（伦理学专业论文）亚当·斯密问题刍议.pdf

摘要 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 是一位伟大的经济学家和伦理学家。他一生留下 了两本传世之作，即国富论和道德情操论，前者奠定了现代经济学的根 基，后者成为道德哲学史上的不朽之作。 德国历史学派认为亚当斯密的两部著作中存在着矛盾，即在国富论中 亚当斯密以自利为基础构建起“经济人”的假设，从而建立了他的经济体系； 而在道德情操论中则以利他为基础构建“道德人”的假设，从而建立起了伦 理学体系。于是，在1 9 世纪中叶，提出了著名的“亚当斯密问题”。自从德国 历史学派提出存在“亚当斯密问题”之后，学术界对该问题的争论一直没有停 息。对“亚当斯密问题”的看法，主要有两种，一种认为“亚当斯密问题” 确实存在，另一种认为“亚当斯密问题”不存在。 本篇论文从亚当斯密的两部著作中的分析中认为客观存在“亚当斯密问 题”，而且亚当斯密本人也知道他的两部著作中存在矛盾。但是，为了确保其 经济理论的逻辑一致性，他只能以自利为基础构建他的经济学体系；同时，他又 认为人不止是一个经济动物，在人性中还有利他的因素，所以，他又用同情心构 建起了他的伦理学体系。所以这里存在着一个自利和利他之间的矛盾。亚当- 斯 密意识到了这个问题的存在，只是他无力解决而已，所以只能任其存在。本篇论 文继承了阿马蒂亚森的看法，通过引入新的方法解决亚当斯密已经意识到而 无力解决的问题。本篇论文同意阿马蒂亚森提出了三个解决的办法，尤其是第 三种办法。在这个问题的解决上我们只是提供了一个思路，并不等于最终的解决。 “亚当嘶密问题”的重要性不仅涉及到对人性以及对人的行为动机的理解， 而且由于亚当斯密在伦理学、特别是经济学发展史上具有划时代的地位，这一 问题又直接涉及到经济学与伦理学的相互关系。 关键词：“亚当斯密问题”、经济学、伦理学 a b s t r a c t a d a ms m i t hi sag r e a te c o n o m i s ta n dm o r a l i s t h el e f tt w om a s t e r p i e c e si nh i s l i f e n a m e d “t h ew e a l t ho f t h en a t i o n s a n d “t h e o r yo fm o r a ls e n t i m e n t s ”，t h ef o r m e r o n el a i dt h ef o u n d a t i o no fm o d e me c o n o m i c s ，a n dt h e1 a t e ro n eh a sb e c o m ea n u n d y i n gp r o d u c t i o ni nt h eh i s t o r yo f m o r a lp h i l o s o p h y g e r m a nh i s t o r i c a ls c h o o it h i n kt h e r ea r ec o n t r a d i c t o r i e si na d a ms m i t h st w o w o r k s ，i e a d a mb u i l tu pt h ea s s u m p t i o no f 。e c o n o m i cm a n b yt h ef o u n d a t i o no f s e l f - r e g a r d ，t h e r e b ys e tu ph i se c o n o m i cs y s t e m ；b u ti n t h e o r yo fm o r a ls e n t i m e n t s ” h ec o n s t r u c t e dt h ea s s u m p t i o no f “m o r a l sm a n b yt h ef o u n d a t i o no fa l t r u i s m t h u s e s t a b l i s h e de t h i c a ls y s t e m t h e ni nt h em i d d l ep e r i o do ft h e1 9 t hc e n t u r y , i tw a sp u t f o r w a r dt h ef a m o u s “a d a ms m i t h sp r o b l e m ”s i n c eg e r m a n yh i s t o r i c a ls c h o o lp u t f o r w a r dt h e r ew a s “a d a ms m i t h sp r o b l e m ”，a c a d e m i a sd i s p u t eo ft h i sp r o b l e mh a d n e v e rb e e ns t o p p e d t h e r ea r em a i n l yt w ok i n d so fv i e w