（产业经济学专业论文）天津市工业的制度贡献率研究.pdf

卜 学位论文的主要创新点 一、将制度与经济增长关系的研究应用于工业领域，测算制度在工业经济增长中 的贡献率。 二、在对天津市工业经济增长中制度贡献率测度的基础上，给出了完善天津市工 业经济制度的建议。 摘要 传统的经济增长理论认为经济增长取决于资本、劳动等要素的投入和技术的 进步，忽略了制度因素。事实上，在没有投入要素的增加、没有发生技术变化的 情况下，通过制度创新亦能提高生产率和实现经济增长。于是到2 0 世纪8 0 年代 以后，新制度经济学的分析方法引起了增长经济学家们的高度重视，制度经济学 中有关制度的实证研究获得了长足进步，计量经济学方法也得到了应用。 由于制度的复杂性和量化的艰难性，对制度贡献率的量化还没有统一的方 法，并且相关的研究主要集中在宏观领域。本文采取定性分析与定量分析相结合 的研究方法，研究制度因素对天津市经济增长的贡献，并具体应用于工业经济， 试图量化制度对工业经济增长的贡献，测算制度因素对天津市工业经济增长的贡 献率。 本文首先提出了研究背景以及研究现状，并阐述了制度经济学和经济增长的 相关理论，且对经济增长和制度之间的关系进行了简要的理论分析，然后从经济 主体方面、市场方面、政府方面和社会保障制度方面详细描述了天津市经济制度 的变迁，接着从四个方面论述了天津市工业经济的发展态势，并简要分析了天津 市工业经济增长与制度变迁之间的关系，在理论分析和实证分析的基础上，从四 个方面测算天津市工业经济制度的变迁，合成制度因子，并把制度因素对经济增 长的贡献率进行量化。最后，根据前面的研究结果，指出天津市工业经济制度中 存在的问题，并据此提出相应的建议。 关键词：经济增长制度贡献率工业经济制度变迁经济增长模型建议 a b s t r a c t t h et r a d i t i o n a le c o n o m i cg r o w t ht h e o r yi n d i c a t e st h a te c o n o m i cg r o w t hd e p e n d so n i n p u t sf a c t o r ss u c h a sc a p i t a la n dl a b o ra n dt e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s ，w h i c hi g n o r e st h e i n s t i t u t i o n a lf a c t o r s i nf a c t ，i nt h es i t u a t i o n so fa b s e n c eo fa ni n e a s ei ni n p u t sa n d t e c h n o l o g i c a lc h a n g e ，o n l yt h r o u g ht h ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o nc a nr a i s ep r o d u c t i v i t ya n d r e a l i z ee c o n o m i cg r o w t h w h i l e ，a t t e rt h e19 8 0 s ，a n a l y s i sm e t h o d so ft h en e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c sa t t r a c t e dt h eg r e a ta t t e n t i o n o fg r o w t h e c o n o m i s t t h e r e f o r e ，t h e r eh a d c o n s i d e r a b l ep r o g r e s si ne m p i r i c a ls t u d i e st o w a r d si n s t i t u t i o ni ns y s t e me c o n o m i c ，a n d e c o n o m e t r i c sm e t h o dw a sa l s oa p p l i e d b e c a u s eo ft h ec o m p l e x i t yo ft h es y s t e ma n dd i f f i c u l t yo fq u a n t i f i c a t i o n , t h e r eh a sn o u n i f i e da p p r o a c ht oq u a n t i f i c a t et h es y s t e mc o n t r i b u t i o nr a t e ，a n dt h er e l a t e dr e s e a r c hm a i n l y f o c u s e do nt h em a c r oa r e a t h ep a p e rt