（汉语言文字学专业论文）“由于”句的篇章分析.pdf

摘要 iii 摘摘 要要 本文旨在讨论“由于”一词的词性，以及“由于”句的篇章功能。本文以袁 毓林（2004）的连词、介词的分布特征和权值设定作为理论依据，把“由于”分 为介词“由于 1”和连词“由于 2” 。 “由于 1”结构在句中作句首修饰语和状语， 同时可以在“是”字句中作宾语。 “由于 2”具有多层连接功能，在单句中连接 句首修饰语与后面的小句， 并能连接主语与谓语； 在复句中可以连接小句与小句。 我们发现， “由于 1”句与“由于 2”句通过复现、回指、指代等手段与句组中的 上下句产生衔接关系。 “由于 1”在篇章中可以起衔接作用，归根到底是由于它 的管界功能。在句子中， “由于 1”引介“种种原因” 、 “某种原因”等不定指的 短语时，是一种语用手段，说写者用“由于 1”提示句子存在因果逻辑关系，但 并没有给出实质的原因，这是一种回避策略。 “由于 2”句与上句的连贯关系主 要有：解释关系、转折关系；与下句的连贯关系有：转折关系、承接关系、分说 关系。 关键词： “由于 1” ； “由于 2” ；衔接；连贯；语用 abstract iv abstract this thesis mainly discusses the lexical category and the textual function of “youyu”. based on the table designed by yuanyulin, we distinguish the lexical category of “youyu”. according to this table, we can distinguish between preposition of “youyu1” and conjunction “youyu2”. “youyu1” prepositional phrase can acts as the first sentence-modifier and adverbial modifier, as well as object in “shi” sentence. “youyu2” has connection function. in simple sentence, it connects subject and predicate, first sentence-modifier and minor sentence. in a sentence of two or more clauses, it can connect minor sentences. then, we analyze textual function of them one by one. in text, sentence “youyu1”has cohesion with its neighbors by “huizhi”, multiple appearance, and reference because of the function of “guanjie”. when “youyu1” introduce the phrase like “zhongzhongyuanyin”, “mouzhongyuanyin”, it means the speaker do not want to tell the reason. generally speaking, “youyu2” in the front of the sentence, it can easily have relationship with front sentence, as a result, “youyu2” coherent with the front sentence of explanation and adversative, and it coherent with next sentence with the relationship of adversative, continue, and explain matters. key words: “youyu1”, “youyu2”, cohesion, pragmatic 学位论文独创性声明 ii 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 南昌大学或其他教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡 献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名（手写） ： 签字日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库 ， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 （保密的学位论文在解密后适用本授权书） 学位论文作者签名（手写） ： 导师签名（手写） ： 签字日期： 年 月 日 签字日期： 年 月 第 1 章 语篇研究综述 1 第第 1 章章 语篇研究综述语篇研究综述 1.1 语篇研究概述语篇研究概述 近年来，语篇研究逐步兴起。