p o i n t sa b o u t “a d a ms m i t h s p r o b l e m ”，o n et h i n k s “a d a ms m i t hp r o b l e m ”d o e sr e a l l ye x i s t ，a n da n o t h e rt h i n k si t d o e sn o te x i s t t h i st e x tt h i n k st h a t “a d a ms m i t hp r o b l e m ”d o e sr e a l l ye x i s tf r o mt h ea n a l y s i s o fa d a ms m i t h st w ow o r k s f u r t h e rm o r e a d a ms m i t hk n o w st h ec o n t r a d i c t i o n e x i s t si nh i st w ow o r k s ，t o o b u tf o rg u a r a n t e e i n gl o g i cc o n s i s t e n c yo fh i se c o n o m i c t h e o r y , h ec a no n l yc o n s t r u c th i se c o n o m i c ss y s t e mo nt h ef o u n d a t i o no fs e l f - r e g a r d ； m e a n w h i l e ，h et h i n k sh u m a ni sn o to n l ya ne c o n o m i ca n i m a l ，t h e r ea r ea l t r u i s t i c f a c t o r si nt h eh u m a nn a t u r e ，s o ，h eh a sb u i l tu ph i se t h i c a ls y s t e mw i t hs y m p a t h y s o t h e r ei sac o n t r a d i c t i o nb e t w e e ns e l f - r e g a r da n da l t r u i s m a d a ms m i t hh a sr e a l i z e dt h e e x i s t e n c eo ft h i sq u e s t i o n ，b u th ei su n a b l et os o l v ei t ，s oh ec a no n l yl e ti tb e t h i s t e x ti n h e r i t st h ev i e w so fa r n a r t y a s e n ，t r i e st os o l v et h ep r o b l e mt h a ta d a mc a n t s o l v et h r o u g hi n t r o d u c i n gn e wm e t h o d s m i t hh a sa l r e a d yb u tt h ep r o b l e mu n a b l et o s o l v er e a l i z e d t h i st e x ta g r e e st ot h et h r e em e t h o d sp u tf o r w a r db ya m a r t y a s e n e s p e c i a l l yt h et h i r dm e t h o d w eh a v ej u s to f f e r e dat h i n k i n go f t h es e t t l e m e n t ，b u tn o t f i n a ls e t t l e m e n t a d a ms m i t h sp r o b l e m ”n o tm e r e l yi n v o l v e st h eu n d e r s t a n d i n go fh u m a nn a t u r e a n dh u m a nb e h a v i o rm o t i v e ，b e c a u s eo fa d a ms m i t hh a se p o c h m a k i n gs t a t u so f f e t h i c s ，e s p e c i a l l ye c o n o m i c a ld e v e l o p m e n th i s t o r y , t h i sq u e s t i o na l s oi n v o l v e st h e i n t e r r e a c t i o nb e t w e e ne c o n o m i c sa n de t h i c sd i r e c t l y k e yw o r d s ：a d a ms m i t hp r o b l e m ，e c o n o m i c s e t h i c s 附件三 灌北大学学位论文原创性吉明和使用援权说? 