（工商管理专业论文）乡镇中小企业集群区发展战略研究——以盐城市为例.pdf

南京理工丈学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发震战略研究戳盐城市为例 摘要 近年来，我国长三角地区形成了一批大量的以传统产业为主要特色的中小企 业集群，这些集群的兴起和成长，塑造了独特的竞争力，成为区域经济迅速崛起 的重要推动力。理论研究表明，中小企业集群具有生命周期，在进入成熟和调整 阶段后，如果不能及时进行战略调整和优化升级，极有可能出现衰退甚至解体。 冒内许多中小企业集群经过多年发展螽，在内部因素和外部环境的制约影响下逐 渐出现了经济增长乏力的现象，究其本质原因，就是这些集群原来由专业分工、 规模经济、范围经济等机制塑造起来的竞争力，逐渐被蚕食、削弱以至丧失。由 此可觅，如何保持和提高中小企业集群竞争力是一个值得深入探讨和研究的重要 课题。 本文在研究借鉴企业集群、战略管理等相关理论和方法的基础上，选取江苏 省中小企业集群发育处于中间阶段的、继续转型或进一步拓展的盐城市作为研究 对象，从总结分析盐城市中小企遭集群的基本情况、发展历程、发展特征、发展 趋势起步，通过定性的分析方法，深入探讨了盐城市中小企业集群的竞争力问题。 其中，第三章综合介绍了盐城市中小企业集群区的发展阶段、分布特点及发展特 征等，第四章运用资源能力理论、p e s t 战略理论，定性分析了盐城市中小企业 集群的资源、能力和环境等竞争力，从中甄别出影响盐城市中小企业集群竞争力 的主要问题和关键要素。第五章在以上研究分析的基础上，提出了提高盐城市中 小企业集群竞争力的对策建议。本研究对于提高国内中小企业集群竞争力具有 定的理论意义和实用价值。 关键词：乡镇中小企业集群区战略研究盐城市 南京理工人学硕士学位论文 乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城市为例 ab s t r a c t s i n c ec h i n a sr e f o r ma n do p e n i n g u pt ot h eo u t s i d ew o r l dn e a r l y3 0y e a r sa g o ， t h ep r o v i n c e si nt h ed e l t ay a n g t z er i v e ra r e a , m o s to ft h ec i t i e sh a v ea p p e a r e dt h e e m e r g e n c eo fh u n d r e d so fi n d u s t r i a lc l u s t e r st h a tm o s t l yc o n s i s to fs m a l la n d m e d i u m s i z e de n t e r p r i s e si nt r a d i t i o n a li n d u s t r i e s t h ee m e r g e n c ea n dg r o w t ho ft h e s e c l u s t e r sh a sm o l d e dd i s t i n c t i v ec o m p e t i t i v e n e s sw h i c hh a sb e c o m eat h r u s tt ot h e r a p i de c o n o m i cg r o w t ho ft h e s er e g i o n s o no n eh a n d ，m a n yt h e o r e t i c a ls t u d i e sh o m e a n da b r o a dh a v em a d et h ef o l l o w i n gf a c tc l e a r , t h a tc l u s t e r so fs m e s ，w h i c hh a v e t h e i ro w nl i f ec y c l e ，w i l lp r o b a b l ye x p e r i e n c er e c e s s i o no re v e nd i s a g g r e g a t i o n ，i f t h e y d on o te n g a g ei n s t r a t e g i ca d j u s t m e n ta n du p g r a d i n gi nt i m ew h e ne n t e r i n gi n t o m a t u r ea n da d j u s t m e n tp e r i o d o nt l l eo t h e rh a n d ，q u i t eaf e wc l u s t e r so fs m e si n c h i n ah a de n j o y e dy e a r so fd e v e l o p m e n tb e f o r et h e yc a m ei n t os t a g n a t i o n ，ar e s u l t c a u s e df a c t o r sg e