（外国语言学及应用语言学专业论文）语篇连贯的认知语用研究.pdf

摘费 摘要 本文试图从认知语用角度探讨如何理解动态互动过程中的语篇连贯性。连贯 是语篇分析中的一个重要且颇具争议的问题。虽然之前语篇连贯的研究对于连贯 现象的理解做出了贡献，但这些研究忽略了连贯的认知和心理特征。本文中语篇 连贯的认知语用研究旨在对连贯进行认知科学和心理学方面的研究。此研究是对 语篇连贯进行有效解释所不可或缺的。 本文采用理论分析的方法。首先回顾了语篇连贯的主要理论。其目的是通过 这些理论在解释语篇连贯时存在的不足来指出本文研究的必要性。第二章分析了 从语用角度解释语篇连贯的可行性。本章表明语用学能够在一定程度上解释语篇 连贯，但是从语用角度研究语篇连贯还存在不足。这些不足在语篇连贯的认知语 用研究中能够得到解决。因此第三章从认知语用角度对语篇连贯进行了详细的研 究。本章及全文以关联理论为理论基础。根据关联理论，本文提出的基本的理论 前提是：连贯是一种心理表征，语篇的连贯性产生于交际参与者在动态和心理的 互动过程中对话语关联性的共同寻求。语篇的连贯性涉及说话者对关联性的有意 图的保证和听话者在交际过程中的认知推理和心理运算。这样，要想组织一个连 贯的语篇，说话者需要评估听话者的认知环境并且保证他的有意图的话语的关联 性，听话者需要通过推理获得语境效果并以此来寻求最佳关联。最后一章总结全 文。概括了本文的要点，指出了目前研究的局限性并且提出了对将来研究的建议。 关键词：语篇连贯会话含意语境关联理论心理表征 a b s t r a c t a b s t r a c t t h i st h e s i ss e t so u tt oi n v e s t i g a t eh o wc o h e r e n c ei sa c h i e v e db yp a r t i c i p a n t si nt h e d y n a m i ca n dm e n t a lp r o c e s so fi n t e r a c t i o nf r o mac o g n i t i v ea n dp r a g m a t i cp e r s p e c t i v e c o h e r e n c ei sa ni m p o r t a n tb u tc o n t r o v e r s i a lc o n c e p ti nd i s c o u r s ea n a l y s i s t h o u g h p r e v i o u s r e s e a r c h e so nd i s c o u r s ec o h e r e n c eh a v ec o n t r i b u t e d g r e a t l y t ot h e u n d e r s t a n d i n go ft h ep h e n o m e n o no fc o h e r e n c e ，t h e ya r en o te n o u g hf o ra n a l y z i n g c o h e r e n c es i n c et h e s er e s e a r c h e sh a v ef a i l e dt op a ya d e q u a t ea t t e n t i o nt ot h ec o g n i t i v e a n dm e n t a la s p e c t so f c o h e r e n c e t h ec o g n i t i v e p r a g m a t i cs t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c e i nt h i st h e s i sa t t e m p t st oa n a l y z ec o h e r e n c ef r o mt h ea s p e c t so fc o g n i t i v es c i e n c ea n d p s y c h o l o g y , w h i c hi sb e l i e v e dt ob ee s s e n t i a lf o ra ne f f e c t i v ei n t e r p r e t a t i o no fd i s c o u r s e c o h e r e n c e t h i st h e s i sa d o p t st h em e t h o do ft h e o r e t i c a la n a l y s i s t o b e g i nw i t h ，m a j o r t h e o r i e so fd i s c o u r s ec o h e r e n c ea r er e v i e w e dt op o i n to u tt h en e c e s s i t yo ft h ep r e s e n t s t u d yt h r o u g ht h ed e f i c i e n c i e so ft h e s et h e o r i e si ni n t e r p r e t i n gd i s c o u r s ec o h e r e n c e c h a p t e rt w od i s c u s s e sf e a s i b i l i t yo fa n a l y z i n gd i s c o u r s ec o h e r e n c ef r o mp r a g m a t i c p e r s p e c t i v e t h i sc h a p t e ri n d i c a t e st h a tp r a g m a t i c sc a ni n t e r p r e td i s c o u r s ec o h e r e n c et o ac e r t a i n d e g r e e ，b u t i th a s s h o r t c o m i n g s w h i c hc a nb es o l v e di nt h e c o g n i t i v e - p r a g m a t i cs t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c e t h e r e f o r ec h a p t e rt h r e em a k e sa d e t a i l e d s t u d yo fd i s c o u r s ec o h e r e n c ef r o mac o g n i t i v e p r a g m a t i cp e r s p e c t i v e t h e t h e o r e t i c a lb a s i so ft h