（管理科学与工程专业论文）京津冀区域创新能力评价研究.pdf

摘要 摘要 在经济全球化加快发展和区域竞争日益激烈的背景下，区域创新能力 已经成为地区经济获取竞争优势的决定因素。京津冀区域是我国经济发展 最活跃的三大区域之一，是北方地区的经济中心，交通运输发达，工业基 础雄厚，科技实力突出，对外开放程度高，有着巨大的发展潜力。目前， 在国家“十一五”规划中，又将京津冀区域的发展放在了重要的位置上。 本文正是基于这样的背景下，对京津冀区域的创新能力进行评价，并提出 相应的提升该区域创新能力的对策建议。本文研究内容如下： ： 首先，阐述了区域创新能力及其相关理论，主要包括区域创新系统的 含义及其结构，区域创新能力的概念及构成要素，为建立京津冀区域创新 能力评价指标体系提供了理论依据。 其次，介绍了京津冀区域概况和该区域创新能力现状，根据区域创新 能力的五个构成要素建立了评价指标体系，采用主成分分析法，通过s p s s 软件运算，得出京津冀各省市的得分和排名，并对各方面能力进行了比较 分析。 再次，依据京津冀区域创新能力的评价，结合该区域剑新能力现状， 论述了该区域创新系统存在的主要问题，主要包括总体规划、协调机制、 产业同构及布局，基础设施等 最后，提出了提升京津冀区域创新能力的对策建议。对应于存在的主 要问题，从政府职能，协调机构建立，加强区域内高校和科研院所的合作， 提高企业技术创新，合理的产业布局，完善基础设施建设等方面提出了对 策建议。 关键词创新；区域创新系统；区域创新能力；评价指标；主成分分析； 对策建议 燕山大学管理学硕士学位论文 a b s t r a c t # 豌t h em o r er a p i dd e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o na n dm o r ef i e r c e c o m p e t i t i o n , r e g i o n a li n n o v a t i o nh a sb e c o m et h ed e c i d e df a c t o rf o rt h er e g i o n e c o n o m yt ot a k ea d v a n t a g eo fr i c a lp a r t n e r s j i n g - j i n - j ir e g i o ni st h eo n eo f t h r e er e g i o n sw h e r e r e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tm o s ta c t i v e l y , i st h ec e n t e r o ft h en o r t h e r nc i t i e s j i n g - j i n - j ih a sb e t t e rt r a n s p o r tf a c i l i t i e s ，s o l i di n d u s t r i a l b a s e ，o u t s t a n d i n gt e c h n o l o g i c a ls t r e n g t h , ah i 曲l e v e lo fo p e n i n gu pa n d t r e m e n d o u sp o t e n t i a lf o rd e v e l o p m e n t a tp r e s e n t , t h e “l l t hf i v e y e a r ”p l a n , t h e s t a t ew i l lf o c u so nt h ed e v e l o p m e n to ft h ej i n g j i n - j ir e g i o n b a s e do nt h i s b a c k g r o u n d , w eh a v ee v a l u a t e dt h ei n n o v a t i v ec a p a b i l i t yo fj i n g - j i n - j ir e g i o n , a n dp r o v i d e dt h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e st oe n h a n c et h er e g i o n a l i n n o v a t i o nc a p a c i t y 1 1 1 i sp a p e rr e a d sa sf o l l o w s ： f i r s t l y , r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t ya n di t sr e l a t e dt h e o r i e sh a v eb e e n e x p o u n d e d , i n c l u d i n gt h em e a n i n go ft h er e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e ma n di t s s t r u c t u r e ，t h ec o n c e p t sa n de l e m e n t so f r e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y i tp r o v i d e s at h e o r e t i c a lb a s i sf o rj i n g - j i n - j ir e g i o nt ob u i l di n n o v a t i o nc a p a c i t ye v a l u a t i o n i n d e xs y s t e m s e c o n d l y , t h ei n n o v a t i o nc a p a c i t yo f j i n g - j i n - j ir e g i o nh a sb e e l li n t r o d u c e d a c c o r d i n gt ot h ef i v ee l e m e n t so fr e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t y , t h ee v a l u a t i o n i n d e xs y s t e mh a sb e e ne s t a b l i s h e d b yp r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，u s i n g s p s so p e r a t i o n , t h er e s u l t sh a v es h o w e dt h es c o r ea n dr a n k i n go fb e i j i n g ， n 删i n a n dh e b e ip r o v i n c e ，t h e nw eh a v ec o m p a r e da n da n a l y z e dt h ec a p a c i t y o f v a r i o u sa s p e c t s t h i r d l y , b a s e do nt h er e g i o n a li n n o v a t i o nc a p a c i t ys t a t u so fj i n g - j i n - j i r e g i o na n de v a l u a t i o nr e s u l t s ，t h em a i np r o b l e m si nt h er e g i o n a li n n o v a t i o n s y s t e mh a v e b e e nd i s c u s s e d ，i n c l u d i n gt h eo v e r a l lp l a n n i n g ，c o o r d i n a t i o n m e c h a n i s m s ，i n d u s t r ys t r u c t u r ea n dl a y o u ta n db a s i se s t a b l i s h m e n t , e t e f i n a l l y , t h ec o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n sw h i c he n h a n c et h ei n n o v a t i v e c a p a c i 哆o ft h ej i n g j i n - j ir e g i o nh a v eb e e np r o p o s e d c o r r e s p o n dt ot h e e x i s t i n gp r o b l e m s ，as e r i e s o fc o u n t e r m e a s u r ea n ds u g g e s t i o n sh a v e b e e n p r e s e n t e d , i n c l u d i n gs t r e n g t h e n i n gg o v e r n m e n tf u n c t i o n s ，c o n s t i t u t i n g a b s t r a c t c o o r d i n a t i n ga g e n c i e s ，i n c r e a s i n gr e g i o n a lc o o p e r a t i o n o fu n i v e r s i t i e sa n d r e s e a r c hi n s t i t u t e s ，i m p r o v i n ge n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y , o p t i m i z i n gi n d u s t r i a ll a y o u t , i m p r o v i n gb a s i se s t a b l i s h m e n ta n d o t h e r a s p e c t s k e y w o r d si