n e r a t e di n s i d eo ro u t s i d eo ft h ec l u s t e r s t h ed e e pr e a s o nf o rt h i s p h e n o m e n o ni st h a tt h ec o m p e t i t i v e n e s sm o l d e db yp r o f e s s i o n a ld i v i s s o no fl a b o r , s c a l ea n ds c o p ee c o n o m y , h a sb e e ne a t e na w a y , w e a k e n e da n de v e nd i s s i p a t e da st i m e g o e sb y t h u s ，i nt h e o r e t i c a lo re m p i r i c a lp o i n to fv i e w , t h ec o m p e t i t i v e n e s so f c l u s t e r so fs m e si sa ni m p o r t a n tp r o j e c tw o r t h yo fi n d e p t hd i s c u s s i o na n d t h o r o u g h r e s e a r c h b a s e do nr e l a t i v et h e o r i e sa n dm e t h o d si nt h ef i e l d so fs t u d yo fi n d u s t r i a lc l u s t e r s ， c o m p e t i t i v e n e s s ，r e g i o n a le c o n o m y ，m a n a g e m e n ts t a t i s t i c s ，t h i sd i s s e r t a t i o nh a s c h o s e ny a n c h e n gc i t y , w h o s ec l u s t e r so fs m e sh a sb e e nm u c hm a t u r ea n db e t t e r s a m p l e sf o rs t u d y , a st h es u b j e c to fe m p i r i c a lr e s e a r c h s t a r t i n gw i t l lg e n e r a l i z a t i o n a n da n a l y s i so ft h eb a s i cf a c t s ，g r o w t hp a t h ，d e v e l o p m e n tc h a r a c t e r i s t i c sa n d t e n d e n c i e so fy a n c h e n g sc l u s t e r so fs m e s ，a n dc o m b i n i n gq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t i v e m e t h o d s ，t h i sp a p e rg i v e sat h o r o u g ha n a l y s i so ft h ec l u s t e r so fs m e si ny a n c h e n g a d o p t i n gp e s ta n do t h e rs t r a t e g ya n a l y s i sf r a m e w o r k s ，c h a p t e r3g i v e saq u a l i t a t i v e a n a l y s i st ot h ec o m p e t i t i v e n e s so fr e s o u r c e ，c a p a c i t ya n de n v i r o n m e n to fy a n c h e n g s c l u s t e r so fs m e s ，a n dd i s c e r n sm a j o rp r o b l e m sa n dk e yf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e r s b a s e do nt h ea n a l y s i so fp r e v i o u sc h a p t e r s ，c h a p t e r5 p u t sf o r w a r dan u m b e ro fp o l i c ys u g g e s t i o n st oi n c r e a s i n gt h ec o m p e t i t i v e n e s so f y a n c h e n g sc l u s t e r so fs m e s t h i sr e s e a r c hh a st h e o r e t i c a la n d p r a g m a t i c v a l u e sf o r i n c r e a s i n g t h e c o m p e t i t i v e n e s so fc l u s t e r so fs m e s i nc h i n a k e yw o r d s ：t o w n s h i ps m e s c l u s t e ra r e a s t r a t e g i cr e s e a r c h y a n c h e n g l l 南京理工丈学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发震战略研究戳盐城市为例 图表目录 图l l论文结构框架图。