（管理科学与工程专业论文）我国电子口岸建设问题研究——以宁波电子口岸为例.pdf

学位论文版权使用授权书 l i i l ll 1 1 i tt li l l i l l l l 1 1 1 1 1 1 y 18 113 9 8 本人完全了解同济大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务；学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版；在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 糊躲油纪 珍曰年，) 月加日 一、 同济大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：御豸 口7 年。，月罗。日 摘要 摘要 随着信息技术的飞速发展，经济全球化、贸易电子化的趋势不断加强，政 府上网开展电子政务已成为世界的共识。“中国电子口岸 在全国正式推广运行 以来，已有大批的项目和系统应用于各口岸“大通关”流程中，发挥出了巨大 的社会效益和经济效益，并表现出蓬勃发展的强劲势头。 论文对我国电子口岸建设进行了深入地研究和探讨。全文分三个层次展开： 首先，论文对电子口岸进行了系统而深入地介绍，包括电子口岸的内涵、整体 框架、构成要素、功能、运作流程以及对进出口业务综合管理的重要意义等： 其次，从电子口岸建设的迫切性、必要性、重要性方面，结合国内外电子口岸 的现状分析，并以宁波电子口岸建设为例，分别从电子口岸的建设目标、模式、 业务流程、技术平台和保障机制等方面来研究电子口岸建设中的问题；最后， 论文有针对性地提出了电子口岸建设的对策建议，即：要从宏观管理的高度， 从信息流、资金流、货物流三流合一的角度来进行，切实加强宏观管理，推进 企业物流信息化建设、口岸信息化建设、网上银行建设、信息安全建设和人才 队伍建设。 电子口岸在我国出现也不过四年时间，其建设是一个逐步完善、逐步发展 的过程，还有许多原理、技术和制度等待我们去进一步探讨和研究。 关键词：电子口岸，电子政务，通关信息化 i a b s t r a c t w i t ht h eq u i c k l yd e v e l o p m e n to ft h ei n f ；o r m a t i o nt e c h n o l o g y ，t h et r e n d s o f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt r a d ee l e c t r i f i c a t i o nb e i n gs t r e n g t h e n e dc o 删l y ， g o v e n 皿e n ta p p l yt h ee g o v e r n m e n tw h i c hh a sa l r e a d yb e c o m e t h ew o r l dc o m m o n t a r g e t c h i n ae l e c t r o n i cp o r t w a sp o p u l a r i z e da n d n mf o r m a l l yi nt h ew h o l ec o 皿时， 1 a r g eq u a 埘_ t i e so fp r o j e c t sa n ds y s t e m sa l r e a d y a r ea p p l i e dt oi nt h ep r o c e d u r e t h e 钟刮曲c l e a rc u s t o m s ”i ne v e r yp o r t ，伽1 yp l a y i n ge n o r m o u sm a n a g e m e n t a n ds o c l a l b e n e f i t s ，d e m o n s t r a t i n gt h ev i g o r o u sp o w e r f u lm o m e n t u m n l i sm e s i sh a sr e s e a r c h e da n dd i s c u s s e de l e c t r o n i cp o r t t h et h e s i si s d i v i d e d i 1 1 t ot i l r e ep a n s f i r s to fa l l ，t h et h e s i sh a si n t r o d u