（科学技术哲学专业论文）价值网络视角下破坏性技术创新的机理和模式研究.pdf

摘要 摘要 信息时代技术进步与扩散速度的不断加快，以及消费者需求的不断更新，为 企业赖以生存的创新环境提供了危机与机遇并存的机会。我们既能看到许多曾经 很有实力的大企业在竞争中被淘汰，也可以看到不断有新兴小企业崛起，当然也 还有令人瞩目的“长寿型大企业。概而言之，企业创新与发展的路线不再单一， 企业今天的强大也不能得到永久性地保证。换句话说，企业创新的竞争环境已然 变得更加残酷，竞争对手和竞争策略开始趋于多元化。破坏性技术创新理论( 可 简称为破坏性创新) 就展示了技术创新中一种“劣企驱逐良企 的新现象，让人 们在反思大企业失败原因的同时也不得不开始关注小企业的“黑马价值 。 本文将价值网络的概念引入到对破坏性创新的研究中来，研究思路紧紧围绕 动态价值网络中企业将如何开展破坏性创新的相关问题，从而打破了传统研究中 孤立化、线性化以及静态化等方面的不足，力求为我国企业实现又好又快的创新 提供一些新的思路。 本文从两个典型案例开始，引入破坏性创新的概念，交代了研究背景与研究 意义，并对目前国内外有关方面的研究做了文献综述。 第二章对破坏性创新理论进行阐述。从技术创新的概念和分类开始，考察了 破坏性创新的内涵和分类等，从而将破坏性创新与传统技术创新模式区别开来。 为了更好地说明破坏性创新的内涵与特点，将其与几组相关概念进行比较。 第三章引入价值网络理论并进行企业价值网络模型的构建，交代了价值网络 与破坏性创新关联的理论渊源，阐述了研究的前提假设和分析工具。 第四章基于价值网络视角分析了破坏性创新的产生原因、影响因素和演化机 理。 第五章基于实证的考察提出了动态价值网络下破坏性创新战略模式的选择。 第六章先对本文研究所得出的一些结论进行总结陈述，进而提出目前关于破 坏性创新方面研究的不足之处以及有待深入思考的问题。 关键词：破坏性创新价值网络机理战略模式 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gs p e e d u po fp r o g r e s sa n dd i s t r i b u t i o no f t e c h n o l o g yi nt h ee r ao f i n f o r m a t i o n ，a d d i n gu pt h ec o n s t a n tc h a n g eo fc o n s u m e rd e m a n d ，e n t e r p r i s e sh a v et of a c et o c o m p e t i t i v ei n n o v a t i o ne n v i r o n m e n tw i t hb o t hc r i s i sa n dc h a n c e s d u r i n gt h eb u s i n e s s c o m p e t i t i o n ，q u i t ean u m b e ro fb i gc o m p a n i e sh a v eb e e nf o r c e dt og e to u t ，w h e r e a sm a n y s m a l lo n e s g r o wu pa n da c h i e v es u c c e s s a n y w a y , t h es t r a t e g yo fi n n o v a t i o na n d d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e si sf a rm o r et h a no n ew a y f o rb i gb u s i n e s s ，t h e r ei sn ol o n g e r f o r e v e rs u c c e s s i na n t h e rw o r d ，t h eb u s i n e s sr i v a la n ds t r a t e g yh a v eb e e na p tt od i v e r s i f y t h ep h e n o m e n o nw h i c ht h ed i s r u p t i v e i n n o v a t i o nt h e o r ys h o w sc a nm a k ep e o p l et h i n ka b o u t w h a ti st h er e a s o no ft h ef a i l u r eo fb i gc o m p a n i e s ，m e a n w h i l eb e g i nt op a ya t t e n t i o nt ot h e d a r k h o r s ev a l u eo fn e w s m a l le n t e r p r i s e s t h i st h e s i sw a sd i s c u s s i n gp r o b l e m so fe n t e r p r i s e s d i s r u p t i v et e c h n o l o g