3 图2 1 屠能圈( 土地利用空间分化) 5 图2 2 钻石模型8 图3 11 9 9 1 年至1 9 9 7 年盐城市主要经济指标图示1 4 图3 乏1 9 9 6 年至2 0 0 6 年盐城市主要经济指标图示1 6 图3 3 盐城市行政区划图2 0 表3 11 9 9 1 年至19 9 7 年盐城市主要经济指标1 4 表3 21 9 9 8 年至2 0 0 6 年盐城市主要经济指标1 5 表3 3 盐城市乡镇中小企业集群区列表1 8 v 声明尸i 刃 本学位论文是我在导师的指导下取得的研究成果，尽我所知，在 本学位论文中，除了加以标注和致谢的部分外，不包含其他人已经发 表或公布过的研究成果，也不包含我为获得任何教育机构的学位或学 历而使用过的材料。与我一同工作的同事对本学位论文做出的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 研究生签名： 学位论文使用授权声明 南京理工大学有权保存本学位论文的电子和纸质文档，可以借阅 或上网公布本学位论文的全部或部分内容，可以向有关部门或机构送 交并授权其保存、借阅或上网公布本学位论文的全部或部分内容。对 于保密论文，按保密的有关规定和程序处理。 研究生签名： 缈矽 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 1绪论 1 1 研究背景和研究意义 近2 0 年来，我国进入了新的腾飞阶段，中国经济的发展更是空前的高涨。 许多经济学家、管理者都对我国经济的发展特色进行了关注，发现推动这一迅速 增长的主角并不是传统的大型企业，相反，是大量如雨后春笋般的中小企业支撑 了经济的发展，他们以前所未有的活力、多样性和适应性推动着改革的大潮。在 今天，全球范围的知识经济到来，中小企业更是充分发挥其优势在技术创新、产 品创新、服务创新和市场营销等过程中都取得了长足的进步，无论是高新技术产 业集群还是传统产业集群，都呈现出旺盛的生命力，成为一个国家和地区经济持 续增长的核心增长极，而且这种趋势仍在持续增强。 为了探索这一现象的原因，人们从企业间的相互关系和作用入手来研究，发 现中小企业之所以有源源不断的动力是因为他们之间按专业分工的原则形成了 既竞争叉合作的特殊组织集群。 企业集群成为一个世乔性的经济现象。从组织创新角度而言，企业集群是一 个有较强生命力和创新力的企业间新的组织形式。企业集群是当前世界经济中颇 具特色的经济组织形式，集群内的企业通过合作与交流，可以发挥规模经济、范 围经济的效益，同时可以产生强大的溢出效应，带动某一地区乃至整个国家经济 的发展。在欧洲和北美，比较有代表性的企业集群有德国的汽车零部件制造集群、 美国硅谷的微电子技术集群、英国的出版和印刷业集群、葡萄牙的生物技术企业 集群等等。发展中国家的企业集群也正在逐步形成，如印度班加罗尔的软件业、 中国台湾的计算机企业集群、北京中关村的信息产业等。 近两年，长三角地区的中小企业的发展对地方经济的繁荣产生了巨大的贡 献，而这些地方的中小企业往往又是以集群的形式存在的。在浙江，虽然没有几 个国有大型企业，但人均g d p 却排在全国各省区的前列，一些不起眼的小商品、 日常生活用品在当地形成了一个个大的产业，像温州的皮鞋、服装、眼镜、打火 机，义乌的小商品，绍兴的轻纺、化纤等等，都占领了国内市场的很大份额。原 本很不起眼的小商品，一旦出现了产业集群，就产生了惊人的经济规模和效益， 小商品做出了大市场，小产品做成了大产业。 在江苏，一些地方中小企业集群区已经全国乃至世界闻名，常熟服装服饰集 群、吴江盛泽丝绸纺织集群、宜兴环保产业集群、锡山摩托车集群、扬中低压电 器集群、徐州板材加工集群、丹阳眼镜集群、海门绣品集群、句容自行车集群等 2 0 多个产业集群区的发展也已经逐步成熟。 从以上的事例可以看出，在一些经济发展比较快的区域，中小企业甚至支撑 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 着区域经济发展的大部分江山。很多地区的中小企业并不是离散地、相互孤立地 发展的，而是相互依赖、相互簇拥紧密抱团，构成一个个专业特色鲜明的中小企 业集群。这些集群区的发展，以及他们创造的经济价值，已经不容忽视了，学术 界、工商界及政府都给予了高度的关注。因此，扶持中小企业集群，提高其在开 放经济中的竞争力，对区域经济发展具有十分重要的现实意义。正如美国哈佛大 学迈克波特教授指出的那样。