（工商管理专业论文）从知识产权角度看中国信息技术外包.pdf

文献类型： 学号： 论文标题： 论文作者： 指导教师： 作者单位： 答辩日期： 保密级别： 关键词： 学位论文 0 8 6 1 2 0 从知识产权角度看中国信息技术外包 刘旭 苏静 北京邮电大学经济管理学院 2 0 1 0 年6 月1 8 日 无 信息技术服务外包知识产权商业秘密著作权 独创性( 或创新性) 声明 本人声明所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢中所罗列的内容以外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北京邮 电大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 本人签名： 导师签名： 日期： 日期： 弘 o s 铀 关于论文使用授权的说明 学位论文作者完全了解北京邮电大学有关保留和使用学位论文的规定， 即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属北京邮电大学。学 校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许学位论 文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用 影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密 后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密在一年解密后适用本授权书。非保密 论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 本人签名： 导师签名： 日期： 日期： 沙f 口冬如 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 从知识产权角度看中国信息技术外包 摘要 自2 0 0 9 年2 月以来，国务院批准了21 个城市成为“服务外包 示范城市 。中国各地政府都成立了软件园作为企业孵化器，提供 激励政策，强化知识产权保护，并提供税收优惠、财政支持和补贴， 而大规模基础设施建成及完善都为服务外包业发展提供了保障。据 中国商务部的统计显示，随着中国政府大力支持服务业外包产业， 预计未来5 年中国服务外包市场将保持约2 6 的年复合增长，到 2 0 1 4 年将达到约4 3 9 亿美元的市场规模。不过，相比其他接包国， 目前中国的信息技术服务外包比例偏低，其重要原因之一是，中国 是被唯一列入知识产权保护和执法问题的严重程度的第一类国家， 即知识产权保护和执法问题最严重的国家。 本文首先解释了外包的基本概念及信息技术服务外包的定义范 畴，并详细区分了信息技术外包( i t o ) 和业务流程外包( b p o ) 的 区别。然后，对关于信息技术服务外包业务的相关研究文献进行了 回顾与梳理，把这些文献中对服务外包的动因、存在的风险及发展 现状进行了总结阐述。随后，论述信息技术服务外包中存在的两个 最为关切的知识产权问题，即，著作权归属和商业秘密，并讨论了 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 信息技术服务外包过程中可能出现风险的原因是由于中国信息外包 市场的不规范及知识产权的经济性造成的。 经过上述相关理论研究后，本文从实际案例出发，通过中科希 望公司与科瑞尔、杰佛公司的“希望考试系统软件著作权之争”案 件分析，表明了信息技术外包服务过程中双方企业对加强知识产权 保护意识和规范相关知识产权内容合同的重要性，而这些都是我国 企业在信息技术外包服务中普遍存在的问题。本文随后针对这些问 题提出分别从国家、承包方企业和发包方企业的角度提出一些建设 性意见，以促进我国信息技术外包的健康快速的发展并希望通过本 文引发法律界专家、学者以及实际业务工作者的思考。 关键词：信息技术服务外包知识产权商业秘密著作权 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 c h i n ai n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ： a ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp e r s p e c t i v e a b s t r a c t s i n c ef e b r u a r yo f2 0 0 9 ，t h es t a t ec o u n c i la p p r o v e dt h e21c i t i e st ob e c o m e s e r v i c e o u t s o u r c i n gm o d e lc i t y ”c h i n e s el o c a lg o v e r n m e n t sh a v es e tu pas o