（马克思主义哲学专业论文）马克思与诺思：制度变迁思想比较.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：丛坠邀 日 期：旌盥：笙：玉 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：缢邋玺导师签名： 口甘日沏穹，年，8 日期：塑多：! ：o 山东大学硕士学位论文 ii 中文摘要 马克思的社会发展理论，即他的历史唯物主义，对人类社会的发展有重要的 指导意义。社会结构是广义上的制度，社会发展是一个动态变迁的过程，所以我 们研究马克思的历史唯物丰义有必要对他的制度变迁思想进行探讨。道格拉斯c 诺思，2 0 世纪新制度学派的代表，对制度变迁理论有深入地研究。诺思认为马克 思对制度变迁的解释框架是“对长期制度变革的最有力的论述”，但他也宣称自 己的社会制度变迁理论超越了马克思的社会发展理论，对社会制度的变迁做了更 让人信服的解释。这就需要我们对二人的思想进行比较，揭示他们思想之间的关 系。 马克思关于制度变迁的研究主要是在他思考如何变革现存的社会制度安排， 促进个人发展，实现全人类的解放这一理念下展开的。他站在辩证唯物丰义和历 史唯物丰义的高度，运用牛产力一一生产关系的分析框架在揭示资本主义矛盾及 其发展趋势的过程中蕴含了制度变迁的思想。制度起源于人的实践活动，产生于 人与人的社会交往之中。生产力的发展是制度产生、发展和消亡的根本原因，阶 级斗争是制度变迁的直接动力，暴力革命是实现制度变迁主要方式。 诺思的制度变迁思想源于他对经济史的研究，他以新古典经济学的成本 收益分析为基本的逻辑起点和核，d 的分析工具，构建了一个以产权、国家和意识 形态理论为骨架的制度变迁理论。诺思认为相对价格和偏好的变化是制度变迁的 原因，企业家对利益最大化的追求是制度变迁的动力。制度变迁的实现是渐进的， 而且是“路径依赖的”的。 从理论上说，马克思和诺思的思想有一定的差异，但是从另一个角度来说， 他们的思想也是相互补充的。马克思的制度变迁思想侧重研究社会根本的制度变 革，主要是从宏观的角度研究人类社会制度的变迁，本质上是一个经济发展决定 制度变迁的宏观的动态的思想。理论性很强，但是在现实层面上的可操作性稍差。 诺思通过制度和制度变迁来解释人类经济史的兴衰，他意识到制度在长期的经济 增长中是一个决定性的因素，制度变迁势必对经济发展和经济绩效造成重大影 山东大学硕士学位论文 响。他在古典经济学的分析工具的基础上，用国家，意识形态等理论来弥补新古 典经济学的不足。在将新古典的分析方式和马克思分析方法的结合中，揭示了制 度变迁的渐进性和路径依赖性。建立了具有微观基础的宏观经济社会的制度分析 框架。在我国改革开放的今天，我们应该在马克思主义思想的指导下，积极地吸 收诺思制度变迁理论中的合理因素，有效的推动制度变迁以利于社会更好的发展。 关键词：马克思诺思制度制度变迁比较 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t m a r x ss o c i a ld e v e l o p m e n tt h e o r y , h i sh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s mi sv e r yi m p o r t a n tt o d e v e l o p m e n to ft h eh u m a ns o c i e t y i ng e n e r a ls o c i a ls t r u c t u r ei si n s t i t u t i o n ；s o c i a l d e v e l o p m e n ti sad y n a m i cc h a n g ec o u r s e s ow es t u d yh i st h o u g h to fi n s t i t u t i o ni sv e r y n e c e s s a r yt oh i ss t u d yo fh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m d o u g l a s sc n o r t h ，w h oi st h e r e p r e s e n t a t i v eo ft h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，d o e sv e r yi m p o r t a n ts t u d yo nt h e d e v e l o p m e n to fi n s t i t u t i o n n o r t ht h i n k st h a tm a r x se x p l a n a t i o no fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e i st h em o s ti n f l u e n t i a la n a l y s i st ot