c e dt h ee l e c t r o n i cp o r td e e p l ya n d s v s t e m a t i c l y ，f r o mt h ei n t e n s i o no f t h ee l e c t r o n i cp o r t ，w h o l ef r a m e ，k e ye l e m e n t ， 知埘o n ，o p e r a t i o np r o c e d u r ea n di m p o r t a n t m e a n i n gi nc o m p r e h e n s i v em 觚a g e m e n t o f 此i m p o r ta n de x p o r tb u s i n e s s t h e n ，t h e t h e s i sh a sp r o p o s e dt h ec o 吼t e 衄e a 8 砒e s a n ds u g g e s t i o n so fc o n s t r u c t i o n o fe l e c t r o n i cp o r t n a m e l y f r o mu n i f y i n gt h e i r 曲姗a t i o n ，f u l l d s ，g o o d sf l o w ，s t r e n g t h e n i n gm a c r o - m a n a g e m e n t c o n s c i e n t i o u s l y a d v a n c i n ge n t e r 陋s e sl o g i s t i c si n f o r m a t i o nc o n s t r u c t i o n ， i n f o r m a t i o nc o n s 饥l c t l o no 士 恤p 酣， c o n 鲫枷o no f m f o m a t i o ns a f e t y ， c o n s t r u c t i o no fo n l i n eb a n ka n dt a l e n t s t e a m t h ee l e c 仃o i l i cp o f th a sa p p e a r e dm o r et h a nf o u ry e a r s i no u rc o u n t r y i t s c o n s t r u c t i o ni sag r a i u a l l yp e r f e c t i n g a n dd e v e l o p i n gc o u r s e t h e r e a r el o t so f p r i n c i p l e s ，t e c h n o l o g y ，s y s t e mw 批g f o ru st op r o b ea n d 咖d y - k e y w o r d s ：e l e c t r o n i ce g o v e r n m e n t - a f f a i r sp o r tc u s t o m si n f o r m a t i o n i z e 目录 目录 1 概论1 1 1 选题的背景1 1 1 1 当前口岸外贸物流发展的现状1 1 1 2 电子口岸的产生与发展4 1 2 选题的意义5 1 2 1电子口岸建设的作用和意义5 1 2 2当前电子口岸建设面临的主要问题5 1 3 论文的研究内容和框架结构6 1 3 1 研究内容6 1 3 2 电子口岸的总体框架6 1 3 3电子口岸的业务规划7 1 3 4电子口岸的技术平台建设7 1 3 5电子口岸的保障机制8 1 4 论文研究的思路和技术路线9 2 研究现状与概念的界定11 2 1 有关概念1 1 2 2 国外口岸信息化发展现状1 2 2 2 1国外的研究现状和实践1 2 2 2 2国外的有关典型案例1 2 2 2 3国外的经验总结和发展趋势1 7 2 3 国内电子口岸建设现状1 8 2 4 国内电子口岸建设实例1 9 2 4 1宁波电子口岸19 2 4 2 上海电子口岸2 1 2 4 3 广州电子口岸2 2 2 4 4 满洲里电子口岸2 3 2 4 5 现状分析和问题2 4 2 5 本章小结2 5 3 电子口岸建设的总体框架和建设模式2 6 3 1 电子口岸建设的p e s t 分析2 6 3 1 1 政治环境分析2 6 3 1 2 经济环境分析2 7 3 1 3 社会文化环境分析2 7 3 1 4 技术环境2 8 3 2 