yi n n o v a t i o n b a s e do nt h ev a l u e n e t w o r kt h e o r yu n d e rad y n a m i c c h a n g e dc i r c u m s t a n c e ，i no r d e rt o o f f e r i n gs o m en e wi d e a st oc h i n e s ee n t r e p r e n e u r sw h om a y b ew e r eu s e dt ot h et r a d i t i o n a l i n n o v a t i o nt h e o r yw h i c hi ss i m p l e ，i s o l a t e d ，l i n e a ra n ds t a t i c b e g i n n i n gw i t ht w ot y p i c a lc a s e s ，t h i st h e s i sf i r s t l yg a v ea no v e r v i e wo fr e l a t e d f o r e i g n - a n d d o m e s t i cr e s e a r c h ，a i m i n ga ti n t r o d u c i n gt h ec o n c e p to fd i s r u p t i v et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na sw e l la st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h s e c o n d l y , t h ea u t h o re x p o u n d e dt h ec o n n o t a t i o na n dc h a r a c t e r so fd i s r u p t i v ei n n o v a t i o n t h e nf o raf u r t h e ru n d e r s t a n d i n go ft h et h e o r y , t h ea u t h o rc o m p a r e dt h ec o n c e p to f d i s r u p t i v e i n n o v a t i o nw i t hs o m er e l a t e dc o n c e p t ss u c ha si n c r e m e n t a lt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ，r a d i c a l t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n ds u s t a i n i n gt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i nt h et h i r dc h a p t e gt h ea u t h o rd i s c u s s e dt h ec o n n o t a t i o na n de s s e n t i a lc h a r a c t e r so ft h e c o n c e p to f v a l u en e t w o r ka n de s t a b l i s h e dt h em o d e lo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nc i r c u m s t a n c e o fe n t e r p r i s e t h e nt h ea u t h o re x p o u n d e dt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nd i s r u p t i v et e c h n o l o g y i n n o v a t i o na n dv a l u en e t w o r k t h e r e a f t e rt h ea u t h o ri n t r o d u c e dt h eh y p o t h e s i sa n da n a l y s i s t 0 0 1 f o u r t h ，t h ea u t h o rm a i n l ya n a l y z e dt h eb i r t h ，t h ed e v e l o p m e n ta n dt h em e c h a n i s mo f e v o l u t i o no fd i s r u p t i v et e c h n o l o g yi n n o v a t i o nb a s e do nv a l u en e t w o r k f i f t h ，t h r o u g hs o m ee m p i r i c a lr e s e