（产业经济学专业论文）策略性研发与创新——基于产业集群产品创新的研究.pdf

山东大学硕士学位论文 内容摘要 产业集群是工业化进程中的一种普遍现象，是在某一特定区域，大量产业联 系密切的企业以及相关支撑机构在空间上的集聚，即是众多相关企业的集合体， 具有较强的持续性的竞争优势。成功的产业集群都是借助于集群与创新的互动 而发展起来的。 产业集群是创新的有效载体，产业集群的生命力在于持续创新。这些创新包 括企业技术创新、管理创新和组织创新等，而创新能力的重要体现之一是产品 创新，所以他们又都以产品创新为载体进入市场，接受市场检验。产品是企业的 生命和参与市场竞争的焦点。产品创新已经成为一个企业生存和发展的关键， 增加产品创新投入，加快产品开发速度，缩短产品开发时间，尽早将产品投入市 场，已成为企业或集群生存乃至取得竞争优势的关键。 本文则以“策略性研发与创新”为切入点，在综合国内外关于产业集群与 创新的理论的基础上，论述创新与产业集群的关系。在分析产品创新自身特点， 即其差异化模型的基础上得出实现产品创新的唯一路径选择“策略性研 发”，并通过多阶博弈分析来论述产业集群内企业在进行研发与创新的活动中如 何做出各自的策略选择，最后又分析了影响产业集群内部的企业进行产品创新 的内、外部因素及克服这些因素的对策。 本文论述共分为五个部分： 第一部分对国内、外已有的关于产业集群及创新理论进行了汇总。 第二部分研究了创新与产业集群的关系。 第三部分在了解产品创新基本概念及其发展过程的基础上，结合产品的生 命周期，对产品的差异化模型进行了简单的分析，并得出实现产品创新的唯一 途径选择为策略性研发。 第四部分运用博弈论方法，阐述了其在研发中的应用，研发策略选择的博 弈分析等，得出在产业集群内部的企业与企业之间会达成“合作”的共识，共 同进行产品创新活动的结论。 第五部分对产业内、外部环境因素对产品创新的影响及对策进行了分析。 关键词：产品创新产业集群策略性研发 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h eh l d l l s 仃i a lc l u s t e ri sac o n l n l o np h e n o m e n o ni ni i l d 咄i a l i z a t i o n i ti st h e a s s e m b l i n go fl o t so fc l o s e l y - r e l a t e de n t e r p r i s e sa n do r g a n i z a t i o n sc o n c e r n e di n i n d m t r y , w h i c hi sag r o u po fm a n yr e l a t e de n t e r p r i s e sw i t hh i y , c o n s i s t e n t l y c o m p e t i t i v ea d v a n t a g e as u c c e s s f u li n d u s t r i a lc l u s t e ro f t e nd e v e l o p e dw i t ht h ea i d o f i n t e r a c t i o nb e t w e e nc l u s t e ra n di n n o v a t i o n h d u s t r i a lc l u s t e ri sa ne f f i c i e n tc a r r i e ro fi n n o v a t i o na n dc o n s t a n ti n n o v a t i o ni s t h ev i t a lw a yt om a i n t a i ni t se n e r g y t h o s ei n n o v a t i o n si n c l u d et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s ，m a n a g e r i a la n do r g a n i z a t i o n a li n n o v a t i o n si ne n t e r p r i s e sa n ds oo n o n e o ft h ee s s e n t i a lr e p r e s e n t a t i o n so ft h ei n n o v a t i o na b i l i t yi sp m d u e ti n n o v a t i o n , s o t h e ya l le n t e rt h em a r k e t 、i mp r o d u c ti n n o v a t i o n s 笛t h e kc a r r i e r sa n dm a k et h e m t e s t e db yt h em a r k e t t h ep r o d u c t sa r et h ef o c u so fe n t e r p r i s e s l i f ea n dt h