a k e sac o m b i n a t i o nq u a n t i t a t i v ea n a l y s i sa n d q u a l i t a t i v ea n a l y s i st os t u d yt h ec o n t r i b u t i o no fs y s t e mf a c t o rt oe c o n o m i cg r o w t ho ft i a n j i n ， a n ds p e c i f i c a l l yu s e di nt h ei n d u s t r i a le c o n o m y t h ep a p e rt r i e st oq u a n t i f yt h ec o n t r i b u t i o no f s y s t e mt oe c o n o m i cg r o w t h ，a n dm e a s u r e m e n t st h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fs y s t e mf a c t o r s t ot h e g r o w t ho fi n d u s t r i a le c o n o m y o ft i a n j i n t h ep a p e rf i r s t l yp r o p o s e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，p r e s e n tr e s e a r c hs i t u a t i o n ，a n d d e s c r i b e st h er e l a t e dt h e o r i e sa b o u ts y s t e me c o n o m i c sa n de c o n o m i cg r o w t h ，a n da d v a n c e sa b r i e ft h e o r e t i c a la n a l y s i so nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n dt h es y s t e m t h e n , t h ep a p e rd e s c r i b e st h ec h a n g e so fe c o n o m i cs y s t e mi nt i a n j i nf r o mf o u ra s p e c t sc o n t a i n i n g t h ee c o n o m i ce n t i t i e s ，t h em a r k e t ，t h eg o v e r n m e n ta n dt h es o c i a ls e c u r i t ys y s t e m ，a n dt h e nt h e p a p e rd i s c u s s e st h ed e v e l o p m e n tt r e n do ft i a n j i ni n d u s t r i a le c o n o m yf r o mt h ef o u ra s p e c t s m e n t i o n e da b o v e a tt h es a m et i m e ，t h ep a p e rb r i e f l ya n a l y z e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e n i n d u s t r i a le c o n o m i cg r o w t ho ft i a n j i na n di n s t i t u t i o n a lc h a n g e o nt h eb a s i so ft h e o r e t i c a l a n a l y s i sa n de m p i r i c a la n a l y s i s ，t h ep a p e re s t i m a t e si n d u s t r i a le c o n o m i cs y s t e mc h a n g e si n t i a n j i n ，s y n t h e s i st h es y s t e mf a c t o r s ，a n dq u a n t i f yt h ec o n t r i b u t i o nr a t eo fi n s t i t u t i o n a lf a c t o r s t oe c o n o m i cg r o w t h f i n a l l y , t h ep a p e rp o i n t so u tt h ep r o b l e m se x i s t i n gi nt h ei n d u s t