（教育经济与管理专业论文）论现代大学制度的构建.pdf

摘要 现代大学制度是人们对理想的大学发展模式的设计。在知识社会 和我国建设和谐社会的大背景下，构建出来的现代大学制度应是主要 包括这些内容：平衡政府和大学的关系、完善社会和大学的关系、规 范大学与大学关系、优化大学管理能力。同时现代大学制度的构建应 重点围绕大学内部管理制度的改革而展开。论文主要运用文献法和比 较法，通过分析当前大学制度缺陷，提出建构现代大学制度的理论思 考。全文共分五部分。 第一部分：引言。主要梳理当前国内理论界关于现代大学制度的 探讨，提出了本文的研究思路、研究视角和创新。 第二部分：有关对现代大学制度理解和基本内容。通过分析当代 国内有关现代大学制度的代表性观点，提出了现代的大学制度应体现 以人为本的价值诉求，应该促进人的发展而非热衷物质基础；强调大 学内部管理制度作为大学制度的基本内容之一，是大学生存和发展的 根据，应是大学制度构建的重点。 第三部分：中国现代大学制度的历史演进。将新中国成立前和成 立后的大学制度联系起来加以研究，提出唯有把握大学制度的延续性 与连续性，才能更好地认识我国现代大学制度发展的规律和趋势。 第四部分；现行大学管理制度的的缺陷分析。就我国现行大学制 度中政府与大学关系缺陷、社会与大学关系的缺陷、大学与大学关系 的缺陷和大学自身管理的缺陷进行分析，为构建现代大学制度提供依 据。 第五部分：构建现代大学制度的理论思考。提出现代大学制度的 构建必须理顺四大关系，即平衡政府与大学的关系、完善社会与大学 的关系、规范大学与大学的关系、提高大学自身的管理水平。大学内 部管理必须以以人为本为基本价值诉求，以大学组织和大学学术本质 来作为两个基本的构建维度，并通过实现大学人的需要来促进外在制 度的内生化。 关键词：大学；大学内部管理；大学制度：现代大学制度；制度构建 b s t 队c t m o d e mu n i v e r s i t ys y s t e mi sa l li d e a ld e s i g na b o u tt h em o d e lo f u n i v e r s i t yd e v e l o p m e n t u n d e rt h eb a c k g r o u n do fk n o w l e d g es o c i e t ya n d b u i l d i n gh a r m o n i o u ss o c i e t yi nc h i n a , c o n s t r u c t i n g t h em o d e mu n i v e r s i t y s y s t e ms h o u l de m b o d ym o s t l ys u c hm a t t e r s 雒f o l l o w ：b a l a n c i n gt h e r e l a t i o n s h i po fg o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t y , c o n s u m m a t i n gt h er e l a t i o n s h i p o fs o c i e t ya n du n i v e r s i t y , s t a n d a r d i z i n gt h er e l a t i o n s h i po fu n i v e r s i t ya n d u n i v e r s i t y , i m p r o v i n gt h ea b i l i t y o fu n i v e r s i t yi n t e r n a lm a n a g e m e n t c o n s t r u c t i n gt h em o d e r nu n i v e r s i t ys y s t e ma l s os h o u l de n c i r c l em o s t l y t h ei n n o v a t i o no fu n i v e r s i t yi n t e r n a lm a n a g e m e n t t h i sa r t i c l eu t i l i z e s l i t e r a t u r em e t h o da n dc o m p a r a t i v em e t h o d , o nt h eb a s i so fa n a l y z i n gt h e d i s a d v a n t a g ea b o