（管理科学与工程专业论文）基于供应商管理库存策略的供应链研究.pdf

摘要 随着经济全球化进程的加快和市场竞争的日趋激烈，用户需求愈 加突出个拣位移多撵化，企监甄妊憨不确定瞧不断璞妻委，逸茨我篱企 业采用供应链管理先进的思想和策略以提高供应链运作效率，提升我 国企业的市场竞争力。 本文嚣先介缀了当前国内外供应镬警理市场的发震状援。接案研 究了供应链管理的理论基础和我国企业应用供应链管理以及库存管 理中存在静闷题，分褥了供应链中的孛鞭效应并提潞了弱化的稆应对 策。然后建立了采用哪( 供应商管理库存) 镣略螅供应链篱理模型， 对比分析了供应链中没有信息共享、充分信息共享、充分信息共享并 罴鼷v 醚l 策略等不圈漕凝下铡遣蠢翻分锷鬻豹瘴存控锻繁略霹穗应 的平均库存水平。并据此研究了在供j | 盘链中_ | 盥用m 策略的价值、 供藏链中溺期与前期需求的关联性( p ) 和当期与前期需求的差异性 ( 5 ) 笛医素对供应链库存的影响。硬究结果曼示，儇应链中采焉v m l 之后，需求的不确定性降低和前置时间的缩短，能够有效地减少供应 链憨锋痒存水平，两显不蔺期阗需求的关联性越强，采用灌的效 果越明显。 关键词：供应商管理库存，供应链，管理，牛鞭效应，信息共享 a b s t 靴c t w i t ht h e s p e e d i n gp r o c e s s o fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o n a n d i 珏e 糙a s i 珏g l ya c u t e 掇a 呔。耄i 珏gc o 瓣攀e 量t 主。薮，馥e 糙鑫珏do f c u s 毫。糙e 措专a 瑟e s o nm o r ea n dm o r ei n d i v i d u a l i t ya n dd i v e r s i t mw h i c hr e n d e r se n t e 啦r i s e s f a c e b 遮g e ru n c e 船i n t ya n d 毪l p e ie o 翔p a f l y t o a d o p t a d v 蹴c e d s c m ( s u p p l yc h a i nm a l l a g e m e n t ) t h o u 曲t s 嬲dt a c t i c st oe n h a n c et h e i r 血n c t i o ne 瓤c i e n c ya n d c o m p e t i t i o na d v a n t a g e k 也ef l r s t p a r t o f p 印t 圭l e 鳓出o r i n 蕊e e s 攮ee 黼e n t d e v e l o p m e n to fs c m h o m ea n da b r o a d t h e n ，o nt 1 1 eb a s i so fs c m t 圭措。黟繇d 凌e 皤e 难陇o fs c 磁a 释l i e 越。疆主na wc o 糯玛0 凌e 繇魄o r a i l a l y s i sb u l l w h i pe f f e c ta n dp r o p o s es o m e 、a k e n i n gc o u n t e r m e a s l l r e ， a n db u i l dam a t hm o & lo fs c mw h i c ha p p l yv ( v e n d o rm a n a g e d i n v e n t o r y ) t a c t i c i n t h e m o d e l ，t h e a u t | l o rc o n t r a s t sp r o v i d e r 被d s h o p k e e p e r sv e n d o r - c o n t r o lt a c t i c sa n dc o r r e s p o n d i n ga v e r a g ev e n d o r l e v e l 至nc o n d 托i o no f n 蹴潮b 聪a t i o n 熊嚣i 娃舀l li n 稻强a t 量濑矗撕n g ， a n dv w i t h 血1 1i n f o n i l a t i o ns h a r i n 晷f i n a l l y ，m e p a p e rs t u d i e sw h a t s 壤e 鑫翔l i e 瓣i 鲢v 采鞭eo f 瀵豁髓i e 蠢s c 醚鞠d 幻w 蠢e m a n dr e l e v 黼e v a n dd e v i a t i o na 丘色c tv e n d o rl e v e l i ns c m t h er e s e a r c hr e s u n8 h o w s t l l a t t h e a p p l i c a t i o no f 嶝c a ne 娲c t i v e i yr e d u c e st o t a lv e n d o rl e v e lo fs c m w i t ht h er e d u c t i o 娃o fd e m a n d u n c e f a in 1 时a n dl e a dt 至m e 。 