n n o v a t i o n ；r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ；r e g i o n a l i n n o v a t i o n c a p a c i t y ；e v o l u t i o ni n d e x e s ；p r i n c i p a lc o m p o n e n ta n a l y s i s ，“ i h 燕山大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文京津冀区域创新能力评 价研究，是本人在导师指导下，在燕山大学攻读硕士学位期间独立进行研 究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已 发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重要贡献的个人和集体， 均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。 作者签字轫獭另埒日期：阳年明胡 燕山大学硕士学位论文使用授权书 京津冀区域创新能力评价研究系本人在燕山大学攻读硕士学位期 间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归燕山大学所有， 本人如需发表将署名燕山大学为第一完成单位及相关人员。本人完全了解 燕山大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送 交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅。本人授权燕山大学， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文，可以公布论文的全部或部 分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名：玑牙1 j i 肇i i 爵 导师签名： 日期：加回年阴p 日 日期：加刁年彩月t o e ) 弘 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 区域创新能力评价研究的背景和意义 1 1 1 研究背景 进入新世纪，世界经济发展出现了全球化的趋势，同时，经济全球化 过程呈现出了显著的区域化特征。在世界经济结构的战略调整中，区域经 济的发展扮演着重要的角色。全球化改变了对工业地理和区域经济的理解， 全球的要素、资源和分工在不同层次上迅速变化着，并越来越集聚于有个 性的地区，具有鲜明区域特点的产业集群的蓬勃发展，对当地乃至全球经 济发展产生着巨大的影响，从而也使得经济全球化的区域特征更加显著。 一个区域的创新能力已日益成为地区经济获取国际竞争优势的决定因素。 加强区域创新体系建设，提高区域创新能力，是增强区域竞争力的根本途 径。 以知识经济为先导的全球性新的技术革命推动着人类经济社会的巨大 进步科学技术的实力和领先地位，技术创新的能力和资源配置显示着区 域竞争的优势。国际闻日趋激烈的知识经济竞争直接表现为创新的竞争， 国内技术创新能力及创新体系能量的扩散效应也己成为区域经济社会科技 发展的决定因素和竞争成败的关键。 知识经济自提出以来，就得到了学术界的广泛重视，也出版了很多专 著及研究论文，区域刨新系统是基于市场的创新和相互联系的创新主体共 同作用的结果，深入研究和认识区域创新系统理论，对加速我国国家创新 体系的建设，指导地方科技工作，具有重要的启示意义。我国目前创新体 系建设才刚刚开始，知识和技术仍呈点状聚集在一些主要的大城市中，同 时知识的流动性差，产业化程度不高因此，调查某区域创新体系发展现 状及潜力，建立一套指标体系以全面评估该地区创新能力，并对不同地区 创新能力的空间差异进行比较，进而为政府决策以及国家创新工程的实施 提供政策依据就显得十分重要 燕山大学管理学硕士学位论文 1 1 2 研究意义 京津冀有其得天独厚的区域毗邻优势，但由于受历史、行政和地方经 济利益等因素的影响，尽管拥有着其他地区无法比拟的政策、资源、人才 和技术优势，京津冀区域内部仍然是各自独立的行政区经济。京津冀区域 发展规划己被国家发改委列入了“十一五”规划中，是我国继珠江三角洲、 长江三角洲之后又一发展潜力巨大的经济增长极。但是，就目前的发展情 况来看，以京津冀为首的环渤海区域发展的速度已经明显落后于长三角和 珠三角京津冀地区有着其他地区无法比拟的优势，京津冀地区具有较强 的产业优势，是全国综合科技实力最强的区域，是中国重要的交通通讯枢 纽，京津冀区域是华北、东北与西北的经济核心，该区域的发展直接关系 到中国北方半壁江山的发展前景。因此，评价该区域创新能力，即通过区 域创新能力的科学评价指标体系与评价方案，评测分析出京津冀区域创新 能力，使我们了解该区域的整体现状，寻找适合该区域的发展模式，充分 发挥个地区的优势，扬长避短，建设高效的区域创新系统具有重要的意义。 1 2 国内外区域创新能力相关研究综述 1 2 1国家创新系统研究综述 区域创新能力的研究对象是区域创新系统，国家创新系统理论是区域 创新系统的主要理论来源之一。