（管理科学与工程专业论文）赤峰市可持续发展能力的系统动态仿真研究.pdf

哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 赤峰市可持续发展能力的系统 动态仿真研究 摘要 进入2 l 世纪以来，在可持续发展观的浪潮下，经济社会飞速发展，人 类生活水平不断提高。作为一种全新的发展观，可持续发展实际上是一个动 态的复杂巨系统，它要求人们把人口、资源、环境、经济和科技教育的发展 紧密联系起来，从整体上能动地调控这个动态复杂系统。然而，这样一个复 杂的特殊系统，它跟人类社会生活紧密相连，具有动态性、复杂性、多目标 性和非线性的特征，因而用一般的线性系统的理论和方法来加以描述和研究 是非常困难的。系统动力学以系统论为基础，结合反馈理论、控制论、信息 论，根据社会系统的因果关系来构造出反映非线性、多重反馈和长时滞性的 动态模型，并用计算机仿真的办法来实现动态系统的变化过程，分析社会因 素即决策因素对系统变化的影响。系统动力学作为一个“政策实验室”，是 人们研究和处理这种动态复杂系统的有效工具。 “十五”时期，赤峰市依托自身优势，经济社会取得了巨大成就。但是， 高消耗、高污染的粗放型社会生产方式一方面确实带来了较快的经济增长， 另一方面则造成资源短缺、环境污染等严重后果，严重阻碍了赤峰市的可持 续发展。 本文首先对可持续发展等相关理论加以综述，归纳分析了国内外可持续 发展的研究进展。在充分分析赤峰市的自然概况和经济社会发展的基础上， 建立了赤峰市可持续发展能力评价指标体系；提出把系统动力学方法应用于 赤峰市可持续发展能力评价研究中去，从人口、经济、资源、环境、科技和 教育角度构建了赤峰市可持续发展能力的系统动态仿真模型，对赤峰市“十 一五”可持续发展能力进行模拟仿真；最后，通过比较分析，从多方面提出 了赤峰市“十一五”可持续发展的对策建议。 关键词可持续发展；指标体系；系统动力学；模拟仿真 竺垒堡矍三查兰茎矍兰堡：兰堡垒塞 t h er e s e a r c ho nt h ed y n a m i cs i m u l a t i o no fc h i f e n g ss u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta b i l i t y a b s t r a c t a f t e re m e n n gt h e2 1 t hc e n t u r y , w i t ht h eu n d e r s t a n d i n go fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，t h es o c i e t ya n de c o n o m yd e v e l o p sa tav e r yf a s ts p e e d ，t h el i v i n g s t a n d a r df o rp e o p l ei m p r o v e sc o n s t a n t l y a san e ww a yo fd e v e l o p m e n t ， s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ti sac o m p l e x ，g i g a n t i cs y s t e m ；i tr e q u i r e st h eh a r m o n i c c o m b i n a t i o no fp o p u l a t i o n ，r e s o u r c e s ，e n v i r o n m e n t , e c o n o m y , t e c h n o l o g ya n d e d u c a t i o na n da c t i v ec o n t r o lo ft h ed y n a m i cc o m p l e xs y s t e m h o w e v e r , s u c ha c o m p l e xa n ds p e c i a ls y s t e mh a sag r e a tl i n k a g ew i t ht h es o c i a ll i f e ，a n dc a r r i e s t h ec h a r a c t e ro fd y n a m i c ，c o m p l e x ，m u l t i - o b j e c t i v ea n dn o n e - l i n e a r , t h u si ti s h a r dt od e s c r i p ea n ds t u d yu s i n gt h et h e o r ya n dm e t h o d so fo r d i n a r yl i n e a r s y s t e m s y s t e md y n a m i c si sb a s e do ns y s t e mt h e o r y , c o m b i n e dw i t hf e e d b a c k t h e o r y , c o n t r o lt h e o r y , i