e i r p a r t i c i p a t i o ni nm a r k e tc o m p e t i t i o n p m d u c ti n n o v a t i o nh a sb c c o m eak e yt ot h e s u r v i v a la n dd e v e l o p m e n to fa n e n t e r p r i s e i n c r e a s i n g t h e i n p u to fp r o d u c t i n n o v a t i o n , s p e e d i n gu pt h ep r o d u c td e v e l o p m e n t , s h o r t e n i n gt h et i m eo fp r o d u c t d e v e l o p m e n ta n dl a u n c h i n gt h eg o o d so nt h em a r k e t sa se a r l ya sp o s s i b l eh a v eb e e n t h ek e yf o ra ne n t e r p r i s ea n di n d u s t r i a lc l u s t e rt os u r v i v ea n dg a i nac o m p e t i t i v e a d v a n t a g e t h i sp a p e rt a k e s s t r a t e g i cr & da n di n n o v a t i o n a si t sp e n e t r a t i o np o i n ta n d b a s e so nt h et h e o r i e sr e g a r d i n gi n d u s t r i a lc l u s t e ra n di n n o v a t i o na th o m ea n da b r o a d t od i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e 吼i n n o v a t i o na n di n d u s t r i a lc l u s t e r b a s e do nt h e a n a l y s i so f t h ef e a t u r e so f p r o d u c ti n n o v a t i o ni t s e l f w h i c hi si t sd i f f e r e n t i a t i o nm o d e l ， w ec o m et oac o n c l u s i o nt h a tt h eo n l ya p p r o a c ht or e a l i z ep r o d u c ti n n o v a t i o ni s s t r a t e g i cr & d ”a n dt h r o u g hm u l t i - g a m ea n a l y s i sd i s s e r t a t eh o we n t e r p r i s e si nt h e i n d u s t r i a lc l u s t e rm a k et h e i rs t r a t e g i cc h o i c e si nr & da n di n n o v a t i o na c t i v m e s a t l a s t , w ea n a l y z et h ei n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r st h a ti n f l u e n c ee n t e r p r i s e si n s i d et h e i n d u s t r i a lc l u s t e ra n dc o u n t e r m e a s u r e st od e a iw i t ht h o s ef a c t o r s 2 山东大学硕士学位论文 t h ed i s s e r t a t i o ni nt h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： t h ef i r s tp a r tc o l l e c t st h ei n n o v a d o nt h e o r i e sc o n c e r n i n gt h ei n d u s t r i a lc l u s t e ra t h o m ea n da b r o a d t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h er e l a t i o n s h i pb c b v e c nt h ei n n o v a t i o na n di n d u s t r i a l c l u s t e r b a s e