h el o n gi n s t i t u t i o n a lc h a n g e b u th ea l s ob e l i e v e st h a t h i ss o c i a li n s t i t u t i o n a lc h a n g et h e o r yw h i c hh a sam o r ec r e d i b l ee x p l a n a t i o nt ot h e c h a n g eo ft h es o c i a li n s t i t u t i o nt r a n s c e n d sm a r x ss o c i a ld e v e l o p m e n tt h e o r y w en e e d t oc o m p a r et h e i rt h o u g h t si no r d e rt of i n dt h er e l a t i o na b o u tt h e m m a r x st h o u g h to fi n s t i t u t i o n a lc h a n g ei se x p a n d e du n d e rh i si d e aa b o u th o wt o c h a n g et h er e a l i s t i cs o c i a li n s t i t u t i o na d v a n c et h ei n d i v i d u a ld e v e l o p m e n t , a n dt h e h u m a nl i b e r t y s t a n d i n ga b o v et h ed i a l e c t i cm a t e r i a l i s ma n dt h eh i s t o r i c a lm a t e r i a l i s m ， h eu s e dt h ep r o d u c t i v i t y - r e l a t i o no fp r o d u c t i o na n a l y s i st op o s tt h ec a p i t a l i s m sp a r a d o x a n dt h ed e v e l o p m e n tt r e n d , r e v e a l i n gt h et h o u g h t so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e i n s t i t u t i o n d e r i v e sf r o mt h eh u m a np r a c t i c a la c t i v i t y , a n dg e n e r a t e sa m o n gt h eh u m a ns o c i a l a s s o c i a t i o n p r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n ti st h ef u n d a m e n t a lr e a s o na b o u tt h ei n s t i t u t i o n g e n e r a t i o n , d e v e l o p m e n ta n de v a n i s h i n g ；t h ec l a s ss t r u g g l ei st h ed i r e c tm o t i l i t y ； r e v o l u t i o ni st h es p e c i f i cr o a dt oa c h i e v et h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e n o r t h st h e o r yd a t e sf r o mt h er e s e a r c ho fe c o n o m i ch i s t o r y u s i n gt h en e w i n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s c o s t - p r o c e e d sa n a l y s i sa st h el o g i cb e g i n n i n ga n dt h ec o r et o o l ， a n dh ec o n s t r u c t sai n s t i t u t i o n a lc h a n g et h e o r yw h o s ef r a m e w o r ki sp r o p e r t yr i g h t ， n a t i o na n di d e o l o g y h et h i n k st h a tt h ec h a n g eo ft h er e l a t i v ep r i c ea n di n t e