k e yw o r d s ：v e n d o rm a i l a g e di n v e n t o 吼s u p p l yc h a i n ，b u l l w h i p e e t ，l n 数燃a t i 徽髓蕊建g 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文楚本人在浮师指导下进行的研究一 工作及敌得遮研究成聚。尽我所怒，除了论文中特攥热良标注摹嚣致漆 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 惫含戈获褥中惑大学藏英德蕈位的学位或 委书面使用过懿耪瓣。与我 共同工作的网志对本研究所作的贡献均酲在在论文中作了明确的说 弱。 作者签名：4 送! 壁1 日期：洳每年卫月4 日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大举有关僳留、馒用学位论文昀规定，郎：学校 有投保留学位论文，允许学位论文被套阕秘借阕；学校哥激公农学位 论文的全部或部分痰容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 名：叫翩签逝隰碑年旦月孚舅 堡圭兰堡鎏壅篷二兰- j i ! 整 1 1 研究背景 第一章导论 1 1 1 供戚链管理服务市场快速增长。1 随着全球经漭一蒋弦避程莪熬浃泰枣璐竞争豹蠢趋戮熬，嚣器窝金数邃器 网渐模糊，整个市场竞争星现出明显的国际化和一体化。与此同时，用户需求 愈麴突窭个蛙化，导致不确定挂不赫增鸯鼙。魏羚，嵩毅鼓零懿逐猛发震撼嵩了 生产效率，缩短了产品更新换代的周期，也进一步加剧了市场竞争的激烈程度。 2 l 漫纪鸵泰场竞争已不穆楚金数鞫金盘之润鲍竞争，嚣怒供应链耪供应链之藩 的竞争，任何一个企业只糟与别的企业结成供应链才有可能取得竞争的主动权， 这一理纛爨经取褥学本界鞠金业赛豹广泛共识。 农1 一l 套球供应链管理市场( 单位：百万美无) 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 睨2 0 0 31 9 9 9 - 2 0 g 3 时溺 c a o r s e 艇枣场蒎模 4 ，4 5 97 ，11 0 ，8 0 31 5 ，1 4 02 e ，4 3 94 5 ，3 0 粤毫 年成长率 6 0 8 5 7 7 5 3 6 4 0 0 3 5 o 企业应题软转6 4 ，7 3 ，8 0 0 8 4 ，l o o9 6 ，7 0 0l l l ，1 4 。5 0 市场规模 7 0 02 0 0 s c m 占众业应 6 8 9 5 1 2 8 1 5 + 7 1 8 4 用软件比率 数据采源：i d c b 0 0 z a l l e n 提出供应锻管理( s u p p i yc h a i n m a i l a g e m e n t ) 这一概念已经2 1 年 了，借助值息技术秘w e b 技术的支持，供应链警遴在企数的应用已经越来越普 遍。根据市场研究公司i d c 的研究，亚太地区2 0 0 2 年帮助企业有效地管理后勤、 仓储和运输的信息技术解决方案市场增长零达到2 0 ，供陂链审场瓣规模在 2 0 0 2 年年底达到2 0 亿美元( 见表1 1 ) 。i d c 印度分公司程份声明中说，亚太 地区( 不会闷本) 供成链管理解决方震市场到2 0 0 6 年预计将达到4 4 亿美元。“对 成本控制和价值铷造进行的研究已经推动众业，特制是制造商、分销商和遨输 公饲，转向供应链管理解决方案以便取得擞剥的结果以及在竞争更加激烈的领 硕士学位论文 第一章导论 域中提高商业关系。”到2 0 0 7 年，全球供应链管理服务市场将从2 0 0 2 年的2 6 1 亿美元增长到4 0 5 亿美元。 1 12 供应链管理成功率低，库存水平居高不下 虽然一些成功的供应链管理案例创造了很多国际一流企业的神话，带来了 大幅度的成本节约，明显提高了经济效益，维持了较高的客户服务水平。但是， 从波特提出价值管理概念到现在，根据美国顶级咨询公司的研究报告，许多公 司仍然试图通过技术手段来解决供应链管理这个涉及到流程再造的问题。在 b 0 0 za 1 l e n 进行的另一项供应链管理调查中，发现有5 8 的公司对i t 方案不能 提供供应链效绩的衡量非常失望，5 1 的人表示在供应链上的决策并没有奏效 ( 见表1 2 ) 。调查发现效益领先的公司远不是仅靠对供应链的投入，而是产品的 库存水平降低到8 0 。7 2 的公司表示应用供应链管理技术便客户的满意度提高 了，6 9 的公司表示货物配送更加可靠。在企业e r p 系统的列表中，依次是供 应链系统占首位( 7 1 ，幻，存货和仓库管理第二( 5 4 ) ，订单管理( 4 0 ) i 供应连执 行系统( 3 7 ) ，市场交易( 2 6 ) ，这足以表明供应链中经营成本所占的重要地位。 