（技术经济及管理专业论文）基于企业竞争战略的技术创新选择研究.pdf

摘要 企业竞争战略是通过有效地组合企业内部资源，在变化的环境中确定企业的 发展方向和经营范围，从而获取竞争优势，以满足市场需求和企业拥有人的需求 的总体谋划。而企业技术创新是企业竞胜于市场的利器，这一利器只有深深植根 于企业竞争战略，并充分依靠和匹配，才能永葆锋利，无往不胜。 基于企业竞争战略和企业技术创新的现有研究成果，本文通过理论总结、分 析比较，发现专家和学者对于上述两者之间的联系研究甚少，而本文认为此联系 是非常重要的。在这样的背景下，文章通过建立企业存在发展模型，针对企业竞 争战略在企业技术创新过程中的作用及企业竞争战略发挥这种作用的途径和方 式进行了深入的研究。 企业竞争战略分为低成本领先战略、差异化战略和目标聚集战略三个层面， 通过研究，文本认为企业竞争战略对技术创新的影响正是通过这三个不同战略进 行的。相比于技术资源或经济资源，企业竞争战略对企业技术创新过程的作用要 重要得多。文章里指出企业竞争战略对企业技术创新的影响主要表现在以下4 个方面：( 1 ) 指导创新方向，把握创新的准确性、可行性。( 2 ) 统一技术创新目 标与企业目标。( 3 ) 不同企业竞争战略引导不同的技术创新类型。( 4 ) 调动参与技 术创新职工的积极性，增加企业凝聚力。同时，以上四点作用具有全局性、长远 性、抗争性和风险性的特点。因此，得出结论：在不同的企业竞争战略下，要采 用不同的技术创新方式。低成本领先战略下采取模仿创新；差异化战略下采用自 主创新；目标聚集战略下根据具体战略采取模仿创新或者自主创新。文章最后提 出企业保持“先行 的重要性，这是基于在一个动态竞争的环境中，“先行”是 获取高额利润、市场份额以及竞争优势的保证。 关键词：企业竞争战略；企业技术创新；企业存在发展模型；作用机制 r e s e a r c ho ne n t e r p r i s e1 e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc h o i c e d e p e n d i n go ne n t e r p r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g y a b s t r a c t t h ee n t e 叩r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g yi sm eo v e r a up l a n st h a t g a i nc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e 锄ds a t i s 匆t h em 破e td 锄柚da n dt h ee n t e 叩r i s eo w n e r - sd e m a n db y e n e c t i v e l ya s s o c i a t i n ge n t e 叩d s ei n t e d o rr e s o u r c e s 锄dd 酏舳i n i n gt h ed e v e l o p m e n t d i r e c t i o n 柚dt h em a l l a g 锄e n ts c o p eo fm ee 1 1 t e 印r i s ei nm ec h a n g ee i l v i r 0 啪e 1 1 t h o w e v e r ，t h ee n t e 叩r i s et e c h n o l o 百c a li l l i l o v a t i o n i s t l l e s h a r pw e 印o nt h a tt h e e n t e 叩r i s ec o u l dc o m p e t e 锄dw i ni nt h em a r k e t m o r e o v e r ，t l l i ss h a 印w e a p o nc o u l d p r e s e ef o r e v e rs h a 印l y 锄db ee v 昏v i c t o d o u s ，o n l yw h 肌i ti m p l 锄td e 印1 yi nt h e e n t e 印r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g y ，w i t h 如l l yd 印e 1 1 d e n ta i l dm a t c i l i n g b a s e do nm ee x i s t i n gr e s e a r c ho ft l l e e n t e 叩r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g ya n dt h e e n t e 叩r i s et e c h n 0 1 0 百c a li 肌o v a t i o n ，w i t hs u m m 撕z i n ga n da n a l y z i n g ，t 1 1 i sa r t i c l e f o u l l dt h a tt h ee x p