r e s ti st h e i n s t i t u t i o n a lc h a n g e sr e a s o n , t h ee n t r e p r e n e u r sp u r s u i tt ot h em o s ti n t e r e s ti si t s m o t i l i t y , a c h i e v e m e n ti sg r a d u a lc h a n g ea n dp a t hd e p e n d e n c e 3 山东大学硕士学位论文 a c c o r d i n gt ot h et h e o r y ，m a r x sa n dn o r t h sh a v es o m ed i f f e r e n c e ，b u tf r o m a n t h e r a n g l e ，t h e i rt h o u g h t sa l em u t u a lc o m p l e m e n t a r i t y m a r xm a i n l ys t u d i e st h es o c i a l f u n d a m e n t a li n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，w h i c hi ne s s e n c ei sam a c r o s c o p i c a ld y n a m i ct h o u g h t o fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，d e c i d e st h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g e t h et h o u g h t i sa c a d e m i cb u t l a c k so p e r a t i o ni nr e a l i t y n o r t he x p l a i n st h ep r o s p e r i t ya n dd e c l i n eo fh u m a ne c o n o m y h i s t o r yt h o u g ht h ei n s t i t u t i o na n dt h ei n m i t u t i o n a lc h a n g e h er e a l i z e st h a ti n s t i t u t i o ni s ac r u c i a lf a c t o rd u r i n gl o n ge c o n o m i ci n c r e a s i n ga n dt h ec h a n g eo fi n s t i t u t i o nm u s t c a u s eag r e a ti n f l u e n c et ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n de f f i c i e n c y o nt h eb a s eo ft h e n e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s a n a l y s i st o o l ，h eu s e sp r o p e r t yr i g h t ，n a t i o na n di d e o l o g y t oi t sd e f i c i e n c y d u r i n gt h ec o n n e c t i o nb e t w e e nt h en e wc l a s s i ca n dm a r x sa n a l y t i c w a y , n o r t hr e v e a l st h ea d v a n c eg r a d u a l l ya n dp a t hd e p e n d e n c eo ft h e i n s t i t u t i o n a l c h a n g ea n df o u n d st h ei n s t i t u t i o n a la n a l y t i cf r a m e w o r ko nt h es p e c i f i cm i c r o c o s m i c b a s e m e n t s ou n d e rt h eg u i d a n c eo ft h em a r x i s m , w es h o u l dt a k et h er e a s o n a b l ef a c t o r s ， a n da d v a n c et h ei n s t i t u t i o n a lc h a n g et om a k et h es o c i e t yd e v e l o p m e n tb e t t e r k e yw o r d s ：m a r x n o r t hi n s t i t u t i o n “i n s t i t u t i o n a lc h a n g ec o m p a r i s o n 4 山东大学硕士学位论文 马克思与诺思：制度变迁思想比较 马克思的社会发展理论，即他的历史唯物丰义，对人类社会的发展有重要的 指导意义。