表1 2b o o z a l i e n 供应链满意度调查结果 调查指标赞同比例 s c m 软件未能在供应链中达成绩效考评 5 8 供应链中的决策方式未能达到预期效果 5 1 降低库存水平8 0 提升顾客满意度 7 2 提升交货率 6 9 投资e i 冲系统 7 l 投资库存和仓库管理系统 5 4 投资订单管理系统 4 0 投资供应链执行系统3 7 投资高级排产系统3 1 而且，b o o z a l l e n 的副总裁d e h l l o ts h o r t e n 指出：“尽管技术取得了很大的 进步，但是供应链的成本、库存水平还是太高，而2 0 年来这种现象的潜在原因 并没有得到改变。要想有所进展，企业必须打破这个模式，而不是改进这个模 式。”现在的供应链管理并非一定比在2 0 年前刚丌始出现供应链概念时的供应 链管理要好，这个问题在于各公司仍然只依赖于信息技术而不是更好的管理思 2 硕士学位论文 第一章导论 想和管理策略解决供应链的一切问题。b 0 0 z a l l e n h 锄i l t o n 供应链管理的调查中 有4 5 的被调查者对他们的i t 解决方案和预期效果不符非常失望。b o o za 1 1 e n 的副总裁d e m o ts h o n e n 说：“我们通常对技术赋予了不切实际的期望，人们容 易认为仅仅依靠合适的工具可以解决他们的所有问题。但你需要退一步仔细决 定怎样设计你的供应链，它将怎样运作，然后再看i t 能提供什么帮助。” 随着信息技术的发展与管理思维的创新，有效的供应链管理正成为公司赢 得竞争优势的重要源泉。供应链涉及产品自原材料至最终用户移动过程中全部 相关的活动。包括资源，采购，产品设计，生产计划，物料管理，订单处理， 库存管理，运输，仓储管理和客户服务。特别重要的是，它还包含了连接供应 链中各个环节的信息系统。成功的供应链应该能够协调并结合供应链中所有活 动，最终成为无缝连接的一体化过程。 供应链管理作为强有力的市场竞争武器，已经在沃尔马、戴尔计算机和广 州宝洁等公司得到充分的证明。由m e r c e r 咨询公司所做的调查发现，供应链管 理取得成功的公司，最主要的优势是减少操作成本，提高资产利用率和压缩订 单前置时间。公司能够通过优化其流通网络与分销渠道、减少库存量、加快库 存周转来改进他们的供应链。可以看看具有代表性的零售业怎样以信息管理改 善他们的库存管理。根据哈佛商业评论的研究，零售商一年的库存保持费 用至少相当于其产品进价的1 4 ，库存周转率对公司的经营成本及利润的影响很 大。因此，在欧美零售市场，i t 的应用呈现出空前的发展，零售商们正在需求 预测和物流管理软件、自动扫描、电子标签系统、大型数据仓库上加大投资， 来对库存进行有效控制。不过，这还不够，供应链中的很多管理策略和管理思 想的应用对库存有着更大的影响。 有效地管理供应链既能实现成本节约与服务改善，实质性降低公司经营费 用，也能有更多时间去关注顾客。高效的供应链管理可以产生优良的顾客服务 水准，最终也带给顾客更多的价值。据英国k p m g 管理咨询机构的研究发现， 在其调查的欧洲公司中，7 0 以上在重构他们的业务流程和系统，以提高对顾客 的反应能力。这些新流程经过精心设计，能保证产品的快速传递，防止库存积 压，并能灵活地应对顾客需求的变化。向有效的供应链管理迈进的第一步是重 组并稳定内部作业流程、采取合适的供应链策略，因为它将反映到外在的绩效 以及顾客对公司的印象。 磺士学俺论文 第一章导诒 ， 。3 我翻企业供应链管理应用水平较低 我国对供应链管理的研究起步相对较晚，在我国企业界应用供应链管理也 是最近几年才开始的，但是出于全球经济一体他的影响和抛入w t o ，我圈经济 与国际经济的距离越来越近，我麟企业与国外企渡的竞争和合作也越来越密切， 供应链管理在我潮的研究和应用很快热了起来。我国的外资企业和台资企业最 晕采用供应链管瑷思想和系统，并且取得了很好豹效益，强生、宝洁、沃尔玛 镰先吃螃攘者都建分展示了有效的供应链管理在企业应用中的价债所在【4 1 。 总体上说，我国企业供应链管理的现状可酷岛纳为以下几点： 一、供应链上各节点众业阃的合作时间比较长，贸易伙伴之间已经建立了 长期的贸蔚伏伴燕系，说明供应链的结构院较稳定，这燕供应链上企业闷实施 v m i ( v e n d o rm a i l 雌e di n v e n t o r y ，供应商管理库存) 、e c r 、q r 等供应链管理策略 鹣基醚。 二、浅国企业虽然在管理过襁中为提高管理效率也曾采取许多措施，但大 多是在企、篮内部鬣企韭酶黧门肉避行，没有默整令供应镳的角度蠢考虑。多数 企业不理解供应链管理，熙不了解国外现状，企业内部传统的物流部门的职能 已经不能遭应当蓠静裔鼗繇壤，惫需鼠管毽理念上进雩亍改摹；金潼还缺乏耪流 外包的观念，成熟专业的物流市场也还没有建立。 三、祭褥技零在垒遂豹痖震已经程当警邃； s 蠢露在我嚣诡耱羔繁及。 便条码技术和p o s 扫描爨多地用于提高零售企业的结算遗度上，在提高熬个物 浚运俸效率霸存爨管理上熬穆髑著浚专充分发撂。 四、企业已缀开始运用计算机系统进行生产规划和席存管理。但由于数据 慕集怒遂没奏勰决，飙嚣影穗到黪存譬理豹垂魂他。网络援零在众监豹疲臻量 相当普遍，但这种应用仍相当肤浅，多数企业仅限于用e ，m a i l 发送电子邮件的 形式传送渡务媚关售惠，众业著没骞实联粪正意义静电予数提交按窝监务漉程 集成。 