n f o r m a t i o nt h e o r y , a c c o r d i n gt ot h ec a u s a l i t yr e l a t i o n s h i p o fs o c i a l s y s t e m t of o r mad y n a m i cm o d e lt h a tc a nr e f l e c t n o n l i n e a r , m u l t i - f e e d b a c ka n dl o n gt i m ed e l a ya n dw i t ht h eh e l po fc o m p u t e rt os i m u l a t e t h et r a n s f o r m a t i o no ft h ed y n a m i cs y s t e ms oa st oa n a l y z et h ei n f l u e n c eo ft h e d e c i s i o nf a c t o r s ( a l s oc a l l e ds o c i a lf a c t o r s ) s y s t e md y n a m i c sa c t sa sa “p o l i c y l a b o r a t o r y ”i sa nu s f u l lt o o lw h e nd e a l i n g 谢md y n a m i cc o m p l e xs y s t e m d u r i n gt h ep e r i o do f “t h et e n t hf i v e y e a rp l a n ，c h if e n gr e l i e d 0 1 1i t s s u p e r i o r i t ya n da c h i e v e dg r e a ta c h i e v e m e n ti ns o c i a le c o n o m y h o w e v e r , t h e e x t e n s i v ep a t t e r nw i t hh i g hc o s ta n dh i g h p o l l u t i o n i n d e e db r o u g h tf a s t d e v e l o p m e n ti ne c o n o m yo n o n eh a n d ，b u to nt h eo t h e rh a n dr e s u l t e di ns h o r t a g e i nr e s o u r c e sa n dp o l l u t i o ni ne n v i r o n m e n tw h i c hh o l db a c kt h es u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n to f t h if e n g t h i se s s a yc o n c l u d e st h er e l a t e dt h e o r yo ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n ta n d a n a l y z e st h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h er e s e a r c hb o t ha b r o a da n da th o m e o nf u l l y a n a l y z i n g t h en a t u r a ls i t u a t i o na n ds o c i a ld e v e l o p m e n to f c h if e n g ，w e n 哈尔滨理工大学管理学硕士掌位论文 c o n s t i t u t et h ei n d e xt oe v a l u a t et h ea b i l i t yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to fc h i f e n g ；w ea d o p tt h em e t h o do fs y s t e md y n a m i c si nt h er e s e a r c ho f t h ec l l if e n d s a b i l i t yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t a k i n gp o p u l a t i o n ，e c o n o m y , e n v i r o n m e n t ， t e c h n o l o g ya n de d u c a t i o ni n t oc o n s i d e r a t i o n , w ec o n s t i t u t et h ed y n a m i cs y s t e m m o d e ia n dp e r f o r m e dt h es i m u l a t i o n ；a tt