有关语篇的研究逐渐受到学者们的重视，并取 得了一定的成果：首先，语篇的理论框架不断完善和成熟；其次，参照这些理论 框架，对语篇进行具体研究的成果不断涌现。 语篇分析这个术语最早可追溯到 1952 年美国语言学家 z. s. harris 在 language 杂志上发表的名为“discourse analysis”的论文，这篇文章讨论了 如何通过分布和句法转换等手段找出篇章基本组成单元、 以及篇章形式结构与其 使用语境之间的联系。 随着研究的深入， 对于 “语篇” 的定义也进一步趋向完善： halliday & hasan （1976）将语篇定义为“语义单位（semantic unit） ，即不是形式单位，而是意 义单位。 ”黄国文（1987：11）将语篇定义为“一系列连续的话段或句子构成的 语言整体。 ”并指出“语篇包括各种形式：独白、对话（dialogue） ，众人交谈、 文字标志、诗歌、小说、讲话、文章等等。 ”廖秋忠（1992）将“篇章”概括为 “一次交际过程中使用的完整的语言体。在一般情况下，篇章大于一个句子的长 度，涉及说话人/作者和（潜在的）听话人/读者。篇章既包括对话，也包括独白， 既包括书面语，也包括口语。 ”胡壮麟（1994）认为语篇是“任何不完全受句子 语法约束的在一定的语境下表示完整语义的自然语言。 它是协调词汇学、 句法学、 音系学、和语义学（包括语用学）的语言学分支，目的是为了通过语言这个媒介 实现具体的交际任务或完成一定行为。 ”而鲁忠义、彭聃龄（2003）认为语篇“既 指书面语言又指口头语言，因此并不把语篇和话语加以区分。 ”而且他认同 halliday & hasan 的看法，认为“ 语篇是语言实际交际过程中的产物，是一 个语义单位” 。本文认同黄国文（1987）的观点，认为语篇应包括各种形式。 1.2 语篇研究分支语篇研究分支 语篇分析作为一门新兴学科，始于 20 世纪 50 年代，随着语言学研究从句子 到语篇的逐渐转向，在 70 年代兴旺起来。话语分析的内容包括：语类分析、话 语结构、话语理解、话语的衔接和连贯、话语的推进方式、信息流程等等。随着 理论的更新和研究成果的不断涌现，语篇研究逐渐出现了几种不同的研究分支。 guy cook（1998）依据不同的目标、研究方法、理论来源、研究重点把语篇 第 1 章 语篇研究综述 2 分析研究分为三种路向： （1）英美学派（the british-american school） ； （2） 以法国哲学家 michel foucault 的理论为基础的福柯学派； （3） 批评语篇 （话语） 分析，即（critical discourse analysis）学派。 英美学派是最早研究语篇分析的， 可以追溯到 20 世纪 30 年代伦敦语言学派 奠基人 j.r. firth 探讨语境中言语意义的研究。这个学派在应用语言学和语言 教学领域影响很大，前面提到的首次提出 discourse analysis 这一术语的 z. harris 也属于这一学派。 福柯学派的学者对 discourse analysis 所做的研究是第二种路向。对这个 学派的学者来说， 语言和语言使用不是最重要的问题， 他们关心的是语言、 语篇、 话语使用过程中所折射出的社会实践、 社会事实以及与这些社会活动联系紧密的 重大社会问题。因此，从事这类 discourse analysis 研究的学者几乎都不是语 言学者，而是社会学家和哲学家。 批评语篇（话语）分析学派同时从英美学派和福柯学派所做的 discourse analysis 得到启发，而且还从批评语言学找到理论依据，采纳了 halliday 关于 语言作为社会符号的观点、以及系统功能语言学的研究方法，与福柯学派的学者 一样，批评语篇（话语）分析学派以社会的、文化的实践和结构为出发点，把关 注点对准社会活动中语言和语言使用。学者关心的重要问题之一是，在语篇和话 语中，语言的选择是怎样反映发话者和受话者之间的“权势关系”的，所引起大 家关心的问题包括：人们是怎样通过使用语言和篇章来保持、创造社会的不平等 和不合理结构。从研究视角和研究方法而言，系统功能语言学的理论和方法得到 了充分利用（其中包括具体的语言分析和语法分析） 。从研究目标看，批评语篇 （话语）分析学派更像福柯学派，但从研究视角和研究方法观察，它又更像英美 学派。从事批评语篇（话语）分析研究的学者既有关注社会问题的语言学家，又 有懂得语言学理论的社会学家和社会工作者。 1.3 我国语篇理论研究现状我国语篇理论研究现状 我国对语篇的理论研究起步较晚，最早见于吕叔湘成书于 40 年代的中国 文法要略中对汉语指称和替代关系的描述。总体上说，80 年代以前汉语的话 语分析只是零星地见于语法研究的个别问题上，如复句研究、句群研究，而且往 往是以修辞、逻辑分析为主。