（技术经济及管理专业论文）软件行业中质量管理对知识转移的影响研究.pdf

摘要 摘要 随着知识经济时代的到来，企业能否合理有效地管理自己的知识已成为企 业在激烈的市场竞争中能否获取竞争优势的关键。知识经济的时代同时也是信 息化的时代，整个社会的高效运作对计算机软件产品的依赖程度越来越高。软 件生产企业属于知识密集型企业和技术型企业，知识及其有效管理对企业的业 务流程和竞争绩效都有着非常重要的意义。软件产品相较传统产品的最大特点 是它是一种纯智力的产品，正是由于软件的这种特性，决定了软件质量的管理 过程必定渗透着知识转移的进行。本文旨在从软件质量管理出发，探索发现影 响知识转移的因素，并且分析这些因素是通过怎样的作用机理影响知识转移进 而对企业绩效产生影响的。 本文以软件生产企业为研究对象，研究软件质量管理对知识转移行为的作 用，进而考察其对企业绩效的影响。本文首先对当今国内外有关软件质量管理 和知识转移的相关理论研究文献进行了总结和分析，结合软件行业的实际情况， 对软件质量的影响因素做了四个维度的划分，团队合作、质量管理、与客户的 协作和与供应商的协作。然后分别从每个维度出发对知识转移的影响进行分析， 构建了本文的概念模型和研究假设。在研究过程中，通过问卷调查的方式收集 数据，运用结构方程建模( s e m ) ，应用s p s s 和a m o s 作为分析工具进行分析， 对所提出的概念模型和假设进行了验证，得到了软件质量管理对知识转移影响 的最终模型。 研究结果显示，影响软件质量管理的因素与知识转移行为之间具有显著的 正相关关系，企业的知识转移行为对企业绩效的影响也相当显著。本研究的研 究成果对于软件企业通过改善质量管理以有效的促进知识转移行为并获得企业 绩效，具有一定的理论价值。 关键词：软件质量管理；知识转移；企业绩效 a b s t r a e t a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to ft h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , w h e t h e ra ne n t e r p r i s ec a n r e a s o n a b l ya n de f f e c t i v e l ym a n a g ei t so w nk n o w l e d g eh a sb e c o m eac r u c i a lf a c t o r t h a tc a ni m p a c ti t sa c c e s st o 如c c e s ss u f f i c i e n t l y t h ee r 卜_ i nt h em e a nt i m 卜i st h e e mo f i n f o r m a t i o nt o o ；t h ee f f i c i e n c yo f i t sb u s i n e s si nt h ew h o l es o c i e t yi sd e p e n d i n g h e a v i l yo n t h e c o m p u t e rs o f t w a r e s o f t w a r ee n t e r p r i s ei s f u l lo fk n o w l e d g ea n d t e c h n o l o g y ；k n o w l e d g ea n di t sm a n a g e m e n th a v es i g n i f i c a n te f f e c to nt h eb u s i n e s s p r o c e s s e sa n dp e r f o r m a n c e c o m p a r e dw i t ho t h e rt r a d i t i o n a lp r o d u c t s ，t h em o s t p r o m i n e n tc h a r a c t e r i s t i co fs o f t w a r ep r o d u c t si st h a ts o f l f w a r ei sp u r e l yi n t e l l e c t u a l p r o d u c t i t i s p r e c i s e l y b e c a u s eo fs u c h c h a r a c t e r i s t i c ，t h e s o f t w a r e q u a l i t y m a n a g e m e n tp r o c e s sm u s tb ep e r m e a t e dw i t hk n o w l e d g el r a n s f e rp r o c e s s t h et h e s i s a i m st od i s c o v e rt h ef a c t o r so fk n o w l e d g et r a n s f e ra tt h ev i e w p o i