三 原创，_ 兰声明 本人郑重声明：所呈交的学位论又，是q - ) 、在导师的指导1 ，狂互述行研冗 工作所取驾的成果。豫文中已经注明引角的内容外，本论文不含任何其侄厶人或 集寸士已经发表或撰写过的作品或成果。对本支的研究做出重要贡献的、，j 、和集体， 均已在文中以明确方式标旺。本声明的法律后果由本人承担。 论文作者签名：加、曰i 鸟 时间：) “年。月力目 学位论文使用授权说明 本人元垒了解湖北大学关于收集、保存、侵用学位论文的规定，即： 按照学校要求提交学位论文的印利率稚毫子版丐； 掌校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与i 兑览服务 学校可以采用影印、缩印、数字亿或其它复制手段保存论文： 左不赢利为目的前提下，学校可以公布论文约部分或全部眄否。 r 保吾论支在解密后遵哥j ! 攫定， 0 支作者签名弘鸸 签名同期：西靠年印月刃日 导师签名：钝呜哗 签名日期：弘。6 年吵习啪 前言 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 ) 以英国资产阶级古典政治经济学的奠基 人而著称于世，不仅如此，他也是一位杰出的伦理学家。在伦理思想方面，亚 当斯密是英国情感学派的代表人物之一，他建立起一整套以情感共鸣为特征 的道德情感理论体系，开创性地构建了市场经济条件下的经济运行伦理准则，并 对社会政治伦理问题进行了有益的研究。 亚当斯密一生留下了两部传世之作国民财富性质和原因的研究 ( a ni n q u i r yi n t ot h en a t u r ea n dt h ec a u s e so ft h ew e a l t ho fn a t i o n s ) ( 以下简称国富论 ) 与道德情操论( t h et h e o r y o fm o r a ls e n t i m e n t s ) 。道德情操论早于国富论1 7 年出版，使亚当斯 密名声大震，成为当时公认的第一流的伦理学家之一。而国富论一书，第一 次把当时的一切经济知识归结为一个统一和完整的体系，奠定了亚当斯密的资 产阶级古典政治经济学创始入的地位。 亚当斯密的理论2 0 0 年前支配着英国、说服了欧洲，2 0 0 年后的今天他的 理论仍然通过西方经济学影响着整个世界。他深刻的思想能启迪你的智慧，他精 妙的语言能牵动你的心灵。同时，他的思想又给后人留下了一个谜：因为，他推 崇自利，却呼吁人们为社会利益牺牲自我；他崇尚同情，却高度赞扬自爱的社会 作用。这一个谜，就是著名的“亚当斯密问题”。 “亚当斯密问题”2 0 0 多年来一直被人们所争论着，关于“亚当斯密问 题”的看法历史上并不一致，本篇论文就是试图从一个新的视角研究“亚当斯 密问题”。 那么，什么是“驻当斯密问题”昵? 这一问题在历史上又有什么影响呢? 我们还是先从“亚当斯密问题”的背景说起。 一、“亚当斯密问题”的背景 ( 一) 、亚当斯密的生平及其著作 1 、亚当斯密的生平 亚当斯密( a d a ms m i t h ，1 7 2 3 - - 1 7 9 0 ) ( 以下简称斯密) 出生于苏格兰法夫 郡的柯卡尔迪。父亲是军事法庭的书记，也当过克科第海关的审计员。他的父亲 在他出生前五个月就去世了，是母亲将他抚养成人。母亲是大地主的女儿，一直 活到9 0 岁，仅比斯密早死6 年。斯密生前丧父，同年体质孱弱多病，又无兄弟 姐妹。在长达6 0 多年的岁月中，他对母亲孝顺侍奉，报答了她的养育之恩。斯 密一生未娶，同母亲相依为命。 斯密从小受到良好的教育。他的中小学生活是在苏格兰著名的柯卡尔迪市立 学校渡过的。1 7 3 7 年，他以出色的成绩毕业，并进入格拉斯哥大学学习。这是 他思想萌芽的一个重要阶段。在这里，他受到著名伦理学家弗朗西斯哈奇森 的影响。在他的启发和指导下，斯密己经能够整理自己的思想，独立思考问题。 在后来的理论研究中，他的许多理论观点都来源于哈奇森的学说。斯密对恩师哈 奇森始终怀着深切的感激的心情。 1 7 4 0 年斯密在格拉斯哥大学毕业，获文学硕士学位。同年，他作为享受斯 内尔奖学金的五个学生之一，就学于牛津大学的巴利澳尔学院，在那里学习了七 年。斯密进入牛津大学以后，“似乎就全力以赴地进行人类本性的研究了”。当 时的牛津大学禁止学生接触近代理性主义的著作，而斯密不顾禁令，仍然专注于 这些著作的阅读。有一天，他在阅读大卫休谟的人性论时，被人发现，受 到学校当局的严厉训斥，书被没收。但这并没有扼杀斯密学习和研究的热情。他 充分利用牛津大学藏书极为丰富的图书馆潜心自学，广泛而深入地阅读了许多学 科和多种语言的大量书籍。斯密能够流畅背诵希腊作家的作品，自由引用意大利 诗歌，并且将一些法国古典著作译成英文，以改进自己的文体。这些理论的准备 和语言知识的积累，无疑为斯密写作道德情操论这部“具有独创性的、才智 横溢的、精妙细致的作品”。打下了坚实的基础。 1 7 4 6 年8 月，斯密从牛津大学毕业。1 7 4 8 一1 7 5 1 年，他在爱丁堡大学讲授 。