e na 1 1 ds c h 0 1 a rf o c u sl i t t l eo nt h er e l a t i o n s h i pb e t 、v e e nt h 锄a i l dt l l i s a n i c l et h o u 曲tm i sr e l a t i o ni se x t r e m e l yi m p o n a n t u n d e rs u c hb a c k g r o u n d ，t h e a r t i c l eb u i l tt h ee n t e 印r i s ed e v e l o p m e l l tm o d e l ，t h e i l ，d i ds o m em o r o u 曲r e s e a r c h m a i n l ya i m e da tt h em n c t i o nt h a tt h ee 1 1 t e 甲r i s ec o n l p e t i t i o ns t r a t e g yp l a y si nt h e 朗t e 巾r i s et e c l l i l o l o 百c a l i 1 1 1 1 0 v a t i o n p r o c e s sa n dt h ew a yt h a t t h e e n t e 叩r i s e c o m p e t i t i o ns 缸a t e g yh a u sc o n d u c t e dt h e 劬c t i o n t h ee n t e 叩r i s e c o m p e t i t i o ns t r a t e g y c o n t a i n st h el o wc o s t l e a d i n gs t r a t e g y ，t 1 1 e v a d a t i o ns t r a t e g y锄dt l l e g o a l a c c u m u l a t i o n s t r a t e g y a n ds ot h ee n t e 印r i s e c o m p e t i t i o ns t r a t e g yp r e c i s e l yc a r t i e si n f l u e n c eo nt ot h et e c h n 0 1 0 百c a li i l o v a t i o n t h r o u 曲t h e s et l l r e ed i f r e r e n ts t l a t e 百e s c o m p a r e dw i t ht h et e c l l l l o l o g i c a lr e s o u r c eo r t h ee c o n o m i c a lr e s o u r c e s ，t h i sa r t i c l eb e l i e v e dt h ee n t e r p r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g y s f h n c t i o nt ot h ee n t e 叩d s et e c l u l o l o g i c a l i i l l l o v a t i o np r o c e s si sm u c hm o r ei m p o r t a n t a c c o r d i n gt o t h i s a r t i c l e ，e n t e 印订s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g y i n f l u e n c e e n t e 印n s e t e c l l i l o l o g i c a li i l n o v a t i o ni nm a j l y 私p e c t s ：( 1 ) i n s t l l l c ti 肌o v a t i o nd i r e c t i o n ，h o l d i n g t h ea c c u r a c ya n df e a l s i b i l i t yo ft h ei 衄o v a t i o n ( 2 ) u n i f ym et e c h i l o l o g i c a l i l l i l o v a t i o n 9 0 a l a i l dt h eb u s i n e s s 9 0 a 1 ( 3 ) d i f 】衙e i l te 1 1 t e 叩d s es t r a t e g y 1 e a d sd i f 】f e r e n t t e c l u l o l o 百c a li n n o v a t i o nt y p e ( 4 ) s t i m u l a t et h ee n t h u s i a s mo fs t a 行w h op a n i c i p a t e s i nt h ei l l n o v a t i o n 肌di n c r e a s ee n t e 印r i s ec