n to fs o f t w a r e q u a l i t ym a n a g e m e n t ，a n da n a l y s i sh o wt h ef a c t o r sc a ni m p a c tk n o w l e d g et r a n s f e ri n t u r ni m p a c tt h ep e r f o r m a n c eo f e n t e r p r i s e s w i t hs o f t w a r em a n u f a c t u r i n ge n t e r p r i s e s 嬲t h eo b j e c t s t h et h e s i ss t u d i e dt h e m e c h a n i s mo fh o wt h es o f t w a r eq u a l i t ym a n a g e m e n ti m p a c t sk n o w l e d g et r a n s f e r , h e n c e ，r e v e a l e di t si n f l u e n c eo nt h ep e r f o r m a n c eo fe n t e r p r i s e s b a s e do nt h es t u d y , t h et h e s i sf i r s t l ys u m m a r i z e da n da n a l y z e dt h e o r e t i c a l l yt h ei n t e r n a t i o n a la sw e l la s d o m e s t i cl i t e r a t u r e sr e l a t e dt os o f t w a r eq u a l i t ym a n a g e m e n ta n dk n o w l e d g et r a n s f e r t h e nw i t ht h ea c t u a ls i t u a t i o ni nt h es o f t w a r ei n d u s t r y , i td i v i d e dt h ei n f l u e n c ef a c t o r s i n t o4d i m e n s i o n s ，i e ，t e a m w o r k , q u a l i t ym a n a g e m e n t ，t h ec o l l a b o r a t i o nw i t h c u s t o m e r sa n dw i t hs u p p l i e r s t h e np r o p o s eac o n c e p tm o d e la n dh y p o t h e s i sf r o m e a c hd i m e n s i o no f t h ei m p a c to nk n o w l e d g et r a n s f e r i nt h ep r o c e s s ，t h r o u g has u r v e yc o l l e c t e dd a t au s i n gs t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ( s e m ) ，t h ea p p l i c a t i o no fs p s sa n da m o s 硒a n a l y t i c a lt o o l s f o ra n a l y s i s ，t h e c o n c e p to ft h ep r o p o s e dm o d e la n da s s u m p t i o n sw e r ev e r i f i e d ，t h u sg e n e r a t e dt h e u l t i m a t em o d e lo ft h ei m p a c tt h a ts o f t w a r eq u a l i t ym a n a g e m e n th a so nk n o w l e d g e t r a n s f e r n t h er e s u l t ss h e w e d 山a tt h e r ei sas i g n i f i c a n tp o s i t i v ec o r r e l a t i o nb e t w e e nt h e f a c t o rt h a tc a ni m p a c tt h es o f t w a r e q u a l i t ym a n a g e m e n ta n dt h eb e h a v i o ro f k n o w l e d g et y a n s f e r a n da l s o , t h el a t e rh a ss i g n i f i c a n ti m p a c to 1t h ee