h ee n do ft h ee s s a y , a c c o r d i n gt ot h e c o m p a r i o n ，w ep u tf o r w a r ds e v e r a ls u g g e s t i o n si nt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t d u r i n gt h e “e l e v e n t hf i v e y e a rp l a n ” k e y w o r d s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；i n d e xs y s t e m ；s y s t e md y n a m i c s ； s i r e u l a t i o n - 1 1 1 - 哈尔滨理工大学硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文赤峰市可持续发展能力的系统动态 仿真研究。是本人在导师指导下，在哈尔滨理工大学攻读硕士学位期间独立进行研究 工作所取得的成果。据本人所知，论文中除已注明部分外不包含他人已发表或撰写过 的研究成果。对本文研究工作做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。 本声明的法律结果将完全由本人承担。 名：碱唧 日期：炉4z 月日 哈尔滨理工大学硕士学位论文使用授权书 赤峰市可持续发展能力的系统动态仿真研究系本人在哈尔滨理工大学攻读硕 士学位期间在导师指导下完成的硕士学位论文。本论文的研究成果归哈尔滨理工大学 所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解哈尔滨理工大学 关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门提交论文和电子版本， 允许论文被查阅和借阅。本人授权哈尔滨理工大学可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文，可以公布论文的全部或部分内容。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用授权书。 不保密i 城 ( 请在以上相应方框内打) 作者签名： 导师签名： 阀去卿 l 0 磊存红 日期：刃z 年多月杉日 日期：矽年月f 舌e t 竺童篓矍三查兰! 矍兰矍：兰竺丝兰 1 1 研究背景 第1 章绪论 工业革命之后，特别是进入2 0 世纪以来，人类的经济获得了飞速的发展， 但是由于人类不适当的经济活动所造成的环境污染和生态破坏反作用于人类社 会而带来的许多灾难性的后果，环境的恶化使得可持续发展成为全球共识，人 类经济的发展大多是建立在对自然界的掠夺和环境的破坏，这使得环境不断的 恶化。随着环境的恶化，自然界也开始了对人类的报复，各种灾害不断发生， 给社会带来了很大破坏。在人类漫长的经济社会发展过程之中，人们不断地注 意到，要创造舒适的生存条件，满足日益增长的物质与文化需求，就必须遵循 环境的演变规律，认识环境的结构与功能，维护环境的生产能力、恢复能力和 补偿能力，使经济和社会发展不超过环境的容许极限，以满足人类的生态需要， 这就需要合理调节人类与自然的关系，正确协调经济社会发展和环境保护的关 系。以1 9 9 2 年巴西环发会议为标志，可持续发展理论得到了全球共识。 可持续发展是一个长期的战略目标，需要人类世世代代的共同奋斗。现在 是从传统增长到可持续发展的转变时期，因此可以说最近几代人的努力是成功 的关键。为了全面推动可持续发展战略的实施，国务院印发了原国家计委会同 有关部门制定的中国2 l 世纪初可持续发展行动纲要，提出我国将在六个领 域推进可持续发展，分别是经济发展方面、社会发展方面、资源保护方面、生 态保护方面、环境保护方面以及能力建设方面。这是进一步推进我国可持续发 展的重要政策文件，同时也是对2 0 0 2 年在南非约翰内斯堡召开的可持续发展世 界首脑会议的积极响应。 改革开放以来，特别是“十五”时期以来，随着“工业强市”战略的推进， 赤峰市经济社会得到了长足的发展，全市经济得到了快速增长、财政收入、劳 动就业等方面也取得了长足的进步。但总的来说，赤峰市科技经济含量依然不 高，教育对经济的贡献率普遍很低；此外，经济的发展大多数还是依赖于资源 的高消耗，环境的高污染，依然走的是粗放型的经济增长方式。因此，继续推 进工业强市战略，加快工业发展，推进工业化进程，仍然是“十一五”期间赤 峰市发展的首要任务。然而在推进工业化的进程中，如何合理地利用各种资源， 保护环境，保护生态平衡，做到人与自然的可持续发展，以构建和谐节约型社 略尔滨理丁大学管理掌碗t 学位论文 会，将是一个极具挑战性的工作，也是一个值得深入研究的方面。 1 2 研究的目的和意义 1 9 9 4 年3 月，中国政府通过了( 2 1 世纪议程，提出了人口、经济、社 会，资源和环境相互协调发展的战略、对策和行动方案，开始了我国可持续发 展战略的实施。在党的十四届五中全会上，江泽民同志在正确处理社会主义 现代化建设中的若干重大关系讲话中指出：“在现代化建设中，必须把可持 续发展作为一个重大战略。