说到社会，就必然涉及制度，因为社会是有结构的个人集合，这个“结 构”就是广义的制度( 包括社会交往和互动的规则、程序、规范、习俗、惯例和 传统等等) ，制度作为人的社会牛活的框架，作为人与人之间交往和互动的程序、 规范和规则，既是人们社会生活和社会实践的前提及条件，又是人们社会交往和瓦 动的结果( 而且往往是非预期的后果) ，因而始终处于种动态变迁的过程中。所 以我们思考马克思的历史唯物丰义有必要对他的制度变迁思想进行研究。 诺思，2 0 世纪新制度经济学的代表，对制度变迁理论做了深入地研究。诺思 曾认为马克思对制度变迁的解释框架是“对长期制度变革的最有力地论述”，但 他也宣称自己的社会制度变迁理论超越了马克思的社会发展理论，对社会制度的 变迁做了更让人信服的解释。我们不禁要追闯马克思的制度变迁思想和诺思的制 度变迁思想之间到底是怎样的一种关系，马克思的制度变迁思想是否已经被诺思 的理论超越? 要弄清这些疑问就需要对他们的思想做一个对比说明。 一、马克思的制度变迁思想 马克思关于制度变迁的论述主要是在他思考如何变革现存的社会制度安排， 实现全人类的解放这一理念下进行的。马克思对制度变迁思想的探讨蕴含在他的 唯物史观的产生和发展过程中。 1 、马克思制度变迁思想的发展历程 ( 1 ) 制度变迁主体和方式的初步确立 在确立唯物史观之前，马克思手要从感性的角度，从制度变迁的主体和方式 等方面对社会发展进行思考，并且把制度的改变和全人类的解放联系在一起。这 一点可以从马克思的思想发展历程和相关著作中体现出来。 【美】d 诺思：经济史巾的结构与变迁，i ：海二联t l g 反社1 9 9 4 年版，第6 8 页。 5 山东大学硕士学位论文 皇曼| 詈! 皇皇l 皇- _ _ 鼍詈詈量詈詈曼曼詈皇皇皇皇鼍詈兰曼詈詈詈皇lp 一_ 马克思出牛在一个开明的家庭，父亲是一个律师，具有理性主义、宗教自由主 义和政治自由丰义的观念。青年时期，由于受近代自由主义和青年黑格尔派的影 响，马克思的思想发生了一系列的变化：由热爱文学，转到喜欢法学，最后又对 哲学产生兴趣，并逐渐接受了黑格尔“现实理念”的哲学原则，但马克思在当时 并没有提出变革现实社会制度的要求。 大学毕业后，马克思担任莱茵报的丰编，这促使他迅速地投入到现实的社 会生活之中。残酷的现实让他看到了社会的黑暗，也认识到现实制度对社会发展 的影响。马克思以其卓越的政论评普鲁士最近的书报检查令开始他的社会政 治活动。在这篇文章中，他猛烈地批判了德国专制制度，分析了普鲁士政府的官 僚本质，认为普鲁士政府颁布的“书报检查的一般本质是建立在警察国家对它的 官员抱有的那种幻想而高傲的观念之上的”，“这一个根本的缺陷贯穿在我们的一 切制度之中”。同时，马克思逐渐接触到“物质利益问题，这个问题对马克思 的社会变革的思想来说具有重要的意义。1 7 年以后，马克思在政治经济学批判 序言中写道：“1 8 4 2 1 8 4 3 年间，我作为菜茵报的主编，第一次遇到要对 所谓物质利益发表意见的难事。 这些难事包括莱茵省议会关于林木盗窃法的辩 论的社会问题，关于维护摩赛尔河沿岸葡萄农的基本权利的问题等等。针对这些 问题，马克思尖锐批判了普鲁士的社会政治制度，认为人民贫网的根本原因不在 于个别机关或个别官吏的无情，而在于现存关系的整个制度的性质。这种制度是 普遍的，隐蔽的力量，正是这种力量让官吏和政府采取残酷的行为，因此应当加 以否定的不是个别的机关和个别的官吏，而是现存的制度本身。但是，由于当时 马克思受黑格尔思想的影响，他主要不是从经济方面，而是从法律方面对现存的 制度加以批判，或者也可以说马克思当时“还不能从经济的和社会的观点来解决 经济问题和社会问题，因此，他只能从法学的和伦理的角度来论述这些问题。” 但 是马克思对物质利益的思考无疑是他同黑格尔哲学彻底决裂，从现实的角度思考 社会结构，思考制度变迁的开始。 1 8 4 3 年，由于普鲁士政府的迫害，马克思被迫退出莱茵报并定居在克罗 马克思恩格斯伞集第1 卷，人比f 版社，1 9 9 5 年，第1 3 3 页。 马克思恩格斯选集第2 卷，人【屯 i l 版社，1 9 9 5 年，第8 1 8 5 贝。 克尔纽：屿兜思恩格斯传第l 卷，人比 l j 版社，第4 1 9 灭。 6 山东大学硕士学位论文 茨纳赫。在这一时期，马克思深入研究了黑格尔的法哲学和一大批政治革命的著 作，通过阅读法国史，法国革命史等文章，找到了制度变迁的方式所在。 马克思认为国家制度的变革必须通过暴力革命的方式才能实现。“在许许多多的国 家里，制度改变的方式总是新的要求逐渐产生，旧的东西瓦解等等，但是要建立 新的国家制度，总要经过真正的革命”。 1 8 4 3 年1 0 月底，马克思抵达巴黎并和卢格一起创办了德法年鉴。