u tt h ec u r r e n tu n i v e r s i t ym a n a g e m e n ts y s t e m , i to f f e r s i t st h e o r e t i c i d e a st o r e f o r m i n g t h em o d e r nu n i v e r s i t yi n t e r n a l m a n a g e m e n ts y s t e m t h et h e s i si n c l u d e sf i v ep a r t s c h a p t e ro n e ：t h r o u g ht r a c i n gt h es t u d i e sa n dd i s c u s sa b o u tt h e m o d e mu n i v e r s i t ys y s t e mi nc h i n a , i tp u t sf o r w a r di t so w nr e s e a r c h p a t h w a y a n dr e s e a r c hv i s u a la n g l ea n dt h ei n n o v a t i o n c h a p t e rt w o ：b y i n ga n a l y z i n g t h e r e p r e s e n t a t i v em e a n i n g s o f m o d e mu n i v e r s i t ys y s t e mi nc u r r e n tc h i n aa n db a s i cc o n t e n to fm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m , i tp u t sf o r w a r dt h a tc o n s t r u c t i n gt h em o d e r nu n i v e r s i t y s y s t e ms h o u l de m b o d yt h ev a l u e o r i e n t e do fh u m a n - f i r s t , s h o u l dn o t c o n c e n t r a t et h es u b s t a n c eb u ta d v a n c ep e o p l e sd e v e l o p m e n t e m p h a s i z e s t h a tu n i v e r s i t yi n t e r n a lm a n a g e m e n ts y s t e ma so n eo fb a s i cc o n t e n t s ，i s t h ef o u n d a t i o no fu n i v e r s i t ys u r i v i v a la n dd e v e l o p m e n t , s h o u l db e r e g a r d e dt h ec o n s t r u c t i n ge m p h a s e s c h a p t e rt h r e e ：t h eh i s t o r yo f c h i n e s em o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m b y s t u d y i n gt h eh i s t o r yo fb e f o r et h ep e o p l e r e p u b l i co fc h i n aa n da f t e r t h eu n i v e r s i t ys y s t e mc o n t i n u e ra n ds e r i e s ，c a r lw ek n o wb e t t e rt h er u l e a n dt h et r e n do fm o r d e mu n i v e r s i t ys y s t e m c h a p t e rf o u r ：t 1 1 cl i m i t a t i o n sa n dc a u s e so ft h ec u r r e n tu n i v e r s i t y s y s t e m b ya n a l y z i n gt h es y s t e md i s a d v a n t a g ea b