“集群的因素支配着当今世界经济版图，它是每个 国家国民经济、区域经济甚至都市经济的个显著特征，在经济发达国家和发展 中国家都是如此”。 一个地区的发展离不开乡镇中小企业集群区，其发展已经日趋完善，但在为 乡镇中小企业的集群发展欢欣鼓舞的同时，我们也应该看到其中的问题，其中包 括：区域发展不均衡，分布较散、集群规模较小，产业结构不合理，从业人员知 识结构不合理，盲目投资、无序竞争等等，因此，中小企业本身以及政府都应该 正确看待这个问题，找出症结所在，从而更好地解决问题。本文正是探讨了乡镇 中小企业在以上这些方面的不足以及解决办法，并以盐城市的部分产业集群现状 为例，分析了乡镇中小企业产业集群区的战略选择问题，并归纳出一些政府的政 策措施，希望能够给中小企业本身和执政者提供一些借鉴。这就是本文的目的和 意义。 1 2 研究方法和文章结构 本文采用定性分析的方法，以盐城市中小企业集群发展的现状为例，对其基 本情况进行了定性的分析。 本文有层次的做出了讨论： 第一章，绪论。提出论文的研究背景，中小企业集群竞争力研究的理论意义 和应用价值，对中小企业集群、竞争力的相关理论进行综述，并提出全文的研究 内容、论文框架和研究方法。 第二章，理论回顾。回顾企业集群的涵义及相关理论，介绍区位理论、外部 经济性和报酬递增理论、交易费用理论对企业集群的看法、比较成本模型和生命 周期理论以及迈克尔波特的“钻石模型”。 第三章，盐城市中小企业集群的发展演变与发展特征。从发展历程、区域分 布、发展特征、发展趋势等方面阐述和分析盐城市中小企业集群的发展概况。 第四章，盐城市中小企业集群竞争力定性分析。运用资源能力理论分析了盐 城市中小企业集群的竞争力，研究了这些集群生产设施资源、产业人力资源、生 产制造能力、技术创新能力、市场开拓能力、产业配套能力等方面的竞争态势。 对于与集群竞争力有重要关系的环境，本文借助p e s t 理论，分析了盐城市中小 企业集群所处的社会环境、技术环境、经济环境、生态环境和政策环境。 2 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 第五章，提高盐城市中小企业集群的对策建议。在第一章到第四章研究分析 的基础上。提出了提高盐城市中小企业集群竞争力的对策律议。 本论文框架结构请见下图： 图1 1论文结构框架图 3 南京理工大学硕士学位论文 乡镇中小企业集群区发展战略研究一以盐城为例 2 理论回顾 2 1 产业集群理论的提出及其涵义 2 1 1 产业集群理论的提出 人类的活动在很久以前就存在集聚现象，在远古时期就已经有的围水而居的 生活习惯，人类的集聚行为大都是随着时间的演进、事物的发展而自发产生的， 这在一定程度上说明空间上的聚集是可以节约成本，是能够带来经济效益的。早 期的古典经济学家将这一现象归因于生产要素和自然条件的空间差异，一些有 便利条件的空间方位往往是某些人类经济活动以及产业集中的地方，如河流交汇 处、交通枢纽、自然资源原产地等等；之后的绝对优势和比较优势理论认为，有 自然条件和分工形成的生产率水平的相对差异是产业分布于不同地区形成差异 的原因。 2 1 2 产业集群理论的涵义 提到产业集群( 或产业簇群、企业集群) 的概念，就不能不提到一位著名的 经济学家迈克尔波特，在他的国家竞争优势一书中首次对产业集群下 了概念，波特从集群的地理聚集特征出发，以价值链为联系内容，定义了产业集 群一在某一特定领域内相互联系的，在地理位置上集中的公司和机构的集合” ( p o r t e r , 1 9 9 8 ) ，这些公司和机构包括一批对竞争起重要作用的、相互联系的产 业和其他实体，除了彼此关联的公司、专业化供货商、服务供应商和相关产业的 企业外，还有大量的组织和机构，如地方政府、协会、各类中心和研究机构等。 主体之间在共享技术、信息、劳动力、公共基础设施等资源的情况下通过竞争与 协作获得竞争优势。 另外其他的一些研究者也基于各自不同的视角明确了产业集群的概念，例如 j a t h e o ，r o e l a n d t ，a n dp i md e nh e r t o g ( 1 9 9 8 ) 等学者，他们从集群形成的动 机和功能( 即组织学习与知识创新效应) 出发，将集群定义为“为获取新的和互 补的技术、从互补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易 成本、克服( 或构筑) 市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖 性很强的企业( 包括专业供应商) 、知识生产机构( 包括大学、研究机构和工程 设计公司) 、中介机构( 包括经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形 成的网络。”其他学者针对产业集群所辖的概念本文不再赘述。 2 2 产业集群的相关理论 自马歇尔首次提出产业空间集聚的三个原因以来，经济学者和经济地理学者 4 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 对产业集群现象的产生做出了大量的研究，形成了许多基于不同视角的产业集群 的理论。