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中国制造业企业脑力外包研究 摘要 在中国，由于制造业一直都是创造社会财富和解决大批劳动力就业的关键产 业，因此，制造业的发展至关重要。随着知识经济时代的到来，、科学技术的迅猛 发展，制造企业的关键性资源正由资本转变为信息、知识、技术和能力等脑力资 源，因此，脑力资源的有效开发与利用已成为企业保持持续竞争优势的关键因素。 然而，企业要在瞬息万变的环境中单凭自己的力量去获取外界不断涌现的新知 识、新技术和新观念，已经越来越困难了。所以，企业需要借助“外脑 的力量 去最大限度地开发和利用外部脑力资源，以充实和更新内部脑力资源，达到增强 企业核心竞争力和保持长期竞争优势的目的。这种借助企业“外脑 的模式就是 脑力外包模式，这一模式正在成为促进中国制造业企业发展的有效方式之一。这 也正是本文研究的目的。 本论文运用文献综述、理论分析、定性分析和案例分析的研究方法，对脑力 外包的概念、意义、范畴进行了界定，同时也对脑力外包的理论依据、可能存在 的风险和驱动因素等方面做了系统地阐述，并通过分析中国制造业企业脑力外包 的发展现状和决策影响因素，构建出中国制造业企业脑力外包的决策模型，并在 选择、管理和控制脑力外包服务提供商方面进行了较为详细的研究。最后，本文 通过一个现实的并具有普遍代表性的案例，较为充分地证明了本文所构建的脑力 外包决策模型以及阐述的理论和观点具有很强的实用价值，能够较好地帮助中国 制造业企业进行脑力外包决策，选择适合的服务提供商，以及加强对服务提供商 的管理与控制，从而达到提升中国制造业企业的素质和能力，增强企业的核心竞 争力，以及保持企业长期竞争优势的目的。 本文希望通过构建的脑力外包决策模型，以及为企业在脑力外包服务提供商 的选择、管理与控制方面给出的指导和建议，能够为中国制造业企业进行脑力外 包决策提供参考。 关键词：脑力外包；核心竞争力；资源依赖；制造业企业 t h es t u d yo fm e n t a10 u t s o u r cin go fc hin e s e m a n u f a c t u rin ge n t e r p ris e s a b s t r a c t d u et om a i m f a c 腼i l gi sa l w a y sn l em 匈o ri n d l l 蛐哆w h j c hc r e a t e ss o c i a lw e a l t l l a 1 1 dr e s o l v e sl o t so f 锄p l o 肿e n ti s s u ei i lc 1 1 i m s oi ti sv 芒巧i r n p o r t a n tm a tp r o m o t e s t 1 1 e 孕o w m 砒1 dd e v e l o p m e n to fm a r m f a c t u r i l l g w m lm ea g eo fk n o 、l e d g ee c o n o n l y c o 谢由g ，廿1 er 印i dd e v e l o p m e n to fs c i e n c ea n dt e c h n 0 1 0 9 y ，也ek e yr e s o u r c ef o ra i l e n t e 印r i s ei sc h a l l 西n g 岔o mc 印i t a lt 0i i i t e l l e c t u a lr e s o u r c e si n c l u d i n gi 1 1 f o 册a t i o l l ， k n o w l e d g e ，t e c 城q u e ，a _ b i l i t ) ，a i l ds o o n t h ed e v e l o p m e n ta n du s a g eo fm e m m r e s o u l c e si sb e c o m j l l g 也ek e yf a c t o rt 0m a i n t a i nc o n t i l l u o u s l y 廿l ec o r n p e t i t i v e a d v 锄t a g e s 硒ra l le n t e 印r i s e h o 、v e r ，m e 印p e 踟l c eo fn e wk n o w l e d g e ，n e w t e c l l i ：【i q u e s 锄dn e wi d e a so u t s i d et 1 1 ee n t e q 珥s em a ：k ei tm o r ea n dm o r ed i m c l l l tt o o b t 血m e mb yi t s e l fi 1 1 l er a p i dc h a n g i n ge n v i r o r m l e n t s o ，o n ee m e 印r i s e 出l o u l d m 弧i m 眦d e v e l o pa l l d u s em ei i l t e l