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产业集群与企业家的互动关系研究 摘要 区域经济增长是当今社会的热点问题，寻求一种合适而有潜力的 区域经济增长模式已经受到各个国家和国际社会的普遍关注。8 0 年 代中期以来，在发达国家的区域经济研究中，人们对传统的“自上而 下”建立增长中心的政策进行了反思后发现，古典经济增长理论所推 崇的经济增长模式在今天正受到严峻挑战，其影响已是日渐式微。索 洛以技术发展为主导的新经济增长模式虽然看到了经济增长的某些 重要方面，但是面对经济增长的复杂情况，似乎也显得力不从心。巴 罗等人从一个国家经济增长的内部寻求解释，则给我们打开新的认识 之门。现在人们普遍认识到，长期的经济增长来源于知识创新能力， 单纯依靠外力将造成国民经济的脆弱性。很多国家都在探索和实践依 靠内力发展区域经济的道路，寻求以知识和技术为本的区域发展战 略。 2 0 世纪8 0 年代以来，发端于对所谓“第三意大利”的研究，一 种全新的区域经济增长模式逐渐进入人们的视野，那就是“新产业区” 模式，也就是现在通常所讲的“产业集群”模式。及至1 9 9 8 年波特 新竞争力与产业集群这篇论文一出，产业集群的概念随之为天下 尽知。为什么产业集群这么受人关注? 原因就在于，产业集群蕴含了 无可比拟的竞争优势。相对于原先一体化的整合模式或大规模的批量 生产模式，产业集群中的众多企业通过专业化和分工实现了灵活生 产，加上集群内形成的强大社会网络，使得知识、技能在集群内的传 播非常快速，人们之间的交流非常便捷，整个集群就像一个创新的大 熔炉，能很好地应对来自区域以外的竞争威胁。正如有的学者所讲的， 产业集群的竞争力可以归纳为“三低两优”，即较低的生产成本、交 易成本、政策成本，以及体制优势和整体协调优势。正是有了这样一 些优点，产业集群能提供强大的竞争优势。在这样一个追求竞争优势 的年代，对产业集群的关注自然也就不足为奇了。 产业集群能够提供强大的竞争优势，目前恐怕没人能够否认。我 们要问的是，到底具有如此强大竞争力的产业集群是如何产生，又是 如何逐渐发展壮大的呢? 现有的文献虽然对这一问题有相当的探讨， 但是，在我看来，大量的文献都停留在对现有案例的分析上，只是一 种静态的归纳分析方法。尤其不能令人满意的是，在企业家作用日益 突出的今天，大量的文献对于企业家的贡献置之不闻。这样的分析是 不能令人满意的。得益于前人的研究成果，本文建立了一个集群演化 模型，用一种动态演化的方式来探讨产业集群的形成过程，尤其强调 了企业家对于集群演化的关键作用。 全文安排如下：第一部分是绪论，介绍了本文的研究背景、意义， 所采用的研究方法以及创新点。第二部分是文献综述。总结了国内外 对于产业集群的相关研究成果。第三部分是对产业集群以及企业家这 两个概念的内涵辨析，以为后面的分析奠定概念上的基础。第四、第 五两部分是本文的重点。在第四部分，我建立了一个演化模型，将企 业家纳入分析范围，指出企业家在集群动态演化中的关键作用。第五 部分则是在产业集群范畴下对企业家角色及其行为模式的考察。第六 部分是结论。 关键词：产业集群，企业家，演化模型，龙头企业 缪叶刚( 产业经济学) 指导教师：贺卫 t h es t u d yo nt h ei n t e r a c t i v er e l a t i o n s h i p b e t w e e nn 囝u s t r i a i ，c l u s t e r sa 卜r d e n t r e p r e 心m u r s a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fr e g i o n a le c o n o m yi sah e a t e dt o p i ci nt o d a y s s o c i e t y t of i n dap e r f e c td e v e l o p m e n tp a t t e r nf o rr e g i o n a le c o n o m y w h i c hi sa d a p t a b l ea n dp o t e n t i a lh a sa r o u s e dt h ep e r v a s i v ea t t e n t i o no f m a n y c o u n t r i e sa n dt h e i n t e r n a t i o n a l s o c i e t y s i n c e 1 9 8 0 s ， r e c o n s i d e r a t i o n t o t h et r a d i t i o n a lp o l i c yo f f r o mt o pt ob o t t o m t o b u i l dt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n tc e n t e rh a sa p p e a r e di nt h er e g i o n a l e c o n o m i cs t u d i e si nd e v e l o p e dc o u n t r i e s p