d0 1 1t h eu n d e r s t a n d i n go fb a s i cc o n c e p to fp r o d u c ti n n o v a t i o na n di t s d e v e l o p m e n tp r o c e s s ，c o m b i n e dw i t hp r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y , w ep r e c e d eas i m p l e a n a l y s i so np r o d u c td i f f e r e n t i a t i o nm o d e la n dr e a c ht h ec o n c l u s i o nt h a tt h eo n l yw a y t or e a l i z ep r o d u c ti n n o v a t i o ni s s t r a t e 西cr & d ” t h ef o u r t hp a r td i s c u s s e st h ea p p l i c a t i o no ft h eg a m et h e o r ym e t h o d , g a m e a n a l y s i so nr & ds t r a t e g i cc h o i c ea n ds oo i lw ec o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a t e n t e r p r i s e si n s i d et h ei n d u s t r i a lc l u s t e rw i l lr e a c ht h ec o m m o n “c o o p e r a t i v e r 塔et o t a k et h ep r o d u c ti n n o v a t i o na c t i o n t o g e t h e r t h ef i f t h p a r ta n a l y s e st h ei n t e r n a la n de x t e r n a lf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h e p r o d u c ti n n o v a t i o na n dc o b r t c l m e a s t l r e st od e a lw i t ht h o s ef a c t o r s k e yw o r d s ：p r o d u c ti n n o v a t i o n , h d u s t r i a lc l u s t e r , s t r a t e g i cr & d 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本 论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。 对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：基里壅= 日期：地：苎：! 呈 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：礁蔓导师签名： 山东大学硕士学位论文 第一章绪论 1 i 相关领域研究的理论综述 1 1 1 关于产业集群竞争力的理论综述 1 1 1 1 产业竞争力与古典贸易理论 英国古典经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 是比较优势学说这一经典理论的 创始人，属于绝对优势学派。他认为各国贸易分工的基础是绝对成本差异，不 同国家以其拥有的绝对优势基础上的国际分工进行贸易，双方都能得到益处o 。 他强调劳动分工的作用，认为分工可以提高劳动生产率，增加社会财富，而分 工的基本原则是人们专门生产各自具有优势的产品，然后进行交换，结果大家 在分工和交换中都能获得比自己生产一切产品多的多的利益。英国古典经济学 家大卫李嘉图( d a v i dr i e a r d o ) 完善了斯密的绝对优势概念，将其演化发展为比 较优势概念。李嘉图的理论认为，市场机制会把一个国家的资源配置到那些具 有较高生产率的产业中去。在李嘉图和斯密的理论中，贸易是建立在不同国家 之间劳动生产率的差异之上的，一个国家产业的竞争力来源于具有相对优势的 产业。 此外，在里昂惕夫( l e o n t i e 0 之谜的基础上，许多经济学者不断完善比较优 势理论，如：人力资本论认为对于作为生产要素的劳动力在教育、培训等方面 的投资就像投入生产的有形资本一样会不断获得效益，这种收益同样是一种资 本带来的，即人力资本。在个国家产业竞争力的来源中，人力资本的密集度 起着更大的作用。最早提出技术差距论的波斯纳( p p s o n e r ) 也认为一个国家必须 不停的进行技术创新，才能保持产业比较优势。 