电子口岸建设的s w o t 分析2 8 3 2 1电子口岸建设的优势2 8 i i i 目录 3 2 2 电子口岸建设的劣势3 0 3 2 3 电子口岸建设的机会3 1 3 2 4 电子口岸建设的威胁3 2 3 3 电子口岸的定位和功能3 3 3 3 1 电子口岸的定位3 3 3 3 2电子口岸的功能3 4 3 3 3 电子口岸的建设目标3 5 3 4 电子口岸的组成3 6 3 4 1 中国电子口岸和地方电子口岸3 6 3 4 2 中国电子口岸和地方电子口岸的关系3 6 3 5 电子口岸的建设模式3 7 3 6 本章小结3 8 4 电子口岸的业务规划4 0 4 1 电子口岸业务需求分析4 0 4 1 1 业务需求的梳理4 0 4 1 2 业务功能的设计4 l 4 2 业务功能的组织4 2 4 2 1 电子口岸的应用体系4 2 4 2 2 地方电子口岸的功能组织4 4 4 3 本章小结4 6 5 电子口岸的技术平台建设4 7 5 1 技术平台建设的目的4 7 5 2 技术平台建设的内容和方法4 8 5 2 1i t 系统规划4 8 5 2 2 架构设计4 9 5 2 3 架构实施5 0 5 2 4 系统实施5 1 5 3 推荐的架构设计原型5 l 5 3 1 架构设计模型5 2 5 3 2 架构设计原型5 3 5 4 信息安全建设5 4 5 4 1 重视法规建设5 4 5 4 2 保障网络安全5 4 5 4 3 严格用户审查5 5 5 5 本章小结5 5 6 电子口岸的保障机制5 7 6 1 运营模式分析5 7 6 1 1 可选的运营模式5 7 6 1 2 推荐的运营模式6 0 6 2 管理协调机制6 1 i v l 目录 6 2 1建立电子口岸建设的组织领导机构6 2 6 2 2 建立电子口岸建设的行业组织6 2 6 2 3 建立电子口岸建设的业务合作渠道6 3 6 3 资金支持保障6 3 6 3 1电子口岸资金投入机制的确定依据。6 3 6 3 2电子口岸建设的资金投入办法6 5 6 4 人才队伍建设6 6 6 4 1 培养适应电子口岸发展的公务员队伍6 7 6 4 2 培养适应电子口岸发展的企业人才6 7 6 5 本章小结6 7 7 宁波电子口岸建设的实践案例6 9 7 1 宁波电子口岸建设总体框架6 9 7 1 1宁波电子口岸建设目标6 9 7 1 2 宁波电子口岸定位7 0 7 1 3 宁波电子口岸建设原则7 2 7 2 宁波电子口岸业务规划7 3 7 2 1 主要业务需求7 3 7 2 2 业务功能蓝图设计7 5 7 3 宁波电子口岸技术平台设计7 7 7 3 1 技术平台设计主要内容7 7 7 3 2 总体架构设计7 8 7 3 3系统逻辑架构设计8 0 7 4 宁波电子口岸建设成果8 1 7 5 宁波电子口岸建设特点8 2 7 5 1 建设模式创新8 2 7 5 2 服务内容创新8 3 7 6 本章小结8 3 8 结论与展望8 5 8 1 本文的主要成果8 5 8 2 下步研究展望8 6 致谢8 8 参考文献8 9 个人简历在读期间发表的学术论文与研究成果。9 1 v 概论 1 概论 1 1 选题的背景 1 1 1 当前口岸外贸物流发展的现状 _ 外贸物流持续快速发展 近年来，随着我国加入w t o 后对外开放的进一步扩大，外贸进出口持续快 速增长，同时带动了口岸物流的高速增长。作者根据中国海关的统计数据，选 取了反映外贸进出口和口岸物流发展的主要指标，如表l l 所示： 表卜12 0 0 3 2 0 0 6 年进出口和口岸物流发展的主要指标数据表 年份 2 0 0 3 笠 2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年 指标数量增长率增长率 增长率增长率 2 0 0 6 年数量 进出口报关 单总数( 份) 2 9 ，0 0 2 ，0 8 7 2 1 1 61 9 51 2 91 3 6 4 4 ，4 2 7 ，7 1 8 进出口总值 ( 亿美元) 8 ，5 1 2 1 3 7 1 23 5 72 3 22 3 8 1 7 ，6 0 6 9 进出口货运 量( 万吨) 1 6 4 ，2 5 4 3 1 6 32 1 22 51 3 2 1 4 ，8 3 8 6 集装箱总数 ( 箱次) 4 4 ，1 0 0 ，1 6 2 2 6 4 42 2 16 31 3 8 6 5 ，1 9 2 ，0 6 6 进出境运输 工具总数( 辆1 5 ，2 6 0 ，2 8 9 4 3 45 94 74 5 2 1 ，6 6 6 ，5 5 1 艘) 海关注册备 案企业总数2 4 6 ，4 8 3 1 6 8 82 4 71 9 82 5 8 4 6 3 ，0 7 4 ( 个) 如表1 - 1 所示，2 0 0 3 年至2 0 0 6 年，对外贸易的进出口总值连续四年保持 2 0 以上的增长速度，4 年平均增长速度达到了3 0 。