i sc h a p t e ra n dt h ew h o l et h e s i sr e s t so nr e l e v a n c et h e o r y b a s e do n t h i st h e o r y , t h eh y p o t h e s i su n d e r l y i n gt h ep r e s e n tt h e s i si sb r o u g h tf o r w a r d ，t h a t i s ， c o h e r e n c ei sak i n do fm e n t a lr e p r e s e n t a t i o n ；t h ec o h e r e n c eo fd i s c o u r s er e s u l t sf r o m t h e p a r t i c i p a n t s s e a r c h i n gf o rr e l e v a n c ei nt h ed y n a m i ca n dm e n t a lp r o c e s so f i n t e r a c t i o n t h ec o h e r e n c eo fd i s c o u r s ei n v o l v e st h ea d d r e s s e r si n t e n d e dg u a r a n t e eo f r e l e v a n c ea n dt h ea d d r e s s e e sc o g n i t i v ei n f e r e n c ea n d p s y c h o l o g i c a lo p e r a t i o n t h u s ，i n o r g a n i z i n gac o h e r e n td i s c o u r s e ，w h a tt h ea d d r e s s e rs h o u l dd oi st oe v a l u a t et h e a d d r e s s e e sc o g n i t i v ee n v i r o n m e n ta n dg u a r a n t e et h er e l e v a n c eo fh i si n t e n d e d u t t e r a n c e s w h a tt h ea d d r e s s e es h o u l dd oi st og e tc o n t e x t u a le f f e c t sa n ds e a r c hf o r o p t i m a lr e l e v a n c eb yi n f e r e n c e t h el a s tc h a p t e ri sac o n c l u s i o n o ft h i st h e s i s i t s u m m a r i z e st h em a i np o i n t so ft h i st h e s i s ；p o i n t so u tt h el i m i t a t i o n so ft h ep r e s e n t s t u d y a n dp r o p o s e ss u g g e s t i o n sf o rf u r t h e rr e s e a r c h k e yw o r d s ：d i s c o u r s ec o h e r e n c e c o n v e r s a t i o n a ll m p l i e a t u r e c o n t e x t r e l e v a n c et h e o r y m e n t a lr e p r e s e n t a t i o n 创新性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果；也不包含为获得西安电子科技大学或 其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均己在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名：蛰握日期圣幽：塾塑 关于论文使用授权的说明 本人完全了解西安电子科技大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究 生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属西安电子科技大学。本人保证毕 业离校后，发表论文或使用论文工作成果时署名单位仍然为西安电子科技大学。 学校有权保留送交论文的复印件，允许查阅和借阅论文；学校可以公布论文的全 部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。( 保密的论文 在解密后遵守此规定) 本学位论文 本人签名： 导师签名： 年解密后适用本授权书。 日期圣必! 圣：登 同期2 1 垦主! ：， c h a p t e ro n ei n t r o d u c t i o n c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n t h ei n t r o d u c t i o nt ot h i st h e s i ss e r v e sa sal i t e r a t u r er e v i e w i tp r o v i d e sag e n e r a l p r e s e n t a t i o no fc o h e r e n c er e s e a r c h c o h e r e n c ew a so r i g i n a l l yn o tal i n g u i s t i cc o n c e p t ， n o r at h e o r e t i c a lc o n c e p t ，b u tac o n c e p to fr h e t o r i c ，w h e r ec o h e r e n c ew a sa ni m p o r t a n t p r e r e q u i s i t eo fd i s c o u r s eu n i t y b e f o r et h ep u b l i c a t i o no fc o h e s i o ni ne n g l i s hb y h a l l i d a ya n dh a s a n ( 19 7 6 ) ，i ts e e m e dt h a tn oo n eh a ds t u d i e dc o h e r e n c es y s t e m i c a l l y a sal i n g u i s t i cc