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安徽省高等教育对经济增长影响的实证研究 摘要 经济与教育是现代社会发展的两大基础，如何测量高等教育与经济增长之间 的数量关系，协调高等教育发展与经济增长是一个十分重要的理论和实践问题。 本文以安徽省为背景，拟从数量分析的角度探讨高等教育与经济增长的关系，实 证估计高等教育投入对经济增长的短期影响和长期效应。首先，遵循原因先于结 果，结果后于原因的逻辑关系，对高等教育投入和经济增长作格兰杰因果检验。 其次，如果二者存在因果关系，则对其作数据平稳性和协整检验，在通过这些检 验确保所建立的模型为真实的回归模型的基础之上，进一步建立误差修正模型， 以讨论它们的长期均衡与短期动态调整关系。最后，为考察高等教育对经济增长 的长期效应，本文创新性地运用脉冲响应函数计量分析高等教育的长期效应。 通过实证分析，本文得出如下结论：( 1 ) 经济增长是推动高等教育加快发展 的格兰杰原因，高等教育与经济增长之间是单向的因果关系；( 2 ) 高等教育与 经济增长存在真实的长期均衡关系，加快经济增长对推动高等教育发展具有重要 意义；( 3 ) 脉冲响应函数和方差分解的结果表明，高等教育投入经费对产出的 增长在短期内产生一个负的冲击，但是从中后期开始变为正，并且在长期内其正 的冲击影响超过了资本和劳动投入，这表明高等教育对产出的贡献具有短期内不 明显，但长期内贡献显著的特点。 本文结论的政策含义是，要实现高等教育与经济增长的协调发展，可以通过 制定长远的教育政策，实现教育产业化；可以实现教育主体多样化，提高办学效 率；以及实现高等教育大众化，均衡分配教育资源等途径来实现。 关键词：高等教育：经济增长；g r a n g e r 检验；协整；e c m 模型 r e s e a r c ho nt h ei n f l u e n c e so ft h eh i g h e re d u c a t i o nw i t h e c o n o m i cg r o w t hi na n h u ip r o v i n c e a b s t r a c t e c o n o m ya n de d u c a t i o na l et w ob a s s e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fm o d e ms o c i e t y h o wt om e a s l l r et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nh i g he d u c a t i o na n de c o n o m i ci si m p o r t a n t i nt h e o r ya n dp r a c t i c e n l i sp a p e rt r i e st od i s c u s st h er e l a t i o n s h i pb e t w e a lh i g l l e d u c a t i o na n de c o n o m i c ，a n de s t i m a t et h es h o r ta n d l o n gr u ne f f e c to fh i g he d u c a t i o n o ne c o n o m i c f i r s lw em a k eg r a n g e rt e s tf o rh i g he d u c a t i o na n de c o n o m i c f o l l o w i n g t h ep r i n c i p l et h a tr e a s o l li sb e f o r er e s u l t s e c o n d ，w em a k e c o i n t e g r a t i o nl e s t ，i ft h e r e e x i s t sc a h s ea n de f f e c tb e t w e e nt h et w o t h e nw ec o n s t r u c te c mm o d e lt od i s c u s st h e s h o r ta n dl o n gr u ne f f e c to fh i g he d u c a t i o no ne c o n o m i cg r o w t h l a s t , t h ep a p e r a n a l y z e sl o n gr u ne f f e c tb yi m p u l s er e s p o n s ef u n c t i o n t h r o u g ha n a l y s i s ，0 1 1 1 c o n c l u s i o n sa l ef o l l o w s f i r s t ，e c o n o m i cg r o w t hi st h e g r a n