n t e r p r i s e s p e r f o r m a n c e f o rs o f t w a r ee n t e r p r i s e s ，t h er e s e a r c hr e s u l t so ft h i st h e s i sh a v e t r e m e n d o u st h e o r e t i c a lv a l u e ie i m p r o v i n gt h eq u a l i t ym a n a g e m e n tl e a d st op r o m o t e t h et r a n s f e ro f k n o w l e d g ea n di tw i l le v a n m a j j yl e a dt oj 】j 曲p c r 蛔m 阮 k e yw o r d s ：s o f t w a r eq u a l i t ym a n a g e m e n t ；k n o w l e d g et r a n s f e r ；p e r f o r m a n c e 学位论文版权使用授权书 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文：学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名： 1 舍 如鼍年脚月0 3 日 同济大学学位论文原创- 陛声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名： 五妒g 年o c 月。弓日 第1 章绪论 1 1 研究背景 第1 章绪论 今天，人类社会的进步与发展已经从依靠体力、动力转向依靠脑力。人类 社会的经济发展经历了三个阶段：第一个阶段是从农业社会进入到工业社会； 第二个阶段是耐用产品在产业和制造业中占据优势地位，制造业成为经济活动 的核心；第三个阶段是信息服务和信息处理成为经济生产活动的核心。从第一 阶段进入到第二阶段被称为现代化，也就是我们通常所说的工业化；从第二阶 段进入第三阶段被称为后现代化，也就是信息化。 人类社会开始步入后现代化，以知识已成为个人、组织和国家的竞争力中 不可拆分的关键资源为标志。正如世界银行在中国与知识经济：把握2 1 世纪 中所指出：所有的经济都是以知识为基础的，当今经济的快速增长主要依靠知 识的创造、获取、支配和利用，知识的有效应用j 下在成为提高国际竞争力、创 造财富和改善社会福利的最重要的因素。n ， 对企业而言，如何充分利用知识来提高企业的竞争能力，已经成为企业发 展的关键。企业通过对知识的积累、应用和创新能力的提高，加强自己的竞争 能力，同时知识的内部共享和外部获取转移也无疑会影响企业的能力优势。按 照彼得德鲁克的看法，知识管理的最终目标是企业通过利用智力资本来获取竞 争优势的过程，是企业通过开发、组织、整合和共享知识来获取竞争优势的过 程。 产业界和学术界普遍认为，对于知识密集型企业和技术型企业，知识及其 有效管理对于企业的业务流程效率和竞争绩效都有着非常重要的意义。软件行 业作为生产纯智力产品的一个行业，知识对其有着非常重要的影响。信息化社 会促进了软件行业的发展，而信息化社会的一个显著标志是：知识成为引领经 济增长的战略要素。 随着科学技术和生产力的不断进步，社会的正常运作愈来愈依赖于信息系 统的正常运行，计算机相关产品已经融入了我们的生活。另一方面，信息技术 不断发展，软件开发工具、操作平台日趋复杂，信息系统的规模和复杂程度日 第1 章绪论 益增加，使软件开发行业逐渐成为了一个风险较高的事业。软件产品是软件开 发项目产生的最终结果，其功能度和复杂性比制造业的产品高很多0 1 。为了确保 软件产品在投入使用后能够按照客户的需求发挥正常功效，在软件开发过程中 需进行有效的质量管理。 软件开发是一种组织良好、管理严密、各类人员协同配合、共同完成的工 程项目。软件产品是研发人员智力集中体现产生的产品，是知识密集型产品。 由于软件产品不同于传统产品，对软件产品的质量管理也应区别于传统产品的 质量管理。软件工程的兴起，为软件的开发和维护提供了一条有效的控制路径。 采用工程的概念、原理、技术和方法来开发与维护软件，把经过时间考验而证 明正确的管理技术和当前能够得到的最好的技术方法结合起来，这就是软件工 程。软件工程的传统途径是生命周期方法学，即从时间角度对软件开发和维护 的复杂问题进行分解，把软件生命的漫长周期一次划分为若干个阶段，每个阶 段有相对独立的任务，然后逐步完成每个阶段的任务。一般来说，软件生命周 期由软件定义、软件开发和软件维护三个时期组成，每个时期又进一步划分为 若干个阶段。其中软件产品的质量管理与控制贯穿着软件生命周期的各个阶段。 软件定义、开发和维护的过程不仅容纳着软件产品的质量管理与控制，更 渗透着知识的转移的进行。而且，在软件开发过程中进行质量管理会对知识转 移产生一定的影响。正如前文所提到的，软件产品不同于传统产品，是软件开 发人员智力集中的产物，是开发团队知识的集中体。对软件产品开展质量管理 工作，其目的是使软件产品的研发过程可控制并使最终产品达到理想的状态。 