l e c t u a lr e s o u r c e s 舶mi 1 1 s i d ea i l do u t s i d eb y r e l y i l l go ni t ss t r e n g mo f o u t s i d em t e l l e c m a lr e s o u r c e s 也u si 1 1 c r e a s em ee n t e 印r i s e s c o r ec o r n p e t e n c ea i l dm 蛐i t sl o n g - t e mc o i n p e t i t i v ea d v a n t a g e t h i sm o d e l r e l y i i l go no u t s i d ei n t e l l e c t i l a lr e s o u r c e si sc a l l e dm e m a lo u t s o u r c i n g 1 1 1 i sm o d e l i s o n eo fm em o s te 虢c t i v em d d e l st op r o m o t e 也ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i 工1 9i i l c 1 1 i 1 1 a t 1 1 i si sa l s o 咖m e p a p e r i sm d u c i n ga n ds t u d y i n g t k sp 印e rd e f i n e sn o to m y 也i ec o n c e 鸥m e 枷n g 锄dr a l n g eo fm e n t a l o u t s o u r c i i l gb yu s i n gl i t e r 姗er e 、，i e w ，t l l e o r e t i c a la n a l y s i s ，郇融i 僦v c 锄m y s i sa n d c 嬲es _ t u d ya n da l s od e s c r i b e ss y s t e m i c a l l y 也et 1 1 e o r e t i c a lb a s i s ，p o s s i b l er i s k sa n d 嘶v i i 坞f a c t o r so fm e m mo u t s o u r c i l l g b y 砌y z i i 唱t h ec u i t c i n td e v e l o p i r l gs i t l l a t i o n a n d d e c i s i o n - m a l 【i n g f - a c t o r so fe m e 印r i s e sm 酬 o u t s o u r c i n g f o rc h i 工l e s e m a n l l f a c t u r i i l g ，t h i sp a p e rp r o p o s e sm ed e c i s i o n m a k i 】唱m o d e lo fm e n t a lo u t s o u r c i n g f 0 r c h i l l e s e 瑚a n u f a c t u r i i l ga n do 丘b r s d e t a i l e ds t u d yf o rc h o i c e ，m a n a g e m e n ta n d c o n 仃0 1 1 i i 玛t 1 1 ep r 0 访d e ro fm e n t a lo u t s o u r c i n g i na ( 1 d i t i o n ，t l l ep a p e rp v e s 胁tt l l e t h e o r y ，i d e a sa 工1 dd e c i s i o n m a 玉【i n ga r cv e r ) ru s e l la 1 1 dp r a c t i c a lb yar e a l i s t i ca r l d r 印r e s e n t a t i v ec a s e ，a 1 1 d “sc a nh e l pc m n e s em a l l l i f a c t u r i n ge n t e 印r i s e st 0m a k e c o r r e c td e c i s i o nf o rm e m a lo u t s o u r c i n g ，t oc h o o s et 1 1 es u i t a b l es e n ，i c ep r o v i d e r ，a n dt o s t r e n g t h e nt l l em a n a g e m e n ta n dc o m r o lo ft 1 1 ep r o v i d e r s ，n 1 _ u st h i s 、析ui 1 1 c r e a s et 1 1 e 小谢毋a 1 1 da b i l i t ) r