（科学技术哲学专业论文）基于协同理论的企业技术创新主体研究.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 技术创新已经成为当前企业关注的重点。提高技术创新能力已经成为企业 发展的关键。对于技术创新的研究同样引起了众多学者的重视，在研究领域从 经济学延伸到了管理学、社会学、哲学等多个学科的同时，研究的内容也不断 扩大。从狭义的技术创新研究扩展到了管理创新、组织创新、观念创新、营销 创新、市场创新等等。这些创新之间到底是什么样的关系? 这些创新对于企业 整体创新起到什么样的作用? 在企业创新过程中，存不存在创新主体? 如果存 在，创新过程中的创新主体之间是什么样的关系? 如何处理好这种关系，以达 到企业效益最大化? 这是本论文研究中所要探究的问题。 本文从哲学认识论出发，以协同理论作为分析的基础，将企业技术创新过 程看作是一个开放的、复杂的系统，用系统科学的方法对企业技术创新过程中 的不同内容进行分析，指出当前我国企业技术创新过程中存在的一些问题，并 提出要处理好企业技术创新过程中各个创新主体之间的协同关系，优化企业技 术创新系统，构建走向创新过程一体化的技术创新主体系统，以提高企业的创 新能力，最终在市场竞争中立于不败之地。 本文共分五章。第一章导论部分，主要介绍了当前对于技术创新研究取得 的成果和研究的空白点，从而提出研究的目的和意义。在此基础上简单介绍了 本论文研究的思路和研究方法。第二章企业技术创新与企业技术创新主体- ，_ 对 企业技术创新和技术创新主体进行了界定。从哲学发展史和科技发展史的过程 重新审视了技术创新，将企业技术创新过程中的创新主体定义为决策创新主体、 r & d 创新主体、生产技术创新主体、市场营销创新主体、管理创新主体。第三 章企业技术创新主体间存在协同作用的机理分析。在这一章中，首先对研究的 理论基础进行了简单介绍，接着基于协同论对企业技术创新过程进行了系统分 析，指出了企业技术创新系统的协同特征和主体协同的阻滞因素。第四章从企 业技术创新不同内容看创新主体间的协同，以企业技术创新的三个典型内容一 技术创新战略、技术创新组织、技术创新风险为例，分析企业创新过程中各个 创新主体间的协同作用。同时也对我国企业在技术创新过程中存在的问题做出 分析。第五章结论与启示，强调处理好企业创新主体关系，发挥企业技术创新 主体的主观能动性，构建适应市场经济的新的企业技术创新系统。 关键词：协同论技术创新创新主体 武汉理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t t e c h n o v a t i o n ( t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ) h a sn o wb e c o m et h ef o c u so fa t t e n t i o n e n t e r p r i s e s i m p r o v et h ea b i l i t yo ft e c h n o v a t i o nh a sb e c o m et h ek e yt od e v e l o p m e n t t h et e c h n o v a t i o no fs i m i l a r l ya r o u s e dt h ea t t e n t i o no fm a n ys c h o l a r sf r o mt h ef i e l do f e c o n o m i c sh a sb e e ne x t e n d e dt ot h em a n a g e m e n ts c i e n c e , s o c i o l o g y , p h i l o s o p h y , a n d o t h e rd i s c i p l i n e s ，t h ec o n t e n to ft h es t u d yh a v ea l s oe x p a n d e d i nan a r r o ws t u d yo n t h ee x p a n s i o no ft h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nt ot h em a n a g e m e n ta n do r g a n i z a t i o n a l i n n o v a t i o n , i d e a s ，i n n o v a t i o n ，m a r k e t i n gi n n o v a t i o n , m a r k e ti n n o v a t i o n , a n ds oo i l t h e s ei n n o v a t i o n sa n di nt h ee n dw h a tk i n do fr e l a t i o n s h i p ? t h e s ei n n o v a t i o n sf o r i n n o v a t i v ee n t e r p r i s e sa saw h o l ea n dw h a tr o l ei tp