80 年代以后才出现了比较深入的专题研究，较有 代表性的有：陈平话语分析说略(语言教学与研究1987 年第 3 期)、黄 国文语篇分析概要 （1988） 、廖秋忠篇章与语用和句法研究(语言教学 与研究1991 年第 4 期)、徐赳赳话语分析 20 年(外语教学与研究1995 年第 1 期)。这些论著对国外话语分析的理论背景、研究课题和主要成果作了系 第 1 章 语篇研究综述 3 统的评介。同时国内学者不断吸收借鉴西方先进的语篇研究成果，总结和发展了 语篇研究理论，主要的研究课题有： 篇章结构。廖秋忠现代汉语篇章中空间和时间的参考点 、 篇章中的论证 结构 ，徐赳赳篇章中的段落分析(中国语文1996 年第 2 期)等。 篇章连贯。研究较多的是篇章中名词性成分的连接、照应规律。如：廖秋忠 现代汉语中动词支配成分的省略 、 篇章中的框-棂关系与所指的确定 和 现 代汉语篇章中的指同表达 ，陈平汉语零形回指的话语分析 ，徐赳赳多动词 小句中的零形式 、 叙述文中“他”的话语分析等。 信息结构。这主要是对信息结构特征的表达手段的分析。徐杰、李英哲焦 点和两个非线性语法范畴： “否定” “疑问” (中国语文1993 年第 2 期)，方 梅汉语对比焦点的句法表现手段 （ 中国语文1995 年第 4 期） 。 主位结构与话题结构。张伯江、方梅汉语口语的主位结构(北京大学 学报1994 年第 2 期)，沈家煊不加说明的话题从对答看“话题说明” (中国语文1989 年第 5 期)。 词语用法与言语策略。屈承熹汉语副词的篇章功能(语言教学与研究 1991 年第 2 期)，廖秋忠现代汉语篇章中的连接成分(中国语文1986 年 第 6 期)，沈家煊 “判断词语”的语义强度(中国语文1989 年第 1 期)， 方梅北京话句中语气词的功能研究(中国语文1994 年第 2 期)。 1.4 篇章连接成分研究回顾篇章连接成分研究回顾 1.4.1 国外研究概述1.4.1 国外研究概述 randolph quirk（1953）指出“从语法结构观点来看，如you know, you see 和 well这类修饰语在信息传递中没有起到任何作用，但是既然认为听话人正 与说话人有要分享的东西，对于有要说话的强烈愿望是非常关键的。它们常常传 递的不是命题意义或语义意义，不构成话语的语义内容，而是为话语理解提供信 息标记，对话语的理解起引导性作用。那么这些共享的手段（成分） ，即我们日 常交谈中经常出现的标记（signals） 。 ”halliday（1976）将其称之为“语义单 位、话语的操作单位或语言使用的单位” 。 对话语标记研究产生较大影响的是 schiffrin，她的著作“discourse markers” （1987）从话语出发，把话语看成社会互动过程，着眼于话语的局部连 贯，为话语标记提出了操作性定义，认为话语标记是依存于前言后语、划分话语 单位的界标。 同样在话语标记领域作为代表人物的 bruce fraser 把话语标记的研究建立 第 1 章 语篇研究综述 4 在句内和句间的语用意义理论上。fraser（1996）提出句子意义由两部分组成： 命题内容及一套语用的标记，并将句子意义分解为四类信息：首先是独立基本信 息，这类信息内容以句子命题为内容；第二是评论性信息，这是对基本信息的评 论；平行信息，这类信息加载于基本信息之上；第四类是会话信息，这种信息标 示出当前句的基本信息与接下来的会话内容之间关系。 后面三种信息内容都是语 用标记，标示着特殊的信息。 1.4.2 国内研究概况 1.4.2 国内研究概况 我国有关语篇衔接、连贯理论的研究始于上个世纪 60 年代，但是直到 halliday 和 hasan 的“cohesion in english”一书的引进才真正引起人们的重 视。国内对语篇衔接理论和连贯理论的深入研究是从上个世纪 80 年代开始的。 黄国文（1988）认为衔接是语篇特征的重要内容，它体现在语篇的表层结构 上。衔接手段主要有语法手段（如照应、替代、省略等）和词汇手段（如复现手 段、同现关系） 。衔接是语篇的有形网络，连贯是语篇的无形网络，语篇的连贯 主要通过联结。 这篇文章还列举了篇章的联结手段， 包括： 语法手段、 词汇衔接、 逻辑联系语。其中，逻辑联系语指的是表示各种逻辑意义的连句手段。逻辑联系 语的功能是表示两个或更多的句子之间的某种逻辑关系， 并指出句子在什么意义 上相互联系起来的。他列举了几类比较常见的逻辑联系语所表示的逻辑关系：表 示列举，表示增补，表示转折或对比，表示解释，表示结果，表示推论，表示总 结，表示替换，表示转题，表示原因。 胡壮麟（1994）把衔接分为四类：指称衔接、结构衔接、逻辑衔接、词汇衔 接。结构衔接包括替代、省略和同构关系，如：重复、添加、交替、拼合。他认 为语篇中的连结概念专指相邻句子（群）之间的连接关系。通过连接性词语的运 用，人们可以了解句子之间的语义联系，甚至可经前句从逻辑上预见后续句的语 义。按连接予以区分的范畴，可分四个大类即添加、转折、因果和时空。按抽象 逻辑语义区分，可分为详述、延伸和增强三大类。 廖秋忠（1992）描写了现代汉语书面语中句子或大于句子的结构之间所使用 的连接成分。