要把控制人口、节约资源、保护环境放到重要位置， 使人口增长与社会生产力的发展相适应，使经济建设与资源、环境相协调、实 现良性循环”。在第四次全国环保会议上江泽民同志进一步指出；“经济的发展， 必须与人口、环境、资源统筹考虑，不仅要安排当前的发展，还要为子孙后代 着想，为未来的发展创造更好的条件，决不能走浪费资源、走先污染后治理的 路子，更不能吃祖宗饭，断子孙路”。这些论述阐明了我国走可持续发展道路 的决心和方法。我国提出和实施可持续发展战略，并不只是为了与国际要求接 轨，而是关系到我国前途命运的必然选择。我国现在的基本国情是：( 1 ) 人口 基数大，增长快，分布极不均衡，东部沿海人口密集且有继续集中的趋势；人 口结构老龄化、就业压力增大，给经济发展带来沉重负担。( 2 ) 各类资源总量 丰富但人均相对短缺而且利用率极低，浪费惊人。( 3 ) 环境污染严重，特别是 工业化、城市化进程加快，工业污染负荷增加，生态环境恶化趋势越来越严重。 从经济发展的宏观层面上看，1 9 4 9 年以来我们走过的是一条只讲速度不讲质 量和后来的只讲发展而不重视持续发展的道路。“高增长高投入低产 出高增长”间的恶性循环，整个经济生活表现出资源消耗高、资本收益率 低、资金周转慢、损失浪费严重、职工收入低、劳动行为不规范、社会成本加 大等典型的粗放型经济特征，经济生活中隐含着深层次的矛盾。我国是一个发 展中国家，着眼的是未来如何赶超发达国家水平，但面临的环境得不到改观， 经济生活中的矛盾不能很好解决，那么我们必然会不能持续发展下去，不用说 赶超发达国家，就是维持已有水平亦不可能，而在各国都在努力发展的国际背 景下，停滞不前甚至倒退必遭淘汰，因此我们必须高度重视可持续发展战略， 并科学制定战略方针。国内的一些领导干部及学者已就我国怎样走可持续发展 之路进行了有益的探索，他们的建议较为集中在以下几个方面：( 1 ) 构筑可持 续发展的政策、法律体系，使可持续发展战略有法可依。要完善环境和资源法 律体系，把环境和资源保护目标明确列入国民经济和社会发展的总体战略目标 竺玺薹矍三奎兰竺矍兰丝圭茎竺丝耋 中，列入工农等产业部门发展目标和人口、教育、科技、卫生等社会目标中： 要把环境政策建立在成本与效益相比较的基础上；要逐步调整取消环境污染和 资源浪费项目的政策倾斜。( 2 ) 坚决推行计划生育政策，严格控制人口数量、 提高人口素质。庞大的人口数量和劳动者素质低下是我国推行可持续发展战略 的最大障碍。在我国，这个问题解决的关键要靠发展科技，重视教育。科技的 发展一方面促进了生产力的提高，同时也提高了人们开发和利用自然的能力， 防止了破坏性地开采和利用。我国劳动力素质低下是高投入、低产出以及环境 污染、生态破坏的重要原因。只有通过教育，提高劳动者的科学文化水平和社 会心理素质，才能促使其自觉向可持续发展方向靠拢。( 3 ) 强化对自然资源的 管理，提高资源利用效率。一是协调人口与资源的关系，优化人力资源与自然 资源的结合，主要是开发人力资源，发展劳动密集型产业与技术密集型产业： 开源节流相结合；提高单位资源的产出率、利用率；开辟新资源，重点在山区 和海洋。二是地区优势互补，打破地区封锁，加快多方位开发，协调区域发展， 选择重点资源开发区。三是充分利用国内国外两个市场、两种资源；四是建立 以合理利用自然资源为核心的环境保护战略；五是依靠科学技术，节约旧资源、 开发新资源。也有的学者提出在我国建立资源有价使用制度，兴办资源产业， 凭借市场的力量达到资源的最优利用和配置。( 4 ) 综合治理、扎实做好生态、 环境保护工作。强化森林资源的管理，扩大森林覆盖率；深化林业经济体制改 革，提高林地利用率和产出率；做好水土保护工作，保持耕地面积防止沙化； 多方筹集环保资金，增加环保投入：设立国家环保基金，宏观治理大范围内的 生态环境；给予清洁生产，环境污染防治项目在贷款、税收方面的优惠。总之， 要在我国实现可持续发展，就必须建立合理的生产布局和产业结构，制定合理 的发展速度，节约和合理利用资源，控制污染和防止生态破坏，使区域内的人 口再生产和资源再生产相互协调，资源承载力和生态环境容量相适应。 “十一五”时期是赤蜂市经济社会发展的关键时期。能否在“十一五”期 间，加快发展，在全国新的一轮经济增长中缩小与发达地区的发展差距，事关 全市全面建设小康社会目标的实现。赤峰市委、市政府提出了要在“十一五” 期末地区生产总值再翻一番达到8 5 0 亿元的奋斗目标。要实现这目标，工业经 济承担着艰巨的历史任务。因为赤峰市目前基本上是一个传统的农牧业大市， 工业总量小，工业化水平低，工业对国民经济发展的贡献率不高。而经济发展 的实践表明要迅速摆脱赤峰经济发展的落后局面，只有加快工业发展，推进工 业化进程，通过工业化来带动农牧业产业化，推进城镇化，实现三化互动。因 此，本文紧紧围绕实施工业强市这一战略茸标，按照国家和地区发展规划的总 哈尔滨理t 大学管理学硕十学位论文 体思路，在深入调研的基础上，首先，提出了赤峰市期间经济社会可持续发展 的指标体系，从六个子系统来说明可持续发展能力；其次，根据各个子系统之 间以及与可持续发展系统的内在关系，分析并设计了因果关系图，据此进一步 构建了人口、经济、资源、环境、科技和教育子系统的s d 模型，接着分别给出 了各个模型的仿真方程式；再次，在确定系统参数，经过模型验证之后，设计 多种政策方案，对赤峰市“十一五”可持续发展能力进行系统动态仿真，把仿 真结果与实际情况相比较；最后给出了赤峰市“十一五”可持续发展能力的对 策建议，以供相关部f - j 铜j 定决策加以参考，这也是本文研究的根本目的所在。