f t w a r ep a r ka sa b u s i n e s si n c u b a t o r , p r o v i d i n gi n c e n t i v e s ，s t r e n g t h e ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n ，a n d p r o v i d et a xi n c e n t i v e s ，f i n a n c i a ls u p p o r ta n ds u b s i d i e s ，i no r d e rt os u p p o r tm a s s i v e i n f r a s t r u c t u r eb u i l da n di m p r o v et h es e r v i c eo f o u t s o u r c i n gi n d u s t r y a c c o r d i n gt ot h e m i n i s t r yo fc o m m e r c es t a t i s t i c ss h o wt h a t ，w i t ht h es u p p o r to ft h ec h i n e s eg o v e m m e n t s e r v i c e so u t s o u r c i n gi n d u s t r y ，t h en e x tf i v ey e a r s ，c h i n e s es e r v i c eo u t s o u r c i n gm a r k e tw i l l r e m a i na b o u t2 6 c o m p o u n da n n u a lg r o w t h ，i n2 0 1 4 ，i tw i l lr e a c ha b o u t4 3 9b i l l i o nu s d o l l a r si nt h em a r k e t h o w e v e r , c o m p a r e dt oo t h e rc o u n t r i e s ，i ti ss t i l ll o w p r o p o r t i o n ，o n e o ft h em o s ti m p o r t a n tr e a s o ni st h a tc h i n ai st h es o l ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na n d e n f o r c e m e n ti s s u e si n c l u d et h ee x t e n to ft h ef i r s tg r o u po f c o u n t r i e s ，n a m e l y , p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dl a we n f o r c e m e n tp r o b l e m sa r em o s ts e r i o u sc o u n t r i e s t h i sp a p e re x p l a i n st h eb a s i cc o n c e p t so f o u t s o u r c i n g ， a n dd e f i n et h es c o p eo f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ，a n dd e t a i ld i s t i n g u i s hb e t w e e nt h ei n f o r m a t i o n t e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ( i t o ) a n db u s i n e s sp r o c e s so u t s o u r c i n g ( b p o ) t h e n ，o nt h e o u t s o u r c i n go fi n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ys e r v i c e sr e l m e dl i t e r a t u r ew a sr e v i e w e da n ds o r t e d i n t ot h el i t e r a t u r eo nt h em o t i v e sf o r o u t s o u r c i n g ，t h er i s k sa n dt h ed e v e l o p m e n to fa s u m m a r yd e s c r i b e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o n t h e nd i s c u s s e st h eo