到2 0 0 6 年，我国外贸进出 口总额已经超过1 7 6 万亿美元，每年保持1 0 以上的增长速度，比2 0 0 3 年翻了 一番多。与之相对应的是，反映进出口数量重要指标的报关单数量也持续不断 增长，4 年平均增长速度达到了1 6 8 ，到2 0 0 6 年，进出口报关单量已经超过 4 4 0 0 多万份，比2 0 0 3 年增长了5 3 。同时，从海关注册备案的企业数量来看， 也保持了高速增长的势头，2 0 0 6 年注册企业数量已经超过4 6 万家，比2 0 0 3 年 1 概论 将近翻了一番。进出口贸易的快速发展，也促使我国口岸物流快速发展，相比 2 0 0 3 年，2 0 0 6 年进出口货运量增长了3 0 8 、集装箱总数增长4 7 8 、进出境 运输工具总数增长4 2 。口岸物流已成为我国物流的一个重要组成部分。据中国 物流信息中心统计核算，2 0 0 5 年我国社会物流总额达4 8 万亿元，同比增长 2 5 2 ：物流业增加值完成1 2 万亿元，同比增长1 2 7 ，物流费用占g d p 的比 率为1 8 6 。 根据“十一五 规划纲要，到2 0 1 0 年我国国内生产总值将达到2 6 1 万亿 元，进出口贸易额达到2 3 万亿美元，分别比2 0 0 5 年增长4 3 4 和6 1 9 。外 向型经济的持续发展，必将推动口岸物流总体规模的扩大。作为进出口贸易枢 纽，口岸特别是沿海大型港口对区域经济的带动作用越来越明显，开始成为区 域经济发展的“引擎”。 - 口岸物流发展模式呈现新的趋势 口岸物流涉及货物疏运、仓储配送、流通加工、口岸通关、增值服务等物 流过程，其快速发展可以保证进出口贸易“物流、资金流、信息流”的有效衔 接，增强我国对外经济的竞争力。伴随外贸的高速发展，口岸物流的发展模式 也呈现出新的趋势：一是口岸物流的专业化分工更加明显。口岸物流量大幅增 长，客户对物流服务的要求也会越来越高、越来越细，口岸物流的专业化分工 将更加明显，有干散货和集装箱物流、普通货和危险化学品物流、常温和低温 冷冻等方面的需求，加工、分拣、包装等要求也各不相同。这就要求口岸与口 岸，以及口岸内部物流企业根据自身优势，发挥专业特长，通过口岸资源整合、 流程重组，推动口岸物流社会化、专业化、一体化运作，增强口岸物流竞争力， 顺应市场发展的需要。二是物流园区、中心进一步向口岸地区聚集。随着口岸 从原来的海陆空中转集散中心向综合物流中心的转变，现代口岸物流功能更为 广泛，朝着全方位增值服务的方向发展，成为集运输、转运、储存、装拆箱、 仓储、加工、信息处理为一体的重要枢纽。适应口岸物流发展的需要，口岸物 流园区和物流中心相继出现，形成了多层次的口岸物流节点体系。首先是保税 区和区港联动项下的保税物流园区；其次是邻近口岸的各类物流中心，以及在 内陆靠近主河道、机场附近设立的a 型和b 型保税物流中心；第三是原有的仓 库、保税仓库和出口监管仓库基础上的物流网点。传统的港口、航空、公路优 势与现代物流业相结合，将会出现物流功能依托口岸进行整合的新动向。三是 口岸物流区域一体化步伐加快。口岸是区域物流的枢纽，口岸物流的发展必将 2 概论 推动区域经济一体化。我国口岸物流发展以中心城市为核心，以产业关系为纽 带，国际与国内资源迅速向长江三角洲、珠江三角洲与环渤海地区集中，其聚 集效应已十分明显。 外贸物流的快速发展对大通关提出更高的要求 随着外贸物流的高速发展，经济全球一体化对国际贸易和物流的效率要求 不断提高，国内外企业倍加关注的已不再是税收减免等优惠政策，而是对口岸 通关效率提出了更高的需求，人便于行，货畅其流，从而降低通关成本，增强 国际竞争力。由于我国还属于发展中国家，经济的现状和国情的需要使得我国 的口岸管理体制较之发达国家相对复杂，进出口通关手续也相对繁琐。近年来， 尽管我国口岸各监管、查验部门在有效监管的基础上深化改革、简化手续，工 作效率有了很大的提高，但外经贸企业要求进一步提高通关效率的呼声依然很 高。 大通关涉及很多部门和各类生产、服务企业，整个通关环节就像一根链条， 每个部门或企业都是链上的一环，某个环节出现梗阻，都会影响通关速度，抵 消其它环节的高效率。以宁波口岸的出口货物为例，从安排运输到装船出运， 其中一票货物的操作时间一般需要3 - 5 天时间，而其中海关的正常通关作业时 间一般在2 小时以内。