l a y e d ? i nt h ep r o c e s so fe n t e r p r i s e i n n o v a t i o n , a n di n n o v a t i o no ft h em a i nn o n - e x i s t e n t ? i fi te x i s t s ，t h ep r o c e s so f i n n o v a t i o ni st h ei n n o v a t i o nb e t w e e nw h a tk i n do fr e l a t i o n s h i p ? h o wt oh a n d l et h i s r e l a t i o n s h i pi no r d e rt oa c h i e v em a x i m u me f f i c i e n c y , e n t e r p r i s e ? 1 1 1 i si st h et h e s i s r e s e a r c ho fi s s u e st ob ee x p l o r e d i nt h i sp a p e r , s t a r t i n gf i o ma p h i l o s o p h i c a le p i s t e m o l o g y , t h et h e o r yo fs y n e r g ya s t h eb a s i so ft h ea n a l y s i s ，e n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o np r o c e s sw i l lb es e e na sa l l o p e n , c o m p l e xs y s t e m , t h es y s t e mu s e ds c i e n t i f i cm e t h o d st ot h ep r o c e s so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fe n t e r p r i s e so fd i f f e r e n tc o n t e n ta n a l y s i s ，p o i n t i n go u tt h a t c h i n a sc u r r e n te n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni nt h ec o u r s eo fan u m b e ro fi s s u e s ， a n de n t e r p r i s et e c h n o l o g yt op r o p e r l yh a n d l et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ep r o c e s so f i n n o v a t i o nv a r i o u si n n o v a t i v es y n e r g i e sb e t w e e nt h em a i n , a n do p t i m i z ee n t e r p r i s e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m ，b u i l d i n gi n n o v a t i v ep r o c e s st ot h ei n t e g r a t i o no f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e mt oi m p r o v ee n t e r p r i s et h ea b i l i t yt oi n n o v a t e ，t o c o m p e t ei nt h em a r k e tu l t i m a t d yi n v i n c i b l e t 1 1 i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s c h a p t e rli n t r o d u c t i o no ft h em a j o ro n t h ec u r r e n tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nf o rt h er e s u l t so fs t u d i e sa n dr e s e a r c hg a p s ，a n d t h u st h ep r o p o s a lt oe x a m i n et h ep u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e o nt h eb a s i so ft h i sb r i e f l i st h e s i sr e s e a r c hi d e a sa n dr e s e a r c hm e t h o