在产业集群理论不断成熟的过程中曾经经历了三次高潮，它们分别是： 2 0 世纪3 0 年代，美国经济学家胡佛( e d g a rh o o v e r ，1 9 3 7 ) 将集群经济分 解为内部规模经济、地方化经济和城市化经济三类，对不同尺度的集聚和集聚因 素进行了分类； 2 0 世纪7 0 8 0 年代，学者们应用宏观经济理论探讨当代生产空间组织的集 聚效应； 2 0 世纪9 0 年代以来，学者们从新熊彼特主义的观点出发，将创新、技术变 化与经济增长和贸易的分析结合起来，研究产业集群的创新体系。 在一次次的思想高潮中，涌现出了许多具有代表性的产业集群理论： 2 2 1 区位理论 区位科学把产业集群看作一种产业分布的空间形态。区位理论最早从生产成 本对产业空间分布的影响来探讨产业集群问题。 其创始者约翰海因里希冯屠能( j o h a n n oh e i n r i c h ov o nt h u n e n ，18 2 0 ) 首 次考察了德国城市周围土地用途的分化现象，提出了“屠能圈”，并指出运输成本 与土地成本是造成距离市场远近不同、土地用途不同的关键原因。 ：d 荒野 图2 - l 屠能圈( 土地利用空间分化) 上图中，受到土地租金和运输成本的影响，在最接近城市中心的a 层，适 合净收益较高的奶业分布，随着地理位置向外发散，租金减少，净收益较低的产 业依次向外分布，这就是屠能圈。 另外个提出工业区为理论的还有韦伯( a l f r e dw e b e r ，1 9 9 0 ) ，他认为影响 工业空间活动区位的因素可分为区域因素和聚集因素。区域因素的影响大约与屠 能的理论接近，而聚集因素可分为一般聚集和特殊聚集，特殊聚集因素是指诸如 便利交通和丰富矿藏等对产业的吸引。这种因素在理论上没有研究的意义，因此 。藤田昌久，雅克一弗朗科斯蒂斯剧集经济学：城市、产业区为与区域增长( 中译本) 西南财经大学 出版社，2 0 0 4 ：8 0 - 1 2 1 5 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 它的理论重点是一般聚集因素，即能使各个企业具有更多的收益或更节省成本的 原因。例如，有专门的服务性企业、有专门的劳动力市场或政策优惠等。 另外还有一些区位理论的代表学者，如德国的廖什( a u g u s tl o s c h ) 、瓦尔 德艾萨德( w a l t e ri s a r d ) 等都对这一理论进行了发展，总结来说“区位理论”是一 种低成本选址的成本导向理论，他解释了经济活动空间分布的基本影响因素。但 是区位理论只能解释简单生产方式下的现象，它只看到了企业的显性成本和静态 成本，没有涉及到企业隐性成本和战略成本的内容。 2 2 2 古典经济学：外部经济和报酬递增 古典经济学家主要着眼于企业的外部经济性和报酬的递增。代表人物亚当斯 密他从分工的角度研究产业集群，斯密强调集群是一种分工与协作的关系，国 富论指出一国国民财富积累首要的也是最重要的原因是劳动生产率的提高，而 劳动生产率的虽大提高则是由于分工的结果，分工受市场范围的限制，分工提高 了人力资本，促进了技术创新，是产生报酬递增的根源，规模经济的本质实际上 是专业化经济 。 英国经济学家马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 受到了屠能的影响，试图从集聚带 来的外部经济效应角度探讨其原因。马歇尔所研究的产业集群是指由中小企业组 成的地方产业集群，他将之定义为“产业区”，并分析了“产业区”与大企业相比所 具有的优势：第一，集群具有协同创新的环境。集聚的企业之间可以共享知识； 第二，辅助性工业使企业能进行更加专业化的生产，提高生产效率：第三，专业 劳动力市场的供求大大节约了劳动力资源的交易成本；第四，竞争与协作并存。 产业区的竞争不是残酷无情式的竞争，而是渗透了深刻的社会文化和建立在相互 协作基础上的竞争；第五，富有特色的本地信用系统。集群中的企业嵌入在相互 依赖的本地网络中，企业主的诚信意识得到强化，这对看重企业家个人品质和投 资项目前景的贷款机构来说是一条很好的保障，因此集群中的中小企业比群外的 企业更易解决资金的短缺问题。 克鲁格曼( k r u g m a n ，1 9 9 1 ) 发展了马歇尔的外部经济理论，并把马歇尔所描 述的产业区的形成原因归结为三点：专业化劳动力集中，辅助工业聚集和知识 信息、交流频繁。与马歇尔不同的是，他否认技术外溢是集群形成的最重要因素。 空间产业集聚和区域专业化同时存在的现象是城市和区域经济分析中被广泛接 受的报酬递增原则的基础。他通过模型分析了制造业的产业集群是企业的规模 报酬递增、运输成本和要素流动相互作用而产生的。他还提出了某一特定产业 的区位最初是由历史和偶然因素决定的，初始的优势通过关联作用而产生累积效 。亚当斯密国民财富的性质与原因研究商务印书馆1 9 9 7 盘 英 马歇尔经济学原理商务印书馆1 9 6 2 ；2 7 9 2 8 4 6 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 应，并形成很强的路径依赖的观点，从而解释了产业集群的初始成因。回 2 2 3 交易费用理论 交易费用经济学( t c e _ t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ) 从有缔约或比较组织 的视角来分析“生产和消费”的问题，它关注的是企业和市场组织的问题。 