（管理科学与工程专业论文）基于研发协作和供应链管理的企业间竞合研究.pdf

2 0 0 7 年上海大学博士学位论文 摘要 在现实中，企业经常要面临跨区域、跨产业、跨文化、跨系统的运营管理与战略决 策问题。在如此复杂的经济环境中，企业间构成了竞争与合作共存的组织关系，本文 称之为竞合。企业间的竞合现象形式多样，无处不在，然而对它的研究才刚刚起步。 在目前有关竟合现象的研究中，存在两种理论基础，我们称之为个体理性和集体理 性。在研究方法上同时考虑个体理性和集体理性、对竞合现象进行部分地定量分析的 文献还不是很多。而这种工作对于企业的管理和决策实践非常晕要。阕此，本文以研 发协作和供应链管理为背景同时考虑企业的个体理性和集体理性，对企业之间的竞 合现象进行了初步探讨，得出了一些具有理论指导意义和应片j 价值的结果。 本文依照横向协议竞合、纵向协议竞合、非协议竞合以至更松散的竟合四种类型， 对研发协作和供应链管理领域内的企业间竞合现象进行了定量分析。 一、基于协议的横向竞合关系 多个面临同一市场的竞争者协作组织研发是常见的具有协议约束的横向竟合现象。 关于横向研发协作的研究，本文主要围绕以下两点进行：( 1 ) 如何系统地全面地考察， 哪些因素在协作研发决策中非常重要? 它们又是如何影响企业的决策? ( 2 ) 如何建立一 种理性模式，揭示企业竞争与合作共存的动机? 我们将市场份额与投资份额视作相互独立的决策项，并消除企业的事前对称性假 设。同时，为了体现企业的合作动机，本文引入虚拟局中人的概念。通过考虑虚拟局 中人和真实局中人共同参与的博弈，在弱于传统二阶段研发合作博弈模型的条件下， 我们发现在研发拂作团体中较高的研发投入份额必须通过较高的市场份额保证。进一 步，本文得出了与传统观点不同的两个主要结论：( 1 ) 同等溢出水平下，研发卡特尔优 于其它的研发模式。进而我们指出，这种优越性源于合作与竞争共存，即我们对集体 理性和个体理性的同时考虑。同时，对集体利益的关注也使得企业之间的互动关系变 得复杂，取决于多种效应相综合的结果。( 2 ) 在引入企业吸收能力和成本减少函数之 后，知识溢出水平起着双重但仍然是非常重要的作用，特别是企业在能够内生化技术 溢出水平时。当企业提升研发协作团体内部的溢出水平时，企业自身的特征，诸如吸 收能力、风险规避度、市场竞争等，严重影响着企业的研发决策。 二、基于协议的纵向竞合关系 本文在这一部分考察了由一个上游企业和一个下游企业所组成的二级供应链所面临 的研发合作与生产销售竞争。进一步，本文集中研究两点内容：( 1 ) 企业谈判能力对企 业伙伴选择所造成的影响；( 2 ) 企业的合作模式选择闯题。 本文在更广泛的应用背景下论证了几种研发合作模式定义的合理性，以及企业如何 选择合作模式。首先，伙伴选择的均衡结果是企业将选择与自身谈判能力相近的企业 摘要 结成研发卡特尔，因此二者在总体利润中被重视的程度几乎相同。其次，我们还分析 了企业如何根据自身的技术贡献水平和知识溢出水平而选取适当的合作模式。 三、非协议竞合关系 在这一部分，我们从两个层面考察由一个制造商和一个零售商所组成的供应链内 的竞争与合作共存现象。一个是决策层面上的，它涉及批发定价、零售定价、商品订 购、上游企业的品牌广告以及下游企业的销售努力等决策变量。在这些变量中，批发 价决策将招致企业之间的竞争性行为，而企业努力水平的提高是完全利于合作的。这 两种类型的变量在供应链中同时存在。另一个层面是关于企业效用的，在本文中通过 引入企业的利己偏好来体现。此时，供应链中的企业不仅考虑自身利润，而且考虑伙 伴( 或者竞争者) 的利润。除此之外，分散供应链和集成供应链情形也在本章中得到研 究，并将三者进行比较。我们通过求解一个关于增广边际利润的单变量方程，给出这 三种情形的纳什均衡存在性及其求解方法。在三种情形中，竞合供应链的绩效和订购 水平处于另两者之间，是一种中间状态。进一步，我们还分析了利己偏好对企业决策 和利润的影响。最后的数值分析证实了相应的理论结果，而且得出了一些理论分析所 不能完成的重要结论。我们的一个主要的管理见解为：为提高供应链整体的绩效，作 为领导者的制造商更应该利他，而作为追随者的零售商只需依照利己行事即可。 四、更松散的竞合关系 企业之间除了通过事前沟通而达成合作外，也可以依赖对社会规范、文化、价值等 的理解与认同来促成非正式的合作( 默会合作) 形成更为松散的竞合关系。本文在这一 部分指出，默会合作具有规则模糊性、高度的主体相关性、双重性、决策分散性等特 点；同时，企业的合作动机不仅来自于互惠从属关系或者避免相互报复，还来自于对 总体利益的关注。因此，我们引入虚拟局中人以体现总体利润的多少，同时提出偏好 弃利和刀平衡决策束的概念，并研究了弃利向量集的结构。结果发现在一定条件下企 业的弃利向量集是凸集，而且在合作企业的偏好弃利具有不变权重的条件下，系统存在 唯一的最小弃利点，以达成或维持默会合作。 总之，针对具体的应用背景，对集体理性和个体理性的同时考虑，是本文的重要创 新之一，通过对具体问题建立模型并进行定量分析，本文得出了有意义的理论与试验 结果以及管理见解，其中某些观点区别于传统的观点。 