r i a l e c o n o m i cs y s t e mo ft i a n j i na c c o r d i n gt op r e v i o u sf i n d i n g s ，a n dm a k e sc o r r e s p o n d i n g r e c o m m e n d a t i o n sa c c o r d i n g l y k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ，c o n t r i b u t i o nr a t eo fs y s t e m ，i n d u s t r i a le c o n o m i cs y s t e m c h a n g e s ，e c o n o m i cg r o w t hm o d e l ，s u g g e s t i o n 目录 第1 章绪论1 1 1 选题的背景及意义1 1 2 研究现状1 1 3 本研究的相关理论3 1 3 1 制度经济学的相关理论3 1 3 2 经济增长的相关理论4 1 3 3 经济增长与制度关系的理论分析6 1 4 本文对制度内涵的界定8 1 4 1 锘0 度的内涵8 1 4 2 工业经济制度的内涵8 1 5 本文所用的研究方法及技术路线9 第2 章天津市工业经济制度变迁的状况11 2 1 经济主体方面的改革1 1 2 2 市场方面的改革1 5 2 3 政府方面的改革1 6 2 4 社会保障制度的改革1 7 第3 章天津市工业经济制度变迁的绩效分析19 3 1 工业经济概况1 9 3 2 工业战略东移1 9 3 3 工业结构调整2 0 3 4 工业支柱产业形成2 1 3 5 工业对外开放2 l 3 6 天津市工业经济增长与制度变迁之间的关联分析2 3 第4 章天津市工业经济增长中制度贡献率的计量2 5 4 1 天津市工业经济制度变迁的测算2 5 4 1 1 非国有经济比重的测算2 5 4 1 2 市场发展程度的测算2 7 4 1 3 社会财富分配程度的测算2 9 4 1 4 对外开放程度的测算3 1 4 2 制度变迁因子的合成3 2 4 3 基于制度变迁的天津市工业经济增长模型的构建3 5 4 4 天津市工业经济制度贡献率的计算及分析3 8 第5 章天津市工业经济制度的不足及建议4 1 5 1 天津市工) 比经济制度的不足4 1 5 1 1 市场秩序不完善一4 1 5 1 2 国有企业改革滞后4 1 5 1 3 非国有经济发展的制度性障碍4 2 5 1 4 政府改革不到位4 2 5 2 完善天津市工业经济制度的建议4 3 5 2 1 规范市场秩序，推进市场化进程4 3 5 2 2 完善产权结构，深化企业改革4 3 5 2 3 加大政府改革力度，优化财政体制4 3 参考文献4 5 发表论文和参加科研情况4 7 致谢4 8 1 1 选题的背景及意义 国内外学术界已有不少学者对制度在经济增长中的作用进行了研究，取得了 突破性的成果。早期的研究更多地专注于定性研究，定量研究偏少。目前已有学 者将制度量化，从数理角度以实证形式测算其在经济增长中的贡献度。但是这些 研究大多数是站在宏观的角度，研究国家制度变迁对整个经济发展的影响。本文 选取城市中的个产业的发展作为研究对象，分析制度因素对产业发展的影响。 即从区域产业角度出发，研究天津市工业发展中的制度贡献率，延用柯布一道格 拉斯的生产函数，以资本、劳动力、制度作为因子，力求完整地表达制度因素对 经济增长的作用。通过研究，分析天津工业经济中制度贡献率，找出制度缺陷， 给出制度创新的建议，促进天津工业经济又好又快发展。 1 2 研究现状 随着制度经济学的兴起，人们逐渐认识到了制度对经济增长的重要性，国内 外学者对于制度对经济增长作用的研究也越来越多。 p a u lr o m e r l u c a s ( 1 9 9 0 ，1 9 8 8 ) 将技术和人力资本两个因素内生化，认 为技术进步和人力资本的积累也是经济增长的长期决定因素，两位学者的研究打 破了传统经济增长模型既定的内生要素，为后来制度在经济增长中的量化提供了 思路。在上个世纪的五六十年代，r c o a s e d n o r t h 就对当时将制度外生化的 主流学派的经济增长理论提出了批评，主流学派的经济增长理论假定产权明确， 交易成本为零，但是交易价格机制是在一定制度背景下运行的，交易成本为零在 实际生活中并不存在畸1 。他们从侧面提出了制度是对经济增长有一定的作用的。 k a s p e r ( 1 9 9 4 ) 就提出：在东亚地区经济发展较好的国家中，可信赖的制度和更复 杂的强制执行机制是主要决定因素口1 。a l b e r t oa l e s i n a p h i l i p p ea g h i o n ( 2 0 0 2 ) 将政治制度内生化，但没有具体分析制度对经济增长有多大的影响力。s t e p a n j u r a j d a j a n e tm i t c h e l ( 2 0 0 1 ) 通过实证分析得出结论：在全球范围内，再 分配制度是影响经济增长最重要的因素。 