（科学技术哲学专业论文）库恩范式理论应用于社会科学的合理性解析.pdf

摘要 库恩范式理论应用于社会科学的合理性解析 摘要 “范式 是库恩哲学思想的核心范畴，范式理论在科学哲学领域具有 里程碑式的意义，虽在科学哲学和自然科学领域受到了诸多质疑和批判， 却被社会科学家争先恐后地拥护和应用，司空见惯地出现在社会科学中。 本文以库恩的科学革命的结构等著述为核心资料，重新考察了库恩的 范式理论，挖掘了库恩引入“范式的初衷，分析了“范式”的基本内涵， 并总结了社会科学应用范式理论的基本表现形式等，在此基础上，对范式 理论应用于社会科学的合理性进行了解析和反思。 依据库恩的表述和笔者的分析，库恩引入“范式”概念的初衷在于通 过动态的科学发展图景对科学的权威重觅归宿即科学共同体的一致 意见，而一致意见则是由足够多的成功范例组成的。由此，“范式”的内涵 也主要体现在两个方面：共同体结构和范例所体现的认识论本质上。社会 科学应用范式理论的主要表现是借以论证其学科的独立性和科学地位，而 库恩既否定了社会科学的科学地位，也未将社会科学纳入其科学发展模式 中去。社会科学缺乏通往“共识之路 的种种要素。库恩明确反对社会科 学通过人为方式确立学科范式、实现学科的整合，从而达到学科的统一、 进入常规科学的行列。因此，库恩范式理论本身不具备应用于社会科学的 内在合理性。 反思库恩范式理论应用于社会科学的合理性，既是对库恩哲学思想的 全新挖掘和审视，也是探索自然科学与社会科学关系的又一切入点。以小 见大，亦可从中对自然科学与社会科学的关系前景窥见一斑。 关键词：库恩，范式，社会科学，合理性 北京化丁人学硕一f ：学位论文 o nt h er e a s o n a b i l i t yo fk u h n s p a r a d i g mt h e o r ya p p l i e dt os o c i a ls c i e n c e a b s t r a c t ”p a r a d i g m i st h ec o r ec a t e g o r yo fk u h n sp h i l o s o p h i c a lt h o u g h ta n dt h e ”p a r a d i g m t h e o r y ”i sam i l e s t o n ei np h i l o s o p h yo fs c i e n c e a l t h o u g ht h e r ew e r eb r o a dd i s c u s s i o na n d c o n t r o v e r s yd u et ot h e ”p a r a d i g mt h e o r y ”i np h i l o s o p h yo fs c i e n c ea n dn a t u r a ls c i e n c e ，i t w a sa c c e p t e da n da p p l i e dw i d e l yb ys o c i a ls c i e n t i s t s t h i sp a p e rh a se x p l o r e dr e n e w e d l y k u h n s ”p a r a d i g mt h e o r y ”，d i s c e r n e dh i si n t e n t i o nt oi n t r o d u c et h ec o n c e p tp a r a d i g mi n t o h i st h e o r y , a n a l y z e dt h ec o r em e a n i n g so fp a r a d i g m ，d e s c r i b e dt h ep a t t e r n so fa p p l y i n gt h e ”p a r a d i g mt h e o r y ”t os o c i a ls c i e n c e ，a n dt h e nr e f l e c t e dt h er e a s o n a b i l i t yo ft h e ”p a r a d i g m t h e o r y ”a p p l i e dt os o c i a ls c i e n c e a c c o r d i n gt ok u h n d e s c r i p t i o n sa n dm ya n a l y s e s ，k u h n si n t e n t i o nt o i n t r o d u c e p a r a d i g mw a st os e e kt h er a t i o n a la u t h o r i t yo fs c i e n c e h i sa n s w e rw a st h es c i e n t i f i c c o m m u n i t y sc o n s e n s u st h a te m e r g e sf r o ms u c c e s s f u