（伦理学专业论文）论洛克自由主义政治伦理思想.pdf

论洛克自由主义政治伦理思想 内容摘要 本文试图以自由为切入点来探讨洛克的自由主义政治伦理思想。自由是 人的天赋权利，这一原则是洛克构建其政治理论不证自明的前提和理论预 设，它不仅贯穿于洛克的所有著作中，而且也渗入了洛克的一切政治活动 中。自由的获得与保障不仅是公民政府的天职，而且也是个体内在品质得 以提升的结果，人之所以能成为自由不仅仅是人摆脱了外部的强制性力 量，而且还在于摆脱了内心的约束。洛克自由主义的核心就是对个人价值 和尊严的肯定，对个人权利和利益的尊重与保护，他十分珍视自由的权 利，并经典性她论证了一系列捍卫自由的政治制度与理论原则。总之，洛 克的自由及其实现闪烁着洛克惊人的智慧，体现着洛克个人的魅力与人性 的光辉。 本文首先以概述自由主义的理论基础、基本含义以及洛克自由主义学 说的内涵，为探讨洛克的政治伦理思想作一铺垫；接着分别从宪政、宗 教、财产和教育四方面来阐述洛克的政治伦理思想，其中宪政、宗教、财 产主要是从外在层次摆脱强制以保障自由，展现洛克政治宗教设计的合理 性，道德教育则从内心摆脱束缚以获得自由，从另一个侧面呈示洛克的伦 理思想；然后简述洛克自由主义政治伦理的历史影响；最后是对洛克的自 由主义政治伦理作一概述性总结。 【关键词】洛克自由主义政治伦理道德教育 as t u d yo nl o c k e sp o l i t i c a le t h c i sf r o mt h ep o i n to fl i b e r i s m a b s t r a c t t h i st h e s i st r i e st op r o b ei n t ol o c k e sl i b e r a l i s i l lp o l i t i c a lm o r a l t h o u g h tf r o mt h eb r e a k t h r o u g hp o i n to f1 i b e r t y l i b e r t yi sh u m a n s n a t u r a lb i r t h r i g h t ，w h i c hi st h es e l f - e v i d e n tp r e m i s ea n dt h e o r e t i c p r e s u p p o s i t i o no fl o c k e sp o l i t i ct h e o r i e s t h i sf u n d a m e n t a lr u n s t h r o u g hb o t hl o c k e sw o r k sa n dp o l i t i c s t h ea c q u i r e m e n ta n dg u a r a n t e e o f 】i b e r t yi s v o c a t i o no ft h ec i v i cg o v e r n m e n ta n dr e s u l tf r o mt h e e x a l t a t i o no fi n d i v i d u a li n h e r e n tq u a l i t ya sw e l l h u m a nb e c o m e1 i b e r t y b e c a u s eh u m a nb r e a ka w a yf r o mn o to n l ye x t e r n a lc o m p u l s o r yf o r c e sb u ta l s o i n n e rr e s t r i c t i o n t h ek e r n e lo fl o c k e sl i b e r a l i s mi st oa f f i r m i n d i v i d u a lv a l u ea n dd i g n i t ya n dt o r e s p e c ta n ds a f e g u a r di n d i v i d u a l r i g h t sa n di n t e r e s t l o c k ep r i z e st h er i g h to f1 i b e r t ya n dh ed e m o n s t r a t e s aw h o l es t r i n go fp o l i t i cs y s t e ma n dt h e o r e t i cp r i n c i p l e s i nc o n o l u s i o n ， l o c k e sl i b e r t ya n di t sa c t u a l i z a t i o na t ef i l l e dw i t hh i ss p a r k l i n gw i t a n di n c a r n a t eh i sp e r s o n a lf a s c i n a t i o nh u m a n i s t i cb r i i i i a n c e i nt h ef i r s tp l a c e ，t