（产业经济学专业论文）省级电力市场分析——以山东电网为例.pdf

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资本准入限制、加快电价改革、大力发展远程输电技术，建立省级以上的区域市 场等对策，强化市场竞争，不断提高市场绩效，促进电力行业健康发展，增进社 会福利。 关键词：省级电力市场绩效市场结构价格 ? 孝n 宓得承 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h em a i np u r p o s eo ft h ee l e c t r i ci n d u s t r yr e s t r u c t u r i n gi st oe s t a b l i s ham a r k e t s y s t e mt oo p t i m i z et h er e s o u r c ed e p l o y m e n ta n dp r o m o t et h ep r o d u c t i o ne f f i c i e n c y t h r o u g hc o m p e t i t i o n i n2 0 0 2 ，c h i n af r a m e dt h ee l e c t r i ci n d u s t r y r e f o r mp l a na n d b e g a nt h ea s s e tr e g r o u p i n g ；p o w e rm a r k e ta l l o w i n gf o rc o m p e t i t i o nw a s e s t a b li s h e di n s o m ep r o v i n c e s b u tt h e s ew e r es om a n yp r o b l e m s ：t h ee l e c t r i c a lp r i c eg o i n gr a i s e ， s u p p l ya n dr e q u i r e m e n tw a sn o tb a l a n c e d ( e x ，s h o r t a g eo fe l e c t r i c a lp o w e ri nm a n y p r o v i n c e s ) ，a n dt h et h r e a to f e l e c t r i c a lg r i dc o l l a p s e ，p r o v e dt h ea b s e n c eo fe f f i c i e n c y a n dm a r k e ts t r u c t u r e t h et h e s i si sb a s e do nt h es c pm o d e r nt h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n ，a s m a r k e ts t r u c t u r ea f f e c t sm a r k e ta c t i o n ，m a r k e ta c t i o na f f e c t se f f i c i e n c y , b yu s i n gh h i n d e xo np r o p e r t yr i g h t ，a n a l y z i n gt h ee l e c t r i c a lp o w e rm a r k e ts t r u c t u r ef r o mm a r k e t c e n t r a l i z a t i o na n de l e c t r i c a lp o w e rp r i c e ，t h et h e s i sc o n c l u d e st h a tt h e r ea r et o om a n y p o w e rp r o d u c e r s i n p o w e rm a r k e t ，a n dg o v e r n m e n tp o w e rp r o d u c e r s m a r k e t c e n t r a l i z a t i o ni st o oh i g h ，c u r r e n tp o w e rm a r k e ts y s t e md o e sn o ti m p r o v et h e e c o n o m i ce f f i c i e n c ya n dd o e sn o to p t i m i z er e s o u r c ed e p l o y m e n tb e c a u s et h ep r o b l e m o fg o v e r n m e n tc o n t r o la n d m a r k e ts t