（中国现当代文学专业论文）沈从文与老舍民族意识之比较.pdf

摘要 沈从文与老舍是中国现代文学史上两位著名的少数民族作家，沈 从文是苗族作家，老舍是满族作家。他们身上都体现出了带有浓厚少 数民族色彩的民族意识，不过由于这两位作家民族意识产生的背景有 着较大的差异，因而他们民族意识的内涵也呈现出了较大的差异，这 使他们之间的民族意识存在着一定的可比性。 全文共分五章，第一章比较两位作家民族意识产生的背景。沈从 文的民族意识是在苗汉激烈对抗的背景下产生的，这使得他的民族意 识一直都很自觉，且苗汉对立的倾向很明显；而老舍的民族意识并不 是产生于两个民族紧张对抗的环境中，而是产生于满、汉这两个民族 融合很好的背景下。 后面几章比较的是两位作家民族意识的内涵。第二章比较的是民 族归属意识，沈从文始终彰显着自己的民族归属意识，而老舍的民族 归属意识存在着一个由潜抑走向彰显的变化过程。 第三章比较的是作家对于民族文化的承传。沈从文承传的民族文 化是与汉族儒家文化截然不同的苗族文化，而老舍承传的是与汉族文 化极为相近的满族文化。 第四章比较的是作家对本民族汉化的态度。沈从文对本民族汉化 的态度是完全否定的，而老舍则呈现出一种情理冲突的矛盾态度。 第五章比较的是作家对本民族未来出路的思考。沈从文对民族未 来命运的思考侧重于民族外部，并以一种显性的方式陈述出来。而老 舍的思考更侧重于民族内部，并以一种隐含的方式表达出来。 关键词：沈从文，老舍，民族意识，比较 a b s t r a c t i nt h em o d e r nc h i n e s el i t e r a t u r e ，s h e nc o n g w e na n dl a o s h ea l et w o f a m o u sw r i t e r so fn a t i o n a lm i n o r i t y s h e nc o n g w e ni sam i a on a t i o n a l i t y w r i t e r , a n dl a o s h ei s am a n c h un a t i o n a l i t yw r i t e r t h e ya l lh a dt h e n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s so ft h et h i c kn a t i o n a lm i n o r i t yc o l o r b u tb e c a u s e t h eb a c k g r o u n do ft h e s et w ow r i t e r s n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sh a sab i g g e r d i f f e r e n c e ，t h ec o n n o t a t i o no ft h e i rn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s sa l s op r e s e n t e d ab i g g e rd i f f e r e n c e ，w h i c hc a u s e dt h e i rn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s st oh a v et h e c e r t a i nc o m m e a s u r a b i l i t y t l l et e x ti sd i v i d e di n t 0f i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rc o m p a r e st w o w r i t e r s b a c k g r o u n do ft h e s en a t i o n a lc o n s c i o u s n e s s s h e nc o n g w e n s n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s si sp r o d u c e su n d e rt h eb a c k g r o u n do fc o n f r o n t a t i o n o fm i a oa n dm a n z h u , w h i c hc a u s e sh i sn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s st ob e c o n t i n u o u s l ya w a r eo f a n dt h et e n d e n c yo f t h ec o n f r o n t a t i o no f m i a oa n d m a n z h ni so b v i o u s l a os h e sn a t i o n a lc o n s c i o u s n e s si sn