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 国外关于可持续发展的理论研究是从多方面、多领域进行的。如a r r o w 、 b o l i n 、c o s t a n z a 等学者基于个人的理性行为、效用和利润最大化原则，以及对 可持续发展涵义理解的假定，在完全信息条件下通过价格的相互作用和市场机 制，将耗竭资源和环境污染等问题补充于传统经济均衡增长模型，来研究和寻 找实现可持续发展的途径( 1 9 9 5 ) i f 。d u b o u r g 和p e a r c e 把可持续发展看作是经济 福利潜力的维持和增加。因为各种限制条件的影响必然使最优的发展道路难以 实现，所以人均经济福利的非负变化成为代际公平的目标，亦即可持续的发展 不必是最优的资源配置效率和福利的最大化( 1 9 9 6 ) 。m a r i a 和s c a r a m o z z i n o 则把 环境质量引入个人效用函数的代际分配作为连续各代的个人馈赠予以考虑，认 为在一适当的财产和结构转移下，通过环境外部性和代际外部性的内在化可以 获得代际公平( 1 9 9 6 ) 。此外，c h r i s t e n s e n ( 1 9 9 6 ) 、h e a l y ( 1 9 9 5 ) 、f r e e m a n ( 1 9 9 3 ) 则主要通过分析生态系统演进和制度、技术创新的规律，采用非均衡的方法研 究经济和生态的协同演化，探求可持续发展的对策措施。如，f r e e m a n 认为通过 调整经济发展、分配公平和环境质量目标，有助于保障社会的可持续发展【2 l ； b a r r o w ( 1 9 9 5 ) 则从伦理学角度对资源利用和人与环境之间的相互作用进行了研 究，并进一步考察了福利分配和代际公平问题，以寻找长期可持续发展政策和 策略制定的突破i z l l 3 1 ；b l e a l y 认为采用新技术和进行制度创新是可持续发展的必 需条件【4 l 。除此之外，还有学者从复杂系统运行机理、系统生态学、人类生态学、 社会生物学、社会经济、政治体制等不同的角度进行了各种探索。 系统动力学( s y s t e md y n a m i c s ) 作为系统科学的一个重要分支，与可持续发展 哈尔演理工大学管理学硕士学位论文 问题渊源甚深。2 0 世纪7 0 年代，国际上就歼始了关于系统动力学在可持续发展 领域的研究工作，其中重要的代表作就是发表于2 0 世纪7 0 年代初的著名的增 长的极限。增长的极限的发表是世界可持续发展思想形成历史上的重大事 件，而这一报告的技术基础就是系统动力学，并且整篇报告的全文都贯穿了系 统动力学的原理2 0 世纪9 0 年代初，该报告的作者又补充了近2 0 年的数据， 再次利用w o r l d3 模型，发表了超越极限，它是系统动力学方法对可持续发 展应用中的新贡献嘲。 1 3 2 国内研究现状 。 可持续发展的研究，目前已成为国内外学术界的一个极其活跃的领域，我 国在这方面的研究，有其突出特色其中之一，便是可持续发展与系统科学的 结合。文献1 6 1 是我国在这方面研究工作的一个代表；近年来，我国许多学者以系 统论为指导，把可持续发展视为一个复杂巨系统进行研究，取得了一批定性和 定量的成果。如生态学家马世俊、王如松( 1 9 8 4 ) 从生态学的角度提出了可持续发 展“总体、协调、再生”的原则川；人口学家田雪原( 1 9 9 5 ) 从人口学的角度详细 论述了人口、经济、环境的可持续发展机理和社会实践问题 s t ；北大中国持续 发展研究中心叶文虎教授1 9 1 、中科院牛文元教授【6 1 i ”】分别从三维结构、时空祸合 系统和环境承载力理论、环境价值论及协同发展论等方面，对可持续发展的原 则、机理、概念和理论等进行了深层次的分析。总之，不同角度的所有研究都 旨在突出可持续发展理论的核心，即平衡人与自然之间的关系及和谐人与人之 间的关系。 1 4 本文研究的内容 1 系统学习关于经济增长、可持续发展、资源与环境以及循环经济相关理 论，深入了解在追求地区经济发展过程中如何把握经济协调均衡以及可持续发 展的理论与政策。 2 研究科学发展观，深入理解国家宏观调控政策的内容、目标和力度。并 将科学发展观和加强与改善宏观调控的思想用于赤峰市经济社会可持续发展的 研究工作之中。 3 研究分析赤峰市经济发展，尤其是工业经济面l | 缶的形势与机遇，并在分 析赤峰市发展规划的基础上，深入实际调研，分析并提出了赤峰市可持续发展 能力的多层评价指标体系，从六个子系统展开研究可持续发展能力问题。 哈尔滨理 - 大学管理学硕七学位论文 4 基于系统动力学的赤峰市可持续发展能力的系统分析，分别构建了人口、 经济，资源、环境，科技与教育子系统的s d 模型。 5 利用系统动力学仿真软件v c m i md s s5 4 a ，对赤峰市“十一五”可持续 发展能力进行仿真模拟分析，在此基础上提出了赤峰市“十一五”发展的相关 对策建议，以供决策者参考。 