r u c t u r e ，t h ed e v e l o p m e n ta n de c o n o m i c a l o p e r a t i o no f t h ep o w e rg r i di sr e s t r i c t e db e c a u s et h e r ea r en o te n o u g hi n v e s t m e n t d u e t oi t sp a r t i c u l a rc h a r a c t e r i s t i c s ，i ti sas t r u c t u r eo fm u l t i g o v e r n m e n t a l - c o n t r o la n d p r o t e c t ，w h i c hm a k e si ti m p o s s i b l ef o re l e c t r i cp o w e re n t e r p r i s e st oc o n d u c tl i k e a m a r k e te n t i t y , t h el o wp e r f o r m a n c ea n dt h ep r o b l e m sa r ec a u s e db yt h i ss t r u c t u r e ，s oi f t h e p r o b l e m s o fe l e c t r i c a l p o w e rm a r k e t a r en o tr e s o l v e df r o ms y s t e m ，t h e i r p e r f o r m a n c ew i l ln o tb ee f f e c t i v e l yi m p r o v e d t h i st h e s i si ss o m eu s e f u l o nh o wt o d e e p e nt h er e f o r m sa n di m p r o v ep e r f o r m a n c eo f e l e c t r i cp o w e ri n d u s t r yo fc h i n a i nv i e wo ft h ep r o b l e m sa s s o c i a t e dw i t ht h ec u r r e n tp o w e rm a r k e t ，t h ea u t h o r p u t sf o r w a r ds o m ep r o p o s a l so nb a s i so f t h ea n a l y s i so fs h a n d o n gp r o v i n c e s ，c a r r yo u t s t a t e e n t e r p r i s ep a r t i n g ，b r e a ka d m i n i s t r a t i v em o n o p o l y , e s t a b l i s hm o d e me n t e r p r i s e s y s t e m ，p r o m o t ef a i rc o m p e t i t i o no f e l e c t r i c a lp r o d u c e r s ，p r o m o t et h ed i v e r s i f i c a t i o n o fp r o p e r t y , r e l a xt h er e s t r i c to nt h ep r i v a t ei n v e s t m e n t s ，e s t a b l i s hr e a s o n a b l en e t w o r k p r i c i n gm e c h a n i s m ，d e v e l o pl o n g d i s t a n c et r a n s p o r te l e c t r i c a lp o w e rt e c h n o l o g y , e s t a b l i s hd i s t r i c te l e c t r i c a lp o w e rm a r k e t ，p r o m o t ef a i rm a r k e tc o m p e t i t i o na n d e f f i c i e n c y , s od e v e l o p m e n to ft h ee l e c t r i c a li n d u s t r yo fc h i n aa n dt h es o c i a lw e l f a r e w i l lb ep r o m o t e d k e yw o r d s ：p r o v i n c i a l e l e c t r i c a l p o w e rm a r k e t ，m a r k e te f f i c i e n c y , m a r k e t s t r u c t u r e ，p r i c e 2 山东大学磺士学位论文 引言 随着中国经济转型，中国电力行业市场化改革也成为经济热点。 