为控制软件研发过程监督产品质量，需要对软件产品所涉及的知识进行有效管 理，例如：为软件开发人员之间如何实现知识共享提供一定的准则，为客户需 求的提出提供必要的规范及步骤等，为软件实现所必需的条件进行分析。结合 知识转移的相关理论，分析可见，软件行业中实施质量管理会对企业内部知识 转移，与客户之间的外部知识转移及与供应商之自j 的外部知识转移产生影响。 1 2 问题的提出 结合管理学原理，软件质量管理( s o f t w a r eq u a l i t ym a n a g e m e n t ，s q m ) 是指软件企业中的质量管理者，通过实施计划、组织、人员配备、指导和领导、 控制等职能来协调企业内部人员的活动，并和企业团队一起创造高品质软件活 2 第l 章绪论 动的过程。在软件管理的过程中，不仅要协调企业内部人员活动，还要充分考 虑到资源的可用性和客户的需求。所以，对软件产品实施质量管理的过程伴随 着企业内部员工进行知识转移，也伴随着企业与供应商、企业与客户进行外部 知识转移。 在软件定义阶段，根据客户的需求对问题进行定义，并结合可利用的资源 进行可行性研究：在软件开发阶段，根据上一阶段确定的问题进行框架建构及 开发工作；在软件维护阶段，对于用户在使用过程中发现的缺陷进行修改和优 化。由此看来，在软件开发的过程中进行质量管理工作，不仅可以提高产品的 可靠性和稳定性，而且对于企业内部知识的流通、企业之间信息的互通起着非 常重要的作用。 软件产品质量从来都不是孤立存在的，它形成于出生产组织的质量体系决定 的质量活动之中，软件产品质量形成于软件产品生产研发的过程。影响软件产 品质量的关键因素有三个，即：过程、技术和人。1 ，他( 它) 们通过知识相互作 用，构成了软件产品的质量三角形。如图1 1 所示。其中，人是技术和过程的 主体；技术在有效的过程管理下，才可能发挥其最大的效能；过程是软件产品 质量三角形的杠杆支点；而知识是三者作用的载体。 知识 人+ 叶技术 图i i 软件产品的质量三角形 根据对现有文献资料的调查，发现大部分的研究集中在对其中某一个因素的 研究，或结合这三个因素对软件质量管理所产生的对组织的绩效影响进行研究。 对于软件质量三角形的载体“知识”进行的理论和实证研究相对较少。 知识转移在知识密集型的软件行业中居于非常关键的位置，知识转移的效率 第1 章绪论 直接影响生产软件产品企业的绩效。本文将从知识转移的角度，结合软件产品 质量三角形进行研究，分析软件质量管理对知识转移产生的影响，进行定性和定 量的研究。为软件行业质量管理工作及知识转移工作提供一定的参考和建议。 1 3 研究的意义 正如在1 1 小节的背景中所提到的，软件产品在知识经济时代正发挥着越 来越大的作用。软件工程中对软件开发和维护进行了阶段划分，软件产品的质 量管理和控制贯穿整个过程。同时，伴随着知识转移同步进行。对软件产品的 开发和维护过程实施质量管理和控制，将影响企业知识转移行为，其中包括企 业内部的知识转移、企业与客户之间的外部知识转移、企业与供应商之间的外 部知识转移。 众所周知，通过对产品进行质量管理，可以提高产品的质量，进而达到提 高企业绩效的目的。从另外一个角度来分析这个问题，对产品进行质量管理， 可以促进企业的知识转移行为，从而达到提高企业绩效的目的。 那么是什么因素影响着软件产品质量? 这些因素和知识转移行为之间的关 系是什么? 又通过怎样的作用机理来影响企业绩效呢? 本文的意义就在于找到 影响软件产品质量的影响因素，以及探索这些因素是如何影响企业知识转移行 为和企业绩效的，从而丰富软件质量管理和知识转移的相关理论，为中国软件 业的管理实践贡献一些理论性的指导和建议。 本文的研究意义具体体现在： 其一，从研究内容来看，国内外学者对软件产品质量或者对知识管理的相 关研究数量很多，但是研究二者关系的文献资料涉及甚少。本文将研究背景聚 焦于影响软件产品质量的影响因素，从知识的角度，分析软件开发和维护的各 个步骤，研究软件产品质量管理与知识转移之间的关系。研究具有一定的前瞻 性。 其二，从研究方法来看，国内外的大多数文献都是采用定性描述的方法， 本研究采用结构方程模型( s e m ) 的方法来清晰地构建软件产品质量与知识转移 之间的关系模型，再配合使用a m o s 软件验证构建的模型，同时辅佐s p s s 统计 软件进行数据分析，较准确地反映了变量之间的关系和效应。 其三，从研究结果看，作者通过阅读大量的教材编著、文献资料和网络资 4 第l 章绪论 源，再结合定量实证分析，识别出软件产品质量的影响因素、企业知识转移之 间与企业绩效三者之间的相互作用机理。以一个崭新的角度，为软件行业实施 质量管理提供了一些理论建议。 1 4 研究方法、技术路线和研究框架 1 4 1 研究方法 本研究采用规范研究和实证分析相结合的方法，阅读了大量的教材编著、 文献和网络资料，对一些软件开发企业进行访谈，采用问卷调查的方式收集数 据，构造软件产品质量影响因素、企业知识转移行为和企业绩效的结构方程模 型，力求保证本研究的科学性和合理性。总体而言，本研究采取了以下几种研 究方法。 