e o p l ef i n dt h a tt h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n tp a t t e r nw o r s h i p p e db yt h ec l a s s i c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e o r yh a sb e e ng r e a t l yc h a l l e n g e di nt o d a y a l t h o u g ht h en e we c o n o m i c d e v e l o p m e n tp a t t e r nw i t h af o c u s0 nt e c h n o l o g yd e v e l o p e db ys o l o o b s e r v e ss o m eo ft h ei m p o r t a n tf a c e t so fe c o n o m y , i ts t i l ls h o w st h e w e a k n e s s e sf a c i n gt h ec o m p l e xc o n d i t i o n si ne c o n o m i cd e v e l o p m e n t n e v e r t h e l e s s ，b a r r o wt r i e st of m da ni n t e r p r e t a t i o nf r o mi n n e ro ft h e n a t i o n a le c o n o m i c ，w h i c ho p e n san e wd o o rf o ro h ru n d e r s t a n d i n g s n o w p e o p l e h a v e g e n e r a l l yr e c o g n i z e d t h a tt h e l o n g t e r m e c o n o m i c d e v e l o p m e n tr o o t si nt h ec a p a b i l i t yo fk n o w l e d g ei n n o v a t i o n , a n d d e p e n d i n go nt h ee x o g e n o u sp o w e rs i m p l e x l yw i l ll e a dt of r a n g i b i l i t yo f t h ee c o n o m y m a n yc o u n t r i e sa l ee x p l o r i n ga n dp r a c t i c i n gt h er o a dt o d e v e l o pr e g i o n a le c o n o m yd e p e n d i n go nt h ee n d o g e n o u sp o w e r , a n d l o o k i n gf o rt h er e g i o n a ld e v e l o p m e n ts t r a t e g yb a s e do nt h ek n o w l e d g e a n d t e c h n o l o g y s i n c e1 9 8 0 s ，o r i g i n a t e df o r mt h es t u d yo nt h es o c a l l e d t h et h i r d i t a l y ”a i lu p - t o d a t er e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tp a r e mc o m e st ot h e e y e so fp e o p l e ，w h i c hi st h ep a t t e r no f “n e wi n d u s t r i a lr e g i o n o r “t h e i n d u s t r i a lc l u s t e r w eo f t e nc a l lt o d a y t h ed e f i n i t i o no fi n d u s t r i a lc l u s t e r i sk n o w n b ym a n yp e o p l ew i t ht h ep u b l i c a t i o no f t h ep a p e r ( ( c l u s t e r sa n d t h en e we c o n o m i c so f c o m p e t i t i o n ) ) w r i t t e nb ym i c h a e le p o r t e ri n1 9 9 8 t h e nw h yd ot h ec l u s t e r sa r o u s es om u c ha t t e n t i o no f p e o p l e ? t h er e a s o n l