电力市场的发展需求不仅源于电力行业的自身发展要求，更重要的是政府和 公众对打破垄断、引入竞争提高经济效率、增进社会福利的发展要求。前者如美 国佛罗里达电力联合集团的自然发育模式，而目前世界上许多国家的电力市场属 于体制改革模式。英国在1 9 8 8 年发表的电力市场民营化白皮书拉开了电力 市场化改革的序幕，随后电力体制改革在各国大范围展开，美国相继形成了较为 典型的加州电力市场模式和p j m 彻ep e n n s y l v a n i a - n e wj e r s e y - m a r y l a n d i n t e r c o n n c c t i o n ) 力市场模式，德国电力市场也取得了较快的发展。但是由于电 力工业独特的发、输、配电连续性的生产经营性质，目前尚未形成成熟的电力市 场改革路径，仍需要持续的探索和实践。 我国电力工业的改革始于改革开放初期，从国家独家办电、集资办电、引进 外资至今己形成主体多元化的电力投融资格局，极大地缓解了供不应求的供用电 形势。受发达国家电力市场化改革成果的影响和我国建立社会主义市场经济体制 的要求，我国从2 0 世纪9 0 年代初开始进行电力市场的改革探索，至2 0 0 2 年4 月正式确立电力体制改革方案，从而使电力市场的建立进入实质性的改革阶段。 传统电力行业垄断经营体制的改革是必然的选择，改革的主要目标就是打破 垄断，引入竞争，发展电力市场，通过建立竞争机制提高社会经济效率，促进社 会福利。根据s c p 范式，市场结构决定市场行为，价格形成机制引导市场行为， 通过对市场结构和价格形成机制的研究，就能清楚知道问题症结所在，为下一步 ， 改革提供理论指导。 本文的研究内容和方法：中国的电力市场化是以“省为实体”，论文将研究范 围主要确定为省级电力市场，特别是山东电网。论文通过产权分析，运用郝芬达 尔郝希曼指数，对目前的省级电力市场的集中度进行分析，对电价进行了分 析，指出由于历史和现实的原因，政府对电力行业进行了高度控制，足目前电力 行业市场化迫切需要解决的问题。论文结合省级电力市场的现状，在介绍电力市 场的一般理论和考察世界发达国家电力市场的实践经验后，对我国目前电力市场 的现状进行了深入分析，并提出了提高电力市场运行绩效的政策建议。 论文的研究目的和意义：对我国电力体制改革发展过程的回顾和总结，借鉴 3 山东大学硕士学位论文 国外电力市场发展过程中的实践经验，对省级电力市场进行了案例分析，找出省 级电力市场存在的主要问题，对下一步改革提出政策建议。其意义在于：第一、 通过对电力市场理论的分析和国内外电力体制发展过程的深入考察，形成对电力 市场的系统了解；第二、通过对省级电力市场的案例分析，剖析了制约电力市场 运行绩效的主要因素；第三、为我国电力市场的下一步发展提出了政策建议，以 其达到定的借鉴作用。 论文的结构如下： 第章：文献综述。本章着重介绍屯力商品的特征，电力行业的生产经营过 程和电力市场的概念，传统自然垄断理论和政府规制在电力行业中的发展，电力 商品的价格形成机制和市场的绩效评价。本章是后文对电力市场进行具体分析的 基础。 第二章：国外及我国的电力市场化改革实践。本章介绍了较有代表性的英美 德国家的电力市场发展经验，及对我国的借鉴意义，介绍了中国电力市场化改革 历程和中国电力市场化改革存在的普遍问题。 第三章：省级电力市场分析以山东电网为例。本章介绍了省级电力市场 的特点，省级电力市场的绩效分析，并结合发电市场和售电市场案例，运用理论 研究和实证分析相结合的方法，对制约省级电力市场运行效率的因素进行了深入 的解剖。分析了目前省级电力市场存在的主要问题是政府的高度控制，导致的市 场行为扭曲和资源配置不合理，指出要通过区域市场和全国市场的建设来提高行 业绩效。 第四章：结论及政策建议。通过前文的蜊述，特别根据第三章所揭示的理论 矛盾和现实问题，提出了改进电力市场运行效率的政策建议。 最后是论文的参考文献和致谢。 4 山东大学硕士学位论文 第一章文献综述 1 1 电力商品的特征 与一般商品相比，电力行业有其独有的特点： 电力资产的专用性。特别是发电企业的“资产专用性”很强，它的资产除了 发电外，没有第二个用途，所以要避免电网企业的事后机会主义行为，即压低电 价，逼迫发电企业把价格定在等于边际可变成本，则发电企业除了回收可变成本 维持生存以外，固定资产的回收都成问题； 电力商品即电能是不可存储的，或存储成本很高，生产和消费基本上同时 完成； 电力行业是网络产业，如果电力在网络上不能及时的配送，市场就无从谈 起，所以，建立一个自由的电力市场就要求网络约束不能太大。但是从我国电力 产业的发展现状来看，由于历史上电力总是供不应求，从而形成了，“重发、轻 供，不管用”的特点，网络约束对市场限制比较明显。