根据功能和位置两个标准来定，以功能为主，位置为辅。从功能上 来看，连接成分是用来明确表达语言片断之间在语义上的种种转承关系；从位置 上说，篇章中绝大多数连接成分位于句首，在主语之前，只有少数位于句中，在 谓语之后。凡是符合这两个标准的词语，都是这里所说的连接成分。他将连接成 分分为三大类，每一类下面又分若干小类，并且每类都举例说明。他的分类是： （1）时间关系连接成分。其中包括：序列时间连接成分、先后时间连接成分。 （2）逻辑关系连接成分。这其中又包括顺接连接成分、逆接连接成分和转接连 第 1 章 语篇研究综述 5 接成分三类。其中顺接连接成分又分为：罗列、阐明、总结、再肯定、释因、纪 效、推论、比较；而逆接连接成分包括：转折连接成分、意外连接成分、实情连 接成分、让步连接成分、对立连接成分；转接连接成分包括：转题连接成分、题 外连接成分。 张谊生（2000）从共时和历时相结合的角度全面考察了不同类别的“就是” 的篇章衔接功能和连贯方式， 讨论了与 “就是” 相关的各种关联格式， 探溯了 “就 是”的演化历史和虚化机制，并分析了“就是”各种用法之间的内在联系及其演 变过程,揭示了“就是”的历时演变与共时变异的对应关系。 1.4.3 篇章连接成分具体研究成果 一 研究成果总述 1.4.3 篇章连接成分具体研究成果 一 研究成果总述 目前，针对篇章的具体研究成果很多，具有代表性的有：宗守云 “倒是” 转折句的表达作用和语篇功能 （ 汉语学习1998 年第 4 期） 、宗守云 “反正” 的语篇功能 （ 张家口师专学报1999 年第 1 期） 、彭小川论副词“倒”的语 篇功能兼论对外汉语语篇教学 （ 北京大学学报 1999 年第 5 期） 、 刘伟 作 为篇章连接成分的“相反” （ 语言教学与研究1999 年第 1 期） 、陈若君 “要 不（要不然） ”的篇章连接功能 （ 语言教学与研究2000 年第 3 期） 、郑贵友 关联词 “再说” 及其篇章功能 （ 世界汉语教学 2001 年第 4 期） 、 张谊生 “就 是”的篇章衔接功能及其语法化历程 （ 世界汉语教学2002 年第 3 期） 、朱岩 “与否”及其篇章衔接功能 （ 信阳师范学院学报2003 年第 6 期） 、周娟副 词“还是”的语篇连接功能 （ 牡丹江大学学报2003 年第 7 期） 、王江篇章 关联副词“其实”的多角度分析 （延边大学硕士学位论文 2003） 、周静 “甚至” 的篇章衔接功能和语法化历程 （ 暨南学报2004 年第 5 期） 、王蕊 “对于、 关于、至于”的话题标记功能和篇章衔接功能 （ 暨南大学华文学院学报2004 年第 1 期） 、唐宁 “幸亏”的功能与篇章分析 （ 四川教育学院学报2005 年 第 7 期） 、李胜梅语篇中的言语自评和言语自述 （ 修辞结构成分与语篇结构 类型2006 年） 、肖立成 “另外”的语篇功能和语用特征 （ 伊犁师范学院学 报2006 第 4 期） 、周维维篇章连接成分“话是这么说” （ 现代语文2006 年第 2 期） 、 朴珍玉 “然后” 一词的多角度分析 （延边大学硕士学位论文 2006） 、 罗煌辉 “反而”的篇章连接功能及反递句式的历时演变 （暨南大学硕士学位论 文 2006） 、彭小川充当语篇连接成分的“相反”辨疑 （ 汉语学习2006 第 4 期） 、李志兵 “v 着 v 着”结构形式及其语篇功能考察 （广西师范大学硕士学 位论文 2006） 。 二 具体研究成果 二 具体研究成果 上述研究都是从宏观的篇章理论出发， 试图把握具体词语或结构在篇章中的 第 1 章 语篇研究综述 6 特征及所起的作用。 宗守云（1998）以语篇分析中的衔接理论为参考框架，系统研究词语在篇章 中的衔接作用。他认为“倒是”转折句具有强调事件的出乎意料和突出话题转变 的作用，在语篇中具有转承功能、对比功能、补充功能。宗守云（1999）总结了 逻辑联系语“反正”在篇章中所能衔接的语义关系，包括：因果关系、条件关系、 并列关系、解注关系、承接关系和转折关系。而且他指出“反正”在口语语境里 所衔接的语义关系具有主次之分。 彭小川（1999）总结了副词“倒”在语篇中的四种基本模式及其语篇功能。 “倒”独用，语篇的上下文中没有较明显的隐含的对比项，这是“倒”的基本语 法意义的派生用法，在句中起增强相应的语气作用。此外， “倒”在语篇衔接中 具有灵活性， “倒”的分布有时还与对比项的语意有关。 刘伟（1999）考察了“相反”作为篇章连接成分时使用的语义背景以及“相 反”所连接的前后部分在语义上或逻辑上的种种关系： （1）具体的实际情形出乎 预设之外，并走向预设的对立面。 （2）甲、乙两者具有对立的情形、特征。 （3） 甲、乙存在着对应关系。 陈若君（2000）总结了“要不（要不然） ”的四种篇章连接功能：逆因性结 果、非此即彼性选择、理解性推论、建议性转题。 郑贵友（2001）总结了“再说”的三大方面的篇章功能： （1）联结话题相同、 相近、相关的两个表述； （2）联结话题相异的两个表述； （3）特定的预示功能。 