u t s o u r c i n go fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ys e r v i c e st h a te x i s ti nt w oo ft h em o s ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi s s u e so fc o n c e r n ， o w n e r s h i po fc o p y r i g h ta n dt r a d es e c r e t s ，a n dd i s c u s s e dt h ep r o c e s so fi n f o r m a t i o n t e c h n o l o g ys e r v i c e so u t s o u r c i n gr i s k st h a tm a ya r i s ei sd u et oc h i n a so u t s o u r c i n gm a r k e t o fn o n s t a n d a r di n f o r m a t i o na n de c o n o m i c so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r e a t e d a f t e rt h ea b o v e t h e o r y ，t h i sp a p e rt a k ear e a lc a s e ，t h r o u g ht h eb u r e a uh o p e st h e c o m p a n ya n dc o r r e l l ，j e f f r e y s ”h o p et e s ts y s t e ms o f t w a r ec o p y r i g h td i s p u t e ”c a s e 3 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 a n a l y s i ss h o wt h a tt h ep r o c e s so f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n gs e r v i c e st ob o t h b u s i n e s s e ss t r e n g t h e na w a r e n e s so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o na n dr e g u l a t i n gt h e c o n t e n to fc o n t r a c t sr e l a t e dt ot h ei m p o r t a n c eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，w h i c ha l e c h i n e s ee n t e r p r i s e si nt h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n gs e r v i c e s ，ac o m m o n p r o b l e m t h i st h e nt h e s ei s s u e sa r en a t i o n a l ，c o r p o r a t ea n dp a r t yg i v i n gt h ec o n t r a c t o rt h e s t a n d p o i n to fb u s i n e s ss o m ec o n s t r u c t i v es u g g e s t i o n st op r o m o t et h eh e a l t ho f c h i n a s i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n gr a p i dd e v e l o p m e n ta n dh o p et h a tt h r o u g ht h i st r i g g e r l e g a le x p e r t s ，a c a d e m i c sa sw e l la sa c t u a lo p e r a t i o n st h i n k i n go f t h o s e k e yw o r d s ：i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , t r a d es e c r e t s ， c o p y r i g h t 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 目录 第一章概述1 1 1 研究背景一1 1 2 研究内容及结构介绍3 第二章信息技术外包概念4 