h et h e s i ss u m m a r i z e s t h et h e o r e t i cb a s i s ， r a t i o n a l ea n dt h ec o n n o t a t i o no fl o c k e st h e o r y ，w h i c hp a v e st h ew a yf o r d i s c u s s i n gh i sp o l i t i c a lm o r a lt h o u g h t s e c o n d l y ，t h et h e s i se x p a t i a t e s o nl o c k e sp o l i t i c a lm o r a lt h o u g h tf r o m f o u ra s p e c t s ：c o n s t i t u t i o n a l g o v e r n m e n t ，r e l i g i o n ，p r o p e r t ya n de d u c a t i o n c o n s t i t u t i o n a lg o v e r n m e n t ， r e l i g i o na n dp r o p e r t yc a s to f fc o m p u l s i o nf r o me x t e r n a l t os a f e g u a r d l i b e r t yw h i l em o r a le d u c a t i o ns l i p st h el e a s hf r o mi n n e rt oa c q u i r e l i b e r t y t h ef o r m e rp r e s e n t st h er a t i o n a lp r o j e c to fl o c k e sp o l i t i c a l r e l i g i o na n dt h el a t t e rr e v e a l sl o c k e se t h i ct h o u g h tf r o mt h eo t h e rs i d e t h i r d l y ，i ts t a t e sb r i e f l yt h eh i s t a t i ci n f l u e n c e so fl o c k e sl i b e r a l i s m p o l i t i c a lm o r a lt h o u g h t l a s t l y ，t h et h e s i sm a k e sab r i e fs u m m a r yo f l o c k e sl i b e r a l i s mp o l i t i c a lm o r a lt h o u g h t k e yw o r d s ：l o c k e ，1 i b e r a l i s m ，p o l i t i c a le t h i c s ，m o r a le d u c a t i o n 狻翻链声甥 球人声明掰嫩变的学位论文是本人挫拯卿搬导下避摧故疆究王倦及取缮蜘 硬炎蔽梁。据霰掰熬，稼了变串祷象燕塔豁漆器数辫戆遮方癸，逡文书暴毽鑫萁 纯a 要经发表装撰写遥的研究城采，也币稳禽为获得蔑盛塞翌域辩他教育祝 擒豹学挝致证书i | i 控咫过躬槠料。与我一嗣工作的厨志对本研究掰徼纳强旃贡献 均暑谯涎文巾馋t 辫礁蕊滋爨势浚暴螽露。 学霞文黼懿多；玉签字冁沙霉，嚣魂 学位论文版权使用授权书 零学鑫适文露嚣凳垒了辫囊墨塞羹，蠢荚臻罄、健溪擎鐾逡文蕊囊定； 宥救僚韶并向翻搿有关部门或机构送交论文的复印律剩黻缀，允许论文被查阕和 偌潮e 本人授投南悬大学可以将学位论文躺埝韶或部分内容编入脊装数据库避 箨捻滚+ 可班嚣；爨澎露、楚露袋箍捺等复臻零蔽豫存、汇编学缝烫文。 保密懿崇裁论文在释豢嚣添矮奉餐秘书 掌搜沦文佟者签袋；多! 步是一 签字醚期：2 。i 苹，月以f ! i l 学畿埝文作者攀蛾黼去商： 工侔龄经； 逶鞭遮犍； 嚣妤簇名 签字日期：4 导咿 年妒露才目 魄谗； 瓣壤= 一引言 约翰洛克( j o h nl o c k e ) ，英国革命后期的经验主义哲学家、政治思想 家，教育家，自由主义的奠基人。洛克在哲学、政治、宗教、教育等领域都取 得了重要成就，尤其是在政治领域，达到了一个思想家在他所处时代应有的高 度。在所有这些成就中，自由主义思想始终贯穿其中，成为他整个思想历程的 一条主线。自由不仅是公民作为政治主体参与政治活动的前提和出发点，更是 目的与归宿。对自由的保护和促进是公民政府的天职，而获得自由也是个体内 在品质提升的结果。获得自由的程度不仅体现了人与政府的关系，反映了政府 的民主合理程度，也反映了个体自身提升的维度。自由是一种天赋权利，有了 这种权利才可能去参与政治活动，但有了自由的权利并不是说人就能好好地享 有自由，要享有自由必须具备理性，这需要教育、培养以获得理性，使人享有 自由。人之所以能成为自由的不仅仅是人摆脱了外部的强制性力量，而且还在 于摆脱了内心的强制。