从这时 起，马克思开始全面批判黑格尔的哲学思想，并对费尔巴哈的思想进行深入研究， 因为“黑格尔的哲学已经不能解决马克思在莱茵报所遇到的那些物质问题的 时候，费尔巴哈的关于哲学改造的临时纲要发表了，它致命的打击了黑格尔 哲学一一神学的最后的避难所和合理的支柱。 圆马克思写了一系列的文章，为人 类解放，为改变世界而努力。在论犹太人问题中，马克思明确区分了“政治 解放和“人类解放”的不同，概述了人类解放的历史任务，并对宗教的世俗基 础做了探讨，指出不能把社会解放简单的归为宗教解放，宗教解放并不是社会压 迫的根源，宗教是在一定的社会状况和历史发展中产牛的，只有消灭了宗教产生 的根源，才能把人从宗教束缚中解放出来。在黑格尔法哲学批判导言中，马 克思分析了人类解放如何通过无产阶级的斗争成为历史发展的必然，指出制度变 迁的主体( 在资本主义制度前提下) ，即无产阶级是新社会创造者的可靠力量。“德 国人的解放就是人的解放，哲学不消灭无产阶级，就不能成为现实；无产阶 级不把哲学变成现实，就不可能消灭自己。 马克思认为人类解放不仅是一个批 判的任务，更是一个现实的实践的任务。因为“批判的武器不能代替武器的批判， 物质力量只能用物质力量来摧毁；但是理论一经掌握群众，也就会变成物质力量； 而理论只要彻底，就能掌握群众 。要实现人类的解放，必须废除私有制，要实 现这一伟大的历史任务，就需要一个任务的承担者。在资本主义制度的条件下， 无产阶级的解放就是人类解放，“这个解放的头脑是哲学，它的心脏是无产阶级。 通过对德国社会制度的批判，马克思指出必须对德国“现代的国家制度”开火， 马克思恩格斯个集第l 卷，人民出版社，1 9 5 6 年，第3 1 5 页。 梅林：马兜思传f ：卷，人比j l l 版i f ，1 9 6 5 年，第7 3 页。 屿克思恩格斯个集第l 卷，人氏版i f ，1 9 5 6 年，第4 6 7 页。 屿兜思恩格斯选集第l 卷，人民版社，1 9 9 5 年，第9 贞。 屿兜思恩格斯选集第1 卷，人比i l i 版社，1 9 9 5 年，第1 6 页。 山东大学硕士学位论文 只有通过德国无产阶级的革命，才能完成全人类的解放。人类的解放，个人的全 面自由的发展只有在共产主义社会才能实现，从这个意义上说，无产阶级是制度 变迁的物质承担者和推动力量。 “思想从来也没有超出旧世界秩序的范围：在任何情况下它都只能超出旧世 界思想的范围。思想根本不能实现什么东西。为了实现思想，就要有使用实践力 量的人。”任何革命，任何历史活动，只有唤起群众并且代表群众的总的利益， 才能获得成功。“历史的活动是群众的事业， “历史的真正的发源地不在天上， 而是在尘世的物质生活中；历史运动的基础不是精神、观念、批判的批判，相 反，是物质的生产制约着历史的运动 ， 无产阶级只有改变自己的物质生产和生 活的条件，才能实现自己的解放。无产阶级“如果它不消灭它本身的生活条件， 它就不能解放自己。如果它不消灭它本身处境中的现代社会的一切违反人性的生 活条件，它就不能消灭它本身的生活条件。” 通过以上的分析我们可以看出，在马克思早期的思想发展过程中，他只是面对 当时不合理的社会现实，提出了要改变现存制度的要求，指出了制度变迁的方式 和主体，但是对制度的起源，制度变迁的原因、条件、动力和过程都没有涉及。 ： t ( 2 ) 制度变迁思想的基本形成 1 8 4 5 年一1 8 4 8 年，马克思完成了向新世界观的转变，创立了自己的唯物史观。 ? 德意志意识形态这篇著作的完成标志着马克思唯物史观的建立，唯物史观是 马克思和恩格斯关于社会历史发展的哲学和总体理论，他的制度变迁的思想就贯 穿在其中。 在德意志意识形态中，马克思通过对包括费尔巴哈在内的德国古典哲学的 批判，阐明了自己关于社会历史发展的新思想。马克思指出人类历史存在的前提 是一些现实的，客观的关系，是人与自然、人与人的关系，个人是怎样的，取决 于他们进行生产的物质条件。社会交往，社会关系在本质上取决于生产力的状况， 并随着生产力的发展而发展。生产方式构成了现实社会的基础，决定着建筑其上 屿克思恩格斯伞集第2 卷，人民出版社，第1 5 2 页。 马克思恩格斯伞集第2 卷，人民版社，第1 0 4 页。 马克思恩格斯个集第2 卷，人民版社，第5 8 页。 屿兜思恩格斯全集第2 卷，人比出版社，第4 5 贝。 山东大学硕士学位论文 的国家、法以及思想和意识形态的发展。也就是说，社会结构、社会制度的变迁 是随着牛产力和生产方式的变化而不断地发生变化。 共产党宣言是“关于阶级斗争和共产主义新社会创造者无产阶级肩负的 世界历史性的革命使命的理论。”在这本书中，马克思明确地指出了制度变迁的 方式即代表先进牛产力的阶级用暴力革命的方式推翻旧的社会制度，建立新 的社会制度。迄今为止，一切社会的历史都是阶级斗争的历史。大体说来，任何 时代都可以划分为压迫者和被压迫者两大对立阶级，整个社会历史伴随着两大阶 级的冲突和斗争向前发展，在现实社会过渡到更新社会形式的过程中，社会的阶 级结构也会随之发生变化。 此外，马克思通过对政治经济学的研究，在不断完善自己的唯物史观的同时， 也把制度研究纳入到自己的研究体系中来。例如马克思在政治经济学批判) 序 言中提出了“社会经济形态”这个概念。