g e rc a u s eo fh i 曲e d u c a t i o n t h e r ei sm n # ec a l l a n de f f e c tb e t w e e nt h et w o s e c o n d ，t h e r ei sr e a ll o n gn l ne q u i l i b r i u mb e t w e e nt l i g le d u c a t i o na n de c o n o m i c g r o w t h t h ee c o n o m i cg r o w t hi sab i gi m p u l s eo nh i g he d u c a t i o nd e v e l o p m e n t l a s t ， i m p u l s er e s p o n s ef u n c t i o na n a l y s i ss h o w st h a tt h eh i g he d u c a t i o np u tn e g a t i v e i m p u l s i o no ne c o n o m i cg r o w t h , b u tp o s i t i v ei nt h el o n gr u n , e v e n l yt h ei m p u l s i o n e x c e e dt h ec a p i t a la n dl a b o r s o ，i tm e a r l 8t h ec o n s t r u c t i o no fh i 曲e d u c a t i o ni s i n c o n s p i c u o u si nt h es h o r tt i m e ，b u ti td o e si nt h el o n er u n o u rc o u n t e r m e a s u r e sa r em a k i n gl o n gr a i le d u c a t i o np o l i c yw h i c hc a nl e a dt o e d u c a t i o ni n d u s t r i a l i z e ，i m p r o v i n gt h ee f f i c i e n c yo f e d u c a t i o ni n p u t a tt h es f l l u et i m e ， w em u s tm a k eh i g he d u c a t i o np o p u l a r , d i s t r i b u t et h er e s o u r c ee q u i l i b r i u m k e yw o r d s ：h i g he d u c a t i o n ；e c o n o m i cg r o w t h ；g r a n g e rt e s t ；c o i n t e g r a t i o n ；e c m m o d e l 表格目录 表3 一l 安徽省高等教育基本情况1 8 表3 - 2 教育机构种类2 0 表3 - 3 研究生教育2 0 表3 - 4 本专科高等教育2 0 表3 5 安徽省g d p 在全国的排名2 2 表4 - i 格兰杰检验结果2 5 表4 - 2 单位根检验结果2 7 表4 - 3 白噪声检验结果2 8 表4 - 4 协整检验结果2 8 表4 - 5 、r e c i 的参数估计结果3 0 表4 - 6w a l d 约束检验结果3 1 表5 - 1 变量i n y 方差分解结果3 5 插图清单 图3 - 1 安徽省平均每万人口中在校大学生数1 8 图3 - 2 安徽省g d p 变化2 0 图5 - 1 脉冲响应函数2 0 图5 吨方差分解曲线2 0 致谢 三年的研究生生活即将划上句号，在这三年的学习和生活中，老师、 同学、亲人、朋友给予我的关心和帮助将永远留在我美好的记忆深处。 我要衷心感谢我的导师黄志斌教授! 从本论文的选题、论文框架到最终 定稿，黄老师进行了精心的指导和细致的修改，并提供给我相关的参考资料。导 师渊博的知识、严谨的作风、活跃的学术思想、不断进取的精神，一直是我顺利 完成学业的动力，将使我终身受益。在运用有关软件进行计量分析时，得到了王 立平老师的细心指导，在此对王立平老师表示诚挚的谢意。另外，在论文写作过 程中，还得到了吴椒军副院长万伦来教授、张根文等老师热心的帮助，在此谨 表感谢。 衷心感谢在百忙之中抽出宝贵时间评阅本文的各位老师! 衷心感谢曾指导过我完成学业的人文经济学院的各位老师1 2 第一章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 选题背景 联合国教科文组织发表的 2 1 世纪的高等教育：展望和行动世界宣言和世 界银行发表的发展中国家的高等教育：危机与出路都指出，全球经济正在发 生改变，在2 0 世纪后期以知识为中心的经济增长取代了以制造业为中心的经济。 由于知识变得越来越重要，高等教育也就备受关注。