i e si nt h a tt h ec l u s t e r sc r e a t e u n e a q u a l e dc o m p e t i t i v e n e s s c o m p a r e d w i t ht h ep r e v i o u si n t e g r a t i o np a t t e mo rl a r g es c a l es e t sp r o d u c t i o n p a t t e m ， e n t e r p r i s e s i nt h ec l u s t e r sc a nc o n d u c tf l e x i b l e p r o d u c t i o nb y s p e c i a l i z a t i o na n dl a b o rd i v e r s i f i c a t i o n ，a n dw i t ht h ep o w e r f u ls o c i a l n e t w o r k si nt h ec l u s t e r s ，k n o w l e d g ea n ds k i l l sc a ns p r e a dv e r yq u i c k l y , t h ec o m m u n i c a t i o na m o n gp e o p l eb e c o m ev e r yf l u e n t ，a n dt h ew h o l e c l u s t e ri sj u s tl i k eab i gp o to fi n n o v a t i o nw h i c hh e l p st od e a lw i t h c o m p e t i t i o nf r o mo u t s i d et h er e g i o n j u s tl i k es o m es c h o l a rs a y st h a tt h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h ec l u s t e r sc a nb ed e s c r i b e d 邪 t h r e el o w n e s sa n d t w o s u p e r i o r i t i e s ，w h i c hm e a n sl o wp r o d u c t i o nc o s t ，l o wt r a n s a c t i o nc o s t ， l o wp o l i c y c o s t , s y s t e m a t i cs u p e r i o r i t y a n d i n t e g r a lc o o r d i n a t i o n s u p e r i o r i t y a n dt h a t sw h yt h ec l u s t e r sc a nb es os t r o n g l ye o m p e t i t o r y s oi ti sn o ts t r a n g et ok e e pf o c u so nc l u s t e r si ns u c ha l le r af o l l o w i n ga f t e r t h ec o m p e t i t i v e n e s s i tc a nn o tb ed e n i e d t h a tc l u s t e r sc a nc r e a t e p o w e r f u l c o m p e t i t i v e n e s s t h eq u e s t i o nf o ru si st h a th o wc l u s t e r sw i t hs u c hs t r o n g c o m p e t i t i v e n e s su p s p r i n g ，a n dh o wm e ye v o l v et ob e c o m em o r ea n d m o r e s t r o n g e r 7 a l t h o u g hc u r r e n tl i t e r a t u r e sh a v eal o to fd i s c u s s i o n so n t h i si s s u e ，f r o mm yo p i n i o nia r g u et h a tt h em a j o r i t yo ft h e s ed i s c u s s i o n s i so n l yb a s e do nt h ea n a l y s i st ot h ec a s e si ne x i s t e n c e ，a n di so n l yak i n d o fs t a t i ca n a l y s i s w h a tm a k e sm ef e l lu n s a t i s f i e di st h a tt h er o l eo ft h e e n t r e p r e n e u rh a sb e