o h e s i v ef 0 r c e s i m u l t a n e o u s l y t h em n c t i o n h a st h eo v e m l li m p o r t a j l c e ，l o n g - t e n n ，r e s i s t i n ga j l dt h ev e n t u r ec h a u r a c t e d s t i c s t l l i s a r t i c l eg a v et h ec o n c l u s i o nt h a t i nd i f r e r e n te n t e 叩 s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g ys h o u l d t a k ed i f f e r e n tt e c h n o l o 垂c a li l l i l o v a t i o nm e t h o d ：l o wc o s tl e a d i n gs t r a t e g yw i t h i m i t a t i o ni 蛐o v a t i o n ，t h ev a r i a t i o ns t r a t e g yw i t hi n d 印e n d 饥ti n i l o v a t i o n ，m eg o a l a c c u m u l a t i o ns t m t e g yw i t hi m i t a t i o no ri n d 印e n d e n ti 彻o v a t i o nm e t h o da c c o r d i n gt 0 t h es 仃a t e g yt a k e n a n di nad ) ，i l 锄i cc o m p e t i t i o ne n v i r o m n e n t ，t h em a i n t e n a l l c eo f t a l 【i n ga c t i o ni na d v a l l c ei sm o r ei m p o n a i l t ，b e c a u s et a l 【i n ga d v 锄c ei st h eg u a r 锄t e ei i l g a i n i n gt h eh i 曲q u o t ap r o f i t ，t h em a r k e ts h a r ea sw e n 雒t 1 1 ec o m p e t i t i v ea d v 锄t a g e k e yw o r d s ：e n t e 叩r i s ec o m p e t i t i o ns t r a t e g y ；e n t e 印r i s et e c l l l l 0 1 0 百c a li 皿o v a t i o n ； e n t e 叩 s ed e v e l o p m e n tm o d e l ；f u n c t i o nm e c h a n i s m 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解西北大学关于收集、保存、使用学位论文的规定。 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。 本人允许论文被查阅和借阅。本人授权西北大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研 究所等机构将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库或其它 相关数据库。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：左红盏 指导教师签名： 伊年多月日 弹 彩年石 月所日 jv 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，本论文不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：另包茜 伽眩年占月，占日 1 引言 1 1 选题背景与研究意义 2 0 世纪后半叶以来，人类社会已经步入了信息技术不断涌现的新知识集聚 的新时代。人类生产生活方式发生重大变革，基于知识的创造、传播和应用的经 济形态成为经济活动的主流。 随着企业生存环境的变化，对企业发展的讨论逐渐增多，越来越重要。理论 界对企业战略的研究由来已久。1 9 6 5 年，安索夫出版了第一本有关战略的著作 企业战略，成为现代企业战略理论研究的起点1 】。从此以后，很多学者积极 地参与企业战略理论的研究，出现了多种不同的理论学派。【2 1 我们可以对企业战 略给出如下定义：企业战略就是企业着眼于未来，根据内部资源条件和外部环境 变化，为求得生存和发展而进行的总体性谋划。 对于经营企业的一个重要问题如何迅速地创建或长久地保持竞争优势， 不同的人有不同的回答：张伯伦说“强势区位 ，李嘉图说“特异资源 ，熊彼特 说“动态创新”。1 3 l 这是管理的一个永恒的问题，但是这个问题没有终极的答案。 