o tp r o d u c e d u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ec o n f r o n t a t i o no ft w on a t i o n a l i t i e s ，b u ti s p r o d u c e du n d e rt h eb a c k g r o u n do f t w on a t i o n a l i t i e sf u s i n g w e l l t h el a t t e r c h a p t e r sc o m p a r e t h et w ow r i t e r s c o n n o t a t i o no f n a t i m a a l e o n s c i o u s n e s s 1 1 l es e c o n d c h a p t c rc o m p a r e s t h et w o w r i t e r s n a t i o n a lo w n e r s h i po fc o m c i o u s n e s s s h e nc o n g w e n a l w a y s h i g h l i g h th i so w nn a t i o n a lo w n e r s h i po fc o n s c i o u s n e s s b u tl a os h e s n a t i o n a lo w n e r s h i po f c o n s c i o u s n e s sh a v eac h a n g i n gp r o c e s s t t 蟛m i r dc h a p t e rc o m p a r e st h et w ow r i t e r so ft h en a t i o n a lc u l t u r e h e r i t a g e s h e nc o n g w e n s c u l t u r eh e r i t a g ei sh m o n gc u l t u r e ，w h i c hi s d i f f e r e n tf r o mt h ei - i a nc o n f u c i a nc u l t u r e l a os h e s c u l t u r eh e r i t a g ei s m a n c h uc u l t u r ew h i c hi sv e r yc l o s et ot h eh a nn a t i o n a l i t y t h ef o u r t hc h a p t e rc o m p a r e st h ew r i t e r s a t t i t i l d et ot h en a t i o n a l i t y s i n i c i z e s s h e nc o n g w e n sa t t i t u d et ot h en a t i o n a l i t ys i n i c i z e si s c o m p l e t e l yn e g a t i v e b u tl a os h e sa t t i t u d et ot h en a t i o n a l i t ys i n i c i z e si s c o n t r a d i c t o r y t h ef i f t hc h a p t e rc o m p a r e st h ew r i t e r sp o n d e ro ft h ef u t u r eo ft h e i ro w n n a t i o n a l i t y s h e nc o n g w e ns t r e s s e dt ot h en a t i o n a l i t y se x t e r i o rf a c t o r , a n ds t a t e db yad o m i n a n tw a y b u tl a os h e s s t r e s s e do nt h ei n t e r n a l f a c t o r , a n de x p r e s s e db yac o n c e a l e dw a y k e yw o r d s ：s h e nc o n g w e n ，l a os h e ，n a t i o n a lc o n s c i o u s n e s s 。 c o m p a r i s o n 湖南师范大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不合任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方 式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：年月 日 湖南师范大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属湖南师范大学。 