交易费用经济学的概念是制度经济学的代表人物罗纳德科斯( r o n a l d c o a s e ) 在其1 9 3 7 年发表的企业的性质一文中提出来的，它是指除了直接的 实物生产过程的成本和运输成本之外的所有其他成本。按照科斯的观点，企业和 市场是协调资源分配和组织生产的两种可以替代的方式。二者之间的区别仅在 于，“在企业之间，价格变动决定生产，这是通过一系列市场交易来协调的。在 企业之内，市场交易被取消，伴随着交易的复杂市场结构被企业家所替代，企业 家只会生产。 科斯提出的“交易费用”概念，揭示了2 0 世纪以来生产活动中除了直接的成 本以外的另一种重要成本交易费用，应用市场配置资源是需要付出代价的， 而这些成本的大小以及与其他成本的替代程度的变化则决定了“生产的制度结 构”。现在来看，交易费用在社会生产总成本中还在上升。 近年来，由于奥利弗威廉姆森( o l i v e rw i l l i a m s o n ，1 9 7 5 、1 9 8 5 ) 等人的工 作，交易费用的理论得到了更加深入的发展，根据威廉姆森的观点，企业集聚现 象降低的并不一定是生产成本，有一些甚至带来生产成本的增加，它真正降低的 是交易费用。交易费用的大小取决于资产专用性( 交易的内容) 、交易频率及交 易面临的不确定性。交易费用理论认为当众多的企业集聚到一起时，企业之间的 交易频率会相应增加，但是企业能通过企业间“熟悉”的隐形契约关系有效地降低 群内企业的谈判费用、履约成本与监督成本，同时也使得群外企业方便购买到自 己所需产品。集聚也意味着更多的机会和较低的流动风险，带来人才的聚集，使 企业为物色到合适的员工的搜寻成本和交易成本都大大降低。另外，集聚区本身 又构成一个大市场，有关市场的、技术的以及其他相关的各种信息在区内大量积 累和迅速传递，使企业能够及时得到所需信息，降低信息搜索成本。 2 2 4比较成本模型和产品生命周期理论 李嘉图的比较成本模型指出，种种因素阻碍着生产要素的流动，因此这些产 业往往趋向于集中在具有比较成本优势要素的地方。俄林继承并发展了李嘉图的 比较成本学说，进一步把李嘉图的个量分析扩大到总量分析，由两种商品成本差 异的比较扩展为两个国家生产要素供给差异的比较，说明了不同国家的比较成本 k r u g r m np g e o g r a p h ya n dt r a d e c a m b r j d g e ，k a ：m i tp r e s s 。1 9 9 1 。c o a s e ，r ，“t h en a t u r eo f f i l m ”，e c o n o m i c s , v o l 4 ，r i o 3 ，3 8 6 - 4 0 5 7 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 存在差异，这种差异导致了各国各地区之间的专业化分工，从而从分工的角度说 明了产业集群。 2 2 5 迈克尔波特：产业集群与区域竞争优势 产业集群现象的研究、产业概念的确定和推广，直接源于迈克尔波特的研究， 波特指出，企业集群从三个方面提高了企业的竞争力，首先，它增加集群内部和 产业整体的竞争力；其次，集群提高了创新能力；再次，集群刺激新企业的形成， 这反过来进一步扩大了整个产业集群。 在他的专著国家竞争优势还提出了著名的“钻石模型( d i a m o n dm o d e l ) ”， 认为构建国家竞争优势的四个基本因素是：生产要素，需求条件，相关及支持产 业，企业的战略、结构和同业竞争，再加两个附加因素：机遇和政府。这两个附 加要素是存在变数的，机会是无法控制的，政府政策的影响是不可漠视的。波特 进一步强调，在形成产业竞争优势的过程中，各个因素相互作用，而地理集中将 使四个基本因素整合为一个有机整体。 图2 - 2 钻石模型 在以往的研究文献中，针对四个基本要素的研究已经非常具体并且非常深 入，各个学派从不同的角度进行了介绍，而对于不确定因素：政府、机遇的理论 并不是很多，本文就十分关注政府这一因素对企业集群的影响。 2 3 企业集群的优势和劣势 2 3 1 产业集群功能的优势 人们一般把产业集群的功能优势归纳为三点：外部经济性、降低交易成本、 组织制度优势和竞合机制优势。 8 南京理工大学硕士学位论文 乡镇o e 4 , 企业集群区发展战略研究以盐城为例 ( 1 ) 产业集群的外部经济性。集群内的企业可以从专业分工和协作中分享 到高效率以及由此带来的外部规模经济和范围经济。首先，从公共产品的供给来 看，公共产品的社会供给具有在空间上集中的特点，而企业的社会生产条件即基 础设施就是具有这种特征的公共产品，它包括公路、桥梁、码头、机场、车站和 供电、供水、供暖、通讯等系统。企业聚集可以共享这种社会生产条件，减少对 基础设旌要求的复杂性，从而节约建设基础设施的费用。其次，从中间产品的提 供来看，企业聚集可以共享辅助行业提供的专f - jj j 艮务。这种辅助行业主要是指提 供工具、原材料和运输服务等中间产品的行业。由于辅助行业或者采取了高度专 门性质的机械，或者是采取了生产或服务专门化的方式，所提供的中间产品的单 位成本是低廉的，而如果在一定地区没有较多的同类企业，专门提供这样的服务 是不值得的。