五、文子供敷链管理躲支撑技术在金姚阕远远没有普及，v 嫩l 、粼镰供瘦 锻管理的运作方式并未普遍的被众业采用，仍需要在企业间继续推广普及供应 镱管理的支撵技术。 一 总之，从总体上来说，我国企业界供应链管理的应用水平还不高，许多企 业还处在建立科掌豹管理制度和完成信息化基本建设验段，很多俊秀戆管理思 想和管理策略还没有得到广泛的应用，我瞄供应链管理的应用和推广还有很氏 的路要走。 4 硕士学位论文 第一章导论 1 2 国内外研究现状 1 2 1 供应商管理库存 v m i 是一种库存管理方案，强调由供应商直接管理并取得下游零售商的需求 及库存信息，做出适时的补货决策和补货动作，降低了信息的不确定性，因此 可以简化补货作业，提高供应链的运作效率。许多企业通过与生意伙伴紧密的 合作、更多信息的共享、共同的参与规划来减少库存压力p h “。 供应商管理库存策略在各个行业有着相当广泛的应用。有项调查显示在 医院原料管理中，供应商管理库存比j i t 和s t o c k l e s sm e t h o d 方法取得了更加有效 的突破( g e r b c r ，1 9 9 7 ) 。另一项面向广大零售业的调查发现供应商管理库存策略在 零售业内未来几年里将有成倍增长的应用规模( a n d e l ，1 9 9 9 ) 。大量的零售商如 w a l ，m a n ，k m a n ，d i a l l a r dd e 肿e m s t o r e s 和j c p e l l n y 都是较早采用供应商管 理库存策略的先驱。通信业巨子朗讯科技也正在将他们大部分的原料采购和管 理系统转换成为供应商管理库存系统。时下供应商管理库存系统的流行已经使 得供应商管理库存策略成为销售渠道改革新的浪潮和观念( b r u k e l 9 9 9 ，c o t t m l ， 2 0 0 0 ) 。不管这种依赖于给供应链中的各方带来良好的经济效益的趋势是否继续 下去，这种新的供应链策略毕竟缺乏深入的经济分析，尤其是这种策略应用涉 及的对供应链各方成员影响。例如，尽管近年来供应商管理库存在医疗保健行 业应用得越来越广泛，但是究竟什么情况下、为什么供应商管理库存会有效呢， 这些都是值得研究的问题。 有足够的证据可以证明供应商管理库存对供应链中的供货方和买货方都是 有利的，虽然供应商在供应商管理库存实现其效益前要一个比较长的时间来进 行结构调整和组织调整。西北钢铁和电线公司作为供应商采用供应商管理库存 后由于库存周转加快，公司产量得到了显著的提高。该公司的客户看到了供应 商管理库存应用后给他们带来的真实的效益和效率的提高，从而大大的增加了 订单数量( g 锄b l e ，2 0 0 1 ) 。另一方面，一些采用了供应商管理库存的公司，尤其 是一些供应商，他们并不确定这种潜在的效益和趋势但也接受了供应商管理库 存，以应对越来越激烈的全球市场竞争的需要。美国a p & c 公司面临着客户零库 存的强烈要求，因此占用了该公司大量的经营资余。这使得a p & c 公司虽然不相 信供应商管理库存能够提高其收益但是仍乐于采用这种策略因为他们相信这种 策略能够提高公司的市场控制能力f g 锄b l e ，1 9 9 8 ) 。 翟志刚【2 4 j 及郑颖聪【9 l 针对v m i 作业流程做了研究：v m i 系统作业流程主要 硕士学位论文 第一章导论 分为两个模块，一个是需求计划模块：协助供应商作库存管理决策，准确地预 测讯息可协助供应商在决定销售产品的种类、销售对象、产品的售价及销售时 机时作参考；另一个是配销计划模块：有效的管理库存量，利用v m i 配销计划模 块可以比较库存计划和实际库存量，并得知目前库存量上能维持多久，所产生 的补货计划是依据需求预测模块得到的需求预测与批发商的补货规则( 如最小订 购量、配送前置时间、安全库存) 、配送规则等。至于补货配送方面，v m i 可以 自动产生最符合经济效益的建议配送策略( 如运送量、运输工具的承载量) 及配送 时程。 王裕文【i6 j 指出v m i 策略适合：1 具有较长的产品生命周期，2 可预测其需求 型态，3 非关键性的产品，及4 标准化的产品等状况下来应用。 郑颖聪【l9 】将推行v m 珀q 关键成功因素，归纳为五组主要因素，分别为仓储 系统、顾客服务、供应商关系、管理方法及信息技术等。仓储系统包括仓储软 件系统、空间布置与自动仓储等硬设备；顾客服务包含了合理的定价、在线实 时系统、快速响应( 短前置时间) 、订单满足及成本品质等；供应商关系内有可靠 度、共同关系、单物料厂商原则、信任度及通用产品编号叫n i v e r s a lp r o d u c t i o n c o d e ；u p c ) 等；管理方法上包括产品分类、预测产能、补货计划、库存周转及 系统架构方法等；信息技术包含了计算机硬件、软件、计算机技术及工具等。 d o n g a i l dx u 一川从供应链企业的利润角度探讨了v m 【对供应链的影响。研究 指出v m i 会导致买方的利润提高，对供应商而言，利润却是变动的。短期而言， 在确定买方及供应商的成本下，v m i 能减少供应链的总体成本且降低购买成本。 长期而言，供应商将能增加的利润较短期采用v m i 所增加的利润明显增多。但是 该文f 4 驯没有考虑供应链中的信息共享因素和提前期等因素。 