f 英 杜格尔德斯图尔特：亚当斯密的生平和著作，商务印书馆1 9 8 3 年版，第5 贞。 。i 英】杜格尔德斯图尔特：亚当斯密的生甲和著作，商务印书馆1 9 8 3 年版，第2 5 页。 2 修辞学、纯文学和法学。由于斯密在爱丁堡大学的讲课活动成效卓著，声誉鹊起， 1 7 5 1 年，他得到母校格拉斯哥大学评议委员会的聘请担任逻辑学教授。从1 7 5 2 年起，他继承他的恩师哈奇森博士任该校的道德哲学教授，讲授神学、伦理 学、法学和政治学，直到1 7 6 4 年辞去教职。 按照斯密本人的说法，在格拉斯哥大学工作的1 3 年是他一生中“收获最大、 因而也是过得最愉快、最体面的段时期。”。在这段时期，他能够充分运用自己 的学识和才能来从事讲课活动，并在教学和行政事务中得到锤炼提高；他将教学 实践同理论研究紧密地结合起来，撰写并出版了他的重要著作道德情操论， 并就法律、警察、岁入和军备问题作了演讲；他在社会活动、学术交往中结识了 一批朋友，特别是同休谟建立了终生不渝的友谊，使自己的学识进一步得到增进。 所有这些，对斯密伦理思想体系的形成都产生了不可忽视的影响。 斯密在格拉斯哥大学工作期间从事的教学和研究为自己赢得了更大的名声。 1 7 5 9 年道德情操论一书的出版，更使他成了当时公认的第一流思想家。1 7 7 6 年3 月，斯密出版了他的又一部伟大著作国富论，并由于国富论所取得 的成就以及巴克勒公爵的举荐，于1 7 7 8 年1 月底被诺思首相任命为苏格兰海关 专员及苏格兰盐税专员，在爱丁堡定居。在斯密的晚年，他没有停止在理论上的 思考和研究。斯密原来计划要分部研究和写出“道德哲学”这一学科的全部内容， 以揭示作为自然的人和作为社会的人的本性及其生活的终级目标、过程和形态， 从而建立一个庞大的学术思想体系。他在1 7 5 9 年出版的道德情操论的序言 中明确提出了这一计划。国富论的出版部分地实现了这一设想，但斯密并未 满足。1 7 8 5 年11 月，他在致友人的一封信中写道，他仍在准备撰写论述法律和 政治理论及其发展的历史的著作。斯密在1 7 9 0 年临终前几个月，为道德情操 论第六版写的新增前言告读者中引述了初版序言中提出的计划，再次表示 自己的决心。他说：“在本书第一版的最后一段中，我曾说过，我将在另一本论 著中努力说明法律和政治的一般原理不仅涉及正义，而且涉及警察，国家岁 入，军备，以及其它任何成为法律对象的东西。在国民财富的性质和原因的研 究中，我已部分地履行了这一诺言，至少在警察，国家岁入和军备问题上。我 长期以来所计划的关于法学理论的部分虽然我年事已高，很难指望如愿以偿 。【英l 约翰雷：哑当斯密传，商务曰j 书馆1 9 8 3 年版，第4 0 页。 3 地完成这个大事业，但我并没有完全抛弃这个计划，从打算做到自己能做的事情。 从这种责任感出发，我希望能继续完成它。因而我把三十多年前写的这段话未加 改动地放在这里。”这里，不难看到这位伟大的学者在理论研究上勇于进取、锲 而不舍、毕生不渝的精神。 1 7 9 0 年7 月1 7 日，斯密与世长辞，葬在卡农加蒂教堂的墓地。遗憾的是， 人们忽略了斯密“最后的精神努力”的“寄托”，俭朴的墓碑上只写着：“国富 论的作者亚当斯密安眠于此。” 2 、亚当斯密的著作 斯密一生涉猎广泛，著述领域极为开阔。然而论及他最衷情、也是投放精力 最多的著作，则当数道德情操论。英格兰法学家赛缪尔罗米利爵士曾说过： 斯密“本人对自己的著作所作的评价就不公正，总认为道德情操论是一部远 比国富论杰出的著作。”斯密从道德情操论1 7 5 9 年出版到他1 7 9 0 年逝 世，都在对道德情操论进行修订。从1 7 5 9 年至1 7 7 4 年，道德情操论共 出版了四种不同的版本( 第一版1 7 5 9 年，第二版1 7 6 1 年，第三版1 7 6 7 年，第四 版1 7 7 4 年) 。即使在国富论出版之后，斯密也没有停止对道德情操论的 修订工作，1 7 8 1 年他出版了道德情操论第五版。最值得一提的是，1 7 9 0 年， 即斯密在世的最后一年，他不顾自己年事己高，又身患重病，以惊人的毅力修订 出版了道德情操论第六版。杜格尔德斯图尔特指出：最后一版新增内容的 “极大部分是斯密在重病之下写成的”。，“这些崇高的真理在他年轻时离开学 院之际，第一次激起了他的天才的热情，他最后的精神努力也是寄托在这方面 的”。 在斯密感到死期日益临近时，他除留下少量手稿外，将其余的手稿全部销毁。 1 7 9 5 年，斯密指定的遗稿管理人布莱克和赫顿以哲学论文集为书名编辑出 版了他未销毁的一些论文手稿。 毫无疑问，无论是道德情操论还是国富论，都是影响巨大的著作。 那么，它们究竟是什么样的著作呢? 1 7 5 9 年4 月，斯密首次出版道德情操论。道德情操论是一本伦理学 。【英】哑当斯密：道德情操论，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 贝。 。 英】约翰雷：亚当斯密传，商务印书馆1 9 8 3 年7 月，第3 9 4 页。 。【英j 杜格尔德斯图尔特：亚当斯密的生平和著作，商务印书馆1 9 8 3 年3 月，第6 3 、6 4 贞。 。