o fc l l i n e s em a l l u f a c 砌n ge n t e 印r i s e s ，e nb a n c et 1 1 e i rc o r e c o n l p e t e n c e sa n dn l a i n t a i nt h e i rl o n g - t e 吼c o m p e t i t i v ea i l v a n t a g e s t b j sp 印e rn o t0 1 1 l yp r 0 v i d e st 1 1 ed e c i s i o n - m a l 【h l gm o d e lo fm e n t a lo u t s o u r c i l l g ， b u ta l s og i v e ss o m es u g g e s t i o n sa n dg u i d e so nc h o o s i n g ，m a i l a g i n ga 工1 dc o 曲吣l l i n g t l l es e r v i c e p r o v i d e r s i d o h c i p e t l l a tt h i s s t u d yc a np r o v i d e sr e f e r e n c e s f o r d e c i s i o r l - m a k i i l go fm e n t a lo u t s o u r c i n gf o rc 1 1 i n e s em a l l u f a c t u r i n ge n t e 印r i s e s k e yw o r d s ： m e n t a l o u t s o u r c i n g ； c o r ec o m p e t e n c e ； d e c i s i o n m a k n gm o d e l ； m a n u f i a c t u r i i l ge n t e 印r i s e s 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得( 注；翅 逡直墓丝益噩缱别直明鳆：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 学位论文作者签名：姜晶签字日期：。7 年f 月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 墨娲 签字日期：歹午( 月7 日 导师签字j 鋈堪主专 签字日期：2 一年月7 日 中国制造业企业脑力外包研究 1 绪论 1 1 研究背景和选题依据 1 1 1 外包的兴起与发展 “外包”( o u t s o u r c i n g ) 一词在学术文献中最早出现在1 9 9 0 年，英国学者 加里哈默( g a r yh a i n e l ) 和美国学者普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 在哈佛商 业评论上发表的一篇以企业的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h e c o r p o r a t i o n ) 为题目的文章中，首次使用了“外包 这个词n 1 。顾名思义，“外 包( o u t s o u r c i n g ) ”英文单词的基本意思就是“从外部寻找资源”，其核心思想 是：企业在内部资源有限的情况下，自身仅专注于那些核心功能或业务，通过利 用外部专业服务商的业务优势和专业特长来提高企业自身的竞争力，从而达到提 高效率、降低成本、充分发挥企业自身的核心竞争力以及增强企业对瞬息万变的 市场环境做出快速反应的能力的目的。“d ow h a ty o ud ob e s t ，o u t s o u r c et h e r e s t 开始成为企业管理的一个新理念，外包也正成为企业经营管理活动中流行 的惯用方式心1 。 随着外包服务的逐渐成熟，外包领域和业务范围正在不断扩大，已经不再仅 仅局限于传统意义上的制造业外包，服务业以及曾被作为组织不可分离的各项管 理活动也开始被外包。目前出现的外包形式包括生产外包、服务外包、销售外包、 i t 外包、人力资源外包、脑力外包( 研发、培训和咨询) 、管理外包等等。如何 认识和应对全球化背景下这一新的经济现象，已经成为世界各国政府、企业和高 等院校等所共同关注的重要课题。中国作为发展中国家，其巨大的市场、稳定的 政局、日益完善的基础设施、丰富且廉价的劳动力以及逐年提升的国民教育水平 构成了中国扩大和发展各种外包的优势，中国将会成为最重要的外包承接国之 一。目前，已有越来越多的中国企业开始接受并采用了各种各样的外包经营模式， 而且，更有向高端领域外包发展的趋势。 1 1 2 脑力外包的兴起与发展 到了二十世纪末，随着知识经济时代的到来，科学技术的迅猛发展，企业的 关键性资源正由资本转变为知识、技术、信息和能力等脑力资源。因此，如何更 好地利用、发挥企业内部脑力资源的作用以及如何借助企业“外脑 的力量来增 强自身的核心竞争力，已逐渐成为企业，特别是制造业企业关注的重点。