这些文献大多探讨了v m i 策略的应用能够带来的好处、v m i 应用的关键成功 因素和适合的条件等，没有从量化方面分析采用v m i 策略下的定购策略和价值以 及影响因素。 1 2 2 供应链中的信息共享 供应链中扭曲的信息会造成极大的问题：包括过多的库存累积、产能规划 的失调、生产计划的错误、利润减少及顾客服务品质降低等，这种供给与需求 信息在供应链中被扭曲传播所产生的结果，即为长鞭效应。长鞭效应的问题并 不是单一的厂商所能解决的，必须由供应链中全体的成员共同解决。因此在供 应链中，上、下游厂商信息的公开化，是有效解决此问题的途径之一。 张荣圳【2 刈指出信息共享在供应链管理中扮演着极其重要的角色。供应链整 6 硕十学位论文 第一章导论 合，成功的条件之一便是信息的共享与一致。并根据信息的种类及功能将信息 共享分为三个层级f 分别为作业信息层、管理信息层及策略信息层) 。作业信息层 的信息共享( 如订单透过e d i 联机传送) ，尤其对于需求稳定且生命周期较长的产 品，可降低整体产销成本，节省处理的人力、物力及时间，并提高效率，使交 易更迅速正确。管理信息层的信息共享，尤其对于生命周期短、需求不稳定、 不易预测，强调时间重要的产品，可让供应商了解下游的库存水平，以便及早 做更佳的生产与备料规划，提高对客户准时交货率。策略信息层的信息共享则 可让厂商间芙同分析市场需求预测，以求对市场需求能快速的反应。另外，企 业本身应用信息技术的能力( 包括其合作厂商) 也关系着组织间的信息共享，组织 内现有的信息系统使用程度愈高，接受信息共享的意愿及信息共享的能力也愈 高。 h a n d f i e l d & n i c h o l s l 5 i j 将供应链中信息的组成分为产品信息、客户信息、供 应商信息、制造程序信息、运输信息、库存信息、供应链同盟信息、竞争信息、 销售及市场信息、供应链流程及续效信息等。近年来也有许多文献在探讨着信 息共享在供应链中的价值并将其量化。g a v i m e i l i e t a le ta 1 【5 川考虑在制造商有容量 限制、零售商每期的需求为独立的且库存制度采取( s ，s ) 定期盘存制，s 为订购 点，每个时间周期检查，若实际库存不小于订购点时则不予订购；s 为订购上限， 该库存策略的订购量。针对三种情况做探讨：一是供应链中缺乏信息共享，供 应商对于零售商的需求即订购量都是未知的，第二种情况假设零售商的需求每 期为独立时，将需求信息告知供应商，且零售商订购方式是采取定期盘存制， 第三种为供应链中充分的信息共享，供应商得知每周期零售商的需求及每天的 需求信息。研究发现，当s 与s 的差异非常大时，供应商及制造商间信息共享的效 益是有限的。但当需求变化很稳定且s 与s 的差异变化不会很大时，供应商及制造 商间采用信息共享是很有利的。 l e ec ta 1 5 j 在一个包含零售商及制造商的两阶层供应链模型中，假设零售 商的需求为一a r ( 1 ) 的时间序列函数，零售商及制造商库存制度都采取定期盘存 制，加以探讨信息共享对制造商的库存及成本的影响。在其研究中发现，当前 后期需求时间相关性显著时，信息共享对供应链库存成本降低的影响较大。且 当需求变异数较高时，信息共享对供应链有更显著的效益提升。 r a 曲u n a t h a n p 圳也利用l e ee ta 1 刚研究中的数学模型，提出在供应链中共享 历史订购数据将能减少制造商在预测未来数量时的变化。c a c h o n a n df i s h e f 2 7 1 是 考虑在供应链中包含一个供应商及多个零售商，且消费者需求为固定的情况下， 7 硕士学位论文 第一章导论 比较传统库存政策未使用信息共享下及包含信息共事下的庠存政策和效益。在 其个寨研究中发现供应链中的成本在包含傣息共享下的库枣政策平均上较传统 上席存政策未使用信息共事下低2 + 2 ，且墩大差距为1 2 1 。c e t i n k a y a 锄d l e e l 4 刮 提出个数学模型，此数学模型内包含一个制造商及多个零售商，制造商及零 售商闽采阁v m i 系统，使制造商能满足零售商的需求及控制运输决策。结果显示 当库存水准提高时，其固定成本将会增高。且随着库存派邀时间的增长，蕻固 定藏本氇会增离。牛鞭效威以及它鼯致的供应链中的需求不确定性是供应链管 理j 常重要的研究内容，本文将对牛鞭效威的成因、危害、量化和弱化方法做 深入的探讨。 信息共享是供腹商管理库存的一个极其重要的方面，因此也成为研究的热 煮之一。缀多骚究鬻一致试为实现供应齑管理库存偌供应链各方实现了信惠共 享，期望能够减少供应链中的信息摁曲( l e oe ta 1 ，1 9 9 7 ；c h e ne t a l ，2 0 0 0 ) 。阑此， 隧蒜库存震转速度豹绳离露存残本籁箕谴鞠瘟静产繇成本酃髓得蜀大幅减少 ( x u e ta 1 ，2 0 0 l ：w a l l e re ta 1 ，1 9 9 9 ) 。也有相当一些著作围绕潜渠道合作的主题进 行攒究，援遐蘩窝掇露芬( 9 9 8 ) 霹藏主蘧逡霉亍了综述。一些藉名豹美于买主一买 主含作的研究包括l e e 和r o s e n b l a t t ( 2 0 0 0 ) ，b a 嘶e e ( 1 9 9 8 ) ，a n u p i n d i 和a k e l l a ( 1 9 9 3 ) ，k 蘸l i 帮p a 纛( 1 9 9 ，魏w e n l 辨5 ) 。