在每一个发展阶段，会有不同的回答。 现在，谁都无法否认，技术与创新对我们的影响越来越深远，熊彼特的答案 变得越来越适合。经济的高速增长，社会的可持续发展，人与环境的和谐，没有 一项可以离开技术与创新。 1 1 1 理论意义 企业战略不是一个简单的概念，不能仅仅从某一方面加以描述。它不仅涉及 企业所有的关键活动，确定企业未来发展的方向和前途，而且需要根据环境的变 化加以调整并有助于战略目标的实现。所以要从多维的视角来理解这一概念。 根据英国学者杰森和舒勒( 1 9 9 9 年) 的定义，企业的战略是通过有效地组 合企业内部资源，以在变化( d y n 锄i c ) 的环境中确定企业的发展方向( d i r e c t i o n ) 和经营范围( s c o p e ) ，从而获取竞争优势( c o m p e t i t i v e a d v a l l t a g e ) ，以满足市场 需求和企业拥有人的需求。【4 】 技术创新也称技术革新，是技术变革中继发明之后的一个技术应用阶段，技 术创新的概念提出迄今已有7 0 多年。熊彼特( j a s c h u m p e t e r ) 认为技术创新是 生产要素与生产条件的新组合。国际经济合作与开发组织( o e c d ) 的定义是 技术创新包括新产品与新工艺以及产品与工艺的显著变化。【5 】国内学者认为技术 创新是在经济活动中引入新产品或新工艺从而实现生产要素的重新组合，并在市 场上获得成功的过程。 在理论界，经济学家和管理学家并未对企业战略和企业技术创新这两者之间 的关系给予足够的重视，我们可以查阅到众多关于企业技术创新的典籍，也可以 很容易找到关于企业战略的著作。但是，就目前所能掌握的资料来看，关于企业 战略与企业技术创新之间关系的研究仍比较欠缺。【6 】对这些问题研究的滞后不利 于企业战略的形成与企业技术创新活动的顺利进行，所以，探寻企业战略在企业 技术创新中有没有作用，企业战略在企业技术创新中发挥着哪些重要的作用，是 本文研究的重点。 我国的技术创新起步较晚，企业发展经验明显不足，与国外同类企业相比形 成了巨大落差，这种落差体现在技术的发展过程、制度、管理方式等等。所以， 我们更应尽早对我国技术企业的战略发展进行剖析，在企业的创新模式选择上给 予一个实用的理论依据，为我国企业在整个技术创新过程中奠定优势，减少困难 和阻碍，为企业战略发展的成功铺平道路。 1 1 2 现实意义 企业生存和发展的环境随时在发生变化，这些变化迫使企业不得不制定适应 市场的战略，并且随时做出战略的调整。大小企业的战略转换不同，创新也要随 着改变。企业战略与技术创新之间的关系远比想象的复杂。 在市场竞争越来越激烈的时代，各种企业战略都需要依靠技术创新而获得竞 争优势和高于平均水平的收益率。【7 1 那么企业应如何准确把握技术创新和企业战 略的范畴以及它们之间的互动关系，选择最佳的创新战略组合，构建企业技术创 新和企业战略之间动态的双向的匹配协同与互动的创新模式，使其创新系统整体 功能最优，是一个值得研究和探索的问题。 经济合作与发展组织，简称经合组织( o e c d ) ，是由3 0 个市场经济国家组成的政府间国际经济组织，旨 在共同应对全球化带米的经济、社会和政府治理等方面的挑战，并把提全球化带来的机遇。 2 企业战略盼分类中，西方经济学界和管理学界一直将企业竞争战略理论置于 学术研究的前沿地位，从而大大推动了竞争战略理论与实践的发展。竞争战略是 在总体战略的指导下，经营管理某一个战略单位的战略计划，为企业的整体目标 服务并包含所有的竞争议题。1 8 i 因此，该层次的战略更加考虑企业如何在特定的 市场上获取竞争优势，要思考企业所有的竞争议题，如企业自身所要加强的部分、 市场上的自我定位以及取得竞争优势的方法和在不同产业发展阶段所采用的不 同策略等等。同时针对不断变化的外部环境在各自的经营领域中有效地竞争。 其中依赖程度特别高的战略是：总成本领先战略：通过降低成本而获得成 本领先优势的低成本战略；差异化战略：通过在某些方面别具一格而获得差异 领先优势的高差异战略；目标集聚战略：是指集中力量主攻某个特定的顾客群、 某特定产品、某个细分市场或某个地区市场，利用高度专业化实现更高的效率， 提供更好的服务取得竞争优势的战略。【9 】 技术创新在上面的3 种战略选择中，扮演着一个十分重要的角色。技术创新 是当今企业发展战略的核心组成部分，技术创新本身是一种战略思想的体现，企 业的技术创新战略必须服从企业的总战略。将技术创新与企业战略的制定结合起 来，相互促进，对于创新的方法和过程进行研究，找出更可行的道路，具有很强 的现实意义。 1 2 现有相关研究情况介绍 1 2 1 国外研究 企业战略作为一种理论来研究，时间虽不长，但产生了多个学派，形成几个 显明的发展阶段。钱德勒( 1 9 6 2 年) 提出“结构追随战略”，由此产生了设计学 派和计划学派，分别以安德鲁斯和安索夫为代表，他们对战略制定过程等进行了 研究，产生了著名的s w o t 模型。迈克尔波特( 1 9 8 0 年) 提出了产业“竞争 五力模型”和一般竞争战略等，是定位学派的代表，认为竞争是企业成败的关键， 企业战略的核心就是要获取竞争优势，并在产业结构中合理定位。普哈德( 1 9 9 0 年) 提出了企业核心竞争力的观点，将战略研究重点由外部环境分析转移到企业 内部环境分析上。