尽管海关的通关效率在社会和政府的大力推动下已经一 再得到提升，但是参与整个过程的各类物流服务企业的运作效率却没有显著提 升。因此，提高大通关效率，既要求政府部门提高管理效能，也要求各类企业 提高运作效能。 口岸信息化应用迫切需要实现规模效应 由于国家对口岸发展的高度重视，“十五 期间，口岸物流基础设施飞速 发展，其中沿海港口建设投资达到1 3 1 3 亿元，全国万吨级以上生产泊位达到 1 0 3 0 个。但是口岸的发展不仅需要硬件，也需要软件，口岸信息化应用水平对 于口岸软环境的优化具有决定性的作用，而政府部门和外贸物流行业也充分认 识到利用信息技术来提高运作效率的重要性。以宁波口岸为例，从政府部门来 看，海关、国检、海事、边检等各部门都建立了相应的电子政务系统，除了应 用于政府内部办公外，也有面向企业的网上服务功能；而从企业来看，绝大多 数物流服务企业都建立了不同类型的内部信息系统，有的大型企业还推出了面 向用户的外部信息系统提供服务，无论是政府部门还是企业，其个体的信息化 应用已经较为普及。但是，除了宁波港集团由于自身业务需要建立了港口e d i 3 概论 中心提供有限的数据交换服务外，整个口岸没有一个提供公共信息服务的平台 或系统，尽管个别企业或政府也建立了信息传输的通道，但由于是点对点，作 用也非常有限。因此，从整个口岸来看，由于企业和政府的各类系统之间缺乏 沟通，难以进行数据交换和信息共享，使得各类系统之间存在“数字隔膜”， 形成了一个个“信息孤岛”，而在相互进行信息沟通时还是大量依靠电话、纸 面等传统方式，信息化应用的规模效应无法实现，这是当前提升口岸信息化应 用水平的一个瓶颈。 1 1 2 电子口岸的产生与发展 电子口岸的产生过程 “电子口岸”是在打击走私、骗汇、骗税斗争中产生的，当时的全称是“口 岸电子执法系统”。1 9 9 8 年以前，“三假”走私( 假单证、假批文、假印章) 、 逃套汇、骗退税活动十分猖獗，危害严重。在国务院领导的指示下，1 9 9 8 年底， 海关总署会同外汇局紧急开发了第一个跨部门联网核查应用项目“全国进 口报关单联网核查系统”，揭开了电子口岸建设的序幕，而其“电子底账”+ “联 网核查的模式在当时打击走私、骗汇、骗税斗争中产生了显著的作用。为全 面提高进出口执法管理的综合水平，根据国务院领导的指示，海关总署会同各 有关部门全面开展了电子口岸的研发工作。2 0 0 1 年，国务院下发了关于做好 口岸电子执法系统推广工作的通知，同年6 月1 日起，电子口岸在全国推广 运行。 电子口岸的发展阶段 2 0 0 2 年，国务院在上海召开了大通关现场会，要求开展以在电子口岸平台 上全面实现各地方、各有关部门联网为主要目标的大通关统一信息平台建设。 会后，电子口岸建设进入了新的阶段。在中央层面，中国电子口岸的建设加快 发展；在地方层面，各地政府，特别是一些沿海大口岸的地方政府也纷纷结合 本地实际情况，开始建设地方电子口岸。随着联网项目的逐步开展，中国电子 口岸逐步实现了与发展改革委、公安部、铁道部、商务部、海关总署、税务总 局、工商总局、质检总局、环保总局、外汇局、贸促会等1 1 个部门，香港工 贸署和澳门经济局，以及1 3 家商业银行的联网，应用项目达3 2 个，入网企业 达2 3 万家。同时，地方电子口岸平台的建设也快速发展，从2 0 0 2 年下半年开 始，已有2 9 个地方政府同海关总署签署了合作建设地方电子口岸备忘录，涉 4 概论 及1 7 个省区市及1 5 个副省级以下口岸城市，共有1 9 个地方电子口岸平台上 线运行，电子口岸逐步发展成为一个跨部门、跨地区、跨行业，集口岸通关执 法管理及相关物流商务服务为一体的大通关统一信息平台。 1 2 选题的意义 1 2 1 电子口岸建设的作用和意义 电子口岸是一个跨部门、跨地区、跨行业，集口岸通关执法管理及相关物 流商务服务为一体的大通关统一信息平台，参与共建的中央部委达到了1 5 个， 地方政府达到了2 9 个。它的建设体现了三个典型：一是中央各部门联合共建信 息系统的典型，二是中央与地方在统一部署下建设信息系统的典型，三是电子 政务与电子商务相结合的信息系统的典型。 电子口岸的建设和推广应用，取得了显著的成效，主要体现在： 加强了口岸监管，提高了政府部门行政执法能力。 提高了通关效率，降低了企业成本。 一改善了投资软环境，促进了物流业发展。 - 推进了电子政务建设，提高了政府服务水平。 一推动了政府和企业联网应用，提升了口岸信息化应用水平。 