论文的框架结构如下： 第一章阐述本文研究的目的和意义，对可持续发展理论研究阿沿进行了初 步的探索，对国内外的理论研究现状进行了总结，在此基础之上，提出本文所 要研究的内容。 第二章主要进行相关的理论研究综述，介绍了系统动力学的发展、相关概 念、特征以及建模步骤，并简要介绍了系统动力学仿真软件v e n s i m 。 第三章主要介绍了赤峰市的自然概况以及经济社会发展状况，通过参考国 内可持续发展指标体系研究成果，结合赤峰市的实际情况，分析构建了赤峰市 可持续发展能力的评价指标体系。 第四章主要是针对赤峰市可持续发展系统进行定性和定量的分析，并且在 分析的基础上分别构建了人口、经济、资源、环境、科技与教育的系统动力学 模型。 第五章首先对本文所构建的赤峰市可持续发展系统动力学模型进行了有效 性检验。其次，运用s d 模型对赤峰市“十一五”可持续发展能力进行了政策分 析以及系统动态仿真，最后分别从人口、经济、资源、环境、科教及生态等方 面提出了赤峰市“十一五”可持续发展目标实现的对策建议。 结论部分则是对本文进行总结，指出了不足，并给出了后续研究的建议。 1 5 本章小结 本章概述了本文对可持续发展进行研究的背景，针对我国的发展现状，阐 述了在我国进行可持续发展研究的必要性并结合赤峰市“十一五”规划简要说 明了本文进行研究的目的和意义。在明确了目的和意义之后，对可持续发展理 论研究前沿进行了初步的探索，对国内外的理论研究现状进行了总结，在此基 础之上，提出本文所要研究的内容。 哈尔滨理t 大学管理学硕十学位论文 第2 章相关理论研究综述 2 1 可持续发展理论 2 1 1 可持续发展理论产生的背景 可持续发展作为一种新的发展观，能在短短的几十年时间内得到国际社会 的普遍关注和绝大多数国家的认可和接受，这缘于可持续发展思想形成的深刻 背景【i l 】。 1 可持续发展思想形成的社会、经济与政治背景人口激增给世界经济的稳 定和发展带来严重影响。为满足新增人口的需要，人类不得不通过如过度放牧、 捕捞，大量使用化肥增加单位产量等掠夺性方式来获取食物，其结果使农村生 态平衡受到破坏，从而引起一系列经济问题，如粮食产量下降，价格上涨等。 这些经济问题又必然会引发贫困等社会问题。这种恶性循环严重威胁着人类社 会的发展。其次，工业革命后，随着科技的进步，人类创造了巨大的物质财富。 这种巨大财富的取得一方面是以对自然资源掠夺式的开采和使用，形成高消耗、 高投入的发展模式为基础，另一方面又刺激了高消费生活方式的产生，加之资 本主义制度条件下追求高额利润的私有制生产方式，加剧了资源短缺、生态破 坏和环境污染的恶果。再次，旧的国际秩序的存在造成了社会财富全球分配不 均，导致了一部分发展中国家的更加贫困，而发展中国家为摆脱贫困、发展本 国经济，常盲目低效地开采，消耗不可再生的自然资源和能源，并且忽视生产 过程中的环境污染和生态破坏，这种发展方式不仅给发展国的经济稳定带来灾 难性影响，而且还会对全球的经济发展带来不利影响。此外，冷战时期两个超 级大国的核武器、生化武器、军备竞赛，使人类处于战争的恐吓甚至毁灭的威 胁之中上述种种因素，使人类清醒地认识到，为了自身的生存和发展，必须 控制人口，改变传统的生产和消费方式，保证社会发展和经济交往的公平，维 护世界的和平。 2 可持续发展思想形成的哲学和伦理背景现代的工业文明建立在人与自 然的相对立、人征服自然以及人类利益为中心的发展观上。在这种观念的指引 下，人以自然为对手，不断开发创造出丰富的物质和精神文明，并以人类的利 益为出发点，利用和改造自然。人类陶醉于高度发达的物质文明中，而忽略了 鉴尘堡矍三奎茎兰竺耋翌兰堡竺兰 由此造成的环境污染和生态破坏对自身发展的威胁。现实人类的困境促使其对 人与自然的关系进行深刻的反思并逐渐意识到人是自然的一部分，人必须与自 然共同协调才能持续生存和繁荣；必须放弃对自然的对立和暴力，承认自然界 的价值和权利，关心包括人在内的千万种物种的生存和发展，走出人类中心主 义的思想误区。这种世界观的转变，为可持续发展提供了思想来源。 3 可持续发展形成的生态学背景人类作为生物圈中的一部分，其自然属性 决定了其只有在一个均衡的生态系统中才能生存和发展，然而人类的活动造成 的环境污染、森林减少、水土流失、土壤沙化、臭氧层变薄、物种消失都会直 接影响到生态系统的平衡。所以随着人类对生态规律的探索掌握，人类迫切需 要走可持续发展道路以维持自身发展。 4 可持续发展思想形成的科技背景现代科技的发展，使全球的经济、社会、 资源、环境系统成为一个密不可分的整体，同时也使得人与人之间、人与自然 之间的作用强度加大。因此环境的保护已不再是某个国家或地区的责任和义务， 而只有依靠世界上所有国家和地区的人民共同努力才能得以实现。因此要实现 人类的发展与繁荣，各种类型的国家都应走可持续发展道路。 5 可持续发展思想的人文背景随着人们物质生活的改善，他们不仅把注意 力放在自身，而且也注意到了下一代甚至几代的生活，也希望他们得到同样甚 至更为丰富的物质和精神文明，因此代际均衡成为其口号之一。人类各代人生 存在同一星球上，对这一星球的资源、空间享有均等的使用权和发展机会，而 不应有时间先后顺序的排列，因此当代人应主动采取财富转移政策，为后代留 下宽松的生存空间，而具有多种使用价值的自然资源本身就是一种最基本形式 的财富。