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南师范大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密口。 ( 请在以上相应方框内打“v ”) 作者签名：曰期：年月 日 导师签名： ) 妥雪 日期：年月 f 1 沈从文与老舍民族意识之比较 引言 沈从文与老舍是中国现代文学史上两位著名的少数民族作家，一 一沈从文是苗族作家，老舍是满族作家。他们身上都体现出了带有浓 厚少数民族色彩的民族意识，不过由于这两位作家民族意识产生的背 景有着较大的差异，因而他们民族意识的内涵也呈现出了较大的差 异，这使他们之间的民族意识存在着一定的可比性。 在现代文学研究领域，从区域文化的角度，关注沈从文创作的民 族与地域性的研究者有凌宇，周仁政和刘洪涛等，主要研究成果有从 边城走向世界、重建楚文化的神话系统、巫岘人文一一沈从文与 巫楚文化和湖南乡土文学与湘楚文化等。十分关注老舍创作的 满族特质的研究者是关纪新，他的代表作是老舍评传。虽然在沈 从文与老舍创作的民族性这一研究领域已有不少专家关注，但将这两 位作家的民族意识进行比较研究尚少有人涉及，因而我的这一研究课 题具有一定的学术价值。 既然我们比较的是作家的民族意识，那么我们首先就应当来界定 一下“民族意识”这个概念。第一位为民族意识下定义的是我国近代 启蒙学者梁启超。1 9 2 2 年，他在中国历史上民族之研究中指出： “何谓民族意识? 谓对他而自觉为我。”进而加以举例说明：“彼， 日本人；我，中国人。凡遇一他族而立刻有我中国人之一概念 浮于其脑际者，此人即中华民族之一员也。”o 八十年代初。著名的民 族学家费孝通对于民族意识的解释有了新的发展，他所说的“同一民 族的人感觉到大家是属于一个人们共同体的自己人的这种心理”，显 然是指的民族意识，随后又以苗等民族为例，指出他们“感觉上是同 一民族的自己人”，“自觉是一个民族的心理十分显著。”o 近些年来， 研究者们又先后提出了“观念说”、“关系说”，“认同说”、“感悟说”、 粱启超粱任公近著第一辑下卷北京：商务印书馆，1 9 3 3 ，3 转荸i 自李瑶何群民族意识初探民l 族研究f j l 1 9 9 1 ，4 o 赉孝通关于民族识别【j 1 中国社会科学1 9 8 0 ，i i 硕士学位论文 “认知模式说”等多种关于民族意识的概念，这体现出民族学界对于 这一概念的界定尚存在着一定分歧，不过其中最有权威性与说服力的 当属熊锡元先生的观点。1 9 8 9 年，熊锡元在“民族意识”初析 一文中，对民族意识作了如下界说：“依笔者的理解，民族意识的 涵义，主要包括以下两点：第一，它是人们对自己归属于某个民族共 同体的意识。第二，在与不同民族交往的关系中，人们对本民族生存、 发展、权利、荣辱、得失、安危、利害等等的认识、关切和维护。”。 熊锡元先生对于民族意识界定的第一点即民族归属意识，是民族意识 的核心。第二点简而言之，即对于本民族利益的关注与维护，这是在 民族归属意识的基础上产生的。因笔者在本文中所探讨的对象是少数 民族作家，所以，民族意识内涵的第二点在文中将主要指向为作家对 本民族文化的承传，对本民族汉化的反思，以及对本民族未来出路的 思考。沈从文与老舍都具有少数民族作家这一共同身份，这使得他们 民族意识的内涵有着一定的相似性，不过由于两位作家民族意识产生 的背景相差较大，因而他们民族意识的内涵又呈现出较大的差异性。 本文即拟从民族意识的产生背景和内涵这两个大的维度来比较沈从 文与老舍的民族意识，侧重于辨析出二者的“同中之异”。论文的第 一章试图比较两位作家民族意识产生的背景，论文的第二到第五章则 分别从四个方面来比较两位作家民族意识的内涵。 王万盈论我国的民族意识研究【j 1 西北师大学报( 社会科学版) 1 9 9 7 ，4 o 熊锡元。民族意识”初析【j 】中央民族学院学报1 9 8 9 ，3 沈从文与老舍民族意识之比较 第一章民族意识产生的背景 第一节沈从文民族意识产生的背景：苗汉对立 苗族作家沈从文在去北京之前的二十年都是在湘西度过的，湘西 作为一个边远蛮荒之地。其间居住着土家族、苗族等少数民族。自古 以来，汉族封建统治者就对不服王化的湘西少数民族施以武力征服， 其中苗族的苦难尤为深重。 苗族先民原非居住在今天的西南边区，他们栖息于我国长江下游 与黄河中下游地区。苗族的先祖蚩尤曾建立了一个名为九黎的强大部 落联盟。后来与炎黄两大部落联盟发生战争，蚩尤兵败被杀，九黎集 团的大部分向南迁徙。在三苗时代迁至左洞庭、右彭蠡的江湖平原， 秦汉至南北朝时，迁至武陵郡五溪地区，后由于封建统治者的军事镇 压，苗族继续向西南迁移。这种迁徙的历史和趋势在湘西流传的迁 徙歌中有一定的反映：“迁徙歌云：苗族从水乡迁入武陵五 溪地区以后，一支去往平款，一支去往酉阳，一支迁往洞仁 一支迁往姜湟；一支迁往姜迁；一支迁往务川的地域，一支迁到务戒 的地方。据专家考证，平款即今四川秀山县；洞仁即谷坡之 地，指今贵州铜仁；姜湟、姜迁，指今贵州思南、印江；务川， 苗语译音，意为水冰凉的地方；务戒，指武隆，为四川所辖。