1 1 1 2 产业竞争力与新贸易理论 2 0 世纪7 0 年代以来，随着国际贸易的迅速发展和贸易结构的变化，发达国家 间和相同产业间的贸易日益兴起，这导致传统的贸易理论也发生了相应的变化。 用规模经济来说明国际贸易成为新贸易理论的一个特色。如美国经济学家克鲁格 。陈同仇，薛荣久国际贸易【m 】对外经济贸易大学出版社，1 9 9 7 山东大学硕士学位论文 曼( p i c r u g m a n ) 认为产业内贸易主要取决于规模经济基础上的收入递增和产品差 别化。新贸易理论吸纳了经济区位论的许多思想，如生产要素可自由移动，但需 运输费用；生产区位在空间上的集聚可产生规模经济，并且能够带来经济效益递 增等。 克鲁格曼的新贸易理论与传统的贸易理论相比有以下特点：1 收入递增 和规模经济。认为国家间贸易增加，特别是类似国家工业内部贸易的增加，很大 程度上来源于收入递增，而并非各国固有的资本利用不同带来的比较优势；2 产 业的专业化具有历史的偶然性。一定区位特别是微观工业区位在很大程度上具有 不确定性和历史依赖性，一个产业在某一个国家的集聚，或者一个国家某一产业 在特定地区的集聚具有历史偶然性；3 生产技术条件创新可以保证产业内产品 差异性的发展，甚至对同一产品不同变体进行专业化生产，也可以在国家间进行 产业内贸易，大量的贸易量就可以确立某一企业的国际竞争力；4 贸易政策认 为一定的贸易战略能够带来比较优势，如鼓励输出的贸易政策就可以提高国内某 一产业的竞争力；5 运输费用。认为运输费用是影响国际贸易和地域问交易的 一个重要因素。正是由于运输费用的存在，为了降低生产成本，也促进了企业生 产的空间集聚，通过规模经济降低生产成本，提高国际竞争力。 1 1 1 3 产业竞争力与波特理论 美国哈佛大学商学院的迈克尔- 波特( m i c h a e l e p o r t e r ) 在大量实证研究基础 上，于1 9 9 0 年出版的国家竞争优势一书中提出了一套解释产业或企业竞争优 势的全新理论，即竞争优势的钻石模型，如图i - - 1 所示。 图i 一1 钻石模型 波特的竞争力理论是研究产业竞争力的最重要的理论之一，它的理论在分 析方法上有别于其它比较优势理论的分析方法，为研究产业竞争力提供了一个 2 山东大学硕士学位论文 全新的理论分析框架。他认为，国家竞争优势主要是体现在产业优势上，如果 一个国家能够在那些劳动生产率提高最快、新技术发明和发展最快的产业部门 中领先，国家的整体劳动生产率的提高速度就会以高于其他国家的速度发展， 这样的国家就是有竞争优势的国家。他将俄林的要素禀赋加以发展，把生产要 素分为基本要素和高等要素。他认为，一国真正的竞争优势，不是天然取得的， 而是经过不断地、大量的投资、创新和升级所取得的高级要素。在传统产业中， 基本要素对企业竞争力有很大影响。二战后，科学技术的发展使企业生产逐步 摆脱了对自然资源的依赖，世界贸易和投资的自由化使企业从国外获得生产资 源，国内资源稀缺并不影响国内企业的竞争力。基本要素的重要性因对其需求 的下降和容易得到，而不断受到破坏，与此相反，要素劣势却迫使企业想办法 充分利用和提升自己要素的质量，高等要素的重要性与日俱增，对国家产业竞 争力的影响力不断提高。 1 1 2 关于产业集群创新的理论综述 ” 1 1 2 1 国外关于产业集群创新的理论 国外关于产业集群创新的理论研究有很多。简要的说，可以分为般经济理 论中的产业集群创新理论研究和创新理论中的产业集群创新理论研究两大部分。 1 国外一般经济理论中的产业集群创新理论 国外对产业集群创新的研究最早可追溯到马歇尔1 8 9 0 年出版的经济学原 理( p r i n c i p l e so fe c o n o m i e s ) 。他注意到在产业区域内的企业间的相互关系是建 立在相互信任，相互依靠和相互合作的基础之上的，这将有利于各种技术及创新 思想在企业间的快速传播与应用。产业集群的成功之处在于获取外部经济带来的 好处，这些好处包括提供了协同的创新环境、共享的辅助性工业服务和专业化劳 动力市场等回。 经济学家巴顿( k - jb u t t o n ) 则认为产业集群促进了创新动机的产生，并为创 新带来了便利。他的主要观点是：首先，地理上的集中必然带来竞争，而竞争则 促进创新发生；其次，地理上的集中也使得各种信息能在商品制造商、供给商和 顾客之间自由传播，而这些信息正是大多数创新所要解决的问题；最后，通讯工 。周文产业空间集聚机制理论的发展【j 】露! 济科学1 9 9 9 ( 6 ) ：9 6 - 1 0 1 3 山东大学硕士学位论文 具在较大的集中地大量使用，就能使该地区的所有企业很快采纳这种创新o 。 波特把产业集群纳入竞争优势理论的分析框架，创立了产业集群的新竞争经 济理论，提出创新是产业竞争力的基础，要素供给、市场需求等因素影响产业竞 争力的变化，并提出产业集群是一种创造竞争优势的产业空间组织形式。他认为： 产业集群能促进集群内企业的持续创新力，并日益成为创新中心。企业之间的持 续联系有助于企业通过相互学习来改进技术、机器及部件的适用性以及服务与市 场观念。产业集群的柔韧性及灵活性使得企业能及时紧跟市场并采取创新行动， 而集群内企业间的竞争则为创新提供了动力。同时，集群内专业人才市场降低了 雇员与企业之间的相对搜寻成本及交易费用，降低了地理上相互邻近的企业之间 交流的信息成本。