在局部地区，电厂形成了 对电网的博弈优势。 电力行业是基础性、公益性行业，其安全生产稳定运行关系到国计民生， 其安全性的意义特别重大，甚至压倒了经济性；安全性，指电力行业作为一个整 体其物理设备的稳定运行；稳定性，不仅仅指设备的稳定还包括电价的稳定。 电力商品质量是多方面衡量的，而且比较专业：在一般情况下电力产品的 质量可以从以下几个方面进行评定：电能量、频率、电压、可靠性，其中国家对 频率有严格限制，目前的电工技术也将频率限制在一定范围内，不存在严重问题。 电压的问题相对比较容易解决，但可靠性就是一个非常严重的问题，需要大量的 投入来加以解决。既然电力产品是不同质的，要求用同一个价格去解决这个问题， 并不公平。 5 山东大学硕士学位论文 1 2 电力行业的生产经营过程 一- _ 一- - 一- _ - - - - - - - - - - - 一- - - _ _ - - - - - - 一- - _ - - 一- 一_ 圈橱圈 目前。输、配、售业务全部由国有的供电企业 承担，发电企业对大用户的直供电已经取消。 一一一一- 一一一一一一_ 一一- - - - - - - - - - - - - - - 一- _ 一一- - - 一一一 图1 1电能传递的基本过程 根据电力生产使用过程中的不同技术特点，可以将电力行业分为发电、输电、 配电、售电四个环节( 见图1 1 ) 。发电环节是将一次能源转变为二次能源的过程。 输电是电网公司通过电网将电能从发电厂输送到配电机构的过程，配电是通过配 电网将电能输送到售电商或最终用户的过程。售电是为最终用户提供电能和用电 服务的过程。 长期以来，我国一直实行发、输、配、售一体的管理模式，随着电力工业的 纵向分离，发电环节基本已经独立。直供是指发电企业与大用户直接签订供电协 议，电能通过电网转送，电网企业收取过网费。目前，输、配、售目前还是由供 电公司统一承担。曾经尝试过的直供电已经全部取消。 1 3 电力市场的概念 1 3 1 电力市场的定义、条件和功能 根据市场的定义，于尔铿( 1 9 9 8 ) 认为，电力市场是电能的卖方和买方相互 协商以决定其电价和电量的场所及过程。综合起来说，电力市场是采用经济等手 段。本着公平竞争、自愿互利的原则，对电力系统中发电、输电、配电、用户等 各成员组织协调运行的管理机制和交易执行系统的总和。 根据上述定义，目前电力市场的结构如图： 6 山东大学硕士学位论文 一 图1 2 电力市场结构图 发电企业与输电企业之间是批发电力市场、配电业务与售电业务之间是售电 市场，输电业务属于自然垄断环节( 见图1 2 ) 。不过目前，输电业务、配电业务 和售电业务都掌握在电网公司手里，实际上目前只存在批发电力市场。 批发电力市场组成成员是所有经注册的发电商、购电商、网络服务提供商， 电力调度、市场运营机构和市场监管机构组成。发电企业指市场内统一调度的独 立电厂；电网公司是指专门在市场上收购电力，传输并销售给用户的组织；配电 服务提供商是指提供配电网络服务的组织，负责将电能向终端用户输送，目前国 家对输、配电网络仍采取垄断经营方式；电力调度与市场运营机构是指负责电力 调度和市场交易管理的机构，主要管理电网系统安全和电力的经济交易及结算， 在发电市场阶段，省电力公司同时充当购电商、网络服务提供商、电力调度和市 场运营机构；电力市场监管机构负责对电力市场运行的公平性、合理性进行监督， 由国家专门设立的电力监管机构执行该项职能。电力市场的运行除了需要有正确 的、适合市场经济规则和电力产业特点的方针及原则外，还必须具备一些基本的 技术经济条件。这些基本条件主要有：电力系统必须有相当的规模( 容量) ，系 统中有若干的竞争主体，而且每一个竞争主体都能拥有或达到其经济规模，且不 能操纵市场。电力系统要有足够的备用容量，能够保持电网稳定运行，并且具备 高质量可靠的输配电网络系统。要有与市场化改革相配套的电力法规和完备的监 管机制，并形成健全合理的电价形成机制，制定输电、配电过网费的计算原则和 办法。有切合实际的长期电力规划，电力系统运营机构独立的负责发、输、配电 7 山东大学硕士学位论文 问的运行调度工作，确保系统运行安全，建立了比较成熟的资本市场。 于尔铿( 2 0 0 5 ) 认为，市场的优势主要体现在创新与长期投资绩效上，短期 绩效不是市场手段所长。电力市场不会自动形成，为了实现电力产业的可持续发 展，在电力市场化改革时需要进行电力市场设计。市场与计戈l i 同时作为资源调配 手段，各有所长，市场更适于提高长期与创新绩效，不能因为市场改革在短期造 成价格上升就认为市场不灵。在市场设计时应着眼于关键的绩效，如果搞错了对 象，就可能出现设计错误，不仅解决不了问题，还可能无法发挥市场本来的作用。 在电力市场实践与研究中，有人总是以为可以对市场随意地打扮，而它总是能带 来所期望的结果。实际上，由于种种不正确的认识存在，往往导致人们在市场设 计与研究中误人歧途，最后当改革出现问题时，又会怀疑市场失效。