a r c h e st h ea u t h o rg a v ee n t e r p r i s e ss o m es u g g e s t i o n a b o u ts t r a t e g yo nh o wt om a k em o r er e a s o n a b l ec h o i c e su n d e rad y n a m i c - c h a n g e dv a l u e n e t w o r k a b s t r a c t i nt h el a s tc h a p t e r , t h ea u t h o rd r e wt h ec o n c l u s i o nf i r s t l y t h e nt h ea u t h o rp u tf o r w a r d t h es h o r t a g eo fc u r r e n ts t u d ya n ds o m eq u e s t i o n sw h i c hn e e d e dm o r es t u d y k e yw o r d s ：d i s r u p t i v ei n n o v a t i o n ，v a l u en e t w o r k ，m e c h a n i s m ，s t r a t e g yp a t t e r n i i i 中国科学技术大学学位论文原创性声明 本人声明所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行研究工作所取得的成 果。除已特i i d i 以标注和致谢的地方外，论文中不包含任何他人已经发表或撰写 过的研究成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了明确 的说明。 作者签名：芝曼遂签字日期：巡里： ：丝作者签名：z 量l 筮签字日期：巡! ： ：丝 中国科学技术大学学位论文授权使用声明 作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者授权中国科学技术大学拥 有学位论文的部分使用权，即：学校有权按有关规定向国家有关部门或机构送交 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。本人 提交的电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 汤公开口保密( 年) 作者签名：之至i 鱼 - 字i i i i ：诬：2 ：左：垒 导师签名： 签字日期：诬西：竺 第1 章绪论 1 1 研究背景及选题意义 第1 章绪论 自1 9 1 2 年著名经济学家熊彼特( s c h u m p e t e r ) 首次提到“创新”的概念以来，创新 尤其是新知识应用和新技术发明，已经不再被看作经济发展的外生变量而游离在经济 发展之外；相反的，随着信息技术社会的快速发展，创新已经被视作经济发展甚至是 社会发展的原动力。 熊彼特认为“1 ：创新就是要建立一种新的生产函数，即“生产要素的重新组合 ， 通过把一种从来没有的生产要素或者生产条件引入到生产体系当中去，以实现对生产 要素或者生产条件的“新组合。资本主义经济的发展就是这种不断创新的结果，而 这种“新组合 的目的就是获得潜在最大利润。作为资本主义“第四类生产要素 的 “企业家”的职能就是实现创新。创新在为创新企业带来超额利润的同时，也推动了 技术进步和经济增长；另一方面，创新摧毁了技术领先企业的超额利润，引发经济的 周期波动。然而受当时理论研究范式的影响，熊彼特激进的创新思想并未引起大的反 响。直到二战后，随市场竞争的加剧，许多企业才开始意识到单靠雄厚资金和充足劳 动力并不能打造绝对优势，而只有通过不断地创新，才能带来高额的利润和长足地发 展。因而，创新思想引起了企业家和学者们的广泛关注，得到了极大的发展。 伴随信息时代日新月异的发展，社会的竞争程度日益激烈，对创新的频率和幅度的 要求也越来越高。大批的学者分别从不同的视角对熊彼特的创新思想进行深化研究， 使创新理论从最初的经济学视角拓展到管理学、社会学、交叉科学等多学科领域，成 长为一个综合性强、实用性强且与时俱进的理论。戴维斯( d a v i e s ) 和诺斯( k n o w l e s ) 倡导制度创新，认为市场经济体制下技术创新需要与制度创新相结合，制度创新是技 术创新的保证。之后，舒尔茨( s c h u l t z ) 、德鲁克( d r u c k e r ) 、罗默( r o m e r ) 等学者 分别了提出科学创新论、知识创新论。来自英国苏塞克斯科学政策研究中，已, ( s p r u ) 的 一批学者们分别探讨了消费品、化工、能源等多个行业的创新特点，把对创新理论的 研究从企业技术与组织层面提升到产业集群乃至国家政策。中国因为独特的国情，对 创新理论研究起步较晚，但是仍然出现了一批与时俱进并具有影响力的著作：从早期 柳卸林教授的技术创新经济学到陈伟教授的创新管理再到王大洲的企业创 新网络：进化与治理等等，很好地体现了创新研究已经突破技术创新层面，与多学 科进行交叉，源于实践并反过来再指导实践的特点。 