这里所 中国制造业企业脑力外包研究 说的借助企业“外脑 的行为就是脑力外包，它是相对于代加工这样的“体力外 包 而言的。一些学者认为承接脑力外包的个人或组织一般要为用户提供咨询、 诊断、分析、决策，进行管理、组织重组、技术改造，实现改进工作、提高经济 效益的目的。脑力外包的内容主要有互联网咨询、信息管理、e r p 系统实施应用、 管理咨询等口1 。也有学者认为脑力外包主要包括研发外包、培训外包和咨询外包 h 3 。本文选择从后者的研究角度来对脑力外包进行详细阐述，因为上述三种外包 服务能够更全面的体现“脑力 的特征，都是高智力、高技术的产物，同时又包 含了前者的理论，也是企业提高研发和创新能力的主要手段。 脑力外包最早是从管理咨询开始的，在1 8 7 卜1 9 1 4 年的美国，当时从事 管理咨询的主要目的是帮助制造业企业提高生产率和作业效率啼1 。1 9 世纪末，以 泰勒为代表的所谓“效率顾问工程师”将其科学管理理论运用于企业的生产管理 中，他们不仅从事改善企业管理的研究活动，而且深入到企业的生产组织领域， 为企业提供有效的咨询服务，对许多企业的发展壮大起到了极其重要的作用，赢 得了客户的信赖，从而很快被社会接受和承认1 。从此，管理咨询得到了充分的 发展，麦肯锡公司成了这些公司之中的杰出代表。到了2 0 世纪6 0 年代，美国经 济得到空前发展，在这个时期各种管理理论层出不穷，为咨询业的发展提供了丰 富的理论依据。1 9 9 0 年代中期，g e 在印度设立了海外中心，虽然他们成立该中心 的目的是处理后勤作业，但管理阶层发现，印度员工也能协助公司做决策分析的 数学模拟运算，于是，该部门很快就开始提供可从事信用和风险分析的决策工具。 2 0 0 4 年，g e 将在印度海外部门的股份抽离，该部门成为一家独立的公司，专业 承接其他企业的脑力外包项目，协助企业拟定决策口1 。在科技迅猛发展的今天， 脑力外包正在成为全球广泛关注的焦点问题。j e r o e np j d ej o n g 在研究荷兰 6 0 5 家中小企业的开放式创新实施过程中，发现开放式创新实施的一个有效的途 径就是脑力外包领域里的研发外包。2 8 8 家制造业型企业中有5 9 的企业采取研 发外包，3 1 7 家服务型企业中有4 3 的企业采取研发外包，年递增率达2 2 随3 。目 前，在市场竞争激烈的环境下，品牌、研发、管理、创新、市场、投资等一系列 必须解决的重大问题，都是机构或企业无法全部独立完成的，因而需要专业脑力 外包服务商的参与。它不仅可以提供知识、技术、方法和工具，还可以进行制度、 理念、文化等方面的提升与创新，使企业在较短的时间里获得符合本企业发展的 2 中国制造业企业脑力外包研究 各种优势资源以及先进的管理理念和方法，从而进一步优化企业的核心竞争力， 增强企业的活力。据了解，2 0 0 6 年，全球制药企业及生物科技企业用于新药研 发费用为6 8 0 亿美元，而其中约1 9 0 亿美元的业务外包给独立的第三方实验室进 行，比例高达2 7 9 。如果到2 0 1 0 年这两个数据将分别上升为9 1 0 亿美元和3 6 0 亿美元。一些企业的成功实践有力地证明：合理、有效地利用外部智力资源，利 用适合自身的“外脑 ，是一种投资少、见效快的做法，是迎接新一轮竞争，并 在竞争中寻求发展的必由之路冷3 。 在中国，国际知名脑力外包服务商如麦肯锡、伯尔尼、罗兰贝格等公司， 起初主要是为在华的外资企业或机构提供咨询和培训服务，现在已逐渐渗透到国 内企业。罗兰贝格公司在1 9 8 5 年进入中国市场，1 9 9 5 年在中国的营业收入只占 集团全球总收入的9 ；1 9 9 7 年上升到1 4 n 们；目前，来自中国国内客户的业务收 入已经占到集团总收入的7 0 。研发外包为脑力外包的另一领域，近年来，很多 大的欧美制药公司已经关闭了一些研发中心，且开始往印度、中国等发展中国家 转移，现在北京就已拥有两家大的生物医药研发中心n 。上海药明康德新药开发 有限公司销售收入2 0 0 6 年达6 亿元，已成为国内规模最大的研发外包服务企业。 到2 0 0 6 年底，国内开展研发外包服务的机构已达3 0 0 家左右，发展势头十分迅猛。 对中国提升国际分工地位，加速高技术服务业发展，推进经济发展方式转变具有 重要战略意义n 铂。因此，脑力外包已成为提高企业创新能力和建立外部知识产权 网络的重要手段之一，并日益受到实业界和理论界的广泛重视。 1 2 国内外研究现状 截止目前，虽然将咨询、研发、培训等脑力工作进行外包的现象已经存在很 长时间，但是把脑力外包作为整体来进行研究的文献几乎没有，因此，脑力外包 研究仍然处于初期阶段，还属于一个比较新的研究领域。本文主要从外包决策、 外包风险、外包商的选择和外包关系这四个领域对脑力外包相关领域的研究成果 做出介绍。其中，国内外学者对外包决策方面的研究比较充分，对外包风险、外 包关系和外包商选择的研究仍处在进一步探讨的过程中。 1 2 1 国外研究现状 在外包决策方面的研究中，企业核心竞争力理论的产生与发展起了极其重要 的作用。