有绩效的竞 争必须建立在产权清晰的基础上。只有进行清晰的界定，才有可能在市场上形成 合理的价格信号；同时，也只有在产权清晰的条件下，才能进行更进一步的产权 交易，促进电力市场的制度创新。区域价格的存在限制了市场价格的信号作用， 这种设计可能导致的后果是输电投资不足，造成阻塞成本增加或电源、负荷资源 与输电建设不匹配，甚至导致有些市场可能根本就没有考虑电力投资的市场实现 问题。在这种情形下，不建立双边交易，避谈输电权机制也就不难理解了。 实现市场绩效的关键是打破垄断，但是这种打破是从市场进入角度来看的， 不能认为只能从市场结构上判断市场的竞争程度。在更大的范围，引入更多的竞 争者，首先，扩大了市场规模有利于降低备用容量之类的要求；其次，资源的流 动性增加可以促进竞争，抑制市场控制力，保证市场绩效；再次，市场范围扩大 有利于资源的跨区优化，这是因为发电资源的各地区分布并不均衡，负荷呈现出 不同的需求特性，优化空间更大。在不开放的情况下，资源丰富地区的用户很容 易享受到廉价的电能，但是资源缺乏地区的用户却需要为此支付相当高的代价。 一旦市场与输电实现了自由进入，资源将按照价格高低进行流动，地域垄断被打 破，财富将发生转移，因此必然会招致利益受损地区的反对。 短期绩效最容易吸引电力市场的改革者与成员的注意力，在这种思想的指导 下，各种优化模式应运而生，而发电竞争则成为重中之重，各种规则的设计导致 了计划手段逐渐代替了市场手段。长期绩效则要进行合理的市场设计，通过市场 手段来加以解决。 s 山东大学硕士学位论文 i 1 3 2 电力市场的特点和原舅 电力市场独有的特点：一是在一定范围内，煤矿、水能等电力生产资源并不 是均匀分布的，存在因分布不均引发的不平衡性，因此电网建设是非常重要的， 加强电网建设才能为电能传送提供物质基础，同时电能传送过程也会造成损耗； 二是因资源不可再生引起的稀缺性，造成电力商品价格严重依赖一次能源价格和 机组的技术性能；三是电力不可存储，电力消费有瞬时性，供需同时发生，计划性 和协调性要求特别高，这种物理特点要求市场成员必须服从统一的调度。整个电 力系统是相互紧密联系的统一整体，随时做到供需平衡；四是电能是转换最方便， 效率最高的能源，已是人类生产、生活的必需品，需求缺乏弹性，价格变动将影 响社会的整个价格体系；五是电力产业存在显著的规模经济效益。发电机组的容 量越大，技术参数越可能接近物理极限，发电厂的装机容量越大，越可能节约设 计、基建和运行等方面的投资，降低单位成本 基于电力商品的独有特点，电力市场应该遵循如下原则： 公平性原则。是电力市场最基本的原则，电力市场的核心是竞争，只有建立 在平等性基础上的竞争才是健康合理的竞争，才能激发市场各方降低成本、提高 生产绩效，公平性原则是指交易规则、条件的一视同仁、不歧视性，并不意味着 用户的电价是绝对一样的，相反用户会因不同的用电要求而承担相应的用电成 本。 公开性原则。要求市场交易机构必须及时公布影响市场交易的重大信息，包 括交易期间的高低负荷、电力投资、重大电力技术的应用等，以利于市场各方能 作出合乎理性的投资决策，也有利于对市场交易机构的监督。 公正性原则。即法制性原则，电力市场交易各方必须遵循电力市场交易规则 和其他经济法规，遵循电力交易机构的计划安排，从而保证电网的安全和稳定运 行。 1 4 电力产业的自然垄断性 从亚当撕密( a d a ms m i t h ) 开始的许多经济学家都对自然垄断理论作出了贡 献，穆勒( m j l l ) 在1 8 4 8 年首次使用了“自然的”这个词，认为在私人没有投资能力 或投资意愿的领域，由政府来投资经营是合理的，形成了最早的自然垄断理论基 山东大学硕士学位论文 础传统自然垄断理论认为在给定成本函数和需求的假设下，由于存在巨大的沉 没成本和有限的市场需求，由一家或少数几家厂商生产是最有绩效的，该理论认 为自然垄断行业具有规模经济效应。传统上，电力产业存在规模经济，是理所当 然的自然垄断行业。刘健( 2 0 0 5 ) 认为，现代经济学意义上的自然垄断，其建立 的基础不仅仅是规模经济，更严谨的的说法是建立在成本弱增性的基础上。也就 是说，即使规模经济不存在或已经处于平均成本上升阶段，只要单一企业供应整 个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和( 即具有成本弱增性) ，那末该 行业就仍然是自然垄断行业。根据成本弱增性的定义，自然垄断可分为强自然垄 断和弱自然垄断。 p q q q 2q 3 图1 3 自然垄断成本曲线 如图1 3 ，m c 为边际成本，a c 为平均成本，d i 、d 2 、d 3 为不同的需求 曲线。根据边际成本定价原则，产量由需求曲线与边际成本的交点决定。当需求 为d 】时，产量为g ，此时边际成本处于下降阶段，m c a c ，厂商亏损；当d 2 时，厂商盈亏平衡；当d 3 时，厂商盈利。第一种情况下的自然垄断为强自然垄 断，第二及第三种情况下的自然垄断为弱自然垄断。 