1 1 熊彼特1 9 9 1 经济发展理论【 q 北京；商务印书馆，8 1 - 8 7 1 第1 章绪论 迈入2 l 世纪以来，在经济全球化的大背景下，资金、技术、人才以及信息在不同 国家、地区之间地流动得到前所未有的加快。这既为落后国家、地区或者企业带来福 祉，同时也挑战了传统的技术创新理论。发展中国家和新兴小企业也是有可能凭借“后 发优势”实现快速超越。所谓的“后发优势”是指经济和科技发展落后的国家或地区， 可以利用先进国家的技术、经验，从而实现本国或者本地区科技和经济的跨越式发展。 根据罗默的内生经济增长理论，只有技术不断地进步才能通过外部效应促进其他要素 呈现递增式增长。因此，这种后发的优势应该是建立在学习借鉴的基础之上，而不能 亦步亦趋地跟踪式模仿，需要根据新环境、新目标加以适宜的创新才能发挥后发优势 潜在的技术变迁和经济增长能力。从大量实践中也可以得到证明，技术创新不再仅仅 依靠大量研发资金的投入，也不再循规蹈矩地沿着新科技进步的路线；而出现了大批 “后来居上”现象，“破坏”了传统的竞争规则谁有雄厚的经济实力和先进技术 谁就一定获胜，也进而丰富了创新理论的内涵。下面通过两个例子来说明。 例一 2 0 世纪7 0 年代中期，苹果公司率先采用p c ( p e r s o n a lc o m p u t e r ) 这个名词推出了 “a p p l ei ”，标志着p c ( 个人电脑) 时代开始。与此同时，苹果推出了5 2 5 英寸软盘 驱动器，记忆容量可达9 8 5 k b ，消费者可以将长达数十页的文件储存进5 2 5 英寸的软盘， 轻松方便地携带资料，随时读取。苹果的业务在当时可谓相当成功，开创了个人电脑 办公时代，稳稳坐上行业龙头的地位。 与占据市场主导地位近l o 年的苹果公司相比，1 9 8 4 年还在得克萨斯大学就读医学 系的戴尔( d e l l ) 先生仅靠1 0 0 0 美元起家，却能够创建被i t 业称为神话的戴尔公司。与 o 苹果相比，戴尔的理念不在于如何通过高科技手段来提高电脑性能，而是如何使电脑 购买变得更加便捷? 戴尔的做法是把电脑直接卖给终端用户，不经过分销商环节，减 少了销售成本，降低了价格。如此一来，顾客就可以通过戴尔的网络和电话订购系统， 按照自己的喜好定制电脑。另外戴尔还提供了前所未有的配送速度，使从订货到送货 上门全过程只需4 天左右，而其他公司则一般需要1 0 个星期以上。这种随订随造和快速 配送的销售模式也使戴尔得以大大减少库存成本。就是凭借这种直销模式，戴尔后来 居上，超越了苹果，成为p c 市场的领袖。 在进入9 0 年代以后，p c 的研制技术已日趋成熟，功能上已没有大的突破空间，科 技也已不再成为竞争中获胜者的唯一筹码。如何使p c 机成为普通消费者不可缺少的伙 伴，是提升品牌在竞争中的关键。一味追求高科技性能的苹果，导致其长居高额价位 不下，失去了大批消费群，甚至出现因过热问题而大量回收，一时间龙头地位不保。 而与亲民化的戴尔却在稳步提升自己的销售业绩。如图l 所示，苹果在9 0 年代后期销售 规模增长趋势明显不如戴尔。 2 第1 章绪论 图1 1 苹果与戴尔的销售增长趋势n 1 例二 美国的汽车产业始于1 8 9 3 年。对当时以马匹和轻型马车为主要交通工具的美国社会 来说，汽车这项新发明可谓是奢侈品，卖价一般在1 5 0 0 美元左右，是普通家庭年平均 收入的两倍；而且性能极不稳定，因此汽车不但没有得到普及，反而受到大众的抵制。 1 9 0 8 年福特( f o r d ) 推出t 型轿车。虽然这款车只有黑色一个颜色、t 型一个型号， 但是具有可靠、耐用、容易修理，以及价格非常便宜等特点。1 9 0 8 年第一台t 型车的售 价是8 5 0 美元，第二年降至1 j 6 0 9 美元，至u 1 9 2 4 年则降至j j 2 9 0 美元，而当时一辆马车的价格 约4 0 0 美元。t 型车使轿车在美国迅速普及起来，福特的市场份额从最初的9 扶摇直上 到达1 9 2 1 年的6 1 。 推出第一台汽车的杜里埃兄弟( d u r y e ab r o t h e r s ) 并没有在推广和普及汽车方面获 得成功，反而是外观不怎么样却便宜耐用的t 型车开创了汽车取代马车成为主要交通工 具的时代，使美国率先成为车轮上的国家。直到今天这个例子都是为汽车业所津津乐 道的传奇。 上面的两个例子都是用来说明创新中不按常理出牌的策略：不具备最顶尖的科技 新发明，或者性能上也不是最好的，却能在竞争中拔得头筹，取代同行业中原来龙头 企业的地位，甚至于会带来产业革命性的更替。2 0 世纪8 0 年代以来，这种具有破坏性 影响力的技术创新的新现象开始不断地出现，这既从理论上突破以往以新技术发明作 为技术创新唯一动力的认识，丰富了创新理论；也从实践上为渴望通过创新实现跨越 式发展的国家、企业提供一条捷径。本文是基于这样的背景之下进行写作。 在技术更新换代步伐日益加快的当今时代，创新的主动权已不再仅是被那些拥有 郎咸平蓝海大溃败【m 】北京：东方出版社，2 0 0 8 ，1 5 4 第1 章绪论 累积优势的发达国家和成熟的大企业所独有；后起国家、地区或者是企业，即使不具 备雄厚的资金和技术研发能力，也一样有可能在创新竞争浪潮中获胜。