成立政府并实行立宪制就是为了摆脱外部的强制性力 量，而实行教育则是为了摆脱内心的强制，使人最终获得自由。教育、宪政都 是工具、是手段，目的是人的自由，自由才是他追求的理想目标和最终价值。 洛克思想的基点是人的天赋自由，其目标也在教人享有这份自由。 洛克的自由理论主要针对当时君权神授思想和宗教纷争提出的，但洛克并 没有一部专门讨论自由问题的著作，他的自由思想主要散见于人类理智论、 政府论、论宽容的信、基督教的合理性、以及教育漫话中，不 论是哲学、教育著作还是政治宗教著作都饱含着他对自由的热烈追求。那么自 由思想又是如何体现在洛克著作中的? 他所设计的政治制度对自由来说是否合 理又能否给自由带来保障? 这种政治设计又蕴含着什么样的伦理精神昵? 二自由主义的理论基础和内涵 2 1 理论基础 2 1 i1 自由学说 自由主义是近代资本主义兴起与发展的产物，从其诞生至今，大约历经 3 0 0 年的历史。这期间，伴随着欧洲社会现代化、商品经济以及资本主义生产 方式的发展，自由主义的内涵也不断丰富，既有政治的政治自由主义，又 有经济的经济自由主义，还有社会的( 亦称伦理的) 社会自由主义和哲 学自由主义。 一般而言，学理上的自由主义，如上已述，主要有四个维度，既是一种经 济学说，又是一种政治学说和社会伦理学说，同时更是一种哲学学说。作为一 种经济学随，自由主义立足于经济自由和市场规律，力求阐明自由竞争、自由 贸易和自由经营的经济和社会价值，反对国家和政府随意干预经济生活；或主 张国家和政府发挥调节作用，通过国家立法和政策消除经济垄断、提供社会保 障，为经济发展创造一种自由和公平的环境。作为一种社会伦理学说，自由主 义主要研究个人与政府、社会与政府的关系问题。它本着个人自由优先和社会 自主的政治原则和价值取向，力图阐明政治的合理性基础，并且在厘定个人、 社会与政府的权利和权力这界限、划定各自活动范围的基础上，将自由与权威 有机结合起来。作为一种社会伦理学说，自由主义探讨的个人与他人、个人与 共同体的关系问题，它着力阐述自由的社会本质，协调个人与社会的关系，提 倡一种“己所不欲，勿施于人”、“待人像你期望人待你一样，爱你的邻人像 爱你自己”的准则。自由主义伦理学要求确立个人的独立性，并主张通过社会 基本制度的道德教化功能来实现个人信念和价值的有序性。 在理论领域内，自由主义主要是指一种思想体系，其历史起源是欧洲的自 然法则思想、人道主义和改良主义。作为一个独立的思想体系，它最初形成于 1 7 世纪的英国，并且一直是资本主义世界中占统治地位的思想体系、核心价值 观念和意识形态，扮演着资本主义制度的设计师与辩护人的角色。自由主义的 发展从它最初出现时起，就没有将自己的视角局限于具体的政治、经济、社会 问题，而是试图发展出一套关于个人、国家、社会的基本理论。这些理论构成 哲学自由主义的基本内容。从霍布斯、洛克到今天的罗尔斯，自由主义者在很 大程度上一直坚持个人价值与权利，强调个人由于其天生禀赋潜能而具有某种 超越万物的价值，强调个人应该得到最高的尊重，应该享有某些基本权利。他 们强调社会的法律、政治、经济原则应该是这一基本道德原则的贯彻与实现。 他们大多或多或少地将社会视为个人的联合体，而不是有机的共同体。简而言 之，自由主义是一种把个人自由视为最高社会价值与终极追求的理论学说与实 践模式，自由主义的实质就是以个人作为基础的、以社会契约作为约定的，在 这个基础上强调人权、强调议会民主。 2 1 2 个人主义 个人”观念是洛克的一个伟大发现。“个人”观念说得简单一点，就是 个人重于政府，人权大于主权。洛克认为人是社会的真正中心，人作为中心必 须首先得到尊重。尊重个人，首先指的是国家、政府、那些有权力的机构要尊 重个人。有权力的机构尊重无权力的个人，这是人文思想的基点，也是民主政 治的基点；同时，尊重个人，是尊重“每一个人”。作为个人，既要尊重自 己，也要尊重他人，只有尊重他人，才能尊重自己，也只有尊重自己，才能尊 重他人。正因为要尊重个人，所以任何人决不能损害他人的个人利益a “个人 观念”是一个神圣的、伟大的哲学观念， “个人观念”是同专制主义作斗争的 伟大武器，所以为专制主义所不容。同时，“个人观念”也是道德的源泉。所 以，提倡个人观念的国家，反而道德状况比提倡集体主义的国家更好些。因为 “个人观念，告诉人们，自己有个人利益，要理直气壮的保护自己的个人利 益，不容别人侵犯；同样，别人和自己一样也有自己的个人利益，所 以，任何时候，决不损害他人的个人利益。于是，“保护自己，不损害他人” 就形成了社会的力量、社会的道德基础。麦克弗森指出：“洛克个人主义的核 ，l i , 是这样一种主张，任何人生来就是他自己的人身和能力的唯一所有者绝 对的所有者，因为他并不因为它们而亏欠社会什么尤其是他的劳动能力的 绝对所有者。”“”o 在洛克的学说中，个人是第一位的，社会、国家是第二位 的；个人是本源，社会、国家是派生的；个人是目的，社会、国家是手段。 自由主义的基础与出发点是个人主义。当自由主义论及自由、民主或市场 经济等观念时，其重点是强调个人的自由、个人参与或个人的经济活动。个人 主义既是自由主义者经常自我标榜、自我陶醉的教义，也是自由主义受到批评 与责难的核心。