社会经济形态指的是一定的历史条件 下社会关系的总和，可以看作是一定的历史时代的社会经济结构，经济基础或者 经济制度。圆马克思说：“大体来说，亚细亚的、古代的、封建的和现代资产阶级 的生产方式可以看作是社会经济形态演进的几个时代。”很明显，这几种生产方 式的发展必然伴随着制度的变迁，制度的变迁体现了社会经济形态的演进。另外， 马克思在资本论中，从微观的角度分析了企业、股份公司中具体的制度变迁 过程，从经济学的角度丰富了自己的制度变迁思想。 2 、马克思制度变迁思想的基本观点 ( 1 ) 制度的起源 马克思的制度研究属于他社会发展理论的一部分，所以他丰要是在社会的基 本结构和社会形态的框架下理解制度。马克思用“经济基础”和“上层建筑”这 两个范畴综括社会的基本结构，经济基础的本质是生产关系，一个社会的生产关 系的总和构成该社会的经济基础，上层建筑是建立在经济基础上的建筑，是依赖 列宁个集，中文第2 版第2 6 卷，第5 0 页。 参见余源培：马兜思上义哲学的理论与历史，复i ! 人学f f ：版i f ，2 0 0 0 年，第1 1 4 贞。 屿兜思恩格斯选集第2 卷，人比j l 版社。1 9 9 5 年，第8 3 贝。 9 山东大学硕士学位论文 于经济基础的。经济基础决定着上层建筑。“无论是政治的立法或市民的立法，都 只是表明和记载经济关系的要求而已。”在上层建筑中，最基本最重要的是经济 制度，因此，我们有理由认为制度来源于牛产关系，是从关系中发展而来的，是 关系的凝结。 虽然制度产牛并依赖于关系，但是不等于说关系是制度产生的最终源泉。因 为不管是生产关系还是社会关系，它们都来源于人的生产实践之中。根据唯物史 观，马克思认为生产实践是制度产生的基础，“生产以及随生产而来的产品交换是 一切社会制度的基础。 实践是人以自身的活动引起的、调整和控制人与自然之间的物质交换的过程。 实践首先是人与自然发生的一种物质生产关系，这种物质生产关系，是人类社会 的深层结构，从根本上决定着社会结构。“以一定的方式进行牛产活动的一定的个 人，发牛一定的社会关系和政治关系。经验的观察在任何情况下都应当根据经验 来揭示社会结构和政治结构同牛产的联系。一定的物质牛产阶段决定着一定形 式的制度的产生，f h 是物质生产并不直接作用于制度形式，而是通过分工这一中 间环节实现的。分工发展的各个不同阶段，就是所有制的各种不同形式，并且“分 工的每一个阶段还根据个人与劳动的材料、工具和产品的关系决定他们相互之间 的关系。”钞 在德意志意识形态中，马克思分析了三种所有制产生的情况：第一种所 有制形式是部落所有制，它与生产的不发达阶段相适应。人们靠狩猎、捕鱼、畜 牧，或者最多靠耕作为生。在这个阶段，分工还很不发达，仅限于家庭中现有的 自然形成的分工的迸一步扩大。第二种所有制形式是古典古代的公社所有制和国 家所有制。这种所有制是由几个部落通过契约或联合为一个城市而产生的。在这 种公社所有制下，动产私有制和以后的不动产私有制已经发展，但还不是一种常 见的现象。随着私有制的发展，建立在公有制基础上的整个社会结构以及与此相 联系的人民权力逐渐衰落。分工比较发达，城乡之间的对立已经产生，公民和奴 隶之间的阶级关系已经充分发展。第三种所有制形式是封建的或等级的所有制， 专兜思恩格斯伞集第4 卷，人k l 版社，第1 2 1 - 1 2 2 页。 - b - 兜思恩格斯选集第3 卷，人比f j 版社，1 9 9 5 午，第4 2 4 页。 l 克思恩格斯选集第1 卷，人t q ：t l 版i f ，1 9 7 2 午，第2 9 贞。 - - b 兜思恩格斯选集第1 卷，人比小版社，1 9 9 5 年，第2 5 、2 6 贝。 i o 山东大学硕士学位论文 这种所有制的起点在农村，从罗马的征服以及起初就同征服联系在一起的农业的 普及所准备好的地域中开始。这种所有制以共同体为基础，进行直接生产的阶级 是农奴。在城市中，产生了封建的行会。 可见，随着物质生产实践的发展，由分工造成的社会的分裂，是马克思关于 制度产生的一个基本的认识。 在人们改造物质世界的实践活动中，人与人之间必定结成一定的关系，并交 换其劳动成果。因为改造自然的物质生产活动不可能是个人孤立的进行，这种活 动必定是诸多个体的联合行动。人们“如果不以一定方式结合起来共同活动和相 互交换其活动，便不可能进行牛产。因此，人与人在物质生产的过程中必定发 生一定的社会关系。这种社会关系为了解决人与自然的矛盾结成，并且直接导致 了制度产生。社会关系的发展是制度牛成的首要环节。制度是关系的凝结，但“关 系的产生和发展，从根本上讲取决于牛产力的发展，取决于分工和交往发展的 程度。从这个意义上马克思认为制度是“个人之间迄今所存在的交往的产物。” 交往是主体间通过相互联系的中介客体而结成社会关系的物质活动，人们在 交往中，“创立了而且每天都在重新创立着现存的关系”，固人们的交往以 “主体客体( 中介) 主体 的模式发展。 社会关系在人们的物质生产中产生，但是这种关系要得到发展，必须在交往 中才能实现。因为现实的、从事生产活动的人“受自己的牛产力和与之相适应的 交往的一定发展直到交往的最遥远的形态所制约”。