张谊生（2002）总结了“就是”的六种篇章衔接功能的连贯方式：让步和解 说，递进和条件，选择和转折，分析“就是”各种用法之间的内在联系及其演变 过程，并且揭示了“就是”的历时演变与共时变异的对应关系。 朱岩（2003）分析了“与否”及其篇章衔接功能，认为“x 与否”是一种正 反对立情况，其衔接功能的主要表现是它在语篇中起关联条件和结果的作用。 周娟（2003）总结了“还是”的语篇连接功能：一是表类同；二是表示对待。 并通过统计得出，二者比例是不均衡的， “还是”主要的语篇功能是对待关系的 突显。 王江（2003）在篇章背景下，从语义、语用、句法、篇章多角度对“其实” 一词进行了分析。 周静（2004）发现“甚至”的作用是立体的：句法上有衔接功能，语义上有 强调功能，语用上有聚焦功能。并从纵向探讨了它的语法化历程：由一个短语凝 固为副词，后经词汇意义虚化，发展为起主要连接作用的连词，并且语用意义日 益突出。这种多角度、多层次的研究方法值得我们借鉴。 王蕊（2004）从篇章的层面考察了“对于、关于、至于”的回指衔接和预指 衔接，并探讨了其语义类型：转换性衔接、顺承性衔接、分类列举性衔接。 第 1 章 语篇研究综述 7 唐宁（2005）分析了“幸亏”在篇章中的连接功能，并讨论了“幸亏”位于 主语前、小句首时的篇章功能。 李胜梅 （2006） 分析了语篇中的自评连接成分和自述连接成分的概念、 类型， 以及它们所具有的语用及语篇功能。 肖立成（2006）从语篇功能和语用特征的角度分析了“另外” ，它具有四种 语义关系：并列关系、顺接关系、递进关系、转折关系。 “另外”的前后部分内 容关系是附加或补充；其语用特征主要是突出后连成分的次要性、临时性、补充 性、必要性，使语意更具完整性。 周维维（2006）分析了篇章连接成分“话是这么说” ，她称之为“言语评价 短语” ，指出它所连接的两部分之间的语义关系是多种多样的，以让步转折为主， 还包括让步增补、让步转题、让步修正等。这篇文章还从语义延伸变化的角度讨 论了此短语作为连接成分的附加义和作为非连接成分的变异。 彭小川（2006）总结了“相反”一词充当语篇连接成分的用法：首先，在语 篇中， “相反”是以一个比较特殊的形容词身份来充当连接成分的；其次，在反 递句式中的“相反”突显的只是“反转关系” ；最后得出结论， “相反”在连接意 思一正一反的两个部分时，突出的并非都是后一部分的意思。 朴珍玉（2006）对“然后”一词进行了多角度分析：句子层面、语篇层面、 历时研究。全面考察了“然后”一词用法泛化的问题，同时考察了“然后”在口 语和书面语中的异同，以及它们的古今用法的差别。这篇文章还特别注重口语语 料中“然后”的功能。 罗煌辉（2006）分析了“反而”的篇章连接功能及反递句式的历时演变。 李志兵（2006）将“v 着 v 着”结构放在篇章层面考察，分析“v 着 v 着” 的结构形式、 “v 着 v 着”语篇结构体的形式、 “v 着 v 着”作为小句的表现形式、 “v 着 v 着”及其前后句主语的表现形式等四个方面。这篇文章并没有将在篇章 中起衔接作用的成分局限在词语的范围内，而是扩大到结构的层面，并且从四个 层面分别分析“v 着 v 着”结构。 1.5 “由于”研究的总体概况“由于”研究的总体概况 “由于”作为现代汉语中的常用词，前贤对“由于”一词在语法、语用两个 层面进行了较为深入的研究，研究角度主要有： “由于”与相似连接词的差异性 比较， “由于”的语义偏向， “由于”语用等方面。 在中国期刊全文数据库中， 以 “由于” 作为题目关键字进行检索， 我们发现， 1987 年至 2008 年，对“由于”一词进行研究的论文主要有：刘楚群 “因为” 和“由于”差异初探 （ 安徽教育学院学报2002 年第 1 期） 、屈哨兵 “由于” 第 1 章 语篇研究综述 8 句的语义偏向 （ 中国语文2002 年第 1 期） 、邢福义 “由于”句的语义偏向 辨 （ 中国语文2002 年第 4 期） 、李晋霞、刘云 “由于”与“既然”的主观 性差异 （ 中国语文2004 年第 2 期） 、倪重阳现代汉语因果连词研究 （华 中师范大学硕士学位论文 2008） 。这些研究从不同的角度和层面对“由于”一词 进行了系统分析。 1.5.1 理论框架及角度理论框架及角度 刘楚群（2002）从小三角的角度即语表形式、语里意义、语用价值三方面对 “由于”一词进行分析，由语表及语里，揭示了“因为”和“由于”在深层逻辑 语义关系上的差异，进而分析它们在语用上的差别。屈哨兵（2002）试图从语感 的角度分析“由于”的语义偏向。邢福义（2002）从语义的角度辨析了“由于” 句的语义、语用差异。李晋霞、刘云（2004）从主、客观认知域的对立倾向入手， 考察“由于”与“既然”两词的主观差异性。倪重阳（2008）从语义、句法、语 用三方面分析“因为”和“由于”的差异。 1.5.2 研究成果概述 1.5.2 研究成果概述 刘楚群（2002）认为“ 因为和由于的差异主要表现在：从语表形式 上，它们所连接的原因句在整个复句中的句法位置不同，而这种形式上的差别是 由深层的语义差别决定的： 因为连接因果复句比由于具有更强的逻辑联 系性。