无论是古典的或现代的自由主义，也无论在理论上和应用上存 在多少差异，对个人价值和尊严的肯定，对个人权利和利益的尊重与保护始终 是自由主义的核心。尊重人或自尊，也就是把人当人看，强调他人或自我的人 格尊严的不可侵犯性，正如康德所说，“每个有理性的东西都须服从这样的规 律，不论是谁在任何时候都不应把自己和他人仅仅当作工具，而应该永远看作 自身就是目的。”“”将这旬名言简化一下就是“人是目的”。这里所说的 “人”是指独立、自由和平等的个人，是与社会整体或国家相区分相对立的个 人。在康德看来，人的人格尊严是没有等价物可以代替的，是超越一切价值之 上的，对于人的尊重，也就是尊重他的人格，他的意志自由，他的生活选择， 尊重他所应有的权利，只要这种自由和选择没有构成对社会和他人的妨碍。因 此，尊重是最低层次的道德价值，同时又蕴涵着最高价值。然而，尊重作为基 本的道德价值，它是与权利相关的。我们之所以要尊重他人，把他人当人看， 就因为那是人作为道德主体的拥有者所具有的不可侵犯、不可剥夺的权利，人 作为人而言有着天然的不可转让的基本权利，这种权利的存在和得到社会的承 认和确立，是人作为社会共同体的成员得到社会和他人普遍尊重的社会前提。 因此，“人是目的”这一命题，确认了人是终极价值，最集中地表达了个人主 义的信仰，这是古典自由主义始终不渝的信念，也是自由主义政治哲学的基 石。 现代自由主义的著名代表哈耶克写道： “由基督教与古典哲学提供基本原 则的个人主义，在文艺复兴时代第一次得到充分的发挥，此后逐渐成长和发展 为我们所了解的西方文明。这种个人主义的基本特点，就是把个人当做人 来尊重，也就是承认在他自己的范围内，纵然这个范围可能被限制得很狭窄， 他的观点和爱好是至高无上的，也就是相信人应能发展自己个人的天赋和爱 好。”o ”1 这段话很能代表自由主义的观点和风格，从中我们可以捕捉到个人主 义的两个基本点：一是个人的本体论意义，“人”即“个人”，人的自由即个 人的自由，人权即个人权利；二是个人自由的“消极性”，即“在他自由的范 围内”，或者说在不侵犯他人或不受他人侵犯前提下的至上性。从前者出发， 它强调自由和个体生命同在，强调个人自由不可剥夺、不可替代、不可让渡的 1萨拜困著盛葵阳等谇，政愤学说生 北京商务印书馆】9 8 4 版 2 康德著苗力田译道德形而上学碌理 m = 上海人民出版社2 0 0 2 年 3 哈耶克著：e n 教等译通往奴役之蹄 埘中国社会科学出版社1 9 9 7 年8 月版 3 绝对性；从后者出发，它从个人权利的部分转让中派生出公众权力、法、责任 等，限制个人自由的范围，防止极端自私和自由放任状态。他认为，“真正个 人主义的本质特征是什么呢? 首先，它主要是一种旨在理解那些决定人类社会 生活的力量的社会理论；其次，它是一套源于这种社会观的政治行为规 范。”由此可见，个人主义包含两个相互区别又相互联系的两个方面。其 一，它是一种解释性的学说。这种学说的实质在于把个人作为解释整体的出发 点，从个人的特征推导整体的特征。其二，个人主义包括一整套价值观与行为 规范，或者用哈耶克的话来说，它设定了一套“个人主义的秩序”。这种秩序 规定了个人与国家、自由与强制的关系、规定了公共权威强制力的适用范围， 也包含了规范个人与权威关系所必须的法律结构。 2 1 3 社会契约论 要了解洛克的政治伦理思想，必须理解他的社会契约理论。因为洛克限制 政府权力的主要论据在于自由为天赋人权，而政府必须保障人民天赋自由权利 的基础则在于契约论。与同时代的思想家一样，洛克也是从自然状态出发引出 社会契约的。洛克认为自然状态是自由、平等的状态：首先，这是一种完备无 缺的自由状态，人们在自然法的范围内，按照他们合适的办法，决定他们的行 动和处理他们的财产和人身，而毋需得到任何人的许可或听命于任何人的意 志：其次，这也是一种平等的状态，在这种状态中，一切权力和管辖权都是相 互的，没有一个人享有多于别人的权力，不存在从属或受制关系。和霍布斯不 同，洛克把自然状态与战争状态区别开来，认为自然状态并不等于战争状态， 而是仅当发生对另一个人的人身使用强力或表示使用强力的企图，而又不存在 人世间可以向其诉诸救助的共同尊长时，这才是战争状态，洛克的意思是说， 虽然战争状态是在自然状态中发生的，但并非等于自然状态，或者说，不是自 然状态的常态。 洛克对自然状态的描述与霍布斯对自然状态的描述相比，透出了许多亮 色，自然状态不再是那种混乱、野蛮和人身财产全无保障的状态了，而倒是颇 有点值得处在专制社会中安全却全无自由的人们向往的一种状态了。但洛克也 不像卢梭那样把自然状态描绘成一个黄金时代，而是指出了自然状态的若干缺 陷：第一，在自然状态中，缺少一种确定的，明文规定和众所周知的法律，以 作为普遍同意的是非标准和解决人们之间一切纠纷的共同尺度：第二，在自然 状态中，人们虽受到理性的自然支配，但缺少一个有权威按照既定的法律来解 决一切争执的知名的和公正的裁判者；第三，在自然状态中，往往缺少权力、 实力来支持正确的判决，使它得到应有的执行。也就是说，在自然状态中，各 人自己就是自己与他人事务纠纷的裁判和执行人，人们各按自己的尺度来判 断，这样也就容易造成纷争和动乱。