le x e m p l a r s t h e r e f o r e ，c o m m u n i t y a n de x e m p l a r sa r et h ec o r em e a n i n g so fp a r a d i g m t h em a i np a t t e r no fs o c i a ls c i e n t i s t s a p p l y i n gt h e ”p a r a d i g mt h e o r y ”w a su s i n gp a r a d i g mt oe x h i b i tt h es c i e n t i f i cs t a t u so ft h e s o c i a ls c i e n c e so rt op u tt h e mo nt h es u r ep a t ho fas c i e n c e h o w e v e r , k u h nn o to n l yh a d d e n i e dt h es c i e n t i f i cs t a t u so fs o c i a ls c i e n c e ，b u ta l s oh a dr e f u s e dt ob r i n gs o c i a ls c i e n c e i n t oh i ss c i e n c ed e v e l o p m e n tm o d e l s o c i a ls c i e n c ei ss h o r to fm a i nf a c t o r st oa c h i e v et h e i r c o n s e n s u s a b o v ea l l ，k u h nh a dc o n s i d e r e dt h a tt h es o c i a ls c i e n c ec o u l d n te s t a b l i s hi t s p a r a d i g m sb ys o m ea r t i f i c i a lw a y st ot u r ni n t on o r m a ls c i e n c e t h e r e f o r e ，t h e r ei s l i t t l e r e a s o n a b i l i t yo fk u h n s ”p a r a d i g mt h e o r y ”a p p l i e dt os o c i a ls c i e n c e i nc o n c l u s i o n ，r e f l e c t i n gt h er e a s o n a b i l i t yo fk u h n s ”p a r a d i g mt h e o r y ”a p p l i e dt o s o c i a ls c i e n c e ，i sn o to n l ya l le f f o r tt or e v i e wk u h n sp h i l o s o p h i c a lt h o u g h t ，b u ta l s oa 舶s h a n g l et or e s e a r c ht h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nn a t u r a ls c i e n c ea n ds o c i a ls c i e n c e a sm u l t u m 伽 p a r v o ，w e c o u l dg e tag e n e r a li d e aa b o u tt h ef o r e g r o u n do ft h e i rr e l a t i o n s h i p k e y w o r d s ：k u h n , p a r a d i g m ，s o c i a ls c i e n c e ，r e a s o n a b i l i t y i i 北京化工大学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声 明的法律结果由本人承担。 作者签名： 日期：边 里：6 ：! ! 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京化工大学有关保留和使用学位论文的规 定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京化工大 学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可 以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 保密论文注释：本学位论文属于保密范围，在土年解密后适用本授 权书。非保密论 作者签名： 导师签名： 文不属于保密范围，适用本授权书。 日期：逆巴：垒尘： 日期：丝 旦：笪：! ! 