o u tt h er e l a t i o n s h i po f g o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t y , t h ed i s a d v a n t a g ea b o u tt h er e l a t i o n s h i po f s o c i e t ya n du n i v e r s i t y , t h ed i s a d v a n t a g e a b o u tt h er e l a t i o n s h i po f u n i v e r s i t ya n du n i v e r s i t y , t h ed i s a d v a n t a g ea b o u tu n i v e r s i t yi n t e r n a l m a n a g e m e n ts y s t e m , i to f f e r sac o n s t r u c t i n gb a s ea b o u th o w t ob u i l da m o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m c h a p t e rf i v e ：t h et h e o r e t i ci d e a sa b o u th o w t oc o n s t r u c t i n gm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m t tp u t sf o r w a r d t h a tc o n s t r u c t i n gm o d e mu n i v e r s i t y s y s t e mm u s tp u ti no r d e rf o u rr e l a t i o n s h i p s ，t h a ti st os a y , b a l a n c i n gt h e r e l a t i o n s h i po fg o v e r n m e n ta n du n i v e r s i t y , c o n s u m m a t i n gt h er e l a t i o n s h i p o fs o c i e t ya n du n i v e r s i t y , s t a n d a r d i z i n gt h er e l a t i o n s h i po fu n i v e r s i t ya n d u n i v e r s i t y , i m p r o v i n gt h ea b i t i t y o fu n i v e r s i t yi n t e r n a lm a n a g e m e n t c o n s t r u c t i n gm o d e r ni n n e ru n i v e r s i t ys y s t e mm u s tt r e a th u m a n i t ya s c e n t r a lv a l u e o r i e n t e d , r e g a r du n i v e r s i t y o r g a n i z a t i o na n da c a d e m i c e s s e n c ea sc e n t r a lc o n s t r u c t i n gd i m e n s i o n a l i t y , a n du r g e st h ec h a n g ef r o m b o r r o w e ds y s t e mt oi n n a t es y s t e mb ym e e t i n gt h en e e d so fu n i v e r s i t y p e o p l e ， k e yw o r d s ：u n i v e r s i t y ；u n i v e r s i t yi n t e m a lm a n a g e m e n ，u n i v e r s i t y s y s t e m ，m o d e mu n i v e r s i t ys y s t e m ，c o n s t r u c t i n gm o d e mu n i v e r s i t ys y s t e m i v 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人 完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：历吞穆刁年厂月日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在叁年解密后适用本授权书。 