e nl a r g e l yn e g l e c t e di nm a n yo ft h el i t e r a t u r e sw h i l e t h e e n t r e p r e n e u rp l a y i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei nt o d a y s e c o n o m y b a s e d o nt h ep r e v i o u s s t u d i e s ，i c o n s t r u c ta nc l u s t e r i n g e v o l v i n gm o d e lt od e s c r i b et h ed e v e l o p m e n tp r o c e s si nad y n a m i cw a y e s p e c i a l l yf o c u s i n go nt h ep i v o t a lr o l eo fe n t r e p r e n e u r si nt h ee v o l u t i o no f t h ec l u s t e r s t h ea r r a n g e m e n to ft h i sp a p e ri sa sf o l l o w s ，t h ef i r s ts e c t i o n i se x o r d i u mw h i c hi n c l u d e st h e b a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c e ，s t u d y i n g a p p r o a c h e sa n dt h ei n n o v a t i v ep o i n t s t h es e c o n ds e c t i o ni sl i t e r a t u r e r e v i e ww h i c hg e n e r a t e ss o m eo ft h er e l e v a n ts t u d i e sa b o u tt h ec l u s t e r s i n s i d ea n do u t s i d eo u rc o u n t r y t h e “r ds e c t i o ni st h ed e f i n i t i o n i d e n t i f i c a t i o no fc l u s t e ra n de n t r e p r e n e u ri no r d e rt ob u i l dac l e a rb a s ef o r t h en e x ta n a l y s i s t h ef o u r t ha n dt h ef i f t hs e c t i o na r ek e y s t o n eo ft h i s p a p e r , e s p e c i a l l yt h ef o u r t ho n e i nt h ef o u r t hs e c t i o ni c o n s t r u c ta n e v o l v i n gm o d e la n dp u tt h ee n t r e p r e n e u r si nt h ek e yp o s i t i o no ft h e a n a l y s i sw h i c hs h o w s t h ep i v o t a lr o l eo fe n t r e p r e n e u r s t h ef i f t hs e c t i o n i f t h ee x a m i n a t i o no f t h er o l eo fe n t r e p r e n e u r sa n di t sb i r t hp r o c e s su n d e r t h ec i r c u m s t a n c e so f c l u s t e r s a n dt h es i x t hs e c t i o ni st h ec o n c l u s i o n k e y w o r d s ：i n d u s t r i a lc l u s t e r , e n t r e p r e n e u r , e v o l u t i o nm o d e l ，d r a g o n e n t e r p r i s e m i a oy e g a n g ( i n d u s t r i a le c o n o m c s ) s u p e r v i s e db yh ew e i 表1 - 1 ： 表1 - 2 ： 表4 _ 1 ： 表5 - 2 ： 表5 3 ： 表目录 发展产业集群的意义1 单个企业与集群企业的优劣势比较2 平湖光机电主要企业及主导产品4 4 重复博弈的“囚徒困境”模型6 0 市场竞争机制对企业家激励约束作用的表现形式6 2 图目录 图1 1 产业集群的5 大构成要素及其相互关系1 1 图3 1 企业家职能统一与分化2 4 图4 1 区域产业集群形成过程中的三要素3 5 图4 2 企业家推动型创新性集群的演进模型3 6 图4 3 平湖市地理区位图4 3 图5 2 莱宾斯坦改写的耶斯基一多森法则6 3 东华大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：我恪守学术道德，崇尚严谨学风。