这一理论思想的产生可以追溯到1 9 5 9 年，伊迪丝彭罗斯( e d i t h 3 中国制造业企业脑力外包研究 p e n r o s e ) 发表了企业成长论一文，她从分析单个企业的成长过程入手，对 企业拥有的能够拓展其生产机会的知识积累倾向给予高度重视，特别强调了企业 成长过程依赖于企业内部的能力资源h 割。随后，英国学者加里哈默( g a r yh a m e l ) 和美国学者普拉哈拉德( c k p r a h a l a d ) 1 9 9 0 年在哈佛商业评论上发表的 一篇题目为企业的核心竞争力( t h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h ec o r p o r a t i o n ) 的文章n 劓，标志着核心竞争力理论的正式提出。后来，哈默在1 9 9 4 年又发表了 企业能力基础竞争论，进一步推动了企业核心竞争力理论的发展与完善。该 理论认为，企业应该明确自身的核心竞争力，从而确定出自己的核心业务和核心 优势，如果某项业务或职能不是企业的核心业务，但它能够影响企业的核心竞争 力，那就应该将该项业务或职能外包给最好的专业机构，以便使企业能够把更多 的资源和精力投入到核心业务上，增强企业的核心竞争力。 2 0 世纪7 0 年代，杰弗里费佛尔( j e f f r e yp f e f f e r ) 和萨兰奇科( g e r a l d s a l a n c i k ) 在组织的外部控制一书中提出资源依赖理论，该理论起初是研究 组织间关系，主要包括企业组织之间、非政府组织与政府组织之间、网络型经济 组织之间的关系及其组织内部与外部环境的作用n 副。后来，被一些学者运用到企 业的外包决策中，认为企业为了生存和发展需要各种资源，但是任何企业都不可 能拥有所需要的全部资源，大量资源存在于企业的外部环境中，因此，企业不得 不从外部环境中引进、吸收和转换各种所需资源，包括人力资源、财力资源、脑 力资源和物力资源等等，从而达到优化企业内部资源配置，增强企业核心竞争力 的目的。 1 9 3 7 年，英国经济学家罗纳德哈里科斯( r h c o a s e ) 在其重要论文“论 企业的性质 中首先提出交易成本的概念，他认为市场中存在着交易费用，即获 得准确市场信息所需要的费用，以及谈判和经常性契约的费用n 引。依据交易费用 最小化原则，可以把交易活动作为分析单位，找出不同交易活动的特征因素，然 后确定出与之相对应的组织模式。到了2 0 世纪7 0 年代，威廉姆森( w i l l i 锄s o n ) 在此基础上进一步指出，有关交易特性的三个维度，即不确定性、交易重复出现 的频率以及资产专用性对交易成本的影响，进而影响到企业的外包决策n 刀。后来， 在8 0 年代初，威廉姆森( w i l l i 锄s o n ) 又提出了新的观点，认为在独立交易者 之间的交易活动中将会出现一种长期合约形式，可以替代企业纵向一体化，节约 4 中国制造业企业脑力外包研究 交易费用呻1 。 t a y l e s 和d r u r y 用战略选择、财务评价和资源约束建立了是否外包的决策 流程图1 9 3 。 q u i n nj b 和眦l m e rf g 提供了决策分析框架( 如图卜1 ) 。该模型将影响 外包的因素划分为竞争因素的潜力和战略的脆弱性程度两个方面，通过分析两者 对企业的影响来确定外包业务的初步方案啪3 。 高 竞 争 因 素 的 潜 力 低 战略的脆弱性程度高 图1 1q u i n n 和h i l i i l e r 的二维模型叩 在选择外包对象的讨论中，q u i n nj b 分别从战略角度和技术创新角度提出 了基于知识服务的外包和创新外包，他认为通过外包可以获得与全球经济发展同 步的知识、技术和信息，使企业能够创造出具有高附加值和更具柔性的产品以及 先进的管理理念，增强企业的创新能力，保持企业的领先地位口u 。 h e n r yw c h e s b r o u g h 提出了开放式创新理念，即企业在技术创新过程中， 可利用内部和外部相互补充的创新资源实现创新，企业的技术创新路径是创新链 的各个阶段与多种合作伙伴多角度的动态合作创新模式晗刭。 j o h n 在进行创新研究过程中发现企业研发外包与产品的复杂程度以及产业 相关3 ，同时还指出，企业在缺乏某方面专业知识、人才和经验，或没有足够的 时间，或需要获取外部技术支持时，将会产生脑力资源外包需求劓。 b a r n e y 讨论了企业的能力对外包对象选择的影响瞳副。 在外包关系的讨论中，汤普森和麦克艾文在1 9 5 8 年确立了组织之间合作关 系的三种类型，即联盟( 包括像合资企业这样的联盟) ，商议( 包括合同的谈判) 中国制造业企业脑力外包研究 和共同抉择( 遵循塞尔兹尼克，定义为吸收潜在的干扰性因素进入一个组织的决 策机构中) 蚓捌。 r o y 和a u b e r t 认为伙伴关系是一种特殊的外包形式犯引。 在选择外包服务提供商的研究中，美国匹兹堡大学教授同时也是运筹学家的 t l s a t t y 于上世纪七十年代初，应美国国防部之邀，参与一项课题为“按照各 工业组织对国家贡献的大小进行电力分配”的研究时，他运用多目标综合评价方 法和网络系统理论，提炼出一种定性与定量分析相结合的、层次化的、系统的分 析判断方法，就是a h p 分析法( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) 别。 