由于上述缺陷，洛克认为，人们无法长期 在自然状态下生活，为了保护他们的生命、特权和地产，人们相互协议，自愿 1哈耶克著邓正来译个人主义与经济秩序 i j 生活读书新知三联书店2 0 0 3 年版 4 放弃他们的部分自然权利：放弃做自己认为自己合适做任何事情的权利，即放 弃自己确定是否标准的权利和按照这种标准去行动的权利；放弃自行处罚违反 自然法则的罪行的权利。这些被放弃的权利交给了订约者中被指定的专门人 员。由这些人按社会全体成员共同同意的规定行使。另一个原因是主体间存在 不相同的实力( 体力或者智力上的) ，这就有可能导致主体间通过强力来夺取倾 向于己的利益，结果使双方的景况不能得以改善，反而有变得更加糟糕的可 能，人们就需要通过一种方式契约来恰当地解决在主体间实力不平等的背 景下维系生存的问题。洛克认为尽管国家的建立使人们放弃了不受任何上级权 力或法律约束的自由，但人们获得了在国家下的自由，即法律保护和约束下的 自由。因此，洛克认为，国家的建立并没有改变人们的自由和平等，而人们在 享有自由平等之外还有额外的收益，即纠纷解决之便利。这是契约之所以发生 的根本原因。 从洛克的社会契约理论我们可以看出，自由、生命、财产三者在洛克看来 是不可分离的自然权利，其中自由是最本质的。虽然洛克规定政府最重要的目 的是维护财产权，但生命财产的捍卫离不开对人的自由的尊重，自由在自然状 态中是其他一切权利的基础。因为在理性的指导下，自由可以使人民在自然状 态中和谐地生活；同样，自由也可以使人们能够自主地决定是否放弃权利进入 政治社会。没有自由，就不会有社会契约的产生，自由是契约精神的灵魂。之 所以如此，是因为契约总是与人的意志紧密结合在一起，一个人的意志只要是 自由的，他总是可能把自己的意志外化成行动。只要他能取得他人意志的配 合，那么他们之间的协议就可能产生，就能实际地拥有他的行动。正是因为有 这种配合意志，契约必然隐含着对自由的要求，它们之间存在相互解释的关 系，没有意志上的自由，也不会有契约双方意思表示一致，只要能达成意志相 合，它就意味着契约的产生和人们行动的一致。在社会契约理论中，洛克的自 由还是比较抽象的，他所定义的自由是指“不受绝对的、任意的权力约束的自 由”“”洛克的结论是“自由是高于一切的基础”。 社会契约论源远流长，经历了长期的发展历程。这一理论的基本原则是 说，合法的道德准则乃出于协议，我们不是受所谓的客观道德性所约束，而是 受自愿作出的承诺所支配。霍布斯认为，政治社会或共同体一旦通过一种社会 契约产生，它就把它的一切交给一个最高权威利维坦，霍布斯的契约论以 此为一种绝对君主制国家进行合理性论证：洛克则认为，政治共同体一旦形 成，它就指定一个托管的政府而并不使人民与这一政府订立契约，但订立社会 契约者可以按自己对于委托性质的解释而解散这一政府，洛克这里以社会契约 论为基础旨在为君主立宪制国家的道德合理性进行论证。他的社会契约论总的 价值方向是维护个人“自由”，尤其是个人对财产和经济利益方面的自由。这 种个人主义的价值内核为后来的功利主义( 密尔、边沁) 所继承。洛克的契约伦 理建构由此开启了自由主义政治伦理的先河。 1 洛克著叶启芳瞿菊农译政府论【m 下篇商务曰】书馆1 9 6 4 年版 5 从以上论述可以看出，洛克的自由主义的理论基础不是单一的，而具有多 重的性质。 2 一洛克的自由主义观 自由主义一般可以分为两个阶段，第一阶段是十七世纪到十九世纪的古典 自由主义( 又称传统自由主义) 时期，现代自由主义是产生于十九世纪后期，盛 行于2 0 世纪。古典自由主义以理性主义的眼光看待人类，断定人具有充分的理 智和自治能力，只要在多样化的现实世界里得到选择的自由，他就能够随意地 发展自己的个性，决定自己的命运。古典自由主义强调个人自由，把社会利益 看成虚幻的东西，反对一切形式的强制，不管是来自国家、教会还是社会习惯 势力。从这种认识出发，传统自由主义鼓吹国家无为而治，认为国家的根本目 的在于维护秩序和安全，而不要干预个人在自己既定目标时所具有的主动性。 在经济、政治、社会( 伦理) 领域，古典自由主义理论家们分别提出了系统的理 论学说。1 7 世纪和1 8 世纪这时期( 自由资本主义时期) 的自由主义强调的是 政治自由，这是资产阶级反对封建专制统治和宗教禁锢的有力武器。以洛克、 卢梭和潘恩为代表并由其他理论家完善的古典自由主义政治理论提出了一系列 自由主义的民主理论。一是天赋人权论：一切人生而享有一系列不可剥夺的权 利，包括生命、自由、平等、财产、追求幸福等权利，这些权利不允许政府及 任何人侵犯。二是人民主权论：人民是国家的最高主权者，一切政治权力源于 人民，人民的意志高于一切。三是社会契约论：人们最初生活在一种没有政府 的自然状态下，一个人无法孤立地实现自己的天然权利，为了保护私人权利和 防止社会混乱，人们订立社会契约，组建政府。他在订立契约时为服务共同规 则不得不放弃一些权利，而得到的是公民的权利。四是代议民主论：人民按照 自己的意志选举代表其利益的议员组成议会，再由议会代表人民行使国家权 力，治理国家。五是三权分立：为防止专权，国家权力应划分为立法、行政、 司法三种权力，分别由议会、政府、法院三个机关行使，三个机关之间互相制 约，彼此监督。六是法治论：法律是维护自由的有效工具，具有至上的权威。 统治者应当依照法律治理国家，任何人也不能逃脱法律的制裁。 洛克究竟持什么样的自由观? 洛克的自由观具有哪些基本内涵? 