强自然垄断下由于存在垄断定价的“古诺困境”，政府必须对厂商实行进入及 价格规制，以实现社会福利与厂+ 商利润的均衡。在弱自然垄断下，边际成本定价 原则既能保证企业消除亏损，又实现了社会福利最大化，因而不需要政府的价格 规制；是否进入规制，则要看竞争情况下垄断厂商是否可以维持等情况而定。由 此，自然垄断理论的发展实际上缩小了而不是扩大了政府规制的范围。为世界各 1 0 山东大学硕士学位论文 i _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ - - - - _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ - - - _ _ _ - _ _ _ _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ - _ _ _ _ _ - 一 国规制放松提供了基本的理论准备 一般认为，电力产业的传输网络属于强自然垄断，非网络经营业务具有竞争 性的潜质，不具有自然垄断性电力市场具有相对可分和相对整合的特点，具有 自然垄断性的输、配电业务与非自然垄断性的发售电业务完全可以分离。发电 和售电市场可分别作为独立的细分市场。输电市场和配电市场联系相对紧密，可 将输电和配电市场分别作为独立的细分市场，也可讲输配电细分市场作为一个整 体。这样，可将电力市场细分为发电、输电、配电和售电市场四个细分市场。在 发电和售电环节引入竞争机制，适当放松政府的规制，建立市场竞争规则和市场 交易制度；而输电和配电环节继续被视为垄断领域，政府实施更为有效的干预监 管方式。 伴随这理论的突破，电力自动化和计量技术水平的提高以及社会要求打破电 力垄断的呼声，从八十年代开始，在世界民营化浪潮中，欧美一些国家纷纷掀起 了打破垄断、引入竞争的电力改革之风。目前，智利、英国、阿根廷、澳大利亚、 新西兰、美国等国家都进行了电力改革，并已证明在发电和售电环节引入竞争机 制是可行的，改革后减轻了政府财政负担，提高了企业经营效益，降低了电价。 1 5 电力产业的政府规制 1 5 1 电力产业政府规制的原因 ( 1 ) 政府产业规制的内容主要有两项：进入限制防止新企业过度进入，以 获取规模经济利益；价格控制以消减进入壁垒造成的单独生产下自然递增的垄断 租金。 传统规制理论强调，由于自然垄断行业具有网络性和普遍服务性，规模经济、 范围经济和关联经济效益显著，沉没成本或资产专用性程度很高，因而为了保证 绩效，就必须采取垄断结构，实行国家规制，政府规制在实践中只能部分解决“市 场失灵”而且同时带来了“规制失灵”。在现代规制被认为是通过政治过程使私人 利益最大化的一种理性结果，参与者按照自己的私利行动。斯蒂格勒( 1 9 7 1 ) 认 为“规制都是产业争取来的，而且其设计和实施都是主要为了使该产业获得更大 利益”，导致了一种观点：“政府失灵可能比市场失灵更加昂贵”。目前各国政府规 制的整体趋势是简化各种行业的市场准入和价格规制，将规制重点移向环境、产 山东大学硪士学位论文 品和服务质量等方面的规制 ( 2 ) 合理的、高效的监管是电力市场公平、公正和公开的前提。不能将市 场监管简单地理解为防范和处理市场成员违反市场规则的行为。电力市场监管有 其自身的理论与方法，应全面提高监管的有效性和绩效。 电力工业具有自然垄断的特点。在发电侧电力市场中，各发电厂均拥有一定 的市场控制力。电网公司也处于垄断地位。电力市场监管的中心任务是防止市场 成员滥用市场控制力，操纵市场，损害其他市场成员的利益，维持市场竞争的有 效性。因此，各国电力市场监管的核心问题是如何判断以下3 个层次的问题：1 ) 市场成员是否拥有市场控制力以及市场控制力的大小；2 ) 市场成员是否利用了 市场控制力；3 ) 市场成员利用市场控制力危害市场有效竞争的程度。 电价监管指标：1 ) 电价监管指标，即电力或电量和各种辅助服务的价格。2 ) 容量监管指标容量监管指标即各级、各类市场中，市场供给的充足率和各个市场 成员的申报容量。3 ) 美国电力市场重点监管的4 种投机行为，即：发电商或输 电商有意不向市场提供其可以提供的发电容量或输电服务；申报过高的价格，从 而不参加交易或导致市场价格过高；不经济地、过度地增加机组的发电功率。这 导致或加重了电网阻塞。；对市场价格有重大影响的行为。 各国采用的电力市场的监管手段有：( 1 ) 信息披露；( 2 ) 罚款：( 3 ) 调 整价格；( 4 ) 修改市场规则和参数； ( 5 ) 诉讼。 1 5 2 政府俘虏理论的原因 以布坎南( 1 9 7 5 ) 为代表的公共选择理论认为：规制机构因为私人利益干涉 市场经营活动，而那些收益的私人则愿意为规制机构的服务提供补偿。这样的政 府是私人既得利益集团俘虏的政府，以此为基本观点的规制理论成为规制的俘虏 理论。现实中，具体政策的制定者和执行者，与被规制者之间的博弈中容易产生 规制者被俘虏的危险，导致企业生产绩效和社会分配绩效的降低，因而在客观上 要求放松规制。 