第一章引言 第一章引言 1 1 问题的提出及意义 “范式”一词是托马斯萨缪尔库恩( t h o m a ss a m u e lk u h n1 9 2 2 1 9 9 6 ) 的名著科 学革命的结构( t h es t r u c t u r eo f s c i e n t i f i cr e v o l u t i o n s ) ( 以下简称结构) 中的核心 概念，也是库恩科学哲学思想的核心。在科学哲学领域，范式理论具有里程碑式的意 义，它打破了此前逻辑实证主义的传统科学观和科学证伪发展观，建立了一个动态的 科学发展图景，为人们展示出一种全新的科学发展历程。自此，很多人便把范式理论 当作一种分析科学理论及其发展演变的工具，对科学进行哲学考察。当然，范式理论 在理解和评价科学的同时也接受着科学家们的检验和评价。自1 9 6 2 年结构出版 以来，人们对“范式”及其理论的讨论和争议就从未停止过。学术界在对“范式 高 涨讨论之际大致形成了两大阵营：一部分自然科学家将范式理论视为非理性主义和相 对主义的典型代表，极尽其能地对其进行质疑和批判；而大多数社会科学家则将范式 理论奉为圣谕箴言，不遗余力地对其大加赞赏和拥护，一些人迅速地成为库恩的追随 者。自然科学家对“范式”的质疑和批判首先针对的是科学发展的非连续性累积的观 点，其次才将矛头指向了概念的含糊不清。与自然科学家的反应不同，越来越多的社 会科学家拥护并引用库恩的“范式 概念，并争先恐后地运用范式理论来解读其学科 的发展，以至在很多学科内部都引起了深切的共鸣。对此，罗蒂曾感叹道，库恩写的 东西对于科学圈之外的人更有吸引力。 作为一个科学哲学理论，范式理论被用于考察自然科学似乎是名正言顺的事情 ( 这不仅仅因为库恩的最初身份是自然科学研究者，还因为他阐释范式理论所依据的 科学史料来自于自然科学) ，而社会科学家对范式理论表现出如此异乎寻常的热情， 且这种热情至今仍无消退之势，其原因何在呢? 即社会科学家为什么能够接受并运用 范式理论，使范式理论超出了自然科学的范围，甚至超越了库恩本人的初衷，在社会 科学研究领域发挥了意想不到的作用昵? 也许，这两种截然不同的态度都缘于“范式”概念本身：批评者很容易从中抓到 库恩论述的弱点；支持者则可以任意选择其中有利于自己的含义。然而，无论是库恩 的支持者还是反对者，他们对结构的解读，特别是对范式概念的理解，均不能令 库恩十分满意。结构出版之后，库恩的主要工作就是应付各式各样的“误解”， 在唇枪舌战中澄清和修正自己的观点。既然范式理论如此饱受争议和责难，那么，社 会科学家的拥戴和运用，是否理解了范式理论的真谛、体现了库恩思想的本真呢? 其 。分离的世界还足分离的语言，实用主义对文学研究的后果：罗蒂访谈，载哲学与文学，卷2 6 ，2 0 0 2 ，3 7 0 转 引自【荚】理查德罗蒂后哲学文化【m 】黄勇译上海：上海译义出版社，2 0 0 9 译者序l l 北京化t 人学硕1 ：学位论文 对范式理论的非批判应用有无断章取义或拿来之嫌呢? 社会科学对范式理论的运用，主要是借用范式的概念和方法重新审视自身学科领 域的发展历史，并围绕此问题展开了诸多相关讨论。社会科学对范式理论的应用，是 发现了范式理论隐藏的应用价值，还是一厢情愿的误用? 表面上看来，这种现象及其 问题指向的是社会科学家对范式理论的应用是否恰当，即社会科学应用范式理论是否 具有合理性，若继续追其本质，则是库恩的范式理论是否具有应用于社会科学的可能 性和合理性、是否具有相当的普适性，即库恩的科学疆界中有无社会科学的一席之地。 这两个问题既相互联系又有各自独立，如果将前者称为主观合理性或日实践合理性， 那么后者则可被称为客观合理性或内在合理性。本文着重考察和反思的是后者。 虽然库恩曾经说过，“文学史家、音乐史家、政治发展家以及许多其他人类活动 的历史学家，早就以同样的方来描述他们的学科 ，但与此同时库恩也明确表示， “在社会科学各部分中要完全取得范式，至今还是一个悬而未决的问题，此外， 库恩还认为，社会科学家共同体与自然科学家共同体之间存在着明显的差异。 因此， 考察和衡量范式理论是否具有这样的普遍指导意义，即它能否被应用于社会科学就显 得格外必要和重要。正如库恩在1 9 6 9 年为结构所写的后记中所言：本文的主要 论点能合理地应用于科学之外的领域中的程度是一个值得专文讨论的题目。这也正 是本文研究最重要的出发点。 本文研究的目的，就是希望能为以上诸问题提供可能的回答。对这些问题进行深 入挖掘和探究，不仅是对库恩遗留问题的继续思考，对研究这位2 0 世纪最具影响力 的科学哲学家具有理论上的必要性，而且对面临严峻挑战的社会科学的发展而言也具 有较强的现实意义。据查，这些重要的问题截止目前尚无学者进行系统研究，因而， 本研究亦有一定的理论创新性。此外，对本课题进行充分的研究，更是对自然科学与 社会科学的关系前景的一种探讨社会科学与自然科学有无融合的可能性? 社会 科学将与自然科学走向统一，还是保持自身的独立性并不断得以深化? 