d s c h a p t e ri ie n t e r p r i s et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n de n t e r p r i s e t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no f e n t e r p r i s e sa n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw e r ed e f i n e d f r o mt h eh i s t o r yo ft h e 武汉理工大学硕士学位论文 d e v e l o p m e n to fp h i l o s o p h ya n dt h eh i s t o r yo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g yd e v e l o p m e n t p r o c e s sr e - e x a m i n et h et e c h n i c a li n n o v a t i o n , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ne n t e r p r i s e sw i l l b ei nt h ep r o c e s so fi n n o v a t i o ni sd e f i n e d 嬲t h em a i nd e e i s i o n m a k i n g , t h em a i nr & d ，p r o d u c t i o na n dt e c h n o l o g i c a le n t i t i e s ，t h em a i nm a r k e t i n g , m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n c h a p t e ri i io fe n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y n e r g i e se x i s tb e t w e e nt h em a i n m e c h a n i s ma n a l y s i s i nt h i sc h a p t e r , f i r s to fa l l ，t h et h e o r e t i c a lb a s i so ft h es t u d y c a r r i e do u tb r i e f l y , a n dt h e nb a s e do nt h es y n e r g yo fc o r p o r a t ei n n o v a t i o np r o c e s s e s w e r ea n a l y z e da n dp o i n t e do u tt h a tt h ee n t e r p r i s et e c h n o l o g yi n n o v a t i o ns y s t e ma n d t h em a i nc h a r a c t e r i s t i c so ft h es y n e r g yb l o c kf a c t o r s c h a p t e ri vd i f f e r e n tf r o mt h e e n t e r p r i s et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a i nc o n t e n t so ft h ec o l l a b o r a t i v ei n n o v a t i o n , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni ne n t e r p r i s e so ft h et h r e et y p i c a ld e m e n t s - t e c h n i c a l i n n o v a t i o ns t r a t e g y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , o r g a n i z a t i o n a l ，t e c h n i c a li n n o v a t i o n r i s ka sa ne x a m p l e ，t h ep r o c e s so fe n t e r p r i s ei n n o v a t i o ni na l lt h em a i ni n n o v a t i o nt h e s y n e r g i e s t h e ya r ea l s oc h i n e s ee n t e r p r i s e si nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h ec