洛克的自 由观在什么意义上是积极的，又在什么意义上是消极的呢? 洛克总结了前人的 思想成果，对自由作了集中的表述，提出了系统的自由学说。 “自由”在洛克人类理解论为标志建立的哲学体系中占据一个中心的位 置。洛克的本体论通过对意识的描述推演出人的天赋自由，并依据自由的天赋 性，为其经验主义思想做论证。“自由”也顺势进入了洛克的政治哲学成为核 心概念。洛克的哲学正是由于其对自由的强调而在经验主义流派中显示自己的 独特性的。洛克认为自由就是“一个人如果有一种能力可以按照自己心理的选 择和指导，来思想或不思想，来运动或不运动，则他可以说是自由的。” 1 洛克著芙文运译人类理解论：圳上商务印 馆t 9 5 9 年 6 简单地说，自由就是个人进行选择的能力。他强调，人心的这种能力，在任何 时候都是一种意志的选择作用。人的自由的行为是自愿的，所以自愿与不自愿 的问题，就可以体现出一个人是自由的或不自由的，不仅如此，洛克还从理性 角度去考察自由，认为自由就是在理性指导下的意志选择理解规定什么是 真正的善，真正的欲望对象，而由此所决定的意志选择亦即行动或不行动的选 择。他说：“这种情形不但不限制自由，减少自由，反而促进了它，加强了 它，那不但不缩小自由，而且自由的目的和功用还正在于此。”又说：“脱离 了理性的束缚，而且不受考察同判断的限制，只使自己选择最坏的，或实行最 坏的，那并不是自由：如果那是自由，是真正的自由，则疯子和愚人可以说是 世上唯一自由人。”o ”2 “ 洛克所认为的自由是一种能力，这种能力主要着眼于两方面：一是人有自 保的权力及排除对自保之危害的权利：二是人有理性能力，能够暂停欲望的实 现或满足。此两方面皆是指人在自然状态中所拥有者，所以说自由是人类的自 然权利，这种自由权利除了永恒的自然法( 亦即是理性) 之外，不仅消极地不受 任何其他的约束，而且有其积极地自保保人的作用。洛克所言人有理性能力， 能够暂时停止欲望的实现或满足，亦即能够不为欲望所驱策，所以是自由的。 至于自保的能力，由于洛克认为人在自然状态中乃是受自然法之规范，而自然 法是神所植于人心的理性法，亦即是人的理性。所以，洛克所提出的自由是一 种能力，根本上乃是指人类拥有理性自主能力。因为人类具有理性自主的能 力，所以是自由的。洛克此一观点，可以说是自由主义的基本观念，即相信每 个人都有能力作自己及其环境的主宰，假如努力运用各自的天赋能力，每一个 人都可以自由。洛克这种视自由为能力的观点用柏林的话说就是所谓积极自由 的概念。后来的阿玛蒂亚森也认为自由是一种“能力自由”，在“能力”的 意义上说的自由实际上就是“个人的实质自由( s u b s t a n t i v ef r e e d o m ) ”，它是 人们追求的理想目标和终极价值，也是评价国家和社会发展状态的基本标准， 这和洛克的自由简直如出一辙。洛克的教育理论也正是要培养人有一种理性能 力，教育在这里是一种工具，理性也是一种工具理性，其指向是自由，是一种 积极的自由。 洛克在政府论下篇中对自由的定义是：“自由意味着不受他人的束缚和 强暴”? p3 6 ，“在他所受约束的法律许可范围内，随其所欲地处置或安排他的 人身、行动、财富和他的全部财产的那种自由”。可见，这里洛克的自由 是指个人不受强制、不受他人专断权力控制的状态，而这种自由是由宪政主义 的法治来保障的。虽然人生而自由，但并不是说人可以随心所欲地做自己想要 做的事情。自由必然是在法律允许的范围内体现的，他认为：“人的自然自 由，就是不受人间任何上级权力的约束，不处在人们的意志或立法权之下，只 以自然法为它的准绳；处在社会中的人的自由，就是除经人民同意在国家内建 1 洛克著关文运译人类理解论 加上商务印书馆1 9 5 9 年 2 洛克著叶启芳瞿菊农译政府论 婀下篇商务印书馆1 9 6 4 年版 3 洛克著叶启芳瞿菊农译政府论 川下篇商务印书馆1 9 6 4 年版 立的立法权以外，不受其他任何立法权的支配；除了立法机关根据对他的委托 所制定的法律以外，不受其他任何意志的统辖或任何法律的约束。”就是 在自然法的范围内，每个人都是自由、平等的，个人的选择和行为不受制于外 来压力。但是，人生活在社会中，就不能仅仅局限于自然法则之下，人们为了 保护自己的自由权利不受侵犯，所以必须转让出自己的一部分权利给契约政 府。这样自己在行使自己自由权利的同时还必须遵守政府经自己同意所订立的 法律。可见，他所说的自由是在法律之下的自由。洛克认为人的自由从本质上 来讲，是建立在一定约束基础之上的，否则，人就不可能有真正的自由。从这 个意义上说，洛克的自由观就是伯林所理解的“消极自由观”。 在洛克看来，对个人而言，自由的权利是不可或缺的。这是因为，自由是 自我保存的“屏藩”、“唯一保障”，丧失了自由也就意味着被置于绝对的、 任意的权力的控制之下，丧失了利用各种手段来实现自我保存的权利，因而也 就丧失了自我保存的权利：“自由对于一个人的自我保存是如此的必要和关系 密切，以致他不能丧失它，除非连他的保存和生命一起丧失。”因此，自然地 就有着自我保存的欲望的人必然要求自由，在自然状态中，这种诉求也就意味 着他拥有了这种权利。因此，对人的自由的尊重是最基础也最为重要的，没有 对人的自由的尊重也就没有对人的价值、人的尊严、人的独立人格、人的个 性、人的理想等一切事物的尊重。 