关键词：竟合：研发；供应链管理；个体理性；集体理性 i i 2 0 0 7 年上海大学博士学位论文 a b s t r a c t i nr e a l i t y , f i r m so f t e nf a c ei n t e r - a r e a ，i n t e r - i n d u s t r y , i n t e r c u l t u r e ，o ri n t e r s y s t e m p r o b l e m si no p e r a t i o n a lm a n a g e m e n t sa n ds t r a t e g i cd e c i s i o n s t h e n ，f i r m si ns u c ha c o m p l e xc o n t e x tf o r ma l lo r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o n s h i pi nw h i c hc o o p e r a t i o na n dc o m p e t i t i o n c o e x i s t t 址sr e l a t i o n s h i pi sc a l l e dc o o p e t i t i o n 。w h i c hi ss t i l lu n d e r - r e s e a r c h e d ， i nt h eu t e r a t u r eo nc o o p e t i t i o n ，t h e r ea r et w os e p a r a t et h e o r i e s ，c a l l e di n d i v i d u a l r a t i o n a l i z a t i o na n dc o l l e c t i v er a t i o n a l i z a t i o n y e t ，t h e r ei sf e ws t u d ys y n t h e s i z i n gt h e s e t w ot h e o r i e sa n dg i v i n gq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s s i n c ei ti sv e r yi m p o r t a n ta n dm e a n i n g f u lt o m a n a g e m e n tp r a c t i c e sf o rf i r m s ，w es t u d yt h ec o o p e t i t i o na tf i r ml e v e l b yi n c o r p o r a t i n g c o l l e c t i v er a t i o n a l i t yw i t hi n d i v i d u a lo n e ，w ef i n ds o m et h e o r e t i c a lr e s u l t sa n dp r a c t i c a l i n s i g h t sb a s e do nr dc o l l a b o r a t i o na n ds u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t i nt h et h e s i s w eg i v eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i so nf i r m s c o o p e t i t i o ni nr dc o l l a b o - r a t i o na n di ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，i n c l u d i n gh o r i z o n t a lc o o p e t i t i o nw i t hc o n t r a c t ， v e r t i c a lc o o p e t i t i o nw i t hc o n t r a c t ，c o o p e t i t i o nw i t h o u tc o n t r a c t ，a n dal o o s e rc o o p e t i t i v e r e l a t i o n s h i p i h o r i z o n t a lc o o p e t i t i o nw i t hc o n t r a c t f i r m si nt h es s l ei n d u s t r ym a y c o o p e r a t ei nr da c t i v i t i e sw h i l ec o m p e t ei nt h e f u t u r em a r k e ta f t e rr & ds u c c e s s t b j si saf a m i l i a rh o r i z o n t