o n c e p t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fd i s c o u r s ea n a l y s i s ，c o h e r e n c eh a sb e c o m ea ni m p o r t a n t c r i t e r i o nf o re v a l u a t i n gt h eq u a l i t yo fd i s c o u r s ea n dt h e r e f o r ei ti sg e t t i n gi n c r e a s i n g l y i m p o r t a n t as e r i e so fm o n o g r a p h sh a v ep u b l i s h e dw i t ht h ec o n c e p to f c o h e r e n c ea so n e o ft h e i rt o p i c sf o ri n v e s t i g a t i o n h a l l i d a yi sa m o n gt h ee a r l i e s ts c h o l a r sw h os t u d i e d c o h e r e n c et h r o u g hh i sa n a l y s i so fc o h e s i v ed e v i c e sa v a i l a b l ei nt h ee n g l i s hl a n g u a g e b u tm a n ys c h o l a r si nt h el i n g u i s t i cc i r c l eh o l dd i f f e r e n tv i e w st oh i si d e ao nt h er e l a t i o n b e t w e e nc o h e s i o na n dc o h e r e n c e t h e r ei sn o tau n i f i e d u n d e r s t a n d i n g a n d i n t e r p r e t a t i o no fc o h e r e n c ee v e nu pt i l ln o w t h i sc h a p t e rm a i n l yf o c u s e si t sa t t e n t i o no nt h ef o l l o w i n gp r o b l e m s ：( 1 ) t e x ta n d d i s c o u r s e ，( 2 ) d i s c o u r s ea n a l y s i sv e r s u sc o n v e r s a t i o na n a l y s i s ，( 3 ) c o h e r e n c e t h e f o l l o w i n gp a r tw i l lh a v eal o o ka tt h e s ep r o b l e m sm e n t i o n e da b o v e t h er e a s o n sf o r d e a l i n gw i t ht h e s et h r e ep a r t i c u l a rp r o b l e m sa r ea sf o l l o w s ：t h e s ep r o b l e m sh a v ed i r e c t b e a r i n go nt h em a i ns u b j e c tm a t t e li e d i s c o u r s ec o h e r e n c e ，as m a l la r e ai nd i s c o u r s e a n a l y s i sa n dt e x tl i n g u i s t i c s ；t h ed i s c u s s i o no ft h e s ep r o b l e m ss e r v e sa st h e o r e t i c a l b a c k g r o u n di n f o r m a t i o ni nt h i st h e s i s 1 1b a s i cc o n c e p t so fd i s c o u r s ec o h e r e n c e 1 1 1d i s c o u r s ea n dt e x t a n yu t t e r a n c e ，n om a t t e rh o wl o n gi ti s ，w h e t h e ri ti sp r e s e n t e di ns p o k e no r w r i t t e nf o r m ，a sl o n ga si tc o n s t i t u t e sac o m p l e t eu n i t y , i tc a nb ec a l l e dat e x to ra d i s c o u r s e i nm a n yl i t e r a t u r e s ，t h et e r m t e x t a n d d i s c o u r s e a r eu s e di n t e r c h a n g e a b l y s o m ef a m o u ss c h o l a r sl i k ec h a f e ，v a nd i j ka n dh a r r i sh o l dt h es a m ev i e w f o rs o m e s c h o l a r s ，t e x tr e f e r st ow r i t t e nl a n g u a g ea n dd i s c o u r s et os p o k e nl a n g u a g e i no r d e rt o h a v eab e t t e ru n d e r s t a n d i n go ft e x ta n dd i s c o u r s e ，t h ef o l l o w i n gp a r tw i l lm a k ea d e t a i l e dd e s c r i p t i o no ft h e s et w ot e r m ss e p a r a t e l y t h et e r m t e x t i sd e f i n e di nv a r i o u sw a y sf r o md i f f e r e n tp e r s p e c t i v e s t h em o s t i n f l u e n t i a ld e f i n i t i o na b o u tt e x ti sm a d eb yh a l