代际均衡思想为可持续发展提供了表层的理论支持【1 2 】。 2 1 2 可持续发展的定义 从不同角度定义可持续发展反映出人们对“发展”概念外延进行分类所采 用的标准不同，导致对“可持续”的理解不同。下面就最具代表性、也是影响 较大的可持续发展定义概括为三类进行分析。 1 从生态环境角度定义可持续发展持这种观点的人认为可持续发展应以 自然资源为基础，同环境承载能力相协调。在1 9 9 1 年国际生态学联合会( i n t e c o l ) 和国际生物科学联合会( m - a s ) 联合举行关于可持续发展问题的专题 研讨会上，将可持续发展定义为能“保护和加强环境系统的生产和更新能力” 的发展。在生态学家看来，可持续性即“生态持续性”。1 9 9 t 年由世界自然保 哈尔滨理丁大学管理学硕七学位沦文 护同盟( i u c 、联合国环境规划署( u n e p ) 和世界野生生物基金会( w w d 共同 发表保护地球：可持续生存战略中，将可持续发展定义为“在生存于不超 出维持生态系统承载能力之情况下，改善人类的生产品质”。“改善人类的生产 品质”属于“经济发展”概念的内涵，因此，这里“可持续性”被解释为“不 超出维持生态系统承载能力”巴伯在其著作中把可持续发展定义为“在保护自 然资源的质量和其所提供服务的前提下，使经济发展的净利益增加到最大限 度”。这些定义都建立在将“发展”概念的外延依发展对生态环境影响作用为标 准进行分类基础上。若将“发展”依能否4 保护和加强环境系统的生产和更新 能力”分类，便得到可持续发展的第一个定义式。用发展的自然属性即发展对 生态的影响来界定“可持续性”，强调了人与自然的依存关系，警示人们发展经 济不能以破坏自然生态环境为代价。 2 从经济角度定义可持续发展持这种观点的人认为可持续发展的核心是 经济发展的可持续性。经济学家皮尔斯指出可持续发展是“当发展能够保证当 代人的福利增加时，也不会使后代人的福利减少”。另一著名的可持续发展定义 是挪威前首相布伦特兰夫人给出的。她认为可持续发展是“既满足当代人的需 求，又不对后代人满足其自身需求的能力构成危害的发展”。这个定义是在她主 持由2 1 个国家的环境与发展问题著名专家组成的联合国世界环境与发展委员会 的报告我们共同的未来中首次提出的。这两个定义都着眼于发展与“福利” “需求”的相互关系，利用这两个经济概念对“发展”外延进行分类后得到的。 在什么情况下，当发展能够保证当代人的福利增加或满足了当代人的需求时， 会使后代人的福利减少或对后代人满足其自身需求的能力构成危害呢? 显然， 如果发展逐步破坏了人类社会内部的平衡关系，破坏了人与自然的平衡关系时， 破坏了自然界内部互相依存的平衡关系时，也即与发展破坏了人与自然这个大 系统内部平衡关系时就会发生。可见，从经济角度定义的可持续发展概念涵盖 了从生态环境角度定义的可持续发展概念。前者具有更为丰富的内涵，它不但 要求发展不能以破坏自然生态环境为代价，而且要求考虑发展问题既要顾及当 代人利益又要顾及后代人的利益，要正确处理眼前利益与人类长远利益的关系， 比如合理安排消费与积累的比例、基础性研究与应用性研究的关系等等。 3 从科技角度定义可持续发展持这种观点的人认为实施可持续发展科技 进步起着重大作用。没有科学技术的支撑，无从谈起人类的可持续发展。他们 从技术选择的角度定义可持续发展，认为“可持续发展就是转向更清洁、更有 效的技术，尽可能接近零排放或密闭式工艺方法，以此减少能源和其 他自然资源的消耗”，“可持续发展就是建立极少产生废料和污染物的工艺或技 哈尔滨理丁大学管理学硕十学位论文 术系统”。如此定义，虽然也强调社会经济发展不应以牺牲资源与环境为代价， 但它把实现可持续发展的手段和可持续发展概念本身相混淆。采用先进工艺技 术设法减少能源和其他自然资源消耗，减少废料和污染物的排放，只是实施可 持续发展的手段之一，不是可持续发展概念本身。一国经济能否可持续发展， 关键取决于技术和经济体制两个方面。就我国情况看，经济体制是主要方面。 只有转换了经济体制，使企业成为独立的商品生产者，承担投资风险，重视盈 利率，才能避免那种不顾经济效益而只顾增加产值的情况，进而转变经济增长 方式，走集约式发展道路。另一方面，新经济体制的建立，必将把原来的产权 不明，政企不分、不自主经营和不自负盈亏的企业改造为产权明晰、政企分开、 自主经营和自负盈亏的企业，使企业具有技术创新的积极性。体制创新是技术 创新的前提。最终使可持续发展战略落到实处。可见，从科技角度给出的可持 续发展定义违背了概念定义的逻辑准则，没有揭示概念的完整内涵。 目前公认的关于可持续发展的定义是1 9 8 7 年布伦特兰委员会的报告中提 出的，即“既能满足当代人需求，又不损害子孙后代满足其需求能力的发展州”l 。 该委员会所考虑的这种“不损害子孙后代满足其需求能力”之含义，在某种程 度上等同于生态可持续和社会可持续【1 4 l 。简单地说，“可持续发展”包括两部分， 即“持续性”和“发展”。 2 1 3 可持续发展研究状况+ 虽然可持续发展8 0 年代才明确提出，但从6 0 年代开始的发展度量研究就 为可持续发展度量研究提供了很好的基础。