a lc o o p e t i t i o nw i t hc o n t r a c t i nt h el i t e r a t u r e i nt h i st h e s i s ，w em a i n l yf o c u so nt w oi s s u e s ：( 1 ) h o wt oi n v e s t i g a t e t h ed e t e r m i n a n t so fr dc o o p e r a t i o ns y s t e m a t i c a l l y ? a n d ( 2 ) h o wt or a t i o n a l i z ef i r m s u t i l i t i e st or e v e a lt h et w oi n c e n t i v e s ：c o o p e r a t i v ea n dc o m p e t i t i v e ? i nt h i sp a r t ，w es t u d yt h es t r a t e g i cr dc o l l a b o r a t i o nb yi n t r o d u c i n gav i r t u a l p l a y e rt or e v e a lc o o p e r a t i v ei n c e n t i v e s ，d i s p e l l i n ga n t e - s y m m e t r i e s ，a n dk e e p i n gi n v e s t - m e n ts h a r e sa n dm a r k e ts h a r e si n d e p e n d e n to fe a c ho t h e r w es h o wt h a th i g hr d i n v e s t m e n t sm u s ti n c u rh i 。g hm a r k e ts h a r e s n o tc o n s i s t e n t l yw i t ht h ep r e v a i l i n gv i e w - p o i n t ，w ea l s og e tt w om a i nf i n d i n g sa sf o l l o w s ( 1 ) t h es u p e r i o r i t yo ft h er dc a r t e li sd u et ot h ec o e x i s t e n c eo fc o o p e r a t i o na n d c o m p e t i t i o n ，i e ，t h ee x i s t e n c eo ft h ev i r t u a lp l a y e r m o r e o v e r ，f i r m s i n t e r - a c t i o n sb e c o m e m o r ec o m p l e xw h e nt h ec o l l e c t i v ei n t e r e s t sa r ec o n s i d e r e d ，d e p e n d i n go nt h ei n t e g r a t i o n o fm u l t i p l ee f f e c t s ( 2 ) a f t e ri n t r o d u c i n g t h ef i r m s p e c i f i ca b s o r p t i v ec a p a c i t ya n dt h ec o s t r e d u c i n gf u n c t i o n ，w ec l a i mt h a tt h es p i l l o v e rl e v e lp l a y sad u a lb u ts t i l ls i g n i f i c a n tr o l ei nd e c i d i n gt h e r & di n v e s t m e n t f i r m st a k ed i f f e r e n ta c t i o n so nt h er di n v e s t m e n tw h e nt h es p i l l o v e r s i i i 英文摘要 a r ee n d o g e n o u s n a m e l y , w h e nf i r m si nar j vo rac a r t e l i z e dr j vi n c r e a s et h es p i l l o v e r l e v e l ，w h e t h e ro rn o tt h e yi n c r e a s et h e i ri n v e s t m e n tw i t hs p i l l o v e r sa r ed e t e r m i n e db yt h e f i r m - s p e c i f i cd e t e r m i n a n t ss u c h 