所呈交的学位论文，是本人在导师的 指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已明确注明和引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品及成果的内容。论文为本人亲自撰写，我对 所写的内容负责，并完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名转十p f 日期：2 0 0 5 年1 2 月3 0 日 东华大学学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家 有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权东华大学可 以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本版权书。 本学位论文属于 不保密口。 学位论文作者签名( 挣币 指导教师签名：7 贸卫 日期：2 0 0 5 年1 2 月3 0 日 日期：2 0 0 5 年1 2 月3 0 日 产业集群与企业家的互动活动一绪论 1 研究背景 一绪论 随着计算机技术和通讯技术的发展，地理因素对于经济发展的影响是不是不 再重要? 我们现在讨论全球化，讨论全球化下的世界经济，地球被看成一个地球 村，人们对地理因素似乎已经淡忘了。但是，不论是经济地理学还是区域经济学 的研究都表明，地理因素仍旧深刻地影响着经济的发展。伴随着经济的市场化程 度日益提高，区域之间的竞争日益激烈，区域经济综合实力的比较和竞争成为现 实的需要。这种竞争大大促进了各地区对外开放的扩大、经济结构的调整、生产 技术的改进、基础设施的改善、思想解放和制度创新的加快等，竞争的强弱还直 接影响了这些方面的变化速度。在这当中，产业集群在区域经济竞争力提高上起 着至关重要的作用。由于当代社会财富的价值越来越多地蕴藏在全球商品联中流 动着的资金流、物流、信息流和人流中，区域经济发展的成功已不再表现为传统 的对土地、资源、产品等固定物质财富的占有，地方政府的地位在于其对诸种流 动财富的吸引力和利用这些财富创造新价值的能力，这种能力就是产业集群的能 力。2 0 世纪8 0 年代以来，对这一问题的认识上升到一个新的高度，人们的目光 开始关注所谓的“新产业区”，也就是我们现在所说的产业集群。到了9 0 年代， 对产业集群的关注更是深入人心。产业集群已经成为当代世界经济的重要现象。 产业集群之所以获得如此的关注，在于其创造的无比优越的竞争力。我们可以看 一下图表卜1 和图表1 - 2 ，就会明白。 表卜1 ：发展产业集群的意义1 对企业对产业对个人对区域或城市 对国家 获得专业的技能沟通跨产业增加收入 形成地方劳动分工创造更好的内生 劳动力的知识和信 机制 息渠道 1 资料来源；王缉慈等：创新的空间，第2 0 页，并作改动 产业集群与企业家的互动活动一绪论 获得更先进的客增加了产业 有更多更安形成生产和开发知识获得更多的外资 户( 市场)的有效需求 全的就业岗的基础结构和技术 与供给 位可以选择 更早地获知需要构建价值链 增加创业机形成有利于创新的文减少区域差异 开发新产品的信 会和创业动化环境 息。促进合作创 机 新 更快地扩散新技扩大产业规获得更有效形成有弹性的社会结减少就业压力和 术和技艺模的教育和培构贫困 训 在邻近的地方有 保证产业的有更好更和创造更多的税收提高国民素质 高度专业化的供 持续创新谐的生活环 应商 境 获得金融机构的克服产业衰 促进新企业的繁衍改善生态环境 支持和更多的投退 资 从政府和教育机提升产业竞用生态思想改造本地增强国家竞争力 构吸引更多的投争力工业系统，共同解决 入 环境问题 帮助企业发展出加速农村工业化和城应对全球化 口 市化 提高企业生产率 表l - 2 ：单个企业与集群企业的优劣势比较2 单个中小企业单个大企业集群 经济规规模不经济，导致成规模经济形成成本优势，群体的集体效率形成外部规 模本增加，并在有些领 并形成产业进入壁垒，增模经济；专业化分工与协作 域构成进入障碍；强竞争和垄断力量；取得外部范围经济； 2 资料来源：王缉慈等：创新的空间玑第2 0 页，并作改动。 2 产业集群与企业家的互动活动 一绪论 金融与 企业从银行间接融资容易从证券市场直接融 区内优质资产优化组合，可 投资活 难，也缺乏直接融资资，利用规模和企业信誉以获得上市机会；建立共同 动能力，资本金来源于 容易间接融资，也容易和信贷担保基金、本地金融机 自身积累，滚动式发跨国公司战略联盟，获得构的服务等获得间接融资： 展速度慢；资金帮助； 技术人通常缺乏专业技术人能够吸引或培育高质量 通过外部经济，形成本地充 员供给员； 的专业技术人员足供给的劳动力市场 技术创难以支持正式的、有 能支持大规模的研究与企业、中介与科研机构形成 新与扩规模的研发活动，但 开发活动，可以通过自身网络式、互动式创新，由于 散 中小企业通过自身学实力或战略联盟，加强技 隐含经验和技能在本地容易 习，善于以渐进性创术标准设立。