2 1 外包的定义和范畴4 2 2 信息技术外包的动因及风险6 2 2 ，蔗赢瑟_ 刁e ：彩匀膨动团6 2 2 2 待寂技术彩包堀膛8 2 3 信息技术外包发展现状9 2 3 j 厚彩发侵刃赏9 2 3 2 目力发辰刃赏j d 第三章知识产权及其相关概念1 2 3 1 知识产权概念1 2 3 2 著作权1 3 3 3 商业秘密1 4 第四章信息技术外包中的知识产权问题及原因1 6 4 1 信息技术外包中存在的知识产权问题1 7 4 1 1 信息技术外包中知识产权归羁闯题1 7 4 1 2 信息技术外包中的商业秘密1 8 4 2 信息技术外包中知识产权问题产生的原因1 8 4 2 1 信息技术外包市场的不规范一1 8 4 2 2 信息技术知识产权的经济性1 9 第五章中国政府现行的政策举措2 0 第六章案例分析。2 3 6 1 案例背景2 3 6 2 案例分析2 4 第七章建议2 7 7 1 给中国政府的建议2 7 5 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 7 2 给服务提供商的建议2 8 7 3 给外包服务接受者( 客户) 的建议3 0 参考文献。3 3 致 谢3 4 6 北京邮电大学工商管理硕士学位论文第1 页共3 4 页 1 1 研究背景 第一章概述 对于外包的种种理论，人们已经耳熟能详。其实真正的大规模外包是随着 信息技术的蓬勃发展在上个世纪9 0 年代应运而生的。尤其值的一提的是，1 9 8 9 年柯达将其数据中心运营和电信服务分别外包给了i b m 、d e c 公司，开创了 大规模企业信息技术外包的新篇章，并且对信息技术产业的发展产生了深远的 影响。随着时间的推移人们对外包的认识和感知也在悄悄发生着变化。外包带 给一个企业的真实价值己在很大程度上打消了业界最初的臆测和疑惑。 如今经济的全球化促使企业之间的竞争规则不断被改写。随着全球经济的 一体化进程的加速，人们发现在新的市场竞争规则下，任何一个企业都不可能 在所有业务上成为领先者。企业要顺应不断变化的经营环境，只有通过联合其 它上、下游企业，建立一条经济利益相连、业务关系紧密的行业供应链方可实 现优势互补及持续性竞争优势。美国大片变形金刚里有一段有趣的演绎， 被蝎子机器人疯狂追击的士兵被迫用公用电话打国际长途求助，从中东美军基 地拨往国防部的电话被转接到印度的呼叫中心，接电话的是个典型的印度男 人，印度式的五官，印度式的英语口音，可能是在班加罗尔某个呼叫中心从事 着无聊的电信转接服务，他的慢条斯理鲜明对比着现场的十万火急。虽然好莱 坞的轻松调侃中，透露出对“外包”真理的一丝嘲讽。但是事实上外包工业在全 球以疯狂的速度蔓延。从最初的呼叫中心、报税、软件业务到人力资源甚至财 务管理，各行各业的生产与服务都被卷入外包的漩涡之中。 外包服务进入中国人的视野是在2 0 世纪9 0 年代，在近3 0 年的发展中并 没有像当年一些人所预言的那样如流星般的消失，相反，我国外包服务业规模 日益扩大，呈现出一幅欣欣向荣的景象。2 0 0 9 年是“十一五”规划实施的关键 年，国家提出十一大产业振兴规划，一系列财政、税收等政策推动外包行业的 发展。除此之外，经过国家认定的服务外包基地城市和示范园区等将获得财政 税收政策、以及灵活的用工政策等若干优惠，这些都有利于外包企业发展。据 工业和信息化部软件服务司发布的( 2 0 0 9 年中国软件与信息服务外包产业发 展报告显示，2 0 0 8 年我国软件与信息服务外包产业规模达到1 5 6 7 7 亿人民币， 同比增长为4 1 2 ；从企业数量来看，2 0 0 8 年我国软件与信息服务外包企业 数量达到3 6 0 0 家，同比增长约2 0 0 ；从从业人员来看，2 0 0 8 年我国软件与 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文第2 页共3 4 页 信息服务外包产业从业人员数量达到4 1 万人，同比增长约3 6 7 。 2 0 0 9 年我国软件出口1 8 5 亿美元，同比增长1 4 ，低于上年4 4 2 个百分 点：其中软件外包服务出口2 4 亿美元，同比增长1 5 ，低于上年8 6 个百分点。 软件外包服务受到金融危机一定影响，出口增速逐季下降，其中对日外包下降 较多、对欧美外包则保持一定增长。( 见图1 1 ) 图卜12 0 0 9 年1 - 1 2 , e l 软件出口增长情况 虽然我国软件与信息服务外包产业近些年来取得了不错的成绩，产业规模 不断扩大，但是由于信息技术外包起步较晚，发展较慢，行业规则和法律政策 体系尚不够健全，导致大多数企业对信息技术外包中存在的知识产权风险还认 识比较模糊或缺乏相关的经验。同时，发达国家也越来越注重服务外包过程中 的知识产权保护问题，以日本为例，发包发公司首先需要是对承办方的各种硬 软件措施进行考察，包括受托方的各项规章制度、知识产权制度、保密措施等， 并对承包方进行信用评级，最后通过对比选择信用等级比较高的公司进行委 托。这种信用评级制度的实行，可以更好地保护发包方的知识产权。加强知识 产权保护是发展软件与信息服务外包产业的内在要习i 0 没有良好的知识产权保 护环境，肯定不利于中国参与全球软件与信息服务外包的市场竞争。