硒t h ea b s o r p t i v ec a p a c i t y , t h em a r l c e tc o m p e t i t i o n ，t h e d e g r e eo fr i s k - a v e r s i o n ，e t c i i v e r t i c a lc o o p e t i t i o nw i t hc o n t r a c t w es t u d yat w o - l e v e ls u p p l yc h a i nc o m p o s e do fa nu p s t r e a mf i r ma n dad o w n s t r e a m f i r mw h i c hc o o p e r a t ei nr & dw h i l ec o m p e t ei np r o d u c t i o na n dr e t a i n i n g m o r e o v e r ，w e m a i n l yi n v e s t i g a t e ：( 1 ) t h ee f f e c t so ft h ef i r m sb a r g a i n i n gp o w e ro nh i sp a r t n e rs e l e c t i o n ， a n d ( 2 ) h o wt os e l e c tac o o p e r a t i v em o d e u n d e ra ne x t e n d e ds e t t i n g ，w ep r o v et h ev a l i d i t yo fs e v e r a lm o d e so fr & d c o o p e r - a t i o n ，e x t e n s i v e l yu s e di nt h el i t e r a t u r e ，a n ds o l v eh o wt os e l e c tt h em o d e f i r s t ，t h e e q u i l i b r i u mr e s u l to nt h ep a r t n e rs e l e c t i o ni st h a tt h ef i r m sw i t hc l o s eb a r g a i n i n gp o w e r s w i l lf o r ma nr & d c a r t e l ，w h i c hi nt u r nl e a d st oe q u a lw e i g h t si nc o l l e c t i v ei n t e r e s t s s e c - o n d ，af i r ms e l e c t sa l la p p r o p r i a t em o d ea c c o r d i n gt oh i st e c h n o l o g i c a lc o n t r i b u t i o n sa n d h i ss p i l l o v e r so fk n o w l e d g e i i i c o o p e t i t i o nw i t h o u tc o n t r a c t i nt h i sp a r t ，t w ol e v e l so ft h ec o o p e t i t i o na r es t u d i e di nas u p p l yc h a i nc o n s i s t i n go fo n e m a n u f a c t u r e ra n do n er e t a i l e r o n ei si nt h ed e c i s i o nl e v e lw h e r es u c hd e c i s i o nv a r i a b l e s a sw h o l e s a l ep r i c e ，r e t a i l e rp r i c e ，o r d e rq u a n t i t y , a n da d v e r t i s i n g s a l e se f f o r t sa r ei n v o l v e d h e r e ，t h ew h o l e s a l ep r i c ei sc o m p l e t e l yf o rc o m p e t i t i o nw h i l et h ea d v e r t i s i n g s a l e se f f o r t s a r ec o m p l e t e l yf o rc o o p e r a t i o n b u tb o t ho ft h e s et w ot y p e so fd e c i s i o n sc o e x i s ti nt h e s u p p l yc h a i n t h eo t h e rl e v e l o ft h ec o o p e t i t i o ni