慢慢与国际上先进的软件工程标准靠拢，与软件质量管理的标准达到协调、一致，并最 终将二者统一起来。 但我们目前所谈到的项目如果没有特别说明，均指整个项目的第一个工期内的工程项 目。二期和三期项目应该视一期项目的开展情况在未来的时间内在予以提出并开展。 项目的定位 按照项目管理的原则，在项目开展的前期，应该对项目进行明确的定位。项目的定位， 直接影响到项目后期执行的大方向。因为只有对项目的定位明确，才能在项目的后辫执行 过程中，做到有的放矢，有章可循，不会偏离了主要问题，最后无功而返。 我国银行业软件工程标准化项目的发起以及标准的制定机构是我国中央银行中 国人民银行，此次软件工程标准的应用范围是我国银行业。按照软件工程标准的等级划分， 本项目要制定的通用软件工程标准，属于行业标准级别。 我国银行业软件工程标准化项目是为了更有效的执行软件工程的相关标准而制定一 个软件工程的范本。所以重点是按照软件生存周期，对软件开发的流程和需要编写的文件 进行统一，主要包括银行业业务处理软件开发过程中的需求，设计、部件、描述、计划、 报告等文档的统一。从本项目标准制定的对象和范围来看，项目需要制定的是技术标准。 项目所要制定的软件工程标准对各家银行来说，是有权利采用或者不采用的。从这个 意义上来说，项目制定的标准是属于推荐性标准。所阻在制定的过程中，一定要同时考虑 标准推行过程中可能会遇到的问题，一定要使标准与银行的效益挂钩，使得这个“推荐性” 标准象“强制性”标准一样也能在全行业中得到真正执行。 总目标的设定 设定项目总目标是项目初期范围管理的主要内容。为了解决我国银行内部软件验收和 维护存在的问题，顺应银行间信息互连的趋势，同时提高我国软件产业的规范化水平，我 们通过一系列的调查分析以及项目必要性和可行性的论证，决定开展“我国银行业软件工 程标准化”的项目。项目主要目标是在2 0 0 2 年1 1 月末至2 0 0 3 年1 0 月份期间，在我目银 行业采用统一的标准来规范软件工程的实施。 4 项目的准备 项目小组的建立 按照我国“十五”科技攻关项目的说明以及中国人民银行的计划，我国银行业软件工 程标准化项目主要由中国人民银行和国家开发银行共同承担。因为本项目的内容相对来说 比较简单，所以建议采用职能式结构来组织人员，由国家开发银行相关部门抽调人员组成 第凹页 项目小组，小组通过各部门的负责人进行协调；另外考虑到软件工程标准化项目自身的特 点，如项目组织和实施比较困难、具体工作分工复杂、人员需要保持稳定等问题来确立项 目小组成立的原则，那就是：领导参加，广泛吸纳人员。按照职能式组织结构，并本着项 目小组成立的原则，确定项目小组的成员，具体包括： 项目办：由中国人民银行科技司的部分领导、国家开发银行统计局的领导，营运中 心( 原信息中心) 的领导组成； 规划处：国家开发银行营运中心规划处工作人员组成，由处长负责； 软件处：国家开发银行营运中心软件处工作人员组成，由处长负责； 神州数码：考虑到国家开发银行原信息中心缺乏大型软件开发的经验，为了确保标 准的实用性和可操作性，项目小组可吸纳我国著名神州数码公司的软件开发人员。 其他人员：四大国有银行科技部门的工作人员及部分业务工作人员，国家标准研究 中心的工作人员以及对外经济贸易大学信息学院的研究生。 确定标准的范围 标准制定的最初一定要对其的范围做一个明确的说明。范围的确定是由项目的需求以 及项目的定位决定的。我们来看一下我国银行业软件工程标准范围的确定。 首先，由项目的必要性分析我们可以看出，本项目主要是要解决国家软件工程标准在 银行业中的应用问题，也就是要结合银行业的实际情况，制定国家标准的应用工具，或者 说更为具体的标准或规范。所以项目要制定的标准必须以国家标准为基础，服从国家标准 的内容，这是一个基本范围。 其次，作为一种行业标准，本项目要制定的标准应该是整个银行业内与软件工程有关 的公共基础部分，这样才能保证标准的统一性，保证标准在应用的过程中可以根据具体问 题进行具体分析和实旆。 最后，除了军工、航空等行业的软件工程标准在贯彻时需要强制，一般行业的软件工 程标准都属于推荐性标准。作为推荐性标准，银行业软件工程标准要想在行业内得到顺利 实施，就必须将重点放在银行业内信息交互的部分。这样的标准在实施时才能以整个行业 的太环境来约束各家企业，使标准的贯彻得到保证。所以，在标准制定时就要鼓励各家银 行积极参与，考虑什么是银行真正需要的，什么是信息共享时代必需的。 5 项目规划与实施 材料的收集 软件工程标准的制定并非“空穴来风”，它需要有一定的材料作为基础和参考。所以 项目实旖的第一步就是要进行调查并收集相关材料。对于本项目的实施，应该首先对各家 银行和相关单位进行调查以及访谈，并收集大量的资料。具体应该有以下几类。 标准的范围决定了本项目制定标准的基础是国家标准，所以首先要收集相关的软件 第3 0 页 工程国家标准。除了可以作为基础材料，国家标准在本项目标准的制定过程中，还 会起到非常重要的指导作用； 本项目需要制定的软件工程标准应用范围是我国整个银行业，按照标准化的本质， 这个标准应该是对各个银行的软件工程标准的统一，所以还应收集各个银行内部自 己的软件工程范本、文档等材料作为项目中标准制定的基础； 我国有些行业的软件工程标准化已经起步并且取得了一定的成果，他们的经验和成 果对于在银行业实施软件工程标准化的工作都有极大的参考价值，可以作为本项目 的理论和实践基础； 国内有些比较正规的软件开发公司都建立了适合自己的软件开发文档规范，由于这 些公司专门从事信息技术工作j 他们的规范不仅更具有实用性，而且还在不同程度 上体现了一定的先进性，所以，这部分资料是应该整理并作为参考的； 国外的有关资料。本着发展的眼光，项目制定的标准应该是符合国际发展潮流，积 极与国际接轨。