“各个人他们的 力量就是生产力是分散的和彼此对立的，而另一方面，这些力量只有在这些 个人的交往和相互联系中才是真正的力量。 ， 交往弥补了个体自我满足的有限 性， “各民族之间的相互关系取决于每一个民族的生产力、分工和内部交往的发 展程度，这个原理是公认的。然而不仅一个民族与其他民族的关系，而且这个民 族本身的整个内部结构也取决于自己的生产以及自己内部和外部的交往程度的发 马克思恩格斯全集第3 卷，人民出版社，1 9 6 0 年，第2 5 2 8 页。 1 - 克思恩格斯选集第1 4 ，人民出版社，1 9 7 2 年，第3 6 2 页。 屿克思恩格斯令集第3 卷，入民出版社，1 9 6 0 年，第7 9 页。 马克思恩格斯伞集第3 卷，人民出版社，1 9 6 0 年，第5 1 5 贞。 马克思恩格斯选集第1 卷，人民 f j 版社。1 9 9 5 午，第7 2 贝。 山东大学硕士学位论文 展。” 随着交往的发展，人与人之间必然产生冲突。由于人们的分工不同，不同领 域的人都有自己的特定的需要，必然形成一定的社会利益主体，产生利益冲突，“每 一个既定社会的经济关系首先表现为利益关系”。圆利益冲突是制度产牛的必要条 件。因为不同的利益主体只有用自己的劳动和劳动产品同别人交换，和其他人进 行交往才能满足自己的需要。在这种交换和交往的过程中，必然会产生利益的冲 突，为了缓解人们交往过程中产牛的冲突，就需要一些强制性的规则和秩序，就 需要制度，“制度就是牺牲他人或长期的利益而为某些集团利益服务”的东西。( 凡 勃伦) 制度就是一些规则和秩序，是“一种牛产方式的社会固定形式”。这些制度 表面上是缓解矛盾，实际上是为统治阶级的利益服务，这一点充分体现在政治制 度的核心国家的产生及其作用上。国家是牛产力发展到定阶段的产物，其 本质是阶级统治的工具，是统治阶级的利益代表。国家的产生与制度的出现存在 着一种“逻辑交叉关系 ，国家建立的任何制度都是为了维护统治阶级的利益，并 使之固定和合法化。马克思指出：“既然在今天这个大工业和铁路的时代，国家总 的来说还只是以集中的形式反映了支配着生产的阶级的经济需要，那么在以前的 时代，国家就必然更加这样了。”所以在国家统治的范围内，制度就是在特定的 社会中处于优势群体利益和愿望的对象化，它是以利益为基础的权利的确认。当 制度发生变迁时，统治者总是把自己的利益放在首要的位置。 ( 2 ) 制度变迁的过程 马克思在政治经济学批判序言中写n - “物资生活的牛产方式制约着整个 社会牛活、政治生活和精神牛活的过程，不是人们的意识决定人们的存在，相反， 是人们的社会存在决定了人们的意识。社会的物质生产力发展到一定阶段，便同 它们一直在其中活动的现存的牛产关系或财产关系( 这只是生产关系的法律用语) 发牛矛盾。于是，这些关系便由生产力的发展形式变成生产力的桎梏。那时，社 屿克思恩格斯选集第1 卷，人民 版社，1 9 7 2 年，第2 5 页。 屿克思恩格斯选集第3 卷，人民版社，1 9 9 5 年。第6 1 7 页。 卢瑟福：经济学巾的制度老制度生义和新制度主义陈建波等译，社会科学 j 版社，1 9 9 9 年， 第9 8 页。 屿兜思恩格斯个集第2 1 巷。人民i l 版社，1 9 7 9 印，第3 4 6 页。 山东大学硕士学位论文 会革命的时代就到来了，随着经济基础的变更，全部庞大的上层建筑也或快或慢 的发生变革。这是马克思唯物史观的核心，也是马克思制度变迁思想的理论纲 要。 马克思认为制度的产生、发展和消亡都和生产力的发展有密切的关系。“社会 制度中的任何变化，所有制关系的每一次变革，都是同所有制关系不再适应新生 产力发展的必然结果。” 生产力的发展是社会制度变迁的根本原因，社会制度的 更迭，社会历史的进步，都是生产力不断发展的结果。 马克思在哲学的贫困中指出：“社会关系和生产力密切相关。随着新生产 力的获得，人们改变自己的生产方式，随着生产方式即谋生方式的改变，人们也 就会改变自己的一切社会关系。手推磨产生的是封建主的社会，蒸气磨产生的是 工业资本家的社会。 生产力发展的主要标志是牛产工具的变革，牛产工具的变 革是由牛产技术的进步导致。新制度学派的v w 拉坦曾指出：在马克思的体系中， 阶级斗争反映了经济制度的演进与生产技术进步之间的不断冲突，尽管马克思 强调了牛产方式的变化( 技术变迁) 与生产关系的变迁( 制度变迁) 之间的辩证 关系，但他也相信前者提供了社会组织变迁的更为动态的力量，他的观点继续支 配着许多的马克思主义者关于技术变迁与制度变迁的之间的关系的思想。这些人 把马克思的制度变迁思想理解为“技术决定论 。 无可否认，生产技术的进步在制度变迁过程中起很大作用，但是我们不能把 马克思的制度变迁思想简单地理解为“技术决定论”。马克思认为历史的主体是在 社会中从事物质生产活动的现实的具体的人，人的本质“在现实性上，是一切生 产关系的总和。一方面，人们在一定的物质条件下进行生产，受特定的生产水 平的制约；另一方面，人们又是在一定的社会关系下进行生产，人们“以一定的 方式共同活动和相互交换其活动，才能进行生产。为了进行生产，人们相互之间 便发生一定的联系和关系；只有在这些社会联系和社会关系的范围内，才会有他 们对自然界的影响，才会有生产。 