【英】杜格尔德斯图尔特：亚当斯密的生平和著作，商务印书馆1 9 8 3 年3 月，第6 4 页。 4 著作，全书共分七卷，先后论述了合宜、优点和缺点、责任感、美德、正义和仁 慈等等几个问题。在这本著作中斯密讨论了利己的人如何通过控制自己的感情或 行为，以形成一个高尚和谐的社会的问题。他认为，人有自爱心、博爱心和同情 心。自爱心是人的基本的本能。“毫无疑问，每个人生来首先和和主要关心自己； 而且因为他比任何其他人都更适合关心自己，所以他如果这样做的话是恰当和正 确的。因此每个人更加深切地关心同自己直接有关的、而不是对其他任何人有关 的事情。”。博爱心，斯密认为它也是人的一种本能。“天性及其坚决地把它作为 我们慈善的对象。我们最仁慈的感情所及的一切对象而他们的幸福和安 全在一定程度上都依赖国家的繁荣和安全。因此，天性不仅通过我们身上所有的 自私感情，而且通过我们身上所有的仁慈感情，使我们热爱自己的国家。”。同情 心是斯密伦理思想的基础概念，也是理解他的伦理思想的关键所在。在斯密看来， 同情心是人性中普遍存在的部分。他说：“这种感情同人性中其他的所有感情一 样，决不是品性高尚的人才具备，虽然他们在这方面的感可能最敏锐。最大的恶 棍，及其严重地违反社会法律的人，也不会全然丧失同情心”。 1 7 7 6 年3 月，斯密出版了他的又一部伟大著作国富论。国富论出版 于资本主义发展初期，英国工业革命以前，书中总结了近代初期各国资本主义发 展的经验，批判吸收了当时的重要经济理论，对整个国民经济的运动过程做了系 统的描述，被誉为“第一部系统的伟大的经济学著作”。该书作者斯密因此获得 了政治经济学古典学派“创立者”的称号。斯密从人的自利的本能和天赋人权观 出发构建他的经济世界，或者说是商业社会。他认为，经济世界只是作为商业社 会而存在，这里不需要慈善，只凭人的自爱心和利己心就能运转下去。国富论 的主题是经济的发展，其理论基础是劳动分工。国富论全书共分五篇，内容 包括对交换、分工、货币、价值、价格、工资、地租、利润、资本、经济增长与 经济政策、财政、国际分工与国际贸易的分析。他认为，财富的增长取决于劳动 生产率和劳动的数量两个因素。劳动生产率的提高靠分工；分工是人类与生俱来 的交换倾向引起的，交换需要货币；某物品有价值，有时表示物品的效用，有时 表示其换取其他物品的能力交换价值；所有商品都是劳动的产物，包含着一 。【英】亚当斯密：道德情操论( 蒋自强、钦北愚等译) ，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 0 l 一1 0 2 页。 。f 英】哑当斯密：道德情操论( 蒋自强、钦北愚等译) ，商务印书馆1 9 9 7 年版，第2 9 4 - 2 9 5 页。 。【英1 亚当斯密：道德情操论( 蒋自强、钦北愚等译) ，商务印书馆1 9 9 7 年月版，第5 页。 定量的劳动，故他把劳动看作是一切商品交换的真实尺度。 ( 二) 、所谓“亚当斯密问题” “亚当斯密问题”( a d a ms m i t hp r o b l e m ) 最早是由十九世纪中叶德国历史 学的派经济学家提出的，是该学派在研究和批判斯密的伦理学思想和经济学思想 时得出的研究成果。具体而言，斯密的道德情操论是他同沙夫茨伯里、巴特 勒、和他的老师哈奇森在一起的研究过程中，因吸收了苏格兰学派的伦理思想一 一以人类所固有的“道德情感”( m o r a ls e n s e ) 为前提的成果后形成的理论。根 据他们的解释，斯密在道德情操论中将重点放在被称为“同情”( s y m p a t h y ) 的利他感情上，并从这一基调出发说明一切人类活动的依据。与此相照，1 7 年 后，斯密在他的国富论中又认为人类的本性是利己，并且在这一点上寻找人 类存在的最根本的理想状态。所以，他们认为在斯密的两部传世著作经济学 方面的国富论与伦理学方面的道德情操论之间存在着相当大的对立或不 一致性，即：斯密在道德情操论中把人们的道德行为归之于同情或利他，道 德情操论则是立足于利他的人性假设，建构起来的伦理学体系；而在国富论 中，他却把人们的经济行为归结为利己或自私，国富论就是立足于利己的人 性假设，建构起来的经济学体系。因此，斯密同时属于经济学上的利己主义者和 伦理学上的利他主义者，他的整个理论体系存在着内在矛盾，存在着有关人性假 设的“二律背反”。所以，“亚当斯密问题”就是指斯密的这两部著作之间、斯 密的经济学理论体系与伦理学理论体系之间存在着对立关系的问题。自此，“亚 当斯密问题”成为学界长期争论不休的问题之一。“亚当斯密问题”又称“亚 当斯密难题”或称“亚当斯密悖论”。 二、历史上的学者对“亚当斯密问题”理解 ( 一) 、关于存在“亚当- 斯密问题”的理解 在是否存在“亚当斯密的问题”上，有些学者坚持存在所谓的“亚当- 斯 密问题”，有些学者则认为并不存在这一问题。 1 8 7 6 年在国富论出版1 0 0 周年时，德国历史学派经济学家首次提出了 国富论与道德论相互矛盾的观点。他们认为斯密的两部著作显示出伦理 学上的利他主义和经济学上的利己主义的冲突。于是便产生了所谓“斯密难题” 又称“斯密矛盾”。，并一度成为评价斯密理论体系的信条。 