1 9 8 7 年，英国经济学家弗里曼( f r e e m a n ) 在 技术和经济运行：来自日本的经验中首次正式提出了国家创新系统的 概念，认为国家创新系统是一个主权国家的公共部门和私营部门中各种机 构组成的网络，这些机构的活动和相互影响促进了新技术的开发、引进、 改进和扩散【l j 。 随后，在g 多西教授等共同主编，1 9 8 8 年出版的弗里曼、纳尔逊和 伦德韦尔合作出版了科技变革和经济理论一书中，这三位学者均提交 了有关国家创新体系问题的论文，使得国家创新体系的概念在创新文献中 有了具体的定义和发展【2 】。其中，弗里曼教授侧重讨论日本国家创新体系的 特色，其核心思想是：不论技术如何好，也不论企业家如何具有进取心， 如果没有必要的基础设施和网络以支持其创新活动允许新技术的扩散的 2 第1 章绪论 话，这种技术动力在经济中就不可能变为现实。这样一种制度框架包括从 政治性和制度性国家机器到作为市场所提供新产品或服务的最终消费者的 特定个人弗里曼并不强调专业化，但把很大的注意力放在系统将资源配 置到创新与新活动的投资上【3 】。；纳尔逊教授侧重讨论美国的国家创新体系 问题；面伦德韦尔教授则着重研究了技术创新过程中的相互作用问题，并 把国家当作这种用户一生产者相互作用的基本框架。他把这些关系定义为 具有力量、信任和忠诚因素的“有组织市场”，他还关注在不同国家背景 下，建立“有组织市场”可能性的差异【4 】。至此，国家创新体系逐渐形成了 以创新( 特别是产品创新) 分析为焦点，把国家经济作为一个整体运营来理 解，用经济增长来衡量绩效的研究领域：弗里曼教授、纳尔逊教授和伦德 韦尔教授三人的研究成果共同构成了我们今天所说的国家创新体系的主要 内容。因而在国家创新体系的实际研究中形成了国家创新体系理论研究的 三种不同学术视角即以纳尔逊为代表的美国传统、以弗里曼为代表的英国 传统和以伦德韦尔为代表的北欧传统。 2 0 世纪9 0 年代以来，学术界，特别是贸易、增长和发展领域的经济学 家越来越重视创新体系理论，政策制定者对此也非常关注。世界银行、 u n c t a d 、o e c d n 和欧盟【6 】等国际组织都采用了创新体系这个术语，并认 为它是新增长理论的补充。因为，在新增长理论中虽然指出知识投入的重 要性，但是它没有解决的问题是知识应该投入在何处以及这些投入是如何 促进经济增长的。国家创新体系的分析填补了这些空白。国际经济合作组 织( o e c d ) 将国家创新系统定义为：国家仓新系统是“创新需要使不同行为 者( 包括企业、实验室、科学机构与消费者) 之间进行交流，并且在科学研究、 工程实施、产品开发、生产制造和市场销售之间进行反馈”【7 j 。 创新理论的创始人熊彼特认为；第一个把新产品引入市场的企业，往 往不是最终能够获取该项创新所能带来收益的企业。大多数对创新能力的 兴趣都是关注经济效益，而这更多是广义的创新概念，而不是狭义的创新 概念( 首先发明者) 所能涵盖的。纳尔逊( n e l s o n ) 主编的国家创新体系中， 对创新的定义也相当广泛，包括了企业掌握新技术、把产品设计变为现实 以及制造生产的全过程，即使这种过程并没有普及全球，甚至没有普及到 3 燕山大学管理学硕士学位论文 全国。因此，国家创新体系研究不只局限于那些在世界科技领域中处于前 沿的企业行为，或者进行最尖端科学研究的机构，而应该包括那些广泛影 响国家科技能力的因素。纳尔逊认为，国家创新系统是一组机构，它们既 包括各种制度因素以及技术行为因素，也包括致力于公共技术知识的大学， 以及政府的基金和规划之类的机构，他们之间相互作用和相互影响决定着 国家范围内企业的创新表现1 8 】。 另外，还有一些学者也对国家创新体系进行了研究。如波特( p o r t e r ) 将国 家创新体系的微观机制与其宏观运行实际联系起来，在全球经济一体化的 大背景下考察国家创新体系他认为，国家的竞争优势正是建立在成功地 进行技术创新的企业的基础之上的，国家只是作为一个公司的外在环境发 挥作用，并加强或是削弱其竞争力。因此政府可以以不同的方式影响创新 过程【9 】；佩特尔( p a t e l ) 和帕维蒂( p a v i t t ) 认为国家创新系统是决定一个国家内 技术学习的方向和速度的国家制度、激励结构和竞争力等【1 0 】。总的来说， 可以把研究内容大致分为三个类别：第一类重点分析制度在国家创新系统 中的作用，如弗里曼、纳尔逊等人；第二类是偏重分析创新系统各要素问 的互动关系和知识流动，如伦德瓦尔、o e c d 等；第三类是国家创新系统 研究的国际学派，主要从经济全球化的大背景下来研究国家创新系统，如 波特、佩特尔和帕维蒂等 1 9 9 5 年，国家创新系统概念被引入我国之后，国内学者对国家创新系 统也进行了广泛的研究，发表了大量的论文和出版了一些著作。1 9 9 8 年， 路甬祥等中科院学者首次对国家创新系统进行了较为系统的研究，他们认 为，国家创新系统是由与知识创新和技术创新的机构和组织构成的网络系 统，其骨干部分是企业、科研机构和高等院校。广义的国家创新系统还包 括政府部门、其他教育培训机构、中介机构和起支撑作用的基础设施等【1 1 】。 