中国内需 市场巨大，建立良好的知识产权保护环境，不仅有利于国内内需市场的释放， 更有利于参与国外市场竞争。 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文第3 页共3 4 页 1 2 研究内容及结构介绍 本文以知识产权为视角来研究中国信息技术外包中的两个关键问题，即著 作权归属和商业秘密。本文首先在第一章中描述了研究背景、内容及文章结构； 第二章中解释了外包的基本概念及信息技术服务外包的定义范畴，并详细区分 了信息技术外包和业务流程外包的区别。然后，通过对相关研究文献的回顾与 梳理，总结阐述了服务外包的动因、存在的风险及发展现状。第三章，从概念 上论述信息技术服务外包中存在的两个最为关切的知识产权问题，即，著作权 归属和商业秘密。第四、五章论述信息技术服务外包过程中存在的知识产权的 主要问题和造成的原因，及我国政府现行的举措。第六章中从实际案例出发， 通过中科希望公司与科瑞尔、杰佛公司的“希望考试系统软件著作权之争案 件分析，表明了信息技术外包服务过程中双方企业对加强知识产权保护意识和 规范相关知识产权内容合同的重要性。随后，在第七章中针对这些问题提出分 别从国家、承包方企业和发包方企业的角度提出一些建设性意见。 由于知识产权和信息技术外包关系的较大复杂性，在这篇论文中只是对知 识产权中著作权的所属权和商业秘密展开了研究，还有许多与信息技术外包关 系有关的其它知识产权问题尚未谈论到。例如，它们包括：与专利权、商标权 有关的知识产权问题，以及知识产权的价值等。这些问题都很重要，并且每种 情形都也需要进一步地探讨。本人希望能通过这篇文章引发法律界专家、学者 以及实际业务工作者的思考。 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第4 页共3 4 页 第二章信息技术外包概念 2 1 外包的定义和范畴 外包( o u t s o u r c i n g ) ，英文直译为“外部资源 ，是指在企业资源有限的情 况下，把其他资源借助于外部专业化资源予以整合，将不直接创造价值的后台 支持功能剥离，仅保留其最具竞争优势的核心资源，并专注于直接创造价值的 核心功能，从而实现企业资源的最优化配置，达到企业的可持续化发展目标( i ) 。 服务外包已经成为帮助企业成就卓越绩效的一项重要的战略工具。现代信 息技术减少了外包的交易成本，提高了对非现场工作的监督和控制水平，并使 外包服务的交付变得更加快捷和方便。大规模外包特别是向国外供应商外包， 正迅速成为家常便饭。虽然目前几乎任何商业服务都可以被外包，但是在中国， 最活跃的两个领域还是信息技术外包( i t o ) 和业务流程外包( b p o ) 。 一般而言，信息技术外包是指i t 流程的外包，旨在提供与i t 相关的产品 和服务，例如定制开发的软件应用和数据服务器等i t 资产的管理或维护。业 务流程外包( b p o ) 定义为“将一个或多个信息技术密集型业务流程委托给某 个外部提供商，后者反过来根据已界定并可衡量的业绩指标，控制、支配和管 理选定的流程，包括企业服务、供应管理、需求管理和运营。根据g a r t n e r 的定义，外包给某个服务提供商业的例子包括“类似人力资源，财务与会计和 联络中心的工作职能，或者是类似保险索赔处理，银行付款的垂直专业职能。 另一方面，许多公司认为，业务流程外包是指由专门的服务提供商负责提供并 管理的特定类型的业务流程。业务流程往往是以业务为导向的，而非战略性的； 从盈利能力来看，它们一般是业务量大而利润低的流程，很少涉及某个企业的 差异化的核心活动。( 参见表2 1 ) 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文第5 页共3 4 页 ，“ 。“。一。锄 ，功能领域 ，。定义 j 一。! 。一t ，。i 。二j 。j 。一渤 整个基础设施管理流程，从网络接入和桌面管理到 貉 i t 基础设施远程技术支持。这一类别包括i t 支出管理、数据 中心服务、服务中心、安全服务、通信服务等。 软件开发服务，通常是作为一个应用系统，而不是 定制软件开发 一个软件产品本身。 。信息“软件研发 作为离散产品供客户销售的整套软件的整体开发。 。技术 软件本地化 外包 i t 应用软件内容翻译为多国外语。 全球化 多荔 定制和集成的测试手段，包括手工和自动化的测 软件测试 试。 应用软件外包 应用软件维护和支持。 群r 嵌入式软件开发嵌入到其他产品中的软件开发 一般涵盖采购到支付流程、订单到现金流程和记录 财务与会计 到报告流程。 人力资源跨越整个雇佣周期的人力资源活动和管理流程。 技术培训和软技能培训的行政和事物方面的内容， 培训和教育 包括培训内容的外包和研发。 采购从货源寻找到付款流程，包括采购支出管理。 业务客户关系管理等功能，包括呼叫中心和呼叫中心管 客户关系 流程理。 外包订单管理、仓储、履行和库存管理、运输管理和退 供应链物流 货管理等功能。 维修支持、建筑物电气和通讯系统支持等服务，在 设施管理 某些情况下还包括建筑物开发服务。 