也有不少国外学者是以中国的渐进式制度变迁为研究对象，分析其在中国经 济增长历程中的重要作用。d n o r t h 采用有效的市场经济模式分析了中国制度变 天津工业人学硕+ 学位论文 迁的进程，从而对中国经济改革提出了四点建议。约瑟夫斯蒂格利茨( 1 9 9 8 ) 则论述了东欧、俄罗斯和中国在向市场经济转型的过程中遇到的诸如市场失效、 寻租行为、政府职能、产权界定等一系列问题，在此基础上对这些国家的转型导 向和改革思路提出了建设性建议。张维迎( 1 9 9 5 ) 从竞争与激励之间关系的思路出 发，通过一个公有制经济中的委托一代理模型，验证了中国在经济改革中的两项 成功措施：一是中国在1 9 8 0 年开始实施的财政“分级包干、分灶吃饭”的管理体 制，这一改革措施促使国内经济快速发展；二是中国从1 9 7 9 年开始实施中央向 地方下放权力，政府向企业放权让利的管理体制，从而提高了企业经营的积极性， 有力改进了企业的经济绩效n 朝。 国内也有不少学者对制度对经济增长的贡献做了探索性的研究。例如，金玉 国( 2 0 0 1 ) 选用所有制结构、资源配置方式、利益分配格局和对外开放四个指标量 化制度因素，计算和比较了四个变量对经济发展的影响大小，研究发现所有制结 构、资源配置方式和对外开放三个指标对经济增长的边际影响为正，而利益分配 格局这一指标对经济增长的边际影响为负n 引。薛宏雨( 2 0 0 4 ) 则独出心裁，在金玉 国提出的四个指标的基础上，利用回归分析将这四个指标合成为一个反映制度的 综合指标，然后构建了包含制度要素在内的经济增长模型，实证考察分析了中国 在1 9 7 8 - 2 0 0 2 年这2 4 年间经济增长与制度变迁之间的关系，定量测算了制度对 中国经济增长贡献程度乜们。柴华( 2 0 0 4 ) 则分析了传统经y f ：模型的演变过程，指出 在实际经济运行过程中，制度对促进经济增长是有重要作用的，而忽略制度这一 重要因素的传统经济模型是存在缺陷的。他通过将制度因素内生化，改良传统经 济增长模型，在用模型来说明制度对经济增长的影响这一方面作出了初步的探索 瞳。杨晓敏、韩廷春( 2 0 0 6 ) 采用理论分析与实证分析相结合的研究方法，从理论 上分析了制度变迁、金融结构调整与经济增长三者之间的相互作用机理；从实证 上通过在金融结构与经济增长模型中引入能够综合反映制度变迁的制度变量，验 证了国家制度变迁对一国金融结构与经济增长会起到促进或制约的作用瞳朝。何承 伟( 2 0 0 7 ) 以交易费用、所有权、市场化程度作为指标，建立评价制度因素的指 标体系，构建以国民经济总产值为因变量，以资本投入、劳动力、制度为自变量 的经济增长模型，量化了制度因素对经济增长的贡献啪1 。 上述研究从不同角度证明了制度对经济增长的作用，且提出了计算制度对经 济增长贡献的不同方法，为进一步研究中国经济增长与制度的关系提供了可以借 鉴的方法和思路。但是，上述研究基本上是从一个国家的角度来考虑制度因素对 经济增长的作用，鲜有从某一个局部区域，甚至是某一个城市的角度来考虑制度 对经济发展的影响。并且对于如何量化制度因素还存在一定的分歧。 2 第1 章绪论 1 3 本研究的相关理论 1 3 1 制度经济学的相关理论 1 3 1 1 交易费用理论 1 9 3 7 年，著名经济学家罗纳德科斯( r o n a l d c o s a s ) 在企业的性质一 文中首次提出交易费用理论，该理论认为，企业和市场是两种可以相互替代的资 源配置机制，由于存在有限理性、机会主义、不确定性与小数目条件使得市场交 易费用高昂，为节约交易费用，企业作为代替市场的新型交易形式应运而生。交 易费用决定了企业的存在，企业采取不同的组织方式最终目的也是为了节约交易 费用。 交易费用理论主要包含以下几点基本结论： ( 1 ) 市场和企业虽可相互替代，却是不相同的交易机制。因而企业可以取 代市场实现交易。 ( 2 ) 企业取代市场实现交易有可能减少交易的费用。 ( 3 ) 市场交易费用的存在决定了企业的存在。 ( 4 ) 企业“内化 市场交易的同时产生额外的管理费用。当管理费用的增 加与市场交易费用节省的数量相当时，企业的边界趋于平衡( 不再增长扩大) 。 ( 5 ) 现代交易费用理论认为交易费用的存在及企业节省交易费用的努力是 资本主义企业结构演变的唯一动力。 1 3 1 2 产权经济理论 产权经济学的主要研究领域是对产权、激励与经济行为的关系的研究，着重 探讨在不同的产权结构下资源分配的状况，突出关注权利在经济交易中的作用 1 2 1 。科斯被认为这一领域的鼻祖，他的的长篇论文社会成本问题首次提出 这一问题，被奉为经典。后来，阿尔钦、登姆塞茨、张五常都对这一领域的研究 做出了杰出贡献。 从经济学的角度来说，产权并不是一个确切的物体，它是指由人们对物的使 用所引起的相互认可的行为关系。一个产权的基本权利包括主体对资源的使用 权、收益权和处置权。如同其他制度一样，产权的产生源于正的交易成本，即由 于资源稀缺带来的竞争冲突。为了降低交易成本，清楚地界定产权十分有必要。 