高等教育不再是一种奢侈品， 它是生存的必需，是现代世界的“基础教育”，己经成为许多高技能工作的基本 资格；由高等院校创造的知识的力量以及这些知识对经济的广泛应用性，对国家 的竞争力变得日益重要。综砚发达国家以及中国的发展历程无一不说明了高等教 育发展对经济增长的推动作用和贡献。反过来，经济增长又促进了社会对高等教 育的需求，并对高等教育提出了新的和更高的要求，同时为高等教育发展提供了 更多的智力、物力、财力的支持。世界经济发展的历史表明人力资本对经济增长 的作用是不可替代的。因此，如何测量高等教育与经济增长之间的数量关系，协 调高等教育发展与经济增长是一个十分重要的理论和实践问题。 在我国，高等教育的战略地位日益凸现。坚持不懈地把教育放在优先发展的 战略地位，深入实施科教兴国和人才强国战略是中国政府始终坚持的基本国策。 党的十六届五中全会明确提出，发展科技教育和壮大人才队伍是提升国家竞争力 的决定性因素。近年来，中国高等教育所处的环境发生了重大的变化：国民经济 的稳定增长为高等教育经费支出的持续增长创造条件；我国高等教育的规模得到 了空前的发展；高等教育已经由精英教育步入大众教育。因此，有关高等教育的 问题也逐渐成为社会和学术界讨论和研究的重点。关于高等教育发展与经济增长 的关系，学者们存在着分歧。很多学者认为经济发展是高等教育发展的先导原因， 同时不少学者认为二者之问高等教育发展是先行因素。目前，国内外的大量研究 似乎满足于教育与经济增长关系之间的一般性研究，而忽略了教育本身的“异质 性”和高等教育独特的战略地位。即使有一些研究，也只是从短期的角度来分析 高等教育与经济增长的关系，而没有构建起一个比较完整的分析框架。此外，现 有的研究主题仍然局限在高等教育与经济增长之间的关系，没有进步挖掘高等 教育与经济发展之间的密切关系。因而，本文研究的一个重点就在手，在总结现 有文献的基础上，构造分析一个高等教育与经济增长之间关系的体系，这个体系 应当包括了长期和短期两个层面。本文拟结合安徽省数据，实证研究高等教育与 经济增长之间的关系。 1 1 2 研究意义 人力资本理论提出以来，国外经济学家运用各种方法对教育与经济增长的关 系进行了各种实证分析。研究结果表明欧美国家的经济增长主要不是来源于物质 资本的投入，而是依靠技术进步和人力资本质量的提高；教育越来越成为推动经 济增长的最重要的因素；在教育体系中，作为最高层次的高等教育与社会经济发 展的关系更加密切，己从社会的边缘走向中心，成为社会经济科技发展的发动机。 然而，西方经济学家的方法都是从他们的实际出发的，与我国国情有很大不同， 如市场结构、分配结构、教育制度、文化传统等。而且西方国家尤其是美国数据 统计技术非常先进，数据的公开化程度高，数据发表及时，而我国这方面比较滞 后。 我国学者对高等教育和经济增长的关系仍然主要集中在定性分析，定量分析 较少。本论文采用v a r 模型以回避这些限制，考虑高等教育发展和经济增长相互 作用的复杂过程，分别构建高等教育发展和经济增长的指标体系。运用和处理相 关数据，首先检验我省高等教育发展和经济增长的因果关系；然后动态实证分析 我省高等教育发展和经济增长的相互关系。 本文力图在以下几方面做出一定的贡献：( 1 ) 采用讨量模型测度安徽省高等 教育对经济增长正向抑或负向的影响，填补这一研究的空白。( 2 ) 考虑高等教育 发展和经济增长相互作用的复杂过程，运用和处理1 9 8 5 2 0 9 5 年安徽省相应的时 间序列数据，进行协整检验，并在v a r 模型基础上构建v e c m 模型，之后进行 g r a n g e r 因果关系检验，刻画安徽省高等教育发展和经济增长的动态过程。( 3 ) 在实证研究的基础上，提出有效的和有针对性的政策建议。 1 2 国内外研究综述 1 2 1 国外研究现状 从古希腊的柏拉图到经济学大师威廉配第、亚当斯密、马克思、马歇尔 等都从不同侧面提出了教育能够促进一国经济增长，这些是关于教育与经济增长 关系的思想萌芽。经济学家索洛( s o l o w ，1 9 5 7 ，1 9 6 0 ) 使用生产方程考察投入产 出关系时，把除去资本和劳动力这些传统生产要素作用外无法解释的。残余”贡 献解释为技术进步的作用，实际上是间接肯定了教育对经济发展的贡献 舒尔茨在1 9 6 0 年美国经济学年会上发表的题为“论人力资本投资。的演讲， 系统、深刻地阐述了他的人力资本理论。舒尔茨指出人力资本理论的核心是提高 人口质量，而教育投资是提高人口质量的主要途径。罗默( r o m e o 、卢卡斯( l u c a s l 等人的新经济增长理论将人力资本内生化，进一步完善了人力资本理论， 在实证研究方面，舒尔茨( 1 9 6 1 ) 对1 9 2 9 - 1 9 5 7 年美国教育投资对经济增长的 2 关系作了定量研究，得出如下结论：各级教育投资的平均收益率为1 7 ；教育投 资的收益占劳动收入增长的比重为7 0 0 ：教育投资的收益占国民收入增长豹比重 为3 3 。丹尼森( d e n n i s o n , 1 9 6 2 ) 采用了因素分解的方法，计算了美国1 9 2 2 1 9 5 7 年间的经济增长有2 3 应归功于教育。