si nt h eu t i l i t i e so ft h ef i r m si nt h e s u p p l yc h a i nb yi n t r o d u c i n ge g o i s t i cp r e f e r e n c e sf o rt h e m t h e n ，e a c hf i r mi nt h es u p p l y c h a i nw i l lc o n s i d e rn o to n l yh i s h e ro w np r o f i tb u ta l s oh i sp a r t n e r c o m p e t i t o r sp r o f i t w ec a l li tc o o p e t i t i o ns c e n a r i o b e s i d e sc o o p e t i t i o ns c e n a r i o ，b o t ht h ei n t e g r a t e d ( i e ， c e n t r a l i z e d ) a n dt h ed e c e n t r a l i z e ds c e n a r i o sa r ea l s os t u d i e d w es h o wt h ee x i s t e n c e o fn a s he q u i l i b r i af o rt h e s et h r e es c e n a r i o s ，a n do b t a i nt h en a s he q u i l i b r i ab ys o l v i n g ao n e - v a r i a b l ee q u a t i o nf o rb o t ht h em a n u f a c t u r e ra n dt h er e t a i l e r w es h o wt h a tt h e p e r f o r m a n c eu n d e rt h ec o o p e t i t i o ni sam e d i a c yb e t w e e nt h o s eo ft h ed e c e n t r a l i z a t i o na n d t h ei n t e g r a t i o n w ea n a l y z et h ee f f e c to ft h ee g o i s t i cp r e f e r e n c e so nt h en a s he q u i l i b r i a f o rt h ec o o p e t i t i o ns c e n a r i o f i n a l l y , n u m e r i c a la n a l y s i si l l u s t r a t e dt h er e l a t i v er e s u l t sw e o b t a i n e d 。f u r t h e r m o r ei ti si l l u s t r a t e dt h a ti tw i l lb eb e t t e rf o rt h es u p p l yc h a i na n dt h e r e t a i l e ri ft h em a n u f a c t u r e ri 8a l t r u i s t i ca n dt h er e t a i l e ri se g o i s t i c ，a n dt h a ti tw i l lb e b e t t e rf o rt h es u p p l i e ri fs h eg i v e ss u c hp o l i c y 锄”s h a r e ” i v al o o s e rc o o p e t i t i v er e l a t i o n s h i p 2 0 0 7 年上海大学博士学位论文 b e s i d e sf o r m a lc o o p e r a t i o nw h i c hd e p e n d so ne xa n t ec o m m u n i c a t i o n s ，f i r m sc a n c o o p e r a t eu n f o r m a l l yt h r o u g ht a c i tu n d e r s t a n d i n ga n da g r e e m e n to ns o c i a ln o r m s ，c u l t u r e ，v a l u e s ，a n db e u e f s ，e t c s u c hac o o p e r a t i o ni sc a l l e dt a c i tc o o p e r a t i o n ，w h i c hh a s f o u rs i g n i f i c a n tc h a r a c t e r s ：f u z z yb e h a v i o rp a