洛克自由主义学说的根本观点是以个人为本位来规范社会政治生活，视个 人自由为一切公共权威、法律原则、道德评价的出发点，宣扬个人意志，注重 个人主义。他心目中的个人主义是以尊重个人权利、个人尊严为第一位的，以 国家( 政治社会) 为第二位的。因此，洛克的自由思想有两个鲜明的特点：一个 是把自由放到至高的地位；另一个是强调自由必须以守法为前提。就此而言， 洛克对自由主义的贡献在于他的学说为自由主义理论奠定了两大基石：一个是 以个人权利为重，认为个人权利是国家和政府一切活动的基础和最终目的的个 人自然权利说；第二是政府必须基于统治者同意才能产生的社会契约论。 三洛克的自由主义政治伦理观 3 1 宪政秩序中的政治伦理 宪政是基于对人性的弱点的认识，通过法律化的政治程序，来限定和钳制 政治权力的公共规则和制度，由此达到一种合理的社会秩序。这种合理表现为 行为合理和社会制度的合理。 政治合理性问题是政治伦理的基本问题，对政治合理性做出的解释，历代 思想家和政治家曾以不同的方式对它在不同的条件下进行了探索。其中价值与 制度相统一的解释方式就是最重要的政治合理性解释方式，宪政制度的确立标 志着这种方式的真正确立。哈贝马斯在合法性危机中认为，政治合理性是一 1 洛克著叶启芳瞿菊农译政府论【m t 篇商务印书馆1 9 6 4 年版 8 种政治秩序被认可的价值。政治的合理性就是一种政治秩序应该获得其成员承 认的价值根本和价值理由，也就是说，当某种政治秩序在一定的社会规范中存 在被认可的价值时，这种政治秩序、政治权力就具有了合理性。宪政制度的合 理性不仅在于其对权力的正当化和规范化，更在于其对自由、民主、正义、平 等价值理念的张扬与坚持。平等、自由等价值理念是西方政治建构的思想原 则，成为衡量现实政治制度是否具有合理性的普遍依据和价值标准，也为批判 和改进现实政治制度和政治秩序提供合理性依据。因为平等自由是人与人之间 的一种最重要的权利，人只有在自由平等的前提下才有可能参与政治活动。平 等理念的一个基本主张是同等对待不同的人，以相同的规则对待同类的人或事 而不受任何差别对待。平等不是简单地等同于对权力、财富或声誉等社会资源 占有上的一致、相同和均分，而是一种理想的社会伦理秩序。它既关注个人作 为公民的平等的身份地位、发展机会和权利待遇，又关注社会交往中游戏规则 的制定以及社会资源的分配，平等的价值也就在于普遍地承认和尊重所有人的 权利和尊严。人们遵从制度的引导和约束也就在于它能够平等地对待一切人的 自由权利，平等性也就构成制度建构和变迁的价值合理性根据。 我们从政治伦理关系的价值内涵中，可以清楚地看到平等理念在其中的基 础地位。首先是政治伦理关系的确立需要交往双方的平等权利和地位，依靠的 是平等道德规范的调控。因为政治活动是发生在人与人之间的关系，承认对方 作为一个人的平等资格是伦理关系的内在要求。如果把对方当作实现自己目的 的手段和工具，漠视乃至践踏对方作为一个人的权利和尊严，就是自身道德资 格的丧失。只有当各个个人以平等的主体意志相对待，表达着相互的目的和态 度时，政治伦理关系才能真正得以确立。人类普遍存在着一种自觉意识和自主 意志的道德主体的资格和尊严，每一个人在社会政治交往过程中都具有自由选 择和承担责任能力。在交往过程中，以平等取向的道德、法律、政令和制度的 社会规范来调节交往的全过程，主体对自身的主体资格、对方的平等地位、公 正的交往规则形成理性共识之后，就要依赖道德人格的力量来保证双方的平等 权利地位，这也就是在“伦理”层面进行的互动。因此，交往有赖于双方自主 意志的合意，强力挟制、欺诈哄骗都不是道德规范所能够允许的，只有相互支 持合作、诚实守信才是正当的，这也正是人类伦理生活得以存在和发展的基 础。也只有在自主后合意，在竞争中合作，在冲突中达到和谐，才能形成一种 平等伦理秩序的。这种伦理层面的要求就是人类社会关系之所以是“伦理 的”，而不是“自然的”关键所在。可见，平等的道德规范对于伦理关系的形 成和维护具有根本意义。 而在等级社会中，权利属于特权阶层，承担社会义务是下层平民，平等只 是作为一个分配原则在同一等级中发挥作用。在这样的社会中，带有强制力的 法律和政令只是把其中最为根本性、普遍性的道德规范上升到国家意志的高度 并以国家的强力为后盾保证其实施，但法律和政令深层的价值基础依然是其中 所蕴含的道德合理性。如果这种合理性一旦丧失，法律和政令必然不平等地偏 袒社会交往过程中的某一方，社会伦理关系也就会遭到扭曲，沦为“主一客” 之间的奴役关系。旦伤害到平等的主体地位和交往过程，否认了人的尊严， 就不再是政治伦理的合理秩序。 自由平等关系不仅存在于公民之间，而且存在于公民与政府之间，公民与 政府在相互交往中具有平等的地位和权利。相对于公民之间的平等关系，公民 与政府之间的平等关系有着自身的特殊性。人民与政府是种授权与被授权的 契约关系，它规定着政府与公民间在权力与义务方面的双向依存关系。在这种 关系中，就公民而言，一是通过选举或遵从使政府获得合法性行使权力的基 础：二是通过纳税给予政府经济支持。同时公民也自然期望能从政府那里获得 相应的回报，包括以服务对象的身份获得政府提供的良好服务。就政府而言， 它在获得公民的政治和经济支持的同时，必须按契约要求提供令公民满意的服 务。