产权是否完整，主要从所有者对其具有的排他性和可转让性来衡量。完整的产权 是指权利的所有者对他所拥有的权利有排他的使用权、收入的独享权和自由的转 让权，倘若不具备这些条件，则称为产权的残缺或弱化。产权的削弱或残缺会影 3 天津工业大学硕士学位论文 响所有者对他所投入的资产的使用的预期，也会影响资产对所有者及其他人的价 值，以及作为结果的交易形式。 从经济学意义来讲，产权是否有效主要取决于它是否具有排他性。根据排他 性的程度，私有产权和公有产权得以区分。私有产权是市场经济的基础，能够更 好的将外部效益内部化，节约交易成本，从而给产权的所有者带来安全感和高效 率使用资源的激励。在私有产权下，交易费用被认为可能是最低的。但是，这也 不是绝对的，对于那些具有公共性的资源或资产，由于外部性的存在，私有产权 的履行和保护费用极高，因而其产权不易私有。 1 3 1 3 制度变迁理论 新制度经济学重要的理论功绩就是把制度性因素作为一个重要的经济变量 引入经济学研究之中，并且把对制度的分析纳入经济学分析的一般框架之内。制 度并不是一成不变的，而是出于不断变迁之中的。按照制度经济学的观点，制度 变迁是经济和社会发展的决定性要素，它决定了发展的方式和种类。诺斯认为， 制度变迁源于相对价格的变化和偏好的改变。随着相对价格的改变产生了潜在的 收益，这种收益在以前的制度框架下是不可能实现的。为了更大化的实现这种潜 在的收益，就会引起原有制度秩序的变迁和新制度秩序的诞生，从而进一步导致 制度变迁。 在制度变迁的过程中，具有创新能力的组织和企业家起了重要的作用。他们 有针对性的行为为制度变迁指引了方向，也是制度变迁的原因。绝大多数制度变 迁都是渐进式的，主要原因是制度本身固有的稳定性。首先，一个制度体系是复 杂的，成等级系列建立起来的，突飞猛进的变化是不可能实现的。其次，非正式 的约束已经深深地扎根在文化当中，成为了习惯性行为的一部分，具有较顽强的 生命力。 1 3 2 经济增长的相关理论 1 3 2 1 古典经济理论 古典政治经济学以劳动价值论来解释财富的的生产和创造，劳动被看作是唯 一的财富来源，社会财富的增长途径有两条：一是所投入劳动量的增加，二是劳 动生产率的提高。由于劳动量投入受到人口限制，一个经济体财富的增长主要是 通过劳动生产率的提高来实现的，而劳动生产率的提高又依赖于社会分工。 马克思经济学中关于经济增长的阐述可以从其社会再生产理论中体现出来。 马克思经济学从整体上描述了价值( 财富) 的创造和增长过程，这一过程既涉及 技术因素又涉及制度因素：扩大再生产依赖于剩余价值的积累，而剩余价值的产 4 第1 章绪论 生依赖于生产技术的提高，而剩余价值能被资本家占有并投入社会再生产，则依 赖于资本主义制度( 资本家占有生产资$ - 4 ) 。这样，人类社会的发展和演进就成 了技术( 生产力) 和制度( 生产关系) 相互作用的结果：技术水平决定制度状态， 制度状态反过来对技术水平又具有促进作用。需要指出的是马克思主义经济学是 建立在整体主义方法论基础上的理论体系，与基于个人主义的主流经济学和现代 经济增长理论有完全不同的话语系统。其概念和理论很难直接对应到现代经济增 长理论中来，我们从中获得的主要是关于经济增长的一种思想和观念。 1 3 2 2 新古典经济学增长理论 新古典经济学增长理论具有两个特点：( 1 ) 假定市场经济制度已经存在，因 此不再关注制度、法律、社会、文化因素对经济增长的影响，而单纯地考虑技术、 资本等要素的作用；( 2 ) 放弃了劳动价值论，其生产函数中包含了劳动、资本等 多种要素。新古典经济学中最有代表的就是索罗模型。 索罗模型在“劳动有效性”的假定下，考察了简单的资本积累对经济增长的 作用。在索罗模型中，假定人均投资收益率和人均产出增长率是人均资本存量的 递减函数，随着时间推移，各国工资率和资本产出率将会趋同。如果不存在外生 的技术变- h ，各国经济就会收敛于一个人均水平不变的稳定状态。这意味着，只 要能够保证资本积累，所有国家，无论其初始的人均收入存在多大差异，最终都 会趋于收敛。也就是说，发展中国家只要能够保证足够的资本积累，就能够赶上 发达国家。受这一思想影响，第二次世界大战之后传统发展经济学把促进资本积 累作为发展经济学的首要任务，形成了诸如“大推进理论 或“中心- # 1 - 围理论 等形形色色的学说，指导发展中国家在封闭条件下通过自身工业化来增加资本积 累。但是历史经验却表明，这种发展思路不能够导向令人满意的经济绩效，包括 中国大陆、巴西在内的许多通过进口替代来进行自我积累的国家，在上个世纪中 期之后都走向了经济的转型和开放。这促使许多经济学家从其他的角度来进一步 思考经济增长的源头。 1 3 。2 3 新增长理论：知识和人力资本投资 新古典经济学增长理论同马尔萨斯预言一样都为人类社会描述了一副悲惨 的未来：如果没有外生技术变化，一国经济就会进入零增长。至于一个国家如何 才能出现外生技术进步，新古典经济学增长理论没有做出解释。2 0 世纪8 0 年代 兴起的新增长理论开始将技术进步作为内生变量处理，在要素收益递增的假定下 重新解释经济增长，代表人物是罗默和卢卡斯。 