我国正处于动 态变化的经济转轨时期，经济发展一方面需要来自强大的新知识和高科技研发能力的 支持，另一方面要“另辟蹊径，借助像破坏性创新这样的创新模式实现快速超越。 因此对破坏性创新的研究具有很强的现实意义。 尽管破坏性创新的实用价值已得到大多数学者的认同，但不可否认：该理论来源 于西方，实证构建基础是对发达国家的大企业进行跟踪调查。对于像我国这样的发展 中国家，破坏性创新的内涵与外延、理论与实践是否都会发生新的变化，都是值得深 入研究的重要问题。特别是近年来，我国也出现了一些关于破坏性创新的案例，既从 实践上为证明破坏性创新是符合我国实际情况的一条创新思路提供了素材，也引发对 企业如何能够行之有效地运用并管理破坏性创新进行思考。本文正是基于这样的研究 目的，在对现有理论成果总结梳理的基础上，尝试做出一些新的理论探讨，以期为发 展中国家借助破坏性创新战略实施跨越式发展，提供一些有价值的参考。 1 2 文献综述 1 2 1 国外研究概况 破坏性创新是兴起于国外二十世纪八十年代后期的一项技术创新与战略管理理 论。早在1 9 8 5 年，艾伯纳西和克拉克( a b e r n a t h y & c l a r k ) 通过对技术创新维度的划 分，提出了破坏性技术创新的概念n 1 。他们认为破坏性技术创新具有架构性和革命性， 破坏了现有技术生产力，创造新的顾客市场关系。对破坏性创新研究最为深入并最早 形成一套完整理论研究的是以哈佛大学教授克里斯滕森( c h r i s t e n s e n ) 为代表的一批创 新专家。1 9 9 2 年克里斯滕森教授通过对磁盘驱动器工业的研究得出了一些颇有价值的 结论，提出了这种给传统技术发明者构成威胁的新型创新模式。在后续的研究中，克 里斯滕森与一批学者以发达国家的企业竞争和创新实践为背景，通过对一批富有代表 性的案例进行分析，提出并解决的主要问题是“在位公司在追求新增长的努力中为什 么会惨败给毫不起眼的竞争对手”以及“在位公司如何应对破坏性技术创新的挑 战”。在克里斯滕森代表作之一的创新者的窘境乜l - 书中，他首次从价值体系视角 考察了破坏性技术创新的两种模式，即低端破坏和新市场破坏。同时还分析了为什么 小公司往往是实现破坏性技术创新的最优发源地。在他的另外一本重要著作困境与 w i l l i a mj a b e m a t h y , k i m b c l a r k 1 9 8 5 i n n o v a t i o n ：m a p p i n g t h e w i n d s o f c r e a t i v e d e s t r u c t i o n n r e s e a r c hp o l i c y ， ( 1 4 ) ：5 2 l 克莱顿m 克里斯滕森，2 0 0 1 创新者的窘境 m 】南京：江苏人民出版社 4 第1 章绪论 出路一书中，他通过以下几个方面为大公司提出应对措施：( 1 ) 重新规划和发现 新的市场；( 2 ) 根据最佳客户的需求确立业务范围；( 3 ) 建立与市场规模匹配的公 司规模。 克里斯滕森的破坏性创新理论是本文的理论基石和写作之源。本文正是基于对克 氏理论中的提出的“不起眼的小企业打败有实力的大公司 这一现象，展开价值网络 视角下的动态分析，希望通过这一新的视角突破传统技术层面上对破坏性创新展开的 研究，探索出一些新的、特别是对发展中国家和后发企业具有可供参考的结论。表1 1 列出了克里斯滕森的主要理论成果。 表1 1克里斯滕森破坏性技术创新理论主要成果2 1 学者代表作( 年代)主要贡献 c l a y t o nm c h r i s t e n s e n 解释进攻者的优势：技术范式、 提出价值网络概念 组织动力及价值网络( 1 9 9 5 ) r s r o s e n b l o o m - 提出能力破坏性创新的概念 c l a y t o nm c h r i s t e n s e n 破坏性技术：逐浪之道( 1 9 9 5 )定义破坏性技术 j o s e p hl b o w e r 构建破坏性创新理论框架 提出破坏性创新管理原则 c l a y t o nm c h r i s t e n s e n 创新者的窘境( 1 9 9 7 ) c l a y t o nm c h r i s t e n s e n 创新者与总经理( 1 9 9 9 ) 如何制定破坏性技术创新的战略 c l a y t o nm c h r i s t e n s e n 迎接破坏性变革的挑战( 2 0 0 0 )创建应对破坏性变革的能力 m i c h a e lo v e r d o r f c l a y t o nm c h r i s t e n s e n 困境与出路( 2 0 0 3 )破坏性技术创新理论的应用 m i c h a e le r a y n o r识别和评估破坏性技术创新机会 c l a y t o nm c h r i s t e n s e n s c o t td a n t h o n y ，e r i ka 关注下一次( 2 0 0 4 )探讨诱人的利润守恒定律 r o t h n 1 克莱顿m 克里斯滕森，迈克尔e 雷纳2 0 0 4 困境与出路【m 】北京：中信出版社 2 1 孙启贵，邓欣，徐飞2 0 0 6 破坏性创新的概念界定与模型构建【j 】科技管理研究，2 6 ( 8 ) ：1 7 5 1 7 8 第1 章绪论 秉承克里斯滕森的思想，吉尔伯特和巴沃尔( g i l b e r t & b o w e r , 2 0 0 2 ) 从认知论和 社会心理学的角度考察了企业面对破坏性创新时所采取的态度和行为，认为在位企业 如何看待破坏性创新极为关键，因为它会影响到企业对创新战略的投资决心以及所采 取的商业模式。