由于在人类认识的科学化历程中，自然科学先于社会科学而获得了飞速发展并取 得了巨大成就，其科学形象和合法地位也随着逻辑实证主义的兴起越发显得完美和权 威，而与之相对应的社会科学则由于其研究对象的极端复杂性，其规律和预见的难以 验证性，其地位一直以来在事实上低于自然科学，社会科学的科学地位之合法性及其 进步的可能性一直受到人们的质疑。然而伴随历史前进的脚步，现代科学的发展在高 度分化的基础上又显示出了高度综合的整体化趋势。早在1 9 世纪上半叶，马克思就 预言曾：“正像关于人的科学将包括自然科学一样，自然科学往后也将包括人的科学： 。 美】托马斯库恩科学革命的结构【m 】金吾伦、胡新和译北京：北京大学 版社，2 0 0 3 1 8 7 国【荚】托马斯库恩科学革命的结构【m 】金吾伦、胡新和译北京：北京大学：版社，2 0 0 3 1 4 国【美】托马斯库恩科学革命的结构 m 】金吾伦、胡新和译北京：北京大学出版社，2 0 0 3 序4 固【美】托马斯库恩科学革命的结构【m 】金吾伦、胡新和译北京：北京大学出版社，2 0 0 3 1 5 7 - 1 5 8 2 第一章引吉 这将是一门科学”。在此大背景下，自然科学与社会科学的关系己成许多哲学家争 论的热点问题，然而长时间的争论辩驳并未对此达成共识，主要原因在于其背后有两 个根本性问题没有完全解决：其一，社会科学的科学地位到底如何；其二，自然科学 方法能否应用于社会科学领域及其限度问题。 库恩范式理论的提出，不仅给传统的科学哲学带来了突破和启发式的光芒，改变 了科学哲学的面貌，而且给社会科学也造成了始料未及的冲击。对自己的学科缺乏信 心的社会科学家似乎在库恩的科学发展模式中找到了确立本学科为常规科学的依据， 争先恐后地将其应用于本学科的理论中。 将库恩范式理论应用于社会科学，是自然科学与社会科学关系的一个缩影，对其 合理性进行解读、分析并反思，不仅可以重新审视库恩的科学观、考察库恩范式理论 的普适性，是对库恩哲学思想的全新挖掘和审视，还可管窥自然科学与社会科学的关 系走向，可谓意义深远。 1 2 研究现状与动态 从国内来看，探讨库恩“范式的学术气氛在2 0 世纪8 0 年代曾经相当热烈，一 些研究库恩的学者，如纪树立、李宝恒、金吾伦、李醒民、周寄中、章士嵘等等，都 从不同角度对库恩的范式理论进行了的深入研究。他们对库恩的范式理论的具体界 定、运用以及产生的影响的认识不尽相同，但总体上都是围绕着库恩“范式 的概念 内涵、科学发展模式等展开讨论的。比如，对于范式概念的模糊不清，纪树立先生认 为，范式概念的含糊不清最多只能部分归咎于库恩的表述，主要原因应当是源自该概 念的本性。此外，库恩在为自己辩护的过程中采用了“专业基质”来代替先前的“范 式 ，也未必能够一下子廓清这一切迷雾。 无论如何，“范式 在库恩的科学发展观 中始终体现的是定向作用。 进入新世纪以来，国内对库恩的研究从最初的对范式本身的分析转向了从其他视 角对范式理论进行解读和应用，更加侧重于库恩范式理论的功能和方法论意义，并对 范式理论在社会科学中的应用给予了必要的关注。比如，郑杭生和李霞从科学哲学与 社会学交叉的视角对库恩的“范式”进行了解读，他们认为范式概念的产生、形成和 发展的过程，是一个从客观主义逐渐走向相对主义的过程。了解范式含义的这种演变 过程，可以使人们拥有更为开阔的视角看待社会学的种种范式之争。又如，蒋新苗 在浅析库恩范式理论的方法论功能一种文提出，库恩从科学史中引出的“范式 在其他领域得到广泛应用的主要原因是它具有独特的认识论功能和方法论功能。 对 回马克思恩格斯全集第4 2 卷，北京：人民版幸l ，1 9 7 9 1 2 8 留纪树立论库恩的范式概念【j 】自然辩证法通讯，1 9 8 2 ( 3 ) 纪树立科学“规范的定向作用明自然科学哲学问题，1 9 8 1 ( 2 ) 回郑杭生，李霞关于库恩的范式一种科学哲学与社会学交叉的视角明广东社会科学，2 0 0 4 ( 2 ) 蒋新苗浅析库恩范式的方法论功能【j 】东岳论丛，19 9 4 ( 6 ) 3 北京化丁人学硕：j ：学位论文 范式的功能进行研究的文章有杨怀中和邱海英的库恩范式理论的三大功能及其人文 意义和何兵的谈谈范式的认知功能从基于规则的推理到基于范例的推理等。 前者认为范式理论作为科学共同体形成和发展的根本动力和最高原则，在科学研究活 动的各个阶段，都可以通过其世界观、价值观和方法论三大功能影响科学研究主体的 具体行为。后者认为，相比于范式的认知功能，人们更倾向考虑范式的规范功能， 而这正是库恩不再使用范式概念的原因。实际上，范式的认知意义，在于提出了一种 基于范例而不是基于规则的推理方式。 难能可贵的是，朱爱军教授注意到了“范式”一词在哲学社会科学中频繁出现的 现象，并提出要“搞清我们在其他领域借用范式概念时应遵循的原则及其可能性 与合理性问题”。但比较遗憾的是，他只是简单地提出，在不同的领域借用“范式 时不能离开“范式 的本义即“范式”的哲学内质，只有遵循了这一根本原则，在其 他领域的研究中对“范式 的借用才具有合理性，接着更大的篇幅是对借用原则进行 了些规定，而并未对其合理性给出进一步的说明。此外，也有学者从社会科学的角 度对库恩的范式理论进行了研究。如林闽刚先生的论社会学危机的内涵：社会学中 的库恩主义思潮述评一文。