新增长理论把知识和人力资本引入生产函数中，认为专业化的知识和人力资 本积累使得要素边际收益递增成为可能，一国家的经济增长可以持续进行而不会 5 天津【：业大学硕七学位论文 收敛于某一点。这为经济增长找到了持续的和永久的源泉和动力。在新增长理论 中，技术是内生的，是人类出于自利而进行的投资的产物，是社会知识厚度、人 力资本投资、教育水平、专利保护等因素的函数。 新增长理论表明一个国家里可以通过支持教育、刺激资本积累、保护知识产 权、补贴研究和开发、实行有利于新思想形成政策等保持和促进持续的增长，因 此具有强烈的政策含义。受这一理论影响，许多国家都对本国的教育和人力资本 投资予以了高度重视。 1 3 2 4 新古典制度经济增长理论：制度至关重要 新古典经济学增长理论和新增长理论都是在一个完备的、市场经济制度已经 存在的假定前提下研究经济增长的，把经济增长的原因归于要素的积累，所不同 的是新增长理论将解释增长的要素由资本扩展到了知识、人力资本、技术进步等。 按照这些理论的解释，一个国家物质资本、人力资本、知识积累的能力的提高， 可以内生出技术的进步，从而带来持续的经济增长，反之则处于贫困之中。但问 题是在历史和现实中，为什么有些国家能够获得这些积累而另一些国家却不能， 内生技术进步真正的约束条件是什么? 上世纪3 0 年代后兴起的新古典制度经济 学，试图放松“制度完备 这一新古典经济学的假定，将制度作为内生变量来解 释经济增长。新古典制度经济学的早期代表人物诺思认为，新古典经济学增长理 论和新增长理论中所有解释增长的因素都是经济增长本身，而不是增长的原因。 以这些因素来解释增长，等于是用增长解释增长，不能够解释增长的真正原因。 对经济增长原因的探悉，必须回到制度因素上来。“知识和技术存量规定了人们 生活的上限，但它们本身并不能决定在这些限度内人类如何取得成功，有效率 的经济组织的存在才是解释经济增长的核心因素。 1 3 3 经济增长与制度关系的理论分析 从上面的理论叙述中，我们可以发现不同的学者和学派对经济增长与制度之 间的联系有不同的认识。例如，有的认为制度阻碍了经济的增长，有的则认为经 济增长与制度之间是相互作用的，新古典经济增长理论则认为制度与经济增长无 关，新制度经济学经济增长理论认为制度是经济增长的重要源泉。本文认为制度 与经济增长是相互作用的，制度不仅影响经济增长，而伴随经济增长而变迁。 1 3 3 1 经济增长对制度的影响 各种制度变迁理论对制度的变迁做出不同的解释，本文认为经济增长的要求 在制度的变迁中有着特殊的作用。马克思在研究社会制度变迁时，用生产力与生 产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动关系来解释社会制度的变迁。马克思认 6 第1 章绪论 为生产力决定关系，经济基础决定上层建筑。这里的生产关系和上层建筑实际上 就是各种形式的制度，生产力的发展对应经济的增长，这说明经济增长在一定程 度上决定了制度变迁的路径。即制度变迁的总体趋势是向着有利于经济增长的方 向变迁，那些阻碍经济增长的制度必然会被取代。 伴随经济的发展，经济的规模、交易的范围不断扩大，由于制度是人们在过 去的交往中形成的，所以不一定能够适应当前的经济形势，也许会成为经济进一 步增长的障碍，这样就会产生变革制度的要求。制度变革是否能够顺利进行，还 取决于各种利益集团的相对力量，以及变革的预期收益。以往制度一定会产生既 得的利益集团，为了维护自身的利益，他们一定会阻挠制度的变革。新的利益集 团为了追求更多的利益，他们需要寻求制度上的保护，这样他们就会与既得的利 益集团发生冲突。解决冲突的方法可能有多种渠道。一种可能的方式是由获益的 一方补偿受损的一方。另一种可能方式是通过不断的斗争，最终新的利益集团取 得胜利。不管是通过何种途径，经济的增长会促使制度不断发生变革，以适应经 济增长的要求。 1 3 3 2 制度对经济增长的影响 经济增长是自然资源、资本、劳动力、技术、教育和技术培训、结构变迁以 及制度等各种因素共同作用的结果，各种因素x , j - 经济增长的作用机制是不同的， 如资本、劳动力是通过参与生产而对经济的增长产生直接的作用，教育和技术培 训通过提高劳动力的生产效率来促进经济增长，而制度对经济增长影响既有直接 影响，也有间接影响。 制度创新可以引导资源更有效的流动，它可以通过设定新的规则，使资源从 生产效率低下的领域流向生产效率高的领域，在社会资源总量不变的情况下，增 加产出和积累财富，促进经济发展。新制度经济学在研究人的行为时，曾假定人 具有为自己谋取最大私利的行为倾向，这就是说，人会在谋取私利的过程中采取 更加隐秘的手段，这样即使彼此签订合约，未来的结果仍然具有不确定性。但是 制度可以通过提高违约成本来防止人的机会主义倾向。 另外，不同层次的制度x , j - 经济增长的影响时有所不同的。首先，良好的制度 环境是经济增长的先决条件。稳定的制度环境可以使人们更加关注长期的经济增 长，也有利于减少经济活动的不确定性，良好的传统和完善的法律体系能够规范 经济主体的行为。因此，在稳定的制度环境中投资水平、消费水平都会较高，经 济增长的速度也会较高。