这种语义上的差别决定了它们的语用价值不同。 ” 屈哨兵（2002）通过对语料的统计分析得出结论： “由于”所引领的句子常 常会带有不愉快、不如意、消极或贬斥一类的语义偏向。 “由于”引领的格式在 现代汉语中基本上是一个“不愉快格式” ，继而认定“由于”句和“因为”句的 差别主要体现为说话者态度的不同。我们认为，屈哨兵（2002）单单从语感来分 析“由于”的语义偏向，这种做法主观性较强，不具备足够的说服力。 邢福义（2002）通过考察大量的语料，否定了屈哨兵的（2002）的结论，他 认为， “由于”句和“因为”句的差异，主要表现在推理意念的不同： “由于”句 重在分析理由，强调理据； “因为”句重在说明原因，讲述事实。作为同义说法， “由于”句是“因为”句的强化理据性的形式。 李晋霞、刘云（2004）依据 eve sweetser 以及沈家煊的理论框架“连接词 的使用涉及不同的认知域： （1） 现实世界域， （2） 逻辑推理域， （3） 言语行为域” ， 将这三种认知域区分为客观域与主观域。根据统计得出结论,“由于”与客观域 的关联更为自然， “既然”与主观域的关联更为自然。 “由于”与“既然”在自然 语序与特异语序、主观标记、言者主语与句子主语、原因的可否定性与不可否定 第 1 章 语篇研究综述 9 性、 结果的可否定性与不可否定性等五个方面存在的差异均可归结为二者主观性 的不同。因此，虽然同是广义因果关系的标志词， “既然”比“由于”更为主观。 该文依据认知学的理论框架，从语用的视角对“由于”与“既然”进行分析。这 篇文章角度新颖、视角独特，对我们研究“由于”及“由于”句具有指导意义。 倪重阳（2008）对“因为”和“由于”的差异分析得较为全面，涵盖了语 义、句法、语用三方面： （1）在语义上， “因为”表示原因，重在强调因果关系， 而“由于”重在强调理由和根据； （2）在句法上， “由于”既可以同“所以”搭 配，又可以同“因而” 、 “因此”配合； “因为”只同“所以”搭配，不能同“因 而” 、 “因此”配合。而在句中的位置上， “由于”必须放在表结果的小句之前， 而不能置于其后，而“因为”既可以放在表结果的小句之前，也可置于其后。 （3） 在语用上， “由于”和“因为”的差异表现在， “因为”在口语和书面语中都可使 用，而“由于”多用于书面语言，跟“因为”相比有更明显的书面论说性。 前人对于“由于”一词的研究都集中在语法、语义、语用方面，理论框架 从小三角理论到认知学理论各不相同，但是缺少语篇方面的研究。 1.6 本文相关术语的界定本文相关术语的界定 1.6.1 话题与述题 1.6.1 话题与述题 话题和述题是语用学的概念。钱乃荣（1995：212）指出“话题是交谈中起 注意力定向作用的句首成分，它限定谈话的区域。带有话题语的句子称为话题 句。 ” “话题一般表示确认的已知事物，是说话者心理注意的焦点，而句子所提供 的新信息以及句子的重点都在后面的核心句上。 ” 在句子中，话题处于句首，传达已知信息或旧信息；述题处于话题之后，由 话题展开，对话题进行说明、评论，传递新的信息。 1.6.2 主谓短语、小句、句组 1.6.2 主谓短语、小句、句组 吕叔湘（1982：52）指出“语言的静态单位包括语素，词，短语（包括主 谓短语） ，以及介乎词和短语之间的短语词，其中语素是基本单位。语言的动态 单位有小句、句子（一个或几个小句） ，小句是基本单位。静态单位和动态单位 之间的关系是：一个小句一般是一个主谓短语，也常常是一个动词短语（包括只 有一个动词） ；在少数情况下是一个名词短语（包括只有一个名词） 。 ”可见，通 常主谓短语同小句指相同的句法结构，不同的只是划分的角度。 小句，是本文的一个重要术语。徐赳赳（1996）认为“小句是组成篇章的 第 1 章 语篇研究综述 10 一个重要的和基本的语言单位，也是话语分析中一个不可或缺的研究单位。在篇 章话语研究中，经常需要先把某个篇章或段落划分成一个个小句，然后再进行研 究” 。至于小句的划分标准，我们认为，最重要的依据就是篇章中的停顿，这种 停顿在书面语中主要依靠标点符号，如逗号、句号等来衡量。徐赳赳（2003：61） 还认为“不能把标点符号作为唯一的标准，还要依靠句子成分划分的标准” 。因 此，我们要划定一个小句，不仅要有语音的停顿，还要看它是否有独立的谓语中 心词。 我们还要确定句组的范围：句组是比句子大一层次的语言单位。黄国文 （1988）认为“句组（sentence group）由两个或更多的独立的句子构成，是具 有句法上的组织性和交际上的独立性的一段话，它大于句子，但通常小于段落 （paragraph）或等于段落，它是一组按照逻辑句法规则组成的相对完整的超句 统一体；它通常处在由句到篇的过渡性位置上。 ”本文依照大多数人都认可的观 点，即将具有两个或两个以上句末标点的语言单位看作句组。 1.6.3 原因项与结果项 1.6.3 原因项与结果项 “由于”一词表示原因。我们可以把任何一个“由于”句，包括单句和分句， 都划分为两部分：表示原因的部分和表示结果的部分。