可见， 这都是由东向西迁徙。迁徙歌还叙述苗族从吴句水乡迁来，沿 河边的陆地迁来，有的迁将麻阳，有的迁过沅洲；这是向南流 徙。”。 面对汉族封建统治者的民族歧视与军事镇压。苗族并非只是被动 地逃亡，他们也进行了坚决反抗。东汉光武帝建武年间，武陵五溪地 区的苗族就爆发了一次大规模反抗汉族封建王朝征讨的起义。建武二 十三年( 4 7 年) 十月，“武陵蛮精夫相单程等反”，第二年相单程的 苗族起义军的势力获得了长足发展，并击败了朝廷官兵。4 9 年光武 伍新福龙伯重苗族史f 哪成都：四川人民出版挂，1 9 9 2 ，1 5 一l 3 顽士学位论文 帝派名将马援征讨五溪蛮，因湘西地形险要，气候恶劣，马援兵困壶 头山，军中将士多病死，马援本人亦染疫身亡，一代名将客死他乡。 自唐朝以来，封建统治者一改单纯的武力镇压，转而实行“以蛮 夷治蛮夷”的“绥抚”政策。这在一定程度上缓解了紧张的民族矛盾， 但仍无法根本解决苗汉之间战乱频繁的问题，其中在马楚统治时期苗 族与其它少数民族曾发起过一次大规模的武装起义，即历史上著名的 “溪洲之战”。 到了元朝，统治者开始实行土司制度，这是对以往统治策略的一 种发展。元代统治者通过土司制度，建立了对一部分苗族人的统治。 明代建立后，统治者进一步完善了土司制，而且，为了更好地控制“生 苗”区，“明万历年问，由西南五寨司地经箪子坪司、镇溪所，东北 至保靖司境，半环这一地区曾筑有一道边墙”。统治者正是利用 这一“边墙”将腊尔山区的“生苗”区与外界隔绝起来。清初，满族 统治者仍沿袭了这种“以蛮夷治蛮夷”的土司制。后由于这种土司制 日渐腐败，其治下的苗族及其它少数民族都强烈要求废除土司；加之 康熙、雍正年间清王朝在全国的统治地位已日渐稳固，国力强盛，故 统治者决定一改土司制，转而设置流官，这就是历史上著名的“改土 归流”。康熙、雍正年间的“改土归流”一方面使得苗族与外界的交 流更加频繁，更便于苗族学习到汉族先进的技术，这在客观上促进了 苗族地区经济的发展；但另外一方面，这种民族之间的交往并非以一 种和平与平等的方式进行，随着汉族大量的士兵、商人的涌入，苗区 的贫富差距日益加大，而且不少汉人在苗族强取豪夺，为非作歹，也 导致了苗族地区的民族矛盾日趋尖锐。为了争取民族的生存权利，在 改土归流后短短一百年多里，苗民就先后发起了雍乾、乾嘉和咸同三 次大规模的起义。其中的乾嘉苗民起义在历史上尤为著名。 乾嘉苗民起义并非突然而起，在爆发之前有一个序曲，即勾补事 件。据凤凰厅志记载：“五十二年( 1 7 8 7 年) ，厅属勾补寨苗聚 众抢夺，总兵尹得喜、巡道王家宾等率兵毁其巢，生擒首犯石满宣等 。伍新福龙伯王苗族史【蝴成都：四川人民出版社，1 9 9 2 ，2 2 7 4 沈从文与老舍民族意识之比较 置诸法。”o 不过这只是官方文献，在一定程度上歪曲了历史事实。事 实的真相是1 7 8 7 年三月，有几个贩卖耕牛的。客民”( 湘西本地人对 外来者的称呼) 在路经勾补苗寨时，被人抢走了财物，当地满汉族统 治者不管青红皂自就让勾补寨的苗人赔偿财物，因当地苗民平日深受 满汉官员的欺凌，如今又蒙受不白之冤，于是勾补三寨的苗民以石满 宜等人为首进行反抗。清朝官兵对其进行了残酷镇压，处死石满宜等 几十人。这宗事件激起了广大苗族人民的愤慨，使苗族人民与清朝满 汉统治者之间的关系进一步恶化，勾补事件”事实上成了“乾嘉起 义的导火线”。因而魏源说：“乾隆五十二年，永绥厅( 其实是风凰厅) 勾补寨苗讼窃牛于官因病而阖寨，遂激石满宜之乱，虽旋扑灭，而 苗祸已胚。” “六十年( 1 7 9 5 年) 正月，贵州松桃厅石柳邓等叛，永绥厅苗 石三保应之。边境骚然” 至此，乾嘉苗民起义在湘黔边境全面 爆发。战争之初，起义军节节胜利，攻占了湘黔边境大部分地区，这 使清廷大为震惊乾隆皇帝先后命云贵总督福康安、四j l l 总督和琳、 湖广总督福宁领兵予以围剿，围剿的前期进展不是很大，后因清军兵 力过于强大，且苗族义军内部出现叛徒，起义最终被残酷镇压，苗族 的成员因此减少了三分之二，不过清军也损失惨重，“这次起义，前 后牵制清军1 8 万人，仅永绥、乾州、风凰三厅战场，就击毙清军都 司、参将、副将、总兵等中高级将领2 2 0 名。湖南一省耗费战银7 0 0 多万两。”。 一直到沈从文生活的那个年代，苗汉之间的民族关系并未有所改 善，汉族对于苗族的民族压迫和歧视仍相当严重，沈从文嫡亲祖母的 悲剧便是整个苗族悲剧的缩影。当时，苗族入的子女进行科举考试， 困难重重，虽然自清康熙雍正年间已一改以前的历代封建王朝不准苗 族子弟参加科举考试的政策，但考试的限制仍是不少，如参加考试的 湖南地方志少数民族史科( 上) 【c 1 长沙：岳麓书社，1 9 ，6 2 9 圆伍新福龙伯亚苗族史【埘成都：四川人民出版社1 9 9 2 ，3 9 5 3 9 8 0 圣武记卷十转i 自伍新福龙伯王苗族史叫成都：四川人民出版壮，1 9 9 2 凌字沈从文传叫】北京：北京十月文艺出版社。2 0 0 3 ，2 4 s 硕士学位记义 只限于“熟苗”，并且还得加入“民籍”，等等。而沈从文的祖母身为 苗人，其家族为了避免她这一身份对后代考取功名造成影响，在她生 完小孩之后便将她远远地发卖了出去。并且，为了隐瞒这一事实，其 家人特地在乡下建了一座假坟供后人祭拜。