他将社会学界对范式的应用进行了回顾和总结，并认为， 罗伯特弗罩德罩克斯( r o b e r tf r i e d r i c h s ) 是库恩思想在社会学中最早的应用者之一， 而g 里茨尔( g e o r g er i t z e r ) 则是库恩思想在社会学中最有影响的应用者之一。他还认 为社会学中的库恩主义者之间尽管存在分歧，但其基本假设还是一致的。叶浩生教 授则在库恩范式在心理学中的反响与应用中剖析了范式对心理学家存在巨大吸引 力的原因：一方面是库恩理论的心理学色彩，更主要的是心理学家对自己学科科学性 的信心不足。另外他还指出，心理学家并不了解库恩范式论的真谛，在使用范式理论 时存在着误解和滥用的现象。 国内关于库恩的专著虽少却精，李创同先生的论库恩沉浮可谓近年来对库恩 思想回顾和总结的一部力作，该书对库恩沉浮多舛的学术生涯进行了追踪式的展示和 剖析，其丰富翔实的一手资料为读者理解研究库恩及其思想大有裨益。总的来说，国 内学者对库恩的范式概念和科学发展模式的研究已较为深入，对范式理论在社会科学 中的广泛应用给予了初步关注，并开始着手研究范式理论的方法论意义。但是，目前 的研究成果只是停留在对现象的描述和对问题的提出上，对问题的解释和解决尚无定 论。较为遗憾的是，这些讨论几乎都忽略了问题的基本前提库恩范式理论应用于 社会科学的合理性是否存在? 国外对库恩及其范式理论的研究，主要集中于结构发表后至二十世纪末，代 回杨怀中，邱海英库恩范式理论的三人功能及其人文意义【j 】湖北社会科学，2 0 0 8 ( 6 ) 何兵谈谈范式的认知功能从基于规则的推理到基于范例的推理【j 】科学技术与辩证法，2 0 0 8 0 ) 朱爱军论库恩的范式概念及其借用【j 】学习与探索，2 0 0 7 ( 5 ) 回林闽铡论社会学危机的内涵：社会学中的库恩主义思潮评述阴学海，2 0 0 0 ( 2 ) 叶浩生库恩范式在心理学中的反响与应用【j 】自然辩证法研究，2 0 0 6 ( 9 ) 4 第一章引言 表性学者有玛格丽特玛斯特曼( m a r g a r e tm a s t e r m a n ) 、夏皮尔( d u d l e ys h a p e r e ) 、加 汀( g a r yg u t t i n g ) 、巴恩斯( b a r r yb a r n e s ) 、惠宁根霍恩( p a u lh o y n i n g e n h u e n e ) 等人。进入新世纪以来，这方面的研究虽有降温，却不乏力作问世。较为著名的学者 有斯蒂夫富勒( s t e v ef u l l e r ) 、b 拉尔沃( b r e n d a nl a r v o r ) 、a 伯德( a l e x a n d e rb i r d ) 、 托马斯尼克斯( t h o m a sn i c k e l s ) 和同本的野家启一等人。他们几乎都有研究库恩的 专著出版，还有很多评论性的文章散见于各大学术期刊。 对范式概念进行研究，英国的玛斯特曼女士是较早的一位学者，她认为库恩的结 构在科学上是清楚的但在哲学上是含混的。据她统计，在结构一书中，库恩至 少以2 1 种不同的意思在使用“范式”。玛斯特曼将其归纳为三类形而上学范式、 社会学范式和人工范式。虽然她对库恩范式的多重涵义感到不满，但总体上她在库恩 被主流科学哲学家众夫所指的情况下，注入了一点亲库恩的味道。夏皮尔也曾专门 撰文对范式概念进行了评论。他也认为库恩的范式概念太过模糊以至于在某些特例中 很难认清所设想的范式究竟是什么。较为难得的是，当时夏皮尔就已意识到，认清库 恩从他原来的极端立场所做出的惊人的后退的程度及其意义是很重要的。然而随后 的学者却很少对这个问题进行进一步的深入研究。一? 。 后来有部分学者开始关注范式理论在社会科学中的应用这一现象，并对其进行了 初步的考察和分析。如加汀编辑的论文集p a r a d i g m s r e v o l u t i o n s ( 1 9 8 0 ) ，正面评价 了范式的影响，并分别从哲学、人文、社会科学以及科学史的角度，探讨了库恩的范 式概念带给这些学科的革命性意义。n 韦德于1 9 7 7 年在s c i n e c e 杂志上发表的科 学革命的理论家：托马斯库恩一文，对社会科学对范式理论追捧的原因进行了初步 的分析。他认为部分原因是范式理论缩小了硬科学的范围，并且这些硬科学与软科 学在结构上实在并没有多大的差别。美国康奈尔大学的l 皮尔斯威廉斯教授也对范 式理论的普适性进行了很有见地的分析，他认为库恩范式理论之所以为社会科学所热 心接受，很重要的一个原因是他们认为这种分析对他们有利，使他们所作的种种努力 具有了合法地位。 巴恩斯则是从知识社会学的角度赞赏了库恩的著作，他说“库恩 对范式所起作用进行的讨论极为深刻并极具启发性，这种讨论对恰当地理解关于科学 知识的一般性讨论至关重要”。 1 9 8 2 年巴恩斯还出版了专著z & k u h na n d s o c i a l s c i e n c e s ( 1 9 8 2 ) ，专门探讨了库恩理论与社会学等学科的关系。