l i d a ya n dh a s a n t h e yh o l dt h a t “at e x t i sac h u n ko fl a n g u a g et h a ti s a c t u a l l ys p o k e no rw r i t t e nf o r t h ep u r p o s eo f c o m m u n i c a t i o nb yr e a lp e o p l ei na c t u a lc i r c u m s t a n c e s i tc a nb ea n yp a s s a g e ，s p o k e no r w r i t t e n ，o fw h a t e v e rl e n g t h ，t h a td o e sf o r mau n i f i e dw h o l e i ti sas e m a n t i cu n i tp e o p l e u s e dt oc o m m u n i c a t e ，i e ，i ti sn o taf o r m a lg r a m m a t i c a lu n i t ，b u tam e a n i n gu n i t b o t h s p o k e na n dw r i t t e nt e x t sa r ee q u a l l yv a l i da so b j e c t sf o ra n a l y s i s ad i s c o u r s ei sn o t o n l yas t a t i cp r o d u c t ，b u ta l s oad y n a m i cp r o c e s s t h a ti s ，t e x ti sn o to n l yt h er e s u l to r p r o d u c to fl a n g u a g eu s i n g ，b u ta l s ot h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h ea d d r e s s e ra n dt h e a d d r e s s e e ”( h a l l i d a ya n dh a s a n ，19 7 6 ：1 ) s o m eo t h e rl i n g u i s t sv i e wt e x ta sal i n g u i s t i c c o m m u n i c a t i v ea c t i v i t y , s u c ha sb r o w na n dy u l e ，d eb e a u g r a n d ea n dd r e s s i e r b r o w n a n dy u l eb e l i e v et h a tt e x ti st h ev e r b a lr e c o r do fac o m m u n i c a t i v ee v e n t t h ed e f i n i t i o n o ft e x tm a d eb yd r e s s i e ra n db e a u g r a n d ei sa sf o l l o w s ：“zt e x tw i l lb ed e f i n e da sa c o m m u n i c a t i v eo c c u r r e n c e ，w h i c hm e e t ss e v e ns t a n d a r d so ft e x t u a l i t y i fa n yo ft h e s e s t a n d a r d si sn o tc o n s i d e r e dt oh a v eb e e ns a t i s f i e d ，t h et e x tw i l ln o tb ec o m m u n i c a t i v e h e n c e ，n o n c o m m u n i c a t i v et e x t sa r et r e a t e da sn o n - t e x t s ( b e a u g r a n d ea n dd r e s s i e r , 1 9 8 1 ：3 ) a n o t h e rt e r m d i s c o u r s e ，w h i c hi ss i m i l a rt o t e x t ，h a sc a u s e dm u c hc o n f u s i o ni n t h ea c a d e m i cf i e l d i ns o m el i n g u i s t s v i e w s ，d i s c o u r s er e f e r st ol a n g u a g ei nu s e b r o w n ， y u l ea n dc o o kh o l dt h es a m ev i e w b r o w na n dy u l es a yt h a t ： t h ea n a l y s i so f d i s c o u r s ei sn e c e s s a r i l y , t h ea n a l y s i so fl a n g u a g ei nu s e a ss u c h ，f u n c t i o n sw h i c ht h e s e f o r m sa r ed e s i g n e dt os e r v ei nh u m a na f f a i r s ( b r o w na n dy u l e ，19 8 3 ：1 ) c o o kd e f i n e s d i s c o u r s ea s ：“as t r e t c ho fl a n g u a g ei nu s e ，t a k i n go nm e a n i n gi nc o n t e x tf o ri t su s e r s ， a n dp e r c e i v e db yt h e ma sp u r p o s e f u l ，m e a n i n g f u l ，a n dc o n n e c t e d ”( c o o k ，19 9 4 ：2 5 ) o t h e r sb e l i e v et h a td i s c o u r s ei sd e p e n d e n to nc o n t e x t h uz h u a n g l i nc o n s i d e rt h a ta d i s c o u r s er e f e r st oa n yn a t u r a ll a n g u a g ew h i c hh a sc o m p l e t em e a n i n gu