l o k a c h a i r 和m o h a n a r a n g a n 同样应用a h p 法建立了一个针对工t 服务外包的 决策框架，同时又给出了包括3 个维度和1 8 条子指标的承包方评价标准啪1 。 在近几年的研究中，数学规划法由于具有较大的可拓展性，被许多学者应用 于多项目规划中。v i j a yw a d h w a 等使用目标优化模型进行外包供应商选择问题 的研究口；m a n o jk u 腿r 等人则将模糊集理论与混合整数规划相结合( f _ m i p ) 应 用于供应商选择问题= 3 羽。 关于外包风险的研究，q u i n n 和h i l m e r 提出三个风险：( 1 ) 损失关键技能 或开发了错误的技能；( 2 ) 失去交互能力；( 3 ) 失去对供应商的控制乜伽。 q u e l i nb 和d u h 锄e 1f 认为资源外包中的风险包括过度依赖外包商、外包 存在隐性成本、外包商服务质量的低下、k n o w - h 0 w 的丧失以及社会风险等口引。 1 2 2 国内研究现状 在对外包对象的选择方面，张达凯等针对制造业提出一个关于外包对象选择 的三维模型，认为影响选择的因素主要包括：外包市场成熟度、技术通用性和生 产计划的确定性口耵。 江小国通过对企业核心能力的分析认为，外包决策影响因素可以归纳为五个 方面：资产特征方面、市场特征方面、核心能力方面、企业特征方面以及成本因 素方面捌。 王建军等采用系统分析的方法，从经济学与战略管理两个角度对企业核心活 动进行了界定，认为企业核心活动具有集中性和独特性，并在此基础上构建出识 别企业核心活动的系统分析模型汹3 。 宋光荣在他从事的关于咨询公司发展战略的研究中指出：现代企业越来越关 6 中国制造业企业脑力外包研究 注他们的发展战略问题，他们或者自己做各种战略；或者向咨询机构请求“外脑 帮助他们做战略规划；或者在自己做战略的同时，向咨询机构寻求战略研究的参 j 匕 3 7 勺 。 李平、张庆普从企业智力资本的动态性和网络属性出发，对现有企业智力资 本识别理论进行了回顾，引入社会网络分析理论来识别企业的关键智力资本，从 战略分析、智力资本分析、关系分析、矩阵分析等方面阐述了企业关键智力资本 识别模式，并运用实例加以说明1 。 在进行外包决策的研究中，李雷鸣等认为企业在做出外包决策之前，应对同 一对象通过内部生产所产生的总成本和通过外包方式所产生的总成本进行比较。 总成本应该包括生产或购买成本、谈判成本和机会成本。其中后面两种成本统称 为治理成本，其大小取决于产品的复杂性、资产专用性和市场的可争夺性三个因 素。同时还指出，根据资产专用性和产品复杂性的四种不同组合，可以为企业提 供四种不同的外包决策方案，企业应该按照不同的方案做出不同的外包决策啪1 。 伍蓓、陈劲和吴增源对研发外包的内涵、动因及模式进行了系统的阐述，认 为企业研发外包具有重要性和创新性，但同时还指出，开放式创新并不意味着企 业全方位的研发外包，也并不是要停止企业内部研发，内部研发仍然是企业开放 式创新的关键，外部研发是发现、引入与内部研发相互补充的模式阻钔。 在对外包服务提供商的选择方面，杨波认为对外包服务提供商的评价可以从 六个方面进行，即声誉和相关的成功记录、行业知识、流程和技术能力、合同的 灵活性、核心人力资源的经验、文化的契合1 。 在外包风险方面的探讨中，李小卯等认为资源外包失败最根本的原因是企业 不能清楚地制定企业资源外包的战略意图和特定目标，不能签订与战略目标一致 的合同和协作关系，但并没有谈到都有哪些协作关系h 。 叶映指出培训外包的风险有培训市场的混乱无序、国家缺少培训外包相应的 法律法规、选择供应商的风险、选择培训工作外包的风险、信息安全方面的风险、 在处理与供应商关系时的风险、经营成本增加的风险、沟通不畅的风险以及企业 文化传递失真的风险。 谢庆华等提出研发外包存在创新风险，主要包括：( 1 ) 企业内部吸收能力的 不足；( 2 ) “搭便车思想；( 3 ) 可能产生不必要的知识外溢；( 4 ) 面临创新失 7 中国制造业企业脑力外包研究 败的风险；( 5 ) 错误地解构创新价值链h 踟。 综上所述，国内外学者对与脑力外包相关领域的研究有很多，可以为本文进 行脑力外包研究提供一定的理论依据。但是，把企业的脑力工作作为一种高智力、 高技术的工作整体来从事外包研究的成果还很少，而且大部分研究只是从脑力外 包的概念上给出一些界定，并没有实质性的、系统的研究，而这正是本文所要研 究的内容。 1 3 研究目的和意义 1 3 1 研究目的 在当前的知识经济时代，科学技术的迅猛发展、产品生命周期的缩短、市场 竞争的加剧以及新产品与多种科学技术的综合趋势不断增强，使得生产制造企业 的生存环境发生了剧烈的变化，企业的关键性资源正由资本转变为信息、知识、 技术和创造力等脑力资源。因此，中国制造业企业若想在激烈的市场竞争中做出 迅速反应，保持持续的竞争优势，就需要更好地利用和发挥企业内部脑力资源的 作用，同时借助企业“外脑的力量来提高自身的素质和能力，增强企业的核心 竞争力。