另外，从公共服务的需求来看，公共服务在企业聚集中也起到了重 要的作用，如广告、经济咨询服务、法律服务、金融服务、公共教育等。以企业 发展过程中所需要的金融服务业为例，企业聚集在金融机构密集的地区，就可以 通过共享银行及保险代理服务来利用规模经济。 ( 2 ) 产业集群可以降低交易费用。集群内企业分工一般都呈现逐步细化， 可以专注于某一产品或某一工艺、工序的生产、创新，从而提高劳动生产率和降 低管理费用，提升分工速度与分工水平，降低生产费用和交易费用。产业集群会 因地理位置的原因、人员的原因以及主流产业的不同而形成多样的信息沟通机制 和网络，这样，可以促进产业内技术扩散、交流合作、资源共享等机制的生成， 有利于吸引、创造富有竞争力的人力资源、新材料、新技术、新设备、新知识、 资本和基础设施等生产要素。而且，产业集群区域内的企业之间、企业与机构之 间相互非常熟悉，业务上又有关联，因此，他们的交易频率必然很高，而从经济 学的角度出发，博弈的次数越多，相应的交易风险就越低，更容易形成竞争合作 型的生产体系。在大多数情况下，产业集群区域内的企业都有着抑制自身机会主 义倾向的内在激励，使得因投机而造成的不确定性降低，企业之间的信任度增加， 为预防对方的机会主义倾向而增加的交易费用得到了较大程度的节约。不仅如 此，由于在一定区域内集中了大量的同类型企业，因此具有合作关系的任何一方 都可以相对低廉的费用更换合作对象，从而使因地理位置固定的局限性而产生的 资产专用性大幅度降低，又由于同类专用物理资产的交易集中在一个较小的空 间，企业之间相互竞争弱化了交易的资产专业性程度，从而造成要求投资与专用 性物理资产的企业维持与原企业的交易关系不具有必然性，完整的产业集群也会 放大或加速国内市场竞争时生产要素的创造力，以及产业集群区域的知名度或区 域形象。因此，资产专用性程度的降低，减少了交易双方垄断局面出现的可能性， 从而节约了大量的交易费用。 9 南京理工大学硕士学位论文 乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 ( 3 ) 产业集群具有组织制度优势。这主要表现为，产业集群从整体上说是 介于企业与市场之间的一种新型的空间组织形态，它具有一种特定的制度意义： 从微观层面来看有规范的合约和产权关系，而在宏观层面有政治、社会与文化的 因素。集群中充满了诚信与合作的文化氛围，这大大促进了社会资本的形成和积 累，集群内企业合约签订和执行的交易成本较小。产业集群相对松散的网络组织 结构有利于成员企业保持规模经济和范围经济优势，从而使集群实现产业规模经 济效应和企业规模经济效应的兼容以及规模经济效应和范围经济的效应的交融。 作为制度的重要供给者，政府会通过政策制订选择合适的企业进驻，维护集群秩 序，并通过特定产业政策来促进集群发展。产业集群出现后，为寻求最大生产效 益，一个国家的经济资源会远离单独的产业，转而向产业集群企业集中。一国产 业的国际化程度越高，资源流向这个产业集群的速度也会越快，因此，无论个别 产业还是产业集群，都是凝聚国家竞争优势的基地。 ( 4 ) 产业集群具有竞合机制优势。一方面集群内部各主体之间具有强烈的 合作发展的倾向，这些合作包括：企业间的前向、水平、后向联系，企业与互补、 基础设施辅助性企业间，以及企业与行业协会、大学等中介支撑机构之间的合作， 这种合作机制的产生是基于共同的利益追求。另一方面，产业集群的形成和扩大 刺激了产业内企业间的竞争，促进产业内的厂商追求高质量的产品和服务，提高 整体产业的竞争效率，激发产业及其相关产业的升级和创新动力。通过既有竞争 又有合作的竟合机制，集群内的企业对于集群整体竞争优势的依赖以及寻求自身 发展的压力使得群内企业处于不断的竞合博弈，企业和机构可以在金融、研发、 销售、培训等各方面，实现高效的网络化的互动和合作。 竞争与合作是集群内企业获得长期竞争优势的一种行为方式。产业集群把竞 争从单个行为主体之间提升到更大的群体之间，集群内行为主体的内部竞争是嵌 在更大的竞争之中，所以集群内企业对大竞争的需求可以减弱内部摩擦，加强合 作的倾向。集群内企业之间存在连带关系，当企业在某项目合作受益时，他便不 愿意在此项目中欺骗同一合作伙伴因为这样将遭受合作伙伴的报复而损害它在 其他项目的利益。 ( 5 ) 产业集群能够促进学习和创新。由于地理上的集中性，且企业之间的 协作关系紧密，产业集群内的新技术、新工艺、以及市场信息、管理方法等新知 识，会在一定时间内传递到区域内的其他企业中，由此形成了知识的溢出效应， 获得“学习经济”，增强创新能力。而集群可以为企业提供交换非编码知识和信息 的机制，通过个人面对面的接触和交往，获得相应的信息和知识。显而易见的是， 这些知识的溢出和传播，是与企业在空间上的距离成反比的，在空间上集聚的企 业更容易获得正效应，而一旦离开这个产业集聚区这种优势就会迅速丧失。 1 0 南京理工大学硕士学位论文 乡镇中小企业集群区发展战略研究一以盐城为例 任何企业都不可能在所有的技术创新资源中都拥有绝对优势，即使是同一类 型的资源，在不同的企业也会表现出很强的异质性，而产业集群的技术创新能够 有效的缩小中小企业在创新资源方面的不足，又通过个体竞争能力的提高，实现 集群合力的增长，从而构成了产业技术创新资源互补的物质基础。