2 、不保密眦 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名：荟芳归日期：。7 年厂月毋日 导师签名：弋础纠日期：哆年6 月岛日 论现代大学制度的建构 1 引言 1 1 问题的提出 目前，现代大学制度是国内社会各界很关注的一个热点问题。我 国现代大学制度的研究背景与我国高等教育管理体制改革紧密相关： 一方面，2 0 世纪9 0 年代以来的我国高等教育体制改革的显著成效为 我国现代大学制度的研究和建设提供了坚实基础和有利条件；另一方 面，随着我国高等教育体制改革的深入发展，许多制约我国高等教育 进一步发展的深层问题逐渐露出水面，改革的方向和目标越来越直抵 根本。现行大学的诸爹隋况表明，我国现行的许多高等教育制度深刻 地制约着中国大学地发展，大学缺乏现代制度的支撑难以走出困境。 建立现代大学制度。是大学改革的方向和发展的必然要求。 目前，理论界关于这一命题的争论和探讨很多，笔者认为这些研 究存在着待进一步理清的问题。 第一，何谓现代大学制度? 在现代大学制度的概念和内涵上，我 国学者并无统一的观点和界定标准。目前，高等教育学界关于现代大 学制度内涵的代表性观点，主要有以下几种：一是“德国柏林大学制 度说”，认为现代大学制度是由1 8 1 0 年在洪堡主导下建立的德国柏林 大学奠定的。在这一概念看来，现代大学制度即是与中世纪大学相对 应的大学制度。二是“多元化巨型大学制度说”，这一观点认为，进入 知识经济时代，大学功能将发生根本变化，逐步走向多元化巨型大学， 而服务于这种大学的制度即是现代大学制度。三是“我国近代建立的 大学制度说”，这一观点将与过去旧式学堂相对应的，从西方移植的 大学称为现代大学，由此而建立的大学制度即是现代大学制度。四是 张俊宗现代大学制度：内涵、主题及主要内客【j 】江苏高教，2 0 0 4 ，4 ： 1 4 1 硕士学位论文 “我国高等教育改革相联系的大学制度说”这一观点针对我国现行的 高等教育体制改革中存在的根本问题，认为现代大学制度的主旨是举 办者与办学者分离，大学面向社会，独立依法办学，其主要要解决好大 学与政府的关系、大学与大学问的关系、大学自身的管理问题。五是 “走向社会中心的大学制度说”，这一观点以知识经济为背景，认为现 代大学制度是适应知识经济时代，大学由社会边缘走向社会中心这一 深刻变化而建立起来的大学制度。六是“当今世界一流大学的制度说” 这一观点是伴随我国建设世界一流大学的实践而提出的，认为建设世 界一流大学所需的制度，即是现代大学制度。除此以外。有的学者认 为“现代学校制度概念中的现代并不具有历史分期意义上的 时间含义，此处的现代作为一个修饰词，就是好的、先进的、 能适应时代需要的等等类似的意思”。o 有的学者认为，现代制度是 与古典制度相对应的一个概念，他认为“古典制度是针对物质的外在 的东西”，“而一项学校制度之所以有资格被称为现代制度，是因 为它表明“设计者的思考重心和价值追求发生了转向：由关注物到关 注人。由限制人到激励人”，思考方式也。由经济学的思考方式向伦 理学的思考方式转交。”圆笔者认为，构建我国现代大学制度主要是为 了解决中国高等教育改革中存在的深层次的东西，为中国大学的发展 提供灵魂支撑，提升大学的内在品质，因此对现代大学制度内涵的理 解倾向子最后一种观点。 第二，人们对大学制度的研究通常是基于“高等教育”的视角进 行的。在这种视角下，“教育的本质代替了大学的本质，教育的规律 代替了大学的规律，教育职能的单一性代替了大学功能的复杂多样 性，从而大大限制了人们对大学的深入认识。” 褚宏启建设现代学校制度：校长应注意什么? 【j 】中小学管理2 0 0 5 ，6 ：5 李政涛学校制度：古典的与现代的【j 】中小学管理，2 0 0 5 ，6 ：4 张俊宗大学与高等教育划等号? t n 】光明日报，2 0 0 1 3 2 2 ：i8 l 论现代大学制度的建构 第三，人们对如何构建现代大学制度的策略集中于讨论产权、投 入和市场，热衷于从宏观角度探讨构建现代大学制度的问题。这种以 物质为核心和忽略内外因辩证关系的思考方式无视大学相对于其它 组织的特殊性：即大学所有的活动都是围绕着“人”展开的，因此所 有活动的过程和结果都要落实在“人”身上。 