n d e rc e r t a i n c o n t e x t s ，b u ti sn o tc o m p l e t e l yr e s t r i c t e db ys e n t e n c e s ( h uz h u a n g l i n , 19 9 4 ) s c h i f f r i n h a st h ei d e n t i c a lv i e w p o i n tw i t hh uz h u a n g l i n s c h i f f r i nd e f i n e sd i s c o u r s ea sf o l l o w s ： d i s c o u r s ec a nb e s tb et h o u g h to fa s u t t e r a n c e s ，i ta r i s e sn o ta sac o l l e c t i o no f d e c o n t e x t u a l i z e du n i t so fl a n g u a g e s t r u c t u r e ，b u ta sac o l l e c t i o no fi n h e r e n t l y c o n t e x t u a l i z e du n i t so fl a n g u a g e ”( s c h i f f r i n ，19 9 4 ：4 ) i tc a nb ef o u n df r o mt h ea b o v ea n a l y s i st h a td i s c o u r s ei sn o te a s i l yd i s t i n g u i s h e d f r o mt e x t i ns o m ec a s e st h et w ot e r m sh a v eb e e nt r e a t e da ss y n o n y m s ，w h i l ei no t h e r s t h ed i s t i n c t i o nb e t w e e nd i s c o u r s ea n dt e x th a sb e e nt a k e nt oa p p l yt ou n i t so fs p o k e n ， v e r s u sw r i t t e nc o m m u n i c a t i o n i nf a c t ，t h et w os e p a r a t et e r m s ，t e x ta n dd i s c o u r s eh a v e b e e nr e l a t e dt ot w od i f f e r e n tb u tc o m p l i m e n t a r yp e r s p e c t i v e so nl a n g u a g e d i s c o u r s ei s d i f f e r e n tf r o mt e x ti nt h a ti te m b o d i e sm o r et h a nj u s tac o l l e c t i o no fs e n t e n c e s ； d i s c o u r s ei sw h a tm a k e st h et e x t ，a n dw h a tm a k e si tc o n t e x t b o u n d c o n s i d e r i n g d i s c o u r s ei su s e dm o r ee x t e n s i v e l yi nl i t e r a t u r ea n di ti st h u sam o r ee m b r a c i n gt e r m t h a tc a l l sa t t e n t i o nt ot h es i t u a t e du s e so ft e x t ：i tc o m p r i s e sb o t ht e x ta n dc o n t e x t t h e r e f o r e ，t h ep r e s e n tt h e s i st e n d st ou s ed i s c o u r s et or e f e rt ob o t hs p o k e na n dw r i t t e n l a n g u a g er a t h e rt h a nt e x t t h o u g hm a n vl i n g u i s t sh a v ed e f i n e dd i s c o u r s ef r o md i f f e r e n ta n g l e s ，t h e r es t i l l i s n o tau n i f i e dd e f i n i t i o na b o u ti t t h i st h e s i st e n d st od e f i n ed i s c o u r s ea sas t r e t c ho f l a n g u a g e ，s p o k e no rw r i a e no fw h a t e v e rl e n g t h ，t a k i n g o nm e a n i n gi nc o n t e x tf o ri t s u s e r s ，p e r c e i v e db yt h e mt ob em e a n i n g f u lu n i f i e da n dp u r p o s e f u l a tp r e s e n tt i m e ，i ti s b e l i e v e d 也a t 也e r ea r et w od i f f e r e n tv i e w so nd i s c o u r s e ：d i s c o u r s ea sas t a t i cp r o d u c t a n dd i s c o u r s ea sad y n a m i cp r o c e s s b e i n gt r e a t e da sas t a t i cp r o d u c t ，d i s c o u r s ei s a n a l y z e di n d e p e n d e n to ft h ec o n t e x ti nw h i c hi t i sp r o d u c e da n di n d e p e n d e n to ft h e a d d r e s s e ra n dt h ea d d r e s s e e i nt h i sc a s e ，a l lt h el i n g u i s t i cd e v i c e sa r eu s e dt oc o n n e c t