1 9 9 2 年，j o r g e n s o n 和f r a u m e n i 对美国 1 9 4 8 1 9 8 6 年进行的增长核算显示，入力资本( 劳动力) 质量的提高的作用占经 济增长的2 6 。1 9 9 7 年k l e n o w 和r o d r i q u e z - c l a r e 对9 8 个国家1 9 6 0 一1 9 8 5 年每 个工人产出增长的跨国差异进行增长核算表明，人力资本水平提高占经济增长的 6 0 0 1 2 。1 9 9 9 年，h a l l 和j o n e s 对1 2 7 个国家1 9 8 8 年每个工人产出的跨国差异 分析表明，人力资本占经济增长的作用占2 2 。b a s s a n i n i 等人( 2 0 0 1 ) 以经合组织 国家数据为样本，以达到工作年龄劳动者人均g d p 为被解释变量，以成年人口 受教育平均年限为解释变量，考察了1 9 7 1 1 9 9 8 年问人力资本的作用，结果表明， 人力资本存量的产出弹性是0 5 7 。 关于不同教育层次教育对经济增长贡献的研究，美国学者 a n g u s m a d d i s o n ( 1 9 8 7 ) 采用丹尼森、麦迪逊( a n g u sm a d d i s o n ) 等的方法对西方6 国1 9 1 3 年至1 9 8 4 年问教育及高等教育对国内生产总值年平均增长率的贡献做出 估算，1 9 7 3 - 1 9 8 4 年，美国、法国高等教育对g d p 增长的贡献率分别为1 0 5 2 和1 4 6 1 ，比1 9 5 0 - 1 9 7 3 年上升9 1 2 个百分点。g e m m e l ( 1 9 9 6 ) 发现不同层次 的教育与国家的经济发展水平表现出某种对应的关系，最穷的和中等发展水平的 发展中国家经济增长与初等教育和中等教育关系更为密切，高等教育只对经合组 织国家经济增长才表现出显著的作用。k r u g e r ( 1 9 9 8 ) 研究发现人力资本存量与经 济增长之间存在着倒u 型关系，平均受教育年数对经济增长作用的峰值为7 5 年。 1 2 2 国内研究现状 随着我国高等教育的蓬勃发展，我国学者对高等教育和经济发展的关系进行 了广泛深入的探索，以下从定性和定量两方面进行综述。 厉以宁( 1 9 8 1 ) 论教育在经济增长中的作用中强调了智力投资的生产性作 用，最早提出“教育的社会经济功能”、“能力工资”等概念。1 9 8 4 年出版的教 育经济学对我国教育与经济增长关系研究更是产生了深远的影响。当时国内经 济学家们主张“通过教育提高人口的质量，减少人口的数量，改变人口的结构， 对社会经济发展和生产增长，具有直接或间接的作用”。( 范先佐) 陈彬( 1 9 9 6 ) 对高等教育与经济增长、经济发展相互关系的认识发展作了回顾，指出人们对经 济与教育关系的认识经历了从疏理到密切的转变过程。吕颖( 2 0 0 4 ) 对高等教育 对经济增长的贡献做了定性研究，指出高等教育通过教育投资拉动、推动科技进 步、培养高素质的劳动者改善经济增长质量并提高劳动生产率、促进产业结构优 化等途径对经济增长做出贡献。刘雅静、孙世n ( 2 0 0 5 ) 把高等教育对经济增长的 理论概括为人力资本理论、筛选理论和劳动力市场理论，认为教育对经济增长的 作用是不可忽视的。王静( 2 0 0 6 ) 对教育通过提高人力资本促进经济增长，教育 产业促进经济增长作了内生增长理论分析，进一步阐明教育体系发挥先导作用并 成为经济发展的主要基石。 另外，许多文献从定量角度进行了研究。1 9 8 5 年，史清琪等学者运用与丹 尼森的经济增长因素分析法基本相同的研究方法计算我国1 9 5 2 1 9 8 2 年技术进步 对经济增长的贡献，研究结果表明，在中国经济增长的进程中，教育是一个很重 要的因素，教育对国民收入速度的贡献为1 2 。靳希斌( 1 9 9 7 ) 计算得到1 9 5 2 1 9 7 8 年教育在国民经济增长中的贡献是2 0 9 。孙绍荣、尹慧茹、朱君萍( 2 0 0 1 ) 通 过对世界各国的高等教育水平与国民生产总值的关系的统计分析，建立二者的数 学模型，并由此归纳出高等教育入学率与人均g n p 的回归曲线表现出先急后缓 的凸型曲线性质。崔玉平( 2 0 0 1 ) 计算了中国1 9 8 2 1 9 9 0 年间高等教育对经济增 长的贡献，结果显示高等教育对经济增长贡献率仅为0 4 8 ，与西方六国数据的 相比非常低。毛洪涛、马丹( 2 0 0 4 ) 对高等教育发展与经济增长关系进行的计量分 析认为，经济增长是推动高等教育加快发展的原因，高等教育发展与经济增长、 居民收入增加之间存在协整关系，并建立了误差修正模型刻画它们的动态调整关 系。胡永远、刘志勇( 2 0 0 4 ) 中国各地区高等教育对经济增长的贡献进行了计量 分析，发现东部、中部、西部地区高等教育对经济增长的贡献由高到低呈梯次分 布。李治堂提出了一个改进的内生经济增长模型，并得出结论：平衡的经济增长 取决于人力资本积累以及通过研究与开发活动导致的新知识新技术的积累。