其次，经济体制同样对经济增长有着重大的作用，从总 体上来看，计划经济体制下经济表现劣于市场经济体制下的经济表现。主要因为 计划经济体制下，经济主体工作积极性不高，资源得不到合理配置，企业之间也 缺乏竞争机制。再次，具体制度对经济增长的作用也是十分明显的。产权制度通 7 天津上业大学硕十学位论文 过界定交易产权职能、规范交易行为职能、激励功能、提高资源配置效率的功能 对经济增长起到了极大地促进作用。收入分配制度通过对社会财富的分配积极维 系着社会的稳定，对经济增长起到了间接的促进作用。 1 4 本文对制度内涵的界定 1 4 1 制度的内涵 这里我们不能把制度等同于法律条文，给制度下的定义取决于我们分析的目 的。 常规上，制度是一个社会的游戏规则，更规范地说，它们是为决定人们的相 互关系而人为设定的一些制约。诺斯把制度定义为“博弈的规则 ，同时将制度 分为“正式制度 ( 宪法、法律和产权制度等) 和“非正式制度 ( 规范和习俗) 两种。另一种给制度下的定义是“短期来看，制度是对人们行为进行制约的人类 自身设计的规则( 当我们研究短期现象时，制度作为一种外生的约束而社会参与 人无力改变) ；长期来看，制度又是人类社会内生的、社会博弈参与人之间策略 互动从而最终自我实施的均衡的结果( 适用于研究制度的演化、变迁以及社会制 度的形成) 。 出于本文研究的需要，我们这里可以把制度因素理解为有关经济体制和政策 安排的总和，这些体制和安排构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激 励结构。这种激励结构会影响或改变人们的偏好和理性计算，进而会影响人们的 选择和行为，并最终影响经济运行的结果和绩效。 1 4 2 工业经济制度的内涵 工业经济制度是经济制度的重要组成部分。工业经济制度指国家管理工业部 门的组织形式和方式方法。它包括宏观的工业领导与管理、微观的企业经营管理 两大环节，具体涉及到六个方面的内容：工业的所有制结构；工业经济活动 决策权在国家、企业与劳动者之间的划分；调节经济的手段是行政手段、指令 性计划、指导性计划，还是法律手段；国家、集体和个人之间的利益分配关系； 政府与企业的关系；对外经济关系。 工业经济制度只是经济制度在工业经济领域的具体实现，是规范和调节工业 经济活动中各经济主体之间利益关系的制度体系。具体地说，工业经济制度安排 是用来规范和调节政府、工业企业以及与工业经济活动相关的中介组织之间利益 8 第l 章绪论 关系的一组相互关联的、系统化制度集合。通过这些制度集合，使一种反映特定 经济体制特点和要求的工业经济秩序得以确立。这一制度安排不仅仅规定了政府 影响和调节经济的原则和手段，更重要的是规定了政府、企业、中介组织等经济 活动参与者的权利和义务，权力的行使边界，职责范围和行动特点等。 出于本文研究的需要，我们这里将工业经济制度的内容概括为四个方面：一 是工业的所有制结构，可以用非国有经济比重来进行衡量。二是2 1 2 业经济市场的 发展。三是社会财富的分配。四是对外经济关系。 1 5 本文所用的研究方法及技术路线 本文采用理论分析与实证分析相结合的方式，但是由于本文的研究目的是解 释天津市工业经济制度的变迁对天津市工业经济发展的影响，因而实证研究是本 文的主体。理论方面的研究主要是以文献分析为主，对国内外在这方面的文献进 行了系统的分析和整理，并且对天津市工业经济增长和制度变迁进行了详细的叙 述，定性分析了两者之间的关系。在实证分析方面，主要采用主成分分析法和回 归分析法，选取了四个可以衡量制度的指标，运用主成分分析法将四个指标合成 为一个可以评价制度因素的指标，然后将这一合成的制度指标引入道格拉斯生产 函数，分析其对经济增长的贡献度。 本文的技术路线图如下所示： 9 天津t 业大学硕七学位论文 选题意义、研究现状、相关理论、概念界定 1 、天津市t 、l l ，绎济制度变迁 制度贡献率的计量 状况 2 、 基于制度变迁的经济绩效 天津市工业经济制度的不足及建议 1 0 第2 章天津市t 业经济制度变迁的状况 第2 章天津市工业经济制度变迁的状况 天津市工业经济制度的变迁是伴随着天津市乃至国家经济制度变迁的进程， 所以天津市工业经济制度的变迁与天津市制度的变迁是息息相关的。工业经济制 度的变迁只是经济制度甚至是制度变迁中的一部分，本章节主要从天津市制度变 迁入手，梳理天津市的制度改革进程。 2 1 经济主体方面的改革 天津市经济主体方面的改革主要集中在国有企业的改革，同时也伴随着非国 有企业的发展。在国有企业改革方面，主要体现在以下几个方面： 1 、实行企业利改税，扩大企业自主权。 在计划经济时期，国家对企业管理过于死板，导致企业缺乏竞争力和活力， 针对这些问题，国家改革开放的初期发布了关于扩大国营工业企业经营管理自 主权的若干规定等，对全民所有制企业实施了一系列放权让利的改革。1 9 8 3 年1 月，国营工业企业实行第一步利改税；1 9 8 4 年1 0 月，又实行第二步利改税。 交通、建筑、商业、物资等部门的企业，也都结合自身的特点，由利润留成制度 发展为“以税代利，改进了国家与企业的分配关系，稳定了国家财政收入。 