o b r s e o fa na n a l y s i so ft h ei s s u e c h a p t e r5c o n c l u s i o n sa n de i l l i g l l t e n m e n t , e m p h a s i z e d t h a th a n d l ee n t e r p r i s ei n n o v a t i o n , i n n o v a t i o ns y s t e mo p t i m i z a t i o n , t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne n t e r p r i s ei n i t i a t i v e , t h ec o n s t r u c t i o no ft h en e wm a r k e te c o n o m yt oa t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：s y n e r g e t i ct e c h n o v a t i o n ( t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n - ) - t e c h n o v a t i o n s u b j e c t 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人， 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：秘日期：趔 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 武汉理工大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究的背景及问题的提出 现代经济的最显著特征之一是技术创新在经济增长中的作用越来越大，从 科技成果到首次商业应用的技术创新步伐越来越快。据有关专家的研究结果显 示，因技术创新实现的技术进步对发达国家经济增长的贡献率，2 0 世纪初只占 5 左右，4 0 - - 5 0 年代上升到4 0 左右，7 0 - - 8 0 年代达到6 0 左右，9 0 年代高达 8 0 左右。信息高速公路联网后，将提高到9 0 。从重大科技成果的产生到首次 商业应用的技术创新时间，在2 0 世纪初以前大约3 0 年，到2 0 世纪初至2 0 世 纪中叶大致1 0 年，至2 0 世纪下半叶缩短至5 年左右。这说明，科学技术上的 竞争已经成为世界经济竞争的主要标志。作为技术进步核心和关键的技术创新 也已成为人们关注的焦点。改革开放以来，高新技术及其产业发展得到了党和 政府各级部门的重视。正如中共中央、国务院于1 9 9 9 年8 月2 0 日颁发的l ：关 于加强技术创新，发展高科技，实现产业化的决定中所说的“在以经济实力、 国防实力和民族凝聚力为主要内容的日趋激烈的综合国力竞争中，能否在高新 技术及其产业领域占据一席之地已经成为竞争的焦点，成为维护国家主权及经 济安全的命脉所在。一在这种背景下，作为推进现代科学技术创新及其产业化 发展的技术创新理论( t h e o r y o f t e c h n o l o g y i n n o v a t i o n ) 及实践正变成 一个国际性的热门研究课题。 改革开放以来，我国企业大量引进国外先进技术和管理经验，有力地促进 了经济社会的飞速发展，年均g d p 增长率超过9 4 。但是应当看到，高速发展 的背后却面临着一个直接的挑战，就是如何增强企业的自主创新能力，为我国 经济社会发展提供强劲而持久的动力支持。2 0 世纪6 0 年代“拉美奇迹 仿佛在 一夜之间变成了走不出的“拉美陷阱一，导致这种现象的根本原因，就是这些国 家的发展过分依赖外资，本土企业没有建立起自主创新能力。创新是企业竞争 优势形成的重要源泉，是企业持续成长的动力。随着经济全球化步伐的加快， 中国企业面临的竞争环境越来越不确定，竞争对手也将是全世界的企业。目前， 我国已是世界制造大国，工业增加值居世界第四位，约为美国的1 4 、日本的 1 2 ，与德国接近。但是我国制造业的多数产品和技术水平与发达国家相比有较 武汉理工大学硕士学位论文 大差距，大部分设计和制造技术依靠引进，具有自主知识产权的技术较少，原 创性的产品和技术更少。在发达国家经济增长中，7 5 靠技术进步，2 5 靠能源、 原材料和劳动力的投入，而我国的情况恰恰相反。这种状况如不改变，就会严 重制约我国经济社会的健康、快速发展。历史和现实都告诉我们，提高国家竞 争力，关键是增强科技竞争力，而增强科技竞争力，核心是提升企业自主创新 能力。 技术创新是企业生存和发展的关键所在，是企业生命力的源泉，是在竞争 中取胜的法宝。对此，不仅在实践中已经得到反复证明，而且己被理论界所广 泛认同。然而，迄今为止，对于技术创新这一重要概念的内在含义，人们有着 多种多样的理解。自1 9 1 2 年熊彼特提出技术创新思想以来，对技术创新的研究 可以说是百花齐放、百家争鸣。技术创新研究已经从开始的经济学研究进入到 了管理学、社会学、哲学等多个学科的研究视野。