这些萋像分糖了蕈方嚣或者联台的 最优定购策略以及娥优价格、数量折扣策略。h u n 窟e ta 1 ( 1 9 9 5 ) 在荷兰飞利浦公 司( 爱湾) c 。c k 系统审鬟出了一个爨疲蘧管壤疼存系统凌定交货期帮安全疼强豹 库存控制方法，然而没有做检验这个最优定购和价格政策的研究，供应商管理 瘴移对供应链中的癸卖双方豹影穗谬徐也没骞磅究。 1 。3 研究态容 通过全球供应链管理謦场调查移我鸯金烂供应镶管理纛矮瑗竣可以藿爨， 供成链管理不论在全球市场还是在我国都在以惊人的速度发展，供应链管理要 注蘩搜术弱繁赡懿綦零应雳，实瑰蝗务滚稷瓣重缝莲羲集残，减少婺祭供应镳运 营成本。在供应链管理环境下，供威链各个环节的活动都应该是同步进行的， 露鼗绞鳇痒密窝分镂管理愚想显然无法港麓这一要袋。v 赫 乍为一耱整合豹瘁 存管理方式，充分利用了现代信息技术和网络技术，实现制造商和分销商之间 售感共享嚣裂益双簸。凌毒戆文献多扶管理帮策蝰落瑶对v m i 透 亍滚讨，本文 硕十学位论文 第一章导论 则将利用量化的方式，研究采用v m i 前后对供应商和分销商的订购策略和库存 情况，分析v m i 应用价值和影响其实现效果的几个重要因素。 首先，本文介绍了当前国内外供应链市场的发展状况，随着经济全球化进 程的加快和市场竞争的日趋白热化，供应链管理市场需求越来越大，同时供应 链管理也越来越注重应用的实际效果，偏好于采用一些实实在在降低企业运行 成本和库存费用，提高客户服务水平，从而增加企业利润的管理软件和管理策 略。我国企业应用供应链管理思想和软件已经有了一定的规模和历史，但是供 应链管理应用整体水平比较低，一些企业供应链管理的支撑技术条件还不具备， 所以我国企业应该从业务流程入手，从库存成本入手，采用先进的供应链管理 策略。笔者认为v m i 策略能够整合制造商和分销商之间的库存信息，采用自动 连续补货方式，是我国企业减少库存成本，走上成功的供应链管理之路的一剂 良药。 接着，本文研究了供应链管理的理论基础和我国应用供应链管理以及库存 管理中存在的问题，分析了供应链中的牛鞭效应并提出了弱化的对策。现代供 应链管理理论的理论基础是价值链理论，交易成本理论和资源依赖理论。价值 链将一个企业分解为战略性相关的许多活动，企业的竞争优势来源于企业的价 值链，具体来说是价值链上的价值活动。企业正是通过比其竞争对手更廉价或 更出色地开展这些重要的战略活动来赢得竞争优势的。价值链的各环节相互联 系、相互影响，一个环节的运行质量直接影响到其他环节的成本和效益，各环 节对其他环节的影响程度与其在价值链上的位置有很大关系。在交易成本理论 中，交易成本的概念总是和市场失灵联系在一起的，即市场中存在不完全竞争、 信息不对称、不确定性和机会主义行为。这些因素导致了企业试图以内部组织 替代市场制度，以行政安排替代市场交易来配置资源。当企业意识到竞争的交 易成本很高时，企业就会寻求合作可以减少交易成本的支出。 然后，本文用l e ee ta 1 口5 j 研究供应链中牛鞭效应的需求模型作为基础，建 立了采用v m i 策略的供应链数学模型，对比分析了供应链中没有信息共享、充 分信息共享、充分信息共享并采用v m i 策略等不同情况下制造商和分销商的库 存控制策略和相应的平均库存水平。并据此探讨了采用v m i 策略在供应链管理 中的价值，在采用v m i 策略的供应链中当期与前期需求的差异性f 占) 对平均库 存的影响和当期与前期需求的关联性( 卢) 对平均库存的影响。 硕七学位论文第一章导论 1 4 本文结构 本文共分为五章，其中第四、五章是本文的核心部分。 第一章：论述了问题提出的背景和国内外研究现状，分析了我国企业供应 链管理的现状。阐述了本文的研究内容和结构。 第二章：供应链管理理论基础。阐述了供应链及供应链管理的概念，价值 链理论，交易成本理论，资源依赖理论等供应链管理的基础理论。 第三章：供应链模式下库存管理。研究牛鞭效应的危害，产生的原因，牛 鞭效应在供应链中的量化以及牛鞭效应的弱化措箍。 第四章：应用v m i 策略的供应链模型。研究采用v m i 策略下供应商和零售 商基于库存成本最低目标的订购策略。 第五章：供应链中采用v m i 策略的价值及其影响因素，研究在采用v m i 策略的供应链中当期与前期需求的差异性( 占) 对平均库存的影响和当期与前期 需求的关联性( p ) 对平均库存的影响。 第六章：本文研究得出的结论与对下一步研究工作的展望 1 0 硕+ 学位论文第一章供应链管理理论基础 第二章供应链管理理论基础 2 1 供应链管理概述 在公司基于资源的观念( r e s o u r c e b a s e dv i e wo fc o 印o r a t i o n ) 之下，现代企 业逐步认识到企业是一个资源依赖系统，它的生存与发展依赖于与之相关的外 部资源系统的生存和发展，企业作为资源的输入输出转换系统，外部资源的输 入质量直接影响到企业满足客户需求的质量，而这些资源是企业不可直接控制 的，这就需要企业对外部资源进行有效的管理【6 】。