詹姆斯莫尔( 1 9 9 6 年) 提出企业生态系统的论点，并使战略 联盟成为研究热点。【1 0 】 人们在研究技术创新问题时，通常是将熊彼特( 1 9 1 2 年) 作为开山鼻祖的。 该理论的集中研究是在2 0 世纪6 0 年代中期以后，主要包括技术创新动力的研究、 技术创新与市场结构的研究、技术创新与企业规模的研究、技术创新演进阶段的 研究、技术创新风险的研究等。 技术创新动力研究：5 0 年代，卡尔和威廉姆斯提出了“技术推动”模型， 认为技术创新过程始于科学发现，经过工业的研究开发、工程开发、市场开发等 阶段，最后形成新工艺或可上市的新产品，每一阶段的产生都是由前一阶段的产 生而引发的。6 0 年代，梅耶和马斯奎通过技术创新的大量实证研究，提出了“需 求( 市场) 拉动”模型，充分肯定了市场需求在技术创新中的作用。 技术创新与市场结构的研究：7 0 年代莫尔顿卡曼和南赛施瓦茨等人从 垄断竞争的角度对技术创新过程进行研究，探讨了技术创新与市场结构的关系。 他们提出了最有利于技术创新的市场结构，认为竞争程度和垄断力量这两个变量 主要决定着技术创新。 技术创新与企业规模研究：近年来，许多学者将目光聚集于中小企业。 技术创新风险的研究：国外学者最早认为，所谓“技术创新风险 是指由于 外部环境的不确定性、技术创新项目的难度与复杂性，以及创新者自身能力与实 力的有限性而导致技术创新活动达不到预期目标的可能性及后果，它分为技术风 险和市场风险。 具体到企业战略层，a l a l lw e s t 对创新环境、资源与企业创新战略的关系进 行了研究，认为创新在各种类型的企业组织中，是与各个层次管理者相关的一个 广泛的现象。【1 c h a r l e sc s n o w 等，对市场技术知识创造的概念与过程的4 个方 面( 用户产品的核心、用户适用性、厂商实用性、潜在趋势) ，以及对保持发展 与开发市场技术知识的3 个组织原则( 员工角色职责新概念、协作、更新战略) 进行了研究，并在其中融入了企业再造与网络组织的理论，探索了技术创新，在 当前以网络经济为先导的新经济环境中的进行模式。 1 2 2 国内研究 在已有的企业竞争战略及技术创新理论基础上，针对创新战略的选择，一批 学者对这个问题进行了探索。 4 很多学者都只强调了技术创新中某一个方面，仅从单一角度去考虑问题。有 从技术创新的角度( 吴洁琼，2 0 0 6 ) ，结合企业不同的技术创新能力和发展阶段， 强调企业探索提升竞争力之路的重要途径是创新。当企业具体采取技术创新战略 时，要根据企业自身的资金和资源优势来进行选择；f l2 j 还有的缺乏理论依据( 田 朝辉，2 0 0 5 ) ，仅认为模仿创新战略具有投资少、见效快、风险低等特点的，符 合中国企业目前发展的现状，通过模仿创新来增强企业的技术实力和产品的科技 含量。这样的内容略显苍白；【乃】还有的( 杨东奇，2 0 0 1 ) 仅侧重产品创新，认 为，技术创新中的产品创新较为重要。1 1 4 】 其实，也有学者注意到了( 郭碧坚，2 0 0 3 ) 企业战略和技术创新的关系，认 为在其技术创新过程中，应从其总体战略出发，灵活地选择其研发活动，5 】但 并没有详细指出具体怎么做；还有学者( 王赞，2 0 0 2 对技术创新模式及技术创 新与企业的发展关系进行了探讨，认为技术创新与企业要协同发展。【l6 】也有学 者提出，在竞争越来越具有动态特征的时代，竞争的深化可以导致企业在成本和 差异两个方面越来越趋向于相同，就是说差异和成本不再成为竞争优势的来源。 在这种情况下，蓝海林认为企业应率先发起技术创新，率先开辟新的市场领域， 即所谓“先行”。f l7 】但却没有与实践相结合，让人对其结论的适用性产生怀疑。 根据查阅的资料和以往的研究看，并没有从企业竞争战略出发，研究创新选 择的，而且都没有给出通用的一个企业技术创新选择方法和模式，更没有找到合 适的理论基础作为支撑。 1 3 研究内容与研究流程 1 3 1 研究内容 第一章，引言，介绍选题背景与研究意义，概述现有相关研究的情况。 第二章，企业战略和企业技术创新的一般理论。这一部分通过理论研究与大 量的文献阅读，阐述企业竞争战略和技术创新的理论与现有研究成果。 第三章，具体分析企业技术创新过程及影响因素。企业创新可以从不同角度 开始，既可以从技术研发开始，也可以由市场需求推动。针对企业不同的技术创 新模型，本文对每一种模型的利弊进行分析，找出较优的模型。在第二个主要内 容，对企业技术创新的影响因素分析中，通过研究、总结和归类，文章提出硬件 因素和软件因素两个概念，其中硬件因素包括技术因素( 整体技术水平；技术结 构；技术选择) 、经济因素( 市场竞争；经济实力) 和组织因素( 组织规模：信 息系统) ，软件因素即指文化因素。这样的分类，使研究者和实践者对此问题更 清晰，更容易具体操作。 第四章，研究企业战略在技术创新过程中的功能及作用特点。战略的本义是 对战争全局的谋划和指导。企业战略是把战略的思想和理论应用到企业管理当 中，指企业为了适应未来环境的变化，寻求长期生存和稳定发展而制订的总体性 和长远性的谋划。作为文章第五章研究的意义，这一部分分别阐述了企业战略在 技术创新过程中的功能及作用特点。功能方面，主要表现在企业竞争对技术创新 的影响：( 1 ) 指导创新方向，把握创新的准确性、可行性。