德国历史学派的代表之一的德卢约布伦塔诺认为斯密的国富论和道 德情操论两部著作中因基于不同的人性假设而存在矛盾。在他的著作现代法 律下的劳工地位( t h ep o s i t i o no fl a b o u ru n d e rm o d e ml a w ) ( 1 8 7 7 ) 一书中 指出：“国民财富性质和原因的研究出版于1 7 7 6 年早期，亚当斯密在安静 的乡村生活中从事写作，它是从法国返回后马上着手写作的。在他与爱尔维修在 巴黎相处的1 2 月期间，亚当斯密与这位著名的税收官员，努力追求文学的声 望，尽量吸取周边学者的思想精华并出版了个人主义的福音书论精神一 一的入进行了密切的交往。我们可以判断出这种交往对亚当斯密观点的转变 产生了根本性的影响。我们知道，亚当斯密在1 7 5 9 年出版了道德情操论 一书，表明道德行为仅是那些唤起无所不知，公正的旁观者的同情心的行为。 然而在国富论中，他却完全同意了爱尔维修的观点，在书中对人性，对自利 是人类社会行为的唯一原动力的论述完全表达出来”。伦塔诺认为斯密由于和 爱尔维修的交往，受到了爱尔维修思想的影响而导致了斯密改变了对人的本性的 最初认定( 即在道德情操论中的利他假设) ，所以认为存在“亚当斯密问 题。” 1 8 7 8 年德国历史学派的学者斯卡尔钦茨基在其a 斯密的道德哲学及其作 为政治经济学的创始人一书中指出，斯密在1 7 5 9 年著道德论时的人性观 是利他的，而在1 7 7 6 年著国富论时的人性观则是利己的、自私的。 在历史学派看来，斯密不仅切断了他为使两者统一而煞费苦一t 3 建立起来的伦 。参见于俊文主编：西方经济思想辞典中的。斯密难题”，福建人民出版社1 9 9 6 年版，第4 9 5 页。 。转引自a o n e k e n , t h ec o n s i s t e n c yo f a d a ms m i t h , e c o n o m i cj o u r n a l ，s e p t , 1 8 9 7 。w o o d ( v 0 1 ) ，p 1 2 。参见于傻文主编：西方经济思想辞典中的“斯密难题”，福建人民出版社1 9 9 6 年版，第4 9 5 页。 7 理与经济之间的关系，并且使这两者对立起来，甚至认为“斯密在旅法之前同旅 法之后改变了信仰”，因此“造成了实践力量削弱伦理的结果”。 小资产阶级政治经济学的创始人、“浪漫主义经济学家”西斯蒙第批评国 富论开创了经济利己主义先河，他认为“私人利益一向促使人去抢夺别人的利 益”。，“政治经济学大部分是精神科学”。，“是需要良心和道德情感的科学”。 1 9 世纪4 0 年代，德国历史学派的先驱者李斯特指责斯密国富论中的利 己主义是“足以使同情心化为乌有，使人心化为铁石”、“使最冷酷的自私自 利成为一种法则” 的学说。他认为：斯密道德情操论中的人性是利他的， 而在国富论中的人性是利己的，并且使最冷酷的自私自利成为一种法则。 原苏联著名经济学家卢森贝在他颇具影响的政治经济学史一书中也认为： 斯密在道德情操论中“研究的是道德世界的出发点是同情心”，在国富论 中“他研究经济世界的出发点”则“是利已主义”， 但“他没有能够把这两个世 界联系起来。他研究世界的出发点是同情心，他对同情心的定义，就是对于别 人的遭遇关心；他研究经济世界的出发点是利己主义在经济生活中所追求 的完全是个人利益”。o 并指出产生这种矛盾的原因是由于斯密“不能把经济看做 是基础，而把观念形态看做是上层建筑。他的二元论是自然的，因为这是受资产 阶级的自然本性所决定的。”。研究道德世界的出发点是同情心，研究经济世界 的出发点是利己主义。但他没有说明为什么“经济中的个人主义”在“伦理学” 中变成了相反的东西，即变成了利他主义。 宛樵东与吴宇晖合著的皿当斯密与 一书中也认为“斯密没有 把两个世界联系起来，他没有说明为什么伦理学中的利他主义在经济学中变成了 相反的东西，即变成了利己主义”。 可见，“亚当斯密问题”是从斯密的两部著作的关系中引出的所谓道德上 的利他心与经济上的利己心之间相互关系的难题，即经济与道德之间相互关系的 刘美平：解读“亚当斯密问题”，商业研究2 0 0 5 年第1 4 期，第1 0 页。 【锎西斯蒙第：政治经济学原理，商务印书馆1 9 6 4 年版。第4 6 1 页。 【法】西斯蒙第：政治经济学原理，商务印书馆1 9 6 4 年版，第2 7 1 页 法】西斯蒙第：政治经济学原理商务印书馆1 9 6 4 年版，第1 3 页。 【德j 李斯特：政治经济学的国民体系，商务印书馆1 9 6 1 年版，第1 1 5 页。 【苏】卢森贝：政治经济学史第一卷，生活- 读书新知三联书店1 9 5 9 年版，第2 4 3 页。 【苏】卢森贝；政治经济学史第一卷，生活读书新知三联书店1 9 5 9 年版，第2 1 3 页。 【苏j 卢森贝：政治经济学史第一卷，生活读书新知，三联书店1 9 5 9 年版，第2 1 3 页。 宛樵东，吴宇晖：亚当斯密与 ，吉林大学出版社1 9 8 6 年，第2 4 1 页。 8 难题。 ( 二) 、关于不存在“亚当斯密问题”的理解 与以上诸种观点不同，有些学者则认为并不存在所谓的“亚当斯密问题”。 