为了方便研究和叙述，我 们将表示原因的部分称为原因项，表示结果的部分称为结果项。需要说明的是， 原因项和结果项可以是短语也可以是小句。 第 2 章 “由于”的语法功能 11 第第 2 章章 “由于”的语法功能“由于”的语法功能 2.1 “由于”词性研究现状“由于”词性研究现状 关于“由于”的词性问题，学术界一直存在争议：一些辞典（如现代汉语 词典（第五版） 、 现代汉语八百词（增订本） 、 现代汉语虚词词典等）认为 “由于”既可以作介词，也可以作连词。 汉语大辞典 、 汉英虚词词典等辞 典及一些论著，如：向若（1957） ，邓福南（1981） ，郭翼周（1984）等，将“由 于”归为介词。 现代汉语虚词例释及侯学超编写的现代汉语虚词词典认 为“由于”只具有连词词性，不具有介词词性。本文同意第一种看法，认为： “由 于”兼属介词和连词。 对于“由于”词性归属产生分歧，是学者们对“由于”的划分标准不同造成 的：有的从连词、介词的语法作用入手；有的根据“由于”连接成分的结构形式 及语法性质进行区分。 胡裕树（2004：296）指出介词有下列语法特点： （1）不能单独充当谓语， 即使带上名词也不能充当谓语； （2）介词经常附着在名词、代词、动词（主要是 名词）前面，组成介词结构。王力（2002）指出“连词（复合句的联结词）之辨 认应该依照下列的两个标准： （1）凡 能在两个句子形式的中间 ，担任联结的职务 者，才是连词； （2）凡不能 居于主语后面或插入谓语中间者才是连词。 ”陈昌来 (2002：60)指出：当“由于”介引体词性成分或非小句的谓词性成分时，一律看 作介词；当“由于”引导的是小句时，看作连词。金昌吉（1996：18）认为介词 的核心功能有以下几项： （1）介词是定位附着词。它只能附着于名词、代词以及 名词性词语之前，表示这些词语同句中其他成分之间的时间、关涉等关系； （2） 介词不能单独使用； （3）介词短语不能单独作谓语； （4）介词所附着的词语不能 外移或省略； （5）介词后面绝对不允许再出现另外一个介词短语，也就是说，两 个介词不能共同附着于同一词语之上。 2.2 “由于”词性的原型性质“由于”词性的原型性质 “由于”作为介词时，并不具备介词的全部特点，而是具备介词的部分主要 特点；同时，它作为连词时，也不具备连词的全部特点，而是具备连词的部分主 要特点。袁毓林（2004）指出：汉语词类是“从内涵到外延都不甚清晰的模糊集 合” ， “对于为数众多的词来说，它们跟某些词类的隶属关系并不是简单的是或非 这种两极对立，而是在一定程度上属于某一种或几种词类。 ” “由于”一词兼属介 第 2 章 “由于”的语法功能 12 词和连词。在一些具体的句子中，一方面它的语法功能是介词和连词所共有的， 另一方面“由于”只体现介词的部分特征或者只体现连词的部分特征。在这种情 况下，就很判断“由于”的词性归属。 邢福义 （1993： 43） 指出 “词所属的类要在进入具体句子以后才能显示出来” 。 本文依据袁毓林（2004）的虚词分布特征和权值设定理论，试图对具体句子中的 “由于”词性进行较为明确的归类。袁毓林（2004）根据现代汉语各种虚词的典 型成员的语法表现来选定一组分布特征，然后按照它们对于相关词类的重要性、 根据经验给其中的每个特征设定权值；再用每类词非典型成员的语法表现作校 验，做成了一套可用以对有关的虚词进行词类模糊划分和隶属度计算的量表。其 中，介词和连词的的相关理论如下： 2.2.1 介词的分布特征和权值设定2.2.1 介词的分布特征和权值设定 一 不能单独回答问题，即是黏着词。一 不能单独回答问题，即是黏着词。如果某词满足这种分布，那么它在介 词性方面得 10 分；相反，如果某词不满足这种分布，那么该词的这种分布特征 使得它在介词性方面得-10 分。 二 后面必须跟宾语。 二 后面必须跟宾语。通得过，得 20 分；通不过，减 20 分。 三 在介词和宾语之间不能插入助词“着、了、过” 。三 在介词和宾语之间不能插入助词“着、了、过” 。通得过，得 10 分；通 不过，减 10 分。 四 不能构成“prep prep、prep 一 prep、prep 了 prep、prep 了没有”等 重叠形式（ “prep”代表介词） 。 四 不能构成“prep prep、prep 一 prep、prep 了 prep、prep 了没有”等 重叠形式（ “prep”代表介词） 。通得过，得 10 分；通不过，得 0 分。 五 不能作主语和宾语，不能受定语修饰。 五 不能作主语和宾语，不能受定语修饰。通得过，得 10 分；通不过，减 10 分。 六 不能作谓语和谓语中心，不能受状语和补语修饰。 六 不能作谓语和谓语中心，不能受状语和补语修饰。通得过，得 10 分；通 不过，减 10 分。 七 不能作定语、状语、补语等修饰成分。 七 不能作定语、状语、补语等修饰成分。通得过，得 10 分；通不过，减 10 分。 八 由介词及其宾语组成的介词结构可以作状语或补语去修饰谓语性成分， 有的还可以后加助词“的”组成“的”字结构作定语去修饰体词性成分。 