直到沈从文二十岁离开湘 西前，他的父亲才将这个悲剧的始末告诉他。“这是一出民族压迫的 悲剧。然而，当父子俩谈及此事时，却没有出现文学作品中常见的戏 剧场面，父亲叙述得很平静，儿子也仿佛在听一个极平凡的故事。” 因为这样的悲惨故事在当时实在是太普遍了。 有压迫就会有反抗，1 9 1 1 年，武昌起义和长沙光复的消息传到 了湘西，为了响应辛亥革命，凤凰厅以苗民为主体成立了“光复军”， 并准备攻打凤凰城，沈从文的父亲也参与了这一事件。后因辰沅永靖 兵备道道员朱益浚临时改换城防，起义失败，朱益浚随即大肆捕杀苗 民，“仿佛凡是西北苗乡捉来的人皆得杀头”，“当初每天必杀一百左 右”，“这样愚蠢的杀戮继续了约一个月，方渐渐减少下来。”留不久， 苗民进行了第二次起义，终于攻入凤凰城，赶走了清朝统治者。进入 民国后，苗族的苦难依然深重，苗汉民族关系依然紧张。在何键统治 湖南时期，湘西苗族人民在“屯田制”的重压下处于水深火热之中， 因不满繁重的屯租及各种苛捐杂税，1 9 3 7 年9 月初，凤凰县苗族人 民高举义旗，组织“湘西革屯抗日救国军”，武装反抗国民党的黑暗 统治，后在国民党的威逼引诱下终归失败。 综观苗族从远古到国民党统治时期的命运，一部苗族史其实就是 一部对外族( 主要是汉族) 统治者的反抗史。苗族起义的次数之多在 世界历史中也是极为少见的，故苗谚有云：三十年一小反，六十年一 大反，这完全不曾夸张。由此我们可以想见苗族与汉族之间的关系一 直以来是多么的紧张对立。沈从文的民族意识就是在苗汉激烈对抗的 背景下产生的，这使得沈从文的民族意识一直都很自觉，并且苗汉对 立的倾向在其创作始终亦表现得极为明显。相比而言，满族作家老舍 。凌字从边城走向世界咖北京：北京三联书店，1 9 8 5 ，2 8 o 拢从支辛亥革命的一课洮从支全集第十三卷【m 】太原：北岳文艺出版社，2 0 0 2 ，2 0 沈从文与老舍民族意识之比较 的民族意识产生的背景就与沈从文有着很大的不同。 第二节老舍民族意识产生的背景：满汉融合 老舍是满族人。满族虽是迟至1 6 3 5 年才正式定名为“满洲” ( 1 6 3 5 年l o 月1 3 日，皇太极宣布将女真改成为满洲) ，但其历史却 源远流长，“商周时期的挹娄人。南北朝时期的肃慎、勿吉人，隋唐 时期的鞯韬人，辽，金、元、明时期的女真人是互相补充而联系在一 起的。他们是东北地区最早的开发者之一，也是满族的先人。”o 满族 与汉族的交往正是从满族的这些先人开始的。特别是明初以来，明朝 政府开始在女真人居住的地区设置卫所和驿站，并开关互市。虽然其 主要目的是加强政治统治，但却在客观上促进了女真与汉族之间的经 济文化交流。当时有卫所官员定期前去朝贡。这也是女真首领进京贸 易的一条重要渠道，如努尔哈赤便曾五次去北京朝贡。国女真向明朝 朝贡，明朝给予一定的赏赐，名义上是种礼仪，其实实际上是一种交 易，通过这种交易，女真人获得了所需的物资。不过这种朝贡制远不 能满足女真人的经济需求，于是明朝因势利导开关互市，并以此达到 政治统治的目的。而女真正是通过朝贡和互市卖出马匹、人参等产品， 同时买回大量生活和生产中急需的布匹。铁器与农具。 万历十一年( 1 5 8 3 年) ，2 5 岁的努尔哈赤以遗甲1 3 副起兵，后 逐渐统一女真各部，并吸收汉、蒙等族人员，设立八旗军，建立后金 国。在这一时期，满汉关系又有了新的发展。努尔哈赤对待汉人的基 本政策是：抗拒者杀被俘者为奴，降者编户，任用明朝归顺的汉官。 在对明的多次战争中，后金依靠自己的精兵强将所向披靡，掠取了大 量的人口和牲畜。1 6 1 8 年努尔哈赤率军攻入抚顺、马根丹、东周等 城堡五百余，俘获入口和牲畜三十万1 6 3 9 年多尔衮、杜度分兵 攻明，取城六十一，俘获人口、牲畜四十六万余等等。俘获的汉人大 都沦为了包衣。 努尔哈赤大量启用明朝投降汉官，以专门管辖汉人。 明朝的李永芳最早率兵归顺后金，努尔哈赤授给他三等副将，并将阿 。事蕉光关捷满族通史【c 】沈阳；辽宁民族出版社，2 0 0 3 ，1 西李燕光关捷满族通史【c 】沈阳：辽宁民族出版社，2 3 ，1 0 2 o 王仲斡主编满旅史研究集f c 】北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 ，2 lo 7 硕士学位论文 巴泰贝勒的女儿许给他为妻，天命六年( 1 6 2 1 年) 又授他三等总兵 官。1 6 2 6 年，皇太极即位后，更加注意笼络汉人，他给努尔哈赤时 受到处罚的汉官“平反”，更重要的是他开始筹建八旗汉军。天聪七 年( 1 6 3 3 年) 皇太极下令编汉军一旗，由汉人马光远统率，之后不 断编汉人入旗为兵。1 6 3 7 年，分汉军为二期，1 6 3 9 年分为四旗，1 9 4 2 年分为八旗。汉军旗的建立，使投降的汉人从八旗满洲中分离出来， 自成一旗，汉官、汉人的政治经济地位因而得到了很大提高。 当时，满汉虽同属中华民族，但彼此之间的语言、服饰和风俗习 惯都有着很大差异。有鉴于此，努尔哈赤和皇太极对于编入八旗的汉 人均采取了强制满化的政策，如要求汉人剃头，习满俗，学满语。不 过他们在另一方面又十分重视并大量吸收汉族文化。