企业素质与能力的培养与提高是需要知识、技术、理念等脑力资源的不 断积累和更新，员工综合素质与技能水平的不断提升，管理者管理能力和管理理 念的不断提高与更新，以及技术水平的不断提高等方面共同作用才能实现的。然 而，企业要在瞬息万变的环境中单凭自己的资金、人力、脑力、物力等有限资源 来迅速实现素质与能力的提高，已经越来越困难了。因此，中国制造业企业应该 如何提高和优化企业自身的核心竞争力，如何利用和发挥企业内部脑力资源的作 用并且借助企业“外脑”的力量进行有效的组织变革、技术创新和资源整合，维 持企业竞争优势，以便适应急剧变化的环境等问题，已经成为当前中国制造业企 业生存和发展的关键问题。这也正是本文研究的目的。 本论文通过对脑力外包的概念、意义、范畴的界定，以及对脑力外包的理论 依据、可能存在的风险和驱动因素等的系统阐述，结合中国制造业企业脑力外包 的发展现状以及决策影响因素，构建出中国制造业企业脑力外包的决策模型，并 且本文还在企业对脑力外包服务提供商的选择、管理和控制方面也做了一定的研 究，为中国制造业企业是否采取脑力外包以及如何采取脑力外包的决策提供了一 些帮助，也为企业提高和优化核心竞争力、保持长期竞争优势做出了一定的贡献。 8 中国制造业企业脑力外包研究 1 3 2 研究意义和实际应用价值 中国制造业企业目前多为“代工工厂”，属于整个制造领域中附加值最低的 环节，仍处于“中国制造 阶段。而且，鉴于中国的地大人多、物产丰富等特点， 制造业将在相当长的时间里占据着极其重要的地位。那么，在知识经济逐渐取代 传统经济，知识技术的信息化、数字化发展迅猛的今天，如何从“中国制造”转 变为“中国创造 ，对中国制造业企业来说，已经成为急需解决的关键问题。因 此，如何在瞬息万变的环境中，迅速提升企业自身的创新能力就显得格外重要了。 然而，创新能力的提升需要企业不断地吸收外界的新知识、新技术和新观念，经 过自身的加工将其转化为自身的素质和能力才能实现，这一过程正是对企业内外 部脑力资源的利用与发挥的过程，所以，企业如何将脑力资源作为高智力、高科 技资源的整体去开发和利用应该得到学术界与实业界的广泛关注。 目前在理论界中，虽然对各种形式的外包研究非常多，研究领域覆盖了决策、 管理与控制等各个方面，但是，对脑力资源整体的运用或外包尚没有系统的分析 和阐述。因此，本论文在理论上结合目前国内外脑力外包相关的研究成果和发展 现状，对脑力外包这一新兴经营管理模式的概念、意义和范畴等进行了界定，并 通过对中国制造业企业脑力外包的发展现状及驱动因素的分析和总结，构建出一 套可以协助企业进行脑力外包决策的方法，同时，还对脑力外包服务提供商的选 择、管理与控制给出了建议。这一理论研究，既为制造业企业的发展与壮大提供 了一定的理论依据，也为理论界的研究填补了空白。 在实际应用方面，对企业来说，本文可以为中国制造业企业提供一种整合高 智力、高科技资源的方法，解决企业资源与能力有限的问题，提升中国制造业企 业的生产技术水平与管理能力，提高企业自身的创新能力，增强核心竞争力，保 证企业的可持续健康发展；对政府来说，可以帮助政府建立健全相关政策法规， 更全面和有效的维护企业的合法利益；对国家来说，能够帮助中国从全球的加工 车间转变为能够自主研发与创新的制造强国，最终在全球经济格局中占据优势地 位；对社会来说，可以有效促进技术进步和管理创新，增强国家竞争优势，更快 实现现代化。 1 4 研究内容和方法 1 4 1 研究内容 9 中国制造业企业脑力外包研究 本文通过阅读大量的国内外文献，对国内外学者进行的脑力外包相关领域的 研究成果进行了分析、总结和归纳，在此基础上，对脑力外包的概念和范畴进行 了重新界定，同时还阐释了脑力外包的意义、理论依据和可能存在的风险，并通 过对中国制造业企业脑力外包的发展现状及驱动因素的分析，运用核心竞争力理 论、资源依赖理论和交易成本理论构建出企业脑力外包的决策模型，以及在企业 对脑力外包服务提供商的选择、管理与控制等方面给出了一些建议，最后将本文 提出的理论和方法通过案例分析的方式进行了应用展示。 本论文一共分为6 章，各章的具体内容如下： 第一章是绪论，介绍了本文的研究背景和选题依据，总结了国内外研究现状， 并提出了本文的研究目的、意义、内容、方法和创新点。 第二章主要是对脑力外包的相关理论进行概述，包括脑力外包概念的界定， 脑力外包的意义、范畴、理论依据以及可能存在的风险。 第三章主要对中国制造业企业的发展现状和面临的挑战，以及中国制造业企 业脑力外包的发展现状和驱动因素进行综合分析，并给出脑力外包的市场预测。 第四章对中国制造业企业脑力外包决策的研究是本文的研究重点和难点。首 先阐述了脑力外包决策的影响因素和原则；其次构建出脑力外包的决策模型，并 对模型做出了理论解释；然后是对脑力外包服务提供商的选择问题做出了分析； 最后又在脑力外包服务提供商的管理与控制方面给出了一些建议。 第五章通过一个现实案例对企业如何进行脑力外包决策等问题，结合第四章 构建的决策模型进行实际应用分析，从而得到一般化结论，为脑力外包在中国的 推广和使用提供一定的理论依据。 