著名学者冯之浚教授1 9 9 8 年主持了国家科技部研究课题“国家创新系统的 理论与政策”，认为国家创新系统是指一个国家内各有关部门和机构间相 互作用而形成的推动创新的网络，是由经济和科技的组织机构组成的创新 推动网络；国家创新系统应主要由企业、大学和科研机构、教育培训、中 介机构、政府部门组成；并分析了发展和完善我国家创新系统的迫切性和 4 第1 章绪论 重要性以及相应的政策措施【1 2 1 1 9 9 9 年，石定寰，柳卸林等学者基本认可 国际上的一些较为通用的论述，认为国家创新系统是指由一个国家的公共 和私有部门组成的组织和制度网络。其活动是为了创新、扩散和使用新的 知识和技术。其中政府机构、企业、科研机构和高校是这一系统中最重要 的因素【1 3 1 。1 9 9 9 年，李正风和曾国屏对国家创新系统及其相关理论进行了 充分和深入的论述，提出了创新空间的概念，多重视主体的观点等，强调 国家创新系统理论的制度创新”4 j 。 总之，国内对国家创新系统的研究还处于起步阶段，学者们对国家创新 系统的概念，范围等还存在不同的看法，对国家创新系统的作用机制等研 究的还不够深入。 1 2 2 区域创新系统研究综述 国家创新系统理论产生以后，一些学者探讨了一定地理空间内的区域 创新系统问题。国家创新体系和区域创新体系在本质上是一致的，有关国 家创新体系的理论原则上也大致适用于区域创新体系。区域创新系统是一 个新兴的概念，1 9 9 2 年，库克( c o o k e ) 首次提出了区域创新系统的概念，并 在其著作区域创新系统：全球化背景下区域政府的作用( 1 9 9 6 ) q b 详尽阐 述了区域创新系统的理论，认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工 与关联的生产企业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系。而 这种体系支持并产生创新【1 5 】。区域创新系统是介于国际经济学、区域经济 学、经济地理学等相关学科之间的边缘学科，是国际经济地理学研究的新 领域。区域创新系统通过“后福特主义”、“产业群”、“区域的崛起”等经 济实践和经济理论的展开得到发展，它以系统的、动态演化的观点将新区 域科学中制度、文化、组织等因素和新马克思主义，以及新熊彼特主义的 创新研究，在市场机制起主导作用的背景下结合起来，以理解区域进行系 统化创新的能力和潜力，以及对制度、组织等环境条件的要求。从而建立 区域学习创新、地方环境和区域增长之间的有机联系，组成一个分析区域 创新和区域经济学发展的有效理论框架。区域创新系统理论目前较为有影 响的理论主要有：企业群理论【16 1 、三螺旋理论【1 7 1 、区域创新网络理论【1 8 】等 国外的区域创新系统理论的研究主要集在对区域创新系统理论研究和 燕山大学管理学硕士学位论文 实证分析两个方面。理论方面主要包括区域创新系统的产生背景，区域创 新系统的理论渊源、区域创新系统的类型分类，区域创新系统网络研究和 区域创新环境【1 9 】的研究等方面；实证分析方面主要是通过各个典型区域的 个案研究，从区域厂商的创新活动【2 们、创新过程的合作伙伴【2 1 1 、区域地理 位置和创新固、区域产业集聚和创新【2 3 1 ，以及区域创新系统形成的障碍【2 4 】 等方面加以分析。 区域创新系统的概念f 1 2 0 世纪9 0 年代末引入我国，国内部分学者也对 其进行探讨和研究并提出自己的定义。国内的区域创新体系的研究主要有 以下几个方面： ( 1 ) 区域创新系统概念。冯之浚主编的国家创新系统的理论与政策， 胡志坚、苏靖在关于区域创新系统研究，刘金友在基于行政区划的区 域创新体系研究，黄鲁成在关于区域创新系统研究内容的探讨，刘曙 光在区域创新系统研究的国际进展综述等学者都对区域创新系统的概 念进行了论述，基本上从区域创新系统的构成单元，区域的范围，相互之 间的有机联系使之成为一个网络系统等方面来描述。 ( 2 ) 区域创新系统的结构研究潘德均认为，主要包括知识创新系统、 技术创新系统、创新技术扩散系统三个主体系统和创新人才培育系统、政 策与管理系统、社会支撑服务系统三个支撑体系。黄鲁成认为，应由创新 主体子系统、创新基础子系统、创新资源子系统和创新环境子系统构成， 还有其他一些学者如张敦富，周亚庆，张方华，谭清美等对区域创新的空 间网络，组织机构间作用，区域创新系统组织关联形式，区域创新集群等 方面进行了研究。 ( 3 ) 区域创新系统功能研究。对于区域创新能力与影响的研究主要包括 以下几个方面：区域创新实力的分析，主要通过定量分析和对比实际表现 出来的各种创新成果，以确定创新实力的强弱。如柳卸林、胡志坚在中 国区域创新能力的分布与成因中分析了中国区域创新能力的演化过程， 建立一套综合的创新能力指标体系并对中国的区域创新能力作出了一个基 本判断；区域创新对区域发展影响研究。区域创新对区域经济增长、经济 的区域竞争能力，以及区域整体竞争力的贡献 2 f l 。黄鲁成提出区域创新系 第1 章绪论 统应具有：协调功能、催化功能、化险功能、解惑功能。 ( 4 ) 区域创新系统的发展进行应用研究。主要是对不同地方特色的区域 以及区域之间进行实际的关于创新系统建立和发展的应用研究，对国家及 区域政府部门提供政策建议。 总之，我国区域创新系统的研究尚处在初始阶段，是我国创新理论研 究中的个薄弱环节。对于区域创新系统的基本概念和系统结构模式的表 述虽然略有分歧，但对系统的组成单元和作用内容已形成一致认识，在基本 理论方面研究较为完善。