目前被市场研究和金融研究等活动主导。在动漫、 数据分析、教育、工程、医药、税务服务等领域有 知识流程外包 很大的潜力，并有机会加强有价值的劳动力属性。 例如创造力和判断力。 表2 - 1 外包术语的定义 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文第6 页共3 4 页 2 2 信息技术外包的动因及风险 2 2 1 信息技术外包的动因 服务外包对一个企业最重要利益在于通过对企业非核心业务的剥离和转 移，从而找到有效降低运营成本的途径。信息技术外包作为一种新兴的业务外 包运作模式，具有明显的优势，主要表现在： 1 集中企业的核心业务，增强核心竞争力 随着全球化竞争的不断加剧，只有少数的企业能够拥有在所有主要和辅助 业务中实现竞争优势所需要的全部资源。为了充分利用有限的资源，提高企业 的核心竞争力，企业通常会：确定一些业务作为核心业务，并决定从事这些核 心业务并把它做到最好；同时，把其他非核心业务进行外包。这样的好处是， 一方面，企业能够集中资源从事自己最擅长的活动，从而实现资源回报率的最 大化，另一方面也可以充分利用外部承包方的专业技能和投资等，增强企业的 核心竞争力，阻止现有或潜在的竞争者进入自己的核心利益领域，增强自身的 战略优势，从而保护市场份额，。 2 节约成本，获得经济效益 企业开展服务外部的最大驱动力之一就是降低业企业的运营成本。虽然， 目前尚难以进行定量统计有关服务外包交易给发包方企业所带来的各种成本 的节约，不过，据有关专家、学者估计服务外包大体可节约2 0 4 0 左右的 成本。信息服务外包主要是通过以下途径降低成本的：一是规模经济。在服务 外包过程中，多个客户之间共享承包方企业提供的专业人力资源、高配置的硬 软件设备和专业的知识技能，从而使他们在投资上更加节省成本并且提高资金 的利用率。二是降低交易成本。服务外包企业可以依靠自身良好的信誉和专业 的技术，与承包方企业通过建立长期持久稳定的合作关系的方式来降低交易成 本。 下面的这个例子描述了一家总部在巴黎的公司是如何实现节约成本的( 见 图2 1 ) 。当时，这家公司打算离岸设置2 ，0 0 0 个专业化的高端i t 工作岗位， 最初的计划是从印度采购整个项目。然而，在开展尽职调查和进行计算后，该 公司选择了另一种方案。本着尽量减少与地域、货币和劳动力相关事务的考虑， 该公司将这个项目分给几个地点，将大约2 3 的工作放在印度，将剩余的1 3 的工作分给另外3 个地区。它在法国的里尔保留了1 0 0 个工作岗位，将另外 3 0 0 个工作岗位放在近岸、低成本的罗马尼亚，因为这些地点离欧洲市场很近。 还有3 0 0 个工作岗位则放在埃及，在那里，政府的计划极大地扩充了人才储备。 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第7 页共3 4 页 最后，该公司把剩余的1 , 3 0 0 个工作岗位放在班加罗尔。通过这种多元化的运 营，该公司极大地降低了总体组合风险，而成本与全部从印度采购的做法相比 只有很小的增加。 鬣t 麓虎豹姥备簿较7 结拇懂渡动豹静一 蘑在的i f 孽务中心地点奠工数量i 专业人曼的卑奢 葺鬣7 穗霉藏隧霸豺摄太埯椎管了蕴搴 n 曩舞中心的月囊秘工羹空能m - i t 点与蟪赢臻台橱比较 工童他 投- 躺在班勰m 第m 尔n 黼霉，b 一一蕾鹈粉獭 媳龠黝煳鲻枷 ! ： 铂。一： i 溉一一一 * r t t t t t t t ，。 裁鞋崩黔 i t l h 嚣蕈j p 嚣器薹玺酾霸豳豳_ 埘 蠢岸适羹地点霸霸霸霸嘲一 硼曦崎人才艟 棚露l 更小辩盛焉建辅 舢l 一 已接蕊纂前蛏臂环婕 * o 符l i l ：袭黍善禁喜凳爹，l 冒_ 。糟i班蕊箩笨畀箩霸圈圈_ 川口： 控撕和王容 ： ，：，； 图2 - 1 巴黎公司如何节省成本 3 提高产品实施质量 信息技术外包商往往在某些专业领域具有发包方企业所不具备的资源和 特定技术，他们可以提供质量更高的信息服务水平以及更快速的服务响应与效 率。他们在员工教育和培训上投资可以吸引高水平专业人员，这方面也比发包 方更具有优势。而这些也能大大提高他们解决问题的能力。此外，信息技术外 包商往往具有更强的过程管理能力，实施严格的质量标准，从而能够提高信息 技术服务的质量。他们还会不断跟踪和创新该领域内最新技术以保证他们的核 心技术始终是具有竞争力的。 4 减少信息技术运营风险 激烈的市场竞争环境已经从以往的终端产品竞争延伸到了整个企业管理 的每个细节当中，这便对企业信息技术管理运营的标准提出了更高的要求。随 从知识产权角度看中国信息技术外包 ； 愀芗 妒澎 一 w 。8蕊 一 一 h雹谨酗疆圈霸翔 h i 目 q k 煳_ 靴瞄 一 翻飘 骚 t 、孵 ，蚓黼 “ h群lghf目_日 _目蒜日圉溯。、磷 蛩 北京邮电大学工商管理硕士学位论文第8 页共3 4 页 着不断深入的专业化分工，企业内部每一个子系统的复杂性也随之提升，如不 留意，就可能因某个环节的疏忽而导致市场份额的丢失。因此，最好的解决办 法就是将风险转移，将非核心部分业务外包出去，由承包方提供更为专业的解 决方案，从而获得行业最佳方法、服务和流程等，使自己处于行业的领先地位。 