第六章是结语部分，主要说明了本论文的研究成果所做出的贡献和存在的局 限性，以及将来可能进一步研究的方向。 1 4 2 研究方法和技术路线 ( 1 ) 研究方法 本文的研究主要通过大量阅读国内外文献，运用理论与实践相结合的方法， 对脑力外包相关理论概述和外包决策等进行定性分析。具体研究方法如下： l o 中国制造业企业脑力外包研究 1 ) 文献综述法：通过对国内外文献的综合评述，在总结前人研究成果的基 础上，提出一个值得研究的问题。这种方法是分析问题、理论推导和创 新的基础。 2 ) 理论分析法：通过对核心竞争力理论、资源依赖理论、交易成本理论和 知识管理理论的分析，结合国内外学者对外包的决策、外包服务提供商 的选择、管理与控制的研究成果，构建出本文的研究理论。 3 ) 定性分析法：本文对提出的一些概念、理论、方法和模型等，通过定性 分析的方法进行阐述。 4 ) 案例分析法：使用现实存在的案例，对本文构建的决策模型以及理论进 行应用分析，验证研究成果的可行性。 ( 2 ) 技术路线 本文拟解决的关键技术是构建中国制造业企业脑力外包的决策模型，因此， 本文通过理论概述、发展现状分析、驱动因素分析、理论依据分析以及影响因素 和原则分析，构建出脑力外包的决策模型，最后还对脑力外包服务提供商的选择、 管理与控制进行了阐述。具体技术路线如图卜2 所示。 脑力外包相关理论概述 中国制造 业企业脑 力外包的 发展现状 脑力外包 的驱动因 素分析 脑力外 包的理 论依据 脑力外包 决策的影 响因素和 盾i i 构建脑力外包决策模型 选择脑力外包提供商 对脑力外包商的管理与控制 图卜2 本文的技术路线图 中国制造业企业脑力外包研究 1 5 主要创新点 经过对大量国内外研究成果的分析和总结，认为本文的创新点主要体现在以 下两个方面： ( 1 ) 本文通过分析国内外学者给出的脑力外包的定义和范畴，结合自己多 年的工作经验，对脑力外包的概念和范畴进行了重新界定； ( 2 ) 关于将企业的脑力工作作为一个整体进行外包研究的成果到目前为止 尚没有比较系统、完整的研究，仍停留在对脑力外包概念的提出上。本文除了界 定出脑力外包的相关理论外，还运用核心竞争力理论、资源依赖理论和交易成本 理论构建了脑力外包的决策模型，并且应用资源依赖理论和知识管理理论为企业 在脑力外包服务提供商的选择、管理与控制方面给出了指导和建议。为中国制造 业企业能够有效地运用脑力外包模式提供了一定的理论依据。 1 2 中国制造业企业脑力外包研究 2 脑力外包的相关理论概述 脑力外包作为价值链高端领域的外包模式，是近几年随着社会的发展与科技 的进步逐渐形成的新兴经营管理模式，因此，国内外学者对脑力外包的研究还处 在起步阶段，除了给出一些概念性的说明之外，还没有在实质方面有所研究。本 文通过阅读大量国内外相关文献，归纳和总结了脑力外包相关领域的研究成果， 并结合多年的学习与工作经验，对脑力外包的概念、意义、范畴、理论依据以及 可能存在的风险进行了较系统的阐述。 2 。1 脑力外包的概念 脑力外包的概念是在近几年才提出的，而且，国内外学者的观点并不统一( 如 表2 1 ) ，本人经过归纳总结，给出了脑力外包的概念界定： 企业将需要高智力、高技术水平的设计、研发、创新、管理、培训、策划、 决策等脑力工作，部分或全部外包给企业外部更加专业、更加有效的个人或组织 来完成，借助企业外部优秀的脑力资源为本企业服务的一种经营管理模式。 表2 1 学者对脑力外包的理解与定义 学者年代主要观点 脑力外包也就是说企业管理层面的业务如产品设计、技术创新、财务管理、 车行2 0 0 1对外公关、人力资源管理等等都可以发包出去，让这方面的专家打理，而 自己则把精力集中在经过仔细挑选的少数核心业务上“。 脑力外包主要包括研发外包、咨询外包和培训外包。企业可以将技术项目、 徐妹、胡朋铭2 0 0 4咨询、策划、培训等脑力工作委托给相应的专业机构来完成，借助企业外 部脑力资源为本企业服务。 脑力外包就是这样的组织结构，管理体现柔性化、弹性化、扁平化特征， 刘文彬、杨洁2 0 0 5它可以释放企业风险，摆脱杂务干扰的企业可以专心经营核心资源，容易 培植出自己独特的竞争优势，使企业兼具灵活性和创造力。 雇佣外界的人力主要是脑力资源，解决本部门解决不了或解决不好的问 题。一般要为用户提出一个咨询、诊断、顾问、分析、决策方案，实施管 胡善珍2 0 0 6 理业务、组织的重组，技术改造，实现改进工作、提高经济效益的目的。 脑力资源外包内容主要有：互联网咨询、信息管理、e r p 系统实施应用、 管理咨询等。 脑力外包的主要工作是协助企业拟定决策。也就是说，以第三者的眼光， 汤玛士戴文波特2 0 0 9 为企业规划决策选项、分析相关资料，以及建议、甚至采取各项行动盯1 。 资料来源：根据有关资料研究整理 脑力外包服务提供商主要为企业提供设计、研发、咨询、培训等服务，帮助 企业进行产品设计和研发、技术创新、管理变革与创新、组织重组、员工素质与 中国制造业企业脑力外包研究 技能提升等方面的脑力工作，使企业专注于具有核心竞争力的少数业务上，从而 达到整合企业内外部优势脑力资源，提升企业自身素质和能力，优化和增强企业 核心竞争力，保持企业长期竞争优势的目的。 2 2 脑力外包的意义 脑力外