一种认为“亚当斯密问题”不存在的观点是基本排除了道德情操论对 斯密经济思想的意义，仅仅根据国富论解释斯密的思想，认为“亚当斯密 问题”是不存在的；另外一种则认为斯密的两部著作中确实不存在问题。 排除道德情操论对斯密的伦理学的影响，从而认为不存在“亚当斯 密问题”的代表是古典经济学派和一些现代经济学家，比如说美国经济学家熊彼 特在其经济分析史，英国经济学家罗尔在其经济思想史中都没有提及“亚 当斯密问题”，他们否认“亚当斯密问题”，至少认为这一问题对斯密的经济 学体系都没有很重要的意义。他们都依据国富论来解释斯密的经济思想，基 本排除了道德情操论在经济思想中的意义。 边际效用学派则认为斯密的著作之间、经济学与伦理学之间是相互一致的。 该学派的著名代表欧根冯庞巴维克，对历史学派的观点提出了质疑，他们认 为斯密在这两本著作中对人的本性的论述是一致的，都是具有社会良心的利他主 义人性。 英国经济学家诺尔曼p 巴利指出：“道德情操论和国富论的哲学 基础是相同的，说两部著作存在某些不一致( 因为后者推断的含义来自人完全受 自利驱使这一概念，而前者则出自富有同情心和仁慈的人这样一个模式) 是错误 的。事实上自利信条对两者来说是共通的。”。 d d 拉法艾尔和a l 麦克非在其编辑出版的斯密的道德情操论的序 占中，认为“所谓的亚当斯密问题是一个基于无知和误解的伪问题。先读 了道德情操论的早期某一版本然后读了第六版的任何一个人，都不会有对同 一个人写下了这样一本书与国富论而感到迷惑的任何轻微的意向，或者认为 他关于人类行为的观点发生了根本的变化。亚当斯密的伦理学和对人类行为的 论述在1 7 9 0 年的第六版中和在1 7 5 9 年的第一版中是基本相同的，虽有发展但不 是基本方面的改变”。 。【英j 诺尔曼p 巴利：古典子哟主义与自由至上主义，e 海人民出版社1 9 9 9 年版，第3 2 - - 3 3 页。 。a d a ms m i t h ： e d i t c db yd d r a p h a e la n d , a l l m a c ：f i e c h i n as o c i a l s c i e n c e sp u b l i s h i n gh o u s e l 9 9 9 , p 2 0 9 还有一些经济学家承认“亚当斯密问题”的存在，但又认为，这个问题只 是一种现象，实际上并不是问题。例如，我国著名经济学家陈岱孙。他认为所谓 两部著作中存在的“亚当斯密问题”，不是一个实际而只是一个假象，斯密的 思想并无矛盾、是先后相继的统一。他在亚当斯密思想体系中同情心和利己 主义矛盾的问题一文中，论证了“亚当斯密问题”并不存在；他认为：“国 民财富的性质和原因的研究中对于利己主义的处理( 利己主义以被批判或控制 的形式提出来) ，是道德情操论中这一思想( 以“自我控制”来抑利己主义) 的继续，是以之为前提的。在二书间存在着一个连续性；在二人性论间存在着一 个互相补充的作用” ，因此，“所谓二书中存在的亚当斯密问题，不是一 个实际而只是一个假象”。 中文版道德情操论( 蒋自强、钦北愚等译) 的“译者序言”中认为，所 谓的“亚当斯密问题”其实是出于对斯密著作的误解，尤其是对道德情操论 的误解；并从多个方面论证了斯密学术思想体系在本质上的一致性，道德情操 论中的利他主义与国富论中的利己主义“就本质而言，却是一致的”。， 这种一致性的关键在于“都是从人的利己本性出发的”，而且通过“看不见的 手”的调节，利他与利己可以是一致的。换言之，人从利己的动机出发，在看不 见的手的指引之下，实现了利他的目的。 万俊人也认为不存在所谓的“亚当斯密问题”。万俊人指出：“我们只要了 解斯密时代的知识状况，并仔细解读斯密的这两部作品，所谓斯密问题并不构成 真正意义上的问题。” 他在道德之维现代经济伦理导论说“亚当斯 密问题”在斯密本人那里并不存在，“亚当斯密问题”的意义在于斯密首先提 出了经济与伦理之间存在着密切联系并以自身的方式解决了这一问题，从而为我 们思考经济与伦理的复杂关系提供了理论前提。 在我看来，人们对斯密思想的解读大都是一种孤立、静止地理解读，其实， “亚当斯密问题”是一个客观存在的问题。 陈岱孙；亚当斯密思想体系中，同情心和利己主义矛盾的问题，真理追求1 9 9 0 年第一期。 陈岱孙：亚当斯密思想体系中。同情心和和己主义矛盾的问飕，真理追求1 9 9 0 年第一期。 【英】亚当- 斯密：道德情操论( 蒋自强、钦北愚等译) ，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 0 页。 【英】亚当斯密：道德情操论( 蒋自强、钦北愚等译) ，商务印书馆1 9 9 7 年版，第1 4 页。 万俊仁：道德之维现代经济伦理学导论，广东人民出版社2 0 0 0 年版，第5 页。 t 0 ( 三) 、确实存在“亚当斯密问题” 首先，针对上面两种观点的争论，我们认为确实存在“亚当斯密问题”。 如果否认“亚当斯密问题”的存在，那么2 0 0 余年各位学者对“亚当斯密问 题”的争论就失去了存在的意义。那么，为什么说确实存在“亚当斯密问题” 呢? 我们可以从三个方面来看，即：第一，道德情操论确实将利他作为人的 重要本性；第二，国富论确实将自利作为人的重要本性，第三，斯密在两部 著作中表达的观点确实存在矛盾。 