德国学者惠宁根厚 回【英】玛格丽特玛斯特曼范式的本质【a 】见：【英】伊姆雷拉卡托斯，艾兰马斯格雷人批判与知识的增长【c 】周寄 中译北京：华夏版祉，1 9 8 7 7 3 1 1 5 圆【荚】达德利夏皮尔范式概念【a 】见：【美】达德利夏皮尔理由与求知【c 】褚平、周文彰译上海：上海译文i l ；版社， 2 0 0 1 5 4 6 4 9g a r yg u t t i n g ( e d ) p a r a d i g m s r e v o l u t i o n s 【c 】l o n d o n ：u n i v e r s i t yo f n o r t ed a m e p r e s s ，19 8 0 固n 书德科学革命的理论家：托马斯库恩【j 】6 1 然科学哲学问题从刊，1 9 8 0 ( 1 ) 【美】l 皮尔斯威廉斯对库恩及其科学革命的结构的质疑【j 】6 1 然科学哲学问题，1 9 8 8 ( 3 ) 【英】巴里巴恩斯，大卫布鲁尔，约翰亨利科学知识：一种社会学的分析【m 】_ f i ；冬梅、蔡仲译南京：南京大学 出版社，2 0 0 4 1 2 7 。b a r r yb a r n e s z & k u h na n ds o c i a ls c i e n c e s 【m 】l o n d o n ：m a c m i l l a n ，19 8 2 5 北京化t 大学硕i ：学位论文 恩在英语国家被公认为库恩研究的专家。他生前与库恩有过多次交流和讨论，曾出版 r e c o n s t r u c t i n gs c i e n t i f i cr e v o l u t i o n s ：t h o m a sk u h n sp h i l o s o p h yo f s c i e n c e ( 19 9 3 ) 一书， 库恩为其作序并对此书给予了很高评价：“我发现惠宁根一厚恩比我自己更好地理解 我的工作，其阐释几乎不走样。 进入新世纪以来，国外对于范式理论在社会科学中的应用问题研究有所降温，几 乎没有相关文章和专注问世。在其他方面对库恩研究较多的哲学家是美国的富勒，他 曾出版多部关于库恩的著作，较具代表性的是t h o m a sk u h n ：ap h i l o s o p h i c a l h i s t o r y f o ， o u r1 z m e s ( 2 0 0 0 ) 和k u h n 坩p o p p e r ：t h es t r u g g l ef o ，t h es o u lo f s c i e n c e ( 2 0 0 4 ) 。b 拉 尔沃曾于2 0 0 3 年对结构一书引起学界惊异的原因进行了总结。他认为，库恩的 学术人格是分裂的，因为他既是欧洲派的史学家又是美国味的哲学家；结构引发 争议的原因不仅在于它与关于科学的流行观点相悖，也在于哲学家从逻辑上把握它有 困难。库恩的理论部分看像哲学，部分看像历史，正是这种双重状态使它遭到了疯狂 的批评。 a 白德则认为库恩在结构之后本该循着将认知科学运用于科学的认识 中的这条完全可以导致重要发现的思想路线_ 直走下去，遗憾的是，他背弃了前期彻 底的自然主义而转向了后期的先验主义，对不可通约性进行了毫无结果的探索，所以 说库恩的这种转向是错误的。 托马斯尼克斯在前人研究的基础上，将众多学者对库 恩的研究成果汇编成册，出版了论文集t h o m a sk u h n ( 2 0 0 3 ) 。日本学者野家启一出版 了名为库恩一范式( 2 0 0 2 ) 的专著，为库恩的范式理论申辩，他称库恩的“范式” 是把实证主义误导的陷入枯井的“科学”重新再生的事件。虽然目前国外对库恩的 研究重点转移到了不可通约性及其后期的语言学转向问题上，但这并不说明库恩前期 的思想和理论已被研究透彻。事实上，结构及其中的观点仍是研究库恩的热点， 仍有一些问题悬而未决，如近来j a m e sa m a r c u m 专门对库恩的历史主义哲学进行了 回顾，出版了专著t h o m a sk u h n r e v o l u t i o n ? a nh i s t o r i c a l p h i l o s o p h yo f s c i e n c e ( 2 0 0 5 ) 。 总体来说，国外学者对库恩范式理论已经进行了相当充分的讨论，对范式理论在 社会科学领域的应用也给予了高度关注并初步探讨了可能的原因。条件所限，以上所 列一手资料笔者并未全部占有，但仅是手头所有的这些著作已为本研究提供了大量的 文献资料，并大大开阔了文章的研究思路。 。