托芒德等学者( t h o m o n de ta 1 ，2 0 0 3 ) 则从市场层次、产品性能、对 主流市场的影响以及对顾客的价值等方面归纳了破坏性技术创新的特征；并从战略意 识、机会识别、资金、创意管理、消费者的需求信号、营销、文化等方面指出了企业 开展破坏性技术创新的障碍；同时还构建了实施破坏性技术创新战略的四个模型：机 会的识别模型，机会的发展模型，解决方法的形成模型和进一步的开拓模型。查理图 和马克德斯( c h a r i t o u & m a r k i d e s ，2 0 0 3 ) 通过对9 8 家在位公司的调查，总结出在位企 业应对破坏性技术创新的五种战略，即集中精力并投资在传统业务上、忽略创新、反 击、接受创新、彻底采用创新并促使其升级。对特定的公司而言，哪一种反应比较合 适取决于公司在产业中的地位、公司的竞争力、破坏性增长的程度、导入创新的创新 者的性质等。 1 2 2 国内研究概况 国内针对破坏性创新的讨论还处在起步阶段。最早对破坏性创新进行研究的是吴 贵生和谢伟( 1 9 9 7 ) 。他们认为破坏性技术创新提供了一套差别较大的产品性能组合 或者不同的性能实现方式，将破坏性技术创新等同于竞争力破坏的创新。复旦大学的司 春林教授带领其学生( 2 0 0 4 ) 对破坏性创新作了简单介绍，分析了技术跨越的影响因素， 并提出通过组织学习形成破坏性创新的能力。张洪石和陈劲( 2 0 0 5 ) 着重分析了破坏 性创新的组织困境，提出建立二元组织模式的对策。田红云( 2 0 0 7 ) 等对破坏性创新 产生的动力机制作出了分析研究。总的来说，国内对破坏性创新的研究大致集中在以 下几个方面：( 1 ) 从不同的角度来介绍破坏性创新理论：( 2 ) 以破坏性创新理论来 研究中国企业跨越式发展问题；( 3 ) 对破坏性创新理论的扩展性研究。 综上所述，目前研究还存在着一些问题和有待研究的发展空间：( 1 ) 关于破坏性 技术创新的概念，一直都还没有得到统一的定论。常常有学者把它与突破性创新等同， 或者也有学者将它翻译成分裂性创新，这给后续研究带来了一些困惑。另外，有学者 对破坏性创新颇有微词，像马克德斯( 2 0 0 6 ) 批评了克里斯滕森将建立在破坏性技术基 础上的破坏性创新理论到处滥用，造成了其理论对部分企业的实践丧失了一些指导意 义。( 2 ) 克里斯滕森提出破坏性创新理论的同时也提到另外一个重要概念，就是价值 体系( 价值网络) 概念，正是基于对创新环境的考察基础上才诞生的破坏性创新理论， 可以说其研究是不能离开价值网络环境，否则就有可能产生“只要是低价粗糙的就有 可能成为破坏性创新”这样的误解。但是目前的研究中还较少提及价值网络的概念。 ( 3 ) 结合实际来看，中国企业发展面临的不只是突破问题，还存在“小企业长不大， 6 第1 章绪论 大企业做不强，强企业活不长”这样的重要问题。我们常常会看到龙头企业缺乏生命 力的现象，激发了我们对创新理论的思考：创新不仅仅是新技术的研发问题还涉及到 企业管理、社会政治等多方面的问题，创新的动机也不仅是一时之需而需要注入持久 的动力。 鉴于上述问题的存在，本文在汲取相关理论成果的基础上，基于价值网络视角对 破坏性创新进行动态分析，力求从价值创造观点上解释其存在的意义；通过对破坏性 创新企业外部环境和内部体系的空间考量，从而揭示出其产生和发展的机理；并借用 演化经济学思想将实施破坏性技术创新的企业视作生命体，试图从时间上发掘其与外 部价值网络协同演化发展的力量之源，为破坏性创新型企业实现持续可持续发展，提 供借鉴。 1 3 论文结构、研究方法以及主要创新点 论文主体结构分为五章。第一章为导论，总的交代写作背景和研究意义，对现有文 献进行综述。第二章从技术创新的概念和分类引入，进而介绍破坏性创新的内涵特征， 并通过与一些相似概念的比对分析破坏性创新的实质，进一步揭示其独特的现实作用。 第三章主要是介绍价值网络的理论和模型建构，并将其与破坏性创新从理论和研究工 具两部分相连接，更好地为下面的研究打下基础。第四章是基于价值网络视角，从理 论上分析破坏性创新的产生、发展动力和协同演化机制；第五章则是从实际案例出发， 考量破坏性创新型企业对战略模式的选择。 论文采用的方法主要有：( 1 ) 微观分析法。从个体企业着眼，用微观分析的研究方 法分析企业采纳破坏性技术创新模式时应考虑的问题。( 2 ) 比较研究法。通过与渐进 性技术创新、突破性技术创新等一系列相关概念的对比研究，能够清晰地表现破坏性 技术创新的内涵。( 3 ) 文本研究法。论文在写作过程中，参考了大量文献，综合了技 术创新、价值网络、价值创新、核心竞争力以及演化经济学等多个理论。( 4 ) 案例研 究法。通过具体实际例证加以具体说明。 论文主要的创新之处有以下三个方面：( 1 ) 通过对当前国内外文献的消化吸收，对 破坏性创新进行全面的理论分析。