1 2 文献综述 改革开放以来，随着高等教育改革的不断深入，在检讨中国高等 教育的制度缺陷和重新认识大学本质的过程中，大学制度问题被提了 出来。高等教育法颁布后，大学制度研究渐成熟点，有关研究文 章陆续发表。国内关于现代大学制度的研究主要集中在以下方面： 第一，现代大学制度的内涵。如前所述，关于现代大学的内涵， 本文在本章的“问题的提出”一节中已有详细阐述，在此就不累叙。 因为目前理论界对此命题尚无明确共识，因此论文在梳理代表性的观 点后，提出自己的意见。 第二，现代大学的理论基础。关于现代大学制度的哲学基础，王 冀生认为在世界上存在着两种比较有代表性的观点，一种是j s 布 鲁贝克的二元理论，即认识论哲学和政治论哲学；另一种是伯顿克 拉克的四元理论，即正义、能力、自由和忠诚。他自己则认为：现代 大学的本质表明现代大学存在的哲学基础首先是认识论的：掌握高深 学问；另外一个哲学基础是政治论的：大学对国家、社会的深远影响。 这两个方面是统一的，前者是大学的“内在价值”，后者是“外在价 值”。著名学者杨东平则揭示了现代大学制度的价值论基础。他认 为，1 9 世纪洪堡创立柏林大学，奠定“学术自由”、“教学自由”、“学 王冀生现代大学制度的基本特征 j 】高教探索，2 0 0 2 。1 ：1 4 王冀生建立有中国特色的现代大学制度一攻坚阶段我国高教体制改革的重点f j 】高教探 索，2 0 0 0 ，1 ：1 2 3 硕士学位论文 习自由”的原则是现代大学的基本价值和基本准则，是否确立了这一 价值和这一制度，决定着一所高校是大学还是一个培训机构或教育工 厂，是古代大学还是现代大学。关于现代大学制度的文化理论基础， 他认为：大学精神与大学制度互为表里，大学精神产生于现代大学制 度之中，大学制度蕴涵滋养着大学精神。超拔的大学精神附予坚实的 大学制度才得以薪火相传。邬大光认为大学理念是现代大学制度的 根基：“大学制度的形成受制于多种因素，但就其内在的动力来说， 大学制度源于大学理念，折射着大学理念的烙印，大学制度是大学理 念的载体和表现形式，大学理念是大学制度的根基。” 有论者认为学 术自由是现代大学制度的基础：学术自由作一种普适性的学术价值 观，不是人为设计的，而自发形成的。作为大学长期演进中衍生出来 的内在制度，它是现代大学制度得以建立的基础。函 第三，现代大学制度的价值。关于现代大学制度的功能主要有两 种观点：第一种观点是现代大学制度具有提升大学各方面水平的功 能。如：大学具有知识传授的保障功能、知识创新的催化功能、知识 服务的促进功能。 第二种观点是认为现代大学制度对高等教育事业 具有促进和保障功能。如：实现高校合并的功能和目标，必须要有现 代大学制度的保障。 第四，现代大学制度的建设。理论界主要就建设什么样的大学制 度问题和怎样建设大学制度阀题进行了探讨。在建设什么样的现代大 学制度方面，主要集中在两个方面，一方面是现代大学制度的本土性 与国际性的问题，一些论者认为我国的现代大学制度应具有中国特 杨东平现代大学制度的精神特质【j 1 中国高等教育，2 0 0 3 ，2 3 ：1 5 杨东平现代大学制度的精神特质 j 】中国高等教育，2 0 0 3 ，2 3 ：1 5 邬大光现代大学制度的根基【j 1 ，现代大学教育2 0 0 1 ，( 1 ) ，3 2 周光礼大学的自主性与现代大学制度【j 】大学教育科学，2 0 0 3 ，4 ：3 陈德敏，林勇初论建设有中国特色的现代大学制度【j 1 中国高教研究，2 0 0 1 ，3 ：5 - 6 周玲高校合并与现代大学制度的建立【j 1 高教探索，2 0 0 0 ，4 ：4 0 论现代大学制度的建构 色，提出了“有中国特色的现代大学制度”、“社会主义现代大学制 度”、“中国现代大学制度”、“我国现代大学制度”等观点和概念， 如有论者认为，攻坚阶段我国高教管理体制改革的重点是建立有中国 特色的现代大学制度。应以我国高等教育法的原则和规定为准来 进行现代大学制度的建设。o 另一些学者认为我国现代大学制度应当 是国际性与本土化的统一，国际性与本土化结合是建设我国现代大学 制度的必由之路。没有国际性，我们的大学制度不可能获得现代大学 自由之精神；没有本土化，我们要建立的大学制度可能丧失生命力。 o 在现代大学制度建设的核心和相关问题方面，理论界认为现代大 学制度建设的核心问题有：大学法人制度、大学法人治理结构、大学 运行机制、大学的治理方式、大学的管理和领导体制等。当前大学制 度改革中的一些相关问题和制度，主要有高校合并与现代大学制度建 设、大学校长职业化、院校制度、大学制度文化建设、大学制度建设 的权力制衡问题、大学制度法制化、现代民办大学制度等。 