1 2 2 当前电子口岸建设面临的主要问题 尽管电子口岸建设取得了阶段性的成效，但由于它是一项规模巨大、周期 漫长的系统性工程，从整体来看中国的电子口岸建设尚处于起步阶段，在国内 外也没有相似的成熟案例可供借鉴，无论是业务设计还是技术平台建设上，都 是一项前所未有的巨大挑战，其面临的主要问题有： 第一个层面是电子口岸建设的总体框架问题：虽然电子口岸建设在中央和 地方都已经逐步展开，但是国家对电子口岸建设还没有形成框架性的指导意见， 各地对电子口岸的定位、目标、功能、建设步骤等宏观问题还有待研究，作为 一个新生事物，如何定位、如何成长和发展，都是很值得研究的问题。 第二个层面是业务流程优化和技术平台建设问题。由业务专家和技术专家 调查现有口岸进出口物流和通关的状况，再根据现状分析业务需求，提出电子 口岸的业务规划，然后在此基础上建立起信息化平台；如何设计业务流程和运 5 概论 作模式，如何实现业务需求整理，如何设计业务流程、如何进行技术平台建设， 这些是电子口岸建设中的关键问题。 第三个层面是保障机制和运营模式问题。为保证电子口岸建设的顺利进行， 必须完善各个方面的保障机制。研究电子口岸建设问题也是电子口岸建设研究 必不可少的部分。 综上所述，我国电子口岸建设中面临一系列的问题，本文通过宁波电子口 岸建设的经验分析，对电子口岸建设的有关问题进行研究，以促进电子口岸建 设实践。 1 3 论文的研究内容和框架结构 1 3 1 研究内容 本文主要根据我国电子口岸的现状和发展趋势，研究电子口岸建设的有关 理论和实践方案，包括电子口岸的定位和功能、建设模式、业务规划、技术平 台建设、保障机制等，其中包括中国电子口岸平台和地方地方电子口岸两个层 面。在具体实践中，重点研究地方电子口岸的建设，并以当前国内建设较好的 宁波电子口岸平台为例，分析和论述地方电子口岸建设中的相关具体问题。 1 3 2 电子口岸的总体框架 该部分内容主要分析电子口岸的定位、功能和建设模式。 电子口岸的功能定位是“以口岸通关执法管理为主，逐步向相关物流商务 服务延伸的大通关、大物流、大外贸的统一信息平台 。它应当具有数据交换功 能、业务处理功能、身份认证功能、存证举证功能、标准转换功能、信息共享 功能、网上支付功能等七项基本功能。 电子口岸由中央和地方两个层面构成。在中央层面即是中国电子口岸，即 实现国务院各有关部门间与大通关流程相关的数据共享和联网核查；在地方层 面，是各地方电子口岸平台，即地方上各有关部门、单位和企业将大通关核心 流程及相关的物流、商务服务程序整合到统一的信息平台上，这两个层面构成 全国的电子口岸系统。 电子口岸的建设应当采取“整体规划、分步实施”的建设思路，在对电子 口岸相关业务进行广泛细致调研的基础上，对电子口岸平台进行整体规划，设 6 r。 概论 计规划电子口岸平台的发展战略、业务功能体系、技术架构，以及电子口岸运 营实体的组织架构、运营模式等，然后制定建设步骤和阶段目标，分阶段逐步 实现。 1 3 。3 电子口岸的业务规划 电子口岸的业务功能规划是一个从业务需求分析、业务功能划分到应用架 构设计的一个过程。 各类实体的业务需求经过梳理后，可分为政府对电子口岸的需求和企业对 电子口岸的需求，针对这些业务需求，电子口岸可以提供以下几类业务功能： 进出口物流事务在线处理和操作优化 口岸执法监管 交易信息发布和数据查询 数据统计分析和决策支持 电子支付与结算 电子商务 公共电子数据交换 非交易信息发布和查询 提供这些功能的应用系统，有些是直接部署和运行在电子口岸网站上的， 有些是部署和运行在各政府部门网站或其他平台( 系统) 上的，但都可通过电 子口岸网站联接使用，还有一些是通过后台系统的数据交换来实现应用的。政 府和企业通过电子口岸办理大通关业务主要有两种形式：联网应用( 即网上业 务操作) 和电子数据交换( 包括业务应用的数据交换和公共服务的数据交换) 。 由此，可以划分电子口岸的应用体系，并组织电子口岸的业务功能建设。 1 3 。4 电子口岸的技术平台建设 电子口岸技术平台是电子口岸信息系统的技术基础。在技术设计上不仅要 满足电子口岸的业务功能需求，还要充分考虑开放性和前瞻性，兼顾建设成本、 运营成本、安全性和可管理性，并能适应今后业务扩展的需要。技术平台建设 的内容和步骤如下图所示： 7 1 1 、 概论 图1 - 1 技术平台建设路线图 在业务规划完成后，技术平台的建设可以通过i t 系统规划、架构设计、架 构实施、系统实施四个阶段来实现。 1 3 5 电子口岸的保障机制 为保证电子口岸建设的顺利进行，必须完善各个方面的保障机制。 首先，电子口岸的运营模式是保障电子口岸业务正常运作的基础。电子口 岸应按照政府引导和市场运作相结合的模式进行系统地建设和运营，即“面向 市场的政府引导模式”。 