d i f f e r e n tp a r t so fad i s c o u r s e b e i n gt r e a t e da sad y n a m i cp r o c e s s ，d i s c o u r s ei sv i e w e d a sad e v e l o p i n gp r o c e s sr a t h e rt h a naf i n i s h e dp r o d u c t i nt h i sc a s e ，d i s c o u r s ei s d e p e n d e n to nt h ec o n t e x ti nw h i c hi t i sp r o d u c e da n di ti n v o l v e st h ep a r t i c i p a t i o no f b o t ht h ea d d r e s s e ra n dt h ea d d r e s s e e s i n c ed i s c o u r s eh a sb e e na n a l y z e d ，i ti sn e c e s s a r yt od i s c u s sd i s c o u r s ea n a l y s i s t h er e a s o ni sd i s c o u r s ea n a l y s i se n a b l e st h ea d d r e s s e r sa n dt h ea d d r e s s e e st oi n c r e a s e t h e i ru n d e r s t a n d i n go ft h el i n g u i s t i cs y s t e ma n dt h e r e b ym a k e st h e mp r o d u c ea n d p r o c e s sc o h e r e n td i s c o u r s e s a st h e r ee x i s t sav a g u eu n d e r s t a n d i n gb e t w e e n d i s c o u r s e a n a l y s i sa n dc o n v e r s a t i o na n a l y s i s ，t h e r e f o r e ，t h en e x ts e c t i o n w i l ld e a lw i t hd i s c o u r s e a n a l y s i sa n dc o n v e r s a t i o na n a l y s i s 1 1 2d i s c o u r s ea n a l y s i sv e r s u sc o n v e r s a t i o na n a l y s i s b o t hd i s c o u r s ea n a l y s i sa n dc o n v e r s a t i o na n a l y s i sa r ec e n t r a l l yc o n c e r n e dw i t h g i v i n ga na c c o u n to fh o wc o h e r e n c ea n ds e q u e n t i a lo r g a n i z a t i o n i nd i s c o u r s el s p r o d l l c e da n du n d e r s t o o d b u tt h e t w oa p p r o a c h e sh a v ed i s t i n c t i v ea n dl a r g e l y i n c o m p a t i b l es t y l e so fa n a l y s i s ，w h i c h w i l lb ec h a r a c t e r i z e da sf o l l o w s b e f o r ea n a l y z i n gt h ed i s t i n c t i o nb e t w e e nd i s c o u r s ea n a l y s i sa n dc o n v e r s a t i o n a n a l y s i s a ni m p o r t a n ta s p e c tt h a ts h o u l db ep o i n t e do u ti sd i s c o u r s ei sd i f f e r e n tf r o m c o n v e r s a t i o n c o n v e r s a t i o ni sw h a tm o s tp e o p l ed on a t u r a l l y ，d os o c i a l l ya n d ，s ot o s p e a k ，d oa l lt h et i m e a l lt h es a m e ，e v e ni fc o n v e r s a t i o ni sa m o n g t h em o s ti m p o r t a n t f u n c t i o n so fh u m a nl a n g u a g e ，i ts t i l li sb u to n ep a r t i c u l a rt y p eo fd i s c o u r s e ，g o v e m e db y s p e c i a lr u l e so fs o c i a lu s e d i s c o u r s ea n a l y s i s ( o rd a ) i st h ee x a m i n a t i o no fl a n g u a g eu s eb ym e m b e r so fa s p e e c hc o m m u n i t y i ti sn o t h i n gm o r et h a na ni n t e r p r e t a t i o no fap r o b l e mo rd i s c o u r s e g e n e r a l l ys p e a k i n g ，d i s c o u r s ea n a l y s i si n v o l v e sl o o k i n ga t b o t hl a n g u a g ef o r ma n d l a n g u a g ef u n c t i o n ；i ta l s oi n c l u d e st h es t u d yo fb o t hs p o k e na n dw r i t t e nl a n g u a g e d i s c o u r s ea n a l y s i si d e n t i f i e