但普遍存在着一个值得注意 的问题是：在企业技术创新的创新过程中，绝大多数的实践者和研究者仍然将 企业技术创新的主体认为是核心技术( r & d ) 层里发生的，或者说他们常常只是把 对企业技术创新的关注焦点放到企业的核心技术( r d ) 层上。 本文作者认为，在企业技术创新的过程中，把企业在核心技术的竞争能力 作为企业技术创新工作的核心是无可厚非的；但是，如果对技术创新的研究和 把握仅仅局限在核心技术( r & d ) 层上，甚至认为技术创新就等同于核心技术创 新，必将把技术创新的概念简单化，是对熊彼特技术创新概念的深层次含义的 曲解。同时，当今中国的绝大多数企业韵核心技术( r & d ) 层较为薄弱，面对经济 全球化的世界经济，每个企业都需要技术创新，因此，在作为世界经济后起之 秀的中国企业由小到大、由弱到强的过程当中，如何突破除了核心技术层面以 外的技术创新将变得尤为重要。 我国当今关于技术创新的研究多数停留在经济学、管理学的层面，鲜有从 哲学层面来考虑企业技术创新活动过程的。从哲学的角度来看，技术创新过程 是创新主体借助于一定手段的中介变革创新客体，使创新客体成为合乎人的目 的和需要的活动过程。本论文从哲学认识论的角度出发，将企业技术创新看作 是一个系统，在此基础上，将企业技术创新主体又细分为多个层次：包括决策 创新主体、管理创新主体、技术创新主体、生产创新主体、市场创新主体等等。 o 李兆友技术创新主体论【m 】- 沈阳：东北大学出版社2 0 0 1 年 2 武汉理工大学硕士学位论文 在系统理论的指导下分析研究各创新主体之间的间性和协同作用。技术创新主 体是与技术创新客体相对应的范畴，是具有创新需求和创新能力并借助于一定 中介变革创新客体的活动者。这种克服了经济学、管理学从创新客体角度的研 究，特别是在系统理论指导下研究如何发挥创新主体间的协同作用，从主体与 客体关系、主体与主体关系的角度来理解技术创新过程，对于企业技术创新系 统的建立，以及技术创新理论本身的研究都有着积极的作用。 1 2 本文研究的目的、意义 关于技术创新，无论是在国外或者是在国内都己经进行了大量的研究工作， 取得了很多的研究成果。然而，仍然存在着许多需要进一步作深入探讨的问题。 对于企业技术创新理论的研究，从1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 在他的 经济发展理论中首次提出到资本主义、社会主义和民主主义一 书中强调了企业的创新主体地位，再到2 0 世纪5 0 年代后，德鲁克、阿伯纳西、 厄特拜克等学者对技术创新主体的定义仍然没有超出企业的范围。直到麦迪克 首次提出了在企业创新过程中，不仅需要企业家的参与，而且技术创新成功的 根本则需要最高管理阶层参与到企业家网络中来，这些人被后来的学者定义为 “内企业家一，企业技术创新开始被看作一个复杂的系统工程。罗伯茨和佛斯费 尔德把技术创新项目划分为6 个主要阶段的1 6 种有代表性的活动，并提出每个 阶段的有效开展都需要不同的人员。豪斯泰恩和迈耶把影响技术创新的因素分 为创新者、组织和环境，从今天的角度来看，这应该是第一次对创新主体的一 般规定并且开始研究创新主体间的相互作用方式。希普尔则是从创新过程中用 户的地位与作用来研究技术创新主体的。他提出的“领先客户一的概念，把“领 先客户一看作是市场创新者，丰富了技术创新主体的外延。 国内，付家骥教授也将企业家作为企业技术创新的主体，常修则教授把创 新主体定义为企业家、内企业家和劳动者。把创新过程看作是三者之间的协作。 远德玉教授、连燕华教授也分别提出企业作为技术创新主体的一些困难和有效 措施。张钢教授提出了“多元组合技术创新主体 的概念、周洪刚教授提出了 技术创新的“三元并联动态 。 “企业技术创新主体 概念的提出，丰富了技术创新研究领域，拓展了技 术创新的认知角度，但却没有着重于揭示技术创新系统的多层次的结构以及创 新主体之间的关系。其它许多关于技术创新的研究，如关于管理创新、组织创 武汉理工大学硕士学位论文 新、营销创新、服务创新、市场创新、品牌创新等研究，从客观上反映了技术 创新系统的复杂性和多层次性，但却缺少基于这种复杂性上创新主体的综合研 究。 本论文研究的意义即在于试图进行这样的综合，从企业技术创新主体结构 出发，研究企业技术创新系统的构成要素和层次结构及其之间的关系，通过对 企业技术创新主体间关系的揭示，更进一步地把握技术创新的本质和规律。 首先，技术创新作为一个复合型概念，涉及到经济学、管理学、社会学、 哲学等多个领域，因此，对这个概念的思考本身就应该从系统理论的角度进行。 一个新产品取得成功，从概念构思、技术设想、结构设计、中试、销售、售后、 客户关系管理、乃至技术的转移与创新的扩散，最后获得创新效益的全过程中， 企业各个相关部门都应该成为企业创新系统的主体。因此，对技术创新主体的 多层次分析，特别是关注除d & r 主体以外创新主体在企业创新过程中的重要作 用，对于技术创新理论的丰富和发展有着极其重要的作用。 其次，技术创新在空间上表现为一个系统。回对于系统的结构研究，“科学 推动 ( s c i e n c ep u s h ) ，“技术推压一( t e c h n o l o g yp u s h ) 与“市场拉引 ( m a r k e t p u l l ) 等模式已经成为研究的共识，但如果仅仅停留在这一认识基础上而不作更 加具体的分析并不能在理论上对技术创新的复杂机制提供统一的令人信服的解 释。