指 出教育是积累人力资本的最重要方式，为了实现快速稳定的经济增长，政府应重 视教育和研究与开发活动。叶茂林( 2 0 0 5 ) 运用教育生产函数、教育超越生产函数 测算了教育对经济增长的影响。他的研究表明高等教育程度劳动力的产出弹性最 高，为0 2 0 1 1 ；中等教育程度的次之，为o 1 6 4 5 ；研究生教育程度的第三，为 0 1 3 8 4 ；初等教育程度以及以下的最小，为0 0 3 8 5 。樊华( 2 0 0 6 ) 运用菲德模型 分别测算了1 9 8 5 2 0 0 3 年中国大陆和江苏省高等教育对经济增长的作用，结果表 明：高等教育对经济增长的作用是正向的，但其贡献额较小，高等教育部门的生 产力低于非高等教育部门的生产力，高等教育对经济增长作用的大小与经济发展 4 水平相关联。 1 ，3 研究方法及本文框架 1 3 1 研究方法 本文主要采用以下方法： ( 1 ) 实证研究和规范研究结合，以实证研究为主。本文实证研究经济增长 和高等教育之间的关系，提出相应的对策建议。 ( 2 ) 宏观分析和微观分析结合，以宏观分析为主。本文在宏观研究把握经 济增长与高等教育发展的关系，同时又具体分析高等教育发展要素与经济增长的 相互作用。 ( 3 ) 纵向和横向比较结合。本文主要采用时间序列数据和横截面数据，比 较分析高等教育各要素对经济增长的影响力；比较结构内部各因子与经济增长相 关度的差距。 ( 4 ) 定性和定量研究相结合，以定量为主。本文定性分析经济增长和高等 教育发展的内涵和指标，采用主因子分析法、因果检验、v a r ，v e c m 等计量模型 定量分析二者之间的关系。 ( 5 ) 归纳分析和演绎分析结合。本文归纳分析高等教育发展各要素对经济 增长的贡献，得出结论，同时又演绎分析高等教育发展同经济增长的关系，具体 到各个要素与经济增长的关系。 1 3 2 全文框架 本论文共有7 章节。 第一章是绪论。主要讨论了本论文的背景、意义和研究方法，回顾了国内外 研究现状，提出论文内容框架。 第二章是理论基础。主要诠释高等教育发展和经济增长的内涵，分析人力资 本理论和经济增长理论，对新经济增长理论进行了较为详细的分析。在理论分析 的基础上，本文对我国经济增长与高等教育发展作了定性的描述，并提出了研究 的假设，从而为后文的实证分析作理论铺垫。 第三章是安徽省高等教育发展与经济现状。主要分析安徽省高等教育发展水 平和存在的不足；同全国地区相比较，安徽省经济发展水平和发展潜力。 第四章是高等教育投入与经济增长关系的实证分析。首先建立高等教育发展 和经济增长的计量模型，然后运用g r a n g e r 因果检验、协整检验、v a r 和v e c m 模型得到了我国经济增长与高等教育发展之间的关系。我省经济增长与高等教育 发展之间是单向的因果关系即经济增长是高等教育发展的原因，但是二者同时存 在着长期均衡和短期波动的动态协整关系。本文还具体分析了高等教育发展各因 子在协整关系中的作用。最后，在实证分析的基础上提出政策建议。 第五章是高等教育对经济增长的长期效应分析。主要运用脉冲响应函数分析 高等教育投入对经济长期增长的波及效应。 第六章是高等教育投入与经济增长相协调的对策研究。主要结合安徽省高等 教育和经济发展中的不足，以及本文的研究结论，提出高等教育发展思路。 第七章是全文总结与研究展望。对本文实证研究的方法和存在的问题进行总 结，并对后续研究进行展望。 1 4 论文的创新点 本文的创新之处在于：运用g r a n g e r 因果检验分析我国高等教育发展和经济 增长的因果关系；尝试性地引入非结构v a r 和v e c m 模型来动态研究我国经济增 长与高等教育发展之间的关系，有效避免了前人静态研究可能造成的“伪回归” 现象。这是本文在研究方法上的创新。 研究的不足：本文的不足之一是未将高教发展的结构因子纳入模型中分析。 影响高等教育发展的因素复杂：高等教育发展又具有动态的意义，有很大的随机 性，所以其衡量指标体系不能囊括所有指标。指标体系中没有高等教育发展结构 的指向性指标。因此本文为了弥补这不足，只能单独讨论高等教育发展结构与经 济增长的关系。 6 第二章高等教育与经济增长关系的基础理论 2 1 人力资本投资理论 2 1 1 人力资本理论的发展 二战后西方工业化国家经济增长中总产业增长率大于资本积累与劳动率增 长之和( 即国民收入的增长速度比用来生产国民收入的土地、劳动和资本存量的 增长速度快得多) 的特征，以及德、日两个战败国在战后重新崛起的奇迹超越了 原有经济学理论的解释范围，由此迫使经济学家重新审视传统的经济理论，人们 日益认识到科学技术的重要作用，从而也使人们把思考的焦点从物质的因素转向 人的因素，这就是2 0 世纪6 0 年代人力资本理论勃然兴起的社会基础。 公认的人力资本理论的创始人是曾先后获得诺贝尔奖的西奥多舒尔茨 ( 1 9 7 9 年) 和加里贝克尔( 1 9 9 2 年) 。实际上人力资本思想可以追溯到亚当斯 密( 1 7 2 3 1 7 9 0 ) ，他在1 7 7 6 年国富论中，“就把劳动者的技能看成是经济 发展的主要力量。在他的固定资本定义中，也包含了人力资本”。