1 、文献研究法 为了研究软件质量管理对知识转移的影响，作者查阅了大量的国内外相关 文献资料，了解所涉及的理论及其进展情况，借鉴了国内外一些学者的研究成 果和研究方法，提出了本研究的架构。国内外学者在相关领域的研究成果不仅 为本文提供了丰富的理论基础，而且为本研究调查问卷的设计及模型框架的建 构提供了理论支持。 2 、专家访谈法 软件行业是信息更新率非常高的行业，为了保证研究的时效性，在设计问 卷之前，作者与数位软件研发领域的专家进行了访谈，目的是对前期理论研究 的结果进行确认和补充。然后设计了模型假设中各个变量的测量问卷。 3 、问卷调研法 本研究的研究对象为软件行业。作者通过电子邮件和网络电子问卷的方式 进行问卷的发放与收集，从而达到数据搜集的目的。 4 、定量分析 本研究采用s p s s 作为描述性统计分析、信度分析和效度分析的工具，a m o s 作为结构方程模型的分析工具。分析方法简要概括如下： ( 1 ) 信度分析( v i a b i l i t ya n a l y s i s ) 做好调查问卷后，接下来为了进一步考验问卷的可靠性，进行信度分析， 第1 章绪论 信度本身与测量所得结果正确与否没有关系，它的作用在于检验测量本身是否 稳定。信度是指一个测量的正确性和精确性，信度包括稳定性以及一致性。测 量信度越高，表示测量结果越可信。检验信度的方法有很多种，本研究将采用 最常用的方法c r o n b a c h 口系数来衡量同一维度下个测量项目的一致性，并检验 各变量和量表的信度。 ( 2 ) 效度分析( v i a b i l i t ya n a l y s i s ) 效度分析对调查问卷的有效性进行检验，它是指测量工具或手段能够准确 测出所需测量的事物的程度。本研究首先对变量的k m o 样本测度和b a r t l e t t 球 检验进行分析，确认样本适合做因子分析。既而采用因子分析法对问卷的结构 效度进行分析。 ( 3 ) 结构方程模型( s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ) 如果在数据分析时采用通常的多元回归方法，只能分析直接效应而不能分 析间接效应。在涉及白j 接效应的问题中，中间变量既是自变量又是因变量，传 统的分析方法很难准确地分析它们之间的复杂关系。“1 本文所采用的结构方程模 型方法与多元回归的用途类似，是多元回归、路经分析和验证性因子分析等方 法的集成，对于处理复杂条件下的数据更加有效，更适用于解释一个或多个自 变量与一个或多个因变量之间的关系。结构方程模型具有如下特点：其一是能 同时处理多个因变量；其二是容许自变量和因变量有测量误差；其三是可以同 时估计因子结构和因子关系；其四是可容纳更大弹性的测量模型；其五是能够 估计模型的拟合程度。1 。正是基于此，本文采用结构方程法作为研究手段。 1 4 2 技术路线 研究工作开展的步骤和程序的科学与否直接关系到研究的最终质量，因此 在研究的开始阶段就必须首先确定。本研究属于实证研究范畴，研究中涉及理 论模型的构建、量表的设计和数据分析等多个环节的工作，本研究遵循的技术 路线见图1 2 ： 6 第1 章绪论 影响软件质量 管理的因素 知识转移的影 响因素 数据收集il 样本分析l l 数据处理il 数据分析 软件质量管理 对知识转移 影响的概念模型 理论系统 分析 概蓑差型卜丽概念模型广1 “ 1 4 3 研究框架 图1 2 本文的技术路线 本文的写作过程主要遵循图1 2 中的技术路线，在研究的结构框架安排上 也参照了这个思路。 第1 章为绪论。概括性地介绍本文研究的问题、研究背景及意义，为全文 的研究提供了基础，并提出了相关理论框架和研究思路方法。 第2 章为相关理论回顾与探讨。主要内容包括有关软件质量管理、知识转 移、质量管理和知识转移、知识转移和企业绩效关系的已有研究回顾。并结合 软件行业的实际情况对相关理论进行了针对性地探讨。 第3 章为研究模型构建和假设提出。在对已有研究总结和深入分析的基础 上，针对其中存在的问题与不足，结合软件行业的特点，构建本文的研究模型 7 第1 章绪论 并提出主要的理论假设。 第4 章为调查问卷的设计与样本分析。详细描述调查问卷的设计、数据收 集的情况，对收集的有效调查问卷进行了信度和效度检验分析。 第5 章为定量分析与讨论。根据收集的数据，应用结构方程，对本研究提 出的模型和理论假设进行验证和分析。验证影响软件产品质量的各因素，知识 转移及企业绩效之间的路径关系。 第6 章为结论与展望。根据本研究所涉及的问题及研究特点，指出本研究 存在的缺陷与不足，并指出今后的相关研究方向。 全文的逻辑思路和研究框架如图1 3 所示。 图1 3 本文的研究框架 第2 章国内外研究相关理论回顾与探讨 第2 章国内外研究相关理论回顾与探讨 2 1 软件质量管理 2 1 1 软件质量管理的相关概念 现代质量管理的概念起源于美国通用电气公司，通用电气的质量经理菲根 堡姆a v 于1 9 6 1 年出版发行了全面质量控制一书。该书提出了质量对客户 需求满足的重要性，并强调了质量管理是全体员工的责任。质量管理是指一个 组织以质量为中心，全员参与为基础，为追求顾客满意和组织所有受益者满意， 而建立和形成的一整套质量方针、目标和体系”“”。