这里不存在单方面的“恩赐”，而是体现着一种资源的交换关系和互利行 为。所以在实际操作中政府中的行政人员就容易产生一种为公众而服务的观 念，容易体现“公民本位”这一思想原则。因此，公民与政府之间的平等关系不 是两者拥有相同的社会资源而是指两者具有相同的社会法律地位，它们之间不 是间接地表现为物的关系，而是直接地表现为主体间的关系，它们之间的关系 不能仅靠个人的努力来调整，而是需要宪政去捍卫。因此，为了使公民平等权 利得到善良有序地行使并得到保护，人民将自己的主权权力委托给国家和政 府，成立宪政国家，合理配置权力，并且规范权力的有效运行，以此促进和保 障公民权利的实现。这样做，可以使每一个人的利益都得到平等表达，从而使 其国家主权者的地位得以平等体现。 国家是公民的集合体，国家权力乃是公民权利的派生和延伸，作为原始权 的公民权利独立于作为派生权的国家权力。国家权力不得也不应当超越于公民 权利之上，公民权利为国家权力的行使划出了界线。但国家如果“不惜牺牲一 切而求得机器的完善，由于它以机器较易使用而宁愿撤去机器的基本动力，结 果它将一无所用。”“”。“也就是当国家不惜牺牲作为国家权力存在依据的公民 权利时，国家权力的骤然膨胀必然导致公民权利的萎缩和抑制，导致公民与政 府之间关系的不平等，这种不平等最终产生社会不公平现象。因此，要保护公 民的平等权利不受任意侵害，必须用宪政来限定国家积极作为的权力和消极不 作为的义务，无论是对权力的限定，还是对义务的设置，均体现宪政对公民权 利的善良保护。虽然是以公民权利为至上性，但还是需要借助国家权力的干预 来保护公民的权利，国家权力就是从宪政理论上将其设计为保障和促进社会成 员即公民平等地享有权利，并作为公民自由和追求幸福的公力支柱。 所以，宪政制度的真正确立“不仅蕴涵了套政治伦理的价值取向，而且 为现代政治提供了一套物化形态的法治体制。”。”“4 即：宪政制度以人民的基 本权利为基础，确立人民主权的价值核心地位；代议制的建立不仅完成了直接 l ( 英) 约翰密尔著许宝骚译论自由r m 商务印书馆1 9 5 9 年3 月第l 版 2 戴术才著政治文明的正当性 m 江西高校出版社2 0 0 4 年8 月第1 版 1 0 民主制向间接民主制的转换，而且实现了它在政府体制上人民主权的正当原 则，从而为法治提供了切实内容，使保障公民基本权利和人民主权成为法治的 真正基础；分权与制衡通过对权力关系的配置实现了政治权力与公民基本权利 的平衡，从而为法治提供了框架，使政府权力的约束和限制成为法治的稳固依 托。因此，保障公民基本权利、人民主权、代议制政府、分权与制衡、法治构 成了宪政制度的基本原理。 首先就是“人民主权”的制度保障：即保证权力的公民授予性，并保证强 制力的使用必须来自于公民的同意。“人民主权”的内容包括主权在民，主权 不受限制、不可分割、不能代表、不可侵犯。“人民主权”表明，“合法性的 源泉在一般人的手中而不是在君主或贵族阶层或任何其他团体手中。必须有一 个政府，它可以是君主制的、贵族制的、或民主制的，但它的统治权得自于人 民，而且只有在人民乐意的情况下才能行使这种权利”8 。“人民主权”的 本质是确立人民在国家政治权力体系中的主体地位，一切权力必须来源于人民 的授予，这才是政权唯一的合理合法的基础。 以洛克、卢梭为代表的民主思想家提出了“主权在民”的理论。该理论的 逻辑是：处于一定地域的，在自然和自由状态下生活着的个人，由于需要维护 群体利益和个人的权利，于是通过社会契约自愿组合起来，这种社会组织就是 国家。国家的权力不是神授，也不是天然的，国家的权力来自于人民( 所有的个 人) 的委托，正如霍布豪斯所说：“国家的职责是为公民创造条件，使他们能够 依靠本身努力获得充分公民效率的一切。”。”可见，人民是真正的主权者。洛 克的社会契约论不仅认为政治权力是人们自然权利让渡的结果，而且认为政府 掌握的只是有限的权力，并无绝对的权威，主权在于人民。“如果掌权的人由 于滥用权力而丧失权力，那么丧失权力或规定的期限业已届满的时候，这种权 力就重归于社会，人民就有权行使最高权力，并由他们自己继续行使立法权， 或建立一个新的正义形式。”“”“。政府论这意味着无论是立法机关还是最高 执政者，如果违背人民当初建立政府的目的，侵害人民的权利，人民便有收回 政府的权力并推翻政府、建立新政府。从终极根源上看，政府及其公共权力产 生于人民的直接或间接授权，这是任何一个民主国家所确定的一项根本的宪政 原则。虽然人民授权的具体方式和过程在政府体制不同的国家会有所不同，但 这并不影响它们本质上的一致性，那就是人民对政府直接或间接的授权，不仅 是政府权威的惟一来源和政府运作的前提，而且也是现代民主的一种典型形 式。这就从根本和实质上决定了政府活动必须遵循和体现民主原则和民主精 神，有悖于此的政府必然丧失其存在的基本依据。洛克的社会契约论不仅最终 确立了“主权在民”的政治理念，而且有限政府的政治理念和政治制度也得到确 立。正是通过洛克的“人民主权”论和“政府权力有限”论，建立起统治者与被 1 列奥施特劳斯主编政治哲学史! m 河北河北人民出版社1 9 9 3 版 2 ( 英) 霍布豪斯朱曾汶译自由主义 m 商务印书馆1 9 9 6 年9 月第1 版 3 洛克著叶启芳