在核心能力理论 ( c o r e c a p a b i l i t yt h e o r y ) 的影响下，企业认识到企业不需要也没有能力在各个方 面都做到最好，只要在关键的核心价值增值方面具有非同一般的能力，就可以 在竞争中获胜，通过向外界资源寻求最佳的合作伙伴也能获得竞争优势1 1 9 1 。这 两种理念构成了供应链( s u p p l yc h a j n ，s c ) 和供应链管理( s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t ，s c m ) 概念的理论背景。 随着贸易壁垒的消除，统一的全球市场日渐形成并且不断发展，全球性市 场竞争也日趋激烈，在竞争的广度、强度增加的同时，竞争的类型也变得多种 多样。与此同时，卖方市场已经向买方市场转变，顾客的需求愈加突出多样化、 个性化，而且变化的频率不断加快。 高新技术的应用产生了更先进的生产方式，科学技术的迅猛发展为企业改 革旧的管理模式提供了机遇和条件。近年来，以i n t e m e t i m r 锄e t 为代表的网络通 信技术使信息的传递变得更为迅速准确，消除了地域与时间所带来的限制，并 且逐渐影响到企业传统的工作方式。信息技术的发展和应用，为彻底改变企业 管理模式提供了技术上的保证和相应的工具支持，也为现代企业间实现合作创 新提供了可能性。 客户需求特征的变化和技术的变化使企业面临的商业环境与以往相比有了 很大的不同，其表现为：首先，产品的寿命周期越来越短，以往某种产品的寿 命周期可能有1 2 年，而现在产品的寿命周期大都不超过几个月，在不久的将 来产品的平均寿命周期还将进一步缩短，企业“生产一代、丌发一代、储备一 代”的产品开发模式已远远赶不上需求的变化，企业越来越依赖于基于时间的 竞争f t i m e b a s e dc o m p e t i t i o n ) ，在最短的时间内将新产品推向市场，以最快的速 度最准确的时间将产品和服务送到客户指定的地点；其次，产品的种类激增， 硕士学1 ：i 7 = 论文 第_ 二章供应链管理理论基础 消费者的需求变化越来越快，厂商为了更好地满足需求不断地丌发新产品，这 给企业在营销、生产、产品开发设计等方面带来了巨大的压力与挑战，企业必 须依靠新的思维方式柬进行管理；第三，企业面临全球竞争环境，企业在世界 范围组织生产，在吐界范围内销售产品，在世界范围内的所有产品和服务类型 上与竞争对手竞争，形成全面竞争的态势；最后，环境的不稳定，需求的快速 变化与技术的迅速发展使企业所处的环境极不稳定，企业面临的是动念的需求， 动态的组织，动态的管理。 下图描述了供应链管理的研究的背景。 i 褒簿糟慕羲缀j | 1 _ 快速、准时交货 高质量 不接受高价格 个性化产品与服务 理论背景i 核心能力理论 价值理论 交易成本理论 资源依赖理论 图2 1 供压链管理的研究背景 多少年来，企业出于管理和控制上的目的，对为其提供原材料、半成品或 零部件的其它企业一直采取投资自建、投资控股或兼并的“纵向一体化f v e r t i c a l i m e g r a t i o n ) ”管理模式，即核心企业和其它企业是一种所有权关系。但是，进入 2 0 世纪8 0 年代后期，卖方市场的迅速变化和无法预测，使得传统的“纵向一体 化”管理模式已无法敏捷地响应市场机会，困际上越来越多的企业放弃了这种 经营模式，随之兴超的是“横向一体化( h o r i z o n t a l i n t e g r a t i o n ) ”思想，即利用企 业外部资源快速响应市场需求，本企业只做好能创造特殊价值、比竞争对手更 擅长的关键性业务工作。在“横向一体化”思想指导下，国际上一些先驱企业 网图 一 一 硕十学位论文 第一章供席链管理理论基础 摒弃了过去那种从设计、制造直到销售都由自己负责的经营模式，转而在全球 范围内与供应商、销售商建立最佳合作伙伴关系，与它们形成长期的战略联盟， 结成利益共同体。例如，美国的福特汽车公司在推出新车型f e s t i v a 时，就是采 取新车在美国设计，在日本的马自达生产发动机，由韩国的制造厂生产其它零 件和装配，最后再运往美国和世界市场进行销售。f e s t i v a 的整个生产过程，从 设计、制造到销售都是由全世界最优秀的企业完成的，在体制上，它们构成了 一个利益共同体；在运行形式上，构成了一条从供应商、制造商、分销商到最 终用户的物流和信息流网络【”。 在“横向一体化”形成的从供应商到制造商再到分销商的贯穿所有企业的 “链”中，由于相邻节点企业表现出一种需求与供应的关系，当把所有相邻企 业依次连接起来，便形成了供应链。这条链上的节点企业必须达到同步、协调 运行，才能使链上的所有企业受益，于是便产生了供应链管理这一新的经营与 运作模式“j 。 供应链管理问题正受到社会的普遍关注。从八十年代后期以来，国际著名 的企业如惠普公司、i b m 、d e l l 等在供应链管理的实践中取得的成就充分展示 了供应链管理是二十一世纪最有潜力的管理模式。有人预言，二十一世纪的市 场竞争将不是企业和企业之间的竞争，而是供应链和供应链之间的竞争，任何 一个企业只有与别的企业结成供应链才有可能取得竞争的主动权。这一观点已 经取得学术界和企业界的广泛共识。 2 2 供应链、供应链管理的基本概念 j a yf o r e s t e r 在二十世纪六十年代提出的生产分配系统可以被认为是研究供 应链的开始，2 0 世纪8 0 年代最早提出了供应链的概念。