不仅如此，产 业集群也帮助产业克服内在惯性与僵化、破解竞争过于沉寂的危机，进而将这些 现象转为竞争升级。它会使产业不断进行多元化尝试，信息流通的速度加快，新 的思考观点不断冒出，而上游、下游或相关产业扩散效益不断产生。 以上产业集群的功能优势重点强调了集群内部的联系，反映了专业化分工的 内在要求，带有强烈的地理特征。然而，在经济全球化和跨国公司主导全球分工 的背景下，产业集群是融入全球化生产网络的一个有机组成部分，外部参与者在 塑造产业集群的增长途径上起了很重要的作用。产业集群的生命力在于其区位植 根性、市场拓展性和最大限度地发挥比较优势，而面对全球化的竞争，集群需要 嵌入到全球价值链中，以利于集群能有效地利用国际信息、技术和市场等资源， 这是产业集群的成长、创新、升级的重要途径。 产业集群作为由产业、人口、城镇、信息、基础设施等要素构成的非平衡态、 非线形相互作用的开放系统，通过内部要素的相互融合以及与外部系统物质、能 量、信息的频繁交换维系着自身的存在。产业集群在横向和纵向的联系中，不断 体现出对区域经济系统的影响和作用，即不断体现内部各要素的整合功能，并实 现自身结构的自组织及有序化发展。波特指出，一旦一个集群形成，一种自我强 化的过程会促进它的成长。产业集群的演化是根植于所有参与主体为谋取生存与 发展机遇的自主自发行为相互作用的结果，是由参与竞争的各种力量所决定的。 换句话说，产业集群的发展是区域经济系统各要素相互作用自组织的演化过程。 产业集群演化进程中的各种性质、特征及运行机制都与此有直接的关系，集群中 各类主体、各个要素在经济活动中既竞争又合作、既开放又封闭，通过相互作用 促成整个系统不断分化又不断整合，不断导致无序又不断形成有序，从一种状态 到另一种状态，从平衡到打破平衡再到新的平衡而不断转化发展的。产业集群就 是各要素作用力的融合，各要素系统及系统内诸要素通过直接和间接两种途径影 响产业集群的形成，决定产业产出水平和产业竞争力 。 2 3 1 产业集群的负效应 但是一些事例显示，产业集群的形成并不意味着必然会带来竞争优势，只有 以产业链为基础分工协作的产业集群，才能有效降低交易成本，获得外部规模经 济和范围经济效应，增加创新绩效，提高区域产业的竞争力。西欧很多钢铁、煤 。陈柳钦基于产业集群的区域创新体系构建天津市社会科学院2 0 0 5 ( 11 ) 南京理工大学硕士学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 炭、造船、纺织等老工业区，地理上靠近的集群可能变成孤立的、内向的系统， 从而造成国家或区域竞争力的下降。随着外部环境的变化，特别是技术环境的变 化，产业集群还必须不断的成长与开放。否则，产业集群规模越大、集群效益越 好，地区竞争力反而会越弱。在技术进步推动形成的产业集群中，依靠内部资源， 企业家创新兴起的“内发型”产业集群，与依靠外部资金和技术，管理等产业发展 资源强行注入形成的“嵌入型”产业集群相比，由于其具有更强的本地化能力和企 业区位根植性，难以在较短时间内被其他地区复制。因此，在制定产业集群战略 时，充分激活集群内外部的动态关联性就显得十分重要，这也可以避免产业集群 战略实施后造成产业活力缺失的锁定效应。拉伯赫把锁定效应分为：功能性锁定， 即锁定到本地企业间的关系；认知锁定，认为将会有周期性低迷的长期倾向；政 治锁定，保留原有传统产业结构的很强的制度组织，影响到本地的内生潜力和创 造力的发挥。 1 2 南京理工大学硕二e 学位论文乡镇中小企业集群区发展战略研究以盐城为例 3盐城市乡镇中小企业集群区的发展演化及其特征 3 1 盐城市乡镇中小企业集群区的发展历程 盐城正处于工业化、城市化加速期，去年召开的市第五次党代会对全市今后 的发展进行了认真的谋划，提出了“全面奔小康、建设新盐城”的新目标。今后五 年，全市上下将紧紧围绕这个新目标，大力实施新型工业化、农业产业化、城市 化、经济国际化、市场化战略，不断拓展增长空间，增强发展动力，争创竞争优 势，通过五年的努力，全市总体上全面建成小康社会。 盐城市乡镇中小企业集群区的发展拥有了2 0 几年的历史，经过了两个主要 阶段：形成阶段和发展阶段。在这中间，盐城市处于苏北地区的发展起步较晚， 工业基础比较薄弱，集群发展也欠发达，所以在经济上没有吸引投资的便利条件， 如果要引入外来资本的投入，就必须以政策条件来创造优势。 3 1 1 乡镇中小企业集群区的形成阶段 第一阶段为乡镇中小企业集群区形成期。这一阶段主要发生在2 0 世纪8 0 至 9 0 年代。十一届三中全会后，我国全面改革开放，中央对地方经济发展的控制 力度降低，因此全国各地逐步实行开放式管理，广东、上海等地先后实行了特殊 政策和灵活措施。盐城市地处长江三角洲经济圈，直接受到上海的辐射，收到上 海的影响，1 9 9 2 年盐城市也紧跟城市改革开放的步伐，经省政府批准，盐城市 第一个开发区盐城经济开发区正式成立，在政府的倡导下，中小企业迅速崛 起，形成了一个个有特色的工业园区和产业集群区。 这一阶段的基本特点是乡镇中小企业集群区从无到有，企业数量逐步增加， 大力引进技术和设备，产业配套逐渐形成，产品销售以国内市场为主，乡镇中小 企业集群区效应初步显现。同时，乡镇中小企业集群区发展带动当地城镇的发展 和形成，第二产业超过第一产业成为盐城市的支柱产业。这一阶段的主要发展模 式是发展自主工业特色，同时引