特别是采用对比法，与一些相关概念的进行比较区 别，从而更好地诠释了破坏性技术创新的内涵及本质。( 2 ) 通过构建破坏性创新的内 外价值体系，从动态视角深入探讨破坏性创新的机理，得出关于破坏性创新与价值网 络协同演化的一些结论。( 3 ) 通过例证法，以一些著名企业为例证对象，特别是对我 国著名企业格兰仕的实证分析，总结了企业在实现破坏性技术创新过程中不同阶段所 遇的不同困难，并提出了相应的对策。 7 第2 章破坏性创新的概念及其本质 第2 章破坏性创新的概念及其本质 正确把握破坏性技术创新的内涵是深入研究的起点，也是成功运用于实践的基石。 因此本章首先从技术创新的概念和分类引入；进而考察破坏性技术创新的内涵特征以 及模型分类；再通过与几组相关概念的比较，以便更好地了解破坏性技术创新的实质； 最后阐述了破坏性技术创新的现实意义，以便为后面的章节打下理论基础。 2 1 技术创新的基本概念和分类 技术创新理论源于熊彼特的创新理论。熊彼特构建了一个以技术创新为中心的经 济发展框架，形成较为完整的创新理论体系。他将创新定义为“创造性破坏” ( c r e a t i v ed i s r u p t i o n ) ，正是这种具有破坏性的创造带来新经济发展的动力。在熊彼 特看来，创新是一个经济概念，而不是技术概念。技术上的发明仅仅是增加新的知识 而己，在发明未转化为创新之前，发明只是一个新观念、新设想。而创新则包含着实 际生产过程的运用，即把新发明引入经济实践之中。熊彼特将发明和创新区分开来， 认为“只要发明还没得到实际上的运用，那么在经济上就是不起作用的n 1 。这一思 想成为他为创新理论做出的最大贡献之一。根据熊彼特的观点，创新应当包括以下五 种情况n 1 ：( 1 ) 推出新的产品，或者是产品的新特性( 产品创新) ；( 2 ) 采用新的 生产技术( 工艺创新) ；( 3 ) 开辟新的市场( 市场创新) ；( 4 ) 获取或控制原材料、 半成品的新供应源( 战略创新) ；( 5 ) 建立新的生产经营组织( 组织创新) 。由此可 以认为：技术创新应当是一个包括研究、发明、试制到大规模生产各环节在内的总过 程，单是新技术的研究发明不能被称为技术创新。 随着创新思想在经济发展中益发凸显的重要性，特别是技术创新给经济进步带来 的影响，创新思想受到了极大的关注。学者们在对熊氏创新理论深入研究的基础上， 纷纷提出自己的观点，使创新的内涵不断理论化和系统化。在创新理论形成的多个分 支学派中，仍然以技术创新研究为重点。下面笔者列出目前国内外关于技术创新理论 方面较具代表性的观点，分别见表2 1 和表2 2 。 熊彼特1 9 9 1 经济发展理论f m 】北京：商务印书馆，9 8 2 1 熊彼特1 9 9 1 经济发展理论【m 】北京：商务印书馆， ( 序) i i i 第2 章破坏性创新的概念及其本质 表2 1 国外学者关于技术创新理论方面具有代表性的观点 学者 年代 观点 埃纳斯1 9 6 9 在石油精炼产业中的发明和创新首次给出了技术 创新的完整定义：技术创新是寻求发明、落实资金、设立 ( j l e n o s ) 组织、雇佣工人、开发市场等一系列的成功结果。 弗里曼1 9 7 4 在工业创新经济学中将技术创新定义为新产品、 新工艺、新系统或新装置从实验室开始到成功的商业性应 ( c f r e e m a n ) 用为止的整个过程。 曼斯菲尔德 1 9 7 7 在新产业技术的生产和应用中提出：技术创新是 从开发新产品为目的的探索性工作开始直至可供销售的 ( e m a n s f i e l d ) 新产品生产出来的整个过程。 美国国家科学基金会1 9 7 6在其报告1 9 7 6 年：科学指示器中定义技术创新为： ( n s f ) 将新的或者改进的产品、过程或者服务引入市场。 曼斯特 1 9 8 5 认为技术创新是以其构思新颖性和成功实现为特征 的有意义的非连续性事件。 ( r m u s t e r ) 表2 2 国内学者关于技术创新理论方面具有代表性的观点 学者年代 观点 技术创新是与新产品的制造、新工艺过程或者设备的 首次商业性应用有关的技术的、设计的、制造及商业的活 柳卸林 1 9 9 3 动。它包括产品创新、工艺创新和扩散。 创新企业家应当抓住市场潜在的盈利机会，重新组合 生产条件、要素和组织，从而建立效能更强、效率更高和 傅家骥 1 9 9 8 生产费用更低的生产经营系统活动。 技术创新泛指一种技术新的思想形成，到得以利用并 生产出满足市场用户产品的整个过程。 许庆瑞 2 0 0 0 。根据国内多本教材的观点总结 9 第2 章破坏性创新的概念及其本质 根据不同的视角和标准，技术创新具有多种分类的形式。按照流派分，又可以大 致分为四个：新古典经济学派( 重视政府对创新的干预) ；新熊彼特学派( 视创新是 一个相互作用的复杂过程) ：国家创新系统学派( 从社会文化背景研究创新) ：进化 论学派( 从进化的框架建构创新体系) 。另外学者们分别从不同的维度对技术创新进 行分类，按照内容划分，可以分为产品创新、工艺创新、服务创新和组织创新。按照 生产要素划分，可以分成节约劳动型、节约资本型和中性型。按来源分则有自主创新 和模仿创新。