而正式提出“人 力资本”这一概念的，是哈佛大学教授j w a s h ，他在1 9 3 5 年发表的人力资 本观一书中从个人教育费用和个人收益相比较来计算教育的经济效益。阿弗里 德马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l1 是现代人力资本理论形成之前，对有关经济思想加 以重视的又一著名的经济学家。他在经济学原理中对人的能力作为一类资本 的经济意义提出了新的认识；“老一代经济学家对于人的能力作为一种资本类型 参与生产活动的认识是十分不足的。”他将人的能力分为“通用能力”( g e n e r a l a b i l i t y ) 和“特殊能力”( s p e c i a l i z e da b i l i t y ) 两种。马歇尔还强调人力资本投资的 长期性和家族、政府的作用，并且将“替代原理”用于说明对人力资本和物质资 本投资的选择( 人力与机器的替代) 等方面。 舒尔茨等经济学家认为，人力资本是指凝结在劳动者身上的一切知识、技能 等。人力资本同物质资本一样，是通过投资形成的。形成人力资本的途径有很多， 但主要途径是教育和培训。由此人力资本理论经济学家给人力资本下的定义是： 体现在劳动者身上的，经过教育、培训等形成的劳动者的知识和技能及健康等内 在质量因素。 人力资本理论的内容十分丰富，归纳起来其主要观点包括以下几个方面：( 1 ) 人们在教育方面的花费是一种投资行为。舒尔茨曾指出：“教育远不是一种消费 活动。相反，政府和私人有意识地作投资，为的是获得一种具有生产能力的潜力， 7 它蕴藏在人体内，会在将来做出贡献”。人们在教育费用方面的巨大投入，“是为 了未来在金钱和非金钱方面的回报”，例如可以找到报酬更高的就业机会；日后 可以更好地自主接受各方面的教育；可以对人生世界观、价值观有更好的把握等 等，这种投资是长期性的，并不一定获得即时的回报，而是在长期的人生实践中 逐步显现其效用，而且，它蕴藏在人体内，一旦形成，将不会磨损和消失。( 2 ) 人的资本的投资作用大于物的资本的投资作用舒尔茨等人认为，物的资本投资和 人的资本投资都是生产性投资，是经济增长必不可少的推动力，但是，对人的投 资和对物的投资相比，对人的投资更加重要。因为，如果没有对人的投资，对物 的投资再多也无济于事。特别是在现代化的生产过程中，人的资本投资的作用往 往大于物的资本的投资的作用。舒尔茨曾研究表明，美国战后农业生产的增长， 大约有2 0 是因为物质资本的投资引起的，而约8 0 是与科学技术的作用有关。 科学技术的发展主要靠的是高水平劳动力的推动，教育的作用就在于提高人的人 力资本存量。( 3 ) 教育投资是人力资本投资的核心，教育的投资带来的收益远比 对非人的资本投资更加有利于经济增长。人力资本投资的途径有许多，但是最主 要的也是最核心的部分是教育投资。教育是一种生产投资，它对经济增长的作用 主要是通过提高劳动者素质从而提高劳动生产率。根据舒尔茨的测算，美国从 1 9 0 0 年到1 9 5 7 年，实际的物质资本增加大约4 5 倍，而对劳动力进行教育和训 练的投资增加大约8 5 倍，同时物质资本投资获得的利润增加3 5 倍，而教育投 资增加的利润达1 7 5 倍。另根据丹尼森的计算，1 9 4 8 1 9 8 2 年美国国民生产总值 年平均增长率为3 2 ，其中1 3 是通过提高劳工的教育水平取得的，大约1 2 是 通过技术革新和提高技能取得的，这两者都有赖于教育，只有1 5 是增加资本设 备的结果。 2 0 世纪9 0 年代以来，尽管众多的经济学家如英国经济学家斯科特( s c o t t ) ，美 国经济学家格劳斯曼( c , r o s s m a n ) 和赫尔普曼( h e l p m a n ) 、贝克尔( b e c k e t ) 等仍在遵 循罗默尔、卢卡斯研究思路构建技术内生化的经济增长模型，但人力资本理论的 研究思路却在悄然变化，这要归功于知识资本理论的兴起。 知识资本理论的代表人物为加尔布雷恩、埃德文森、沙利文、斯图尔特及斯 维比。知识资本理论是从分析知识资本的结构角度来阐释人力资本理论的。对人 力资本理论的贡献在于揭示出入力资本与结构性瓷本之间的互动关系。由于人力 资本从所有权看属于个人，但其使用权是可以让渡的，人力资本的使用者必须尊 重其所有者，如果入力资本产权遭到破坏，其价值将立即贬值或荡然无存，因而 8 其价值的实现必须有相应的结构性资本支持，即通过制度安排和组织安排来促进 入力资本的积累和价值的实现。在企业经营管理中，重视结构性资本的建设正是 人们充分地认识到人力资本特性的结果。因此，可以说，知识资本理论的出现标 志着人力资本理论研究目前又进入到一个新的阶段，因为它加深了对人力资本特 性的认识。 2 1 2 人力资本在经济增长中的贡献 人力资本促进经济增长的途径和机制相当广泛，可以从如下几个方面来看： 1 、人力资本的知识效用 主要包括知识进步的需求效用、收入效用及替代效用三个方面：知识进步的 需求效用是指在经济发展中有用的新知识要求新形式的物质资本，或新的劳动技 能、或者这两方面都很重要。这种需求隐藏在“技术进步”的外表下。