在实践领域，对某些经济技术发达地区创新的分 析研究较多，而对于一般地区甚至落后地区如何实现创新发展缺乏足够的 重视。缺乏系统、深入的区域创新系统专题研究，尚不能充分地为政府决 策提供科学的依据和可操作的对策。 1 2 3 区域创新能力研究综述 1 9 9 6 年，国内首次出现了区域创新能力这个词语。区域创新能力的概 念还不是十分明确，学者们对区域创新能力从不同的角度迸行了定义。如 黄鲁成认为，区域创新系统的创新能力是以区域内技术能力为基础的，实 施产品创新和工艺创新的能力 2 6 1 颜晓峰认为，国家创新能力是国家创新 体系作为创新主体对，运用政府、制度、政策的力量，动员与组织国家的 创新资源、协调与推动国家创新活动的能力 2 7 1 ；甄峰、罗守贵提出，创新 贯穿于社会发展的始终，而创新能力应该时在创新过程中，在充分利用现 代信息与通讯技术基础上，不断将知识、技术、信息等要素纳入社会生产 过程中所具有的一种能力。对于一个地区而言，创新能力时对该地区知识 和技术发展状况的综合反映口8 】；王德禄认为，所谓创新能力，是指便利组 织支持创新活动的一系列综合特征。根据考察对象主体的不同，创新能力 分“国家创新能力”、“区域创新能力“企业创新能力”等f 2 9 】。 对区域创新能力进行评价，评价指标的选取非常重要，不同国家有其 不同的指标，如意大利在度量其国家创新能力时是采用了专利、技术贸易、 高技术产品进出口额三个指标；日本科学技术厅对其国家技术评价采用的 指标为专利、，技术贸易，技术密集产品输出、制造业总附加值等四项指标； 欧盟成员国为了突出了人力资源在创新能力中的重要作用，创新指标体系 7 燕山大学管理学硕士学位论文 中主要从人力资源，新知识的创造，知识的应用及扩散，创新基金产出和 市场四个方面对欧盟成员国的创新能力进行评价。 在我国，2 0 0 0 年南京大学罗守贵和甄峰构建了套评估区域能力的指 标体系，并尝试运用该指标体系对江苏省1 3 个城市创新能力进行了定量评 价和分析。该指标体系将区域创新能力分解为区域综合实力、教育资源与 潜力、科技资源与潜力、企业创新实力、信息条件和区域政策与管理水平6 个准则，再根据对区域创新内涵的理解，参考国内外对区域创新能力评价 的研究，选取了近百项基础指标，然后逐个进行分析，最终确定5 2 项参评 因子，最后根据其自身属性以及同其他因子的联系，匹配、组合进6 个准 则层中去【3 0 】。 2 0 0 2 年初，广东省科技厅组织专家，对广东省各市的创新能力进行了 全面的调研和估计，依据创新能力、知识创新流动能力、企业技术创新能 力、技术创新环境和创新的经济绩效5 个方面，包括研发投入、知识产权、 科技成果转化、企业创新、产业结构优化和居民收入等1 1 3 个指标，对广 东省各市创新能力进行了综合评估与排名【3 l 】。 2 0 0 2 年，柳卸林、胡志坚在中国区域创新能力的分布与成因中分 析了中国区域创新能力的演化过程，建立一套综合的创新能力指标体系并 对中国的区域创新能力做出了一个基本判断。 在区域创新能力评价现有研究中还存在许多的问题与不足，如过分重 视企业技术创新能力，片面强调只有企业才是区域创新能力的主体，忽视 政府、科研构和高校在区域创新能力中的作用，并且缺乏对于他们之间的 配置合作能力的评价指标；对于创新能力评价的指标数据的选择上只是力 求以多盖全，而且有些评价指标之间相关性很高，引起指标值的重复使用， 也存在着一些缺乏鉴别力的指标，这些指标降低了评价的科学性和合理性， 使评价结果缺乏说服力和可信度。这些方面还需要做进一步的研究和关注。 1 3 本文的研究内容和方法 本文研究的主要内容是通过科学合理的区域创新能力评价指标体系， 根据得出的数据就该区域的知识创造能力、知识流动能力，企业创新能力， 第1 章绪论 创新环境及创新经济绩效这五个方面进行比较分析，从而对京津冀区域创 新能力进行评价，并提出为提升京津冀区域创新能力的对策建议。 本文的论文结构安排如下： 第l 章阐明本论文的研究背景，概述了国内外区域创新能力相关研究 的现状，简述了本文的主要研究内容和结构安排。 第2 章阐述了区域创新系统理论和区域创新能力理论 第3 章回顾了京津冀区域发展的概况，以及京津冀区域刨新能力的现 状 第4 章建立区域创新能力评价指标体系，根据评价指标体系对京津冀 区域的创新能力进行评价。 第5 章结合京津冀区域创新能力的现状和对京津冀区域创新能力的分 析，找出区域创新系统存在的主要问题。 第6 章根据创新能力比较分析的结果，提出提高京津冀区域创新能力 的对策建议。如下图1 1 。 l区域创新能力评价研究意义，国内外研究现状 j r i区域刨新能力理论研究 上 i京津冀区域创新能力现状 工 i对京津冀区域创新能力进行评价 上 i京津冀区域创新系统存在的主要问题 上 提升京津冀区域创新能力的对策建议 0 结论 图1 1 论文框架 f i g t - 1p a p e rf r a m e w o r k 9 燕山大学管理学硕士学位论文 本文采用了理论分析法、频度统计法和定性与定量分析相结合的研究 方法： ( 1 ) 理论分析法对区域创新能力的内涵、特征进行分析、综合，选择 那些重要的发展特征指标。 ( 2 ) 频度统计法频度分析法是对有关区域创新能力评价研究的报告、 论文进行频度统计，选择那些使用频度较高的指标，建立了区域创新能力 评价指标体系。 ( 3 ) 采用定性与定量分析相结合的方法在定量化分析中，以经济学有 关原理为依据，采用主成分分析法对京津冀区域创新能力进行评价，得出 了京津冀区域创新能力的综合得分及排名，为以后的分析打下了基础。 1 0 第2 章区域创新系统与区域创新能力理论研究 第2 章区域创新系统与区域创新能力理论研究 2 1 区域创新系统理论 2 1 1区域创新系统的定义 区域是指经济区域，是人类运用科学技术，工程措施等对自然环境进行 利用、改造和建设过程中形成的具有特定性质的生产地域综合体，其内部 具有较强的政治经济文化联系 3 2 1 。“区域”一词在区域经济学理论中，既是 一种实体的概念，又是一个抽象的、观念上的空间概念，往往没有严格的 范围和界限，一个地区，一个国家乃至几个国家均可称为一个区域。 区域创新系统( r i s ) 的概念最早由库克( c o o k e ) 在1 9 9 2 年提出的，他对 区域创新系统进行了较早和较全面的理论及实证研究，认为区域创新系统 主要是由在地理上相互分工与关联的生产企业，研究机构和高等教育机构 等构成的区域性组织体系，而这神体系支持并产生创新【3 3 1 。 区域创新系统引入我国，国内的专家学者们对区域创新系统的定义也从 不同角度进行了阐述。具有代表性的有： ( 1 ) 冯之浚主编的国家创新系统的理论与政策一书中认为，区域创 新系统是指由某一地区内的企业、大学和科研机构、中介服务机构和地方 政府构成的创新系统。 ( 2 ) 胡志坚、苏靖在关于区域创新系统研究中认为，区域创新系统 是某区域内，由参加技术发展和扩散的企业、大学和科研机构以及政府组 成的，为创造、储备和转让知识、技能和新产品的相互作用的网络系统刚。 ( 3 ) 刘金友在基于行政区划的区域创新体系研究中，认为区域创新 系统是指一个经济区域与技术创新的产生，扩散和应用直接相关，并具有 内在相互关系的创新主体、组织和机构的复合系统嘲。 ( 4 ) 王核成、宁熙在硅谷的核心竞争力在于区域创新网络一文中认 为区域创新网络是指某一特定区域内相互联系，在地理位置相对集中的， 利益相关多元主体共同参与组成的，以技术创新和制度创新为导向，以横 向联系为主的开放系统，它是在地理位置相互靠近的经济主体之间，通过 燕山大学管理学硕士学位论文 某种方式而形成的一系列长期交易关系集合，其中既包括把各类行为主体 连接起来的一般联系，更大量的则是体现在系统内以资产、信息、人才、 技术的流动等具体形式之上的经济主体之间的交互关系【3 6 1 。 ( 5 ) 潘德均认为，区域创新系统是指地方内有关部门和机构相互作用而 形成的推动创新网络叨。 ( 6 ) 黄鲁成认为，区域创新系统是指在特定的经济区域内，各种与创新 相联系的主体要素( 创新的机构和组织) 、非主体要素( 创新所需要的物质条 件) 以及协调各要素之间关系的制度和政策网络。 ( 7 ) 刘曙光，综合了国内外已有关于创新系统以及区域创新系统的定义， 认为区域创新系统的概念至少应包括以下基本内涵：具有一定的地域空间 范围和开放的边界；以生产企业、研究与开发机构、高等院校、地方政府 机构和服务机构为创新主要单元；不同创新单位之间通过关联，构成创新系 统的组织结构和空间结构；创新单元通过创新结构自身组织及其与环境的 相互作用而实现创新功能，并对区域社会、经济、生态产生影响；通过与 环境的作用和系统组织作用维持创新的运行和实现创新的持续发展【3 酊。 总体来说，区域创新系统是国家创新系统的重要组成部分，它一般是 指由参与知识、技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成，并由中介 机构广泛介入和政府适当参与的一个为创造、储备和转让知识、技能和新 产品相互作用的有机网络系统。 2 1 2 区域创新系统的结构 随着创新活动的发展和对创新研究的不断深入，创新作为一种促进社会 发展的有效手段，不仅存在于企业的层面，经济生活领域，而且存在于一 切的社会活动之中。区域创新系统可以分为相互联系的五大系统，即原始 创新系统、企业技术创新系统、创新中介服务系统、宏观调控系统和社会 多元化投入系纠3 9 1 。 2 1 2 1 原始创新系统原始创新系统主要包括高等院校和科研机构，其中 科研机构可分为专业性的科研机构和企业内部的研究机构。原始创新系统 为创新体系提供原创性的知识、技术等研究成果，从而产生新的经济增长 点，推动整个创新系统的可持续发展。它是创新体系重要的活力来源。 1 2 第2 章区域创新系统与区域创新能力理论研究 2 1 2 2 。企业技术创新系统企业是直接参与创新活动的行为主体，处于区 域创新的中心位置，是技术创新的主体。技术创新系统通过新技术的创造、 引进、吸收和推广来实现的。可见，企业是市场中最终价值创造者，创新 的最终价值是由企业在市场中的经济活动来实现的，区域创新体系的构建 是以企业要素为主体，以企业技术创新活动为核心的i 帅】。 2 1 2 3 创新中介服务系统创新中介服务是由一系列服务机构和服务机 制及政策组成的。中介服务机构通过为创新主体提供信息、咨询、金融和 法律等服务，成为政府、高等学院、科研机构、金融机构等创新要素之间 的桥梁和纽带。要围绕区域创新发展的需求，搭建推动区域发展的创新服 务支撑平台，一个功能较完善、机构充分发展、服务质量较高的创新服务 系统，是区域创新体系建设不可或缺的重要组成部分。 