p a u lh o y n i n g e n h u e n e ，r e c o n s t r u c t i n gs c i e n t i f i cr e v o l u t i o n s ：t h o m a sk u h n sp h i l o s o p h yo f s c i e n c e 【m 】t r a n s l a t e db y a l e x a n d e rt l e v i n ew i t haf o r e w o r db yt h o m a sk u h n c h i c a g o & l o n d o n ：t h eu n i v e r s i t yo f c h i c a g op r e s s 1 9 9 3 x i 国b 拉尔沃库恩的科学革命的结构为什么会引起惊异【j 】世界哲学，2 0 0 4 ( 3 ) 【英】a f 自德库恩的错误转向【j 】世界哲学，2 0 0 4 ( 4 ) 【日】野家启一库恩：范式【m 】毕小辉译石家庄：河北教育出版社，2 0 0 2 6 第一二章库恩理论中的“范式”及j 在社会科学中的麻用 第二章库恩理论中的“范式 及其在社会科学中的应用 2 1 库恩理论中的“范式刀 英语中的“范式 ( p a r a d i g m ) 一词源远流长。最先，“柏拉图把形式描写为范式一 一即具有相似性的特殊对象的范式，认为人们审视范式是为了获取知识。柏拉图在国 家篇里谈到，理想国或许是建立在天国的范式；在另一篇题为蒂迈欧篇的对话 里，形式即范式，具有神性的工匠凭借范式建构了感觉世界”。据1 9 9 9 年出版的梅 里亚姆一韦伯斯特新学院词典第九版( m e r r i a r n w e b s t e r sn e wc o l l e g i a t ed i c t i o n a r y , n i n t he d i t i o n ) 解释，p a r a d i g m 出自晚期拉丁语p a r a d i g m a ，而后者来自希腊语 p a r a d e i g m a ，1 5 世纪进入英语语汇。p a r a d i g m 其意有三：l _ ) 范例、样式，尤其是特别清 楚或典型的例子和原型；2 ) 表示一个词在它的所有变化中的变格或变位；3 ) 科学学派 或学科的哲学框架或理论框架，在这个框架内，理论、定律、概括以及为支持它们而 做的实验被系统地阐述。p a r a d i g m 的前两个涵义早已有之，后一个释义是在库恩的科 学革命的结构出版之后才逐渐写进英语词典的。所以说，库恩虽然不是第一个在科 学哲学意义上使用p a r a d i g m 这一术语的学者，但他的确是赋予p a r a d i g m 新的含义、 并使之名声大振和广泛流行的第一人。固 库恩的“范式”概念提出以后，追新的人们像得到及时雨一样，纷纷把它套用到 任何一个自己想用的地方，如“产业范式”、“管理范式”、“社会范式”、“学术范式”， 致使颇有新意的“范式”面目全非。 严格说来，库恩既赋予了“范式新的含义， 又对其进行了多重解释，而学者们对“范式 亦有多种误解，这两方面都与社会科学 应用范式理论的问题直接相关，并且给问题的解决带来了很大困难，故而促使我们不 得不“回到库恩 ，回到库恩“范式”的原意和要旨上。因此，只有最大可能地借助 第一手资料，通过对库恩的前后文本及其认知逻辑的变化轨迹进行考察和剖析，对学 者的评论和批评加以甄别和选择，才能使我们穿过重重迷雾，一睹“范式”的本真面 貌，深刻理解库恩思想的真谛，进而公允地判断将其应用于社会科学合理与否。正如 金吾伦先生所言：“范式概念是库恩的代表作科学革命的结构一书中的核心概念， 理解了它，就理解了该书的要义。把握了范式的演进和转变，也就把握了库恩科学发 展观的实质。没有范式概念，库恩的科学发展观就难以理解”。 。尼古拉斯布宁，余纪元编著两方哲学英汉对照辞典【z 】北京：人民出版社，2 0 0 1 7 2 3 。李醒民库恩存科学哲学中首次使用丫“范式”( p a r a d i g m ) 术语吗? 【j 】自然辩证法通讯，2 0 0 5 ( 4 ) 张文显，于宁当代中国法哲学研究范式的转换 j 】中国法学，2 0 0 1 ( 1 ) 金吾伦库恩【m 】台北：远流出版事业股份有限公司，1 9 9 4 5 1 7 北京化工人学硕上学位论文 2 1 1 库恩引入“范式”的初衷与过程 据说，库恩提出范式这个概念整整经历了1 5 年的构思过程( 1 9 4 7 1 9 6 2 ) 。他第一 次使用“范式”一词是在其首部力作哥白尼革命( t h ec o p e r n i c a nr e v o l u t i o n ： p l a n e t a r ya s t r o n o m yi nt h ed e v e l o p m e n to fw e s t e r nt h o u g h t ，19 5 7 ) 的前言罩。库恩说， “此书是自1 9 4 9 年以来每年作为哈佛学院的科学通识课程之一而作的系列研究中成 长起来的。由于这门通识课程的学生并不打算继续研究科学，他们所学到的技术 性事实和理论，主要是作为范式而非作为本来就有用的信息片段。 除此之外，库恩 并未对“范式 多加解释，可见，此时的“范式”一词并没有超出它在一般英文字典 中的通常解释。 到了1 9 5 9 年6 月，库恩在为一个学术会议而撰写的必要的张力( t h e e s s e n t i a l t e n s i o n ：t r a d i t i o na n di n n o v a t i o ni ns c i e n t i f i cr e s e a r c h ，19 5 9 ) 一文中再次使用了“范 式 一词。