早在1 6 2 0 年， 努尔哈赤就仿效明制，用明朝的总兵官、副将、参将等称呼来代替原 有的以满语命名的诸官衔。1 6 2 1 年八旗军队进驻辽沈地区之后，努 尔哈赤立即谕告众汉官将明朝各种规例、法令，弃其不当之处，用书 呈给他，1 6 2 9 年，皇太极设“文馆”，命达海、范文程、宁完我等满 汉文人翻译汉字书籍，如达海先后翻译了明会典、孟子等书。 文馆中宁完我等人纷纷奏请仿效明制，变更满族旧俗，以大明会典为 准则。1 6 3 1 年，皇太极从汉官之请，仿效明朝中央官制，设立吏、 户、礼、兵、刑、工六部。 皇太极还认为明兵之所以在锦州等地的战役中能坚守至最后一 刻，其原因在于“读书明道理，为朝廷尽忠之故”，所以他命令满洲 贵族子弟“十五岁以下，八岁以上者，俱令读书”。国不过皇太极是反 对满族完全汉化的，他极力主张保持“国语骑射”等满族根本习俗。 ( 1 6 3 6 年。皇太极召集诸贵族，听弘文院笔帖式读金国世宗本记 时，语重心长对众人说：“这位世宗皇帝惟恐子孙们从汉人之道。 反复告诫：不要忘记祖先旧道，要穿女真衣服，学习女真语言，学 习骑射。虽经如此告诫，但后代的皇帝仍从汉人之道，忘记骑射。 清太宗实录第十卷转引自王仲输主编满族史研究集i c 】北京：中国社会科学出版社。2 1 3 o 王仲翰主编满族史研究集【c 】北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 2 1 3 沈从文与老舍民族意识之比较 在哀宗皇帝时失败国亡。我说此事不仅关系这一代，我这一代岂 能有那样做的道理。而是担心后代子孙们弃旧道，忘骑射，从汉人之 道! ”皇太极的这番话成了后来清朝统治者遵循的根本方针。总的看 来，在努尔哈赤和皇太极时期，女真与汉人之间的融合是较好的。特 别是八旗内部的汉人与女真之间在许多方面趋向一致，最终形成了 “以女真为核心，有汉、蒙等族成员参加的新的民族共同体满 族。”雪 1 6 4 4 年清军入关后定都北京，建立清朝政府。满族得以开始大 规模迁入关内。当时：进关满人当在十分之九以上，留居的满入不足 十分之一，”回因此满汉之间的交流变得更加密切，不过这种交流并非 对等，满族开始大规模的汉化，这是出于什么原因昵? 众所周知，满族人口稀少，八旗军直到康熙年间也才只有八万多 人，以此来统治数以亿计的汉族是很难的。为了更好的统治汉人，清 朝的最高统治者入关后，基本上延续了明朝汉人的旧制，且多次宣称： “汉满官民，俱为一家”，。不分满汉，一体眷遇”“满汉人民，皆朕 赤子”，“不无二视”，回同时他们还特别推崇汉族儒家文化，总之。因 为满族较之汉族而言是后进民族，为了更好地发展，不得不向汉族学 习，因而当时满族的汉化日趋严重。不过，清朝历代统治者仍旧反对 全盘汉化，他们一直都在贯彻皇太极保持“国语骑射”这一根本习俗 的政策。康熙皇帝就强调：“骑射乃我国家振兴要务。”当时的“汉军 外官”因不能骑射而遭到他的严厉批评。乾隆八年，乾隆皇帝指出： “今观满洲旧例，渐至废弛。且如怡亲王弘晓。不配小刀，是何道理? ” 嘱令“革除旧习，恪守旧章”。o 清朝统治者还强调满族人要学习满语，并在居住地上实行满汉隔 离等诸多政策，扩大满汉差异以维持满族旧有的风习，当然，这些政 策最终破产了，因为满汉融合的历史潮流是无法阻挡的。如清朝皇帝 满文老档太宗崇稳卷3 转引自李燕光主箱满蔗通史f c 】2 6 4 王仲斡满族史研究集【c 】北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 ，2 1 4 李燕光主箱满族通史【c j 沈阳：辽宁民族出版社2 0 0 3 ，3 1 3 清世宗实录卷1 5 页3 1 ；卷9 0 ，页5 转引自王件翰主编满族史研究集f c 】1 9 8 8 ，2 1 5 清高宗实录卷2 0 2 、4 1 1 转引白牵燕光满族通史l c l 沈阳：辽宁民族出版社，5 3 2 5 3 3 。 9 硕士学位论文 尽管始终强调“国语骑射”，但因为关内汉人占绝大多数，汉语成为 主流语言，因此入关后，满人学习汉语的风气盛行，渐渐满人只晓汉 语而不知满语了。“骑射”习俗也正在消失，乾隆四十七年。八旗参 加会试的举人一百二十五名，而报称近视眼以求免考骑射的有七十余 人，其中五十三人的确不会骑射。这一情况在老舍的自传体小说正 红旗下中也有形象的反映：“我”的亲家爹作为“四品顶戴的佐领”、 姐夫作为“骁骑校”，他们都完全不懂骑马射箭。至于清廷规定旗民 分居，也收效不大，分居不久之后，旗民又杂居在一起。交流变得更 加密切，最后就连服装方面，旗人也开始仿效汉人的服饰。就这样满 族逐渐汉化，与汉族渐趋一致，到了清末，北京人已“不分满汉，但 问旗民”了。这令清朝统治者感到十分头疼，不过，更令他们棘手的 是满族的“八旗生计”问题。 “八旗生计”问题源于八旗制度本身。八旗制是满族统治者一直 坚持的政治军事制度，它只许可旗人当兵，不允许他们从事农业和工 商业，甚至禁止旗人随意离开自己的驻地。这种制度一方面造就了满 族强大的军事力量，使一个老少加起来都不足一百万人的少数民族入 主中原，但另一方面又造成了一些社会难题，“八旗生计”问题就是 其中之典型旗人“人口大量增加，而兵有定饷，饷有定数，既不 能无限制地增饷，又不能放松对八旗成员参加劳动的限制，”“于是其 生日蹙，而无可为计”，。