( 2 ) 使技术创新目标与 企业目标统一。( 3 ) 不同企业战略引导不同的技术创新类型。( 4 ) 调动参与创新职 工积极性，增加企业凝聚力的作用。在对作用特点方面的概述上，因为企业发展 离不开战略的指引，是创新永恒的主题，所以提出了以下四个特点：( 1 ) 全局性； ( 2 ) 长远性；( 3 ) 抗争性；( 4 ) 风险性。 第五章，文章的核心内容即企业战略对技术创新选择的作用。在理论基础方 面，根据企业存在发展模型来进行分析。以企业存在和发展为前提，具体讨论企 业进行竞争战略和技术创新的原因。根据上述研究，竞争战略中低成本战略和差 异化战略对技术创新的影响是不同的。作用机制如下，( 1 ) 低成本战略。低成本 领先战略适合与模仿创新战略整合。由于领先创新者的产品已经在市场中有了一 定的知名度，占据了领先地位，故采用跟随创新战略企业的速度，已经比领先创 新者慢了半拍，因此必须打规模战、价格战，靠规模效应获得成本优势。案例一 一美国沃尔玛公司。( 2 ) 差异化战略。采用领先创新战略的企业较易于实现差异 化，因为领先创新者率先开发出新产品，新产品必然有新功能和独特性，产品实 现了差异化。领先创新者可以通过先进的产品、强大的技术支持辅以良好的售后 服务，树立品牌形象，创立名牌产品，进而通过名牌产品，提高企业形象，创立 企业名牌，名牌企业在竞争中有明显优势。案例美国苹果公司。 第六章，提出企业应该“先行”。因为在动态竞争条件下，“先行”或者“后 行”的技术创新定位会产生不同的收益，对企业的技术创新行为要求也会不同。 先行者一般拥有新产品开发和运用的能力和资源，在竞争者回应之前，企业能够 6 获得高于平均利润率的收益，而且可以获得顾客的忠实感，从而为企业以后继续 获得利润打下基础。对竞争者的进入建立情感障碍，它优势的保持依赖模仿的困 难。 采用先行技术创新定位的企业要求技术创新的速度要快，要求所进行的创新 不易模仿。而且要不断推出新产品以避免对手的模仿而带来的创新优势的丧失， 只有这样才能始终获得高于平均水平的利润率。先行定位要求企业具有较强的研 发能力、市场营销能力和足够的抗风险能力以及强大的研发资本支持。 第七章，结论。 1 3 2 研究流程 1 4 创新之处 本文的创新之处有两点： 第一，文章基于企业的两种不同竞争战略，分别研究了企业战略对技术创新 过程的作用及影响。在当前技术及创新能力的支撑下和在当前企业战略环境下， 企业通过技术创新形成未来的技术及创新能力和发展战略从而达到高一层次的 创新能力与战略的匹配关系。 提出这个问题，是因为强调技术创新重要性的学者总是喜欢不恰当地抬高技 术创新的重要性，究其原因可能是因为技术创新长期以来没有受到足够的重视， 7 因而矫枉过正，或者是因为这些学者是技术出身。 本文认为，技术是企业最基本的核心能力，是决定组织战略的中心因素。但 事实上，技术创新尽管十分重要，它毕竟只是企业发展战略的一个组成部分，不 能凌驾于企业发展战略之上。技术创新必须服务于企业发展战略，同时也只有在 企业整体发展战略中，才能够体现技术创新自身的价值。如果我们能够从技术创 新与竞争优势以及以此为基础的战略选择的关系入手，就会比较容易地将技术创 新置于一个恰当的地位，发现技术创新在企业战略中的重要性，从而制定有效的 企业技术创新与发展战略。 正是基于上述观点，本文从企业战略这个新视角对企业技术创新的过程进行 研究，认为技术创新与企业战略之间是一种互动式的关系，技术及其创新能力和 水平是企业战略的基础与支撑条件，当前的企业战略定位必须同企业的技术及创 新能力相适应，同时，又为制定和实现企业未来的发展战略而对企业技术创新提 出了需求并勾画了蓝图。 第二，对影响企业技术创新的因素，按照硬件因素和软件因素进行分类。分 类后，统一了众多学者对技术创新影响因素的不同提法，也更清晰的让理论家和 实践者在分类的基础上，对企业技术创新进行研究。 1 5 研究方法 根据研究需要主要采取如下具体方法展开分析： 第一，文献研究：查阅与本研究有关的国内外研究成果和理论专著，对有关 企业战略与技术创新的资料进行分析整理。 第二，比较研究：对国内外关于企业创新的理论与实践进行比较分析，总结 经验和教训，找出企业战略与技术创新相结合的模式和路径。 第三，个案研究：通过实证研究收集相关资料，进行例证分析。 2 企业竞争战略和企业技术创新的一般理论 2 1 企业竞争战略理论 2 1 1 企业竞争战略的发展 ( 1 ) 2 0 世纪初2 0 世纪5 0 年代：理论提出 在此阶段，尚未形成完整的战略理论体系，但己形成了一定的战略思想。 企业战略思想的第一种观点。1 9 1 6 年法约尔首次发表了其论文工业管 理与一般管理( 此文后于1 9 2 5 年作为著作正式出版) 。在此文中，法约尔强调 了管理的普遍性，即管理在所有机构( 包括政治、宗教) 运行中的重要作用，克 服了管理只局限于工厂的狭隘观点，把对管理的研究作为一个项目而独立出来。 法约尔对管理的研究成果主要表现为创立了管理理论，这一理论的核心是对管理 原则和管理要素的论述，这可以说是最早出现的企业战略管理思想。l ”l 企业战略思想的第二种观点。1 9 3 8 年，巴纳德在经理人员的职能一 书中，首次将组织理论从管理理论和战略理论中分离出来，认为管理和战略主要 是与领导人有关的工作。