对技术垄 传播，竞争与合作关系密切， 新抓住市场空隙，创 断；技术在群内的扩散速度很 新与扩散速度慢； 快，获得溢出效应： 管理方企业家善于利用市场容易应对复杂的环境并 依靠低交易成本，形介于市 式机会，官僚作风少；实施公司战略，但常常缺 场和组织的网络组织，管理 乏活力，有官僚作风倾效率最高； 向： 我们再来看以下一些数据，这能够给我们提供了比较直接的感受。9 0 年代 中期，美国3 8 0 个地方产业群的产值达到全国总产值的6 0 ，印度约有的3 5 0 个 中小企业集群中，出口占到全国出口量的6 0 。在我国以民营经济为主的江浙地 区，产业集群更是发挥了极大的作用。以温州为例，在温州的1 4 3 个城镇中，产 值超1 0 亿的专业镇( t k 就是产业集群) 有3 0 多个，经济总量占到了6 0 以上。 有制鞋企业5 0 0 0 多家，产值占全国总产值的2 0 ；眼镜企业5 0 0 多家，占到全 国眼镜总出口量的9 0 ；制笔企业1 5 0 多家，占全国总产出的i 3 ；打火机企业 2 6 0 多家，占世界打火机市场的7 0 。以上只是很少的数据，但从中我们不难看 出，产业集群所带来的经济绩效是多么巨大。政府方面也加紧制定指导产业集群 发展的相关政策，很多地方政府已经把发展产业群作为发展地方经济的根本性战 略。法、英、德以及拉丁美洲等国家都将产业集群作为一种行之有效的产业组织 产业集群与企业家的互动活动 一绪论 方式，列为主要的经济发展战略。2 0 0 1 年，美国商务部发表了一篇基于产业 集群经济发展的州长指南，分析了产业集群对地方经济发展的重要性，提出要 利用政策有力地推动产业集群的发展。同时一些国际组织也推波助澜。联合国工 业发展组织( u n i d o ) 和经济合作与发展组织( o e c d ) 极力提倡和推动产业集群 战略。u n i d o 在1 9 9 4 1 9 9 9 年间先后在中北美洲的很多发展中国家对其中小企业 集群和网络发展进行技术援助，旨在推动后进地区工业化发展和区域经济的发 展。2 0 0 1 2 0 0 2 年法国地域规划与区域行动代表团( d a t a r ) 和经济合作与发展 组织共同组织了两届集群国际大会，比较并交换了世界各国各地区的集群发展经 验。目前集群战略在不少地区正成为新的工业发展政策。 另一方面，企业家作为一个群体受到越来越大的关注，人们在描述当代经济 的时候，往往冠之以“企业家经济”的名号，由此可见，企业家在经济生活中的 核心作用。显然的是，没有企业家，又哪来的企业，又何谈一个地区或者一国经 济呢。我认为当代经济的主要运行单元是企业，而一个企业能否顺利的经营下去， 关键在于企业家能力。纵观世界企业发展史，企业沉浮很大程度上是由企业家决 定的。大到世界级超级企业，如i b m ，g m ，g e 等，在它们的发展史上，到处充满 了曲折和坎坷，可到了今天仍然屹立不倒，这其中最大的原因就在于每当企业处 于危险境地时，总会出现精明能干的企业领导人，把企业从险境带入坦途，这最 好地说明了企业家在企业发展生命周期中的作用。小到几个人的小企业，其发展 无不与经营管理者的能力有关。正如约翰科特说：“文明历来都呼唤有能力和 有责任心的领导者，时至今日，我们对领导者的需要变得更加强烈。两个世纪以 前，全世界只需要几百个领导者。今天，世界人口超过4 0 亿，综合性企业成为 社会的主体，我们需要成千上万，乃至上百万的人来充实工作中所有重要领导岗 位。今天，领导能力已成为一种重要的社会资源。”2 0 世纪后半叶，特别是9 0 年代以来，对企业家的关注上升到一个新的高潮，各种会议、论坛层出不穷，比 较有名的如一年一度的在瑞士达沃斯举办的世界经济论坛，不光有政界、学界的 大牌明星参加，每年还邀请很多著名企业家参加，从而也显示出这些企业在世界 经济中举足轻重的作用。所以，企业家作为当代经济发展的核心力量，理应受到 最大的关注。 m a r k u s e n ”曾经比较了两个不同的地区：一个是所谓的“粘性”地区，这一 4 产业集群与企业家的互动活动一绪论 地区能及时抓住本地区产生的各种新的思想和主意并将之转化到产业集群上。另 一个是流动性地区。从长期来看并不能从创新和投资中获得收益。可惜的是这一 特征并没有描述地区转变其地位的过程，到底如何从流动性到粘性，并发展出可 持续的产业集群。大部分有关经济发展的演说和文献都涉及试图复制某一功能完 善的地区系统方面的内容，成功的原因大多归功于当地技术性的研究机构和大 学、活跃的风险投资、社会关系网络和充足的服务支持等等，但是，这些因素从 作用角度看，似乎都滞后于某种领先的因素 2 1 。这意味着经济发展中存在着某种 因素，特别是在集群发展过程中，这种因素起到了关键作用，但是却被人们长期 忽略了。这就需要我们来探究，以还其本来面目。经济学家张维迎在2 0 0 5 年7 月2 7 2 8 日召开的中国企业家论坛第二届深圳高峰会上在做题为“大中华区域 的经济一体化与产业整合”的主题演讲时一开始就指出，任何一个国家和地区的 经济发展主要取决于这个国家和地区的企业家资源的开发和利用。