t t e r n s ，h i g hd e p e n d e n c eo ns u b j e c t s ，d u a l i t y , a n dd e c i s i o nd e c e n t r a l i z a t i o n t h i sp a p e rs h o w st h a tc o o p e r a t i v ei n c e n t i v e sc o m ef r o m n o to n l yr e c i p r o c a ls u b o r d i n a t i o n ( o rt h ea v o i d a n c eo fr e c i p r o c a lr e t a l i a t i o n ) ，b u ta l s o t h ec o n c e r na b o u tt h et o t a lp r o f i t s t h e r e f o r e ，av i r t u a lp l a y e rw h o s eu t i l i t yi st h et 伊 t a lp r o f i t si si n t r o d u c e d f u r t h e r m o r e 。t h ec o n t r i b u t i v ep r e f e r e n c e st oc o l l a b o r a t i o na n d t h ew - b a l a n c e ds t r a t e g i cb u n d l ea r ed e f i n e d b ys t u d y i n go nt h es t r u c t u r eo ft h es e to f t h ec o n t r i b u t i v ep r e f e r e n c e st oc o l l a b o r a t i o n ，w es h o wt h a tt h es e to ff i r m s c o n t r i b u t i v e p r e f e r e n c e st oc o l l a b o r a t i o ni sc o n v e x u n d e rs o m ec o n d i t i o n s ，a l lo ft h eo p t i m a lc o n t r i b u t i v ep r e f e r e n c e st oc o l l a b o r a t i o nm u s tb ei nt h es a m ei s o m e t r i cs u p e r - s u r f a c eo fa c o n v e xf u n c t i o n a ni na u i ti so n eo fo u rc o n t r i b u t i o n st oc o n s i d e ri n d i v i d u a lr a t i o n a l i t y a n d c o l l e c t i v er a t i o n a l i t ys i m u l t a n e o u s l y b ym o d e l i n ga n dq u a n t i t a t i v e l ya n a l y z i n gt h e p r o b l e m s i nr & dc o l l a b o r a t i o na n di ns u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，w eg i v es o m e m e a n i n g f u lt h e o r e t i c a la n dn u m e r i c a lr e s u l t sa n ds o m em a n a g e m e n ti n s i g h t s ，w h i c ha r e d i f f e r e n tw i t ht r a d i t i o n a lo p i n i o n s k e yw o r d s ：c o o p e t i t i o n ；r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n t ；s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ；i n d i v i d u a lr a t i o n a l i t y ；c o l l e c t i v er a t i o n a l i t y v 2 0 0 7 年上海大学博士学位论文 插图目录 2 1 研发联盟的二阶段博弈示意图 1 2 3 1 供应链内纵向研发联盟博弈示意图 4 6 3 2 几陋) 变化示意图 5 4 4 1 本章工作在现有研究中所处的位置 6 4 4 2 s = o 3 ，t = 0 4 下妇) 的形状8 9 4 3 s = o 1 5 ，t = 0 1 