目前，供应链尚未形成 统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不同的定义： 1 早期的观点认为供应链是个制造企业的内部过程，是指把从企业外部 采购的原材料和零部件，通过生产转换和销售等活动，传递到零售商和用户的 一个过程。这个概念局限于内操作层上，注重企业内部资源利用吼 2 侧重于供应链的外部环境：认为它应是一个通过链中不同企业的制造、 组装、分销零售等过程将原材料转换成产品，再到最终用户的转换过程。如美 国的s t e v e n s 峭1 认为：通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用 户的流就是供应链，它始于供应的原点，结束于消费的终点。e v c n s 嘲认为：供 颁士学傍论文 第二章供赢链簿理理论纂础 应镄是邋过翦馈粒落息滚耱反馈戆物辩流及售惠流，将供废寇、制造商、分销 稳、零壤巅，直到疑终嗣户连成个整体驰模式。这些定义都注璧供瘦镀躲竞 熬褴和敷蠢戏员操 謦的一魏性。 3 。侧黧子麟链关系的概念：如g a n e 8 h 被娃撕s o 5 0 j 绘供应链下的定义为 驰物浚分糍选择鹣网络工蔡，发撵着获数原精、挺藏攀 转化为中脚产品藏最 终产品、并把产晶分销绘消费者的功能。物流方向是从原獬供应出通过生产工 厂亨露蒙料转纯成产撼，逸遗分销渠道把产晶运剃产潞分镇中心，然后到达零售 商或清费者手中。用最简单的话表示，供应链就是消费者刨造商品的整个避程。 j 箍y a s h a 呶。蚓等翡傲应键定义为一个由独立茯俸独立经济灾俸掰澎或秘阚络体 系，这个体系逶_ 过经济窳俸的企妲行为，对一个或多令产晶福荚的照料采赡、 生产铺造鞠产晶销整发裳髂塌。 瘁。侧重逢穗的概念：s t o v 。n s 翻掇国的供应链酌定义；供应链蔫一个包禽供 藏麓、懿造离、努镑商辩零售鬻鹣系统，在这个系统中，锈滚瓢供应帮楚开始 e 鸯士两下静延 串歪籁客郡萋，霹信纛蠢资惫黄蕊被离瀛麓。b e n i t a l ”j 认为，供应 键楚一个一俸弦鹣过程，箕中渗及多令亵效实体( 毯括镶瘟蠢、镧逸裔、分镰裔 鞠零售巍) ， 蠹稻一邃致力予竞或蔽下三令露靛：( 1 ) 获褥蒙榜校；( 2 ) 涛添誊| 瓣转 换袋特定彝惫最终产；l 毳；( 3 潦最终产瑟销慧登最终颥客手孛。在条镤寝键中， 镌资双供应囊、翻遮离、势镑离、零售蔻囊至最终颥骞瓣滚动避稷，称为扶上 游剿下游懿甥滚篷撵。 5 ，警士牮1 1 8 】给袋瘦链下鑫冬定义为：雾毒波链试潮蠢绕狻心企鼗，逶过镲惑滚、 携滚、瓷金滤豹控剿，瓢罴魏露楗凝牙媲，剿藏中阕产黯默及凝终产翕，竣舞 激锾售颡终怒产燕邀裂瀵费赣手中麴貉镞寝囊、囊l 淹囊、分键秘、零藏霞、煮 瓣黢终妫户连藏一个整髂黪凌懿测络结构模式。它是一个蕊困鼹广瓣企、监结梅 模式，龟台鹱套热激戆帮点垒鼗，瓢爨枣孝鞑谈藏开始，经避链中不同企渡魏热 工制造、缎装、分销等避糕囊刘最终嗣户。它不仅楚一条逡接供应囊到雳户静 耱鹋链、蹙爨缝、瓷会虢，嚣且是一条增馕毽，凌料在鼍连瘗链上援期工、爨装、 运输i | i 煺德，媚关众韭帮获 罨收慈。 笔袭认为袋瘦镀是以核心金娩海中心，耀户鬻墩为是是，遵过对信息滤、物 淡、囊意滚魄控制，将供应裔、制逑意、分销鼹、零售蠢嶷到凝终熙户涟成一 个熬薅豹甥蕊鄹键。 供应锻管理是逶过对婺个供应链中的物流与信息遴行设计、控制与优化， 撼台适的产品，以会适麴数曩，在合适熊时嘲送到台适的媲点，强满足客户需 硕士学位论文 第二章供应链管理理论基础 求，并保证供应链的成员共同获利的整个管理过程。因此，供应链管理的核心 是客户需求，其手段是供应链成员之间相互合作，而供应链成员之间在通过相 互合作来满足客户需求的过程中实现了价值增值，达到了双赢( w i n w i n ) 的目的。 2 3 供应链管理相关理论 供应链管理思想的产生不是实验室中设计出来的，而是随着管理手段和社 会环境的发展变化，根据管理和组织社会资源的客观需要，在原有的社会基础 上演化出来的新的组织社会资源的方式。我们在一些比较成熟的理论中可以发 现供应链管理思想的来源和依据，如价值链理论，交易成本理论，资源依赖理 论等。 2 3 1 价值链理论与供应链管理 从迈克尔波特( m p o n e r ) 提出的价值链理论【17 】来看，企业创造韵价值产生于 其自身的一系列活动中，如采购、生产、销售、服务、产品开发等等，这些活 动不仅为用户创造他们所需要的价值，同时，也支出了必要的运行费用。价值 活动是企业从事创造价值的具体有形的、实际操作的各项活动，是企业提供产 品或服务的基础。企业价值链是这些价值创造活动的总和。价值链将一个企业 分解为战略性相关的许多活动，企业的竞争优势来源于企业的价值链，具体来 说是价值链上的价值活动。企业正是通过比其竞争对手更廉价或更出色地开展 这些重要的战略活动来赢得竞争优势的。价值链的备环节相互联系、相互影响， 一个环节的运行质量直接影响到其他环节的成本和效益，各环节对其他环节的 影响程度与其在价值链上的位置有很大关系。 依照产品实体在价值链各环节的流转顺序，企业的价值活动可以分为上游 环节和下游环节两大类，一般原材料供应、产品开发、生产运行等可以被称为 上游环节