以创新强度的不同又可以分为渐进性技术创新( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ) 、 突破性技术创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ) 。根据创新对经济的影响又可以分为竞争力提高 创新( c o m p e t e n c e e n h a n c i n gi n n o v a t i o n ) 和竞争力破坏创新( c o m p e t e n c e d e s t r o y i n g i n n o v a t i o n ) 。 总结当前国内外有关创新的文献，不难发现尽管学者们的角度各异，但是无论哪 种阐述都将技术创新视为一个过程，一个通过对新生产要素进行整合或者有机结合从 而实现商业价值的过程。值得关注的是，受经济增长的影响，目前创新理论研究的重 点仍然放在新技术的发明与应用上。尽管技术进步对创新理论和实践的发展以及经济 的进步有着举足轻重的作用，但是我们同样不能忽视来自创新理论的其他声音，包括 市场创新、价值创新、文化创新、制度创新、国家创新、社会创新等等。本文将作讨 论的破坏性创新，虽然从表面看上它是技术上“破坏性的创新 ，归属于技术创新模 式的种，但在其实现自身创新价值的过程中，价值创新、市场创新、制度创新甚至 是行业创新等多种创新力量都有着不可忽视的重要作用。 2 2 破坏性创新的内涵和基本分类 由哈佛商学院的克里斯滕森教授带领的团队通过对多个行业进行大量案例的考察 和研究，发现业内有不少曾占据市场主导地位并拥有领先技术的大企业，在竞争过程 中反被一些新兴小企业低端的、不入流的“新玩意”打败。针对这种奇怪的现象，克 里斯滕森提出d i s r u p t i v ei n n o v a t i o n 的概念，并且首次从创新环境维度对创新类别进行 新的划分：s u s t a i n i n gi n n o v a t i o n ( 可译作延续性创新或者维持性创新) 和d i s r u p t i v e i n n o v a t i o n ( 可译作破坏性创新或者分裂性创新) 。 “d i s r u p t i v e ”一词，新英汉词典翻译成：分裂的、破坏( 性) 的。d i s r u p t i v ei n n o v a t i o n 用以描述创新中出现的非线性模式。借助多西( d o s i ) 的“技术轨道”概念来理解， 在技术创新过程中当技术曲线出现跃迁、偏离原有技术发展轨道的现象，这一类创新 便被称为破坏性创新或者分裂性创新。事实上从技术层面上看被译作“分裂性创新 n 1 多西等编著1 9 9 2 技术进步与经济理论f m 】北京：经济科学出版社 1 0 第2 章破坏性创新的概念及其本质 似乎更加妥当；而从影响力上看亦可翻译成“破坏性创新 。本文沿用目前国内对克 里斯滕森理论的惯用译法，采用复旦大学司春林教授的“破坏性创新”译法。关于破 坏性创新的概念，学者们从多个角度给出了不同的定义，下面列举一些较具代表性的， 见表2 3 。 表2 3 国外学者关于破坏性创新定义具有代表性的观点 学者年代观点 运用与从前完全不同的科学技术和经营模式，以创 新的产品、生产方式以及竞争形态，对市场及产业做出 熊彼特 1 9 3 4 翻天覆地改造。1 1 海德森和克拉克 1 9 9 0 把破坏性创新定义为满足以下两个条件：全新的产品 概念与产品核心部件之间连接的重大改变。 ( h e n d e r s o n & c l a r k ) 这种不连续的、非渐进性的创新打破了现有主流市 场上的技术供需模式，并且会导致整个行业重新洗牌， 克里斯滕森 1 9 9 7 带来破坏性的影响。 破坏性创新是由现存商业中落后企业开发出的技 术、产品、服务、过程或商业模式，并且能够显著改变 托芒德 2 0 0 3 现有市场需求，打破传统竞争规则。 总结学者们的定义，可以从以下几个特征把握破坏性技术创新的内涵：( 1 ) 非竞 争性强。表现在创新初期避开了竞争激烈的主流市场，以潜在应用为突破口，选择被 主流市场所忽视的客户群为创新发展对象。技术上看也不是建立在原有技术发展范式 基础之上，改变了原有技术演化轨迹，通过全新技术发展路线开启跨越之门。对在位 大企业来说具有很强的隐蔽性和非竞争性。( 2 ) 影响力大。实现创新的途径可以涵盖 技术、产品、服务、商业模式和生产方法等多种方式。对现有市场、产业和经济具有 破坏性的影响力，可以改变现有市场规则和竞争态势，甚至会导致整个行业重新洗牌， 带来产业链重组或者产业版图的改变，产生新的产业或者摧毁某些1 日的产业。( 3 ) 创 新程度不一定高。简单、廉价的破坏性创新成果最初往往没有实现工程原理或者技术 1 1 付玉秀，张洪石2 0 0 4 突破性创新：概念界定与比较【j 1 数量经济技术经济研究，( 3 ) ：7 6 第2 章破坏性创新的概念及其本质 发明上实质性的突破，往往被看成是“雕虫小技 ，并不受到关注。这种“不入流” 的创新对主导技术往往不是简单的更替，而是采取跨越式的取代。 克里斯滕森和雷纳( r a y n o r ) 通过对磁盘工业、机械挖掘机、钢铁、动力控制、计 算机等多个行业的研究，证明了破坏性创新具有广泛的适用性。他们在困境与出路 中提