国际化标准组织i s o 在 i s o p i e c 9 1 2 6 中将软件质量定义为：“反映软件产品满足规定需求和潜在需求能 力的特征和特征总和”。m j f i s h e r 将软件质量定义为：“所有描述计算机软 件优秀程度的特性的组合川。 软件质量是软件产品满足客户需求的程度，是可度量的特性。这些可度量 特性从不同视角揭示软件的本质。例如客户希望软件产品是有效的、可靠的和 易于使用的；软件开发方希望软件产品是可维护的、可测试的、可再用的和可 移植的；软件开发的项目负责人希望软件开发过程有较高的生产效率，易于控 制。从技术性的角度衡量软件质量的主要因素包括：正确性、健壮性、效率、 完整性、可用性、风险、可理解性、可维护性、灵活性、可测试性、可移植性、 可再用性和互运行性。 软件质量管理就是通过实施合理的管理方针和建立合适的管理机制，从而 达到提高软件生产效率的目的。当前，软件行业在实施质量管理的实践中存在 着一些问题，主要表现在以下的几个方面： 其一，管理者对质量管理的观念淡薄，没有质量管理的明确目标和全面计划。 研发团队中的员工对客户需求了解不透彻，缺乏使客户满意的思想。从软件的 设计制造过程到实施过程，缺乏系统的质量管理指导方案。 其二，质量管理组织不合理。软件的质量管理的专业化和职能化程度低，质 量管理比较混乱，管理的效率较低。一些组织质量管理的组织没有形成，从而 9 第2 章国内外研究相关理论同顾与探讨 使人员的配备不符合高效率人员配备要求，实施效能达不到要求。 其三，软件项目中对项目团队中的人员的指导和领导工作不足。在开发过程 中，每一阶段工作的检测标准没有制定明晰。项目团队并不真正理解什么才是 合格的工作，把不合格的中间产品带到下一阶段，到产品最后阶段才由专门的 质量检测人员检查并保证产品质量。 为改善软件质量管理中存在的问题，实践中需要按照软件工程的原理对软件 项目进行管理，对现存的问题进行修改和优化。理论研究方面，对软件质量管 理的研究当前主要由以下两方面展开： 其一是软件开发过程的质量保证，以过程文档化和管理科学化为内容。 其二为软件过程和产品的质量评估，包括中问产品和最终产品，采用软件 度量技术作为软件质量特性量化的主要技术。 2 1 2 软件质量管理的的步骤 软件质量管理的基本步骤是：首先将复杂问题分解为若干可实现并可管理的 部分，然后对每个部分在生命周期各阶段应用相应的、有效的技术和方法展开 软件的开发活动并对其阶段性产品的质量进行验证，最后生成软件产品并验证 其质量。嘲 软件生命周期可分为不同的阶段。以瀑佰型生命周期为例，按先后顺序包括 问题定义与可行性研究、需求分析、概要设计、详细设计、编码、测试及运行 维护等几个阶段。 软件开发过程的各阶段名称、关键问题和执行标准如表2 1 所示。 1 0 第2 章国内外研究相关理论【亓1 顾与探讨 表2 1 软件开发过程 软件开发过程关键问题结束标准 问题定义阶段 问题是什么? 关丁规模和目标的报告帖 系统的高层逻辑模型： 可行性研究阶段有可行的解吗?数据流图 成本效益分析 系统的逻辑模型： 数据流图 需求分析阶段系统需要做什么? 数据字典 算法描述 可能的解法： 概括地说，应该如何解决这 系统流程图 总体设计阶段成本效益分析 个问题? 推荐的系统结构： 层次图和结构图 编码规格说明： 详细设计阶段 怎样具体地实现这个系统? h i p o 图或p d l 源程序清单： 编码和单元测试阶段正确的程序模块 单元测试方案和结果 综合测试方案和结果： 综合测试阶段符合要求的软件 完整一致的软件配置 维护阶段持续地满足_ l j 户需要的软件完整准确的维护记录 2 1 3 软件开发过程各阶段质量管理的主要内容 ( 1 ) 问题定义阶段： 问题定义阶段要回答的关键问题是：“要解决什么问题? ”，明确问题定义。 这个阶段的基本任务是分析要解决的问题，提交问题的定义报告。经用户同意 后，即可作为可行性研究的依据。 ( 2 ) 可行性研究阶段： 在可行性研究阶段，确定“做什么”，并对其可行性进行研究，分析其技术、 经济、法律和操作可行性，形成可行性分析报告等文档。安排质量管理人 员，制定管理方法和措施，协调各方资源，评判各种计划的可能性与合理性。 安排产品检验人员和质量控制人员，对可行性分析报告进行检验和控制。 ( 3 ) 需求分析阶段： 第2 章国内外研究相关理论同顾与探讨 将客户对软件的需求、无二义地用文档或其他方式加以记录和确定。要尽可 能地用清晰、完整、准确、具体的语言语言描述客户需求，从而形成需求规 格说明书。安排质量管理人员，组织质量策划。安排产品检验人员和质量控制 人员，对需求规格说明书进行检验和控制。 ( 4 ) 总体设计和详细设计阶段： 总体设计阶段的任务是以需求规格说明书为基础，构建软件的总体结构， 建立功能模块间的关系，定义各功能模块间的接口，设计规划全局数据库和数 据结构，形成总体设计说明书。详细设计阶段的任务是根据总体设计中产生 的功能模块进行过程详细设计，设计各功能模块内部的细节，包括数据结构和 算法，为编写源码提供必要的标示性说明，并根据设计的内容撰写详细设计 说明书。 