其次，电子口岸建设的管理协调机制可由政府和行业共同形成，可以建立 电子口岸建设的组织领导机构，实施政府的管理协调职能；建立电子口岸建设 的行业组织，组织行业、企业共同参与建设；建立电子口岸建设的业务合作渠 道，共同推进电子口岸建设。 第三，电子口岸的资金支持保障是电子口岸建设成功的重要保证。根据电 子口岸信息系统的构成，“采用服务外包模式，政府采购实现主要政务应用系统 功能，政府补贴和自有资金配比实现非政务功能 的资金投入机制是电子口岸 建设资金投入的理想模式。 第四，与电子口岸建设及应用相适应，要进行相应的人才队伍建设。一方 面要培养适应电子口岸发展的政府公务员队伍，另一方面要培养适应电子口岸 发展的企业专门人才。此外，电子口岸的建设初期还没有形成有效的市场机制， 对于平台建设的大量人才需求还需要政府在人力资源方面给予支持，调动政府 部门中一些有经验的人才参与平台基础建设，这也有助于政府建设方针的贯彻 8 概论 落实。 1 4 论文研究的思路和技术路线 本文研究的思路是：在现有的管理体制、经济环境和技术环境下，根据电 子口岸建设所涉及的相关内容，从宏观整体到局部具体进行相应的研究，从而 得出我国电子口岸建设的有效方法，提出相应的建议，以期实现电子口岸的建 设目标。 本文研究的技术路线是：从电子口岸建设提出的背景和目标出发，结合国 内外电子口岸的现状分析，确定电子口岸的功能定位和总体框架；然后以电子 口岸的业务需求来分析电子口岸的业务功能；再根据业务功能规划制定技术平 台建设的主要内容和方法；最后按照电子口岸的运营要求，分析其所需要的管 理、资金、人才等保障机制。在研究的过程中，为了使得分析的结果与实践相 结合，以国内地方电子口岸建设情况较好的宁波电子口岸的建设经验作为实例。 具体研究的技术路线如下图所示： 9 概论 图1 - 1 研究技术路线图 1 0 研究现状与概念的界定 2 研究现状与概念的界定 2 1 有关概念 电子口岸 电子口岸是经国务院批准，由海关总署牵头，会同国务院各有关部门共同 建设的大通关统一信息平台。 中国电子口岸 中国电子口岸是指由海关总署牵头，国务院1 5 个部委联合共建的公共数据 中心和数据交换平台，将国务院有关部委分别掌管的进出口业务流信息、资金 流信息、货物流信息集中存放在一个集中式的数据库中，提供国家各行政管理 部门进行跨部门、跨行业、跨地区的数据交换和联网核查，并为企业及中介服 务机构提供网上办理进出口业务的在线服务。n 1 _ 地方电子口岸 地方电子口岸是由地方政府牵头，海关总署与地方政府共建、口岸各部门 参与的面向大通关的区域性公共物流信息平台，为企业提供口岸大通关、物流 商务、贸易管理的网上事务处理、口岸数据交换和信息共享等服务。乜1 宁波电子口岸 宁波电子口岸是由宁波市政府牵头，各口岸管理部门联合共建的，协同电 子政务和电子商务于一体的宁波口岸统一物流信息平台，提供面向通关、物流、 外贸企业申报、网上事务处理、信息发布和信息查询服务，并为企业和政府提 供口岸电子信息交换服务。 大通关 “大通关 是提高口岸工作效率工程的简称，指的是口岸各部门、单位、 企业等运用现代管理、信息化和高科技手段，对口岸物流、单证流、资金流、 信息流进行整合和优化，使之更加合理、规范、高效、顺畅地运转，同时实现 口岸管理部门有效监管和高效服务的结合。它是涉及海关、外经贸主管部门、 运输、仓储、海事、银行、保险等各国家执法机关和商业机构的系统。实施大 通关，最直接的目的就是提高效率，减少审批程序和办事环节，口岸各方建立 快捷有效的协调机制，实现资源共享，通过实施科学、高效的监管，以达到口 1 1 研究现状与概念的界定 岸通关效率的大幅度提高，真正实现“快进快出 。 2 2 国外口岸信息化发展现状 2 2 1 国外的研究现状和实践 当前世界各国在边境管理及进出口贸易管理中，普遍都有多个机构都参与 管理工作，这些机构分别拥有一套规定和要求，还有各自独立的信息系统，在 其出口贸易中，贸易商需要向不同机构申报多份单证，接受各种审查，以便审 核通过。同时在全球供应链中，各类相关实体之间除了物流和资金流，还有大 量商业单证及讯息所形成的信息流，实现这些信息的传递不仅带来了大量的直 接成本，而且信息传递还在很大程度上制约着物流和资金流的效率，因此也带 来了更为可观的间接成本。为了提高贸易便利化程度，世界各国在提升进出口 贸易通关、贸易协作和物流运作效率等方面已经进行了大量的研究和实践，其 中与我国电子口岸建设较为相似的，在国际上较为普遍和成熟的就是国际贸易 “单一窗口”( s i n g l ew i n d o w ) 系统机制的建设。“单一窗口就是指从事贸 易和运输的任何机构只需一次性向由多个有关机构组成的一个单一机构递交标 准化的信息和单证，来完成上述机构规定的与进出口和过境有关的手续和要求。 