这说明人们在物质牛产过程中，不单单受技术 工具的影响，而且还受到特定的牛产关系的影响。“各个人借以进行生产的社会关 马克思恩格斯伞集第3 l 卷，人民m 版社，1 9 9 8 年，第4 1 2 - - 4 1 3 贞。 码兜思恩格斯选集第1 卷，人比_ | j ；版社，j 9 9 5 年，第2 1 8 页。 码克思恩格斯选集第1 卷，人【屯版社，1 9 9 5 年，第1 4 2 页。 屿克思思格斯选集第l 卷，人比i l j 版社，1 9 9 5 年，第5 6 贝。 山东大学硕士学位论文 系，即社会牛产关系，是随着物质生活资料、生产力的变化和发展而变化和改变 的，生产关系总和起来构成所谓的社会关系，构成所谓社会。并且构成一个处于 一定历史阶段发展的社会，具有独特的特征的社会。”生产技术和社会关系这两 方面影响和制约人们在生产活动中的关系，正是有了这双重的影响和制约，生产 力发展的要求才能不能仅仅由技术的进步来满足。当牛产力发展到一定阶段，要 求改变生产的分工合作关系时，必然会引起生产力和生产关系的矛盾，而生产力 和生产关系的矛盾运动是制度发生变革的作用机制。 “一切历史冲突都根源于生产力和交往形式之间的矛盾”。固我们判断制度的 变迁不能以人们的意识为依据，我们必须“从物质生活矛盾中，从社会生产力和 生产关系之间的现存冲突中去解释。无论哪一个社会形态，在它所能容纳的全部 牛产力发挥出来之前，是决不会灭亡的；而新的更高的生产关系，在它存在的物 质条件的旧社会的胎胞里没有成熟之前，是决不会出现的。” 生产力决定生产关 系，牛产关系要适应牛产力的发展。在社会变迁的过程中，牛产力是最活跃、最 革命的因素，它始终处于变化发展之中，而生产关系相对稳定，随着牛产力的发 展，二者之间必然产牛矛盾，当矛盾发展到一定程度，社会关系和制度就会发生 变革。 但是牛产力和牛产关系的矛盾并不直接的造成制度的变革。生产力和生产关 系的现实矛盾只会要求对人们的社会结构做出一个新的安排，而不直接涉及人与 人之间的矛盾。生产力和生产关系的矛盾只是提供了一个对社会关系进行评价的 参考系和社会牛活中人们之间发争矛盾的基础，而不构成制度变迁的直接动力。 在马克思看来，丰体依赖作为生产条件的共同体本身为前提的一切形式( 它 们或多或少是自然形成的，彳日同时也都是历史进程的结果) 而存在，生产力的发 展使这些形式解体，而这些形式的解体本身又是人类牛产力的某种发展。由于人 们在社会关系中对牛产资料的占有不同，必然会产生不同的阶级和利益集团，产 牛利益冲突。利益冲突不仅是制度产生的必要条件，也是制度变迁的直接动力。 阶级斗争不同利益集团之间的利益冲突是整个社会制度变革的直接原 s - 兜思恩格斯选集第1 卷，人比m 版辛f = ，1 9 9 5 年，第3 6 3 页。 s - 兜思恩格斯选集第1 卷，人比j i 版社，1 9 9 5 年，第1 1 5 贞。 屿兜忍忍格斯选集第2 卷，人比i | ；版社，1 9 9 5 年，第3 3 灭。 1 4 山东大学硕士学位论文 因。因为“自由民和奴隶、领丰和农奴、行会师傅和帮工，一句话，压迫者和被 压迫者，始终处于相瓦对立的地位，进行不断的，有时隐蔽的、有时公开的斗争， 而每一次斗争的结果都使整个社会受到革命的改造或斗争的各阶级同归于尽。 制度变迁需要用革命的手段完成。斗争是马克思政治生活中的的核心内容， “我们的利益和我们的任务都是要不断地进行革命，一直到把一切大大小小的有 产阶级的统治全部消灭，直到无产阶级夺得国家政权对我们来说，问题不在 于改变私有制，不在于掩盖阶级对立，而在于消灭阶级，不在于改良现存社会， 而在于建立新社会。”马克思在共产党宣言的结尾郑重宣布：“共产党人不屑 于隐瞒自己的观点和意识，他们公开宣布：他们的目的只有用暴力推翻全部现存 的社会制度才能达到。让统治阶级在共产主义革命面前发抖吧，无产阶级在这个 革命中失去的只是锁链，他们获得的将是整个世界。 可见，马克思认为制度变 迁应采取“突变 的革命方式，用暴力革命强制实现社会结构的调整，制度的变 迁。 马克思恩格斯选集第l 卷，人民 j 版社，1 9 9 5 年，第2 5 0 一2 5 1 贞。 弓克思恩格斯选集第1 卷，人民版社，1 9 9 5 年，第3 6 8 贞。 屿兜思恩格斯选集第l 卷，人比u i 版杜，1 9 9 5 年。第3 0 7 贞。 山东大学硕士学位论文 诺思的制度变迁思想 1 、诺思制度变迁思想的发展历程 诺思对制度及制度变迁的研究，经历了从新古典制度经济学( 即新制度经济学) 到对新古典范式怀疑并加以修正的过程，这是一个艰苦的自我否定的过程。1 9 9 5 年，在纪念诺思获得1 9 9 3 年诺贝尔经济学奖的论文集中，诺思在开篇的“绪论”中 回顾了自己的研究进程。他的研究最初是为了试图理解某一经济体富裕和贫困的 原因，“对经济绩效最终源泉圣杯的找寻，把我带上了一条从马克思到认知科学的 漫长而飘渺之路。他利用新古典经济学的分析方法，发展了一套经济增长理论 用以考察区域经济增长。这一理论体现在他发表的第一篇论文区位理论和区域 经济增长中。随后，诺思转向对经济史的研究，研究成果体现在他的成名之作 西方世界的兴起( 1 9 7 3 ) 一书中。在这本书