安排质量管理人员，检查设计人员的技术情况，质量特性指标和文档规范， 并根据情况制定相关培训计划，对所涉及的各种约定和技术方法进行调整和细 化，对各项相关活动进行规划。安排产品检验人员和质量控制人员，检验控制 本阶段形成的总体设计说明书和详细设计说明书。 ( 5 ) 编码和单元测试阶段： 这阶段的任务是根据设计编写源代码、进行单元测试，并在计算机上调试运 行；在编码过程中，要尽力确保所编写的程序代码正确、易读、优质和易维护。 安排质量管理人员，根据质量要求安排相关活动，以确保每项活动都能按计划 完成。安排产品检验人员和质量控制人员，检查程序代码是否满足质量指标要 求。 ( 6 ) 综合测试阶段： 根据需求规格说明书中所定义的全部功能描述和性能需求测试软件，并 最大限度的寻找软件中存在的不足和错误。测试工作中要争取测试的完整性。 安排质量管理人员，对测试计划、环境、程序和结果进行审查。安排产品检验 人员和质量控制人员，验证测试的j 下确性和完整性。 ( 7 ) 维护阶段： 对软件存在的不足进行维护、修改和优化。建立适用于维护行为的记录保管 制度。安排软件维护管理员，对维护需求进行评价，对维护性的修改进行质量 监督。 第2 章国内外研究相关理论同顾与探讨 2 1 4 影响软件质量的主体因素 软件质量包括两方面的内容，软件过程质量和软件产品质量。目前流行的模 型和标准和模型充分体现了这一点，其中最具代表性的就是c 姗和i s o 系列标 准。影响软件质量的因素有很多，从不同的角度出发有不同的划分方式。 常用的影响因素划分角度是根据软件产品的性质建立定量的软件质量衡量 指标。这组因素包括：正确性，即在预定环境下能正确地完成预期功能的程度； 可靠性，指在规定的条件和时间下，软件所能维持其性能水平的程度；性能， 即软件的“时间一空间”效率：易用性，指用户对于一个软件理学习、操作、理 解所需付出努力的程度；清晰性，指程序和文档的易读和易理解性；安全性， 是指防止系统被非法侵入的能力；维修性，指在一可运行软件中，为满足用户 需求、环境变更或软件错误发生时，进行相应的修改所需做出努力的程度；可 扩展性，软件适应变化的能力；健壮性，指软件在异常情况下，能够j 下常运行 的能力；可移植性，指软件从一个计算机系统或环境移植到相异的计算机系统 或环境的难易程度；兼容性，指不同产品互相交换信息的能力。 另外，从作用于软件开发各阶段的主体因素分析，可以发现参与影响软件质 量的主体因素主要有两部分。一是组织内部因素，例如组织内部的知识水平、 沟通能力、分享知识的意愿及团队合作等。另外还有外部组织的影响，如供应 商的限制、与客户之间的沟通等。 由于本文的研究方向在于通过对影响软件质量的因素进行分析，从而研究这 些因素对知识转移行为产生的影响。知识可以有效进行转移的三个必要条件是： ( 1 ) 知识拥有者具有可以转移的知识；( 2 ) 知识接受者具备接受知识的意愿和 能力；( 3 ) 环境有利于知识转移的进行。 影响软件质量的主体因素正是进行知识转移的知识拥有者和接受者。软件质 量管理的控制过程是知识转移的环境。结合软件开发过程中的各个阶段，可以 分析出影响软件质量的各主体因素如表2 2 所示： 第2 章国内外研究相关理论同顾与探讨 表2 2 影响软件开发过程的主体因素 软件开发影响此过程 过程的主体因素 说明 客户明确问题定义及任务； 分析问题的操作可行性。 问题定义 供应商与硬件供应商及上下游软件供应商协作，分析问题 与可行性 的技术可行性： 研究阶段 研究相关政策法规分析问题的法律可行性。 组织内部分析经济可行性； 制定管理措施、方法，协调各种关系，评判各计 划的合理性： 需求分析 客户 明确任务，把客户对软什的需求、无二二义的h j 文档 阶段 或其他方式加以记录希l 确定 组织内部用完整、准确、清晰、具体的语言描述_ l f j 户需求 供应商 结合硬件供应商提供硬什的性能情况设计适应丁 硬件运行条件的软件。 与上_ f 游软件供应商协作，使通讯协议可统一。充 分考虑软什的兼容性。 质 组织内部建立软件的总体结构_ 手| i 功能模块问的关系，定义各 设计阶段量 功能模块接口，设计全局数据库和数据结构： 控 详细设计阶段的任务是对概要设计中产生的功能模 制 块进行过程描述设计，设计功能模块的内部细节， 包括算法和数据结构，为编写源代码提供必要的说 明： 组织内部根据设计编写科序代码、进行各种单元测试，并 编码阶段 且在计算机上调试运行； 保证程序代码正确、优质、易读和易丁i 维护。 组织内部根据需求规格说明f 5 中定义的全部功能和性能 要求测试整个软件，并最人限度的发现软件中存在 测试阶段 的错误 客户测试的虽后一个阶段为客户测试阶段，即把软什的 测试版本交付于客户测试，以便终端用户在止式版 本生成之前发现问题。 客户 对丁户在使_ h j 过程中发现的软件缺陷，要进行修 维护阶段改币j 优化。 组织内部 对软1 ，l = 自身存在的不足进行修改、维护平优化。 1 4 第2 章国内外研究相关理论同顾与探讨 2 2 知识转移 2 2 1 知识及分类 什么是知识? 知识是由结构化的经验、价值观、相关信息、专家洞察力和 直觉组成的一个动态混合体，以提供一个评价、结合新经验和信息的环境和框 架。它产生于个人的头脑，但常被嵌入到组织的日常事务、流程、实践、系统、 软件和规范中。