3 1 它旨在使贸易及运输相关单位从单一串口传送贸易资料给海关等政府机构及 相关业者，从而整合口岸管理资源，简化和协调进出口手续和单证要求，实现 信息共享，这种机制正越来越普遍并为政府及企业界提供了很大的利益。 目前正被各国开发并有效实施的“单一窗口”有以下几种模式：“单一机 构 式，即通过海关来协调并执行所有与垮境相关的监管，如瑞典和荷兰：“单 一系统”式，即整合、收集、使用并散发与跨境贸易相关的国际贸易电子数据， 如美国；“单一自动系统 式，即贸易商可以通过该系统一次性向不同监管机 构提交电子贸易申请，上述机构处理批准完成后，通过该系统以电子方式将确 认传输给贸易商，如新加坡、韩国。 2 2 2 国外的有关典型案例 目前，此类系统建设较好的除了美国、欧洲等一些传统发达国家外，尤其 重视这方面研究和实践的是新加坡、泰国、韩国、香港等亚太地区经济活跃、 物流业发展较快的一些国家和地区，他们在这方面进行了大量的投入，取得了 1 2 研究现状与概念的界定 显著的效益，有着各自的优势和经验可供借鉴，这里选取几个典型案例供参考。 一、美国 1 9 9 7 年当时的美国副总统戈尔提出构建一个整合的国际贸易数据系统来代 替4 0 余个不同的国际贸易数据系统的大胆设想，并极力倡议付诸实施。国际贸 易数据系统( i n t e r n a t i o n a lt r a d ed a t as y s t e m ，简称i t d s ) 最初为海关自动 贸易环境系统，后来从海关脱离，由财政部负责，连接着8 0 多个与国际贸易有 关的政府机构，收集并处理数据。i t d s 的目标是在6 0 多个制定贸易政策或从事 贸易管理的联邦机构之间建立一个数据库，再用这个标准化的数据库把与贸易 相关的数据库连接起来。1 9 9 8 年1 1 月，i t d s 在华盛顿试验成功，国际贸易界 表达了对i t d s 项目的支持。由个人、贸易协会、财富5 0 0 强公司中的1 3 0 个公 司以及j b c 国际公司( j b ci n t e r n a t i o n a l ，华盛顿的一个贸易咨询公司) 的总 裁组成的“联合行业集团”认为，i t d s 在利用标准化系统协调、整合美国所有 进出口商品数据中所扮演的角色是重要的，它可以为美国贸易商节省几十亿美 元的开支。在接下来的几年中，i t d s 不断完善其国内以及国际化的贸易操作。 其中包括： 贸易商、承运商、商业代理能够在进出口业务中使用单一窗口界面和标 准数据。 超过2 0 个代理商能够使用i t d s 具有选择性的目标机制，为管理者提供 风险管理信息。 在货物到达前的自动化信息搜集方便管理商制定战略目标。 联合执行目标和智能发展为仓库数据分析和调查创造可能。 通过风险管理为目标分析提供最高风险以及最低风险分析。 处理国际商业事务的成本和负荷将随着每个数据的收集次数减少而降 低。 与政府联合代理系统一起提供及时、精确、统一的贸易信息以及代理参 考信息o i t d s 连接各政府代理、贸易和海关服务，协调代理需求，减少贸易中数据 收集的负担，防止并解决各代理之间的纷争。客户使用该系统，可以减少政府 管理和贸易成本，减少重复报告和冗长报告。该系统对进出口、转运货物、运 输工具以及人员都提供了相应的服务。 1 3 研究现状与概念的界定 二、韩国 近几年来，韩国贸易量的持续增长使得商界对贸易安全和便利化的呼声越 来越高，同时韩国电子商务的发展也很快，目前大约有7 0 的企业向海关进行电 子申报。随着商界对海关的服务要求越来越高，以及对减少贸易和物流成本的 需求愈来愈强烈，建设“单一窗口提到了韩国海关工作日程上来，而韩国信 息技术的飞速发展也为实现“单一窗口提供了技术保障。 韩国建立“单一窗口 的主要做法是使进出口商只向一个机构海关递 交以往应向多个政府机构递交审阅的单证，由海关再将相关信息传送给相关部 门。韩国参加单一窗口的机构有韩国食品和药品管理局、国家植物检疫局、兽 医研究和检疫局、国家水产品质量检验局、韩国药物商协会、韩国动物健康产 品协会、韩国医疗器械工业协会和韩国牙科贸易协会。 韩国单一窗口的建立经历了以下几个阶段： 第一阶段：在2 0 0 4 年内完成了确定单一窗口设立范围、建立发展框架并与 8 个卫生检疫、动植物检疫等部门建立联合特别工作组的工作。 第二阶段：在2 0 0 4 年完成了申报项目标准化，即把海关和其他有关机构相 似的项目标准化，对多余的项目进行了删减，使申报项目从原来的5 4 2 项减至 1 1 8 项。 第三阶段：在2 0 0 5 年重新设立了商业程序，在参加单一窗口的机构