此外，产业集群内企业之间的竞争及相互模仿推动了成本的下 降与操作方法的优化。 2 国外创新理论中的产业集群创新 欧洲的创新学者提出了创新环境理论是基于对当地和区域经济发展中高科 技产业迅猛发展的洞察和理论思考。其核心是了解什么外部条件有利于新企业的 成长和现有企业的创新。环境是产业集群发展的基础和背景，使得创新性的结构 能够进行创新并能和其它创新机构相互协调。创新环境理论强调产业区内创新主 体的集体效率，强调创新行为的协同作用，强调社会根植性( e m b e d e d n e s s ) 。 c a p e l l o 等人研究发现，在创新地区中，创新厂商集聚在特定区域，但通常保留 他们彼此独立运作，产业集群区域内厂商的运作是基于区内良好的环境特质圆。 ： 在重新检验传统经济理论和创新理论假设的基础上，西方学者又提出了关于 产业集群的核心假设，并称之为“创新相互依赖假设( i n n o v a t i o ni n t e r d e p e n d s a n ds u p p o s e s ) 4 。该假设认为，创新倾向于通过经济网络的前向和后向联系群聚 在一起。当代公司几乎没有单独进行创新的，客户、供应商和知识生产部门之间 的密切交往和知识交流极大地促进了公司的创新。创新网络理论注重区域内或集 群内企业之间、以及企业与相关机构之间的相互联系、接触。其中b a l d w i n s c o t t 等认为，恰恰是中小企业之间这种有效的合作网络，产生了一种内生创新动力毋。 。k - j e 顿城市经济学一理论与政策 m i 商务印书馆，1 9 8 4 ：8 9 - 1 2 1 。c a p e l l o r s p a t i a lt r a n s f e ro fk n o w l e d g e i nh i g ht e c h n o l o g ym i l i e u x ：l e a r n i n g v e r s u sc o l l e c t i v el e a r n i n gp r o c e s s r e g i o n a ls t u d i e s 【j 】1 9 9 9 3 3 ( 4 ) ：3 5 3 3 6 5 。胡立新关于产业集聚现象的一个假设与模型【j 】中国软科学，2 0 0 0 ( i i ) ：8 4 8 5 4 山东大学硕士学位论文 产业集群创新系统的核心是经济行为者的创新活动。它不仅依赖企业和研 究机构的创新行为，也取决于这些组织间与知识的生产与分配的公共部门间的 相互关系，取决于依赖和利用基础知识的程度，这个基础知识是产生和分配知 识、运用其完成创新并产生经济价值的基础。它不仅取决于知识来源的不同和 相似性，而且又受到物理距离和时间跨度以及经济、组织、文化等因素的限制。 伦德瓦尔( l u n d v a l l ) 在国家创新系统框架内研究了创新与空间的关系，得出刨 新过程中的知识需求程度与空间相邻的重要性呈正相关的结论。特别对于激进 创新，原有的规范使相互间沟通困难，原有的技术不再适用，持有既定技术的 生产者将难以评估范式的潜在效果，使用者难以领会生产者的信息。由于缺乏 对最好范式的评价标准，相互信任和私人友谊变得十分重要，而这种关系并不 容易跨地区得到。显然，创新过程越激进，就越没有通用的知识，空间相邻就 越重要o 。 1 1 2 2 国内关于产业集群创新的理论 我国对产业集群创新的研究，始于2 0 世纪9 0 年代，而开始大量研究则是2 0 0 0 年以后。主要有以下学者的研究成果： j j 王辑慈系统地概括产业集聚理论，讨论了产业集群与区域创新的关系。他指 出培养具有地方特色的产业集群，营造区域竞争环境，强化区域竞争优势是增强 国力的关键圆。仇保兴详细讨论了技术创新在集群内部的扩散方式和由此带来的 技术创新“集群效应”，分析了中小企业集群与技术创新之间的关系o 。 鉴于学术界和决策部门将目光更多投入到集群所形成的知识“外溢”与信息 共享对创新能力的增强作用，而较少从集群创新能力的产生、增强与扩散过程来 全面把握与认识，王瑶提出了以地方政府为主体的外部引入、创新组织的公司运 作和创新活动的市场化扩散为特征的集群创新能力动态性增强与扩展的理论观 点。他认为，由于创新投资的风险较大以及创新产品的外部性较强，以中小企业 为主的传统产业区内企业的模仿动机远远超过了创新动机。因此应该由政府引入 创新源，来突破中小企业创新困境。他鼓励创新组织通过公司化运作来形成创新 能力的增强和扩散机制，中小企业通过购买的方式来获取技术。鉴于技术交易的 。宁钟国外创新与空间集群理论评述【j 】经济学动态，2 0 0 1 ( 3 ) ：6 2 - 6 3 毒王辑慈创新的空间一企业集群与区域发展【m 】北京大学出版社，2 0 0 3 。仇保兴小企业集群研究【m 】复旦大学出版社，1 9 9 9 山东大学硕士学位论文 难度大，政府应该通过补贴来促成技术交易的实现o 。 盖文启则较为系统地研究了区域创新网络，系统地构架了区域创新网络的一 般理论。他运用规模经济和范围经济、交易成本、竞争优势、创新等理论建立了 区域创新网络理论体系，并利用这些理论体系来解释了产业集聚和新产业区创新 网络的发展。