2 、深化企业改革，完善承包经营责任制。 为了增强企业活力，1 9 8 7 年天津市工业系统重点抓住利税大户，对重点骨 干企业实行了超收奖励、基本工资与上缴利税挂钩、基本工资与实物销售量挂钩、 基本工资与销售收入挂钩或全额计件4 项鼓励政策；对盈利企业实行分层次的超 收奖励政策；对亏损企业实行超亏不补、减亏分成的办法；对集体企业采取放开、 搞活的原则，实行工资总额与上缴利税挂钩等9 种奖励方式。同时，还将竞争机 制引入承包，在部分微利国营、集体小型企业中推行租赁承包试点，至1 9 8 7 年 底，工业系统共有3 9 户企业实行租赁承包，其中，全民所有制企业2 5 户，集体 所有制企业5 4 户。 3 、全面推行厂长负责制。 在国务院颁布了关于进一步扩大国营工业企业自主权的暂行规定后，到 1 9 8 7 年底，天津市实行厂长负责制的企业共5 9 3 个，占全民企业总数的8 7 5 左右。同时，把实行厂长负责制同承包经营责任制和厂长任期目标责任制有机地 结合起来，并加强了民主管理，建立健全了管理委员会、职代会等各项制度，以 达到切实保障职工民主权力的目的。 天津3 - 业人学硕士学位论文 4 、推行股份制试点和企业集团的发展。 1 9 9 2 年6 月，国务院颁布了全民所有制工业企业转换经营机制条例，条 例提出以股份制和股份合作制来推动企业经营机制的转变。天津市本着积极稳妥 和规范化的要求，扩大了股份制试点。到1 9 9 5 年底，全市股份制试点企业累计 有3 0 家，股本总额4 8 2 2 亿元，向社会募集资金2 1 2 亿元。1 9 9 5 年6 月经国家 有关部门批准，渤海化工集团完成了发行a 股并上市工作，共计发行股票6 8 9 8 万股，向社会募集资金1 6 亿元。选择了3 户外贸专业公司探索职工持股会形式 的股份制试点。同时，天津市还提出了企业集团化发展的战略，对具备条件的企 业进行了企业集团的改制，发展组建了一批以名优产品、骨干企业为龙头的，以 资产为纽带的跨地区、跨部门的企业集团。全年审批企业集团6 0 家，全市累计 批准企业集团1 8 2 家。 5 、优化国有资产资本结构，推进国有资产管理体制的改革。 为了提高国有资产的运行质量，天津市政府认真组织“优化资本结构，增强 企业实力”的试点。按照增资、减债、分流、破产的要求，市有关综合部门协调 配合，加大了支持企业改革的政策扶持力度，修订、完善了减轻企业负担扶持 企业扭亏解困若干意见，补充制定了新的政策措施，为企业创造了较好的外部 环境。在增资减债方面，继对部分国有工业企业地方“拨改贷 项目货款本息予 以豁免后，对部分国有工业企业通过所得税返还的政策，帮助企业补充了部分生 产营运资金。在分流富余职工方面，有关部门综合运用政策指导和各项就业服务 手段，累计安置分流下岗职工1 4 8 万人，占全部下岗职工的7 3 ，加大了兼并、 破产的力度，1 9 9 5 年，制定下发了天津市工业企业制定破产预案的暂行规定， 明确了破产工作的具体操作程序和有关政策。 从1 9 9 5 年开始，天津市委、市政府决定，对天津市国有资产管理体制进行 重大改革和调整。第一步，撤销了工、商、建、农系统共1 8 个行政管理局，成 立了总公司，由市政府授权经营国有资产，并承担保值增值责任；第二步，从 1 9 9 9 年开始，又进一步把总公司改制为控股集团公司，将原承担的部分行政职 能和行业管理职能基本移交出去，逐步剥离社会管理职能，并要求控股公司通过 理顺产权关系，与授权范围内的企业建立规范的母子公司体制，完善法人治理结 构。根据中央的部署，为加强本市国有资产管理，2 0 0 4 年，天津市委印发了关 于成立天津市人民政府国有资产监督管理委员会的通知，决定建立天津市国资 委。2 0 0 4 年7 月2 2 日，市委、市政府办公厅印发了天津市人民政府国有资产 监督管理委员会职能配置、内设机构和人员编制规定的通知，确定市国资委性 质为市政府特设机构，履行出资人职责，实现政企分开。市委、市政府根据天津 市国有资产分布情况，本着积极稳妥的原则，对国有资产采取直接监管和委托监 1 2 第2 章天津市t 业经济制度变迁的状况 管相结合、分批纳入直接监管、最终实现全部直接监管的方式。首批纳入市国资 委直接监管的是工业系统的1 9 家企业和天津产权交易中心，共计2 0 家企业( 单 位) 。 6 、国有大中型企业的嫁接改造。 为了提高企业经济效益，增强活力，天津市提出了国有企业嫁接改造的方 针，并取得了很好的效果。1 9 9 6 年，天津市工业系统以改革为动力，全面规划、 整体推进、分类指导、突出重点，国有大中型企业嫁、改、调工作迈上新台阶。 1 9 9 6 年初市政府下达工业系统嫁、改、调6 5 户国有大中型企业的任务，全部完 成。其中，利用外资嫁接改造企业11 户，技术改造企业2 5 户，调整兼并破产企 业2 9 户。到1 9 9 6 年底，累计嫁、改、调国有大中型企业1 9 5 户，占全市工业系 统国有大中型企业的6 2 。其中，嫁接改造6 8 户，调整改造4 2 户，技术改造 8 5 户o 7 、现代企业制度试点。 1