在这篇文章中，库恩纠正了科学研究必须抛却传统进行创新的普遍认识， 打破了长期以来人们对创造性的过高期待。他认为，收敛式思维同发散式思维一样， 是科学进步必不可少的。在科学研究的传统和科研创新之间不能重发散而轻收敛，必 须保持一种必要的张力科学研究只有牢固地扎根于当代科学传统之中，才能打破 旧传统，建立新传统，而维持这种张力的能力，j 下是从事一种最好的科学研究所必需 的首要条件之一。没有收敛式思维，科学就不可能达到今天的状况，取得今天的地位。 自然科学的这种收敛式教育唯一最显著的特点便是：它是通过教科书进行的。“教科 书只是提出专业人员作为范式而接受的具体题解，然后要求学生自己用纸笔或在实验 室中解题，无论在方法上还是在实质上都十分接近于教科书或相应的讲课给以引导的 题目。 教科书所体现的这种特有技巧是最重要的，它除了偶尔在引言中谈到，一般 都不叙述专业人员要解决的各类问题和用来解题的各种技巧。在这种教学法所产生的 科学实践模式中，发展总是从一种“一致意见( c o n s e n s u s ) 转向另一种。库恩认为， “再也没有什么更好的办法能产生这样的精神定向( m e n t a ls e t s ) 或者观点 ( e i n s t e l l u n g e n ) 了”。 很显然，此时“范式”的涵义已经十分不同于先前的用法了。因为，此时的库恩 已经认识到了“范式”的作用，并尝试着赋予它超出字典释义的涵义。正是如此， 库恩日后才说，这篇文章最重要的意义就是引进了范式概念。 同时，我们也不难看 出，这里的“收敛式研究”即后来库恩提出的“常规科学 的雏形，而“发散式研 。【美】托马斯库恩哥白尼革命【m 】吴国盛等译北京大学f i 版社，2 0 0 3 前言3 。【荚】托马斯库恩必要的张力【a 】见：【美】托马斯库恩必要的张力【c 】范岱年、纪树立译| 匕京：北京大学 l ；版社， 2 0 0 4 2 2 6 i 司上 固【美】托马斯库恩必要的张力【c 】范岱年、纪树市译一匕京：北京大学 l 版社，2 0 0 4 【美】托马斯库恩必要的张力【c 】范岱年、纪树立译北京：北京大学：版社，2 0 0 4 8 第_ 二章库恩理论中的“范式”及其和社会科学中的应用 究”则正是“科学革命”的雏形，收敛式研究中的“一致意见”恰恰是在常规科学中 居支配地位的“范式”。据此，我们可以判断，以范式为基础的科学革命发展模式早 在1 9 5 9 年6 月就已在库恩的脑海中呼之欲出了。只是，“此时的文本仍然保留 了讨论常规科学时所用原始术语一致意见，而没有用范式这个术语”。换言 之，此时库恩还没有将“范式 一词的使用概念化、固定化，在大多数场合他使用的 仍然是“一致意见”这个术语。直到1 9 6 2 年结构出版，“范式才获得了自己 的独立生命，基本上取代了“一致意见”的说法。这时，超越一般字典涵义的、库 恩意义上的“范式”概念刁算正式登场了。 仅仅是登场前的序曲，“范式 便经历了一波三折，这也为它后来的多舛命运埋 下了伏笔。那么，究竟是基于何种考虑，库恩才正式启用了“范式”这一术语，并使 之概念化了呢? 即库恩引入“范式的初衷是什么、他要解决什么问题呢? 按照库恩的说法，收敛式教育传统是科学大踏步前进的必要条件，而教科书正是 这种教育传统中的重要工具。然而，眼前的事实却让库恩感到遗憾，“从这些书中所 获得的科学观根本不符合产生这些书的科学事业，我们在一些基本方面被教科书 误导了 ，“这样一种科学观大大影响了我们关于科学的本质及其发展的理解”。 因此， 库恩著就结构“最基本的目的就是要敦促学术界改变对熟悉的资料的看法和评价”。 由此可见，库恩最初写作结构的初衷在于重构科学史即用“范式 来描述 科学的发展，从而对科学的权威做出全新的说明。所以说，备受争议的范式概念，其 最初的生长土壤应是科学史而非科学哲学。只是后来的结果比较出人意料，范式对科 学哲学的影响似乎远远超出了对科学史的影响。 在重新考察科学史的过程中，库恩发现，在许多历史上和当代的科学领域中( 尤 其是在现代科学领域中) ，研究传统中的具体操作都停留在一个相对固定的、由参与 进来的专家( 科学共同体) 所达成的一致意见上。这个发现成为了库恩引入范式概念 的出发点。不管这种一致意见能否进一步得到证明或者能证明存在何种程度，总之， 在特定的领域中，这种一致意见达成的研究传统可以决定不同的科学发展阶段的特 征，而且各个阶段可以根据所有共同体成员一致意见很容易地区分开来。在最早的必 要的张力一文中，库恩分别将这两个阶段称为“前意见一致阶段”( p r e c o n s e n s u s p h a s e ) 和“稳固的意见一致阶段”( f i r mc o n s e n s u s ) 。这种区分也见于后来的结构 和教条在科学研究中的作用两篇文章中，尽管这两个阶段在此被改称为了“前范 式时期”( p r e p a r a d i g m ) 和“范式时期”( p a r a d i g mp e r i o d s ) 。 另外，在教条在科学研究中的作用( t h ef u n c t i o no