1 、人性具有利他的本性 斯密在格拉斯哥大学学习期间，就学于富有盛名的哈奇森教授门下。斯密伦 理思想的形成，很大程度上受了哈奇森影响，斯密萌发写作道德情操论一书 的灵感，正是受了哈奇森的启发而产生的。一次哈奇森在讲课中提出“我们是否 能把道德情感全部归结于人类的共同情感同情心? ”这个问题，后来成了斯 密写作道德情操论和构建“同情说”的最初思想渊源。哈奇森认为，人的感 情来源于“感官”( s e n s e ) ，它是被人们用于说明视觉和触觉等由外物引起的感 觉，它可以分为内、外两个方面：人们的外感官获得对外界物质对象的认识和观 念，再通过内感官来知觉和体验伦理的、美学的各种知识和情感。哈奇森把伦理 的知觉和情绪体验称为“道德感”( m o r a ls e n s e ) ；把美学的各种知识和情绪体 验称为“美感”( s e n s eo fb e a u t y ) 。斯密继承了这个思想。 正是基于上述思想，斯密在他的道德情操论中对“道德感”进行了新的 分类： ( 1 ) 低层次的德性即对一已私利的深谋远虑和谨慎( p r u d e n c e ) ： ( 2 ) 中层次的德性即克守公正和正义( j u s t i c e ) ； ( 3 ) 高层次的德性即慈善和仁义( b e n e f i c e n c e ) 。 斯密认为，低层次的德性包括处世谨慎，考虑问题慎密周详、坚韧不拔，勤 勉节俭以及为了将来更大的利益面橛牲眼前较小的利益，为了避免将来更大的痛 苦去忍受目前较小的痛苦，这些都是为了个人生存和发展的需要，它虽然是合理 的，但不能称作美德。公正和正义其本质是一种社会契约，它是为了保障社会全 体成员的利益不受他人侵犯，为了维护社会的安定秩序而自然形成的一种普遍公 认的道德准则，例如在交换关系和买卖关系中，双方之所以能成交的先决条件就 是在肯定自己利益的同时又肯定对方的利益，这就需要以公平，公正作为双方经 济行为的前提。但是从纯伦理的意义上说，这各种普遍认同的基础仍是利己，利 他只是利已的附属品，在实践中它利他也只是消极防预性的规范。慈善和仁义是 高层次的德性，是因为它表现出明显的利他倾向能为他人的幸福而放弃自己 的利益。 在道德情操论中，斯密还用很大的篇幅说明了同情：他说：“无论人们 会认为某人怎样自私，人的天赋中总是明显地存在着这样一些本性，这些本性使 他关心别入的命运，把别人幸福看作是自己的事情，虽然他除了看到别人幸福而 感到高兴外，一无所得。这种本性就是怜悯或同情。就是当我们看到或逼真的想 象到他人的不幸遭遇时所产生的感情。我们常为他人的悲伤而感伤，这是显而易 见的事实，不需要什么实例来证明。这种情感同人性中的所有其他的原始情感一 样，决不是品行高尚的人才具备，虽然他们在这个方面的感受可能最敏锐。最大 的恶棍，极其严重地违犯社会法律的人，也不会全然丧失同情心”。 在斯密那里，我们道德感觉的基本对象是别人的行为；我们对于自己的行为 判断，只不过是把那些已经用来品评过邻人行为的道德判断应用于我们身上。因 此他的著作包括两个不同的探索。前一个探索的目的是，解释我们是在什么样的 方式中学会去判断邻人们的行为；后一个探索的目的是，说明这些判断应用到我 们自己身上时，我们如何做的一种责任感和对这种责任感凌驾于我们所有其它行 为准则以上的最高权威的感觉。 我们对自己和对他人行为的道德判断，包括两个不同的感觉：其一，对正确 的行为或对错误行为的感觉；另外，对行为者的优点或缺点的感觉。道德家通常 用“公正”一词来表示行为的性质，斯密称之为“合宜”。他的理论正是开始于 研究合宜存在于什么地方以及我们怎样形成合宜这个概念的。在这个问题上斯密 学说的主要原理包括在下述的几个命题中： 第一只有根据我们的经验，我们才能形成他人在某些特殊场合心中所想的 任何概念。我们形成这种概念的唯一方法，是假设自己处在和对方相同的情况中， 并且想象自己如果在这个处境中将会受到怎样的影响。然而，我们不可能想象自 己身处任何愉快和不愉快的环境中而感受不到这种处境本身将会产生的那种影 。 英】亚当斯密：道德情操论( 将自强、钦北愚等译) 商务印书馆1 9 9 7 年版，第5 页。 1 2 响。因而，任何时候我们对周围人们处境所给予的注意，虽然感受的程度不同， 但它一定会以相同的方式或多或少地影响我们，就像他们的处境就是我们的处境 一样。 这个想象中的处境的改变，是我们有兴趣关怀他人幸福的真正源泉。斯密用 了许多例子试图证明这一点。“当我们看到一根棍子对准并正要打在他人的手臂 或腿上的时候，我们会自然而然的缩回自己的手臂或腿；当这根棍子真的打下来 的时候，我们会在一定程度上感受到它，并且像挨打者一样感受到了它的伤害。 观众们，当他们凝视着走在松弛的绳索上的舞蹈者时，会自然而然地扭动平衡自 己的身体，因为他们看到舞蹈者这么做，因为他们感到如果自己处在舞蹈者的环 境中必须这样做。”。根据斯密的说法，在一切场合，当我们的注意力转到周围人 们的处境时，同样的事情也会发生。无论人们主要关心的对象内心里发生的感情 是什么，当专心注意的旁观者考虑到对方的处境时，他也会产生一种类似的情绪。 在人心所容易感受道德一切情感中，旁观者