此外，他还提出管理工作的重点应注重组织的效能，即 如何使企业组织与环境相适应。这种关于组织与环境相“匹配”的主张成为现代 战略分析方法的基础。 企业战略思想的第三种观点。6 0 年代，哈佛大学的安德鲁斯( a n d r e w s ) 对战略进行了四个方面的界定，将战略划分为四个构成要素，即市场机会、公司 实力、个人价值观和渴望、社会责任。其中市场机会和社会责任是外部环境因素， 公司实力与个人价值观和渴望则是企业内部因素。他还主张公司应通过更好地配 置自己的资源，形成独特的能力，以获取竞争优势。【1 9 】“竞争优势”一词的概 念是由英国的张伯伦于1 9 3 9 年首次提出的【2 0 1 ，霍弗和申德尔把它引入战略管理 领域。【2 l 】 ( 2 ) 2 0 世纪6 0 7 0 年：理论发展 2 0 世纪6 0 年代初，美国著名管理学者小阿尔弗雷德d 钱德勒( a 1 行e dd 法约尔将企业的活动分为六大类：技术活动( 生产、制造、加工) ；商业活动( 购买、销售、交换) ；财务 活动( 筹集和最适当地利用资本) ：安伞活动( 保护财产和人员) ：会计活动( 财产清点、资产负债表、成 本、统计等) 以及管理活动( 计划组织、指挥、协调和控制) 。他担当起，创立管理理论的重任，提出了理 论依据：管理是一种町应用于一切机构的独立的活动：一个人在某机构内地位愈高，管理活动愈加重 要：管理是可以教授的。 9 c h 锄d i e rj r - ) 的战略与结构一书问世，揭开了企业战略问题研究的序幕。【2 2 】 钱德勒在这部论著中，首先详细、全面地分析了环境、战略和组织结构之间的互 动关联；然后，他经过仔细分析后得到结论：企业战略应当适应环境变化满 足市场需求，而组织结构又必须适应企业战略的要求，随着战略发展的变化而变 化。因此，钱德勒是研究“环境一战略一结构之间互相关系的开山鼻祖。 在2 0 世界6 0 年代的战略发展中，形成了战略构造中的基本学派设计学 派，其代表人物就是哈佛商学院的著名教授安德鲁斯( a n d r e w s ) 及其同事。他 们提出的基本模型是将战略构造区分为制定与实施两大部分，在制定过程中要用 s w o t 分析法，他们要求企业战略要通过一种模式将企业的目标、方针政策、 经营活动和不确定的环境结合起来，使企业形成自己的特殊战略属性和竞争优 势。【2 3 】 另外一个学派是计划学派，其代表人物是安索夫( h i a n s o 仃) ，他于1 9 6 5 年出版了公司战略一书。设计学派的主要观点是：战略构造应是一个有控制、 有意识的正式计划过程；组织中的高层管理者负责计划的全部过程，在具体的制 定和实施计划过程中，下属人员必须对高层管理者负责；企业战略一旦形成，要 能通过目标、项目、预算的逐级分解使之得以实施。1 9 7 9 年，安索夫又出版了 战略管理一书，系统地提出了战略管理模式。【2 4 】 ( 3 ) 8 0 年来以来：理论成熟 国际前沿理论研究表明，企业组织特别是大公司、大集团的竞争优势，已构 成一个国家或地区经济发展的微观基础。为了赢得国际竞争优势，西方经济学界 和管理学界一直将企业竞争战略理论置于学术研究的前沿地位，从而大大推动了 企业竞争战略理论的发展与创新，呈现出名家辈出、学派继起的蔚为大观之势。 结构学派：基于产业分析的竞争优势框架 结构学派的创立者和代表人物，理应首推美国著名战略管理学家、哈佛大学 商学院的迈克尔波特教授。波特指出，构成企业环境的最关键部分就是企业投 入竞争的一个或几个产业，产业结构强烈地影响着竞争规则的确立以及可供企业 选择的竞争战略。他认为一个产业内部的竞争状态取决于五种基本竞争力的相互 s w o t 分析方法是一种企业内部分析方法，即根据企业自身的既定内在条件进行分析，找出企业的优势、 劣势及核心竞争力之所在。其中，s 代表s t r e n g t h ( 优势) w 代表、f v e a k n e s s ( 弱势) ，o 代表o p p o r t u n 时( 机 会) ，t 代表t h 陀a t ( 威胁) 其中，s 、w 是内部凶素，o 、t 是外部幽素。 l o 作用，并且提出了三种可供选择的竞争战略：总成本领先战略、差别化战略和目 标集聚战略。波特还提出了“价值链 这一重要的理论概念。 能力学派：强调企业内核心能力的框架 此学派提出以企业生产、经营行为和过程中的特有能力为出发点，制定和实 施企业竞争战略的理论思想。该学派认为，从本质上看，企业是一个能力的集合 体。“能力是组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同生产技术和有机结 合各种技术流的学识 。【2 5 】该学派有两种具有代表性的观点：一是以汉默尔和 普拉霍莱德为代表的“核心能力观”；另一种观点是以斯多克、伊万斯和舒尔曼 为代表的“整体能力观 。企业要获得和保持持续的竞争优势，就必须在核心能 力、核心产品和最终产品三个层面上参与竞争。 资源学派：综合企业内外部资源的框架 强调“资源问题的重要性，是资源学派的理论出发点和基础。在其主要理 论代表人物柯林斯和蒙哥马利看来，资源是一个企业所拥有的资产和能力的总 和，他们认为资源价值的评估不能局限在企业自身，而要将企业的资源置于其所 面对的产业环境，并通过与其竞争对手所拥有资源进行比较，从而判断其优势和 劣势。