1 5 3 可竞争市场理论的原因 刘健( 2 0 0 5 ) 引用鲍莫尔的可竞争市场理论认为，即使在具有自然垄断特性 的行业，也可以在市场外创造为进入市场而竞争的机制，形成多家企业为获取市 2 山东大学硕士学位论文 场而竞争的局面这种竞争或潜在竞争能够对在为厂商形成强大压力，这种压力 使市场近似于竞争市场。在这种情况下，不论市场是否属于垄断结构，规制都不 是必要的。自由市场学派认为，在发电市场上可以创造出竞争性市场。因此为了 有效充分调动投资者和经营者的积极性，保护投资者、经营者和全体用户的合法 权益，优化资源的配置，必须把电力推向市场，让它在市场的自动调节下，均衡 供需关系，以达到其资源的有效配置根据刘健( 2 0 0 5 年) 哦国电力行业放松 规制的特点及未来改革思路”中所说，世界银行的经验数据表明：发电、输电、 配电的市场化指数分别为：2 6 、2 4 、2 4 ，竞争潜力分别为：高、低、中，迸一 步证实了发电市场的竞争可行性 谷永芬( 2 0 0 6 年) 认为电力行业的自然垄断性强弱不同，高压配电、低压 配电环节自然垄断性强发电、供电等环节的自然垄断性弱。因此，要采取不同 的规制政策。从电力各环节的性质来看，虽然电力传输环节( 主要指高压输电) 具有显著的规模经济性，但随着技术的发展，发电环节的规模经济性在不断变化 之中。在电力行业中同时存在适合竞争的发电环节和适合垄断的电力传输环节。 这种结构形式被称为混合产业结构。新规制理论认为，如果在混合产业结构中维 持原有规制模式，将电力传输环节与电力生产环节一体规制，其结构将是整个电 力产业都必须承受由此而带来的无绩效性，此时的规制成本将会超出一体化垄断 结构所带来的经济效益。所以必须将发电和输电进行剥离。西方国家在放松规制 的同时，规制方法也在不断改进，主要表现为减少了进入规制，采用更科学的价 格规制，积极引进包括特许投标制、区域问竞争模型、价格上限模型和社会契约 制度等在内的激励性规制。随着世界性的规制简化和私有化改革，并伴随技术的 发展，出现了以私有化和发输售分离的电力规制改革。并产生了政府规制改革的 英国模式，但同时也出现了较失败的加州案例。 我国的电力行业是由计划经济直接承袭下来的，没有经历西方国家的自由竞 争阶段。决定了我国对电力行业的规制带有浓厚的行政色彩，因此我国电力行业 垄断的最大特点就是没有合理存在理由的行政性垄断大量存在。在进入制度上， 仍然主要依靠行政权力阻止其他企业的进入；各利益集团并不能处于平等地位协 商价格。要放松规制的同时加强监管。 m 东大拳碛士攀位论文 ，8 电力产业市场化的制度路径 范台君( 2 6 ) 诀为耄力露场纯改摹本瑷楚一种“经济转辇”。蕊代转鳖经济 学融经从“华盛顿共识竹隼 向“制度一演进学派”，即经济转嬲必须考虑本阑的制度 特铤，采取濒进斌改革。同时余方位实施价格自由化与民营化，就可能出现电力 产薰酶丈筑模下降，最终影响鬻民经济。圭凝表瑷在懿下几个方嚣： l 、 价格的上涨。简单纵向分离后，擞电企业到消赞用户要经过输电、配 电、售电三个环节，每个环节酌企业都是按照m r = m c 游 亍定价，简单纵越分 离菇在各个嚣节述楚独家垄鼗，因藏价格产垒了更大静撩魏。 2 、资产专用性导致投资的无绩效。电力产业纵向分离后，由予电力资产 豹专用性，会产生事前的投资不足。范合君( 2 0 0 6 ) 引用了弼l e 和r o l a n da n d v e r d i e r 理论，诞明了夔着蜜枣专雳毪的璜溅，事蘸授瓷会蔓燕不是；纛经济转 裂中生产厂商与消费者可能会打破原先的、旧的合作关系网络，寻找新的合作伙 锫，也会导致生产厂商的事前投资下降，最终导致产量下降。 3 ，电力产簸各环节诲调懿难度霸大。电力产韭静瓣令环节都爱舞发籀关 的、密不可分的。简单纵向分离可能会导致电力系统的无政府状态。在经济转型 国家的任一生产链条的破坏郝可能导致产鬃豹下降。由予魄力产业的复杂性，如 莱没有藏铡者豹露效筑割，簿零缀自分离可麓会导致发壤、输电、配耄、售奄环 节的破坏，导致电力产量的下降。 4 、电力改革的最优路径分析：1 、电力产业改革豹嫩优速度。魄力改革一 方糯碍瑷提高毫力产暨的续效，勇一方瑟氇会带来一些戚零。魄较重要瓣蠢两耱： 一种是改造成本，即电力产业进行改造的成本；另一种燎搜寻成本。即由于售电 侧的改革推进允诲电力消费者藁薪选择电力生产商丽导致电力消费者搜寻合适 蘸秀供应鹰翳导致静成本。 假定电力企嫩分为商绩效岛低绩效企业两种类型。电力产业改革就戆改造低 绩效企业的过程。但是改革存在成本即改造成本及搜寻成本。一般认为，改革的 成零越大，改革静速度蒇越馒，邈应当采取渐遴式改革，搿虢电力孬照浚荤应当 采用渐进式改革模式。 t 4 山东大学硕士学位论文 1 7 电力商品的价格 王永干、刘宝华( 2 0 0 1 年) 认为，目前世界电价体系分两类：一是以发展 中国家为主，采用非市场定价，政府给予补贴：二是以发达国家为主，电价由市 场决定。趋势是由非市场定价向市场定价转变。 