我对他的观点 深表赞同，因此，上文所讲的关键因素在我看来就是企业家。由于某些偶然的“历 史事件” 3 1 或者生产体系的外部冲击 4 1 ，给企业家带来了创业的机会，在创业过 程中，企业家一方面从环境中获取资源3 ，另一方面更多地是企业家活动塑造了 外部环境，基础设施、政府法律、创新网络的构建以及人力资源等等，通过企业 家的创业创新活动，在本地区都得到很大的提升。在后文的叙述中，我们会用一 个模型来表达这一思想。 2 研究意义 产业集群和企业家都是当代经济发展的热点，这促使我考虑这样的问题：这 两者间是否存在内在的联系? 这样考虑的出发点其实很简单，产业集群是由企业 组成的，而企业的发展要靠企业家的领导和管理，企业发展的好，那么能促进产 业集集群的发展，发展不好，产业集群就缺乏发展的基础。也许有人会提出，到 底这两者间存在多大的相关性? 不错，探讨不相关的东西是没有必要的。对本文 来讲，讨论它们之间具有多大的相关性并不是重点，在我看来，也没有太多的意 3 实际上对于创业者而言。这一点的意义并非很大。所谓白手起家，很多创业者在初刨企业的过程中，规 模都比较小，不论资金或是员工，都是依靠自己或者家庭。所以，企业家创业初始时期，除了当地的历史 和地区背景以外，并不能从环境中获得多大的帮助，有利之处更多地在于外部环境突变给个人创业创造的 机会。但随着创业的不断深入，环境的影响也逐渐增加。 5 产业集群与企业家的互动活动一绪论 义讨论这样的问题，关键是它们之间必然存在一定的关系，这可以从大量的案例 中看到。到底它们之间有什么样的关系，这也正是我选择这一题目的意义所在了。 本文研究的是互动，这意味着一方面我们要探究企业家对于产业集群的产生和发 展有什么样的影响；另一方面我们也要探究，产业集群的发展对于企业家成长会 有什么样的影响? 在产业集群的环境下，企业家行为又表现出什么样的特征? 企 业家的成长问题，历来是经济学家研究的热点之一，企业家的成长是需要一定的 制度环境的，但以往的研究都是着重于在单个企业的环境下进行研究，而我则想 在一个更为广泛的环境，也就是产业集群的环境下对这些问题进行探讨。这构成 了本文的一个研究重点。综观几十年的产业集群文献，这里包括大量的经济地理 和区域经济增长方面的文献，一个很大的不足是没有从企业家的角度来研究区域 经济发展及两者间的关系。笔者认为这是一个很大的缺陷。所以，本文试图在这 方面做一点尝试和努力，以产业集群这种新的区域经济增长模式为基础，来研究 其与企业家之问的互动关系。我想这也许是本文研究最有意义的地方了。 3 研究方法 产业集群的研究，从国外文献来看，主要是在理论模型的构建和通过大量的 实证调查从各方面对产业集群进行阐述，研究从基本的产业集群的概念和内涵， 到产业集群的产生、发生机制、创新网络、社会资本、以及集群竞争优势与区域 经济增长和产业集群生命周期等等，内容丰富而博杂。从国内看，主要还处于实 证研究阶段，主要是通过大量的调研，来验证国外的一些理论，很少有自己的创 新之处，这当然是同我国产业集群的发展实践密切相关，毕竟产业集群的研究在 我国才刚刚起步，没有国外那么深厚的研究传统。而对于产业集群同企业家的关 系研究，则很少见于国内外文献。在我的论文中，主要是采用理论和实证相结合 的研究方法。一方面从理论的角度阐述产业集群同企业家之间的关系，构建产业 集群同企业家互动的理论模型；另一方面，通过案例分析，来支持这一理论模型。 以上就是我大致在本文中使用的方法。 4 创新点 产业集群与企业家的互动活动 一绪论 我想本文的研究本身就是个很大的创新点，因为这方面的研究几乎是空白 的。这并不是说这方面的研究没有意义，所以无人尝试，而是因为在主流经济学 的思维中，企业家是作为一个外生变量而存在的，所以，正如鲍莫尔所指出的： “近年来，尽管企业家作用的重要性越来越明显，并不断被人们所认识，但事实 上，企业家形象却从经济理论文献中消失了。”1 5 】f e l d m a n 和f r a n c i s f ”，a p p o l d m 也指出，很多研究都忽略了企业家在区域经济发展中的重要作用，即便在区域 经济模型中也是如此。所以，从企业家角度来研究产业集群，更进步研究两者 间的互动关系就显得非常有新意。 产业集群与企业家的互动活动 二文献综述 1 国外研究现状 二理论综述 本文研究的重点是产业集群与企业家的互动，实际上我在上文中已经指出， 真正在这方面进行研究的文献相当少，所以，在这一部分，我将分别就国内外产 业集群的研究情况加以总结，这是这一部分的重点，同时对企业家理论的研究情 况以及就产业集群和企业家关系研究的相关文献加以回顾。 ( 1 ) 产业集群相关理论回顾 国外对产业集群的研究最早可以追溯到亚当斯密关于专业化和分工促进经 济增长的描述，他指出人类生产活动的专业化分工，恰恰是规模报酬递增规律的 根本原因。规模经济的本质实际上是专业化经济。他虽然没有首先提出产业集群 的思想，但是其理论体系对后来的研究却产生了深远的影响。马歇尔继承了亚 当斯密的思想，第一个描述了产业集群形成的原因。他在经济学原理一书 中描述了集中于某些地方的工业，即他所称的“地方性工业”的原始形态。他所 说的地方性工业就是具有分工性质的企业在特定地区的集聚，马歇尔把这些特定 地区称作“工业区域”。马歇尔i7 ) 的外部经济理论，是较早关注企业集群这一经 济现象的。