八 由介词及其宾语组成的介词结构可以作状语或补语去修饰谓语性成分， 有的还可以后加助词“的”组成“的”字结构作定语去修饰体词性成分。通得 过，得 20 分；通不过，减 20 分。 2.2.2 连词的分布特征和权值设定 一 不能单独回答问题，即是黏着词。 2.2.2 连词的分布特征和权值设定 一 不能单独回答问题，即是黏着词。如果某词满足这种分布，那么它在连 词性方面得 10 分；通不过，得 0 分。 。 第 2 章 “由于”的语法功能 13 二 可以配套或单帮地用在成对的语言形式之间。二 可以配套或单帮地用在成对的语言形式之间。 通得过， 得 60 分； 通不过， 减 60 分。 (一) 连接词和词或者短语和短语，即用在词和词或者短语和短语之间。 (二) 构成前置性框式结构。 (三) 连接小句和小句或者句子和句子，即配套性地用在成对或更多的小句 或句子的前面。 (四) 连接小句和小句或者句子和句子，但单帮地用在成对或更多的小句或 句子中的某一个小句或句子的前面。 （五）跟关联副词配套，构成前置性的框式结构，让主谓短语填进去。 三 不能作主语和宾语，不能受定语修饰。三 不能作主语和宾语，不能受定语修饰。通得过，得 10 分；通不过，得 0 分。 四 不能作谓语和谓语中心，不能受状语和补语修饰。四 不能作谓语和谓语中心，不能受状语和补语修饰。通得过，得 10 分；通 不过，减 10 分。 2.2.3 有关介词、连词分布特征和权值设定的说明 2.2.3 有关介词、连词分布特征和权值设定的说明 关于介词、连词分布特征和权值设定需要说明的是：当把具体句子中的“由 于” 放入某条标准进行测试， 可能会出现两可的情况： 这个句子严格来说通不过， 宽松来看可通过。在这种情况下，我们参照曹宏（2009）的方法将能否通过测试 的情况分为五个等级： 通得过倾向于通得过两可倾向于通不过通不过。 相应的得分情况是： 高点 半点高 中点 半点低 低点 比如：20 分 15 分 10 分 5 分 0 分 将具体句子中“由于”分别代入上面的两个量表中，它在两个表中的哪个分 数高，则将“由于”归入哪个词类。 2.2.4 具体测试 2.2.4 具体测试 根据袁毓林先生（2004）关于连词和介词的分布特征和权值设定，分别计算 “由于”在具体句子中的介词权值和连词权值，可以较为明确的判断“由于”的 词性。以下面一个“由于”词性较不容易判断的句子为例，分别计算作为介词和 连词的权值分值： （1）由于 工作关系，我在长沙逗留了几天。 首先，将例（1）的“由于”代入介词分布特征和权值设定中计算：句中“由 第 2 章 “由于”的语法功能 14 于”不能单独回答问题，通过第一条设定，得 10 分；这个句子中的“由于”可 以看作与后面的结构构成介词结构，也可以看成是一个连接词语，用来连接原因 项和结果项，在等级中处于中点，因此得分为 0；这个句子中的“由于”也通得 过第三条分布特征，即：在介词和宾语之间不能插入助词“着、了、过” 。得 10 分；同理可发现，它不能构成“prep prep、prep 一 prep、prep 了 prep、prep 了没有”等重叠形式（ “prep”代表介词） ，得 10 分；它在句子中不作主语和宾 语，不能受定语修饰，得 10 分；它不能作谓语和谓语中心，不能受状语和补语 修饰。通得过，得 10 分；不能作定语、状语、补语等修饰成分，通得过，得 10 分； “由于”与“工作关系”可以看成介词结构作状语，也可以看成连接“每年 开会”与后面小句的连接词，倾向于通得过，得 10 分。经计算例（1）中的“由 于” ，作为介词，得 70 分。 再将例（1）中的“由于”代入连词分布特征和权值设定中进行计算：通过 第一条标准：不能单独回答问题，得 10 分；倾向于通得过第二条标准：可以配 套或单帮地用在成对的语言形式之间，得 30 分；通得过第三条标准：不能作主 语和宾语，得 10 分；通得过第四条标准：不能作谓语和谓语中心，不能受状语 和补语修饰，得 10 分。作为连词，例（1）中的“由于”得 60 分。 因此例（1）中的“由于”倾向于介词。通过这种方式，我们可以较为明确 的区分“由于”的词性。本文以此为依据，将介词“由于”记为“由于 1” ；连 词“由于”记为“由于 2” 。 2.3 “由于“由于 1”结构的句法分析”结构的句法分析 在句中， “由于 1”与所引介的结构作为一个整体，在句中充当句子成分。 为了简便叙述，我们将“由于 1”与它所引介的结构称为“由于 1”结构。 2.3.1 “由于 1”结构作状语 2.3.1 “由于 1”结构作状语 “由于 1”结构作状语时，可分为两种情况：第一种情况， “由于 1”结构位 于句首，作句首修饰语修饰整个句子；第二种情况， “由于 1”结构在句中作状 语，修饰谓语。 一 “由于 1”结构作句中状语的句法特点一 “由于 1”结构作句中状语的句法特点 当“由于 1”在句中作状语时，位于句子的主语之后，与谓语中心语发生关 系，用来修饰谓语。其中句子的原因项可以分解为“ 由于 1结构 + 而 + v