将创新主体层次化，在空间上更清晰地展示技术创新的结构，将有利于加 深对技术创新本质的认识。 再者，在时间上技术创新表现为一个动态过程。圆从微观而言，每个技术创 新在其经历的不同阶段，都会有不同的特点和重点。从宏观而言，创新浪潮的 涨落与经济的波动密切相关。分析研究不同时间段上的技术创新主体在技术创 新系统中的作用以及它们之间的关系，才能从理论上帮助我们进一步认清技术 创新的阶段特征及其复杂性。 1 3 本文的研究思路和研究方法 本课题的研究，将追踪以下问题逐步展开和深入： ( 1 ) 除r & d 核心创新主体以外，在企业技术创新系统中是否还存在其他创新 主体? 。孔灿。关士续技术创新在技术发展中的三种形式 j j 自辩证法通讯，1 9 9 0 ( 6 ) ：1 0 。远德玉，产业技术界说明，沈阳：东北大学学报( 社科版) ，2 0 0 0 ( 1 ) ：2 2 - 2 4 4 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 如果其他技术创新主体存在，它们都包括一些什么样的内容? ( 3 ) 这些创新主体之间具有怎样的关系? 他们与r & d 核心创新主体又是什么 样的关系? ( 4 ) 在企业技术创新战略、创新风险、创新扩散、创新组织过程中各创新主 体间是什么样的关系? ( 5 ) 如何从总体上把握企业技术创新，能否建立一个企业技术创新的创新 主体结构模型? ( 6 ) 用所建立的模型能否对我国目前企业技术创新的导向提供某些有益的 启示? 为了追索对上述问题的回答，本项研究将主要采取理论研究与实证研究相 结合的研究方法。在重新审视和吸收借鉴关于企业技术创新己有理论成果的基 础上，着重分析具有代表性的企业创新案例，从这种分析中寻找建立新的理论 概括的可能性，并据此对案例本身以及与此有关的现实问题做出新的说明。 5 武汉理工大学硕士学位论文 第二章企业技术创新与企业技术创新主体 2 1 企业技术创新界定 2 1 1 技术创新概念的界定 关于技术创新的经典论述，当首推美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特 ( j e s a p hs c h u m p e t e r ) 。他在1 9 1 2 年德文版著作经济发展理论中，首次 提出了技术创新思想。熊彼特把它概括为：把一种从来没有过的关于生产要素 的“新组合 引入生产体系，其目的在于获取潜在的超额利润。熊彼特所指的 “新组合一包括以下内容：引入新产品；引入新技术；开辟新的市场； 控制原材料的供应来源；实现工业的新组织。值得注意的是，在熊彼特所指 出的这5 项内容或五种技术创新中，至少、三项，就已经超出了“技 术核心层 的概念。同时，熊彼特还对“发明 与。创新一加以了明确的区分。 他认为“先有发明，后有创新一，“发明是新工具或新方法的发现，创新是新工 具或新方法的实施 ，“只要发明还没有得到实际的应用，那么在经济上就是不 起作用的一。 目前国内外对于技术创新的研究主要集中于以下三类：一是从经济学和管 理学的兔度对技术创新进行研究，通过对技术创新这种经济现象的研究，使其 能够更好地发挥技术创新在经济发展中的作用，这在技术创新的研究中是属于 数量较多的一类；二是把技术创新看成是一种特殊的社会行为，从社会学的角 度对技术创新进行研究；三是以科学技术哲学研究者为代表的，从哲学的角度 探讨技术创新的本质和特征。 下面是若干具有代表性的对技术创新的理解： ( 1 ) 经济与合作发展组织( o e c d ) 的定义圆：技术创新包括新产品和新工 艺，以及原有产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新( 产品 创新) ，或者生产工艺中应用了创新( 工艺创新) ，那么创新就完成了。而这 两种创新的实现或完成，涉及从生产领域活动到消费领域活动的方方面面，尽 管它强调了创新包括科学、技术、组织、金融和商业等一系列活动，但对此并 未进行深入分析。 d 约瑟夫熊彼特经济发展理论【m 】，北京：商务印书馆1 9 9 0 ， 3 6 _ 4 0 。张永前，国强，技术创新的理论与政策【m 】，广州：中山大学出版社，1 9 9 9 ，1 0 3 - 0 6 6 武汉理工大学硕士学位论文 ( 2 ) 美国经济学家曼斯菲尔德( m m a n s f i e l d ) 认为，一项发明，当它被 首次应用时，可以称之为技术创新，技术创新是一种新产品或工艺被首次引进 市场或被社会所使用的过程。产品创新是曼斯菲尔德的主要研究内容，他把产 品创新视为从企业对新产品的构思开始，以新产品的销售和交货为终结的探索 性活动。 ( 3 ) 弗里曼( f r e e m a n ) 的定义：圆在经济意义上，只有包括新产品、新工艺、 新系统或者新装置在内的第一次商业性应用时，才能说完成了一项创新。在其 1 9 8 2 年的著作中，弗里曼进一步将创新定义为包括与新产品( 或改良产品) 的销 售或新工艺( 或改良工艺) 、新设备的第一次商业性应用有关的技术、设计、制 造、管理以及商业活动。 ( 4 ) 傅家骥教授认为：“简单地讲，技术创新就是技术变为商品并在市场 上销售得以实现其价值，从而获得经济效益的过程和行为。 固 ( 5 ) 林毅夫教授在区别不同学科对技术创新认识中指出：经济学界所谓技 术创新( t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ) ，是指一个生产者在下一期生产中所采 用的技术比这一期生产的技术好，效率高，这个“新修技术不必是最新的发明。 在科技界里则习惯地把创新( i n n o v a t i o n ) 和发明( i n v e n t i o n ) 等同起来。 发明是从无到有，是对认识世界、改造世界的现有知识存量的一个增量贡献。 但在经济学里则把发明和创新分开，创新侧重己经发明出来的技术在生产过程 中的实际运用，是和一个生产者现在实际采用的技术比较，而不是和世界总体 的技术水平做比较一 从上面对技术创新概念的各种表述中，可以看到人们对在核心技术( r d ) 层 里发生的技术创新的关注。然而，熊彼特早在关于技术创新的经典定义中，就 己经突破了对于技术创新的关注仅仅局限于技术层面的认识，把“市场”和“组 织斗创新作为技术创新的重要内容，并明确地把“引入新产品一和“引入新技 术一进行了区分。但是后来的许多关于技术创新的定义，过于强调了技术发明 的首次应用，这样就很容易造成对发生在核心技术层以外的技术创新过程的忽 视，很容易忽略创新作为企业行为的不断持续，直至忽略持续技术创新所形成 。w i n n e t l 。d oa r 配f a c t sh a v ep o l i t i c s ? 1 1 坞s c i c a is h a p i n go f t e c h n o l o g y m ，b u c h k i n g h a m 、p h i l a d e l p h i a ： o p e nu n i w b r s i wp r e s s ，1 9 9 9 零f r e e m a n c , n e t w o r ko f i n n o v a t o r s ：as y n t h e s i so f i s s u e s j ，r e s e a r c hp o l i c y ，1 9 9 1 ( 2 0 ) 9 傅家骥等，技术创新学【m 】北京：清华大学出版社，1 9 9 9 年 9 林毅夫技术创新发展阶段与战略选择光明日报2 0 0 3 8 2 6 7 武汉理工大学硕士学位论文 的品牌效应。 回归到熊彼特的原初技术创新定义，我们可以看到：技术创新是多层次的、 非线性的、网络的、互动的系统过程。 2 1 2 企业技术创新的内涵 由以上对技术创新概念的界定，我们知道技术创新是一项具有明确商业目 的的活动，企业是技术创新的主体。同时，技术创新也是一个由多环节组成的 系统过程，完成多个环节需要多部门和多个行为主体的分工协作。因此，企业 创新活动应该是多主体分工参与的活动，企业技术创新体系应该是一个多层次、 开放、复杂的系统。 本文将企业技术创新的内涵界定为：企业技术创新是指技术的新构想经过 创新决策的产生、研究开发、应用于生产、进入市场销售并实现商业利益以及 产生新的创新决策的整个过程的一切技术经济活动的总和。 2 2 企业技术创新主体的界定 2 2 1 对技术创新主体的已有研究 对于技术创新主体问题，学术界一直存在争议，相关研究文献很多，众多 研究从不同视角认识了技术创新的主体，这里仅就以下三个方面的观点进行讨 论，说明技术创新主体的复杂性。 第种观点认为，企业家是技术创新主体。傅家骥等认为，技术创新的关 键人物是企业家，只有企业家才是创新活动的倡导者和实施者，企业家的主体 作用贯穿于从技术创新观念的产生到创新实施整个技术创新的全过程。傅家骥 等进一步具体分析了企业家在创新中的主体作用：首先，企业家促进创新观念 的产生；其次，企业家重视技术创新的日常管理：最后，企业家正确决策并克 服许多障碍，促使技术创新的顺利实施。回纪玉山等认为企业家是技术创新的核 心：首先，企业家善于提高“生产要素 的组合效率；其次，企业家善于规避 技术创新风险；第三，企业家善于把技术创新成果市场化；第四，企业家具备 技术创新各环节的组织管理与协调能力；第五，企业家善于筹措技术创新所需 的巨额资金。由此可见，企业家在技术创新活动中承担着不同层面技术创新的 口傅家骥等编技术创新一中国企业发展之路【m 】，企业管理出版社1 9 9 2 年版 武汉理工大学硕士学位论文 整合作用。 第二种观点认为，企业是技术创新主体。远德玉教授回认为，企业是技术创 新的主体，因为技术创新的过程只能由企业来完成；技术创新的结果只能通过 社会生产过程来实现，而企业是社会生产的主体，理所当然应成为技术创新的 主体。连燕华等人提出，企业不仅是市场经济活动的主体，而且是技术创新的 主体，企业的技术创新主体含义包含了技术创新的决策主体、投资主体、研究 开发主体和受益主体回罗伟等人认为，技术创新是生产要素和生产条件的新组 合，虽然许多社会组织都以不同形式参与了创新活动，在技术创新活动中扮演 了不同的角色，甚至是重要的角色，但只有企业才是技术创新的主体，因为企 业的作用主要是对要素进行组合，而其他角色则主要是提供不同的要素。 李正 风、曾国屏认为，企业不但要成为技术创新投资的主体，而且要成为研究开发 投入和执行的主体，就整个创新系统而言，企业要成为承担风险和分配利益的 主体。