贝克尔明 确指出“人力资本的投资增加主要是技术的进步，并导致技术人员的相对供给的 增加，因此，许多工人通过在工作中学习新的技术并完善旧的技术，从而提高了 他们的生产率”。人力资本的知识收入效用主要是指受过教育、培训，具有更多 知识能力的人会具有更高的生产力。因为他们具有相关的专业知识、有更高的分 辩力，能准确地抓住获利时机。这种知识能力提高了市场经济、非市场经济活动 中经济决策的效率，从而直接或间接地促进了产出的增长。人力资本的知识替代 效用首先表现在我们能够通过知识的进步来增加资源。知识的替代效用，可以克 服经济发展中的自然资源、物质资本等的不足，保持经济的可持续发展。这种效 用还表现在人力资本可以产生递增收益，消除了物质资本等要素边际收益递减对 经济增长的不利影响。 2 、人力资本的外部效用 人力资本的外部效用主要是：它为资本和其它生产要素的收益发生递增。因为 在高人力资本环境下，每个人的专业技术通过相互学习从而扩展到另一个人，在 人们之间传递，从而使人们平均技能水平和人力资本存量获得提高，因此每一技 术层次上的人都有较高的生产率，从而促进了整个经济效益的提高。 3 、人力资本知识的溢出效用 知识不具有完全的排他性，即具有“溢出效用”。即虽然有专利权保护发明 人的利益，去进行下一项知识的生产。技术部门的排他性保证了生产技术者可以 从技术创新中得益，它的非竞争性又使其他人从中获益，因而每一厂商的资本存 量增加导致其知识存量相应提高的同时，也提高了他人或厂商的资本生产率，这 9 使任何厂商新生产的知识都能提高社会的生产率。知识具有正的外部性，它能提 高研究部门的知识存量的积累，进而提高人力资本的生产效率，导致产品生产规 模收益递增，因此知识的溢出效用是经济持续增长的源泉。 2 1 3 高等教育与人力资本 舒尔茨( 1 9 9 0 ) 曾将人力资本投资的范围和内容概括为五个方面：( 1 ) 医疗和 保健，它包括影响一个人的寿命、力量、耐力、精力等方面的所有费用、保健活 动，既有数量要求又有质量要求，其结果必然是提高人力资源的质量：( 2 ) 在职 人员训练；( 3 ) 学校教育，它包括初等、中等和高等教育，教育成本是指学习者 直接用于教育的费用和学生上学期问所放弃的收入；( 4 ) 企业以外的组织为成年 人举办的学习项目，包括农业中常见的技术推广项目；( 5 ) 个人和家庭为适应于 就业机会的变化而进行的迁移活动微观层次的人力资本形成，可以概括为生育投 资、教育和实践三种途径。生育投资主要是指通过生育和照顾孩子来供给下一代； 教育是指各种正规教育和培训；实践主要指自身积累知识和信息，比如模仿和“传 帮带”等。 在现代社会经济条件中，作为独立部门的学校正规教育己经成为教育活动的 主要组织形式，组织体系上，以学校和班级作为基本组织形式，形成了包括基础 义务教育、中等专业技术教育和高等教育在内的完整的教育体系。教育是人力资 本投资的主要途径和主导方式，教育投资是人力资本投资的主体内容和基本形式 ( 李宝元，2 0 0 5 ) 。如果说初级和中级教育是人力资本形成的基础的话，那么作为 教育体系最高层的高等教育，无疑是人力资本积累的最重要途径。 接受高等教育首先意味着个人知识量的增长和知识质的变化。在大学的教育 环境中，个人以较少的时间获得了人类长期生产和生活积累起来的知识，并且形 成个人具有明显专业倾向特征的知识结构。 高等教育是培养和提高劳动者创新能力的关键。创新能力是劳动者素质中最 有价值的部分。劳动者的创新能力主要体现在新技术和新知识的提出上，也表现 在把若干领域的技术成果转化为现实的生产力，把前人的各种片断地，不成熟的 思想用一个新的体系加以组合，由此创造出新的劳动成果，提出新的思想( 熊彼 特，1 9 3 2 ) 。教育，特别是现代高等教育对于人的创新能力至关重要。因为高等 教育中的科研和教学相长，使得高等教育有别于其他层次的教育。经过高等教育 过程，这些人可望成为科学研究、技术创新所需要的高层次人才。 此外，高等教育较之初等教育、中等教育，传授了更多的关于道德观念、处 l o 世态度、世界观、人生观、价值观、健康、审美等多方面的知识，促使受教育者 形成健全的人格，以及更高的健康水平。这为社会提供了优秀的劳动力，支持和 促进整个社会的发展。 2 2 马克思、恩格斯关于教育和经济增长关系的论述 2 2 1 社会再生产理论与教育 马克思指出，社会再生产既是物质资料的再生产，也是劳动者的再生产。所 谓劳动能力，是指活着的人体内存在的，每当人生产某种使用价值时就运用的体 力和智力的总和。人的劳动能力包括体力和智力两部分。教育是使人的智力改善 的重要途径，它可以将一个简单的劳动力加工成一个专门型或技术型的劳动力。 正如马克思所说：“要改变一般的人的本性，使他获得一定的劳动部门的技能和 技巧，成为发达的和专门的劳动力，就要有一定的教育和培训。” 教育是科学技术生产和再生产的重要途径，也是科学技术转化为现实生产力 的重要环节。教育一方面通过传递、积累科学技术知识来促进科学技术的发展， 同时学校，特别是高等院校的科学研究产生出许多新的技术；另一方面通过培养 各学科各层次的专门人才，使得科学技术顺利转化为生产力，促进经济的发展。 