八旗军的生计问题就这样出现了。到了清末， 因军饷一旗人的“铁杆庄稼”一越来越少，一些旗人家庭的生活 甚至陷入了困境之中。但旗人的厄运远不止于此，辛亥革命后，社会 上盛行大汉族主义。汉族的排满情绪变得非常强，在全国各地驻防的 满族士兵有不少遭到杀害，于是当时不少满族人为了躲避这场灾难， 纷纷改用汉姓以隐瞒自己的民族身份，况且满族汉化程度高为他们隐 瞒身份提供了很大的便利。作为一个满族作家，老舍也选择了隐瞒， 并尽量避免在创作中给予作品人物以明确的满族身份，以免引起不必 。光绪大清会典事倒卷1 1 3 转引自王仲输主编满族史研究集【c 1 北京：中国社会科学出版社，1 9 8 8 2 2 5 圆王仲椅主箱满族史研究集【c 】北京：中国社会科学出版社1 9 8 8 ，2 0 2 2 0 3 沈从文与老舍民族意识之比较 要的麻烦。这种民族歧视给满人带来了许多的痛苦，但却在客观上促 进了满族的汉化，虽然满族人并非自愿。 总的来说，老舍民族意识产生的背景完全不同于沈从文，他的民 族意识并不是产生于两个民族紧张对抗的环境中，而是产生予两个民 族融合较好的背景下。 共同的少数民族身份使沈从文与老舍民族意识的内涵有着一定 相似性，比如他们都在反思本民族的汉化，并得出相同的结论，即反 对本民族汉化。不过由于他们民族意识产生的背景并不相同。这又导 致了他们民族意识的内涵在具有一定相同性的同时出现了较大的差 异性，接下来，笔者将从作家的民族归属意识等四个方面对两位作家 民族意识的内涵进行详细比较。 硕士学位记又 第二章民族归属意识 民族归属意识是民族意识的核心，民族意识其它诸内涵均由民族 归属意识生发出来。因此，我们应首先比较这两位作家的民族归属意 识。 第一节沈从文的民族归属意识：始终彰显 沈从文始终彰显着自己的民族归属意识，他“首次承认自己有苗 族血统，是1 9 3 0 年，其时，他写了我的二哥一文，说，母系应 属于黔中苗族已经有两次，第一次是曾祖母，第二次是祖母。”1 9 3 1 年，他在龙朱的序文中更是公开宣称自己的血管中流着苗族的健 康血液( 注：此小说的第一个版本发表在1 9 2 9 年1 月1 9 日红黑 杂志上，没有透露他的苗族血统，见刘洪涛的沈从文小说中的苗汉 族形象及其背景) 。8 0 年代当有人劝他改族籍时，他还是坚持认定 自己是个苗族人。他之所以有这么强的民族归属意识，笔者个人认为 这与他民族意识产生的背景有着莫大的关系。沈从文的民族意识产生 于苗汉对抗的背景下，而且在这种对抗中，苗族始终处于被奴役和凌 辱的地位。苗族的血泪史令沈从文具有强烈的民族反抗意识，也正是 这种民族反抗意识使得他在苗族被歧视的现实环境中敢于公开宣称 自己有苗族血缘。不过他在解放前一直都没有从正面直接地向外界公 开宣称自己是一个苗族人，因为当时苗族毕竟还是一个受到歧视的民 族。既然沈从文在内心将自己定位为一个苗族人，一个苗族作家，那 么他的作品就必然与本民族的文化、生活等息息相关，从而烙着鲜明 的民族色彩，事实正是如此。 他在创作早期( 1 9 2 4 年1 9 2 8 年上半年) 就开始直接刻画苗 族人，反映他们的生活境遇。如瑞龙中就出现了“扛着大的南瓜 到肩膊上叫卖的苗代狗满坪走着”圆；在我的小学教育中，作者 刘洪涛沈从文小说中的苗汉族形象及其背景【1 北京师范大学学报( 社会科学版) 1 9 9 8 ，1 o 沈从文瑞龙沈从文全集第二卷【m 】太愿：北岳文艺出版社，2 0 0 2 ，3 2 9 1 2 沈从文与老舍民族恿识之比较 详细地介绍了自己家乡镇箪城( 即今凤凰县城) 的民族分布情况，“是 苗人占三分之一，外来迁入汉人占三分之二，混合居住的。”并且苗 汉这两个民族的。风俗，性质，是几乎可以说已彼此同锡与铅样，融 合成一锅后，彼此都同化了。”另外作者还提到“苗人勇敢，好斗， 朴质的行为，到近来乃形成了本地少年人一种普遍的德行。”o ；在在 私塾中，作者同样花了不少笔墨描写了苗家青年男女、苗家的船和 苗酋长等等，其中不乏溢美之辞： 这里的船则那顶好看的是独为上河苗人独有篙桨特别的精美，船身特别的 雅致，全不是城里人所能及的事! 男的苗兵苗勇用青色长竹撑动这筏时，这 些公主郡主就锐声唱歌，君，这是一幅怎样动人的画啊! 一个苗酋长，对待 少年体面一点的汉人，他有五十倍私塾先生的和气 而在1 9 2 8 年发表的阿丽思中国游记第二卷中，作者更是立 足于本民族的立场，控诉了汉人对苗人的奴役和压迫： 因为在汉人面前，哭也不是随便可以放纵的，这是在作奴隶以前的苗子。 一出娘胎也能懂得的事了 所有的苗人，不让他有读书的机会，不让他有作事机会，只把他们赶到深 山中去住这是汉人对于苗人的思急 因为他们是苗子，不是人使他们觉得是苗子，不是人，应感谢的是过去一 个时代的中国的高等官吏。 不过沈从文在创作早期，对苗族风土人情的刻画还仅仅停留在展 览的阶段，对苗族命运的深深关注也还仅仅停留在简单的控诉阶段， 其时他尚无法对苗族的社会人生予以哲学层面上韵观照，从而获取民 族优越感。 1 9 2 8 年下半年一1 9 2 9 年是沈从文创作的过渡期，其间他继续较 多地刻画和反映本民族的生活。其笔下有不少重要的人物具有明确的 苗族身份。