这种观点强调了企业是整合多层次技术创新的关键。作为主体的企业所 进行的各个层次上的经营活动都可能是技术创新设想的起点和技术创新得以实 现的重要组成部分。 第三种观点认为，技术创新主体是包括相互关联的企业、大学和研究机构、 政府、市场和金融机构等在内的多元组合主体。常修泽 等认为，从现实看，创 新活动是企业家、内企业家和劳动者的协作行为，因而作为创新主体是企业家、 内企业家和劳动者多元组合的复数。丛培波等认为，技术创新的主体是由相互 - 关联的企业、大学和科研院所、政府、市场和金融机构组成。 这三种不同的看法其实根源于两种不同的视角或视野：一种是从比较宏 观的角度，着眼于整个社会经济活动的视野所作的对活动主体的分析：另一种则 是从相对微观的角度，在一个企业或社会经济体中对技术创新这一活动的主要 角色的分析。在前一视野下认为企业是主体的，并不排除在后一视野下认为企 业家是主体：反之，也是一样的。但是，不论在哪种广度的视野下进行分析，主 体其实都是多元化的。由此可见，深入分析技术创新主体后，发现企业技术创 新的主体是多元化的，在不同阶段以不同的形式存在，因此从理论上说，技术 。远德玉等：编中日企业技术创新比较【m 】东北大学出版社1 9 9 4 年版 。连燕华：试论企业是技术创新的主体阴科学管理研究1 9 9 4 年第5 期 。罗伟等：技术创新与政府政策【m 】北京：人民出版社1 9 9 6 年版 曲李正风，曾国屏中国创新系统研究【m 】济南：山东教育出版社1 9 9 9 - 5 2 常泽修等现代企业创新论【m 】天津：天津人民出版社1 9 9 4 ；3 4 9 武汉理工大学硕士学位论文 创新主体具有多层次的复杂性。 2 2 2 企业技术创新主体的规定 按照马克思主义哲学关于主体问题的基本观点，技术创新主体就应该是从 事实际技术创新活动的现实的人。从人类社会的发展史来看，以发明并使用较 为先进的生产工具为主要标志的生产力是人类社会技术进步的重要表现。随着 手工业和商业的不断发展，家庭和工匠发明家在相当长的历史时期内，在市场 经济极不发达的前提下，扮演过技术进步( 即技术创新) 主体的角色。这是技术 创新主体的雏形。但家庭和工匠天生不具有将创新产业化、市场调研、融资等 能力。因此，随着技术的发展和产业革命的发生，这种集发明、创新、设计、 生产于一身的工匠式的创新主体越来越不适应现代企业技术创新所面对的日趋 复杂的市场竞争与技术变化了，家庭和工匠发明家作为技术创新主体的地位不 断削弱。1 9 世纪后期，新科技革命和产业革命的激励，一些企业开始认识到技 术创新的重要性，并在其所属企业内部建立实验室或研究所。从2 0 世纪初到4 0 年代中期，现代企业制度逐渐成为工业化国家国民经济中占主体地位的企业制 度形式，同时，企业所属工业实验室迅速得以发展，企业逐渐成为技术创新中 最重要的活动主体。2 0 世纪4 0 年代以后，随着技术变化和市场竞争的加剧，仅 仅依靠以企业实验室、研究所为主体的技术创新越来越显得薄弱。现代企业技 术创新主体随着社会的发展开始进一步细分为开发决策主体、设计主体、工艺 主体、操作主体、销售主体、管理主体等。这些主体在各自拥有的特定知识思 维能力和经验操作能力的范围内相互协作，共同完成企业的技术创新过程。由 于传统思维当中对于技术创新主体的认知仅仅停留在设计、研发层面，因此， 很多从事技术创新活动的人并没有意识到自己处于这个活动的过程中，并作为 这个活动过程中的主体而发挥着能动地作用。这一点虽然不影响他成为技术创 新的主体，但却影响其作为创新主体的主动性和自觉性的发挥。因此，必须为 “从事技术创新活动的现实的人一这一创新主体的界定增加新的规定性。 1 ) 技术创新主体与技术创新客体的对应 从技术创新的内在结构分析，创新活动是一个由多种要素构成的复杂系统 创新系统，它内含创新主体、创新客体和中介( 创新工具) 三个子系统。 创新系统中的三个子系统相互联系、相互作用，它们之间的动态结合、变化和 发展就构成- j t i , j 新系统的动态运行和演化。技术创新主体和技术创新客体是相 l o 武汉理工大学硕士学位论文 互规定、相互依存的，也就是说，技术创新主体构设技术创新客体，技术创新 客体又制约技术创新主体。技术创新主体为了自身的生存和发展，必然不会满 足于现有的生产、管理、营销模式，从事“创造性破坏一的技术创新活动，因 此他构设技术创新客体，并通过中介架构桥梁和纽带；同样，进入技术创新主 体活动范围被改造的那部分客观世界，自然成为了技术创新主体的对象，即技 术创新客体，并按照技术创新主体的价值尺度发生着变化，成为了技术创新活 动最终的结果。因此，我们可以看到，技术创新过程就是作为行为者的创新主 体依靠一定的中介作用于作为行为对象的创新客体而使创新主体和创新客体同 时发生改变的过程。 2 ) 中介在技术创新主体和技术创新客体间的纽带作用 中介是直接联系或间接联系的两个对象以及普遍联系的完整链条中的居间 者，是事物联系的桥梁和纽带。技术创新作为技术创新主体变革创新客体的实 在过程，既是技术创新主体对创新客体的特征、本质及其规律加以认识并内化 为主体本质力量的过程，又是技术创新主体的这种本质力量加以对象化、客观 化，使创新客体的形式发生改变成为“应然 创新客体的过程。这两个过程是 同一技术创新过程