2 2 2 劳动价值学说与教育 教育费用是劳动力价值的构成部分。恩格斯指出劳动力价值包括三部分：一 是成长维持生活的费用；二是养育子女生活所需要的费用；此外，还需要花费一 定数量的价值，使工人能发展自己的劳动力和获得一定的技术能力。可见，教育 和培训费用是劳动力价值的一部分。并且，随着时代的发展和技术的进步，教育 费用在劳动力总价值中的地位将越来越重要，所占份额也将越来越大。 复杂劳动具有较高的经济价值。马克思的劳动价值学说，生产商品的劳动分 为简单劳动和复杂劳动。简单劳动是每个没有任何专长的普通人的机体平均具有 的简单劳动力的耗费。复杂劳动则是指需要经过一定的专门教育和训练，是劳动 者具有一定的劳动技能和知识的劳动。马克思曾指出：“比较复杂的劳动只是自 乘的或不如说多倍的简单劳动。因此少量的复杂劳动等于多量的简单劳动。”复 杂劳动是通过教育和培训之后得到的，必然比简单劳动需要更多的教育费用，也 因此具有更高的价值。马克思指出，一小时复杂劳动的产品同一小时简单劳动的 产品相比，是一种价值高出一倍或两倍的商品。可见，教育费用投入越多，劳动 复杂程度越高，创造的产品财富也越丰富。 教育不会直接创造社会物质财富，主要是通过教育成果即培养和训练劳动力 和再生产科学技术来实现的，是一种间接的社会经济价值。 2 3 靳经济增长理论 新经济增长理论认为，知识积累是经济增长的原因，也是经济增长的结果， 二者是循环互动、相互作用的。知识积累有四种方式，即物化为技术的知识积累， 存在于劳动者的知识( 人力资本) 积累，随劳动分工演进而积累的知识，以及蕴含 于制度变迁的知识积累。这四种知识积累方式是有机联系的，技术进步依赖于人 力资本，人力资本依赖于劳动分工，劳动分工又依赖于制度变迁。这样，经济增 长就是一个以知识积累为基础，技术进步、人力资本积累，劳动分工演进和制度 变迁等诸因素共同作用的社会过程。 新经济增长理论自身正处于演化发展过程之中，不像新古典增长理论那样有 一个为多数经济学家所共同接受的基本理论模型。确切地说，新经济增长理论是 由一些持有相同或类似观点的经济学家所提出的不同增长模型组成的一个松散 集合体。由于本研究主要分析高等教育与经济增长之间的关系，因此着重介绍罗 默俾a l l l r o m e r ) 和卢卡斯( r o b e r tl u c a s ) 的经济增长理论，并对现代经济增长的内 在机制进行了一些简单分析。 2 3 1 罗默经济增长理论 1 9 8 6 年，罗默在政治经济学杂志( 美) 发表的著名论文收益增长与长 期增长中，提出一个与传统的收益递减增长模型不同的收益递增增长模型。他 把技术进步看作是经济的内生变量和知识积累的结果，认为知识积累才是经济长 期增长的原动力，他特别强调特殊的知识和专业化的人力资本是经济增长的主要 因素，知识和人力资本不仅使其自身的收益递增，而且能使资本和劳动等要素投 入的收益从而使整个经济规模的收益为经济的长期增长提供保证。他还认为，知 识具有自然的外部性，因为知识不可能完全保密，知识又可以无限增长，每个人 都能运用知识存量直接参与新知识的生产，即使采取专利法保护一种新知识可以 被暂时垄断，但迟早会公开化、普遍化。 1 9 9 0 年，罗默提出了他本人的第二个内生增长模型。该模型中，经济分为 三个部门：研究部门、中间产品生产部门和最终产品生产部门。生产投入要素包 括四种类型：有形资本、非技术劳动l 、人力资本h 和技术。该模型的一个很大 特点就是将技术进步自接纳入模型，而同时又将人力资本内生于模型，用来解释 技术进步与经济增长。首先，有形资本表现为一个连续期间上不同投入要素的积 累： k = 【x o ) 西 式中置表示资本存量，x ( o 表示用于生产的第，个投入要素的数量。积分式 表明，资本存量的增加产生于投入要素数目彳值的增加，而不是单个投入要素的 增加。在均衡时将有： 竺：尘 ( k ：坚，：坐) k 酊资本茹长与爰噪进步商刍。新的中间产品和生产方法是山研究部门开发 的，是研究人员推动着产品数目a 的边界扩展，其进展方式为： a “= 5 h a 式中以是用于研究部门的人力资本，万为中间产品部门的生产效率。分配 于研究部门的人力资本越多，则中间产品的增长速度就越快。在一些假定之下， 最终产品的生产函数为： y l h 。l ，确：h ? 口x 莳。4 d 式中h i 是用于生产活动的人力资本( 日= 玩+ 马) 。因此最终产品的生产除 了直接投入该部门的人力资本和原始劳动力以外，还取决于中间产品数目a 值的 大小。罗默的均衡解使得产出l ，资本k ( 所有中间产品的集合) 、a 按同一常数 增长率增长，求得的均衡条件为： g = 五8 h i - 丁a p 其中，a = ( 1 - a - ! p ) ( a 一+ p ) 即经济增长率与入力资本高低成正比。如果人力资本较强，其用于研究部门 的水准也较高，中间产品数口增多，进而经济增长率也较高。如果人力资本总量 较少，则可分配于研究部门的入力资本就很小，经济增长就会停滞。也就是说， 人力资本在研究部门能够自我积累，从而保证经济持续增长。总之，罗默的模型 说明，经济增长的主要源泉来