他还讨论了同一产业或相关产业中柔性专业化企业的聚集问题，并 指出这些因降低交易成本、获得外部经济、增强创新功能的“聚集”对区域竞争 力产生了重大影响o 。 刘友金引入了集群单元这一概念来对集群创新进行分析。所谓集群单元，指 由若干关联的企业和机构以及相应的基础设施在相互作用的基础上有机结合所 构成的集合体，当这一集合体达到某种“阀值”时，会产生“场效应”，产生集 聚功能。他指出：首先，集群单元是创新群落演化的核心，具有极化功能、扩展 功能和自组织功能。其次，单元的形成、发展决定了集群的产生，要培育创新群 落，首先必须培植有效集群单元；优势集群单元可以对整个集群实行优势控制， 决定了创新群落的演化方向。最后，集群发展的内部条件是集群发展的内因，这 些包括集群单元的互补性以及企业间的亲缘关系，它与外部条件，如基础设旌、 风险投资、制度文化环境一起成为集群式创新良性、快速发展的基本前提 。 1 1 3 关于产品创新的理论综述 产品创新的研究得到了国内产业界、学术界的高度重视，随着对产品创新认 识的逐步深入，研究的范围和内容得到相应拓展。产品创新最初作为技术创新的 重要研究分支相对工艺创新提出，从一般意义上，看产品创新的概念等同于新产 品开发的概念，研究集中在新产品开发的一般规律、开发的战略模式、开发的组 织结构以及开发的成本、效益分析和评价等问题上。 自熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 于1 9 1 2 年提出创新的概念和理论以来，经历了 技术创新理论的开发性研究阶段，技术创新理论的系统化研究阶段和技术创新 理论的综合化、专门化研究阶段。1 9 5 7 年美国学者布兹( b o o z ) 、汉密尔顿 ( 1 - 砌l t o n ) 在他们所著的新产品管理一书中首次提出了产品寿命周期理论， 。王瑶企业簇群的创新过程研究t j 管理世界，2 0 0 2 ( 1 0 ) ：3 - 1 1 o 盖文启创新网络一区域经济发展新思维【m 】北京太学出版社，2 0 0 2 ：5 6 - - 6 8 o 刘友金，郭新集群式创新形成与演化机理研究【j 】中国软科学2 0 0 3 ( 2 ) ：9 1 - 9 5 6 山东大学硕士学位论文 其后英国学者戈拍资( g o p e r t z ) 等在此基础上建立了生长曲线数学模型。1 9 7 6 年美国成立了致力于产品创新研究的组织产品开发管理协会( p r o d u c t d e v e l o p m e n tm a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n , p d m a ) ，并于1 9 8 4 年创办了产品创新 管理杂志( t h ej o u r n a lo f p r o d u c ti n n o v a t i o nm a n a g e m e n t ) 。产品创新研究的代 表人物美国印第安那大学的托马斯( t h o m a sp h u s t a d ) 认为产品创新是外部环境 与内部交织作用的结果；美国密执根大学的c m e r l e c m w f o r d 强调合理的战略 与严密的程序是产品创新可靠的保证。 近十年来，企业的外部环境发生了巨大变化。其表现在于市场经济体系的逐 步建立并日益完善：卖方市场转向买方市场，用户需求呈现出多样化、个性化的 趋势；加入世界贸易组织后，国内对外开放的步伐不断加快，市场的外向度不断 提高；技术进步促使产品生命周期缩短，产品创新的目标越来越高，范围越来越 广。面对着复杂多变的外部环境，如何实现持续地发展是对每个企业的严峻考验。 在这样的研究背景下，许多学者借鉴战略管理等相关理论，从各自不同的角度重 新审视产品创新的概念，围绕着产品创新，企业持续发展与提高企业竞争力等问 4 题，进行了一些积极有益地探索，形成了许多观点和认识。 比较全面而深入探讨产品创新的国内著作是孙平、王谊的产品创新，全 书围绕企业产品创新这样一种活动或过程进行比较详尽的探讨，具体论述了产 品创新的作用、特征、发展阶段，企业产品创新的战略、组织模式，对创造的 经营管理及使其最终实现商业化的过程，书中还结合了一些国内外企业的实例 进行研究。从整体而言，这本著作偏重于理论和方法，而贝思的产品创新战 略，具体地谈了实际操作的战略举措，从培养团队精神以激发产品创新思维， 到产品突破，以至最后的商业化过程，都具体分析并配以丰富、生动的实例， 而且文中还提到许多在形成新的产品构思中可以实际运用的激发创意的方法。 与前一部著作比较，这本书更偏重于战略方法的实际应用。 1 2 产业的创新 波特认为，产业集群通过三种形式影响竞争：1 通过提高立足该领域公司 的生产力来施加影响；2 便是通过加快创新的步伐，为未来生产力的增长奠定 坚实的基础；3 是通过鼓励新企业的形成，扩大并增强产业集群本身来影响竞 7 山东大学硕士学位论文 争。本文即从创新的角度来研究产业集群的发展。 1 2 1 产业创新的含义 产业创新是区域创新的最高层面，即在技术创新和要素创新的基础上，推 进产业的升级和结构优化。在产业层面上，创建区域核心竞争力的基本前提， 是根据国内、国际分工，走非均衡发展道路，大力发展具有优势的特色产业。 