关于现代大学制度的建构的研究涉及的主要内容有：高等教育的 跨越式发展与大学制度创新：高教扩招后教育规模的扩大引起的大学 办学体制创新；大学制度的创新不足创新乏力研究：大学制度创新的 制度设计问题的研究；大学制度创新和世界一流大学建设。专家学者 纷纷提出建立现代大学制度的对策和途径，如张应强从三个方面提出 了建立现代大学制度的设想：第一，解决好大学的定位问题；第二，要 创建有利于现代大学制度发育的制度环境；第三，调整大学内部的组 织结构和权利结构。 赵文华从七个方面论述了研究型大学制度创新 _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ - - _ _ _ _ _ _ _ _ - _ _ - _ _ _ _ - _ _ _ _ _ 一 王冀生建立有中国特色的现代大学制度一攻坚阶段我国高等教育体制改革的重点【j 1 高 教探索，2 0 0 0 1 ：1 2 $ 0 敦荣我国现代大学制度探析【j 1 江苏高教，2 0 0 4 ，3 ：3 张应强高等教育创新与现代大学制度的建设【j 】深圳职业技术学院学，2 0 0 2 ，3 ：6 9 - 7 1 5 硕士学位论文 的策略：第一，落实法人地位，追求卓越学术；第二，面向世界构筑 人才网络。规范师资聘任制度：第三，改革教育模式，加强研究性学 习；第四；重构研究型大学科研体制；第五，构建研究型大学多元化 的筹资体系；第六，加快研究型大学国际化进程；第七，扶持高等教 育中介机构，规范社会评估。 李晓波研究了以股份制为途径建立现代 大学制度的问题；康乃美提出转换政府职能与转换大学运行机制这两 个转换是现代大学制度确立的关键。袁贵仁也认为政府转变职能和大 学体制改革是现代大学制度建设的两个重要方面。 纵观有关现代大学制度理论研究成果，在我国理论界还处于提出 问题、形成理念、界定概念、阐发研究意义和价值的阶段。2 0 0 4 年 张俊宗出版了现代大学制度一书，对大学制度问题进行了较全面 和系统地研究。 国外尤其是西方国家，由于大学发展的历史很长，大学制度的根 本观念“自治权和学术自由被认为是理所当然的事情”，大学制度的 研究主要在两个领域展开：一是围绕大学自身的办学理念进行研究。 如纽曼的大学的理想、德里克博克的走出象牙塔等。在这 类研究中。大学制度没有被专门单独讨论，认为制度是学校自身的问 题。二是围绕国家高等教育体制和政策进行的研究。如阿什比的科 技发达时代的大学教育，伯顿克拉克的高等教育系统和 - j g l 实践中，自己将遵循文中所述的 理论思路，提出具有操作性的建议和措施。 参考文献 l ，政筻文献类 教育部办公厅教育文献法令汇编1 9 2 、著作类 【1 】【美】t 理查德斯榕特( 黄洋等译) 组织理论咖北京：华夏出版社，2 0 0 2 【2 】任钟印夸美纽斯教育论著选【c 1 北京：人民教育出版社，1 9 9 0 【3 1 张应强高等教育现代化的反思与建构【哪睁尔滨：黑龙江教育出版社，2 0 0 0 【4 】克拉克克尔( 陈学飞等译x 大学的功用嘲南昌：江西教育出版社，1 9 9 3 【5 】伯顿i t ，克拉克( 王承绪等译k 高等教育系统瑚1 杭州：浙江教育出版社，1 9 9 4 【6 】张俊宗现代大学制度伽北京：中国社会科学出版社，2 0 0 4 1 7 l 王洪才大众高等教育论【m 】广州：广东教育出版社，2 0 0 4 【8 l 马克思思格斯全集( 第2 卷) 【c 】北京：人民出版社，1 9 5 7 【9 】【美】德里克- 博克( 徐小洲等译x 走出象牙| l 一现代大学的社会责任阻】杭州：浙江 教育出版社，2 0 0 1 【1 们【美】亚伯拉罕弗莱克斯纳( 徐辉等译x 现代大学论【| i 】杭州：浙江教育出版社，2 0 0 1 【1 1 】霍益萍近代中国高等教育眦】上海：华东师范大学出版社，1 9 9 9 【1 2 】周彬决策与执行：制度视野下的学校变革【m 】北京：教育科学出版社，2 0 0 5 n 3 1 【美】阿什比( 膝大春等译x 科技发达时代的大学教育【蝴北京：人民教育出版社。1 9 8 3 1 4 1 【美】约翰s 布鲁贝克( 郑继伟等译x 高等教育哲学m 】杭州：浙江教育出版社， 2 0 0 1 1 5 l 【尼日利亚l 杰- 阿基比鲁( 董占训等译l 教育哲学导论【m 】北京：春秋出版社，1 9 8 9 f 1 6 】美】约翰罗尔斯( 万俊人译i 政治自由主义【m l 南京：江苏译林出版牡，2 0 0 0 1 1 7 1 【加】约翰苑德拉格夫王承绪等译l 学术权力t 啦杭，i ：新江教育出版社，2 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