马歇尔认为外部经济是非常重要的，“这种经济往往能因许多性质相 似的企业集中在特定的地方即通常所说的工业地区分布而获得”。马歇尔指出， 企业集群的原因在于为了获取外部规模经济提供的好处，这种好处包括提供协同 创新的环境，共享辅助性工作的服务和专业化劳动力市场，促进区域经济健康发 展，平衡劳动需求结构和方便顾客等。在马歇尔以后，从理论渊源的角度看，出 现了古典及现代空间经济地理学界的产业集群理论、前苏联的产业综合体理论、 新产业区理论以及由迈克尔波特开启的从竞争战略角度阐述的产业集群理论。 产业集群与企业家的互动活动 二文献综述 从现在的研究看，关注的比较多的是新产业区理论以及波特的竞争战略理论，因 为这些理论同现实结合的比较紧密。这有关产业集群的理论很多，流派也很多， 对各个流派的理论加以总结论述虽然是很有意义的事情，但却并不是本文的重 点。鉴于新产业区理论和波特竞争战略理论的重要性，我把这两家的理论挑出来， 在下文中对其加以简要回顾。 新产业区理论 始于七十年代初对意大利东北部和中部地区中小型企业分布区的研究。新产 业区，首先是企业集聚而形成的在高度专业化分工基础上的一种组织形式。企业 集聚，在传统意义上是指企业向某一地区的集中。在利益激励机制驱动下，供需 双方在空间上的彼此临近以及共享基础设施，可以降低空间成本和生产成本，加 强社会联系，促进物质交换、技术溢出、信息共享等，可以节约交易成本。企业 集中又可以创造新的供给和需求，可以改变生产函数和需求函数。但新产业区理 论除了这种传统意义上的好处以外更多地强调的是因企业集聚而形成的一种共 同体组织。这种组织，在其内部，通过高度专业化分工或转包合同结成一种长期 的稳定关系，企业之间的依赖和信任关系是这种组织形成的关键因素。其次为本 地结网，这是新产业区的核心内容。网络是指区域内的行为主体，包括企业、大 学、科研机构、政府机构等，有选择地与其它行为主体进行长期合作，在此基础 上所结成的长期的稳定关系。这种关系包括区域内各行为主体之间通过各种合作 而组成的各种合作关系，以及非合同性的，但在长期交往如面对面谈判、信息交 流、新思想的交流等过程中所结成的相对稳定关系。第三为企业的本地化，也就 是企业的植根性( e m b e d n e s s ) 。一般来讲企业的竞争力取决于国家环境，但更多 的是取决于企业所在区域和地方环境，任何经济活动都离不开当地的社会文化环 境。第四为行为主体之间的对称关系。在新产业区，各行为主体，不论其规模大 小，都是相对独立的，没有支配与依附的关系，都以平等的地位参加本地的结网， 传统产业区以支配与受支配为主要特征的等级制被伙伴关系和以合同为基础的 网络所取代。 新产业区理论将产业集聚形成的机制归为这样几个方面：传统的产业集聚， 包括马歇尔集聚、韦伯集聚、地域生产综合体、增长极、地区比较效益机制，都 以工业化为时代背景，强调企业之间建立在垂直一体化基础上的物质联系，集聚 的主要目的是为了节约运输成本、取得外部规模经济。工业化后期以及信息社会， 产业集群与企业家的互动活动二文献综述 随着建立在现代科学技术与垂直分离基础上的多品种、少批量、定制式柔性生产 方式的诞生，企业间与物质联系相伴的信息沟通越来越重要，及时生产使得供应 商、生产商、客商三位一体，相互靠近，产业集聚的目的不再是运费的顾虑，而 是交易费用的减少，同时外部规模经济也拓展到外部范围经济。在新产业区中， 产业的地方联系是形成集聚的又重要原因。企业问的地方化网络联系，在相当 程度上促成了产业集聚。既然企业间的关系是一种网络结构，企业围绕生产经营 活动的一切环节都可以在价值链上得到体现，实践证明，公司总部与r & d 部门 具有在国际大都市周围集聚的倾向。处于不同生命周期的产业对地方环境的依赖 不尽相同。高技术产业有其特有的集聚机制。在高技术产业中，对劳动“质量” 与“有效性”的要求远胜于对劳动“成本”的考虑，硅谷的经验表明，只有具备 区域创新环境的地区才有可能生成成功的高科技产业集聚。 竞争战略中的产业集群理论 西方国家开展产业集群研究始于二十世纪九十年代初，是波特国家竞争优势 理论研究的继承和发展。所谓群，公认的定义是“为了获取新的和互补的技术、 从互补资产和利用知识的联盟中获得收益、加快学习过程、降低交易成本、克服 市场壁垒、取得协作经济效益、分散创新风险，相互依赖性很强的企业( 包括专 业供应商) 。知识生产机构( 包括大学、研究机构和工程设计公司) 、中介机构( 包 括经纪人和咨询顾问) 和客户通过增值链相互联系形成网络，这种网络就是群”。 群分析起始于识别公司间的网络关系，其中包括与竞争者的关系、与r & d 机构 的关系以及用户一制造商的关系。如果网络分析发现集聚现象，即强烈的交互作 用，就把集聚作为群分析的原型，并进一步通过波特模式研究这些潜在的群，如 果发现其中有明显的合作关系，那么认为这个组织就是群。波特把产业集群纳入 竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群的新竞争经济理论。他的竞争优势理 论体现在他的竞争战略【8 l 、竞争优势【9 1 和国家竞争优势【1 三部著作 中。在竞争优势理论的基础上，波特于1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经