上网电价的定价方法主要有：( 1 ) 政府定价：分直接、间接两种，包括个 别成本定价、标准成本定价、一部制定价、两部制电价； ( 2 ) 协议定价：可根 据实时电价进行调整；( 3 ) 竞争形成电价方式。 从微观经济学的基本理论可以知道，完全竞争市场产品的价格与其边际成本 相等，非竞争市场产品的价格高于其边际成本，形成了一定的加价。且需求弹性 愈大，加价愈小，需求弹性愈小，加价愈大。因此，边际成本的确定对于价格的 制定有着至关重要的影响。 受投资规模等因素的限制，电力市场属于非竞争市场，在销售市场尚未开放 的情况下，需求弹性很小，或几乎接近于零。这样一来很容易造成价格上扬过多 甚至失控的局面，如美国加州电力市场出现的情况。为此，政府或电力监管部门 必须对电力生产的成本有所掌握，从而对市场价格加以宏观控制。 电能成本分析是制定电价的基础，短期电能成本分析一般不考虑新设备投 资，应在牛产要素给定条件下进行生产优化，从而得到生产的边际成本与平均成 本，并考虑系统风险度的影响。在经典的实时电价理论中，发电部分的价格包含 边际成本、质量成本、维修成本和收支平衡四个分量，其中电能生产的边际成本 分量和质量成本分量( 与风险度或可靠性密切相关) 是实时电价变化的重要组成 部分，是人们更加关心的因素，而维修成本分量和收支平衡分量通常是经长期统 计平均得到的。 电网是自然垄断行业，国家政策也保证了国家对电网的绝对控制权，解决这 个问题幸要有如下思路：一是加强政府监管，对各时段的上网电价规定下限；二 是允许基层配电企业和大用户进入电力市场，在市场上直接向发电企业购电。同 时要求电网企业的电网必须向所有用户开放，而且政府有必要对电网企业收取的 过网费标准进行严格监管。 电网企业的利益问题：竟价上网很可能提高平均上网电价，而且目前我国电 价成本中输配电成本的比重偏低，即使上网电价不变也存在较大的亏损压力，有 5 山东大学硬士擘位论文 必爨合理提高输电成本在总成本中的比重，建立有利于促进电网健康发展的输配 鸯侩貉撬铡，实瑗链售电魏冬土弼毫徐豹联凌。 罗斌( 2 0 0 4 年) 弓l 用c a r d e l l 和h o g a n 的观点，认为通过研究电力传输限制 对市场结构的影响，发现对发电商进行单纯的分割并不熊改变地区性热断，而发 矮鬻索方夔投搽澍毒裂予霆滋竟争。我国鼙耱零透嚣敷熬发电枣巍嚣楚溃费者羯 电成本固定而使需求缺乏弹憔，电力价格形成的丰导权位予发电商这侧，从而 使电力商品的价格无法反映市场内在价值。因此应尽快建立完善电力批发市场， 定l 夸大翅户、嚣魂巍参与泰场竞争。麸瑟形成一令童多方参与簿雾戆枣场竞争貉 弱。 1 。8 电力市场豹泰壤续搀 1 8 1 电力市场的市场结构 以炅恐为代焱的产业组织理论提出的“s c p ”分析框絮，邋常是假定市场结构 决定市场孬秀，露场行务再决定市场绩蔟。箕中大多数麓努耩是壹接藏结构到效 果，或从结构到行为、效果的组合。因此风恩十分强调市场结构在产业组织分析 中的突出地位。 该框架主蘩镪括市场结稔、市场行鸯、带场绩效、产娩组织政策隧个方面豹 内容：1 、市场结构。它是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖 者( 企业) 之趣、哭者之闯，以及卖者和买豢之间的商品交易关系的地德釉特征。 藩场结梅是决定产业维缓竞挚褥垄断程度舱纂本因素。决定市场结鞫静燕要要素 有鬃中度、产晶差别和进入障碍。2 、市场行为。所谓市场行为是指产业市场上 的余业为获得更大的利澜和蔓离的市场占露攀所采取的战珞性行动。遮秘行动受 市场结构静翻约，又反作蘑予市场结梅，势警接影响市场效栗。卖方静纂本市绣 行为可分为三类：价格行为、q 价格行为和组织调整行为。3 、市场绩效。它是指 产渡市场的运行绩效。它是以求场结构为耩础，反映有企娩市场行为形成的产业 资源配置、技术进步恭 产照麓篌经济实瑰耱发等方匿所逡舞鲍瑰实获态。4 ，产 业组织政策。产业组织政策愚产业组织理论的重要组成部分，从某种意义上说， 对产业组织上述三个部分的现状测量和分糖，是为了制怒霄效豹指导和予预产业 市场结秘纛企渡纷为的产韭缀绞政策，_ | 乏灾或资源的优诧黧簧，取褥随好的市场 山东大学磺士学位论文 绩效的目的产业组织政策的直接目标是促进实现有效竞争，即政府通过协调竞 争与经济规模的矛盾，维持健全市场秩序，促进经济发展 针对电力市场，可以根据s c p 分析框架，分解如下：( 见图1 4 ) 图1 4 电力行业的s c p 分析框架 电力市场结构反映了电力市场的竞争和垄断关系，电力产业的市场结构，其 实质就是产业的竞争性( 或者说是垄断性) 程度问题。决定市场结构的主要因素有 行业本身特点，以及进入壁垒等。 1 8 2 电力市场的市场集中度 市场集中度是市场结构的一个衡量指标，一般而言，集中度越高，某个企业 市场支配势力越大，竞争程度越低。通常对市场结构( 主要是市场垄断势力) 的衡 量主要采用市场集中度的衡量指标，测量一个产业的市场集中度可以使用两种方 法：一是绝对集中法，二是相对集中法。绝对集中法主要包括行业集中度数、赫 芬达尔指数等，相对集中法包括洛