下的腹m p ) 形状 8 9 4 4 决策随珊的变化图( 彻= 0 6 ) 9 2 4 5 决策随伽的变化图( 枷= 1 0 ) 9 2 4 6 决策随彻的变化图( 珊= o 7 ) 9 2 4 7 决策随彻的变化图儆( 珊= 1 0 ) 9 2 4 8 利润随伽的变化图( 7 7 m = 0 6 ) 一 9 4 4 9 利润随恤的变化图( 彻= 1 0 ) 9 4 4 1 0 利润随彻的变化图( 独= o 7 ) 9 4 4 1 1 利润随枷的变化图( 伽= 1 0 ) 9 4 5 1 二维情况下d 与参的关系 1 0 6 5 2 视角( 4 5 ，3 0 ) 下的弃利向量集口 1 0 6 5 3 视角( 4 5 ，0 ) 下的弃利向量集d 1 0 8 5 4 视角( 4 5 ，3 0 ) 下的最小弃利点集侈 1 0 8 表格目录 表格目录 4 1 s = 0 1 ，t = 0 2 下弘的取值举例 9 0 4 2 s = o 。l ，t = 0 2 时的纳什均衡和利润比较 9 1 4 3s = 0 1 5 ，t = 0 1 时的纳什均衡和利润比较9 1 5 1 几种特殊情况下的企业决策与利润 1 0 7 x 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作除了 文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写过 的研究成果参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意 签名易聪鼢聊7 、7 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论 文的全部或部分内容 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 始当镑胜名铷赞脚。妒夕 2 0 0 7 年上海大学博士学位论文 第一章绪论 本章首先指出了合作与竞争共存的背景，接着引出了“竟合”的概念并 对其加以阐释；接下来就竞合的研究现状和研究意义加以评述，并简述了本 文的主要工作和基本结论；最后是本文的章节安排。 1 。1 竞争、合作、竞合 在如今信息技术高度发达的社会企业之间的沟通和相互依赖显得越来越重要。 同时，技术所带来的产业飞速发展也使得企业面临更大的生存压力。在现实中，企业 经常要面临跨区域、跨产业、跨文化、跨系统的运营管理与战略决策问题。凶此，在 复杂的经济环境中，企业必须面对合作与竞争的双重考验。例如，l e v i n s o n 和a s a h i ( 1 9 9 5 ) f 1 0 6 声称，随着联盟向跨行业和跨国界发展，企业为了应对全球环境中的不确 定性和复杂性而不得不采取与其他企业之间既有合作又有竞争的互动行为。首先，从 竞争方面，处于紧张状态的企业为了生存必须提高自身的竞争力捧驯。业务伙伴通常是 直接或间接、当前或潜在的竞争者。尽管有时他们处于联盟伙伴关系中，但是他们 仍然要为资源、知识、技术而在联盟和市场的边界处发生竞争删其次，从合作角度 讲，企业应该通过战略联盟增强自身的核心竞争力f 卅。合作是为了双方共赢而共同努 力的一个交互过程。在这个过程中，自身、他人、整体等各方利益都要被考虑到并做 出权衡。它形式多样、无处不在，包括跨国合资、外包协议、专利使用权转让、研发 联盟、联合生产、联合营销、供应共享、物流协作、渠道协调、让利销售等多种形 式。例如，通用( g m ) 和丰田( t o y o t a ) 联合组装小轿车、西门子和飞利浦共同开发半 导体等。因此，企业间构成了一个竞争与合作共存的( 社会) 组织关系，二者缺一不 可。进一步，从企业的角度讲，伙伴之间的合作与竞争共存已经是战略联盟的莺要特 征之一。例如。n e c 与对手霍尼韦尔( h o n e y w e l l ) ，西门子( s i e m e n s ) ，以及北方电 信( n o r t h e r nt e l e c o m ) 等竞争对手在研发和生产方面的合作；飞利浦( p h i l i p s ) 与索尼 ( s o n y ) 之间联合开发和生产d v d 播放机，但是却以各自的产品品牌展开激烈的市场竞 争。通过合作关系，企业与竞争对手通过在一定领域内共享资源和达成目标共识而增 强集体绩效。同时，他们又通过在其他领域内的独立行动而提高自身绩效p 圳。 上世纪八十年代，n o v e b 公司的创始入r n o o r d a 首次提出“竞合”( c o o p e t i t i o n ) 的概念，用以指示现实中特别是经济、政治领域内竞争与合作同时存在的现象。本文 关于竟合的研究，主要集中在以企业为主体的领域。从产业的角度讲，竟合行为在以 技术为主导的产业内很常见，特别是在诸如信息技术，生物技术等领域。另外，企业 之间合作和竞争导向影响着企业的策略行为。因此，竞合也常在具有高度合作和高度 竞争的产业内产生。根据l u o ( 2 0 0 7 ) 【1 1 4 ，企业建立竞合关系的动机，主要包含以下 第一章绪论 几个：竞争性合作能够降低市场扩张过程中与创新、新产品开发等相关联的成本、风 险、不确定性等；扩大收益、共享资源、优势互补等；共同抵御外部威胁；策略灵活 性；抵制技术标准等；创造和把握机会等。