如阿金中，主人公“阿金是苗人，生长在苗地”回； 媚金，豹子与那羊中，媚金“是一个白脸苗中顶美的女人”( “媚 。北从支我的小学教育洗从文全集第一卷咖太原：北岳文艺出版社，2 0 0 2 ，2 6 3 o 泷从文阿丽思中国游记洗从文全集【m 】第三卷太原：北岳文艺出版杜，2 0 0 2 ，2 3 2 6 5 o 沈从文阿金琬从文全集第九卷【m 1 太屎：北岳文艺出版社，2 0 0 2 ，8 0 1 3 硕士学位论文 金”这个名字据笔者在凤凰苗寨向苗家人询问，得知它是苗语，有“姓 金的姑娘”的意思) ，她与豹子通过对歌定情，这是典型的苗族婚恋 形式；旅店中，主人公黑猫是个花脚苗妇人：龙朱中，龙朱是 白耳族苗人，等等。而( - l 个野人与最后一个迎春节中，作者虽 未明言是写苗区，但我们照样可以推断出这七个野人应是苗人，因为 小说是以湘西苗区的“改土归流”为背景。此外，沈从文对于苗族的 表现已不再像以前一样仅仅停留在展览这一层面，他开始从道德层面 确立自己的“民族优越感”( 即凌宇教授所说的“心理优势”，因为这 种“心理优势”源自沈从文对本民族文化的理性观照，故可以理解为 一种“民族优越感”) 。如前所述，在沈从文的早期创作中我们很难发 现他有民族优越感，甚至我个人认为他刚进入都市时所产生的自卑感 中或许就包含着一定的民族自卑感，这是因为苗族地处边陬之地，其 经济发展水平远不及汉族。然而到了创作的过渡期，沈从文开始对苗 族文化予以哲理上的观照，他惊喜地发现虽然苗族经济落后，但是苗 族文化从道德和伦理上来讲是优于汉族的，因为它更健康，更合乎人 性的要求，于是在他的作品中就开始出现了苗汉两族文化之间的比 较，并且作者的态度很明确，那就是肯定苗族文化，批判汉族文化。 如媚金豹子与那羊中，作者对苗族青年自由真诚的恋爱是十 分赞赏的，因为他觉得苗族的这种婚恋形式“纯洁”，不为“无数肮 脏的虚伪的情欲”和物欲所玷污，作者还对这一习俗在汉族文化的侵 蚀下渐渐消亡感到痛心。在以苗区“改土归流”为背景的七个野人 与最后一个迎春节中，作者对汉族在苗区强行设官，强行汉化苗族 的行为是持完全否定的态度，因为设官后，苗族的“道义与习俗传染 了汉人的一切，种族中直率慷慨全会消失”，而且“人人成天纳税， 成天缴公债，成天办站，为了逃避法律，人人全学会了欺诈。”o 很明显这其中包含着作者扬苗抑汉的倾向。沈从文对苗汉文化的思考 其实触及到了社会发展中历史主义与伦理主义的二律悖反现象。恩格 斯曾说过：。专一婚制乃是一个巨大的历史进步，但是同时他又跟奴 沈从文七个野人与最后一个迎春节沈从文全集第四卷【m 1 太露：北岳文艺出版社2 0 0 2 1 8 2 1 4 沈从文与老舍民族意识之比较 隶制和私有财富一起开辟了一直继续到今日的时代，这时任何进步同 时也就是意味着相对的退步。加这段话揭示了社会发展的一个客观规 律，即历史的进步是以道德的相对退步为代价的。沈从文同样发现了 社会发展的这一悖反现象，并将苗汉文化从道德伦理层面进行比较。 从而树立了自己的民族优越感。而正是这种民族优越感的树立，让他 在龙朱的序言中自豪地向外界宣称自己的血管里流着苗族的健康 血液。 1 9 3 0 年，沈从文的文学创作进入到成熟期，他继续在创作中展 示着苗汉两种文化的对立和扬苗抑汉的倾向。如边城中。走马 路”和“走车路”的对立其实就是苗汉两种婚恋文化的对立，“走马 路”是通过对歌的方式求爱，这是典型的苗族婚恋形式，它是真正属 人的；而“走车路”则是通过媒人提亲。一切凭父母作主。这是典型 的汉族婚恋形式，它体现出婚姻的被物化，呈现出“非入”的一面。 作者通过翠翠与缳送对属人的苗族婚恋形式的信守凸显出了他的扬 苗抑汉倾向。在风子题记中。沈从文毫不留情地批判汉族“似乎 由于过去种种文化所约束”，而显得那么“懦弱无力”，“自大，骄矜， 以及懒惰私心，浅见，无能”o 。作为汉族文化的对立面，沈从文 在凤子中有意彰显出一种极富生命力、热情、庄严的乡村文化。 由于故事发生的地点在苗乡。且小说中所详细描画的宗教仪式就是苗 族的谢土酬神仪式，因而风子中所展示的乡村文化应为苗族文化。 风子题记即对汉族文化进行批判，而小说正文则对苗族文化予以 了肯定，作者的扬苗抑汉倾向由此很明显地凸现出来，同时作者的这 种创作思路也体现了他“想借文字的力量，把野蛮人的血液注射到老 迈龙钟颓废腐败的中华民族身体里去使它兴奋起来，年青起来好在 二十世纪舞台上与别个民族争生存权利” 的创作目的。 不过，在这一阶段，沈从文开始有意地模糊作品中人物的民族身 份，笔下的许多人物如翠翠。三三，天天等已不具有明确的民族身份， o 思格斯家庭，私有饼和国家的起霖马克思思格斯选集第四卷咖1 北京：人民文学出版社1 9 7 2 沈从文凤子题记沈从文全集第七卷m 1 太原：北岳文艺出版社2 0 0 2 7 9 o 苏雪林沌从文论茅盾作家论m 北京：人民文学出朊扯1 9 8 4 1 6 0 1 5 硕士学位论文 有的论者据此认为这是作者在用“地域性消解民族性，用地域的存在 瓦解民族的存在，”“在身份上，他是苗族，而在心态和思想意识上， 他把自己归入汉族。”囝这种观点无疑是荒谬的，因为湘西自古以来就 是南方少数民族尤其是苗族聚居的地方，虽然作品中的“乡下人 已消失了确切的苗族身份，但在人物的精神气质上，却