创新的重点是在竞争优势，一是以增强产业竞争力为目的，努力提高产业的内 在素质，采用新技术，向高技术含量和高附加值产品生产方向发展；二是以增 强自我调节和发展机能为目标，积极探索本地区经济发展的优势和特色，结合 经济发展的大趋势，努力培育和发展有前途的替代产业和新兴产业，不断优化 本地区的产业结构，使地区经济和产业发展长保活力；三是对产业内部组织形 式进行探索和改革，产业内部组织形式和模式对产业竞争力的贡献已越来越受 到关注，区域产业创新应将其作为重要内容，突出了区域产业创新组织形式和 模式的重要性。 1 2 2 产业创新的特性 企业技术进步是产业技术进步的突破口，是产业技术进步的节点和环节， 企业技术的社会化和普退化便转化为产业技术。但是企业技术创新要以产业技 术进步为基础，离开了社会公共知识库，离开了产业基础设施，离开了国民教 育“生产”出来的大批高素质人才，便不可能有企业的技术进步。 1 3 产业创新系统形成的原因一利益驱动机理 ! 利益驱动是集群式产业创新系统形成的根本原因。首先产业集群的形成就是 集群内企业追求内部与外部规模经济、低要素成本的结果，集群式产业创新系统 的形成除去产业集群形成的基本利益驱动因素以外，还源于创新成本的降低与产 业创新的集群效应所带来的利益。 p h i l i p p em a r t i n 和g i a n m a r c o lp o m v i a n o ( 2 0 0 1 ) 综合了克鲁格曼的新经济地 理理论和r o m e 的内生增长理论，建立了经济增长和经济活动的空间集聚间自 我强化的模型，认为区域经济活动的空间集聚会降低创新成本，从而刺激经济 山东大学硕士学位论文 增长。 s t o r p c r 和s c o t t 也关注交易费用的缩减。他们指出交易是传输和交换信息、 货物、人员和劳动力的过程，并指出情况越复杂，不确定性和不可预见性越大， 企业在空间上趋于集中，带来交易费用的降低，这种集聚是在一种渴望创新的 推动力下实现的( c o o k e ，m o r g a n e t x e b a r r i a , 1 9 9 8 ) 。 盖文启和王缉慈认为，基于产业集群的区域创新网络通过降低企业问的交 易费用促进了我国高新技术中小企业创新与发展o 。 其他学者如石培哲、丁云龙和李玉刚等人也提出了集群中创新成本的降低 对于提高持续创新能力的作用。 毋盖文启，王缉慈论区域创新网络对我国高新技术中小企业发展的作用t j 中国软科学， 1 9 9 9 ，9 。石培哲产业集聚的形成原因探析t j l ：经济师，2 0 0 0 3 零丁云龙，李玉刚从技术创新角度看产业结构升级模式【j 】2 0 0 1 ，8 山东大学硕士学位论文 第二章创新与产业集群的关系 2 1 降低创新成本的利益驱动机理促进集群式产业创新系统生成 正如我们在第一章中所提到的，降低创新成本的利益驱动机理可以促进集群 式产业创新系统的生成。 创新是一个复杂的、持续的、相互学习的过程，创新灵感不单来自企业自身 知识的积累，还来自供应商、客户、大学、科研机构、咨询机构等其它广泛的创 新源泉，但各主体间信息的不对称性增加了创新主体间的交易成本。 信息经济学揭示了信息不对称，说明了信息和资本、土地一样，是一种需要 进行经济核算的生产要素。不对称信息实际上可以被看作对信息成本的投入差 异。信息不对称的情况如此普遍，其影响如此之大，以至于影响了市场机制配置 资源的效率，造成占有信息优势的一方在交易中获取太多的剩余，出现因信息力 量对比过于悬殊导致利益分配结构严重失衡的情况，这反过来又会增加交易成 本，影响交易的进行。集群中的企业通过长期互动的联系，组成创新网络结构， 增加了相互问信息丰度，降低信息不对称程度，从而降低了相互间交易成本。 集群有助于减少环境的不确定性。相关企业与机构地理上的邻近，降低了企 业的运输成本和契约的搜寻成本。更重要的是，本地的企业与机构的相互靠近， 可以在长期的交往中，逐渐建立起人与人之间的信任关系和保障这种信任关系的 社会制度安排，从而积累社会资本，降低交易成本。交易成本的降低有利于促进 企业和机构间的专业化分工与合作，增加知识的积累和转移。 大量中小企业的地理集聚，为取得原材料和及时反馈信息提供了便利。我们 以设在广东惠州的韩国l g 音响生产厂为例来看看产业集聚是如何降低交易成 本，如何促进创新产生的。在广东惠州，集聚为韩国l g 音响生产厂提供了极大 的便利。制造一台音响需要成百上千的元件，如线路板、机芯、电容、唱盘机、 扬声器、开关等，这些零件全部由自己生产是不可能的，这就需要从专业厂家购 买。而周围密集存在的各种专业器件生产厂家为其生产部件的取得提供了极大的 方便。供应商数目以本地区( 惠州) 最多，且随运输距离增加而降低。惠州l g 音响 l o 山东大学硕士学位论文 厂的生产部件已达到了8 2 的本地化o ，这8 2 的部件均是从周围的专业厂家获 得的，这在很大程度上减少了运输费用，降低了成本，同时较高的本地化有利于 信息交流和由此产生的技术创新。集群的形成使得企业的交易费用大大降低，这 也是珠江三角洲吸引企业前来落户的重要原因之一。 产业集群弥补了中小企业规模不经济的缺陷，集群内竞争则促进了企业的技 术创新，提升了产品质量与产业层次。