m c h i r g u i ( 2 0 0 5 ) 【1 2 1 】则指出，企业形成 竞合关系的原因在于新技术交换和技术互补、赢取新市场和促成新的技术标准等。 j 前关于竞合的定义，尽管没有统一，但大多强调一点：竞争与合作同时存在。例 如，b r a n d e n b u r g e r 和n a l e b u f f ( 1 9 9 6 ) 【2 6 】曾定义竞合为竞争与合作同时存在的一种组 织间关系；而d a s 和t e n g ( 2 0 0 0 ) 【4 4 j 则定义其为企业为了开发市场或减少成本进而 提升企业竞争力和争取市场主导地位所采取的一个合作与竞争相合并的模型。本文认 为，竞合是多个主体( 包括个体、群体或组织) 之间的竞争与合作同时存在的一种关 系状态。 在本文定义的基础上，关于“竟合 概念的界定，有下述几个方面的问题必须厘 清。 首先，竞合意味着竞争与合作在相同的主体( 本文主要指企业关系) 之间同时存 在，而不是与一个主体合作而与另一个主体竞争。尽管后一种情形也是常见且重要的 现象之一( 例见d y e r 和s i n g h ( 1 9 9 8 ) 【5 4 ，g n y a w a l i 和m a d h a v a n ( 2 0 0 1 ) 【7 1 ，和l a d o 等( 1 9 9 7 ) f 1 0 3 ) ，但是作为本文研究对象的竞合。与这类现象是有区别的。在竞合中， 企q k 的竞争与合作行为同时存在于与同一个企业甚至竞争对手之间。此时，企业不仅 要参与合作使得联盟总体取得较好的绩效，同时，也要考虑自身利润的增长。因此， 企业具有双重的、甚至是相互冲突的动机。另外，竞合与合作联盟也有差异：在合作 联盟中，一般只强调合作。对联盟的关注只展现企业合作的一面而没有体现企业之间 的竞争。其分析重点在于联盟本身，而不是联盟中的个体，更不能体现联盟中的个体 理性与集体理性之间的冲突。 其次，竟合与相同主体内的完全竞争或完全合作有区别。在竞合状态下，多个企业 可以在某些领域合作，而在另一些领域内竞争。根据l u o ( 2 0 0 7 ) 【1 1 4 1 ，容易刺激合作 的领域主要包括价值链内的行动，特别是在长期的外包或供应协议、联合研发、联合 生产、共同营销以及其他的决策支持活动( 诸如信息系统、人员培训、财务支持等) 。 产品市场领域内更容易产生合作的环节包括未经市场检验的产品、互补的产品、上游 企业的品牌广告与下游企业的促销努力、联合管理库存等。更多细节阐述请参见l u o ( 2 0 0 7 ) 【1 1 4 。 再次，竞合体现在行为和观念两个层次上。一，每个企业个体都具有与其他企业 合作的动机，同时也具有与他人竞争的动机。特别地，正如本文将要在第2 章中所指 出的，当企业面临激烈竞争时企业参与合作的动机也比较强烈。而在企业合作的后 期，企业的竞争动机将会增强。这也是众多联盟在后期解体而没有走向其他更深层次 合作的主要原因之一例如，k a t z ( 1 9 8 6 ) 【9 5 1 和v e u g e l e r s ( 1 9 9 8 ) 【1 6 8 】等曾指出研发联 盟存在的平均时间为5 - 6 年，甚至更短。二，企业之间无论是竞争动机还是合作动机， 2 2 0 0 7 年上海大学博士学位论文 都必须通过行为体现。因此，企业的合作行动，例如合作协议、让利行动等，很好地 体现了企业的合作动机并且已经转化为实际的行为。例如，近来英特尔( i n t e l ) 宣布投 资l o 亿美元建立实验室以资助原始设备制造商( o e m ) 在i n t e l 架构服务器上开发电子 商务应用平台。这项宣布不仅表明英特尔具有极大兴趣促进与其下游供应链伙伴共同 研发，同时也表明英特尔的这项决定将减轻o e m 的研发投资负荷。但是，这并刁i 能 说明企业之间没有竞争的行为。竞争是不可避免的，特别是当某些参数具有容量限制 时，例如：市场规模有限、限制市场进入、专利竞赛( p a t e n t - r a c i n g ) 等( l u o 等( 2 0 0 6 ) f 1 1 5 ) 。另一方面，在企业合作的过程中，企业不仅就如何合作谈判，而且会就利润分 割进行谈判。这种谈判实质上是一种竞争的体现。企业的竞争性行为多集中在产品营 销、资源争夺、利润分割等领域内。实际上，竞争和合作之间是一种“你中有我，我 中有你”的现象。 最后，多态性和动态性。在企业合作关系中，当前是合作占据主要的，而下一阶 段可能变成竞争占据主要的。在企业之间的竞合关系建立之后，引发合作与竞争的因 素并不是一成不变的，因而企业合作与竞争的动机对比会随着时间变化。而且，如我 们在接下来要论述的方法处理上，不是合作动机重要性第一，也不是竞争动机重要性 第一，二者是因情景而变的。企业之间竟合关系的一个重要特征是变：适时而变，因 地而变，应景而变。例如在1 9 9 0 年代初期，由于中国积极地申请加入w t o 组织，因 此，许多美国的跨国公司开始联合起来游说联邦议员给予中国最惠国待遇，以便增加 更多的