【2 7 】 2 1 2 波特竞争战略理论的主要观点及评价 可以这样说，波特对于竞争战略的研究在许多方面都是开创性的。他对于竞 争战略的显著贡献至少表现在以下几个方面： ( 1 ) 将经济学特别是产业经济学理论引入战略研究领域 长期以来，经济学研究一直未能引起战略理论家及企业界的注意，而波特的 研究开创了一个战略研究的新视角。一般来说，经济学能够促进战略规则的制定， 有利于管理研究。这是因为经济学提供了一套表达清晰、语义准确的“语言 方 式。许多学者都认为，对经济学的深入理解，可以提高战略的有效性，即经济学 可以提供一套用来作为战略研究基本要素的强有力的知识体系。 ( 2 ) 对于竞争战略的制定提供了一些非常实用的分析技巧和工具 价值链的概念是由美国哈佛商学院的迈克尔波特( m i c h a e ie p o r t e r ) 于1 9 8 5 年在其所著的竞争优势 一书中首先提f f 的。他认为：。每一个企业都足用来进行设计、生产、营销、交货等过程及对产品起辅助作 用的各种相互分离的活动的集合。 波特认为，竞争战略是经理们关心的首要问题，它需要对产业和竞争者的精 微理解，然而此前的战略研究却没有提供多少获得这种理解的分析技巧和工具， 有些虽已崭露头角但尚缺乏广度和综合性。基于这种现状，波特独创性地提出了 产业结构和行业吸引力分析的五种竞争作用力模型( 进入威胁、替代威胁、买方 侃价能力、供方侃价能力及现有竞争对手的竞争) 、竞争对手分析的四要素框架 ( 未来目标、现行战略、假设和能力) 、获取成功机会的三种通用战略( 成本领先、 产品差异化、专一化) 、竞争优势的两种表现( 低成本和差异化) 及其分析工具一 一价值链。 ( 3 ) 提出问题与解决问题并重 在波特以前的战略理论家、咨询公司或企业，大都把战略规划过程的重点放 在了有组织、有系统地提出管理者们长期关心的问题上，而没有放在解决问题上。 他们要么仅仅分析某个多元化公司而没有从产业角度出发，要么仅考虑产业结构 的某个方面。波特认为，这些都不足以反映产业竞争的丰富与复杂。他自己提出 的分析技巧与框架，不仅有助于一个公司对产业进行总体分析，预测产业未来的 演变，理解竞争对手以及自身地位，而且有助于根据具体的企业情况将这种分析 和理解转化为竞争战略并加以实施。【2 8 】 三种基本竞争战略是波特竞争理论体系的第二部分。按照这一理论，可供企 业选择的基本竞争战略有：成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。成本领 先战略，强调以最低的单位成本和价格，为价格敏感顾客提供标准化商品；差别 化战略，旨在对价格相对不敏感的顾客提供独特的产品和服务，并由此获得超额 利润；目标集聚战略，指选择市场内一种或一组细分市场，提供满足特定顾客需 求的产品和服务。目标集聚战略又可以分为成本集聚战略和差别化集聚战略。成 本领先战略和差别化战略是在整个市场的广阔空间中寻求优势，而目标集聚战略 是在一个狭窄的单个细分市场中寻求成本优势( 成本集聚) 或差别化( 差别化集 聚) 。 波特认为，一个企业如果要创造竞争优势，就必须能够成功地贯彻其中一种 基本战略，或者成为产业中的低成本领导者，或者在产品或服务的某些方面取得 独树一帜的经营差异化，或者集中资源在某一特定的细分市场取得成本优势或产 品差异化，而“夹在中间”的战略是没有出路的。【2 9 】 1 2 2 1 3 企业战略的分类 在企业战略范畴内，企业战略分为三个层次：总体战略或公司战略、竞争战 略或事业层级战略、职能战略或运营层级战略。 总体战略是研究企业要去哪和企业应该经营哪些事业以使企业长期获利等， 是企业的战略总纲领。公司总体战略注重把握企业内外部环境的变化，同时努力 将企业内部各个部门间的资源进行有效的战略配置，并以企业的整体为对象。该 层次强调“做一件正确的事，注重深远性和未来性，代表企业的发展方向。行 业不同阶段的发展战略主要是这个层次所要考虑的问题。 竞争战略是在总体战略的指导下，经营管理某一个战略单位的战略计划，为 企业的整体目标服务并包含所有的竞争议题。因此，该层次的战略更加考虑企业 如何在特定的市场上获取竞争优势，要思考企业所有的竞争议题，如企业自身所 要加强的部分、市场上的自我定位以及取得竞争优势的方法和在不同产业发展阶 段所采用的不同策略等等。同时针对不断变化的外部环境在各自的经营领域中有 效地竞争。该层次的战略思考中主要考虑成本领先、差异化和集中化等战略。 职能战略则考虑如何组合企业内部资源来执行总体战略和竞争战略。它更注 重企业内部主要职能部门的短期战略计划，思考如何提升企业的运作效能以使企 业获得较佳的效率、品质、创新和顾客回应等方面的能力。该战略更强调“如何 将一件事做正确”，它的功能性运作包括制造、物料管理、营销、人力资源管理 等。 本文讨论的问题重点是探讨竞争战略层次上的选择。 2 2 企业技术创新理论 2 2 1 创新理论的产生 提起技术创新多数人总会想起熊彼特，但事实上，在熊彼特之前经济学家亚 当斯密和马克思等就已经重视技术发明和技术创新在经济发展中的作用了。亚 当斯密在1 7 7 6 年发表的国民财富的性质和原因的研究中就论述了分工的 重要性、改进劳动生产力的理由以及如何改进的问题。1