n “ 基于不同的角度，对知识的分类也不同。目前普遍接受的是p o l a n y i ( 1 9 5 8 ) 将知识划分为显性知识和隐性知识。“2 1 具体比较见表： 表2 3 隐性知识与显性知识特征对比表 特征显性知识隐性知识 本质可以编码化、显性化 个人的，特定语境的 可以编码，并川系统、正式的 形式化 很难形式化、记录、编码或表述 语言传递 产生对隐性认识的说明利对 形成过程 产生干实践中不断试错的过程 信息的解释 存储往文件、数据库、网页、 存储特点存储在人脑中 电子邮件、图表等介质中 不需转化，可直接进行知识转 常常通过隐喻和类推等外化方法 转化过程 移转化为显性 i t 支持现有r r 能很好地支持 很难川i t 米管理、共享和支持 需要的媒介可以通过常规l 乜子渠道传递需要 三富的沟通媒介 隐性知识是个人的、与特定语境相关的知识，很难形式化、记录、编码或 表述；它存储在人脑中。隐性知识的组成要素包括直觉、经验、真理、判断、 价值、假设、信仰和智能等。这些元素产生于实践中不断试错的过程。显性知 识是那些可以编码，用系统、正式的语言传递的知识，如文件、数据库、网页、 电子邮件、图表等。 软件开发过程是显性知识与隐性知识融合共同作用的过程。如：在软件定 义阶段根据用户需求所产生的需求文档是显性知识，而开发人员依据需求提取 人员所提取的需求搭建软件基础架构的方法是隐性知识。软件质量管理非常强 调将所有过程文档化，而且有非常严格的文档撰写规范，目的是把软件开发过 程中涉及的知识极大可能显性化，为知识转移的顺利进行奠定基础。 第2 章国内外研究相关理论同顾与探讨 2 2 2 知识转移的相关概念 自2 0 世纪9 0 年代以来，国内外学者对知识转移进行了大量的研究。德鲁 克( 1 9 9 3 ) 指出2 1 世纪是一个知识驱动型( k n o w l e d g e d r i y e n ) 社会，最根本 的经济资源已不再是物质、劳动和资本，而是知识。“”g r a n t ( 1 9 9 6 ) 把知识看作 是企业中最重要的战略性资源，是企业获取和保持竞争优势的关键。1 学者们 从基于知识的角度，基于资源的角度和基于能力的角度等对企业内的及企业之 间的知识转移进行研究，取得了丰富的研究成果。 美国技术和创新管理学家t e e c e 在1 9 7 7 年就提出知识转移的理念，他认为： 通过技术的国际转移，能够帮助企业积累有价值的知识并促进知识扩散从而缩 小地区之间的技术差异。“”之后，知识转移领域逐渐成为各国学者研究的热点， 并产生了许多关于知识转移概念的观点，其中比较主要的观点是： l 、美国知识管理专家d a v e n p o r t 认为：知识转移是把知识源转移到组织其 他人和部门的过程。u ” 2 、美国知识管理学家s u en e w e l l 等人认为：知识转移是对组织中个人或群 体创造的知识的再利用过程。 3 、意大利知识管理学者v i t oa l b i n o 等人归纳了知识转移的四个框架：转 移主体，知识转移的主体可以是组织也可以是个人；转移情境，知识转移的组 织情境可以分为组织内情境和组织外情境；转移内容，指被转移的信息、数据 或知识内容；转移媒介，指是用于转移信息和数据的方法。 4 、美国知识转移研究人员s z u l a n s k i 等人认为：知识转移指在一定情境中， 从知识的源单元到接受单元的信息传播过程。他将此过程划分为以下四个阶段： 开始阶段，识别满足对方要求的嵌入在情境之中的知识：实施阶段，双方建立 适合知识转移情境的渠道，知识源对将要转移的知识进行调整，以适应接受方 的需要；调整阶段，接受方对接受的知识进行调整，以适应新的情境；整合阶 段，接受方通过制度化，使被转移的知识融为自身知识的一部分。“7 1 国内学者谭大鹏认为知识转移是在受控环境中实现知识从拥有者到接受者 的传播，从而缩小人类个体或组织之间的知识差距并促进人类共同发展的过程 1 邮 根据以上研究可以发现，知识转移的内涵有以下几个要点： 其一，知识转移是一个特定的过程。是知识发送者将知识传递给知识接受 1 6 第2 章国内外研究相关理论【亓1 顾与探讨 者的传播过程，知识的接受者是确定的。 其二，知识转移是在特定的环境中进行的，这是知识转移概念区别于其他 概念的关键之处。这一特定环境不仅包括了知识发送者和知识接受者，有时还 包括与参与知识转移行为的第三方共同设计的有利于知识有效快速转移的组织 体系、技术平台和文化机制等有形、无形要素。 其三，知识转移非常注重知识转移的效果，这在一定程度上取决于知识接 受者具备的知识，学习的意愿和能力。 知谚 转移的分析框架同知识转移的概念一样，也是一个不断演化的理论。 目前被广泛接受的框架是v i t oa l b i n o 等人归纳出的分析框架，其包括四部分内 容：转移主体、转移情境、转移内容和转移媒介。如图2 1 所示： 转移主体 选掸选择接受 转移主体i t 整理7 转移媒介 整理t 7 l 知识发送者 噪i 音2 。： 知识接受者 转移情境 要求反馈 转移情境 图2 1 知识转移分析框架 此框架综合性的表示了知识转移的过程及影响因素。知识转移问题的研究 大部分也