2 1 2 4 宏观调控系统政府在整个区域创新体系中具有重要的作用，它为 区域创新体系提供宏观导向，优化创新环境，引导创新体系的发展，政府 作为拥有特别权利的行为组织，拥有其他组织无法比拟的优越地位，应该 利用其特殊身份，协调区域创新系统中各创新主体的行为，消除其矛盾。 政府充当着维护者和营造者的角色。 2 1 2 5 社会多元化投入系统通过政府投入的引导，建立以政府、集体、 外资、社会和个人等多层次、多渠道的投入机制。改变科技创新投入主要 依靠政府的单一局面，实现区域创新创业投资来源的多样化。以培育风险 投资机制为重点，经构建融资担保体系为手段，拓宽融资渠道，建设好区 域创新的投融资平台，促进金融资本、产业资本和知识资本的融合，解决 区域创新投融资的问题，特别是解决中小企业的融资需要以及银行贷款风 险控制问题，加快区域创新的建设。 企业的技术创新系统处于整个区域创新系统的中间环节，是整个系统 的核心，其他各系统都是围绕着企业的技术创新系统。原始创新系统中的 高等院校和科研机构为企业提供原刨知识和技术供给，为企业的技术创新 系统提供技术储备；而创新中介服务系统中的各个机构，根据其自身的职 能为企业的技术创新系统提供信息、资源交易平台；政府的宏观调控，为 企业技术创新系统提供良好的创新环境；社会多元化投入系统，无论是政 燕山大学管理学硕士学位论文 府还是金融，或者社会以及企业自身，他们的目的就是为企业的技术创新 系统提供资金和人才的支持。 另外，政府宏观调控系统可以对原始创新系统进行研究方向的引导， 使原始创新系统的研究方向朝着社会需要、企业急需的方向发展；同时政 府宏观调控系统对社会多元化投入系统实行政策引导，使其资金、人才流 向向着关键行业和重点行业；政府的宏观调控同样也可以对中介服务系统 进行资源的投入和政策的支持，使其为企业技术创新系统提供更好的服务， 为原始创新系统和社会多元化投入系统提供高效的服务。 2 2 区域创新能力理论 2 2 1区域创新能力概念 区域创新能力的概念国内外都没有十分明确、统一的概念。如从科技 层面出发，将区域创新能力定义为“区域创新能力就是区域发展和运用科 学技术的能力，主要表现为工艺流程、产品设计等方面的研究和开发能力 之和”h ”、“区域创新能力就是区域科技能力和区域科技竞争能力”1 4 2 等； 美国的创新指标是由哈佛大学波特教授波特和斯特恩联合主持的项目， 评价美国的创新能力，他们认为国家创新能力取决于共有创新设施的强度， 支持创新集群的环境条件下以及两者互动联系的强度【4 3 1 。在我国，中国科 技发展战略小组在区域创新能力方面进行了大量的研究，该研究小组认为 区域创新能力是指一个地区将知识转化为新产品、新工艺、新服务的能力， 将区域创新能力从五个方面加以体现，分别是知识创造能力，知识流动能 力，企业的技术创新能力，创新环境和创新的经济绩效】。 区域创新能力属于中观层次的创新能力，其决策的目标的制定过程， 是实现国家宏观创新目标和企业微观创新目标相互作用和相互融合的过 程。区域创新能力既是国家创新能力的基础支撑和具体化，又是区域范围 内企业技术创新能力的综合与集成。其实，从区域创新能力的涵义我们可 以看出： ( 1 ) 区域创新能力不仅仅是区域创新体系诸要素能力的集合，而且是区 域创新体系本身产生的系统能力，它高于、大于各要素能力之和。区域创 1 4 第2 章区域创新系统与区域创新能力理论研究 新系统是一个综合性的系统，系统的整体功能不是各项能力要素的简单相 加，而是在相互作用、相互影响和相互制约中发生协同作用【4 5 】。我们在培 育、构建区域创新能力时，不是寻找最关键的能力要素，相对次要的能力 要素，而是要针对区域创新系统的特点，找到薄弱的能力要素，从而采取 积极有效的对策，提高区域整体的创新能力。 ( 2 ) 区域创新能力是一个复杂的多元非线性系统，由企业、大学、科研 机构、中介机构和政府等构成，它们各自发挥着不同的作用。区域创新能 力不是依靠计划集中配置创新资源、组织创新项目的能力，而是要发挥企 业作为市场与创新主体作用的能力，是为创新活动建立良好框架与培养创 新环境的能力企业是区域创新的主体，大学和科研机构是区域创新的来 源，中介机构是政府i 高等学院、科研机构、金融机构等创新要素之间的 桥梁和纽带，政府是区域创新活动的重要参与者，是区域创新活动规则的 制订者。 ( 3 ) 区域创新能力不是仅仅运用区域内部创新资源的能力。在信息传播 技术高度发达的今天，知识无国界，区域创新体系保持着与外部世界信息 交流的开放边界，充分吸收和利用世界上的先进科学技术，丰富自己的创 新资源，提高自己的创新能力。 2 2 2 区域创新能力构成要素 根据中国科技发展战略小组的观点，区域创新能力主要由五个要素构 成，即知识创造能力、知识流动能力、企业技术创新能力、创新环境和创 新的经济绩效。 2 2 2 1 知识创造知识创造能力是一个区域技术创新的基础。因为创新是 将知识转化为新产品、新工艺和新服务的过程，没有知识就没有创新。知 识主要是指直接服务于仓新的科技知识，因为科技知识是创新所需知识的 主体。因此，知识创造能力取决于研究开发的投入水平、科技产出的效率 水平。 2 2 2 2 知识流动区域创新能力指标体系中的第二个重要环节是知识流 动没有知识流动，一个区域的创新就是孤立和封闭的，创新就不具有系 统性。许多研究认为，建立创新系统的目标是推动国家或一个区域的知识 1 5 燕山大学管理学硕士学