2 2 2 信息技术外包风险 信息技术服务外包是一把双刃剑，在使双方企业合作获益的同时，也存在 着许多风险和陷阱。认识和辨别这些潜在风险，从而采取必要的管理方法加以 控制和规避，从而实现成本与收益之间的理想平衡，这也是公司选择服务外包 战略的重要原因之一。 首先是信息安全的风险。任何企业都有商业秘密，尤其是现在的信息技术 已经渗透到企业业务的各个方面，当将自己的核心信息系统的建设、运营和维 护外包给信息技术服务提供商后，要保证企业的商业秘密和核心技术不被泄露 出去，就必须以合同的形式加以保障。前几年，i b m 就信息技术服务外包作了 一次调查，发现用户对i t 外包最大的顾虑是信息安全。尽管民航中天是中航 油控股的公司，中航油对信息安全问题仍然慎之又慎。在i t 外包服务的总协 议下，双方又签署了严格的保密协议，严格规定了保密的范围、内容、时间等； 同时，还要求民航中天必须选派优秀系统管理员，严格遵守职业道德等。 其次是服务质量的风险信息技术服务外包要成为一种商品，就必须形成 一套标准和规范，用以约束双方企业，但目前我国国内信息技术服务外包服务 领域既无统一规范也无公认标准。概念模糊的发包方，面对同样概念模糊的承 包方，如何评估、质量控制、定价和签合同等都是潜在的“陷阱 。 另外，信息技术服务外包还面临着信息技术管理的复杂性、灵活性以及外 包服务提供商自身能否健康成长等多种风险。当企业最早开始考虑将非战略性 职能( 如薪酬支付、i t 维护、设施管理及物流等) 外包出去时，它们的目标 是降低成本。然而今天，为了提高经营绩效，这些企业往往考虑将核心业务外 包给第三方专家。许多此类交易庞大而具战略性，堪称“拿公司作赌注”，其中 涉及复杂的人员、流程和资产组合。事实上，在过去十年里发生了近1 0 0 宗超 大交易，价值超过十亿美元的合约，其中很少有企业能够改变它们进行交易的 方式。研究发现，有高达5 0 的外包交易未能实现预期的价值( 见图2 2 ) 。 计划不善的外包交易往往与有缺陷的资产剥离和合资有着同样的一些缺点：企 业高估外包交易的经济利益，没有为价格谈判和业绩追踪确立适当的基准，或 者没有做好充分准备来控制过渡期以及交易后的形势。不仅如此，外包还面临 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第9 页共3 4 页 着一些独特的挑战。企业有时会接受供应商最具风险性的目标，建立种种束缚 以致降低供应商有效管理成本的能力，或过于强调拿到最低价格，以致失去基 本的绩效保证与灵活性。 约有翠敦交易没有实现目标 绛包交易成功率1 朝嚆 成功的交易 图2 - 2 外包交易失败的原因 2 3 信息技术外包发展现状 2 3 1 国外发展现状 全球外包市场正在呈指数式增长。随着信息技术外包关系的日益成熟和普 及，业务流程外包在文化上的接受程度也相应逐步增加。市场研究公司g a r t n e r 预测，包括i t 服务在内的全球信息技术外包总收入将在2 0 1 2 年达到8 2 9 0 亿 美元，相比之下2 0 0 7 年是5 9 2 0 亿美元；其中信息技术外包部分将从2 0 0 7 年 的2 6 1 0 亿美元增长到2 0 1 2 年的3 7 8 0 亿美元。 目前，信息服务外包已经在全球十分普遍，各个国家处理中心之间的人才 争夺战十分激烈，这常常导致各个中心的工资和招聘成本上涨。采用多元化的 地点组合，既能缓冲人才短缺，又能更多地获得更广泛的业务、技术、职能和 专业技能、语言及其他能力。考虑到对投资风险、安全环境、破坏性事件的威 胁、监管风险、数据安全、基础设施质量和政府支持力度的综合评估，麦肯锡 为各地离岸运营的风险进行了评级( 见图2 3 ) 。全球服务外包转移方主要有两 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第l o 页共3 4 页 种选择倾向：一种是以美国的离岸服务外包方式为特征，主要选择印度、中国、 菲律宾等距离较远、成本低廉、人才丰富的区域；另一种以欧洲和日本的近岸 外包方式为特征，主要选择与本国距离较近和文化接近的区域进行服务外包， 其中日本外包业务的4 0 在中国进行。另一方面，据d c 报告显示，当前美国 企业在考虑软件外包时，优先考虑的国家依次为印度、加拿大和爱尔兰，中国 排第四位。 离岸运营的风险评级( 按l 5 分制评级，l = 有吸引力，5 = 没有吸引力) 鼙一f r e t 筚的垒鞭5 3c 簟位t 羹元) 图2 - 3 各地离岸运营的风险评级 2 3 2 国内发展现状 从国内市场看，信息技术外包服务在中国的发展主要经过以下几个阶段： 1 萌芽期。1 9 9 3 年到1 9 9 8 年间，主要是以i b m 、柯达、日立等为首的 外资公司率先在外企推行并运用信息技术运营与维护的外包，带动了中国外企 的i t 外包。 2 整合期。19 9 9 年至2 0 0 1 年，由于外资企业和合资企业在中国快速发 展，部门的大规模整合开始，外企对信息技术外包普遍都有需求，促进外包服 务在中国企业的整合。 3 普及期。