国外研制的可持续发展度量指标基 本可分为四类：第一类是基于生态一环境观点的较微观层次的压力一状态一响应指 标；第二类是以价值综合核算为前提的综合的可持续发展指数，如绿色g d p 、 国民财富指数等；第三类往往对资源、环境要素的价值核算持保留态度，避免 作综合的价值核算，而是分别选取人口、资源、环境、经济、社会等多方面的 指标进行系统分析，采用无量纲化和加权平均的方法求得衡量可持续发展水平 的综合指数；第四类是从可持续性的反面着手，通过定义不可持续性来规定可 持续性，建立不可持续性指标来度量可持续性。 显然，不论是社会发展指标、经济核算指标还是生态指标，单独作为可持 续发展指标都有一些缺陷。例如财富流量和存量指标都只是弱可持续性指标， 因为它隐含着人力资本、自然资本和人造资本之间可以完全相互替代的假定。 一些人对此提出了怀疑，认为一些关键资源是不能替代的，于是在弱可持续性 哈尔淀理 - 大学管理学硕士学位论文 指标的基础上，增加了一些限制条件，把一些关键资源的数量与质量及价值量 的不下降作为衡量可持续性的指标之一而且随着限制条件的由少到多，组成 了由弱到强的可持续性谱1 1 ，1 如r e r m i n g s 等【1 6 】t 1 7 1 都主张采用强可持续性指标。不 过，随着指标项的增多，经济、社会和生态指标的结合，指标就演化成了项目 较多的指标体系。 建立可持续发展指标体系的思路，不单纯谋求将量纲不同的人口、经济、 资源，环境等方面的指标转化成货币之类量纲相同的指标，而是在不同的方面 分别用不同的指标来衡量其可持续性。当要对整个系统进行总体综合评价时， 采用对指标迸行无量纲指数化处理并逐级加权平均的方法得出综合指数。那些 不赞成把计量经济学推广到所有领域的人们更喜欢用这种指标体系的方法度量 可持续发展。其中又分两种不同风格的思路，一种思路主张选取的指标要少而 精，另一种思路主张指标的选取应尽可能详细。 前者如p f l i e g n e r t “】等提出的绿色人文发展指数。它的计算方法与人文发展 指数类似，不过选取的指标不再是人均收入、预期寿命和教育水平，而是人均 温室气体排放量、内部可更新水资源的抽取率和单位g d p 的能源消耗量。再如 c h r i s t i a l la z a r 等【1 9 1 建立的社会一生态指标体系。 后者如前面介绍的社会发展指标体系，在充分考虑资源、环境的内容之后， 就发展成为可持续发展指标体系。不过到目前为止，还未见到系统的、有影响 的可持续发展指标体系。 中国学者对可持续发展指标体系研究始于9 0 年代初。1 9 9 3 年牛文元 6 1 在总结 国外可持续发展指标体系研究的基础上，提出可持续发展度( d s d ) 指标体系，并 采用资源承载力、经济生产力、发展稳定性、环境缓冲力和管理调控力来测定 区域可持续发展能力，相应地用资源丰度、经济强度、社会稳定性、环境忍耐 性和决策合理性5 个指标来衡量可持续发展，当d s d o 5 9 时为非持续发展，当 o 5 95d s d l 原毛捐耗一一 少”笔臀铭筘+ 渤 耗承量i 木栅粕穗 ：- 妄链怠济z 璃 麟m 触 图4 - 6 资源子系统因果关系图 f i g u r c 4 61 1 l cc 龇s a lr e l a t i o n s h i po f r e s o u r c es y s t e m 哈尔滨理工大学管理学硕士学位论文 4 4 3 资源子系统s d 流图 通过资源子系统因果关系图，本文确定原油资源、电力资源、原煤资源和 水利资源这四个变量为水平变量，原油资源增加、原油资源折旧、电力资源增 加、电力资源折旧、原煤资源增加、原煤资源折旧、水利资源增加以及水利资 源流失为速率变量，其它变量为辅助变量或常量，构建资源子系统的s d 流图 如图舢7 所示。 图4 - 7 资源子系统s d 流图 f i g u r e 4 - 7t h es dm o d e lo f r e s o u r c es y s t e m 图4 7 的方程式如下： 原油资源= i n t e g ( 原油资源增加- 原油资源折旧，3 e + 0 0 7 ) 原油资源折i h = 原油资源1 0 原油产量= 原油资源x 原油生产率( r u n e ) 。 原油生产率 ( ( 2 0 0 0 ，0 0 3 ) - ( 2 0 1 0 ，0 1 ) 】，( 2 0 0 0 ，0 0 3 ) ，( 2 0 0 1 3 5 ，0 0 3 5 5 2 6 3 ) ，( 2 0 0 2 4 8 ，0 0 3 7 9 8 2 5 ) , ( 2 0 0 3 1 8 0 0 4 0 4 3 8 6 ) ，( 2 0 0 4 3 4 ，0 0 4 5 6 5 7 9 ) ，( 2 0 0 5 2 9 ，0 0 5 3 0 2 6 3 ) ，( 2 0 0 6 1 8 ，0 0 5 8 8 5 9 哈尔按理工大学管理学硕士学位论文 7 ) ，( 2 0 0 7 1 9 ，0 0 6 4 6 9 3 ) ，( 2 0 0 8 2 9 ，0 0 6 8 3 7 7 2 ) ，( 2 0 0 9 2 4 ，0 0 7 2 3 6 8 4 ) ，( 2 0 0 9 7 2 ，0 0 7 7 5 8 7 7 ) ，( 2 0 1 0 ，0 0 8 2 5 ) ) 原油资源增加= d e l a y 3 ( 原油资源开发投资，3 ) 0 9 5 原油资源开发投资= 能源工业投资原油投资比 原油投资比= o 3 电力资源开发投资= 能源工业投资电力投资比 电力资源增