以温州打火机产业集群为例，一只电子点 火器，1 0 年前依靠进口，每只要四五元，当地企业通过创新自己攻克生产难关后， 每只只要一、二元，而现在，形成大规模生产后，每只只有0 2 到0 3 元；打火机 密封圈质量要求也相当高，每只打火机需要5 n 8 只，当年进口要0 2 元一只，温 州人研制出来后，只有0 0 5 元一只，而现在只有0 0 0 5 元一只；为降低成本，一些 厂家甚至直接将一些零配件拼装组合生产，如防风打火机中的微孔片过去要五六 元一只，现在包括微孔片在内的3 个配件组合只有0 2 元。 另外，在产业集群内部，生产者和供应商、客户之间，会经常保持着密切的 联系，互通信息。随着交易次数的增加，信息逐渐对称。同时，一些有效率的规 女 1 则会自然形成，经过长期的合作博弈，在建立起比较固定的经济关系的同时，还 建立起了比较好的友谊，构建了比较密切的社会网络。信任度的增加，大大降低 了交易成本，促进了集群式产业创新的生成。 2 2 产业创新的集群效应 集群内企业能够获得创新的集群效应。生物界具有集群效应现象，生物之 间的共生以及生态系统中各物种都存在集群效应。生物学常识是单个生物的生 长发育没有一个簇群或一个复杂生态系统的生物发育得好。产业创新的集群效 应表现在社会资本效应、公共资源效应、知识溢出效应及空间集聚效应等方面。 2 2 1 社会资本效应 普特南认为社会资本作为一种和物质资本、人力资本相区别的存在于社会结 构中的个人资源，它为结构内的行动者提供便利的资源，包括规范、信任和网络 。王缉慈创新的空间一企业集群与区域发展【m 】北京大学出版社，2 0 0 3 f f 6 f l 。陆国庆衰退产业论【m 】南京大学出版社，2 0 0 2 ，1 ：1 8 7 - 1 9 4 山东大学硕士学位论文 形式o 。集群内企业间基于各种形式的有条件和无条件信任，通过公司和社会环 境的联系，形成社会资本o ，促进了产业集群的创新与发展。 以格兰诺维特为代表的社会经济网络理论认识到经济活动与社会关系相互 嵌套、相互影响。产业集群有利于社会资本的产生和社会资本作用的发挥，社会 资本例如信任，规范和网络能够在一定程度上促进分工并产生新的生产力。 c o h e n 和f i e l d 在对硅谷的研究中也发现，社会资本使创新容易发生，它是区 域经济和竞争成功的根本。 2 2 2 公共资源效应 创新所需的公共资源包括区域性公共设旌，如交通运输设施、邮电通讯设 施、医疗保健、教育培训设施、文化娱乐设施等，和政府公共供给品，如政府 的产业政策、税收政策、劳动就业政策、文化教育、质量检测等，以及公共服 务供给，如金融、广告、法律、会计等中介性服务产品。这些资源的开发使用 具有显著的规模经济效益，分散的单个企业要么难以承担巨额的投入资金，要 么使用成本太高而难以承受，而产业集群则能克服单个企业公共资源使用上的 ： 不经济现象，取得良好的集群效应。 创新资源越容易获取，创新越有优势。创新资源主要包括人才、资金和技 术。从人才资源来看，产业集群把各种人才吸引到同一地方，从而使厂商更容 易得到所需要的人才，而各种人才也更倾向于去产业集群的区域谋职，在那里 有更多的挑选机会，也能够找到更有挑战性的工作。从资金资源来看，搞技术 创新最重要的是奉献投资，产业集群容易使风险投资家了解产业的发展动态， 判断拟投资企业的发展前景，从而降低投资风险。同时，集群效应也降低了风 险投资家寻找投资项目的信息成本。因此，越是产业集聚的地方越容易获得风 险资金。硅谷、中关村等产业集群的发展与创新，就得益于集群内丰富的公共 资源。 2 0 世纪4 0 年代，硅谷仍是个农业区，主要以杏和核桃园闻名，唯一的地 方工业就是小型食品加工和配送业，到2 0 世纪9 0 年代，硅谷有高技术企业4 0 6 3 家，高技术部门就业人数近2 5 万人，整个硅谷地区技术公司的销售额超过1 0 0 0 。庄洁社会资本【j 】理论研究综述发展论坛，2 0 0 3 ，1 o 张伟峰，万威武，白靖宇网络资本：硅谷群发展的核心能力【j 】科学研究，2 0 0 2 1 2 山东大学硕士学位论文 亿美元o 。从区域产业竞争力来看，到2 0 世纪8 0 年代末，代表当今技术前沿的 网络技术的计算机网络公司，特别是占统治地位的大公司，总部都在硅谷。硅 谷已经成为全球网络技术的中心。从产业结构看，6 0 年代是半导体技术创新， 7 0 年代是微处理器技术创新，8 0 年代是计算机软硬件技术创新，9 0 年代是网 络技术创新，充分体现了产业创新对产业结构升级的促进。 我国的中关村经过1 0 多年的发展，已经形成了以电子信息产业为龙头，包 括光机电一体化产业、新材料和新能源及环境科学产业、新药物及生物技术产 业在内的四大产业集群。中关村科技园2 0 0 1 年底入驻企业已经达到9 7 7 3 家， 从2 0 0 1 年这四大产业集群的产品产值占圆区总产值比重来看，电子信息产业实 现的产值占总量的7 8 1 ，达到3 4 ，其他三大产业所占比重分别为8 4 、6 0 和3 2 。按一区三园的各个产业结构来看，海淀区以电子信息为主( 7 5 9 ) 、 昌平以新药物及生物技术产业为主( 4 1 1 ) 、丰台以光电机一体化为主( 4 7 3 ) 。各个园区形成了基本协调的产