从2 0 0 1 年到现在，随着外包服务流程和质量保证体系的标准 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第1 l 页共3 4 页 化和规范化，国内的本土企业开始尝试大规模外包，首先是大的民营企业因为 业务发展的需要开始将盯上外包，然后是一些中央部委单位和银行开始尝试外 包，这段时期的信息技术外包趋势是从民营企业到国有企业，从南方到北方推 进。2 0 0 0 年和2 0 0 2 年，国务院先后出台了两个有关软件行业的文件，对我国外 包行业进入快速增长期发挥了重要的指示和推动作用心。从此，外包服务在 中国已经进入全面启动期。 2 0 0 9 年工业和信息化部软件服务业司成立以来第一部关于我国软件与信 息服务外包产业发展的研究报告( ( 2 0 0 9 年中国软件与信息服务外包产业发展 报告中显示，2 0 0 8 年我国软件与信息服务外包产业规模达到1 5 6 7 7 亿人民 币，同比增长为4 1 2 ；从企业数量来看，2 0 0 8 年我国软件与信息服务外包 企业数量达到3 6 0 0 家，同比增长约2 0 0 ；从从业人员来看，2 0 0 8 年我国软 件与信息服务外包产业从业人员数量达到4 l 万人，同比增长约3 6 7 。随 着全球经济逐步地企稳回升，尤其是中国经济强劲的表现，软件行业在今年仍 有望保持一个较快的发展速度。根据权威机构预测，2 0 1 0 年中国软件市场的 收入将增长1 4 8 ，首次超过6 0 亿美元，预计将占亚太地区2 0 1 0 年总收入的 2 7 ，是该地区最大的软件市场。而到2 0 1 3 年中国在亚太地区软件市场的份 额将达到3 0 ，占全球软件市场总收入的3 3 t 孙。 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第1 2 页共3 4 页 第三章知识产权及其相关概念 3 1 知识产权概念 知识产权是个外来语，即德文中的“g e s t i g e se i g e n t u m ”，英文中的 “i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ”，其原意均为“知识( 财产) 所有权”或者“智慧( 财产) 所 有权”，也称为智力成果权。根据我国民法通则的规定，知识产权属于民 事权利，是基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。该概念 最早于1 8 世纪中叶出现在德国，后为比利时著名法学家皮卡第所发展，皮卡 第将之定义为“一切来自知识活动的权利”。 在我国，对知识产权的定义为：公民或法人等主体依据法律的规定，对其 从事智力创作或创新活动所产生的知识产品所享有的专有权利，又称为“智力 成果权”、“无形财产权”，主要包括发明专利、商标以及工业品外观设计等方 面组成的工业产权和自然科学、社会科学以及文学、音乐、戏剧、绘画、雕塑、 摄影和电影摄影等方面的作品组成的版权( 著作权) 两部分。 知识产权的特点： ( 1 ) 知识产权是无形的，这是其最大的特征。与有形财产相比，它需要 依附于一定的载体上，而这种载体是可以被复制的。因此，它在转让和出售时 的多向特征就显得尤为明显。一般有形财产被出售后，接受者便成为有形财产 的所有者，拥有对他的处置权；而知识产权则不同，它可以同时出售给两个或 两个以上的买主，并仍属于财产的所有者，买主获得的仅仅是该财产的使用权。 ( 2 ) 专有性，即独占性或垄断性；是指知识产权归权利所有人专有，除 权利人同意或法律规定外，权利人以外的任何人不得享有或使用该项权利。这 表明权利人独占或垄断的专有权利受严格保护，不受他人侵犯。只有通过“强 制许可”，“征用”等法律程序，才能变更权利人的专有权。 ( 3 ) 地域性，即只在所确认和保护的地域内有效；即除签有国际公约或 双边互惠协定外，经一国法律所保护的某项权利只在该国范围内发生法律效 力。所以知识产权既具有地域性，在一定条件下又具有国际性。 ( 4 ) 时间性，即只在规定期限保护。即法律对各项权利的保护，都规定 有一定的有效期，各国法律对保护期限的长短可能一致，也可能不完全相同， 只有参加国际协定或进行国际申请时，才对某项权利有统一的保护期限。在中 国，一项发明专利的保护期为2 0 年，2 0 年之后不管该专利多么有用，都自行 从知识产权角度看中国信息技术外包 北京邮电大学工商管理硕士学位论文 第1 3 页共3 4 页 进入公用领域，原权利人与其他人都可无偿使用该专利。在知识产权中，只有 专利权的时间性特别严格，而有些知识产权的保护期则可以通过一定途径延 续，有的甚至是无限期。 ( 5 ) 可复制性是指知识产权保护的客体可以固定在有形物上，并可以重 复再现，重复利用的特性。换言之，通过知识产权的利用，可以将其客体和其 本身体现在某种产品，作品及其复制品或其他物品等物质载体之上。 3 2 著作权 著作权：在我国，著作权用在广义时，包括( 狭义的) 著作权、著作邻接权、 计算机软件著作权等，属于著作权法规定的范围。由于本文的主要研究的信息 技术服务外包主要是指计算机软件外包，所以其著作权的研究也仅限于计算机 软件著作权。 计算机